【9A文】污水处理工程PPP项目管理策划 97页

'【MeiWei_81重点借鉴文档】RR污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目管理策划二○一七年二月【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】目录第一章项目概况-1-一、项目背景-1-二、工程概况-1-三、项目特点-3-四、商业模式-4-第二章管理模式-5-一、管理思路-5-二、管理关系及职责-5-三、咨询服务管理-8-第三章项目公司基本情况-10-一、项目公司概况-10-二、治理结构-11-第四章管理目标-20-一、投资目标-20-二、工期目标-20-三、安全目标-20-四、质量目标-20-五、环保目标-20-六、设计管理目标-20-第五章前期管理-22-一、前期工作进展情况-22-二、立项报建-22-三、担保条件落实-24-四、项目征地-25-第六章商务管理-26-一、合同管理策划-26-二、合同管理制度建设-30-三、预算造价管理-40-四、采购管理-43-五、成本管理-43-第七章计划管理-46-一、计划管理流程-46-【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】二、开发计划管理-47-三、投资计划管理-48-四、进度计划管理-49-五、资金计划管理-51-第八章财务管理-52-一、财务人员管理-52-二、融资管理-52-三、资金管理-52-四、政府付费款管理-54-五、税务管理-54-六、会计核算管理-55-七、财务报告管理-55-八、会计档案管理-56-九、财务风险管理-56-第九章安全质量环保管理-59-一、质量管理-59-二、安全管理-63-三、环境保护管理-64-第十章勘察、设计管理-66-一、管理模式-66-二、管理要点-67-三、考核与付费-69-第十一章设备管理-71-一、设备采购方式-71-二、设备采购各主体责任及流程-71-三、设备管理要点及措施-72-第十二章风险管理-73-一、项目风险因素识-73-二、风险管理要点-76-三、风险防范对策和控制措施-78-第十三章后期管理-81-一、交竣工验收管理-81-二、移交运营管理-83-三、保修期管理-84-四、项目后期评价-84-【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十四章履约评价管理-87-一、政府方/温岭市水环境治理中心-87-二、总承包项目部-88-三、勘察、设计单位-89-四、项目管理公司-89-【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第一章项目概况一、项目背景RR市人民政府决定以“TOT（移交-运营-移交）”和“DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）”模式运作本项目，并通过公开招商方式确定RR组成的联合体为本项目社会投资人。二、工程概况RR污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目总投资约6.52亿元，其中存量约42382.2万元，增量约22185.2万元，包括污水处理厂改扩建约19190.6万元，污水处理厂改泵站、连接管及泵站建设约2994.6万元。本项目存量部分（已建或在建的污水处理厂）采取TOT运作模式，增量部分中污水处理厂改扩建工程采取DBFOT运作模式，由社会资本方负责设计、建设、运营、维护和管理职责；污水处理厂改泵站、连接管及泵站由葛洲坝水务（台州）有限公司（以下称项目公司）负责建设，在建设完工并验收通过后移交给政府方。具体建设内容如下：温岭市观岙污水处理厂（座落在城南镇）在建二期规模7万吨/日，出水排放标准执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-20RR）一级标准的A标准；已建一期规模7万吨/日，需提标至一级A标准。松门镇污水处理厂规模1万吨/日，出水排放标准需提标至一级A标准；新建一座0.8万吨/日污水预处理厂（采用化学法工艺），出水标准执行三级标准；新建污水管网系统约4.7公里，新建一座规模为1.5万吨/日的泵站。箬横镇污水处理厂已建一期规模0.5万吨/日、新建二期规模0.5万吨/日，出水排放标准需提标或达到政府要求出水标准。石塘镇（上马）污水处理厂规模1万吨/日，出水排放标准执行一级A标准；新建二期规模0.98万吨/日，出水排放标准执行一级A标准。滨海镇污水处理厂规模0.1万吨/日，现需将原污水处理厂改造成提升泵站，规模0.5万吨/日；新建污水管网系统约7公里。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】石桥头镇污水处理厂规模0.1万吨/日。现需将原污水处理厂改造成提升泵站，规模0.27万吨/日；新建管网系统约6.8公里。坞根镇污水处理厂规模0.1万吨/日，出水排放标准需达到政府要求出水标准。规模存量（万元）增量水厂中标价（万元）管网泵站暂估价（万元）市观岙污水处理厂存量一期7万吨/日9445二期（在建）7万吨/日21866增量一期提标提标7万吨/日10115.478松门镇存量污水厂1万吨/日2380增量污水厂提标改造提标1万吨/日1567.8污水预处理厂0.8万吨/日1260管网系统约4.7公里930泵站1.5万吨/日箬横镇存量污水厂一期0.5万吨/日2315增量污水厂一期提标提标0.5万吨/日2827.8污水厂二期扩建扩建0.5万吨/日石塘镇存量污水厂一期1万吨/日5119增量污水厂二期扩建扩建0.98万吨/日3420滨海镇增量污水厂改成泵站0.5万吨/日1254.6管网系统约7公里石桥头镇增量污水厂改成泵站0.27万吨/日810管网系统约6.8公里坞根镇存量污水厂0.1万吨/日污水厂提标0.1万吨/日589.842382.219190.62994.6总投资合计6.52亿三、项目特点【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（1）水厂规模大。项目包含4个水厂，共计18.68万吨处理规模，其中观岙污水厂一二期建成后总量达14万吨/日，将成为葛洲坝水务单体最大的水厂。（2）合同工期紧。政府方2016年11月初发中标通知书，12月12日签订《温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目特许经营权协议》（以下简称特许经营协议），要求本项目提标改造工程于2017年9月30日前完工并通过环保验收。以此倒排工期，2017年6月30日前必须完成观岙污水处理厂、松门镇污水处理厂、箬横镇污水处理厂、上马污水处理厂及松门、滨海和石桥镇的管网泵站改造施工，具备通水调试条件。（3）点多面广，管理难度大。本项目共包含8个单项工程，地跨温岭市中东部7个镇，每个项目之间约30分钟车程，地域较为分散。温岭市水环境治理中心作为政府方授权机构，但实际操作中，温岭市水环境治理中心委托7个镇政府负责政策处理、征地拆迁、质量监督、价格确认等事项，项目协调沟通工作繁琐，难度较大。此外，7个项目均需单独完成立项、选址、水保、环保、可研、办理施工许可证及质量监督手续等前期工作，工作量较大。（4）用地紧张，提标改造设计难度大。各污水处理厂提标改造工程均在原污水处理厂内预留空地布置，且出水达标指标较高。因预留空地紧张，完成提标改造项目设计难度大。各污水处理厂提标改造期间需保证污水处理厂正常运行。施工中需对原有构筑物进行改造，新建构筑物下存在管网等设施，且距原有构筑物较近。提标改造工程实施期间施工干扰多，与现有污水处理设施的无缝衔接施工难度大。（5）投标时政府限价低，实际投资可能超过中标价。根据目前各水厂初步设计下浮20%后与中标价的对比分析如下表，总概算易突破。建设内容规模投资公司中标金额（万元）初设概算（万元）概算下浮20%概算下浮20%-中标价市观岙污水处理厂提标7万吨/日10115.478123009840-275.478松门提标1万吨/日1567.82653.372122.696554.8960.8万吨/日126017941435.2175.2【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】箬横提标0.5万吨/日2822.43063.992451.192-371.208扩建0.5万吨/日00石塘扩建0.98万吨/日342042003360-60合计23.41（6）部分水厂进水水质超标。松门、上马污水厂进水水质超标严重，难以调试合格及通过环保验收。四、商业模式政府授权机构与社会投资人共同出资组建项目公司，由项目公司负责履行项目的接收、投融资、设计、建设、运营与维护及移交等管理工作。第二章管理模式一、管理思路集团股份公司委托投资公司履行本项目的投资主体责任，负责组建项目公司。项目公司通过设计管控模式，形成以商务管理为核心，紧扣合同管理、计划管理和资金管理为主线的项目管理思路，对投资目标、质量目标、工期目标、安全目标、环保目标等项目实施全过程进行总体管控。项目公司根据项目管理策划，编制详细的项目实施策划，经投资公司和PPP项目管理部审批后，作为该项目的项目管理作业指导书。编制实施策划分为两部分：一是存量资产接收运营管理实施策划；二是改扩建项目建设运营管理实施策划。二、管理关系及职责政府方/政府授权机构：负责项目的选址、征地、立项、规划、接收等工作。PPP项目管理部/投资公司：受集团股份公司委托履行投资人职责，负责项目公司组建与管理，参与制订项目投融资方案，负责项目实施的全过程监管，对项目实施风险进行整体防控。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司：由集团股份公司、投资公司、温岭市水务集团公司按照出资约定设立，全面负责项目的建设运营管理。总承包项目部：由集团股份公司授权中国葛洲坝集团第一工程有限公司（以下简称一公司）以集团股份公司的名义组建，与项目公司签订工程总承包合同，承担本项目的勘察、设计、施工、安装等全部任务。勘察单位：与总承包项目部签订勘察合同，负责本项目的地质勘察，出具勘察报告、参加基础联合验收。设计单位：与总承包项目部签订设计合同，履行本项目的设计职责。项目管理公司：与项目公司签订项目管理协议，承担本项目的工程现场建设管理职责。水务运营公司：与项目公司签订委托运营协议，承担项目存量资产的运营管理职责。施工监理：由项目公司招标确定，根据监理合同及监理规范，履行监理职责。本项目管理模式示意图如下所示：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】三、咨询服务管理（一）项目管理公司1.项目管理公司的管理内容和职责主要包括：（1）前期管理主要包括项目前期报批报建以及相关手续办理等方面的协调和管理工作。（2）设计管理主要为对勘察、设计单位的管理，包括设计前期管理、设计工作开展中管理、图纸审批后管理以及其他方面的设计协调管理工作。（3）商务合同管理主要包括合同管理、履约评价管理、计价管理以及与合同结算管理相关的工作。（4）施工管理主要为对监理单位、施工单位等的管理，包括进度管理、质量管理、施工安全、环保、文明施工管理、设备物资材料管理、工程技术管理及工艺技术管理、计量管理、交竣工管理、协调管理以及其他与施工相关的工作。（5）其他与工程建设相关管理工作主要包括配合工程建设其他费用支付事宜的办理，督促各相关方完成应承担的工作，以及其他与工程建设相关的项目管理工作。2.项目公司对项目管理公司的管理目标、管理要点及措施：（1）管理目标督促项目管理公司按照合同约定履行相关管理职责，通过有效的管理手段确保监理单位、总承包项目部、勘察单位、设计单位等相关各方履约良好。（2）管理要点【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】审核项目现场管理人员是否符合合同约定；评估是否对进度计划、质量、安全进行了有效的管控，管理措施是否及时得当；检验、落实项目管理效果，并分析在项目推进过程中项目管理公司所起到的作用。（3）管理措施采用日常管理和定期履约评价管理相结合的方式对项目管理公司进行管理。通过例会对项目管理公司的管理工作进行日常性检验，不满足项目管理要求的督促及时纠正；组织报送项目管理公司月报，对其阶段性工作进行总结，评价其是否满足管理要求；每个季度对项目管理公司进行综合性的履约考评；对其奖励奖金的支付进行合理有效控制，确保项目管理公司能够提供优质的管理服务。（二）施工监理1.施工监理的管理内容和职责主要包括：（1）管理期间:本项目施工全过程。（2）管理内容：按照监理规范要求，对项目进度、质量、安全文明施工进行控制，对工程计量进行管理，对参建各方关系进行协调。（3）管理职责：根据监理合同及监理规范，履行监理职责。2.项目公司对施工监理的管理目标、管理要点及措施：（1）管理目标：督促施工监理按照合同约定履行监理职责，实现进度、质量、安全文明施工、工程量可控，合同管理手段有效，确保总承包项目部履约良好。（2）管理要点：审核监理规划及监理实施细则是否详细、具有针对性及可操作性；监理人员数量及专业是否满足工程监理要求；是否按照监理程序实施监理；评估是否对进度、质量、安全文明施工、合同、工程量进行了有效的管理，管理措施是否及时有效；评价监理的管理能力、配合意识是否满足工程建设要求等。（3）管理措施：采用日常管理和定期联合检查相结合的方式对监理单位进行管理。通过监理日常工作情况、监理周例会检查监理单位对工程实施的管理工作的有效性，不满足要求的及时纠正并督促落实；通过定期联合检查，对施工监理文件控制的及时性及完备性予以评价。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第三章项目公司基本情况一、项目公司概况（一）项目公司设立和性质根据《公司法》及有关法律、法规、规章的规定、特许经营协议的约定注册成立项目公司。项目公司为有限责任公司。（二）项目公司注册及办公地点1.项目公司注册地点：温岭市体育场路520号污水处理公司；2.办公地点：温岭市观岙污水处理厂。（三）注册资本额项目公司注册资本金1.34亿元，公司注册成功后15个工作日内实缴到位。（四）投资总额、项目资本金1.项目的投资总额暂定为人民币6.52亿元。2.项目公司注册资本金全部作为项目资本金，剩余项目资本金由股东按照股权比例根据资金安排计划同比例分期注入。集团股份公司占40.8%的股份，投资公司占39.2%的股份，政府方（温岭市水务集团有限公司）占20%的股份。政府方不参与项目公司建设管理，对重大事项有否决权。（五）负债性资金除注册资本金外的项目建设资金，由社会投资人负责从金融机构融资，用政府授予的特许经营权做抵押。（六）投资回报本项目投资回报由回购费收入和污水处理收入两部分组成。回购费收入：存量水厂（4.238亿元）、增量水厂1.92亿和新建管网泵站（暂估3000万元）投资回报，政府分10年等额本息（利率回报2%）支付，每年支付等额本息7189万元（其中10年利息合计7310万，每年利息731万元）。污水处理收入：增存量共18.88万吨/日的5个水厂，污水处理综合单价为0.90元/m3。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】二、治理结构（一）组织结构项目公司治理结构由股东会、董事会、监事会、经营管理层构成，董事长由投资公司推荐提名，总经理由董事长提名、副总经理2人（其中1人由温岭市水务集团有限公司推荐）、财务总监由投资公司推荐。项目公司组织结构图如下：（二）人员组成1.股东会项目公司设股东会，股东会由全体股东组成。股东会是项目公司的最高权力机构，股东按照实际出资比例行使表决权。股东会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。2.董事会项目公司设董事会，系股东会的常设执行机构，向股东会负责并报告工作。董事会由5名董事组成，其中集团股份公司委派4名董事，政府方委派1名董事。董事会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。3.监事会【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司设监事会，监事会向股东会负责并报告工作。监事会由三名监事组成。监事会的议事规则依照《公司法》等法律法规的规定，在项目公司章程中予以约定。4.项目公司管理机构人员配置项目公司管理机构人员配置表序号部门岗位人数1高管（6人）董事长1总经理1副总经理（生产）1财务总监1副总经理（政府方）1总经济师12工程管理部部长1工程管理岗33设计管理部部长1设计管理岗24商务合同部部长1合同管理25安质环部部长1安质环管理岗16财务管理部部长1会计2出纳17综合管理部（董事会工作部）部长1人力资源岗1行政管理岗28运营部水务运营公司负责组建总计265.薪酬标准【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司建设管理人员工资标准执行《葛洲坝水务（台州）有限公司薪酬体系管理办法》。