GJB5713-2006装备承制单位资格审查要求.pdf 30页

'FL0106GJB5713－2006装备承制单位资格审查要求Examinationrequirementsforqualificationofsupplierrelatetoequipment2006－05－17发布2006－10－01实施中国人民解放军总装备部批准 GJB5713－2006目次前言蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀Ⅱ1.1范围蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀12..引用文件蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀13.1术语和定义蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀14一般要求蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀15审查内容蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀15.1法人资格蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.2专业技术资格蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.3质量管理水平和质量保证能力蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.4财务资金状况蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.5经营信誉蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.6保密资格蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25.7其它内容蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀2标准分享网www.bzfxw.com免费下载6.审查的分类、时机与方式蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀27审查程序蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀37.1审查准备蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀37.2实施审查蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀47.3综合评议蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀47.4通报审查结论蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀47.5整改验证与上报蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀58注册、变更与注销蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀59日常监督蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀6附录A(规范性附录)装备承制单位资格蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀.7附录B(规范性附录)装备承制单位资格审查实施计划格式蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀15附录C(规范性附录)装备承制单位资格审查报告格式蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀17附录D(资料性附录)审查记录表格式蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀蔀25I标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006前言本标准附录A、附录B、附录C是规范性附录，附录D是资料性附录。本标准由中国人民解放军总装备部综合计划部和电子信息基础部提出。本标准起草单位：中国人民解放军总装备部北京军事代表局、总装备部武器装备论证研究中心。本标准起草人：冀林、靳卫、刘世济、籍刚、白海威、孙宗平、田思明、王惠阳、孙守磊。标准分享网www.bzfxw.com免费下载II标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查要求1范围本标准规定了装备承制单位资格审查的内容、时机、方式、程序和要求。