袁志彬用水定额交易的经济学分析解析.pdf 5页

'七、管理、政策及其他·601·用水定额交易的经济学分析袁志彬(中国科学院科技政策与管理科学研究所北京100080)【摘要】本文研究了城市缺水状况下用水定额交易的必要性和可能性：结合科斯定理和边际成本一边际收益理论对用水定额交易进行r经济学分析。【关键词】用水定额交易用水定额科斯定理边际成本一边际收益1用水定额交易1．1用水定额交易的必要性我国水资源总量为2．8万亿m3，人均水资源量2200m3，仅为世界平均水平的1／4。预计到2030年我国人口将达到峰值16亿，人均水资源量将降到1760m3。按国际上一般承认的标准，人均水资源量少于1700m3的为用水紧张的国家，届时我国将进入用水紧张时期。在充分考虑节水的情况下，估计用水总量为7000亿～8000亿m3，而全国实际可能利用的水资源量为8000亿～9000亿m3，预计用水量已经接近可利用水量的上限，水资源进一步开发的难度增大。水资源短缺已经成为我国尤其是北方地区经济社会发展的严重制约因素。目前，我国年缺水总量为300亿～400亿m3。全国669个城市中有400个供水不足，110个严重缺水；在32个百万人口以上的特大城市中，有30个长期受缺水困扰。全国城市年缺水量为60亿m3左右。据有关部门分析，由于供水不足，城市工业每年经济损失2000亿元以上，影响城市人口4000万。同时，水资源短缺也使得农业生产受到很大影响，每年农田受旱面积2亿～6亿亩。要较好地解决城市水资源短缺问题，节约用水、提高水资源的利用效率是一条根本的途径。其中一项重要措施就是实行计划用水和用水定额管理。就是说，只有在缺水的情况下，用水定额管理和交易才有可能和必要。1．2用水定额管理的可能性我国尤其是北方地区今后相当长的一个时期内缺水形势严峻，为了实现有限的水资源支持一个地区的经济和社会的可持续发展目标，在水资源严重短缺的地区特别是缺水城市今后将逐步实行计划用水和定额管理，此种做法早就通行于美国、加拿大、墨西哥和欧洲少数国家。定额用水并非简单限制用水，而是限制浪费水，使人们更加科学、合理、长远地用水。《中华人民共和国水法》(2002)中“第五章水资源配置和节约使用”第四十七条明确提出“国家对用水实行总量控制和定额管理相结合的制度”，要求“县级以上地方人民政 ·602·中国水利学会第二届青年科技论坛论文集府发展计划主管部门会同同级水行政主管部门，根据用水定额、经济技术条件以及水量分配方案确定的可供本行政区域使用的水量，制定年度用水计划，对本行政区域内的年度用水实行总量控制”。按照这一要求，城市用水定额管理在准确核定总的用水量的前提下，限定用户的用水额度，在定额内实行福利性收费，超额部分实行适度的累进加价(超计划加价收费)。用水定额制度能有效地减少用水量，促进节约用水，进而减少排水量，因此能够减少污染。目前我国已经有部分城市开始了用水定额管理的实践。比如，据《江南时报》(2004年11月18日第25版)报道，目前，南京市已经开始在纺织、热电、轻工、电子、机电、仪器、汽车、化工、制药、食品、造纸、水泥制造等12个工业行业的103种产品中开展了用水定额管理。该市生活用水定额的管理对象主要包括学校、旅馆、医院、园林绿化、沐浴(桑拿)、理发、集体宿舍以及部分居民住宅用水。到目前为止，南京市实行用水定额管理的用户累计可达到122类对象。1．3用水定额的交易的基本思路在用水定额管理的基础上，借鉴环境保护中排污权交易的有关做法[1"21，结合水权理论[3】，本人曾提出了用水定额的交易的基本思路，即建立科学的用水定额制度，并允许这种定额像商品那样被买人和卖出，以此来进行缺水情况下的用水总量的控制。具体来讲，就是在缺水的城市地区首先实行用水定额许可证制度，政府向厂商(用水单位)发放用水定额许可证，厂商则根据用水定额许可证从特定地点获取特定数量的用水。用水定额许可证及其所代表的用水定额是可以买卖的，厂商可以根据自己的需要，在市场上买进或卖出用水定额。一般做法是首先由政府部门确定一定区域(通常是缺水地区)的水环境和可利用水资源的总量目标，并据此确定该区域的用水总量。然后推算出最大用水可使用量，并将最大用水可使用量分割成若干规定的用水量，即若于用水定额。政府可以选择不同的形式分配这些权利，如公开竞价拍卖、定价出售或无偿分配等，并通过建立用水定额交易市场使这种权利能合法地买卖。在用水定额市场上，用水者从其利益出发，自主决定其采取节水措施的程度，从而买人或卖出用水定额。实现用水定额交易的关键是政府创造条件，降低交易成本，真正实现市场化流通，以促进节约用水和有限水资源的有效配置。需要指出的是，用水定额交易与用水超额加价收费都是在缺水情况下基于市场的资源管理手段，但它们的区别也很明显，用水超额加价收费制度是先确定一个价格，然后让市场确定总用水量；而用水定额交易正好相反：即首先确定总用水量，然后再让市场通过优化资源配置来确定价格。2用水定额交易的经济学分析用水定额交易的经济学理论基础是科斯定理和新古典微观经济学的边际成本一边际收益学说。科斯定理认为，只要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何，通过交易总可以达到资源的最优配置[4】。