同时，特许经营权协议约定，需接收政府方原污水处理厂人员不超过25人，其薪酬不低于其原来的1.1倍（以后每年增长不低于6%）。（三）管理职责1.董事长（1）主持项目公司全面工作。（2）主持董事会日常工作。（3）主持董事会会议、董事长办公会、资金管理委员会会议、安质环管理委员会会议、采购管理委员会会议。（4）负责项目公司发展战略制定、修订、管理和实施。（5）负责项目公司机构编制、制度建设、行政人员推荐提名、班子建设和干部管理。（6）负责项目公司企业文化建设、人力资源发展规划和培训。（7）负责项目公司投资、资本运营、项目移交运营工作。（8）负责金融、财务和审计工作，审批预算外支出项目。（9）负责全面风险管理、安全质量环保体系建设工作。（10）负责项目公司年度经营计划、合同审批。（11）负责项目公司资质证照管理工作。（12）审批项目公司人员调入调出的事项，审批中层干部、项目班子成员和机关人员内部调动。（13）负责项目公司外事工作，向职代会报告工作。（14）签署董事会文件，以及其他应由项目公司法定代表人签署的文件。（15）董事会授予的其他职权。2.总经理（1）主持项目公司生产经营日常管理工作。（2）主持总经理办公会。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（3）组织实施项目公司董事会、董事长办公会、总经理办公会、资金管理委员会、安质环委员会等会议有关决议，向董事会或董事长报告工作。（4）负责拟订项目公司年度经营计划，制定月度经营计划及具体落实措施。（5）负责在建工程进度管理及安全生产、质量、环保管理工作。（6）负责生产经营中的人、财、物等资源配置管理、信息化管理工作。（7）负责项目公司预算内资金审批。（8）协助董事长负责项目公司机构编制、制度建设、行政人员推荐提名、班子建设和干部管理。（9）协同董事长负责项目公司企业文化建设。（10）向项目公司工作会报告工作。（11）董事会授予的其他职权。3.副总经理（1）协助总经理分管项目公司的外围协调工作。（2）协助总经理制定项目公司年度经营计划和管理目标。（3）协助总经理进行项目公司的生产经营日常管理工作。（4）负责协调、督促政府方的项目征地工作。（5）负责增量项目前期手续办理的各项工作。（6）配合项目移交、运营工作。（7）董事会、总经理授予的其他职权。4.总经济师（1）贯彻落实国家相关法律、方针政策和财经纪律，严格执行项目公司董事会、总经理办公会相关决议。（2）全面管理项目公司会计核算、财务管理工作。（3）健全项目公司财务管理内控体系，监督财务规章制度的执行情况。（4）参与项目公司重大事项的分析和决策，为【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司的生产经营活动提供财务方面的决策依据。（5）统筹安排调配资金，保证项目公司项目建设的资金需求，实现投资效益最大化。（6）审批财务收支，审阅财务专题报告和项目公司预决算财务报表。（7）与财政、税务、银行、审计等相关政府部门建立并保持良好的关系。5.综合管理部是项目公司文秘、劳资、后勤服务等工作归口管理部门，主要职责：（1）负责本部门管理制度的制定、执行。（2）负责制定项目公司文控管理程序并负责文控管理。（3）负责项目公司人力资源管理。（4）负责组织项目公司综合性会议工作。（5）负责项目公司办公用品用具的采购、发放与管理。（6）负责项目公司印章管理工作。（7）负责项目公司形象标准化建设。（8）负责项目公司固定资产管理。（9）负责项目公司后勤保障工作。（10）负责组织项目公司日常接待、车辆管理。（11）负责项目公司工会日常工作。（12）完成领导交办的其他工作。6.工程管理部是项目公司工程进度管理、工程协调管理、计量签证管理的综合管理部门，主要职责：（1）负责工程管理相关制度制定、执行。（2）负责项目开发计划的制定与实施管理工作。（3）负责项目开工条件归口管理工作。（4）负责项目进度管理工作。（5）负责组织召开工程管理会议。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（6）负责工程变更管理及工程量签证工作。（7）负责组织单位及单项工程交工、竣工验收工作。（8）参与项目公司履约评价管理工作。（9）负责督促政府方完成征地、拆迁、建设用地、管线迁移等清障工作。（10）参与政府方的移交管理工作。（11）负责工程管理部文档管理工作。（12）完成领导交办的其他工作。7.设计管理部是项目公司勘察设计管理工作的归口部门，对工程勘察设计的进度、质量、报审、变更、现场服务负有管理职责。主要职责：（1）负责设计相关管理制度制定、执行。（2）负责督促政府方在开工前完成项目前期立项、审批手续办理工作。（3）参与设计单位的招标、项目履约评价管理、项目竣（交）工验收工作。（4）负责项目设计进度、质量管理、设计风险管理，协调解决项目现场与设计相关的问题。。（5）负责组织召开设计内审会、设计技术协调会、施工图技术交底会。（6）负责项目设计技术管理工作，组织重大设计方案及专项方案的评审。（7）负责组织项目初步设计（规划、方案设计）、施工图设计等的外审工作。（8）负责设计变更管理，参与设计概算的评审工作。（9）负责设计管理部文档管理工作。（10）完成领导交办的其他工作。8.安质环部【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】是项目公司在建项目工程技术管理、安全、质量、文明施工管理的归口管理部门，主要职责：（1）负责工程技术管理、安质环管理制度的制定、执行。（2）负责项目技术管理工作，参与重大施工技术方案及专项方案的评审。（3）负责项目的质量安全环境及文明施工管理工作。（4）参与单项工程的交工、竣工验收工作。（5）负责工程类风险管理和应急预案管理工作。（6）参与项目公司履约评价管理工作。（7）负责安质环部文档管理工作。（8）完成领导交办的其他工作。9.商务合同部是项目公司商务管理、合同管理、造价管理、结算管理、履约评价管理、风险管理、计划管理的归口管理部门，主要职责：（1）负责商务合同管理相关制度制定并执行。（2）负责项目公司的合同（协议）管理、计划管理工作。（3）负责组织对合同中约定的前期费用的计算进行审核。（4）收集政府方提供的各类前期合同文件、手续等资料，负责与政府方协调、报批、接洽等事宜。（5）负责办理项目公司对外合同价款结算支付管理工作。（6）负责项目公司经营统计与分析，并组织召开项目公司月度、季度和年度生产经营会。（7）负责商务合同方面相关法律法规、政策性文件的搜集、分析工作，协助办理项目公司商务合同类法律事务咨询工作。（8）负责组织项目公司的履约评价管理、风险管理工作。（9）参与项目公司项目开发计划中投资计划的编制工作。（10）参与项目公司投融资、资金需求计划的编制工作。（11）负责商务合同建档、结算支付建立台账等文档管理工作。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（12）完成项目公司领导交办的其它工作。10.财务管理部是项目公司会计核算、财务管理、资金管理、税务管理的归口部门，主要职责：（1）负责财务管理相关制度制定、执行。（2）参与项目公司项目融资方案的制定及融资合同的签订、执行。（3）负责项目公司会计核算工作。（4）负责项目公司财务会计报告和其他财务信息的编制、管理、报送工作。（5）负责编制项目公司费用预算、资金的使用及管理。（6）负责对总承包项目部的资金使用情况进行监管。（7）负责项目公司会计档案管理。（8）完成领导交办的其他工作。第四章管理目标一、投资目标依据特许经营协议及政府批准的相关文件要求，完成项目总投资，并按照特许经营协议，收回全部建设资金及投资回报。二、工期目标（一）工期要求2016年11月份开工；污水处理厂在2017年9月30日前完工并通过环保验收；其他工程在2017年9月30日前完工并通过竣工验收。（二）接收运营2017年1月1日前，现状接收观岙污水处理厂，其余4座污水处理厂在2017年9月30日前完成提标、扩建后接收。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】三、安全目标安全目标：死亡事故率小于0.02人/亿元营业收入，重伤事故率小于0.04人/亿元营业收入。杜绝防汛责任事故、自然灾害造成的次生或衍生责任事故；不发生因为防汛及自然灾害预防措施不到位引起的群死群伤事件以及100万元以上的经济损失。四、质量目标质量目标：单元工程合格率100％，工程质量满足合格标准；不发生严重质量缺陷或质量事故；不发生一般及以上质量投诉，质量问题举报或投诉受理及处理率100％。五、环保目标环保目标：不发生环境责任事件、环境保护和节能减排违法、违规事件；主要污染物达标排放；节能减排达标；建设项目环境影响评价和“三同时”制度落实率100%。六、设计管理目标设计管理工作实行目标及过程控制相结合的管理模式，对设计进度、质量、现场服务进行管理。对设计工作流程关键节点进行管控，实现各阶段成果满足国家及地方规范规程的要求；力争设计进度满足项目投资计划的要求，设计供图计划满足施工进度要求；力争设计文件满足各阶段质量和深度要求以及审查机构的要求；组织现场设计服务，满足实施阶段总承包项目部对设计的要求，全方位提供优质的设计服务。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第五章前期管理一、前期工作进展情况温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目总投资约6.52元，建设内容包括污水处理厂改扩建、污水处理厂改泵站、连接管及泵站建设。项目报建工作统计表项目名称报建情况温岭市观岙污水处理厂一期提标改造工程项目建议书已经完成；初步设计已经送审。松门污水处理厂提标改造工程政府方会议确定：松门污水处理厂提标改为准Ⅳ类标准，需重新进行方案设计，前期已完成的立项和选址意见书均需重新办理。松门预处理厂工程已完成征地红线放样（松门镇）,正在协调松门镇编制完成项目建议书（需确定污水处理工艺）。松门预处理厂管线工程正在协调松门镇编制完成项目建议书。箬横污水处理厂改扩建工程已完成项目建议书及立项、选址意见书、用地预审、水土保持报告批复、环评报告批复、可研批复、工程用地规划证。石塘（上马）污水处理厂二期扩建工程正在协调石塘镇编制完成项目建议书。滨海镇污水处理厂至温岭市东部新区北片污水处理厂管线工程已完成项目建议书编制及立项、环境影响备案表；正在协助滨海镇政府办理选址意见书。石桥头污水处理厂至温岭市污水处理厂管线工程已完成项目建议书编制及立项、环境影响备案表，选址意见书在公示期。二、立项报建（一）项目报建依据1.国家法律、法规和条例、办法。2.浙江省及温岭市地方性法律、法规和条例、办法。3.温岭市各镇区政府相关规定。4.特许经营协议。（二）立项报建工作界面【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】根据特许经营协议，政府授权机构（温岭市水环境治理中心）负责实施项目前期审批工作和配套服务，包括：1.在特许期，以符合适用法律规定的方式提供本项目的土地使用权。2.负责完成项目前期相关工作，包括污水处理厂场地的征地、拆迁、场地外围三通一平工作和项目用地规划许可证等报批工作。3.其他涉及本项目投资建设的各项行政许可办理（包括但不限于项目选址意见书，项目立项）。4.协助项目公司取得项目所在地气象、水文等项目建设基础资料等。5.根据特许经营协议，为项目公司投资、建设和运营污水处理厂提供必要的支持条件。项目公司根据项目前期工作进展情况，跟踪并督促政府方尽快完成相关手续办理，适时与相关文件编制单位完成项目立项相关技术对接工作。项目立项后的初步设计及施工图设计等阶段管理工作由项目公司负责完成。本项目立项报建均以政府方或政府授权机构为责任主体，建设工程项目前期手续办理程序所需材料详见附表一。（三）涉及政府部门及审批事项（不限）本项目立项报建均以政府方或政府授权机构为责任主体，待项目公司配合政府方或政府授权机构对接项目立项报建事项、受理单位（或窗口）、时限及程序后，再行落实。1.发展和改革局：项目建议书、可行性研究审查（立项）、初步设计审查、节能审查、社会稳定风险评估等。2.住房和城乡建设规划局：建设用地规划许可证、控制性规划审查、修建性详细规划审查、建设工程规划许可证、施工图审查、项目规划选址意见书。3.国土资源局：用地预审文件、国有土地使用证。4.环境保护局：建设项目环境影响报告书（表）、环境影响登记表审批。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】5.消防支队：建筑工程消防设计审核或设计备案、消防验收。6.水利局：水土保持方案审批。7.财政局：招标控制价审查、资金来源审核。8.市政府维稳办：社会稳定风险评估报告审核。9.国家电网温岭公司：项目临时用电报建。10.自来水公司：临时和永久用水办理。（四）项目公司前期主要工作根据特许经营协议，项目公司前期主要工作如下：1.土地定点勘界红线图（含电子版）。2.可行性研究报告（初期）、能源、环评评估及其批复；3.项目用地勘测，岩土工程、地质灾害等工程勘察；4.项目的技术可行性研究报告，优选先进工艺；5.项目的经济可行性分析报告、财务可行性论证；6.建设工程规划许可证、土地使用权证、施工合同备案、施工许可证办理；7.项目工程场地的平整工作，具备七通一平的施工条件；8.项目前期设计工作。三、担保条件落实(一)政策支持性条件1.政府方提供政府有关单位同意以“TOT（移交-运营-移交）”和“DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）”模式运作温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目的批复文件、授权文件以及本项目是否已纳入本省市地区重点项目公示、备案等证明文件。2.政府方或政府授权机构提供所有行政审批环节的流程、对接部门人员等，便于项目公司开展工作；另对业务不清晰的事项，由政府方予以协调尽量缩短审批时间。（二）资金支持性条件1.政府方为本项目的融资提供金融机构认可的相关文件。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.投资公司要负责筹措本项目的全部资金，进行所有必要的融资安排并按时投资、建设，保证项目的建设及运营。（三）其他支持措施根据与政府签订的《温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目特许经营权协议》,约定在政府的承诺不能兑现的情况下，采取加重政府责任、追究违约责任、暂停项目实施等应对措施。制定合理的投资计划、控制投资规模，跟踪落实预算编制和审批情况，督促政府相关承诺及时到位,同时需密切关注担保条件的变化，及时进行评估。四、项目征地（一）政府方或政府授权机构职责根据特许经营协议要求，政府方负责征地的协调管理工作，具体包括：1.在特许期，以符合适用法律规定的方式提供本项目的土地使用权。2.负责完成项目前期相关工作，包括污水处理厂场地的征地、拆迁、场地外围三通一平工作和项目用地的规划许可证等报批工作。（二）项目公司职责：1.负责施工区内征地拆迁的配合工作。2.督促政府相关部门，按施工进度及时提供施工用地。（三）总承包项目部职责：1.安排专人协助项目公司督促政府方的征地拆迁工作，按施工进度及时获取建设用地。2.按照用地红线范围，组织对现场管区进行实地调查，掌握征地拆迁的第一手资料。（四）征地计划本项目松门污水处理厂提升改造项目涉及征地问题，根据协议，征地由政府方负责，按照项目进度计划，政府方应在规定时间内提供建设用地，具体征地计划由政府方制定。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第六章商务管理一、合同管理策划（一）特许经营协议管理1.合同管理要点（1）施工图预算审核价的确定施工图预算审核价，是指由DBFOT的发包人（以下简称“发包人”）组织第三方造价咨询单位和DBFOT的承包人（以下简称“承包人”），按照国家法律法规文件和特许经营协议相关的施工图预算编制约定，分别各自编制本工程施工图预算，经双方审核对账、并经发包人同意后确定的价款。（2）结算施工图预算审核价确定后，按投标下浮率计算后作为结算价。（3）实际投资认定①除征地和政策处理费用外，其他费用全部由项目公司负责承担。②市观岙污水处理厂一期提标工程10115.48万元、松门镇污水处理厂提标及新建污水预处理厂2827.8万元、箬横镇污水处理厂一期提标及二期扩建工程2822.4万元、石塘镇（上马）污水处理厂二期扩建工程3420万元。③松门镇污水连接管及泵站建设工程、滨海镇原污水处理厂改泵站及连接管建设工程、石桥头镇原污水处理厂改泵站及连接管建设工程包括工程建安费和其他费用（不含征地和政策处理费）由财政审定后按实结算。（4）存量资产的移交及款项支付①存量资产按现状移交，由温岭市水环境治理中心和项目公司共同组建资产移交工作小组，具体办理移交的资产清点、资料交接、设备移交手续的办理等工作。