本标准适用于装备承制单位的资格审查。2引用文件下列文件中的有关条款通过引用而成为本标准的条款。凡注日期或版次的引用文件，其后的任何修改单（不包括勘误的内容）或修订版本都不适用于本标准，但提倡使用本标准的各方探讨使用其最新版本的可能性。凡未注日期或版次的引用文件，其最新版本适用于本标准。GJB1405装备质量管理术语GJB9001质量管理体系要求3术语和定义GJB1405A确立的、以及下列术语和定义适用于本标准。3.1装备承制单位资格qualificationofsupplierrelatetoequipment承担装备及配套产品研制、生产、修理及技术服务等任务的单位应当具备的基本条件。3.2装备承制单位资格审查examinationforqualificationofsupplierrelatetoequipment军方为确定申请承担装备承制任务的单位是否持续满足要求所进行的系统的、独立的、客观的检查、资格评价并形成文件的过程。4一般要求4.1依据国家、军队有关法律法规、制度、标准，军方对中华人民共和国境内申请承担装备研制、生产、修理、技术服务任务的单位进行资格审查。4.2装备承制单位资格审查遵循依法审查、公正公平、严格程序、综合评定的原则。4.3装备承制单位资格审查由具备相应资格的人员组成的审查组负责实施，与受审查单位有冲突或利益关系等任何可能影响公正判断的人员应回避。审查工作实行审查组长负责制。4.4必要时，经批准，部分审查内容可委托军方认可的机构实施审查。4.5申请单位资格经审查、认定合格后，应正式注册编入《装备承制单位名录》。4.6军事代表机构或经装备主管机关（部门）授权的其他机构（以下简称“被授权单位”）监督已经注册的装备承制单位资质保持与变化情况，必要时提出重新审查或注销资格的建议。5审查内容1标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006按下列要求和本标准中《装备承制单位资格审查报告》（见附录C）所列的项目进行审查：5.1法人资格法人资格方面重点审查如下内容：a)法人证明文件的真实性、有效性；b)申请承制装备的技术领域及其经营（业务）范围的符合性。5.2专业技术资格专业技术资格方面重点审查如下内容：a)专业技术能力或专业技术资格证明文件的符合性；b)专业技术能力是否满足需求。5.3质量管理水平和质量保证能力质量管理水平和质量保证能力方面重点审查如下内容：a)质量管理体系文件的充分性、有效性；b)质量管理体系运行状况。5.4财务资金状况财务资金状况方面重点审查如下内容：a)财务资金状况证明文件的真实性；b)财务制度是否健全；c)资金运营状况是否良好；d)资金规模能否满足要求。5.5经营信誉经营信誉方面重点审查如下内容：a)经营信誉证明文件的真实性；b)近三年装备研制、生产、修理、技术服务或业务经营中是否严格履行合同；c)近三年申请单位是否有违纪、违法的不良记录。5.6保密资格保密资格方面重点审查如下内容：a)保密资格证书的有效性；b）保密资格等级能否满足申请承制装备的保密要求。5.7其他内容是否满足军方提出的其他特殊要求。6审查的分类、时机与方式6.1装备承制单位资格审查分初审、续审、复审三种类型。6.2对申请在《装备承制单位名录》注册的单位进行初审。一般在下列时机进行审查：2标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006a）申请单位提出承担装备研制、生产、修理、技术服务的申请后；b）装备研制、采购、修理、技术服务招标前；c）合同签定前；d）其他需要时。6.3装备承制单位在注册资格有效期（四年）满、提出继续保留注册资格申请后，对该单位的装备承制单位资格进行续审。续审依照本标准第7章的要求进行，审查内容、程序可视情裁减。6.4申请单位初审或续审未通过、或在注册有效期内资质发生重大变化，经整改完善、提出申请后，对该单位的装备承制单位资格进行复审。复审依照本标准第7章的要求进行，审查内容、程序可视情裁减。6.5审查方式分为文件审查和现场审查。6.5.1文件审查是对申请单位提供的法人资格、财务资金状况、企业经营信誉和保密资格等有关证明材料进行确认的活动。进行文件审查时，还应对申请单位的专业技术资格证明材料、质量管理体系文件进行审查。6.5.2现场审查是在必要时到申请单位对其专业技术能力、质量管理水平和质量保证能力、落实军方特殊要求的实际情况进行确认的活动。7审查程序7.1审查准备7.1.1受理申请军事代表机构或被授权单位受理申请单位的装备承制单位资格审查申请，对申请单位的下列材料进行确认并上报：a）《装备承制单位资格审查申请表》（见附录A）；b）法人资格证明材料；c）专业技术资格证明材料；d）质量管理水平和质量保证能力证明材料；e）财务资金状况证明材料；f）企业经营信誉证明材料；g）保密资格证明材料；h）其他有关证明材料。7.1.2组织审查组装备主管机关（部门）或其授权的单位应根据上级下达的审查工作计划，组织审查组。