Z大学污水处理厂BOT模式案例分析 51页

分类号：密级—＾－：＇—１１＾ＵＤＣ：单位代锅—：＊￥覆麵診議度具１吞｜’．‘古識以｜暮‘是朵篇片―，解－實槪ｃ課＇ｓ－？．？－Ｊ．：Ｆ；：ｎｉｒ４／；術照謂．；｜｜，ｆ？拂；部＾＾ｇ｜｜＾：：；：重：Ｍｉｌｉ＾ｆｉ副品．ｉｆ苗ｐ關＾謁Ｐ■郁心７ｓ顧１舘ｓＭｉ罢品為兰巧。，７Ｊ誦ｒ，ｆ／ｉｓ｜曲＾地巡ｆｃＡ機朝＾一之’？‘，觀一田ｙ—嗎进Ｓｔｅ；每－細苗＂―）、＞＼－；難，；＊沁＊義读、滅＾ｒ；？＾紙燕、〇、、、．Ａ；．；．论文题目：Ｚ大学污水处理厂ＢＯＴ模式案例分析学号１４１２５１０００１１６：作者：量兰工商管理硕±专业：（领域）■■■■■\n独创性说明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研巧工作及取泻的研究成果。尽我所知，除了文中特别加＾义标注和致谢的地方夕ｈ论文中不包含其他人己经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得沈阳大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的村料一。与我同工作的同志对本研巧所做的任何贡献均己在论文中做了明确的说明并表示Ｔ谢意。签名日期；／ＩＷ茲卡啤关于论文使用授权的说明、目：，学校本人完全了解沈阳大学有关保留使用学位论文的规定Ｐ，；学校可有权保留送交论文的复印件允许论文被蒼阅和阅臥公布论借文，Ｌ、。的全部或部分内容可乂粟用影缩印或其他印复制手段保存讫文（保密）的论文在解密后应遵循此规定丄ｆ．签：：其月：名导师签名暢日之在一看踩\n沈阳大学专业硕士学位论文Z大学污水处理厂BOT模式案例分析论文题目：高睿作者：_________________________陈畅副教授沈阳大学指导教师：单位：协助指导教师：单位：单位：论文答辩日期：2017年1月7日学位授予单位：沈阳大学\nAMaster'sThesisinBusinessAdministrationBOTmodecaseanalysisofZUniversitysewagetreatmentplantCandidate:GaoRuiSupervisor：ProfessorChenChangSchoolofBusinessAdministrationShenyangUniversityJan7,2017\n摘要随着节约用水和环保观念的逐步深入人心，污水的处理受重视的程度也逐渐加深。对各种渠道排放的污水进行科学处理，会带来较大的经济、社会及环境等方面效益，也是绿色经济和循环经济的重要手段。校园污水多是日常生活污水，没有化工和医药污水等，在处理上相对容易些；污水排放量也较为固定，具有一定的周期性，在寒暑假期间几乎为零排量。本文选择Z大学污水处理项目的BOT模式进行介绍和研究，对大学校园的污水处理具有普遍的借鉴意义。分析了Z大学污水排放的情况，以及客观现实条件，介绍了采取BOT融资模式的具体过程，并对污水处理项目BOT模式的成本收益情况等进行了分析，考察了其经济效益情况。论文最后验证Z大学的污水处理项目是成功的，既能够有效降低污水排放，又达到了污水处理后的回收利用；Z大学污水处理项目采取BOT模式也是非常成功的，节约了前期资金的投入，建造污水处理厂并有效的运转。论文在最后部分对Z大学污水处理项目BOT模式的推广可行性进行了分析，沈阳地区随着几个大学城的建立，高校位置较为集中，各大学污水水质相似，都为日常生活用水，而影响和制约各高校污水处理项目顺利实施的关键因素就是资金问题，因此可以借鉴学习Z大学污水处理项目的BOT融资模式，在沈阳地区的高校聚集区进行采用和推广，带来更大的经济、社会和环境效益。关键词：污水处理，融资模式，BOT融资模式I\nBOTmodecaseanalysisofZUniversitysewagetreatmentplantAbstractWiththeconceptofwaterconservationandenvironmentalprotectiongraduallyrootedintheheartsofpeople，sewagetreatmenthasalsobeenmoreandmoreattention.Sewagetreatmentprojectshavegreatereconomic，social，environmentalandotherbenefits，butalsoanimportantmeansofgreeneconomyandrecyclingeconomy.Campussewageismostlydailylivingsewage，nochemicalandpharmaceuticalwastewater，etc.，inthetreatmentisrelativelyeasy；sewagedischargeisalsorelativelyfixed，withacertainperiodicity，inthesummerandwintervacationperiodisalmostzerodisplacement.Inthispaper，theBOTfinancingmodelofsewagetreatmentprojectofShenyangUniversityisintroducedandstudied，whichisofgreatsignificanceforsewagetreatmentofuniversitycampus.ThispaperanalyzesthesewagedischargeofShenyangUniversityandtheobjectivereality.ItalsointroducesthespecificprocessoftakingBOTfinancingmode，andanalyzesthecostandbenefitofBOTfinancingmodeofsewagetreatmentproject，andexaminesitseconomicbenefits.Atlast，thesewagetreatmentprojectofShenyangUniversityissuccessful，whichnotonlyreducesthedischargeofsewage，butalsorealizestherecyclingafterthesewagetreatment.TheBOTmodelofsewagetreatmentprojectofShenyangUniversityisalsoverysuccessful，savingtheinvestmentoftheearlystage.Sewagetreatmentplantandeffectiveoperation.Inthelastpartofthispaper，thefeasibilityoftheBOTfinancingmodelofShenyangUniversityisanalyzed.WiththeestablishmentofseveraluniversitytownsinShenyang，thelocationofuniversityismorecentralized，thewaterqualityofeachuniversityissimilar，andthedailywaterisused.Therefore，wecanlearnfromtheBOTfinancingmodelofsewagetreatmentprojectofShenyangUniversity，andadoptandpopularizeinthegatheringareaofcollegesanduniversitiesinShenyangarea，andbringaboutgreatereconomic，socialandeconomicbenefits.Inordertosolvetheseproblems，Socialandenvironmentalbenefits.Keywords:sewagetreatment，financingmode，BOTfinancingmodeII\n目录摘要.........................................................................................................................................IAbstract.................................................................................................................................II第1章绪论...........................................................................................