②观岙污水处理厂一期工程在2017年1月1日前移交，二期工程在2017年9月30日前完成工程交工验收后移交。③松门镇污水处理厂、箬横镇污水处理厂、石塘镇（上马）【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】污水处理厂在2017年9月30日前完成污水处理厂提标、扩建后移交。④坞根镇污水处理厂在2017年9月30日前移交。⑤项目公司应支付给温岭市水环境治理中心存量资产的款项，双方约定为42382.2万元，分两次等额支付，第一次为特许经营协议签订之日起三个月内，第二次为特许经营协议签订之日起六个月内；如延期支付，则按未支付部分金额的日万分之五违约金支付给温岭市水环境治理中心，延期支付一个月以上的，温岭市水环境治理中心有权解除合同，同时没收履约保证金。在特许经营协议签订之前，项目公司按磋商文件相关条款约定提交履约保证金。项目公司依据特许经营协议将存量资产的款项支付完毕后，温岭市水环境治理中心在收到全部款项后的5个工作日内，向项目公司全额返还履约保证金。⑥若存量资产移交前存在未结债务，该等债务由温岭市水环境治理中心负责清偿。（5）收入预测①污水处理费及其他收入分为六块内容，包括施工贴息、污水处理费、增值税返还、存量资产投资回报、新建连接管及泵站投资回报、污水处理厂改扩建投资回报。②在运营期内，温岭市政府应按市观岙污水处理厂0.85元/吨、松门镇污水处理厂0.94元/吨、松门镇污水预处理厂0.3元/吨、箬横镇污水处理厂1.53元/吨、石塘镇（上马）污水处理厂1.12元/吨、坞根镇污水处理厂1.85元/吨。③施工贴息在工程结算后一次性偿还。④存量资产、污水厂改泵站、连接管及泵站以及污水厂提标改扩建回报温岭市水环境治理中心按照特许经营协议约定支付标准向项目公司支付，每年支付两次，分别为6月20日与12月20日，第一期支付时间为2017年12月20日，分10年共20期支付完。⑤【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】观岙污水处理厂一期自2017年1月1日起至提标改造完毕整体正式运行前，温岭市水环境治理中心按特许经营协议相关条款约定每月按实向项目公司支付污水处理费。（6）政府提供的建设条件①对使用土地的要求在特许经营协议生效后一个月内，温岭市水环境治理中心确保项目公司独占性地使用本项目选址用地。②对使用土地的限制a.除非事先书面取得温岭市水环境治理中心同意，项目公司不得将本项目土地用于项目之外的其它任何目的。b.项目公司依特许经营协议的约定及相关法律的规定，善意使用及管理温岭市水环境治理中心交付的项目建设用地。如因项目公司违反适用法律、特许经营协议和其他有关法律文件的要求使用土地给第三人造成损害，项目公司承担相应的责任。2.合同管控措施：（1）针对施工图预结算问题，项目公司拟采取的管控措施：①项目公司积极与政府沟通，争取将第三方造价咨询单位和DBFOT的承包人的预结算有差异部分减至最小，提高时效。②在单项工程项目合同或补充协议中对预结算程序、标准、文件效力作进一步规定；掌握预结算工作的主动权，重视资料收集、整理及保管工作；每月确认的工程量和建设资金都应有充分合理的依据，以减少审减的风险。当可能发生审减时，及时提供合同及资料依据，并及时与政府方进行沟通协商。（2）针对实际投资认定和存量资产的移交及款项支付中问题，项目公司拟采取的管控措施：①每月的各厂污水处理量应及时确认，以保证污水处理费及时回收。②连接管及泵站建设工程属于单价合同，尽早确定建设投资并按每期计算收回投资回报。③确定存量资产投资的每期回收金额，并要求政府方确认，以保证建设资金能及时收回。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】④制定合理的投资计划，控制投资规模；跟踪落实预算编制和审批情况；督促落实政府相关承诺；积极督促和推进政府方将该项目纳入省PPP项目库，获得省级财政部门的支持；监管政府付费款专用账户，促进财政补贴、土地收益、特许经营收入等专用收入进入专用账户，关注政府方的相关收入，督促政府方及时付费。（3）针对建设用地提供，项目公司拟采取的管控措施：积极与政府方沟通，督促政府方尽快取得相应建设用地指标，并办理相关手续等。（二）总承包合同管理1.合同管理要点：（1）总承包项目部的设计、施工、采购管理。（2）总承包项目部的人员配置和管理。（3）总承包项目部进度、质量、安全的管理。（4）总承包项目部进度款申报及支付管理。2.合同管控措施：（1）要求总承包项目部严格按照集团股份公司PPP项目分包管理办法划分标包，对分包方加强管理，确保现场施工进展顺利。（2）根据项目开发情况，要求总承包项目部配备满足进度要求的管理人员，并协调好人员的管理安排。（3）要求总承包项目部制定技术可行、经济适用的施工方案，并在施工过程中严格执行，确保工程进度、质量、安全达到预期目标。（4）要求总承包项目部按照总承包合同约定和项目公司下发的相关办法，及时申报工程进度款，完善相关审核确认手续，以确保项目公司能及时进行建设资金确认和投资回报款回收。（三）项目管理合同管理1.合同管理要点：（1）项目管理公司人员配置。（2）履约评价考核。（3）管理服务酬金结算支付。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.合同管控措施：（1）根据项目进展情况，要求项目管理公司配备满足管理要求的人员进行项目管理。（2）根据集团股份公司及项目公司制定的履约考核管理办法，按期对项目管理公司进行考核，形成考核报告，作为支付管理服务酬金和奖励基金的依据。（3）制定管理服务合同结算管理办法，严格按照合同办理管理服务酬金结算。（四）勘察、设计合同管理1.合同管理要点：（1）要求勘察、设计单位配置满足工程进度的勘察、设计人员，在保证勘察、设计质量的前提下按期提交勘察、设计成果。（2）履约评价考核。（3）合同价款支付。2.合同管控措施：（1）积极协调政府方与勘察、设计单位的工作对接，为勘察、设计单位开展设计工作提供条件，按期考核设计工作完成情况，形成考核报告，作为设计奖励基金支付的依据。（2）协调总承包项目部根据总承包合同按期申报进度款，完善相关审核确认手续，办理结算支付。二、合同管理制度建设（一）合同管理1.合同管理原则（1）遵守国家法律、法规，任何单位和个人不得利用合同进行违法活动。（2）合同必须体现平等互利，能够维护项目公司及其他股东的合法权益。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（3）合同签订遵守项目公司授权审批程序，履约管理按职责划分，进行全面履约管理。2.合同签订程序（1）合同起草商务合同部负责合同起草工作，合同起草严格按照《中华人民共和国合同法》及其他相关规定，确保合同的合法性。合同主要内容要完整，如合同的标的、双方权利义务、价款、质量与数量、交付、违约责任、争议解决方式等。条款应表述清晰，责任界限分明，符合集团股份公司的各项要求。（2）合同会签商务合同部负责合同会签的发起，主要对合同商务条款、法律适用性、计量和支付条款、变更索赔条款、双方权利义务等进行评审会签；工程管理部重点对合同标的物交付条件、双方权利义务界限、技术、质量、安全等项目实施相关内容进行评审会签；设计管理部重点对设计相关内容进行评审会签；财务管理部重点对财税、保险、保函、支付时间等财务相关内容进行评审会签。商务合同部根据各部门会签意见进行研究、修订形成初稿，经项目公司审核后，报投资公司和PPP项目管理部评审。（3）合同谈判根据投资公司和PPP项目管理部评审意见修改完善后，商务合同部负责组织项目公司相关人员进行合同谈判，并整理谈判纪要，对合同文件进行补充、修订。（4）合同审批项目公司预算内事项需要签署的合同,由项目公司完成内部评审、批准程序后签署；其他合同经项目公司内部评审、会签，并经分管领导、董事长逐级审查后，上报投资公司和PPP项目管理部进行审批，经投资公司和PPP项目管理部书面批准后，项目公司方能与相关单位签订合同。（5）合同签订【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】商务合同部负责组织合同签订，同时应在合同签约时确认签字双方当事人具备合法资格。合同签订后按要求向投资公司和PPP项目管理部备案。（6）合同交底合同签订后，由商务合同部在1周内向各部门进行合同交底。根据合同复杂程度不同，交底形式可以采用合同交底会或下发合同交底材料。3.合同范围和权限（1）特许经营协议由集团股份公司市场部负责起草、谈判，集团股份公司和投资公司组成的联合体与温岭市水环境治理中心签订。项目公司负责签订后的合同履约管理。（2）总承包合同由项目公司负责组织起草、谈判，由项目公司与集团股份公司签订，项目公司负责履约管理。（3）勘察、设计合同由项目公司负责组织起草、谈判，由总承包项目部与勘察、设计单位签订，项目公司负责对勘察、设计单位进行管理。（4）项目管理合同由项目公司负责组织起草、谈判，由项目公司与项目管理公司签订。项目公司负责签订后的合同履约管理。（5）特许经营协议由项目公司承继，投资建设权利义务补充协议由PPP项目管理部负责组织起草，由项目公司与浙江省温岭市人民政府或授权单位谈判、签订。项目公司负责签订后的合同履约管理。（6）总承包合同补充协议由总承包项目部负责起草，合同签订后项目公司负责合同履约管理。4.合同履行监控（1）商务合同部负责对所有合同基本信息、结算、变更索赔事项建立台帐；财务管理部对合同支付等财务相关信息建立台帐；工程管理部对合同交付进度、工程量等实施相关信息建立台帐；设计管理部对设计进度、设计成果等信息建立台帐。（2）各部门在完成合同各类信息监控台帐建立后，根据实际情况按周或月更新台帐信息，每月由商务合同部组织各部门参加合同履行监控例会，向项目公司领导汇报各类合同履行信息，对发现的问题及时纠偏。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】5.合同执行及履约评价详见第十四章履约评价管理。6.合同争议、纠纷处理（1）商务合同部牵头组织合同争议、纠纷处理工作。对合同纠纷，应首先采取协商、协调的方式解决。协商或协调能够达成一致时，应依据合同签订程序签订补充协议。协商或协调不能达成一致时，依据合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。（2）发生合同纠纷时，各部门应及时通知商务合同部，由商务合同部负责牵头按以下内容进行合同纠纷处理。①收集相关合同条款、附件、往来文函、过程资料等支持性资料。②编制形成完整的合同纠纷处理措施，并向项目公司领导报告。③由项目公司负责评估合同纠纷的影响性，对影响较为严重的合同纠纷，应上报投资公司和PPP项目管理部。④友好协商无法达成一致的，项目公司应向投资公司和PPP项目管理部请示，获得书面同意后，启动仲裁或诉讼解决。7.合同文件管控及台账商务合同部安排专人对签订生效的合同进行分类登记建档，根据工程进展对合同台账及时更新，按照项目公司文控管理制度进行合同文件的管理。（二）工程计量结算1.计量结算依据（1）特许经营权协议及磋商文件；（2）总承包合同及补充协议；（3）施工图纸及设计说明书、设计通知单等；（4）经监理单位、项目公司和政府授权机构批准实施的变更项目文件，同时经监理单位、项目公司、政府授权机构审批的变更项目估价书面文件；（5）工程质量验收合格证明材料。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.计量结算基本原则（1）工程量计量由总承包项目部遵循国家工程量清单计价原则负责计算汇总，监理单位负责复核，第三方造价咨询单位审核，项目公司负责审核签认，政府授权机构审批。（2）计量结算周期：1月份为1月1日至15日，12月份为上月16日至当月31日，其余月份为上月16日至当月15日。3.计量结算工作流程（1）每月总承包项目部按时申报工程计量结算报表（一式六份）及相关证明材料，同时提供相应电子版。（2）监理单位负责审查本次结算中已完成工程的形象进度、质量、工程量、单价及价款，并在结算表上签字确认。（3）项目公司各部门按职责分工对经监理单位审核的总承包项目部的工程计量结算报表进行审核并签署意见。（4）第三方造价咨询单位根据设计图纸、工程量清单及监理工程师签发的变更指令、其他支撑材料等本期结算所需的所有资料对实际完成工程量进行复核，并在工程计量结算报表上签认。（5）政府授权机构对第三方造价咨询单位的审核结果审批确认。（三）建设资金确认与投资回报1.建设资金与投资回报定义和范围（1）建设资金确认是指根据合同中约定的本项目增量部分建设所需要的全部资金，由政府授权机构对其进行确认。（2）投资回报款支付是指根据合同约定，对增量部分项目交工验收后的投资回报款进行结算支付的活动。2.建设资金与投资回报条件和时间要求（1）建设期内每月工程结算进度款审批完成后,每月由商务合同部根据特许经营协议约定的建设资金计算原则对建设资金进行计算，报送第三方造价咨询单位、项目公司审核确认。（2）投资回报款以“年”为时间周期计算,【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】建设期发生的建设资金从当年12月起开始计算投资回报款,每半年办理一次,由商务合同部根据特许经营协议约定的计算原则按年对投资回报款进行计算并报送政府授权机构审核确认。3.建设资金与投资回报报批环节（1）项目公司项目公司负责特许经营协议的执行，对每个单项工程的投资进行控制,并接受政府授权机构支付建设资金和投资回报。项目公司定期向政府授权机构报送完整的建设资金确认文件及投资回报款结算支付文件，负责完成建设资金确认、投资回报款结算支付工作。（2）第三方造价咨询单位作为独立公正的第三方认证机构，对建设资金进行审核。（3）政府授权机构行使授权范围内的职责，对项目公司的建设资金确认单、投资回报款结算支付表及附件进行审查和签证，并就所报送的建设期内的增量部分建设资金向项目公司下发正式书面确认文件，对项目公司申报的投资回报款结算支付表进行审批并支付。（4）政府审计机关（如有）对完工结算及竣工结算进行二审。4.建设资金确认工作流程（1）项目公司按合同约定的日期提交书面《建设资金确认表》（一式6份）以及相关证明材料,同时附相应电子版。（2）第三方造价咨询单位负责全面审核本期发生的建设资金的有效性和准确性，并在《建设资金确认表》上签署结论性意见和需要说明的事项。（3）项目公司根据第三方造价咨询单位所确认的建设资金编制《建设资金确认单》，并向政府授权机构提交关于对建设资金进行确认的函。（4）政府授权机构对《建设资金确认单》进行审核并签署结论性意见，向项目公司下发正式书面文件确认本期建设资金。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】5.投资回报款确认工作流程（1）项目公司申报，按时向政府授权机构报送《投资回报款确认表》（一式6份）及相关证明材料，同时附相应电子版。（2）政府授权机构审核。根据项目公司提交的《投资回报款确认表》，复核本期和累计投资回报款及相关支撑材料，并就《投资回报款确认表》签署审批意见。（3）建设资金付费款的最终金额为政府审计机关出具的工程竣工决算审计金额。6.建设资金与投资回报管理办法商务合同部根据项目情况制定《建设资金确认及投资回报款结算支付办法》，明确各方职责和工作程序，确定工作流程，安排专人负责跟踪办理建设资金确认与投资回报相关事宜。（四）变更与索赔1.变更原则（1）由总承包项目部、勘察设计单位、监理单位或项目公司提出的项目变更，须经第三方造价咨询单位和政府授权机构批准，勘察设计单位方可以图纸或设计通知单的形式下发，或由监理单位下发变更指示。（2）第三方造价咨询单位、政府授权机构同意变更项目相关费用计入项目建设资金，项目公司按照《工程价款结算支付办法》规定，向总承包单位办理结算支付。2.变更的范围（1）超出合同约定的事项；（2）增加或取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由项目公司或其他人实施；（3）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（4）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（5）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（6）因执行基准日期之后新颁布的法律、标准、规范引起的变更；（7）为完成工程需要追加的额外工作；（8）要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加试验；（9）要求增减工程设备、备品备件、专用工具等物资的采购数量；（10）上述变更所需的附加工作；（11）其他经双方协商确定作为变更的。3.变更工作流程总承包项目部、勘察设计单位、监理单位、项目公司、政府授权机构均有权提出变更。在提出变更建议后，经第三方造价咨询单位及政府授权机构批准后，由：（1）勘察设计单位勘察设计单位负责下发图纸或设计通知单，对施工方进行技术交底。