审查组一般由5-9人组成，其中至少1/3应为本行业技术专家。审查组设组长1人。7.1.3制定审查实施计划3标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006审查组根据审查任务和要求制定文件（现场）审查实施计划（见附录B），一般包括审查目的、依据、范围（涉及的装备类型、职能部门和场所）、方式、人员分工、日程安排等。7.1.4通报审查实施计划审查组应将审查实施计划报装备主管机关（部门）批准，并将审查实施计划通知申请单位。7.2实施审查7.2.1文件审查审查组对申请单位上报的《装备承制单位资格审查申请表》及其所附材料的完整性、符合性、真实性和有效性等进行审查。7.2.2现场审查7.2.2.1文件审查不足以确认申请单位的资格时，到申请单位进行现场审查。7.2.2.2审查组长应主持召开审查组内部预备会，明确审查实施计划、人员分工和审查要求。7.2.2.3审查组长应组织召开会议，向申请单位管理层及有关人员通报下列内容：a）介绍审查目的、依据和范围；b）介绍审查程序和审查实施计划；c）介绍审查员分工；d）做出保密承诺；e）对申请单位提出配合要求。7.2.2.4审查组根据审查实施计划，按分工对申请单位进行实地审查。7.2.3审查意见7.2.3.1审查员按审查内容的每一个项目实施审查时，应根据收集的客观证据，对照审查依据，提出审查意见并在关键、重要和一般项目中分别填写审查意见。a）审查内容完全满足要求时填写“合格”；b）审查内容主要方面满足要求，次要方面不完全符合要求时填写“基本合格”；c）审查内容不满足要求或主要方面不满足要求时填写“不合格”。7.2.3.2审查员对审查情况进行记录并按《审查记录表》（见附录D）的要求，填写“审查记录单”、“改进建议单”。7.3综合评议7.3.1审查组应及时召开内部会议，讨论审查过程中了解的信息和发现的问题，对审查中客观证明不足的问题，应进一步调查、核实。7.3.2审查组长应组织审查组对审查情况进行汇总分析，并对照审查目的、依据形成审查结论。审查结论包括：a)关键项目、重要项目、一般项目全部合格。判定为“具备资格，推荐注册”；b)出现下列情况一种，判定为“不具备资格，不推荐注册”:1）关键项目有1项（含1项）以上不合格；4标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－20062）重要项目有3项（含3项）以上不合格；3）重要项目加一般项目之和10项（含10项）以上不合格；c)处于a）、b）之间，判定为“基本具备资格，经整改并验证合格后推荐注册”。7.3.3审查组长向申请单位通报审查情况后，编制《装备承制单位资格审查报告》（见附录C），并在该报告上签字确认。7.4通报审查结论审查组长应在审查工作结束时组织召开会议,向申请单位管理层和有关人员通报审查综合情况和审查结论。通报的内容通常包括：a)审查基本情况；b)基本合格、不合格项说明；c)审查结论；d)整改验证及要求。7.5整改验证与上报7.5.1审查组应对基本具备资格的申请单位存在的问题提出整改期限和要求。7.5.2整改期限一般控制在1需3个月以内，对逾期未完成整改或整改未达到合格要求的申请单位，可视其为不具备装备承制单位资格。7.5.3军事代表机构或被授权单位应对申请单位的整改情况进行监督、验证，验证结果填写“基本合格/不合格项报告”（见附录D），并经申请单位、审查组长确认。7.5.4审查和整改、验证结束后，审查组应当及时向下达任务的装备主管机关（部门）提交《装备承制单位资格审查报告》。8注册、变更与注销8.1申请单位经过装备承制资格审查达到要求，并经装备主管机关（部门）审查同意后，应被注册编入《装备承制单位名录》。8.2企业名称、法定代表人、驻地发生变化的，装备承制单位应及时向资格审查主管机关（部门）提出资格证书变更申请。8.3在注册有效期内，装备承制单位出现下列情形之一，军事代表机构或被授权单位应及时向有关装备主管机关（部门）上报情况，提出资格注销意见：a）泄露国家和军方机密，严重危害国家军事利益的；b）提供的有关资料严重失实的；c）注册的基本条件发生重大变化、导致装备承制能力严重下降的；d）产品、服务及质量管理体系出现重大问题的；e）出现虚报成本、骗取合同等欺诈行为的；f）出现其他影响资格保持情况的。5标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－20068.3有效期内被注销资格的装备承制单位，重新注册视同首次申请注册。9日常监督9.1军事代表机构或被授权单位对《装备承制单位名录》中注册的装备承制单位资格的有效性进行日常监督。9.2日常监督通常结合产品研制、生产、修理、技术服务过程和验收等活动，通过巡回检查、询问、参加有关会议和对记录进行分析等手段进行。9.3日常监督过程中发现一般不合格项时，及时通报装备承制单位予以纠正；发现重要、关键不合格项时，应要求装备承制单位采取纠正措施限期解决，同时上报有关装备主管机关（部门）。