................................11.1选题背景与研究意义...............................................................................................11.1.1选题背景........................................................................................................11.1.2选题意义........................................................................................................21.2研究内容与方法.......................................................................................................21.2.1研究内容........................................................................................................21.2.2研究方法........................................................................................................41.3研究的特色与创新点...............................................................................................41.4存在的主要问题及解决方法....................................................................................51.4.1关键技术和难点............................................................................................51.4.2拟采取的解决途径和方法.............................................................................5第2章BOT投资模式的理论与实践....................................................................................62.1BOT模式的概述.......................................................................................................62.1.1建设-运营-移交模式的含义及特征...............................................................62.1.2建设-运营-移交模式的几种主要形式...........................................................62.1.3BOT模式的运行机制及操作原理.................................................................72.2BOT投资模式风险分析...........................................................................................82.2.1BOT投资模式应用范围.................................................................................82.2.2建设项目BOT模式应用优点.......................................................................82.2.3建设项目BOT模式应用风险.......................................................................92.3国内外建设项目中BOT模式发展现状................................................................102.3.1国际建设项目中BOT模式的应用..............................................................102.3.2国内建设项目BOT模式发展现状..............................................................12第3章中小型污水处理厂BOT建设模式.........................................................................163.1中小型污水处理厂的特性......................................................................................16III\n3.2中小型污水处理厂项目建设应用BOT模式的可行性.........................................163.2.1我国己经具备发展内资BOT的客观要求..................................................173.2.2内资BOT更具有优势.................................................................................173.2.3国内环保业发展的大好形势.......................................................................173.2.4内资BOT方式建设有利于培养人才..........................................................173.2.5有利于促进民营企业发展...........................................................................18第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例..................................................................204.1Z大学基本情况及污水排放现状...........................................................................204.1.1Z大学基本情况............................................................................................204.1.2Z大学污水排放情况....................................................................................214.2Z大学污水处理厂情况...........................................................................................214.2.1Z大学污水处理厂概况................................................................................214.2.2Z大学污水处理厂污水处理流程.................................................................234.3Z大学污水处理项目融资情况...............................................................................264.3.1BOT项目融资过程......................................................................................