（2）总承包项目部总承包项目部负责变更项目的实施，同时在收到变更文件后的14天内，向监理单位提交变更项目报价。（3）监理单位监理单位负责对已批准的现场变更下发变更通知，同时在收到总承包项目部的变更项目报价书后的3天内完成审查并报送项目公司。（4）项目公司项目公司商务合同部负责对监理单位提交的变更报价书在3天内完成审核并报送第三方造价咨询单位，协调推动政府授权机构与第三方造价咨询单位对变更项目费用的审批。（5）第三方造价咨询单位第三方造价咨询单位在收到项目公司报送的变更报价书后3天内完成审批并报送政府授权机构。（6）政府授权机构政府授权机构在收到第三方造价咨询单位报送的变更报价书后3天内完成审批。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】4.索赔原则（1）索赔成立条件是在合同履行过程中，存在合同一方对另一方违约的行为和事实，并且存在证据证明这种违约行为导致另一方合同费用增加和（或）工期增加；（2）总承包项目部应在索赔事件发生后28天内，向监理单位递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。总承包项目部未在前述28天内发出索赔意向通知书的，可以理解为总承包项目部放弃索赔；（3）总承包项目部应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理单位正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料；（4）索赔事件具有连续影响的，总承包项目部应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数；（5）在索赔事件影响结束后的28天内，总承包项目部应向监理单位递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。5.索赔工作流程（1）监理单位收到总承包项目部提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验总承包项目部的记录和证明材料，必要时监理单位可要求总承包项目部提交全部原始记录副本。（2）监理单位应在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的28天内完成对索赔资料的审查并报送项目公司。（3）项目公司应在收到监理报送的审查结果后14天内完成对索赔资料的审核并报送第三方造价咨询单位。（4）第三方造价咨询单位在收到项目公司报送的审核结果后14天内完成对索赔资料的审批并报送政府授权机构。（5）政府授权机构应在收到第三方造价咨询单位报送的审批结果后14天内完成对索赔资料的审批，并将索赔处理结果答复总承包项目部。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】6.变更与索赔的管理制度为规范温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目设计、采购、施工总承包合同变更索赔管理工作，使项目公司各职能部门明确变更索赔工作的流程，商务合同部根据项目情况制定了《变更索赔管理办法》。（五）货物/服务采购1.采购范围、要求工程建设过程中的咨询服务由项目公司采购，项目公司商务合同部办理招标采购事宜，成立招标采购管理委员会对招标采购工作进行管理。2.采购流程（1）项目公司按照工程进度需要向投资公司和PPP项目管理部提出采购申请，经投资公司和PPP项目管理部审批后启动招标采购工作。（2）商务合同部编制招标文件，项目公司对招标文件进行审核。（3）商务合同部发放招标文件。（4）项目公司将审核过的合同初稿报投资公司和PPP项目管理部进行合同评审。（5）投标、开标、定标。（6）合同谈判、签订合同。（7）合同备案。（六）竣工结（决）算1.竣工结（决）算原则（1）由总承包项目部编制竣工结（决）算，经项目公司、第三方造价咨询单位和政府授权机构、政府审计机关等审核确认后执行。（2）按照特许经营协议规定条款，对实际完成的工程量在经监理单位、项目公司、第三方造价咨询单位、政府授权机构逐级审核同意后，方可进行价款结算。2.竣工结（决）算流程【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（1）竣工结（决）算申请：工程完工并验收合格后，总承包项目部根据合同约定进行竣工结（决）算书的编制，编制完成后，报送竣工结（决）算申请书、竣工结（决）算书、相关证明材料及相应电子版。（2）监理单位审核：监理单位核实工程是否通过验收，以及竣工结（决）算书及所附资料是否属实，并在竣工结（决）算申请书上书写意见。（3）项目公司审查：项目公司各部门按职责分工对经监理单位审核的竣工结（决）算资料进行审查，审查完成后报跟踪审计单位。（4）第三方造价咨询单位审查：根据竣工结（决）算书、设计图纸、工程量清单及监理工程师签发的变更指令、其他支撑材料等竣工结（决）算所需的所有资料对竣工结（决）算造价进行审计，应在7个工作日内完成工程造价审计后报政府授权机构。（5）政府授权机构审批：政府授权机构在收到跟踪审计机构审核后的竣工结（决）算资料之日起7个工作日内完成审核并报政府审计机关进行二审。政府授权机构对政府审计机关二审确定的竣工结（决）造价进行确认。（6）政府审计机关审计：在收到经政府授权机构审核后的竣工结算资料之日起两个月内完成二审；竣工决算审计时间最长不迟于按照政府审计机关要求提供的决算资料准备齐全后三个月。3.竣工结（决）算管理制度商务合同部根据项目情况制定《结算支付管理办法》，在管理办法中，专门对竣工结（决）算进行了说明和约定。三、预算造价管理（一）概预算编制依据与原则1.采用概算计价的项目，概算项目费用包括但不限于建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费、预备费等，具体按照浙江省现行最新的相关定额、计价办法及相关取费标准和相关计价文件、规定进行编制（没有取费依据的，①参照现行市场价或类似项目价并由政府方或政府授权机构确认；②项目公司与政府方或政府授权机构协商确定）。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.单项工程征地拆迁费费用计取原则：本项目征地拆迁费不包含在特许经营协议中。3.建设单位管理费即项目公司的管理费用，按相关配套文件及相关标准取费编制。4.勘察设计费、招标代理服务费、工程监理费、造价咨询费、办公及生活家具购置费等项目前期费用，按相关配套文件及相关标准取费编制。5.项目公司商务合同部组织造价咨询单位收集国家和行业部门、浙江省及温岭市相关最新计价文件、计价办法、规定及有关工程建设其他费用定额等资料，以编制的概、预算及工程量清单为计价基础，按照上述计价依据计算各单项工程工程建设其他费。6.概、预算及工程量清单编制以单项工程为编制单位，根据各单项工程开发计划中阶段性设计文件的提供时间，确定项目的概、预算及工程量清单编制时间。设计单位、造价咨询单位根据阶段性设计文件及相关资料完成相应单项工程概、预算及工程量清单编制，总承包项目部详细审核，设计单位、造价咨询单位、总承包项目部根据各单位职责在计划的时间内向项目公司提交成果文件。（二）概预算复核1.项目公司负责组织总承包项目部对设计单位、造价咨询机构报送的概预算和工程量清单进行复核，主要复核工程量清单的准确性和完整性。复核内容主要包括：（1）审查概算编制是否符合国家、行业或有关部门的文件规定。（2）审查概预算及工程量清单编制是否符合特许经营协议及磋商文件内相关计价条款要求。（3）审查概预算及工程量清单编制是否与设计文件相符，是否符合相关工程量清单计算及计价规范。（4）审查概预算及工程量清单编制的内容是否完备，签章手续是否符合相关规定。（5）审查概算编制依据的合法性、时效性、适用性。概算的编制依据必须经过国家和【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】授权机关批准，符合国家的编制规定，未批准的不能采用。也不能强调特殊情况，擅自提高概算定额、指标或费用标准。各种定额、指标、价格、取费标准等，都应根据国家有关部门的现行规定执行。地方材料的预算价格区域性很强，应特别注意。（6）结合设计文件及工程实际情况，按照定额规定的工程量计算规则重新计算分部分项工程量，与原预算进行对比，是否有多项、重项、漏项的情况。（7）审核定额的套用情况及定额子目选用是否正确，工程项目的实际计量单位是否与定额单位一致，定额换算是否正确。（8）审核各项取费，在工程量和定额单价选用都无误的基础上审核各项费率的选取、费用的计算基础及计算过程是否正确。（9）对工程量大，造价高的子项应重点检查，有工程量指标的项目，必须对比分析，查明差距大的原因后校对，避免重大的计算失误。2.项目公司应对工程前期费进行收集整理、复核统计。工程前期费包括但不限于：建设用地费（本项目不涉及）、建设单位管理费、工程监理费、工程勘察设计费、建设项目前期工作咨询费、招标代理服务费、造价咨询费、环境影响咨询服务费、场地准备及临时设施费（含建设场地准备费和建设单位临时设施费）、工程保险费、生产准备及开办费（含办公及生活家居购置费和人员培训费）、研究试验费、施工机构迁移费、工程交易中心服务收费、研究实验费、城市基础设施配套费、人防地下室易地建设费、施工图审查费、新型墙体材料专项基金、地质灾害评估费、联合试运转费、劳动安全卫生评审费、专业及专有技术使用费、测量测绘费、外国技术人员来华费用、出国人员费、进口设备检验鉴定费、其他费用等。（三）概预算报批流程1.项目公司商务合同部将编制完成的单项工程概预算和工程量清单报项目公司领导、投资公司和PPP项目管理部审批。2.经投资公司和PPP项目管理部审批后的单项工程概、预算及工程【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】量清单报政府授权机构审批。勘察、设计单位、造价咨询单位及总承包项目部应配合项目公司与政府或政府授权机构、审计机构沟通，直至报审通过为止。（四）概预算执行及调整变更本项目概算以发改部门正式批复的金额为准，项目公司根据政府方批准的单项工程概、预算及工程量清单，以正式文件下发至监理单位、勘察、设计单位、造价咨询单位、总承包项目部，相关单位按政府最终审批的工程量清单办理相关结算。概预算调整变更参考商务合同部制定的《变更索赔管理办法》相关条款执行。四、采购管理（一）根据单项工程合同及概算文件资料，项目公司组织专题会议，讨论确定该单项工程采购任务，拟定单项工程采购清单，按照工程进展制定采购计划。（二）根据采购计划和清单编制对应的采购实施方案，上报投资公司和PPP项目管理部审批，经批准后开展招标采购工作。五、成本管理（一）成本构成建设投资成本由工程费用、工程建设其他费、基本预备费组成。（二）成本计划以特许经营协议和总承包合同为编制依据，项目公司根据项目整体开发计划、单项工程开发计划等编制相应的成本计划。（三）分阶段成本控制措施1.土地成本控制本项目不涉及征地拆迁费用。2.设计阶段成本控制工程设计是项目建设进行全面规划和具体描述实施意图的过程，是工程建设的灵魂，是处理技术与经济关系的关键性环节，是工程成本控制的重点。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（1）优化设计方案，有效控制项目投资。设计质量是否达到国家规定、功能是否满足要求，不仅关系到建设项目一次性投资的多少，而且在建成交付使用后影响项目的经济效益。搞好工程设计阶段的造价控制是有效控制建设成本的关键，控制工程费用应从设计抓起。因此，项目公司在审查设计单位的设计时，要利用各种指标重视设计方案的优化，并认真进行可行性研究和经营效益、投资回报率的分析，根据国情和项目公司的实际情况，确定先进适用、经济合理、切实可行的工艺技术方案。（2）对工程项目实行限额设计控制建设成本。限额设计是按照批准的可行性研究报告及技资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计和施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额进行设计，严格控制不合理变更，保证总投资限额不被突破。项目公司的造价人员应与设计人员积极配合，从项目开始就要对建设标准、功能定位、设备选型等建立比选程序，反复推敲，不断的优化设计方案，尽可能的节约成本。3.招投标阶段成本控制（1）严格执行招投标制度，择优选择合作单位。根据《中华人民共和国招标投标法》，本项目的招标采购均需委托代理机构以公开招标的方式进行。招标工作应遵循公平，公开，公正，诚信的原则。通过公开招标方式选择合作单位，合理降低工程成本。（2）严格合同管理，根据项目规模、工期长短、项目的复杂程度及外部环境等因素选择合适的合同范本，如固定总价（费率）合同、固定单价合同、成本加酬金合同等；仔细推敲制定严密有效的合同条款，尤其是权责条款和违约条款，要做到公平公正，具有实操性，确保合同双方遵守合同约定，按照合同约定的时限、内容认真履行好各自的义务，避免违约索赔，从而有效控制成本。4.项目实施阶段成本控制（1）要求承包单位配备满足工程进展需要的人员和设备，制定技术可行、经济有效的施工方案。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（2）健全验收计量结算制度。不管是施工合同还是服务合同，不管是中间过程结算还是是竣（完）工结算，都必须要有完善的验收资料、计量签证资料，资料不完善的不予办理工程结算。（3）对于变更项目和隐蔽工程等重点项目，项目公司安排专人跟进负责，确保各项手续齐全完善，资料真实有效。5.竣工审计阶段成本控制（1）在施工合同中约定审计条款，明确审计相关事项。（2）审计单位的从业人员是否具有丰富的工作经验和能力、是否具有诚信守约的信誉将直接制约审计工作的完成质量，为了控制好审计工作，要择优选择能力出色、诚信守约的审计单位。（3）审计单位遵循严格、合理、公平、公正的原则开展审核工作。在做好各阶段成本控制工作的同时，项目公司要严格控制建设期费用，提倡勤俭节约，反对铺张浪费，把好管理成本关。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第七章计划管理一、计划管理流程计划管理包括：项目开发计划、项目投资计划、施工进度计划、月资金需求计划和季度融资计划等。计划管控流程图如下所示：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】二、开发计划管理（一）项目开发计划分类项目开发计划级别分为：项目总体开发计划和单项工程开发计划。（二）开发计划编制依据1.温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目开发规划。2.现场开发条件。3.对政府方的履约评估。4.投资公司和PPP项目管理部下达的生产经营计划。（三）开发计划管理措施1.收集项目资料：与温岭市水环境治理中心充分协商，获取温岭市污水处理二期及中东部污水处理工程PPP项目整体规划和分批实施计划。2.考察现场：对PPP项目实施计划涉及区域的现场开发条件（包括项目立项报建、现有污水处理厂、管线泵站、土地征迁条件、水电配套、埋地管线等）进行了解，分析开发计划实施的可能性。3.根据集团股份公司营收及投资计划，结合收集的资料及考察情况，考虑总承包项目部意见，与PPP项目管理部及投资公司沟通和协商，确定总体开发进度计划、单项工程开发进度计划。4.依据批准的项目总体开发计划，制定单项工程开发计划，经项目公司评审后，报投资公司和PPP项目管理部批准后开始实施。5.按照批准的总体开发计划、单项工程开发计划，按照时间节点督促参建各方完成己方开发计划职责。6.定期对总体开发计划、单项工程开发计划进行总结，分析开发计划执行情况和存在的问题，研究解决办法，决定是否调整开发计划。（四）实施过程中可能存在的主要问题及相应措施1.结合每季度对政府方的履约评价（评价内容包括：政府履约能力评估、征地拆迁情况、财政承受能力等），分析对开发计划是否存在影响，确定开发进度计划的执行进度。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.执行过程中，根据特许经营协议中约定的项目开发要求和已实施项目具体情况，提出项目的优化调整意见，优化调整具体开发项目。三、投资计划管理（一）投资计划编制依据项目公司根据项目开发计划编制具体项目投资计划，报政府方审批。商务合同部根据政府方下发的项目开发计划、投资公司和PPP项目管理部下达的投资目标，结合总承包项目部上报的项目营收计划，编制项目投资计划经项目公司审核后报投资公司和PPP项目管理部审批。（二）投资计划管理措施1.严格按照批准的建设规模、技术标准、设计概算组织建设。严格执行项目建设程序，抓好工程投资的过程控制。2.组织设计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图进行优化，施工图设计优化以方案合理、投资经济为原则。