6标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006附录A（规范性附录）装备承制单位资格审查申请表格式装备承制单位资格审查申请表格式如下：密级装备承制单位资格审查申请表申请单位名称(含代号)___________________（盖章）组织机构代码___________________________________申请日期______________年_________月________日中国人民解放军总装备部制7标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006填表说明1、申请单位：企业填写《营业执照》名称，事业单位填写《法人证书》名称，填写内部名称的应加以注明。有正式代号单位填写代号全称并使用汉字。2、组织机构代码：填写单位的《中华人民共和国组织机构代码证》内代码。3、申请日期：填写提出申请并由法定代表人签署同意之日。4、单位性质：按法人证书填写。5、所属部门：直接隶属的上级主管机关，如军工集团、地方政府主管部门；无上级主管机关的不填写。6、派驻的主要军事代表机构或装备采购部门：有军事代表派驻的，填写军事代表室（局）的全称；无军事代表派驻的，填写有订货业务的军事代表室（局）或大单位装备部门的全称。7、承制装备：填写拟申请的承制装备，按总装备部发布的《承制装备分类》填写。8、承制性质：填写“研制”、“生产”、“修理”或“技术服务”。9、申请单位简介：填写单位组建时间、性质、发展历史、现有规模（资产总量、员工人数、设备数量、占地和建筑总面积、上年总产值和收入总额等）、曾承担过的装备研制、生产、修理、技术服务任务等完成情况（重点填写）、获得科技成果情况、获得各种荣誉情况及其他方面的情况。10、注册资金/开办资金：前项为企业法人填写，后项为事业单位法人填写。11、经营范围/业务范围：前项为企业法人填写，后项为事业单位法人填写。12、组织机构设置：填写单位组织机构图和主要部门的职责、权限及相互关系。13、技术人员专业分类：按国家专业技术人员分类、行业规定或产品专业分类的有关规定填写。14、总体布局与占地面积：有多处位置的（包括有土地使用权的固定场所和签订租用合同的场所）应分别填写。15、生产、修理设备和基础设施：生产设备（含工艺装备）填写设备名称、型号规格、精度等级、数量、完好状态、生产厂及国别、生产日期、购置日期、原价值等；基础设施填写实验室、研究室、生产车间的名称、规模、功能；水、电、暖填写保障状况。填写范围自定，可另列表。16、检测计量设备：同生产设备。17、申办相关的许可证、资质证、资格证和产品认证等情况：填写证书名称、产品或业务范围、认证机构、发证日期、证书有效期等。18、质量管理水平和质量保证能力：填写质量管理体系建立和运行情况；通过认证、认定注册情况；其他质量活动情况，如质量管理效益型企业、QC小组评比活动。19、财务资金状况：填写上年年底的、经过审计或审批的会计报表中的数据。20、经营信誉：填写近三年交货（列表填写产品名称、合同编号、合同签订时间、经费数额、数量、交货日期、实际交货日期或延期交货原因）、产品和服务质量、产品报价情况；依法纳税、缴8标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006纳社会保险费和参加社会信用评定的有关情况。20、保密资格：填写开展保密工作情况和保密资格认证的时间、等级、证书有效期。22、军方要求的其他情况和附件目录：按军方要求填写，附件目录按本标准规定的证明材料顺序填写。23、填写要求：a)申请表内填报的内容以及所附材料必须真实有效；b)所附证明材料应符合本标准的有关规定；c)纸面不敷时可另加页；d)表格用A4纸填写后必须打印，并提供电子文件；e)申请表封面须加盖单位公章。9标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006一、基本情况与申请承制装备全称申请单位代号单位性质所属部门法定代表人职务联系部门联系人地址电话通信地址邮政编码网址传真派驻的主要军事代表机构或装备采购部门承制性质序号装备类别具体产品名称（研制、生产、修理、技术服务）申请承制装备10标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006二、申请单位简介三、法人资格法人证书注册号注册资金/开办资金所属部门经营范围/业务范围组织机构代码国有土地使用证编号房屋所有权证编号组织机构设置：11标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006四、专业技术资格技术人员情况专业职称学历专业分类总数高级中级初级研究生本科专科中专合计课题负责人、主要设计人员、科研生产管理负责人、院士的姓名、年备注龄、职称职务、文化程度、专业、工作年限和工作岗位，可另列表附后。