用水定额交易就是用水户采取各种措施使得其用水量控制在所分摊的用水定额范围内，这样就可以将剩下的没有用完的指标(用水定额)通过市场机制而卖给需要该指标的其他用水户，或者将其用于抵消该用水户内部其他部门的超量用水量。根据科斯定理，在交易过程中政府应做的就是尽量降低交易成本，确保通过交易达到水资 七、管理、政策及其他·603·源的使用接近最优配置。由于不同的用户自身实力的不同，节约相同用水量所支付的费用(成本)差别很大，如果用水定额可以通过市场来转让和交易，那些节约用水支付费用低的用户，就愿意通过采取措施，大幅度地减少用水量，然后通过交易活动卖出多余部分用水定额而获利。用水定额交易鼓励了某些由于各种原因迟早要关闭的工厂尽早关闭，关闭的工厂可以出售它们的用水定额，从而筹措到资金来挽救自己的命运，这对他们来说是笔额外的收入。在市场上，由于因新建或扩建用水源，对用水定额需求增加，用水定额交易为某些效益低的用户关闭给予了最大的鼓励。用水定额交易同样给节水新技术的采用和优化产业结构创造了良好的条件。‘从经济学上讲，用水定额交易主要是通过市场的力量来寻求用水量减少的边际费用，使整体用水量允许情况下的支付费用趋于最小，从而使用水量支付费用达到最低。假定节约用水定额相同时，如果A需要支付的费用大于B，由此A认为如能向B购买部分低于其自身边际处理成本的用水定额，则可节省费用，而B则可以高于其自身边际支付成本的价格出售用水定额给A，并从中获利，即两者有进行交易的动力，这从理论上满足了帕累托效率原则。用水定额交易是实现总量控制的主要手段，它能够在既定的总量控制目标下合理地安排节水活动，使支付节水的成本发生在边际支付成本最低的用水户上，以达到成本一效益的最优化。让我们来简单算这样一笔账：如果每单位用水定额的市场交易价格为P，，他购买的用水定额数量92，那么购买总价为P】q2，如果P，q2<边际支付成本，A用水户有利可图，则交易成功；如果P．q：>边际支付成本，则A用水户愿意采取有关措施(技术或者管理)，把用水量降低下来，这样在用水总量不增加的前提下，通过用水定额交易，节水边际支付成本较高的用水户将愿意购买用水定额，而边际支付成本较低的用水户将出售用水定额，从而使整体支付费用下降。从以上的分析可以发现，用水定额的市场交易不仅能把用水量控制在总量范围内，而且还能使节水者通过市场的激励，使用水量得到控制。3用水定额交易的好处和不足之处传统的用水量分配方式一般为指令控制方式，这种方式明显地存在着信息与效用之间的矛盾。指令控制方式不能实现成本一效益比的提高。用水定额交易市场的建立打破了这种局面，它所需的信息量较少，能够满足理性“经济人”的费效比。用水定额交易的好处是，基于利润最大化目标的用水户会根据自己的成本一收益核算来尽力降低实际的用水量。用水户最终会发现，将其节水水平控制在减少用水量的边际成本等于市场上交易价格的这一点是最合理的。由于用水定额可以通过市场自由交易和转让，因而所有用水户会通过价格体系反映出的竞争和激励程度而调整自己的措施，使得所有用水户都把节约用水的边际成本调节到与同一用水定额价格相一致，结果使所有用水户之间减少的边际成本就会趋于一致。在现实世界中，正如科斯定理所表明的那样，只要有交易就会存在交易成本。市场并不是在真空中运行的，其本身价格机制的形成也要耗费相应的成本，即便是克服了产权不清的障碍后，该问题仍然会存在。当用水户之间交易的数量较少时，交易成本往往比较低，这时通过市场本身的力量或许是最有效率的。但用水定额交易的数量不断上升时，用水户 ·604．中国水利学会第二届青年科技论坛论文集为达成每一个协议所耗费的交易成本会明显上升，一旦当此交易成本达到可观的数量时，通过此种制度安排达到应有目标就不再是最有效率的。因而用水户进行市场交易的边界取决于交易成本与用水户内部成本之问的比较，即用水定额交易并非总是最有效率的。另外，政府有关部门对用水定额的初始分配权如果掌控不好，还会导致“权力寻租”和腐败现象的产生。这些都是用水定额交易制度的不足之处。参考文献1马中．环境与资源经济学概论．北京：高等教育出版社，1999，6：204～2252袁志彬，王占生．从排污权交易到用水定额交易．中国人口·资源与环境，2001，11(4)，62～633袁志彬．水权制度与用水定额交易．科技导报，2004(5)：45—474马中，[美]杜丹德．总量控制与排污权交易。北京：中国环境科学出版社，1999【作者简介】袁志彬，1969年出生，男，河北邱县人，博士，助理研究员，1992年毕业于天津大学材料系防腐专业(本科)，1995年毕业于天津大学应用化学系，获应用化学(电化学)专业硕士学位，2003年毕业于清华大学环境系，获市政工程专业工学博士学位。目前在中国科学院科技政策与管理科学研究所T作，从事科技政策与发展战略方面的研究工作。 用水定额交易的经济学分析作者：袁志彬作者单位：中国科学院科技政策与管理科学研究所,北京,100080本文链接：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Conference_6129449.aspx'