3.严格执行初步设计批复文件，认真组织审查概算、施工图预算和工程量清单的编制和审查，做到“概算不超估算、预算不超概算、决算不超预算”。4.强化合同管理，本项目单项补充协议签订前进行合同审查并报投资公司和PPP项目管理部审批，合同一经签订，必须严格履行，不得随意变更合同条款。5.严格控制变更设计及合同费用调整。变更设计须坚持“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，严格实行分类管理、分级审批制度、会勘会审制度、集体决策制度和变更设计问责制。6.严格其他费用性支出管理。其他费用中的咨询费、检验检测费等必须在项目批准概算的内容和费用额度内严格控制使用。批准设计概算外增加的费用支出项目必须有合法依据并履行报批手续。建设项目管理费实行分年度预算管理。7.加强财务管理，严格控制建设资金（1）健全财务内部控制制度，加强财务管理，严格执行资金审批联签规定；【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（2）认真执行全面预算管理，大力压减非生产性开支；（3）严格合同价款支付程序，所有资金支付必须有充分依据；（4）及时组织竣工财务决算编制，竣工财务决算资料真实可信，详实可查，合规有据，手续完备。8.建立建设项目实施过程投资台账。项目投资台账详细记载各阶段投资审批、合同价款、年度投资、设计变更等内容。四、进度计划管理（一）进度计划编制依据1.项目总体开发计划。2.单项工程开发计划。3.单项工程合同工期。4.投资公司和PPP项目管理部下发的年度经营目标。（二）进度计划管理措施1.严格编制审核审批程序：总承包项目部依据批复的项目开发计划编制总体、季度、月度进度计划，总体进度计划报经项目公司审核后呈报投资公司和PPP项目管理部批准。2.进度计划必须切实可行：完成进度计划相匹配的资源配置计划、用地需求计划；满足特许经营协议中安全、质量、环保、文明施工等要求的计划目标；进度计划中必须有清晰的控制性节点、里程碑、及关键路线；施工技术及措施可行等。3.项目公司加强对施工过程中进度计划的检查、分析及纠偏落实：通过定期巡查、不定期专项检查等方式，检查工程建设的进度、资源配置、安全质量环保、文明施工等情况，结合总承包项目部上报的文件资料信息进行进度执行情况分析，如关键工作未滞后，督促总承包项目部加快进度，如关键工作滞后引起总体进度无法满足进度计划要求，项目公司提出整改意见，督促总承包项目部及时上报原因分析及应对措施。（三）总进度计划关键节点【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】1.管网泵站工程：施工用地移交进度、管网安装进度、泵站安装进度、竣工验收节点。2.污水处理厂工程：基础处理完成进度节点、设备制造进度及安装进度节点、环保验收节点、试运行节点。（四）影响总进度计划主要因素及相应措施1.设计漏项、深度不够、质量不高等设计因素导致施工过程中设计变更过多影响总进度计划。必须加强对设计资料的审查工作，做好设计技术交底，对复杂的工程邀请专家对设计方案进行评审。2.施工组织设计（施工方案）不合理、施工进度计划不合理、采用的施工方案不恰当等影响总进度计划。严格执行施工组织设计、施工方案报送及审核程序，对于难度大、复杂的技术方案邀请专家进行评审；分析工程规模、施工复杂程度、施工工艺条件、气候及地质条件等情况，从平衡生产、均衡资源投入的角度出发，制定合理的、可执行的施工进度计划。3.施工单位管理水平低、施工经验不足、管理人员人浮于事或管理人员数量不足、执行能力差等组织管理因素影响总进度计划。采取措施督促施工单位调配懂管理、有经验、责任心强、数量满足要求的管理人员从事施工管理工作。4.施工设备及人员等施工资源投入不足或投入滞后影响总进度计划。对总进度计划中的施工设备及人员等施工资源进行审核确认，施工过程中加强施工设备及人员等施工资源的核查工作。5.材料、永久设备供货不及时，或数量、型号及技术参数错误，或供货质量不合格，影响总进度计划。加强材料、永久设备供货计划的审核、过程管理、质量验收等工作，确保材料、永久设备供货的及时性、符合性。6.施工中质量控制及验收不到位、工序安排不合理、安全文明施工管理不到位、分包商配合不到位、环保事件等均可能对总进度计划造成影响。7.督促参建各方按照职责做好工程建设管理工作。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（五）进度计划考核项目公司对总承包项目部在施工过程中的进度计划按月、季度、年度进行考核，考核结果通报总承包项目部及投资公司、PPP项目管理部，并存档。对于考核结果中未完成的主要工作量，原则上要求累计至下月的施工任务中，以确保总体及年度进度目标的实现。五、资金计划管理资金需求计划由商务合同部配合财务管理部根据投资计划编制，经项目公司资金管理委员会审核后报投资公司和PPP项目管理部审批。对商务合同部、总承包项目部上报的资金需求计划按其重要性进行筛选、排序，确保编制的资金需求计划切合实际，准确合理；对其实际完成情况进行考核，纳入项目管理公司及总承包项目部履约考核评价体系。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第八章财务管理一、财务人员管理财务管理部设置财务总监岗，会计岗、出纳岗，人员为4人。二、融资管理（一）融资方案落实项目公司根据集团股份公司资金预算委员会审定的融资方案，及时与政府部门接洽，收集和获取项目融资所需资料，将获取的资料发至金融机构，并将相关信息反馈给投资公司和PPP项目管理部，由项目公司资金预算管理委员会审议通过融资方案后，项目公司将融资相关合同报投资公司和PPP项目管理部，经部门评审、项目公司审批后，与金融机构签订融资协议。项目公司在融资方案执行过程中遇到的问题涉及融资方案内容条款或因金融机构因自身原因暂时不能落实项目资金，及时将相关信息反馈给投资公司和PPP项目管理部，由投资公司和PPP项目管理部协助处理相关问题，同时将相关问题反馈给财务管理部。（二）融资计划及执行依据已批准的融资方案，项目公司提出申请，投资公司和PPP项目管理部审批后，由项目公司向金融机构办理手续。项目公司融资计划由项目公司根据实际资金需求情况编制，经投资公司和PPP项目管理部审批后执行。三、资金管理（一）项目公司资金支付内部审批流程项目公司设立资金管理委员会，并按资金管理委员会议事规则等具体管理办法，对项目公司的重大资金筹措、投资、担保及其他重大资金支出进行评审，为上级公司提供决策方案。对日常资金管理事项进行决策，对总经理或财务总监要求审议和决策的其他事项进行审议和决策。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司实行资金授权审批制度,由经办人申请，经各部门长及分管领导确认后，报财务管理部审核后财务总监审批，最后根据付款额度，由总经理（董事长）审批后，财务管理部出纳办理付款。1.董事长负责审批以下资金支出：（1）所有对外投资款项的支付。（2）单项合同金额在20万元以上的合同付款。（3）专项费用在10万元以上的支出。（4）绩效工资及单项奖励的发放。（5）项目公司对外借款支出及对外捐赠支出。（6）其他重大资金支出。2.总经理负责审批以下资金支出：（1）单项合同金额在20万元以下的资金支出。（2）专项费用在10万元以下的支出。（3）项目公司规定标准内的工资及社保支出、补贴发放及机关日常经费的报销。3.财务总监负责审批以下资金支出：（1）项目公司自有银行账户间资金调拨。（2）税款支付。（3）项目公司员工备用金借款。（二）项目公司资金支付由各部门在每季度初提出季度资金计划，由资金预算委员会办公室汇总后，报项目公司资金预算委员审议后，项目公司将审议通过的资金预算计划报投资公司和PPP项目管理部批复。每月各部门根据季度资金计划，在每季度计划范围内提出付款申请：1.支付总承包项目部工程结算款，以经政府方确认的预算为依据；2.支付设计、监理及项目管理公司等费用，以经确认的结算资料、合同等为依据；3.支付融资费用项目公司应以当期实际支付的金额为依据，附融资费用计算资料、融资合同等相关资料。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】上述各项支付款项，按照实际应付的资金提出申请，经项目公司审核后，向投资公司和PPP项目管理部提出申请，经投资公司和PPP项目管理部审批后办理。4.管理经费实行预算管理。项目公司编制年度经费预算，报投资公司和PPP项目管理部审批后，预算内经费由项目公司自主使用，投资公司和PPP项目管理部予以监督。四、政府付费款管理每个运营月结束后三个工作日内，由项目公司运营部向温岭市水环境治理中心提交污水处理费，并跟进拨款进度，负责相关服务费收取。项目公司特许经营协议中政府付费项目应纳入温岭市财政中长期财政预算，未纳入部分因督促政府向人大报告并纳入财政预算。五、税务管理（一）项目公司纳税申报流程：1.国税纳税申报流程：每月初在防伪开票系统进行抄税，登录浙江国税网上办税系统填写相应纳税申报表，进行网上纳税申报，跟踪纳税申报结果，网上申报成功后缴款并打印申报表装订存档。2.地税纳税申报流程：登录浙江省地方税务局电子税务局，填写相应纳税申报表及财务报表，进行网上纳税申报，跟踪纳税申报结果，网上申报成功后缴款并打印申报表装订存档。（二）开票流程：对方单位提出开票申请及开票信息，相关部门进行审核，会计审核并开具发票，对方单位领取和签收发票。（三）发票认证流程：收集项目公司增值税进项税票，月底登录增值税发票确认平台，选择与进项税票相符的信息进行勾选确认，打印发票确认汇总表装订存档。（四）项目公司税收管理工作重点：1.项目公司财务管理部需参与合同条款的审核，加强合同审核中财税风险的控制；2.加强项目公司发票的管理和审核，规避税务风险，进行税务筹划；【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】3.关注当地各项税收法规的变更，及时调整账务处理和核算方法；4.建立与税务部门沟通机制，做好与税务部门的沟通协调工作：5.注重与各部门之间的业务配合、灌输法律知识，避免税务风险。（五）税收筹划措施：1.充分了解项目所在地的相关税务规定及税收优惠政策，及时申请税收优惠政策，在依法纳税的同时，保证利润最大化。2.项目公司需预先设置数据指标，测试最终税负，选择相应税率，及时调整以适应营改增的变化。六、会计核算管理项目公司依据《企业会计准则》进行会计核算，并结合税务要求及时调整，准确核算增值税，做好相关账务处理。项目公司会计核算业务接受投资公司和PPP项目管理部监督与考核。根据《企业会计准则》及集团股份公司财务管理相关规定，根据投资计划和施工计划及进度，准确进行投资建设期的分析，盈利预测，进行准确的会计核算管理工作，真实客观的反映建设单位投资收益情况。七、财务报告管理项目公司按照《企业会计准则—财务报表列报》的规定，及时提供和披露完整、真实、公允的财务会计报告。每月上报快报，每季度上报季度报表，在每个会计年度结束后2个月内，编制上一年度的财务会计报告，提交董事会。财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。会计报表附注主要是本期会计报表中需要说明的有关问题，至少包括：会计政策变更情况说明、或有事项和资产负债表日后事项的说明、关联方关系及其交易披露、重要资产转让及其出售的说明、会计报表中重要项目的明细资料以及有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。项目公司对外提供的财务会计报告应当依次编定页数，加具封面，装订成册，加盖公章，并由董事长、总经理、财务总监、编制人签名(盖章)。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】八、会计档案管理（一）会计档案内容会计档案是指在进行会计核算等过程中接收或形成的,记录和反映项目公司经济业务事项的,具有保存价值的文字、图表等各种形式的会计资料（会计凭证、账簿、报表、发票、合同等）,包括通过计算机等电子设备形成、传输和存储的电子会计档案。（二）会计档案归档和保管每年形成的会计档案，由财务部按照归档要求，负责整理立卷或装订成册。当年的会计档案，在会计年度终了后，由会计核算岗位经办人整理装订交会计档案管理责任人归档。出纳人员不得兼管会计档案。会计档案管理责任人应按照规定负责对会计档案进行移交、销毁、查阅等工作。会计档案管理责任人应按照规定做到妥善保管、存放有序、查找方便。同时严格执行保密制度，不得随意堆放，严防毁损、散失和泄密。当年形成的会计档案,在会计年度终了后,可由财务管理部临时保管一年，再移交相关档案管理部门保管。（三）会计档案的查阅财务管理部对保存的会计档案应为项目公司提供利用，项目公司职能部门（或个人）需要查询会计档案，必须经财务部门负责人同意后方能查询，并按要求在“会计档案查询薄”上登记。对外单位提供利用时，需出具介绍信或证件，经项目公司负责人同意后方能查询，并按要求在“会计档案查询薄”上登记。会计档案原件原则上不得借出，如有特殊需要，须经项目公司负责人批准，但不得拆散原卷册。查阅或者复制会计档案的人员，严禁在会计档案上涂画、拆封和抽换，并应限期归还会计档案。（三）会计档案移交项目竣工后，相关单位撤消、分立、合并时的会计档案，应随同单位的全部档案一并移交给指定的单位，并按规定办理交接手续。九、财务风险管理（一）融资风险【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】本项目的融资主体为项目公司，但若项目公司不能按期足额完成融资任务，项目公司需以股东借款、补充提供担保等方式确保融资足额到位。1.风险分析（1）项目融资方案设计不合理或选择融资机构不当，导致项目公司融资困难或者融资成本过高。（2）以特许经营权或收益权质押融资，无法全额覆盖项目资金需求，项目公司需提供股东借款或承担部分融资责任或承担差额担保责任。2.控制措施（1）合理制定投融资方案。结合项目实际情况制定投融资方案，项目资金采用分批分阶段的方式到位，控制项目融资规模和融资成本，降低融资风险。（2）积极落实项目融资担保。项目融资阶段，积极与政府方沟通获取其同意以特许经营权或收益权质押进行融资的书面文件。（3）开展融资额度评估。项目公司应尽早联合金融机构对以特许经营权或收益权质押时可融资金的额度进行评估和测算，保证融资满足投资需求。同时，应制定融资备选方案，当以特许经营权或收益权质押融资不能覆盖投资时，项目公司应及时补足项目所需资金。（二）投资回收风险项目公司通过向政府方收取污水处理费，来获取收入取得回报。若政府方不及时履行付费义务，可能导致项目资金周转困难，项目公司利益受损。1.风险分析（1）政府财政支付能力不足，不能及时足额支付污水处理费。（2）项目公司收益不足以覆盖项目投资，预期收益无法实现。2.控制措施（1）关注政府方的财政支出状况【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】。与政府方的协议明确了其延期付费的违约责任，即按违约金数额按为未支付金额的中国人民银行同期贷款利息的2倍计算。项目实施过程中，实时跟踪政府方的财政支出状况，当政府方出现支付能力不足的情形时，项目公司应要求政府方及时采取付费补救措施并及时付费。（2）加强成本和收益的管理。做好有关成本和收益证据材料的收集与保管，为申请调价或延长特许经营期限提供基础依据。同时，应积极采取措施，降低成本，增加收益。（三）调价风险特许经营权协议约定，污水处理费调价周期为一年，且满足协议所约定的调价原则后同意调价，并于调整年的12月31日之前确定调整后的污水处理服务费单价。项目公司可按照调价公式向温岭市政府提出调价申请，并接受价格主管部门的监审。温岭市水环境治理中心会同财政部门和物价管理部门审核其申请，就价格调整做出决定，项目公司应遵照执行。1.风险分析（1）项目公司因运营成本增加（尤其是人力成本）申请调价，经政府方核准调整的单价与项目公司的预期不一致，导致调价幅度不足以弥补成本变化。（2）项目公司依规定提出调价申请后，政府方不同意调价，并拒绝支付服务费，导致项目公司收益无法覆盖成本。2.控制措施（1）加强成本核算。项目运营过程中，做好成本核算工作，积极收集人力成本、电力成本等上升的证据材料。当成本上升达到协议约定的幅度时，应及时申请调价。若项目公司对政府方核准的价格有异议，可委托第三方机构评估，避免价格被任意核减。（2）加强沟通，依法维权。政府方不批准项目公司的调价申请或因其他原因未能同步调价时，项目公司应当加强与政府方的沟通，依调价机制协商调价或要求其支付增加部分的服务费。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第九章安全质量环保管理一、质量管理（一）管理要点及措施1.施工准备阶段（1）监理单位、总承包项目部的质量管理体系、管理制度的建立和执行落实情况。（2）总承包项目部的质量管理人员数量、持证情况及后续教育培训情况。（3）总承包项目部的质量工作计划和质量控制措施的编制及执行落实情况。