设备设施情况分类内容总体布局与占地面积生产设备和基础设施检测计量设备总数量设备总功率设备基本（台）（千瓦）情况设备原值设备净值（万元）（万元）申办相关的许可证、资质证、资格证和产品认证等情况：五、质量管理水平和质量保证能力12标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006六、财务资金状况单位：万元类别金额类别金额1、注册资本6、单位总收入2、资产总额7、利润总额3、固定资产8、所得税3.1、科研生产用9、净利润固定资产原值3.2、科研生产用10、营业利润固定资产净值3.3、固定资产净额11、资产负债率(%)4、流动资产12、总资产报酬率(%)5、实收资本13、净资产利润率(%)5.1、国有资本14、销售利润率(%)5.2、法人资本15、流动比率(%)5.3、个人资本与16、获利倍数外商、港澳台资本依据的财务会计制度：备注七、经营信誉八、保密资格13标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006九、军方要求的其他情况和附件目录十、各部门意见法定代表人（签名）：申请单位(盖章)年月日年月日军事代表机构或被授权单位意见：(盖章)年月日装备业务主管机关（部门）意见：(盖章)年月日装备承制单位资格审查归口管理部门意见：(盖章)年月日14标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006附录B(规范性附录)装备承制单位资格审查实施计划格式装备承制单位资格审查实施计划格式如下：名称所属部门申请单位代号审查类型地址邮政编码联系人电话传真审查目的审查范围文时间件审内容查现时间场审内容查1．GJB57132．GJB9001审查依据3．有关法律法规、制度、标准4．装备合同等审查员姓名工作单位及职别分工证书编号注册资格审查组成员审查起止审查准备年月日日期首次会议年月日15标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006末次会议年月日日时审查内容及要求审查小组审查对象期间GJB5713GJB9001或其他相关标准第组第组第组日日与受审查单位领导沟通时间时分至时分在审查过程中接触到的一切有关申请单位技术和管理信息，审查组全体成保密承诺员有责任保守秘密，未经申请单位书面许可，不得向第三方泄漏。受审查单位意见：装备主管机关（部门）意见：（盖章）（盖章）年月日年月日16标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006附录C(规范性附录)装备承制单位资格审查报告格式装备承制单位资格审查报告格式如下：密级：装备承制单位资格审查报告□初审□续审□复审申请单位名称（含代号）组织机构代码：报告日期：审查组组长：组织审查机关：中国人民解放军总装备部制17标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查报告申请单位代号地址邮编联系人电话传真确认是否符合GJB5713规定的条件并持续保持，以确定能否推审查目的荐注册。审查范围1．GJB57132．GJB9001审查依据3．有关法律法规、制度、标准4．装备合同等审查员注册资格姓名工作单位及职别分工签名（含证书编号）审查组成员申请单位主要参加人员：其他参加人员：18标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查报告承制性质序号军兵种装备标识装备类别分系统类别备注（研制、生产、修理、技术服务）申请承制装备类别19标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查报告审查过程综述：1．文件审查情况：2．现场审查情况说明：3．基本合格/不合格项说明：20标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查报告装备承制单位资格审查情况表审审查意见查序程审查项目判定标准不内号度合基本合容格合格格有证件且与现状相符合格；企业营业执照/事业单位法有证件与现状部分有差距基关A1人证书本合格；无证件或与现状不键符不合格。有证件且与现任一致合格；法定代表人证书/任职证明重A2无证件或与现任不一致不合文件要格。机构与制度健全且落实合格；有机构与制度并部分落重A3组织机构与管理制度A实基本合格；无机构与制度要法或不落实不合格。人有证书且有效合格；无证书一A4组织机构代码证书资或失效不合格。般格有证书或合同且满足需求合格；有证书或合同部分满足一A5国有土地使用证/租用合同需求基本合格；无证书或合般同或不满足需求不合格。有证书或合同且满足需求合格；有证书或合同部分满足一A6房屋所有权证/租用合同需求基本合格；无证书或合般同或不满足需求不合格。符合规定要求合格；不符合一A7其他与法人资格有关的内容规定要求不合格。般B制度健全且落实合格；有制专度且大部分落实基本合格；一B1专业技术管理制度业无制度或大部分不落实不合般技格。术技术队伍满足需要合格；大重资B2技术人员队伍状况部分满足需要基本合格；不要格满足需要不合格。能保证产品实现合格；能保证大部分产品实现基本合重B3生产设备和基础设施格；不能保证产品实现不合要格。能满足产品需要合格；大部重B4检测设备和检测手段分满足产品需要基本合格；要不能满足产品需要不合格。