（4）监理单位、总承包项目部质量法律法规、设计文件、质量控制措施文件学习、交底情况。2.施工阶段管理要点（1）监督监理单位、总承包项目部的质量管理体系、管理制度的建立和执行落实情况。（2）检查总承包项目部的质量管理人员数量、持证情况及后续教育培训情况。（3）监督监理规划和监理实施细则的编制及其执行落实情况。（4）监督总承包项目部的质量工作计划和质量控制措施的编制及执行落实情况。（5）检查监理单位、总承包项目部质量法律法规、设计文件、质量控制措施文件学习、交底情况。3.施工阶段管理措施（1）项目公司根据国家有关质量法律法规、方针政策，结合工程项目建设实际情况，建立健全质量管理体系和各项管理规章制度，督促和规范总承包项目部和监理单位的质量管理行为，实现对项目质量的总管理、总控制。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（2）项目公司明确质量管理目标、职责，对重大质量问题和技术方案进行决策。（3）与总承包项目部签订质量责任书，明确其质量管理目标、责任范围和工作要求。（4）组织和参与施工组织设计及重大技术方案的审查，确保质量技术措施可行、有效。（5）建立质量监督检查制度。（6）加强与监理单位的沟通和协调，充分发挥监理巡视、旁站、见证取样送检或平行检验的质量监理职责。（7）建立现场质量评比奖惩制度,每月对各个区域的现场实体质量进行检查评比,对于质量排名后两名的进行处罚,从总包合同中约定的考核基金中扣除,且不予返回.（8）建立质量信息报送制度，通过监理单位和总承包项目部报送周报、月报、半年报和年报等信息，及时了解和掌控质量工作动态。（9）建立质量例会制度，定期组织召开质量例会，及时总结、分析质量管理过程好的经验和存在的不足，明确下一步的质量管理要求和质量控制重点。（10）通过合同及相关履约评价考核制度提升监理单位和总承包项目部的质量自律意识。（11）严格执行质量事故责任追究制度，对质量事故，严格按照“四不放过”原则及有关规定进行处理。4.验收阶段项目公司成立项目竣（交）工验收工作领导小组，由董事长任组长，工程管理部、设计管理部、综合管理部、运营部、安质环部、商务合同部等相关部门负责人为组员。验收工作领导小组下设办公室，办公室设在工程管理部，负责项目竣（交）工验收日常工作。（1）验收原则【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】本项目各单项工程遵循分批分期实施、单独建设、单独移交和单独进行竣工备案的原则。项目公司和政府方根据特许经营协议确立的原则就每一单项工程的工期、征地拆迁、完工、验收、移交等相关事宜进行明确。（2）验收依据市政工程验收依据：《建设工程质量管理条例》、建设部《房屋建筑工程和市政基础设施竣工验收备案管理办法》、《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》（建质〔20RR〕171号）及有关法律、法规和规章等。（3）市政工程竣（交）工验收管理①工程竣（交）工验收具备条件a.完成单项建设工程全部设计和合同约定的各项内容，达到使用要求。b.有完整的技术资料和施工管理资料。c.有单项工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场检验合格报告。d.勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并分别提出了质量检查报告。质量检查报告应当经该项目勘察、设计负责人及勘察、设计单位有关负责人审核签字；依法需经施工图审查机构审查的设计变更，应当经由施工图审查负责人和施工图审查机构负责人审核签字。e.总承包项目部提出竣（交）工报告，报告应经总承包项目部项目经理、技术负责人签字。f.监理单位应对监理的工程提出质量评价，提交由总监理工程师和监理单位有关负责人签字的工程质量评价报告。g.有城乡规划部门提供的对工程是否符合规划条件进行核实并提供认可文件。h.有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。j.有政府其他部门出具的认可文件。k.有总承包单位签署的工程质量保修书及试运行维护手册。②工程竣（交）工验收程序【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】a.总承包项目部及实施单位完成单项工程全部设计和合同约定的各项内容后，自行组织验收，并编制竣（交）工报告。由总承包单位法定代表人（或授权人）和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交监理单位。工程竣（交）工报告应包括已完工程情况、技术档案和施工管理资料、建筑设备安装调试情况、工程质量评定情况等。b.监理单位在接受竣（交）工报告后，应在规定时间内对工程的完成情况及具备的报验条件、验收资料准备和其他应完成的工作进行检查，经审查认为具备验收条件后，经总监理工程师签署意见后，提交公司。c.项目公司审查竣（交）工报告后，经现场检查核实对具备竣（交）工验收条件的，组织工程勘察、设计、监理、总承包项目部等及有关部门组成验收小组，制定验收方案。d.项目公司在组织竣（交）工验收七个工作日前，将验收时间、地点及验收小组名单书面通知上级建设行政主管部门，并提交工程有关质量文件和质量保证资料。e.项目公司、勘察、设计、总承包项目部、监理单位分别报告工程合同履约和在工程各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况。f.审阅项目公司、勘察、设计、总承包项目部、监理单位的工程档案资料。g.实地查验工程质量。h.对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节作出全面评估，形成经验收小组人员签署的工程竣（交）工验收意见。j.编制单项工程竣（交）工验收报告。工程竣（交）工验收报告应当包括下列内容：工程概况、施工许可证号、施工图设计文件审查批准书号、工程质量情况以及项目公司、勘察、设计、施工图审查机构、总承包项目部、工程监理等单位签署的质量合格意见文件。k.单项工程竣（交）工验收报告应当使用当地建设行政主管部门统一印制的格式文本。5.工程竣（交）工验收程序【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（1）在竣工验收通过并经有关职能部门出具验收报告后五个工作日内，向项目公司、档案馆及建设行政主管部门移交一套完整的工程建设档案资料。（2）工程竣工验收备案①项目公司申请领取《建设工程竣工验收备案表》，经法定代表人签名和加盖公章后，向建设行政主管部门申请竣工验收备案。②污水处理厂在商业试运行日起九十日内和在竣工验收通过之日起三十个工作日内，提交《工程竣工验收备案表》、《工程竣工验收报告》、《工程质量保修书》及规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件等，向建设行政主管部门备案。③未尽事宜按照《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》（20RR年建设部令第2号）相关规定执行。（二）考核见第十四章履约评价管理。二、安全管理（一）管理要点及措施1.监理单位、总承包项目部的安全、环保、文明施工管理体系、管理制度的建立和执行落实情况。2.特种作业、专职安全管理人员数量、持证情况及后续教育培训情况。3.监理单位、总承包项目部的安全、环保法律法规以及安全、环保专项技术措施方案的学习、交底情况。4.设备设施的生产许可证、出厂合格证、检测合格证明文件。5.劳动防护用品的采购、发放和使用情况。6.组织和参与施工组织设计及重大技术方案的审查，确保安全、环保技术措施可行、有效。7.建立安全、环保、文明施工监督检查制度。8.加强与监理单位的沟通和协调，充分发挥监理职责。9.严格执行安全、环保事故责任追究制度，对安全、环保事故，严格按照“四不放过”原则及有关规定进行处理。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（二）考核1.对施工单位在现场的安全状况、主要责任人员的履责情况进行评价，可和总包合同的履约评价一起执行。2.对监理单位项目部的考核主要对现场监理人员的安全履责情况进行考核，有否对现场施工单位的安全进行有效管控，是否有因为监理人员的不作为现象。可和监理合同评价一起执行。三、环境保护管理（一）管理要点及措施1.安全、环保、文明施工专项措施费用使用情况。2.重大危险源及重要环境因素的辨识、确定、评价、对策制定和评审。3.安全、环保应急预案的编制和演练。4.安全、环保专项技术措施方案的编制、评审及专家论证。5.现场文明施工策划及落实情况。6.根据国家有关安全、环保、文明施工的法律法规、方针政策，结合工程项目建设实际情况，建立健全项目公司的安全、环保管理体系和各项管理规章制度，督促和规范总承包项目部和监理单位的安全、环保、文明施工管理工作，实现对项目安全、环保、文明施工的总管理、总控制。7.项目公司明确管理目标和工作职责，对重大安全、环境技术方案进行决策。8.与总承包项目部、监理单位分别签订安全、环境保护与节能减排责任书，明确其管理目标、责任范围和工作要求。9.建立安全、环保信息报送制度，通过监理单位和总承包项目部报送月报、半年报和年报等信息，及时了解和掌控安全、环保工作动态。10.建立安全、环保例会制度，定期组织召开安全、环保例会，及时总结、分析安全、环保管理过程好的经验和存在的不足，明确下一步的安全、环保管理要求和控制重点。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】11．通过合同及相关履约评价考核制度提升监理单位和总承包项目部的安全、环保、文明施工自律意识。（二）考核1.要求各参建单位严格遵守项目公司制定的安全环保管理制度，履行各类环保手续。及时制定本单位环保工作计划并确保有效实施。2.各项环保设施运营台账记录规范、完整；现场环境整洁无污染，能对异常、紧急情况及时规范处理。3.环保设施与生产设施要同步、正常运行，各单位因设备检修等特殊情况需停运的，需请示安环部，经同意审批后，方可停运。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十章勘察、设计管理一、管理模式（一）勘察、设计管理思路1.项目公司是工程勘察设计管理工作的主体，下设设计管理部，是勘察设计协调管理工作的归口部门，负责项目勘察、设计管理工作。根据项目专业类别划分安排管理人员管理，部门负责人协调管理。通过分管设计的主管领导的统一管理，部门负责人统一组织协调，各管理岗位通力协作，实现全过程全覆盖管理模式，做到事事有人负责，事事有人落实。2.由项目公司设计管理部牵头组织总承包项目部、勘察、设计单位成立设计评审委员会，必要时也可另外聘请专家对设计成果进行评审。3.由项目公司、总承包项目部、勘察、设计单位组建设计管理工作小组，开展相关设计组织协调工作。（二）各方主要管理职责1.项目公司职责（1）督促政府相关部门按时完成项目立项文件的编制、报审和立项工作。（2）项目公司根据项目进度计划安排，编写设计任务书，设计单位根据设计任务书编制设计计划并报项目公司审批，项目公司监督设计单位按审批的设计计划执行。（3）前期阶段，及时向勘察、设计单位提供各阶段设计输入资料，保证勘察、设计工作的顺利进行。（4）方案阶段，对设计单位提供的设计成果组织进行会审，将重大设计成果和技术方案报投资公司和PPP项目管理部组织评审。（5）建立项目公司设计管理体系，制定项目公司勘察、设计的管理文件，指导做好勘察、设计管理工作。（6）组织项目的设计优化和变更工作，负责一般设计优化和变更方案的评审，将重大设计优化和变更方案报投资公司和PPP项目管理部组织评审。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（7）组织设计协调会，监管设计和设计咨询机构现场服务工作。（8）负责对勘察、设计单位和设计咨询机构的初步考核与评价，并上报投资公司和PPP项目管理部。2.总承包项目部职责（1）配合项目公司对勘察、设计单位进行管理，主要从施工技术角度对勘察设计工作提出意见及建议；及时向项目公司提供项目施工进度计划，并协助项目公司与勘察、设计单位制定勘察设计进度计划。（2）作为设计评审委员会成员，参加勘察设计成果的内部评审，并从施工角度提出具体意见。（3）作为设计管理工作小组成员，在勘察、设计过程中协助项目公司与勘察、设计单位做好技术对接，确保设计成果满足施工技术要求。（4）根据实施阶段情况，综合考虑施工和经济指标提出设计优化方案并报项目公司；配合设计单位提供开展设计优化方案所需的基础资料。3.勘察、设计单位职责勘察、设计单位是工程勘察、设计工作的实施主体，对其正式签署并交付使用的勘察、设计成果负有全面责任。（1）负责完成项目各阶段勘察、设计工作，并按照进度计划提交相关成果，参加勘察、设计成果的内部评审。（2）积极配合项目公司、政府方、政府授权机构完成项目前期报建勘察设计评审工作。（3）积极配合总承包项目部完成现场服务工作，主要包括参加设计技术交底、解决现场设计问题、出具设计变更、参加现场验收等各项工作。二、管理要点（一）进度管理项目公司根据项目进度计划安排，编写设计任务书，设计单位根据设计任务书编制设计计划并报项目公司审批，项目公司监督设计单位按审批的设计计划执行。按阶段掌控勘察、设计单位的工作进度，及时对进度偏差进行分析、纠偏。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（二）质量与审查管理1.勘察、设计服务质量管理主要采取勘察、设计单位自审、项目公司及总承包项目部内审（勘察服务成果可不进行此项审查）和政府相关机构外审相结合的方式。项目公司收到设计单位各阶段服务成果后，由设计管理部牵头会同总承包项目部对服务成果进行技术和经济评审，通过内审后上报政府相关机构外审。2.技术评审包括施工技术可行性、施工便利性等。3.在系统审查的基础上，每月末抽查勘察、设计单位的自审记录。4.将重大设计技术方案，报投资公司和PPP项目管理部组织进行评审，项目公司、总承包项目部、设计单位及政府方参加。（三）概预算编制管理1.设计单位在初步设计阶段的概算编制应按照浙江省最新的现行相关定额、计价办法及相关取费标准和相关计价文件、规定计算（没有计费依据的参照现行市场价并经双方协商确定），采用合同约定或经双方确认的软件进行编制。2.设计单位编制的概算成果报送项目公司，项目公司组织总承包项目部、设计单位、第三方造价咨询单位、项目公司相关部门进行评审，必要时聘请专家进行评审。通过评审后，与初步设计成果一并报送政府部门审批。设计单位在报审过程中应积极配合项目公司做好技术服务工作。（四）现场设计服务管理1.现场设计服务主要包括设计技术交底、解决现场设计问题（包括设计变更）、参与现场验收、竣工决算审计等方面的工作。2.设计技术交底应在项目开工前或施工作业前进行，设计单位向施工单位和监理单位说明勘察、设计意图，解释建设工程勘察、设计文件及施工中应注意的事项。3.要求设计单位根据合同要求结合项目实际需要派遣设计代表。设计管理部负责监督设计代表工作，并督促设计单位做好现场设计服务工作，及时解决与设计相关的问题。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（五）设计变更管理1.工程设计变更的申报与审批必须坚持高度负责的精神与严谨的科学态度，尊重施工图设计，保持设计文件的稳定性和完整性，执行国家《建设工程勘察设计管理条例》。2.项目公司、总承包项目部、监理单位不得变更建设工程设计文件；确需变更建设工程设计文件的，应由原勘察、设计单位出具变更文件。3.项目公司、设计单位、监理单位及总承包项目部等单位都有提出工程设计变更的权利。项目公司可以在不违背所有适用于项目的设计标准的情况下，对已获得批准的项目设计提出改动或变更的提议。变更事项按照特许经营协议规定执行。设计单位提出变更时，应经项目公司同意并报政府方认可；监理工程师为保证工程质量进度，认为有必要进行变更时，应经项目公司同意并报政府方认可；总承包项目部提出变更时，监理工程师根据合同的有关规定办理。4.项目公司负责组织项目的设计优化和变更工作，负责一般设计优化和变更方案的评审，将重大设计优化和变更方案报投资公司和PPP项目管理部组织评审。5.根据《建设工程勘察设计管理条例》规定，须经上级主管部门审批的勘察、设计变更，由项目公司组织勘察、设计单位报经原审批机关批准后，方可修改。（六）付费管理1.项目公司对勘察、设计单位提交的服务成果进行评审，作为结算支付审核依据。2.勘察、设计费按合同约定分阶段支付。三、考核与付费（一）勘察、设计履约考核办法勘察、设计考核主要实行过程控制及阶段性考核的形式。1.过程控制考核是由勘察、设计单位负责对相关设计单【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】位进行考核或自评，并以设计周报形式反馈设计管理部和总承包项目部，作为履约评价依据。2.阶段性考核是指在勘察、设计工作完成相应阶段工作后，由设计管理部组织相关单位和部门对其工作情况进行考核。3.设计管理部负责对勘察、设计单位的各阶段工作进行履约评价，其他部门参与相关履约评价工作。（二）支付程序1.勘察、设计单位完成阶段工作任务并经项目公司确认。2.支付流程按项目公司《工程价款结算支付管理办法》执行。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十一章设备管理一、设备采购方式与政府方充分协商的基础上，按照集团股份公司集采管理规定由总承包项目部完成设备招标采购工作。二、设备采购各主体责任及流程（一）各单位职责1.设计单位：在总承包项目部的配合下，设计阶段负责完成设备选型工作。2.政府方/政府授权管理机构：对设备的数量、型号及技术参数予以确认。3.项目公司：对总承包项目部设备的采购计划（招标采购进度、设备制造进度）、进场时间及质量实施跟踪管理。4.总承包项目部：负责设备的采购招标、实施采购、制造进度管理、设备质量控制等职责。（二）设备采购职能及流程【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】三、设备管理要点及措施（一）协助设计单位、总承包项目部完成设备的选型、技术参数确定、政府方确认等技术工作。（二）对总承包项目部设备采购招标、设备制造进度、进场时间实施跟踪管理，要求总承包项目部报送设备制造进度计划、设备进场计划等文件资料，对设备采购合同按照项目公司合同管理规定执行。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十二章风险管理一、项目风险因素识（一）按项目系统要素进行分析本项目存在的风险来源有工地状况、许可/批准、环保风险、历史文物、设计风险、施工风险、不可抗力、税费变更、政策法律、技术风险、运营风险、合同风险等方面，评估风险可能出现的概率及损失值。1.项目环境要素风险（1）政治风险：如政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变的可能性，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。（2）法律风险：如法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；未能对相关法律全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。（3）经济风险：国家经济政策的变化，产业结构的调整，项目产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，物价上涨，通货膨胀、金融风险，外汇汇率的变化等。（4）自然条件：如地震、风暴、特殊的未能预测到的地质条件如泥石流、河塘、砂地等，反常的恶劣天气，恶劣的现场施工条件，周边存在的对项目的干扰源，工程项目的建设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。（5）社会风险：包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、劳动者的文化素养，社会风气等。2.项目系统结构风险它是以工程项目结构图上的项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包，在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍或异常情况。3.项目的行为主体产生的风险【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】它是从项目组织角度进行分析的。（1）政府方政府方违约、苛求刁难、随意改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序化地干预工程；政府方的支付能力差，不能完成其合同责任，如不能及时完成征地，导致项目无法开展，不及时支付政府回购款及污水处理费等。（2）总承包单位。承包方技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，造成工程中断；保证不了工程的进度，安全和质量要求；财务状况恶化，无力采购和支付工资；工作人员罢工、抗议；错误理解项目公司意图和招标文件，致使方案错误，报价失误，计划失败。（3）勘察、设计单位勘察报告不详细、准确度不高，与工程现场地质实际状况不符；设计错误，工程技术系统之间不能协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无法完成设计工作。（4）项目管理单位(如监理单位、项目管理公司)项目管理人员的管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德及公正性差；其管理风格偏执，可能导致合同不能正确执行，在工程中存在苛刻要求；在工程中起草错误的招标文件、合同条款，下达错误的指令。（5）其它方面例如中介人的资质、可靠性差；政府工作人员、城市公共部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。（二）按风险对目标的影响分析它是按照项目目标系统的结构进行分析的，是风险作用的结果。由于上层系统的情况和问题存在不确定性，造成目标的建立是基于对当时情况和对将来的预测，则会有许多风险。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】1.工期风险。即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。2.费用风险。包括：财务风险、成本超支、追加投资、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、投资回报率降低。3.质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程运营不合格、经过评价工程质量未达标准。4.生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力要求，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料或能源、水、电的供应问题。5.市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场预期，没有竞争力。6.信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。7.人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。8.法律责任。即可能被起诉或承担相应的法律或合同的处罚。（三）按管理的过程和要素分析1.高层战略风险，如指导方针、战略思想可能存在错误而造成项目目标的设计错误。2.环境调查和预测的风险。3.决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。4.项目策划风险。5.工程的技术设计风险。6.计划风险，包括对目标(任务书，合同招标文件)理解错误，合同条款不准确、不严密或错误，过于苛刻的单方面约束性的、不完备的条款，方案错误、预算错误、施工组织编制错误。7.项目实施控制中的风险。主要包括以下几个方面:（1）合同风险。合同未履行，合同各方争执，责任不明，产生索赔要求；（2）供应风险。如供应拖延、供应商不履行合同、运输中的损坏以及在工地上的损失。（3）新技术新工艺风险。（4）由于分包层次太多，造成计划执行和调整实施控制的困难。（5）工程管理失误。8.【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】运营管理风险。如运营准备不足，无法正常营运，销售渠道不畅，宣传不力等。二、风险管理要点风险管理是对项目目标的主动控制，应从项目的立项准备阶段开始贯彻项目的始终（生命周期）。风险管理是指通过风险识别、风险分析、和风险评价、去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。（一）合同履行风险合同履行风险主要体现在政府方，重点从以下几方面分析特许经营协议风险。1.特许经营协议履约风险本项目涉及到的各单位工程较多，合同约定又较为模糊，履约过程中存在极大的不确定性，政府参与部门的流程，还需要督促政府方进一步沟通协调。2.合同清单风险总承包合同及里程碑结算协议已正式签订，设计院初步设计图还未完成，初步概算、施工图预算尚未编制，因为施工图预算未编制出，项目工程费用增减未知，项目总投资增减不能准确估计。3.政府信誉风险另外由于政府人员的变动、导致相关政策导向变化，一定程度是会影响本项目的推动。（二）用工风险1.招聘过程的简单化、形式化，不注重入职审查。一是不审查劳动者证件；二是不审查求职者求职证、失业证或与前单位解除劳动合同的证明；三是不留存和查验有效身份证件、学历证件、等级证书、资格证书、技能证书等。2.【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】忽略了对职工入职时的体检。一是未严格审查应聘者的健康状况；二是若检出职业病且不能证明不是本单位造成的，还要承担造成职工职业病的法律责任。3.忽略了对职工离职时的体检。检出职业病且不能证明是从本单位离职后造成的，还要承担造成职工职业病的法律风险。4.未告知劳动者相关情况的风险。（三）融资风险本项目的融资主体为项目公司，但若项目公司不能按期足额完成融资任务，项目公司需以股东借款、补充提供担保等方式确保融资足额到位。风险分析如下：（1）项目融资方案设计不合理或选择融资机构不当，导致项目公司融资困难或者融资成本过高。（2）政府方不同意项目公司以特许经营权或收益权质押融资，导致公司承担项目融资责任或承担融资担保责任。（3）以特许经营权或收益权质押融资，无法全额覆盖项目资金需求，项目公司需提供股东借款或承担部分融资责任或承担差额担保责任。（四）投资回收风险项目公司通过向政府收取污水处理服务费，来获取收入取得回报。若政府方不及时履行付费义务，可能导致项目资金周转困难，项目公司利益受损。风险分析如下：（1）政府财政支付能力不足，不能及时足额支付河道可用性服务费、河道养护费，排水设施服务费，污水处理服务费。（2）项目公司收益不足以覆盖项目投资，预期收益无法实现。（五）政府信用风险特许经营协议约定，政府方应协助项目公司办理各项审批手续并根据项目需求提供配套条件。若政府方不能诚信履约，可能导致项目进展不顺，公司利益受损。风险分析如下：（1）政府方未协助项目公司办理审批手续，或未按项目需求提供临时用水、用电等配套条件，导致项目建设无法按期完成。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】（2）政府方领导换届项目延续性中断，或者政府方滥用合同权利和行政权力干扰项目实施，造成项目进度滞后甚至中止。（六）调价风险特许经营协议约定的调价条款，项目达到调价后，由项目公司提出申请，温岭市水务集团公司同市财政局和市物价局等部门审核其申请，就调价作出决定。风险分析如下：（1）项目公司因运营成本增加（尤其是人力成本）申请调价，经政府方核准调整的单价与项目公司的预期不一致，导致调价幅度不足以弥补成本变化。（2）项目公司依规定提出调价申请后，政府方不同意调价，并拒绝支付服务费，导致项目公司收益无法覆盖成本。三、风险防范对策和控制措施（一）合同签订风险对策及防范措施1.特许经营协议已签订，尽快掌握合同约定的各项权利及义务，理清政府方的义务，推进尽快落实。对无法落实的事项，以书面函件形式告知；督促政府方落实。2.勘察、设计、监理合同尽快推进签订，对后续工作内容中未约定或约定不明确的各项权责，双方尽快协商落实，并推动落实进度，检查落实效果。3.总承包合同，以项目为本，以企业利益为先的原则；总承包合同所享有的权利尽量接近特许经营协议，确实将项目公司的利益在合法合规的前提下最大化。（二）合同履行风险对策及防范措施1.加强特许经营协议的解读，及时与政府方沟通，合同条文较为模糊的，协调政府方召开合同专题会议，通过多方会议纪要的形式将条文约定固定；遵循履约的同时，督促政府授权机构履行合同约定的义务，并相应的做好协调工作。2.合同清单风险应对措施【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目公司督促设计单位尽快完成设计，并根据相关清单标准编制施工图预算，完成工程量清单，总承包项目部协调项目公司及时一同审核，审核完成后，项目公司就审核的结果向设计单位下达调整通知。经调整后的施工图预算及工程量清单，项目公司组织总承包项目部及设计单位报政府相关部门审批确定，对审批过程中有异议的，项目公司与总承包项目部重点分析后，由编制单位进行调整。3.政府信誉风险应对措施（1）做好项目投资或超额投资的跟踪审计和政府确认工作；（2）重大项目变更或其他引起项目投资增加，争取以补充协议形式确认、调整可行性缺口补贴。（三）用工风险的对策及防范措施1.招用劳动者时，要求其提供与前单位的解除或终止劳动合同证明，并保留原件；二是核实劳动者的个人资料的真实性，如身份证明、学历证明、技能证明、从业经历；三是要求劳动者进行声明：本人保证提供的学历证明、资格证明、工作经历等资料真实。2.安排员工进行入职体检，二是在职工应聘时填写个人身体状况、是否存在疾病、有无疾病历史的说明并让职工签字；三是在《应聘须知》规定，“如果提供虚假或隐瞒病情病史的，在试用期间属于不符合录用条件，在正式用工期间，属于严重违反企业规章制度，企业均有权单方解除劳动合同”。3.按照规定进行离职体检；二是在离职书上注明：离职时未身体无恙。4.在入职登记表和劳动合同中规定：由劳动者声明“公司已经告知本人工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，其他情况”并签名确认。（四）融资风险应对措施1.合理制定投融资方案。结合项目实际情况制定投融资方案，项目资金采用分批分阶段的方式到位，控制项目融资规模和融资成本，降低融资风险。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.积极落实项目融资担保。项目融资阶段，积极与政府方沟通获取其同意以特许经营权或收益权质押进行融资的书面文件。3.开展融资额度评估。项目公司尽早联合金融机构对以特许经营权或收益权质押时可融资金的额度进行评估和测算，保证融资满足投资需求。同时，应制定融资备选方案，当以特许经营权或收益权质押融资不能覆盖投资时，项目公司应及时补足项目所需资金。（五）投资回收风险应对措1.关注政府方的财政支出状况。项目实施过程中，实时跟踪政府方的财政支出状况，当政府方出现支付能力不足的情形时，项目公司应要求政府方及时采取付费补救措施并及时付费。2.加强成本和收益的管理。做好有关成本和收益证据材料的收集与保管，为申请调价或延长特许经营期限提供基础依据。同时，应积极采取措施，降低成本，增加收益。（六）政府信用风险应对措施1.及时沟通，督促政府方履约。安排专人跟踪落实政府方的履行行为，对需政府方协助的事项及时沟通协商，借助政府方相关协调会协调解决。2.有效限制政府方不当行使行政权力。密切关注政府方人员和政策变化，政府方出现领导换届时，积极确认协议的延续性和有效性。若政府方干扰项目实施或出现其他违约行为，应暂停项目实施并追究政府方责任。（七）调价风险应对措施1.加强成本核算。项目运营过程中，做好成本核算工作，积极收集人力成本、电力成本等上升的证据材料。当成本上升达到协议约定的幅度时，应及时申请调价。若项目公司对政府方核准的价格有异议，可委托第三方机构评估，避免价格被任意核减。2.加强沟通，依法维权。政府方不批准项目公司的调价申请或因其他原因未能同步调价时，项目公司应当加强与政府方的沟通，依调价机制协商调价或要求其支付增加部分的服务费。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十三章后期管理一、交竣工验收管理（一）交竣工验收条件1.完成单项建设工程全部设计和合同约定的各项内容，达到使用要求。2.有完整的技术资料和施工管理资料。3.有单项工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场检验合格报告。4.勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查，并分别提出了质量检查报告。质量检查报告应当经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位有关负责人审核签字；依法须经施工图审查机构审查的设计变更，应当经由施工图审查负责人和施工图审查机构负责人审核签字。5.总承包项目部提出竣（交）工报告，报告应经总承包项目部项目经理、技术负责人签字。