21标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006能按给定文件完成产品生产按技术标准和技术文件生产合格；完成大部分产品生产关B5产品的能力基本合格；不能完成产品生键产不合格，主体技术和关键技术掌握情完全掌握合格；掌握大部分关B6况基本合格；未掌握不合格。键协作关系长期稳定合格，与大部分单位协作关系稳定基一B7主要配套单位协作关系本合格，协作关系不稳定不般合格。满足要求合格；大部分满足一B8其他与专业技术有关的内容要求基本合格；不满足要求般不合格。文件齐全、有效，合格；文件基本齐全、有效，基本合重C1质量管理体系文件格；文件不全或没有，不合要格。经过认证，体系运行有效，合格；经过认证，体系运行一C2第三方质量管理体系认证基本正常，基本合格；未经般过认证，不合格。符合军方要求，运行有效，保持良好，合格；符合军方C关C3质量管理体系运行状况要求，运行基本有效，保持质键较好，基本合格；运行无效量果，不合格。管产品质量满足军方要求，合理格；产品质量主要指标满足关C4产品实物质量军方要求，基本合格；产品键质量指标不满足军方要求，不合格。质量管理活动秩序正常，管理有力，合格；质量管理活关C5质量管理活动的有效性动秩序基本正常，管理一般，键基本合格；质量管理活动秩序混乱，管理不力，不合格。其它质量管理活动满足要求满足，合格；基本满足，基一C6情况本合格；不满足，不合格。般D制度健全并落实合格；有制重财D1财务会计管理制度度并大部分落实基本合格；要务无制度或不落实不合格。资会计机构设置和会计人员配设置配备齐全合格；未设置一D2金备情况配备不合格。般状报告真实且资金状况满足产况品需求合格；报告真实且资金状况基本满足产品需求基关D3近三年的财务会计报告本合格；报告不真实或资金键状况不满足产品需求不合格。22标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006证书齐全且资产满足需求合格；证书齐全且资产基本满一D4企业国有资产管理情况足需求基本合格；无证书或般资产不满足需求不合格。满足产品需求合格；大部分一D5银行资信证明满足产品需求基本合格；不般满足产品需求不合格。符合政策规定且满足产品需其他与财务资金状况有关的一D6求合格；不符合政策规定或内容般不满足产品需求不合格。无严重违法、违纪现象合格；近三年有无严重违法、违纪关E1有严重违法、违纪现象不合现象键格按合同如期交货，产品、服务质量好合格；延期3个月近三年产品交货记录、产品重E2内交货或无重大质量问题基质量、服务质量状况。要本合格；延期3个月以上交货、有重大质量问题不合格。E差额小于20%合格；差额经近三年产品报价文件及相对一E320%-25%基本合格；差额大于营应的装备订货合同般25%不合格。信未被冻结合格；冻结少于3誉银行帐号未被冻结过的证明一E4个月基本合格；多于3个月文件般不合格。税务登记证（国税、地税）证书与完税凭证齐全合格，一E5和完税凭证欠税不合格。般社会保险登记证和缴纳社会证书与缴纳凭证齐全合格；一E6保险费的记录欠费不合格。般无不良记录合格；有记录已一E7其他与经营信誉有关的内容消除基本合格；有记录未消般除不合格。F有证书并满足产品需求合关保F1保密资格证书格；无证书或不满足产品需键密求不合格。资符合规定要求合格；不符合一F2其他与保密资格有关的内容格规定要求不合格。般完全符合要求合格；大部分G根据总装备部的要求提供的相关证明重符合要求基本合格；不符合文件要要求不合格。审查情况汇总表序号项目重要程度合格基本合格不合格1关键项目2重要项目3一般项目合计23标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006装备承制单位资格审查报告审查意见：审查组组长：年月日整改验证情况：审查组组长：年月日组织审查机关（部门）意见：（单位公章）：年月日审查报告发放清单：组织审查机关2份，军事代表机构或被授权单位1份，参与联合审查单位1份，申请单位1份。24标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006附录D(资料性附录)审查记录表格式审查记录表格式如下：审查记录单受审部门/项目编号：时间审查内容对应标准条款审查记录不合格标记审查员：第页共页改进建议单编号：申请单位申请单位代表审查类型□初审□续审□复审序日部门建议内容审查员号期第页共页25标准分享网www.bzfxw.com免费下载 GJB5713－2006基本合格/不合格项报告编号：□初审□续审申请单位审查类型□复审审查依据陪同人员受审查部门审查项目重关键□重要□一般及审查方式要程度基本合格/不合格事实描述：审查员：审查组长：申请单位代表：日期：日期：日期：整改情况（包括原因分析、纠正措施和完成情况）：申请单位代表：年月日整改验证情况（包括验证的主要内容和结果）：军事代表（被授权单位代表）：日期：整改验证情况确认：审查组长：日期：第页共页26标准分享网www.bzfxw.com免费下载'