6.监理单位应对监理的工程提出质量评价，提交由总监理工程师和监理单位有关负责人签字的工程质量评价报告。7.有城乡规划部门提供的对工程是否符合规划条件进行核实并提供认可文件。8.有公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件。9.有政府其他部门出具的认可文件。10.有总承包单位签署的工程质量保修书。（二）验收程序及各单位职责1.总承包项目部及实施单位完成单项工程全部设计和合同约定的各项内容后，自行组织验收，并编制竣（交）工报告。由总承包单位法定代表人（或授权人）和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交监理单位。工程竣（交）工报告应包括已完工程情况、技术档案和施工管理资料、建筑设备安装调试情况、工程质量评定情况等。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2.监理单位在接受竣（交）工报告后，应在规定时间内对工程的完成情况及具备的报验条件、验收资料准备和其他应完成的工作进行检查，经审查认为具备验收条件后，经总监理工程师签署意见后，提交项目公司。3.项目公司审查竣（交）工报告后，经现场检查核实对具备竣（交）工验收条件的，向温岭市水务集团公司提出书面申请，与温岭市水务集团公司共同组织工程勘察、设计、监理、总承包项目部等及有关部门组成验收小组，制定验收方案。4.项目公司在组织竣（交）工验收7个工作日前，将验收时间、地点及验收小组名单书面通知工程质量监督机构，并提交工程有关质量文件和质量保证资料。5.项目公司组织召开交竣工验收会议，项目公司、勘察单位、设计单位、总承包项目部、监理单位分别报告工程合同履约和在工程各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况。6.验收小组审阅项目公司、勘察单位、设计单位、总承包项目部、监理单位的工程档案资料。7.验收小组实地查验工程质量。8.验收小组对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节作出全面评估，形成经验收小组人员签署的工程竣（交）工验收意见。9.项目公司组织编制单项工程竣（交）工验收报告。工程竣（交）工验收报告应当包括下列内容：工程概况、施工许可证号、施工图设计文件审查批准书号、工程质量情况以及项目公司、勘察单位、设计单位、施工图审查机构、总承包项目部、工程监理等单位签署的质量合格意见文件。10.单项工程竣（交）工验收报告应当使用当地建设行政主管部门统一印制的格式文本。11.在竣工验收通过后90个工作日内，项目公司组织向温岭市水务集团有限公司或档案主管部门移交一套完整的工程建设档案资料。（三）项目公司交竣工验收的管理要点及措施1.组织措施：项目公司成立项目竣（交）工验收工作领导小【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】组，由董事长任组长，总经理、副总经理、总经济师任副组长，工程管理部、商务合同部、安质环部、设计管理部、综合管理部、财务管理部、运营部等部门负责人为组员。验收工作领导小组下设办公室，办公室设在工程管理部，负责项目竣（交）工验收日常工作。2.及时与地方行政主管部门及档案管理部门联系，确定验收清单及验收资料的相关要求。3.分阶段检查各参建单位资料收集及归档情况。4.提前组织对交竣工工程验收报告的评审检查工作。5.提前征求政府方对交竣工验收的要求。二、移交运营管理（一）单项工程移交回购流程及部门职责1.单项工程交竣工验收前三个月，启动移交运营管理工作。2.单项工程建设资金总金额确认：单项项目完工后，商务合同部积极推动温岭市水务集团有限公司和总承包项目部编制工程竣工决算，报政府审计机关完成最终审计并出具决算报告，确认单项工程建设资金总金额。3.建设项目通过竣工验收，由项目公司和政府方联合签署《建设项目移交确认书》，将完整的项目资产权属移交。（二）单项工程移交运营要点和管理措施1.组织措施：项目公司成立项目回购、移交领导小组，由董事长任组长，总经理、副总经理、总经济师任副组长，工程管理部、设计管理部、商务合同部、安质环部、综合管理部、财务管理部、运营部负责人为组员。项目回购移交领导小组下设办公室，办公室设在商务合同部，负责回购、移交日常工作。2.根据项目实施进度完成情况，商务合同部和财务管理部应提前与政府方完成移交运营流程的对接工作，并将最终确认的流程向项目公司领导汇报确认后，报投资公司和PPP项目管理部。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】3.如果政府方延期移交项目运营，财务管理部及时按日计算违约金并通知政府方。商务合同部应收集政府方违约证据，做好维权准备。在必要的情况下，项目公司也可以控制相关项目的开发实施进度，保证社会投资人权益损害降至最低。4.商务合同部、财务管理部应就项目移交运营与政府方建立沟通平台，回购过程中出现的问题尽可能以友好协商的方式解决。三、保修期管理1.依照工程总承包合同规定，督促总承包项目部履行保修期合同义务。2.安排相关管理人员就已交付使用的管网工程项目定期对政府方进行回访。3.依照施工规范要求、工程总承包合同有关内容、必要的工程技术经验进行界定，分清责任归属。4.项目运营中出现的问题属于总承包项目部应该承担的责任时，督促总承包项目部进行维修。5.工程总承包合同规定的质量保修期结束时，及时协调办理与总承包项目部的终止合同的手续。四、项目后期评价（一）内容包括目标评估、过程评估、效益评估、影响评估、持续性评估。1.目标评估：通过项目实际产生的一些经济、技术指标与项目决策时确定的目标进行比较，检查项目是否达到预期目标或达到目标的程度，分析产生的偏差，判断项目是否成功。2.过程评估：根据项目的结果和作用，对项目的各个环节进行回顾和检查，对项目的实施效率做出评价。过程评价的内容包括立项决策评价、勘察设计评价、施工评价、生产运营评价等。3.效益评估：从项目投资者的角度，根据后评估时各年实际发生的投入产出数据，以及这些数据重新预测得出的项目计算期内未来各年将要发生的数据，综合考察项目实际或更接近于实际的财务盈利能力状况，据此判断项目在财务意义上成功与否，并与项目前评估相比较，找出产生重大变化的原因，总结经验教训。4.影响评估【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】：对项目建成投产后对国家、项目所在地区的经济、社会和环境所产生的实际影响进行评估，据此判断项目决策宗旨是否实现，包括经济影响评估、社会影响评估、环境影响评估。5.持续性评估：对项目在未来运营中实现既定目标以及持续发挥效益的可能性进行预测分析。（二）方法1.对比分析法：包括前后对比法、有无对比法、横向对比法。2.逻辑框架法：分析项目运营、实施的因果关系，结果与内外原因的关系。3.成功度评价法：根据逻辑框架法分析的项目目标实现程度、经济效益分析的结论，对项目目标和项目核心进行综合评价，确定项目成功程度。（三）程序在项目建成投入运营一段时间或竣工验收两年后组织项目后期评价，综合使用单位的评价后，编写项目后评价报告，报地方政府主管部门。1.提出问题，确定后评价的任务。2.建立后评价小组，筹划准备。3.深入调查、收集资料。4.计算项目后评价结果。5.编写项目后评价报告。项目后期评价程序【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】第十四章履约评价管理项目公司成立履约评价领导小组，董事长任组长，总经理、副总经理、总经济师任副组长，工程管理部、安质环部、商务合同部、设计管理部、综合管理部、财务管理部负责人为组员。履约评价每季度开展一次。项目公司对政府方/温岭市水环境治理中心进行履约评估；对总承包项目部、勘察、设计单位、项目管理单位等合同主体履约情况进行评价；在评价对象自查自评（评估对象除外）的基础上，采用内业资料检查与工程现场检查考核相结合、定期评价与动态评价相结合、日常监管和行业监管情况相结合等方式进行；评估和评价结果形成履约评价报告，报送投资公司和PPP项目管理部审定。评价指标分为量化指标和质化指标。对总承包项目部的履约评价分值为220分制，对政府方/温岭市水环境治理中心的履约评价分值为200分制，履约评价结果分为四个等级，即优秀、良好、合格、不合格，分值PQ直接确定履约评价等级。220分制等级划分表序号1234得分PQ≥198198＞PQ≥176176＞PQ≥154PQ＜154等级优秀良好合格不合格200分制等级划分表序号1234得分PQ≥180180＞PQ≥160160＞PQ≥140PQ＜140等级优秀良好合格不合格100分制等级划分表序号1234得分PQ≥9090＞PQ≥8080＞PQ≥70PQ＜70等级优秀良好合格不合格一、政府方/温岭市水环境治理中心【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】根据特许经营协议约定，政府方/水环境治理中心负责实施项目前期相关工作，包括污水处理厂场地的征地、拆迁、场地外围三通一平工作和项目用地的规划许可证、建设工程规划许可证、土地使用权证等报批工作，为项目公司投资、建设和运营污水处理厂提供必要的支持条件。主要评估内容包括立项手续、土地手续、规划手续、施工手续、承诺担保、协调管理、征地拆迁、支持配合、建设资金确认、营商环境、移交回购。实行200分制。每季度项目公司依据特许经营协议对政府方/温岭市水环境治理中心进行履约评估，投资公司和PPP项目管理部根据《政府方/政府授权机构/业主履约评价实施细则（暂行）》对评价结果进行应用。项目公司根据评估结果查找相应问题，针对存在问题积极与政府方/温岭市水环境治理中心对接，及时解决问题，保证工程顺利开展、项目开发计划按期完成。二、总承包项目部每周由商务合同部牵头组织各部门对总承包项目部进行履约评价，作为季度评价的依据。项目公司通过履约评价督促总承包项目部全面履行合同约定的义务，防范和减少合同重大风险、纠纷的发生，为项目公司采取相应补救措施提供依据。评价内容主要包括进度、质量、安全、环保和文明施工、管理人员、合同结算、承包分包管理、资金管理、管理费用支付、投诉纠纷和处罚、信息报送、遵规守制、配合协调共13项指标，实行220分制，其中进度、质量、安全和环保及文明施工管理占总分数的60%。（一）有下列情形之一的，总承包项目部不得评为“良好”及以上级别：1.发生一般质量事故；2.发生3人以上轻伤事件；3.实际进度滞后于经项目公司批准的进度计划15天；4.受到政府行政部门、行业主管部门行政处罚。（二）有下列情形之一的，总承包项目部直接评为“不合格”：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】1.转包、违规分包工程；2.发生较大质量事故或发生环境事件；3.发生一般安全事故及以上的；4.不服从管理或出现重大违约、违规行为；5.发生劳务纠纷造成不良后果或恶意拖欠劳务工资，发生现场阻工、停工、上访事件等；6.负面新闻被媒体炒作，产生较大负面影响；7.经投资公司和PPP项目管理部认定属实的投诉，并已产生较坏实际影响。总承包项目部履约评价结果与奖励基金兑现挂钩，投资公司和PPP项目管理部根据《PPP项目总承包项目部履约评价实施细则（暂行）》对评价结果进行应用。针对履约评价中发现的各类问题，项目公司督促总承包项目部予以整改，及时关闭不合格项。三、勘察、设计单位每季度项目公司依据勘察、设计合同对勘察、设计单位进行履约评价，主要对其勘察、设计进度，勘察、设计服务，勘察、设计质量等方面进行综合评价。勘察、设计单位因自身原因发生重大设计质量事故及供图严重滞后等，导致工程进度、质量、安全环保等受到影响，该季度综合评价直接评定为不合格。勘察、设计单位履约评价结果与履约奖励基金兑现挂钩，评价责任单位根据《合同履约考核评价办法》对评价结果进行应用。四、项目管理公司每季度项目公司依据项目管理合同对项目管理公司进行履约评价。主要对其派驻人员、服务和管理质量进行评价，履约评价内容为进度、质量、设计管理、人员、一般管理、计量支付及合同管理、安全环保等，实行100分制。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】项目管理公司履约评价结果与奖励基金兑现挂钩，评价责任单位根据《合同履约考核评价办法》进行评价。针对履约评价中发现的各类问题，项目管理公司应积极予以整改，项目公司督促项目管理公司对不合格项进行整改，及时关闭不合格项。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】附件一建设工程项目前期手续办理程序所需材料序号名称材料说明取得手续1项目总体规划是否符合省、市有关规划2项目立项委托设计单位编制项目建议书向省或市发改委申请立项报告建设项目立项批复3项目选址意见书(1)项目位置示意图相关部门盖章规划窗口审批并公示10天(2)项目立项批复批复原件(3)指定委托代理证明及申请表一式三份法人身份证、本人身份证复印件，公司盖章4项目用地预审(1)用地预审申请表格向国土部门申请用地预审报告（未农转用的，提供土地利用规划情况初审意见，已办理农转用的，附农转用批复文件及汇总表）项目用地预审意见(2)选址意见书及红线图(3)项目立项批复(4)土地利用总体规划局部图(5)用地不涉及标准农田的证明(6)业主用地单位资质证明5项目可行性研究报告(1)可行性研究报告文本向省或市发改委申请可研批复报告可行性研究报告批复(2)环境影响报告书文本及批复(3)水土保持方案文本及批复(4)节能评估报告书文本及批复【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】(5)项目用地预审意见(6)资金来源审核表(7)项目咨询评估意见（评审会议纪要）及可行性研究报告调整回复意见6项目建设用地规划许可证(1)建设用地规划许可证申请单一式三份向规划部门申请用地规划许可证领取用地规划证及红线图（黄本）(2)项目立项批复，可研批复(3)经审定的控制性详细规划(4)项目选址意见书(5)指定委托代理证明(6)用地总平面规划图（有建设单位公章和消防部门公章）7项目初步设计(1)初步设计文本或施工图向省或市发改委申请初步设计批复项目初步设计批复(2)同申请可研批复所需文件(3)建筑方案文本(4)总平面图（建设单位、消防、街道、规划等部门盖章）(5)项目概算文本8项目建设用地批准书(1)同建设用地规划许可证所需文件（包括用地规划许可证）向市国土局或当地国土所申请公示10天后领取建设用地批准书及用地方案(2)可研批复或初步设计批复(3)用地补偿协议书及征用款支付证明(4)红线图和建设项目平面布置图9施工图设计(1)由设计单位进行施工图设计前期设计单位招标(2)施工图修改及定稿进行项目地质勘探【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】(3)施工图审查（需立项批文、施工图、计算书、地勘报告）施工蓝图八份盖章10建设工程规划许可证(1)建设工程规划许可证申请单一式三份提交行政服务中心规划窗口领取工程规划证及定点红线图（绿本）(2)初步设计批复(3)建设用地批准书(4)建筑施工图三套，电子文件一份(5)人防、气象、建筑垃圾、节能审查意见各一份（原件）(6)总平面图和建筑方案文本各一份(7)建筑面积测绘成果报告书（预测）(8)台州市外地设计单位进台备案手续(9)建设用地规划许可证及定点红线图(10)规划选址意见书一份(11)指定委托代理证明（同上）11招投标前手续图审完成后委托预算单位编制招标控制价前期编制单位招投标编制完成后需送财政局审查（附立项和建筑垃圾处置联系单）12项目招投标委托招标代理进行项目招投标提供相关资料并现场监督招投标完成后签订项目合同13项目用电用水(1)项目临时用电安装a.国家电网温岭公司窗口提出申请b.非天设计公司设计线路及配电间（图纸需电力公司审查）c.非普电气公司签订配电安装合同d.安装完成后由电力公司验收送电验收后相关资料送财政审查(2)项目用水安装a.供水安装公司窗口提出申请【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】b.签订供水安装合同c.安装完成后验收送水验收后相关资料送财政审查14项目建筑工程施工许可证(1)《建筑工程施工许可申请表》单位委托证明向建设窗口申请领取建筑工程施工许可证(2)立项文件(3)用地批准手续、建设用地规划许可证(4)建设工程规划许可证（复印件）(5)施工合同及中标通知书、施工单位资质证书、安全生产许可证(6)施工图纸及技术资料及图纸审查资料、图审单位进台备案(7)施工组织设计(8)监理单位资质证书前期监理单位招投标(9)监理规划、监理细则(10)质量、安全监督手续办理质监手续需提供相关资料(11)资金保函或证明、欠薪保证金票据、保险登记证明、工程款无拖欠承诺书(12)竣工挡案移交承诺书(13)建筑垃圾处置证即建筑垃圾处置联系单(14)具备施工条件意见书15项目开工开工报告项目开工【MeiWei_81重点借鉴文档】'