264.3.2Z大学污水处理厂BOT融资成效分析.......................................................274.3.3沈阳市高校污水处理厂的模式比较............................................................284.3.4项目成本收益分析.......................................................................................294.4Z大学污水处理厂的运营保障情况........................................................................304.4.1采用电脑操作系统全程监控和操作............................................................304.4.2建立了具体的责任制...................................................................................304.4.3建立了具体明确的工作规范.......................................................................31第5章Z大学污水处理厂BOT模式的推广初探..............................................................335.1大学城建立污水处理厂的可行性..........................................................................335.2大学城污水处理可采用工艺..................................................................................335.3大学城污水处理可采用BOT融资模式................................................................345.4大学城建立污水处理厂的收益..............................................................................35第6章结论.........................................................................................................................376.1本文的主要结论.....................................................................................................376.2有待进一步研究的问题.........................................................................................37参考文献...............................................................................................................................38致谢...................................................................................................................................40IV\n在学期间发表的论文...........................................................................................................41V\n沈阳大学硕士学位论文第1章绪论1.1选题背景与研究意义1.1.1选题背景随着技术的发展，社会的进步，竞争的日益激烈，社会经济发展取得了巨大成就，但同时也付出了对环境破坏、对资源过度使用和浪费等巨大代价。水资源是人们生存和生活必不可少的资源，但是近些年在在全球范围内都日益减少，沙漠化的日益严重，多处内陆湖的干涸、多条河的断流，越来越多的城市都开始面临水资源短缺的问题。正是这种背景下，对废水的处理再利用，具有重大的现实意义。水资源是一种不可再生性资源，污水处理回用技术的发展和推广，不仅有效控制各种水环境的污染，而且从根本上解决了水资源的匮乏问题。对于全国众多高校来说，由于学生数量的增长及教学、科研的需要，相关的配套设施也源源不断的购入，由此带来用水量及排水量的逐年大幅度上升。校区内中的水回收利用可将学校生活污水或废水经过科学处理后作为非饮用水回用于学生冲厕、校园绿化及景观用水等，既可以降低排污量，又可以减少日常用水数量，对于节约用水和环境保护都具有重要的经济及社会意义。而达成这一目的载体——校园污水处理厂，从构建到运营，给很多高校带来了新的课题。而其中起决定性作用的问题，是建筑污水处理厂的资金问题。若是要政府拨款，从计划、申请到最后拨款，既需要很长的时间，也受到政府财政规模和财政支出计划的影响；而高校自己投钱建造，又会给学校的资金造成负担。水处理和环境治理等公用事业过去一直属于公共事业范畴，由政府负责构建和经营，近些年逐渐演变发展引进了商业化和市场化的元素，特别是这些基础项目的融资机制，不再由政府单一进行投资，引进了多种投融资渠道，吸引多方社会资金，既减少了政府财政压力，也能够增加项目质量，提高项目建设和运行效率[1]。而高校作为教育机构和事业单位，在污水处理厂的建造融资上，若想采取BOT等，来获得多种融资渠道带来的好处，需要面临的问题，与社会上以获取利润为目的的企业有很大不同[2]。1\n沈阳大学硕士学位论文1.1.2选题意义由于污水处理厂建设资金的需求不断增加，而政府财政能力不是无限制的，而这之间的矛盾日益加大；同时政府对公共项目建设的投资，面临着投入相对较高、效率却相对降低同时消耗也相对提高的问题，污水处理厂的管理运营模式以及投资融资体制改革等问题亟待解决，多种投融资政策用以增加资金来源[3]。其中，BOT作为其中一种比较成熟的投融资模式，能够广泛吸收民间的闲散资金，在目前我国的经济发展现状及社会背景下，具有重要的应用价值及现实意义。我国的污水处理厂过去主要是由政府进行直接进行融资，导致政府财政能力承建的污水处理厂实际数量与现实中的建造需求数量具有较大的差距，无法有效满足市场上对污水处理的实际需求[4]。同时污水处理厂作为基础设施项目，存在资金一次性投入，建设周期较长，收益无法短期内收回需要长期缓慢收回的特性，对政府财政造成了更大的压力[5]。我国的大学高校多是国家承办的事业单位，其经费大部分来自国家投资，校园污水处理厂的建造费用，直接受校园经费的影响，而BOT模式能够解决建造费用的问题，同时能带来一系列的好处。本文分析了BOT模式与其它投融资政策之间的优势与不足，更有效地结合Z大学校园污水处理厂的具体情况，探索其实行BOT模式的环境和具体过程，并介绍了BOT模式的好处和优势。通过对BOT在我国中小型污水处理厂的应用情况，以及沈阳市基础设施建设发展过程中存在的问题，通过Z大学污水处理厂采用BOT融资模式实际案例的分析，讨论影响污水处理问题的主要因素，希望能为以后高校污水处理厂项目建设-经营-移交模式提供决策支持，也能对建设-经营-移交融资模式在环保项目中的发展和应用提供一些参考，进而为BOT模式在其他领域的应用和完善奠定良好基础。1.2研究内容与方法1.2.1研究内容本文介绍了Z大学校园污水处理厂运行管理模式，分析了Z大学污水排放的情况，以及客观现实条件，介绍采取BOT融资模式的具体过程，并对污水处理项目BOT模式的成本收益情况等进行了分析，考察了其经济效益情况；验证Z大学的污水处理项目是成功的，既能够有效减少污水排放，又达到了污水处理后的循环利用。同时，节约了前期资金的投入，建造污水处理厂并有效的运转。2\n第1章绪论最后对Z大学污水处理项目BOT模式的推广可行性进行了分析，得出影响和制约各高校污水处理项目顺利实施的关键因素就是资金问题，因此可以借鉴学习Z大学污水处理项目的BOT融资模式，在沈阳地区的高校聚集区进行采用和推广，带来更大的经济、社会和环境效益。论文结构如下：第一章主要介绍污水处理厂项目的背景、目的、意义以及研究方法等；第二章对BOT融资理论和模式进行了相关介绍，并介绍了国内外的BOT融资的相关实践研究，介绍了BOT融资模式在国内外的环保项目中的应用，及应用实践的现状、特色和存在的问题等；第三章介绍了中小型污水处理项目上BOT融资模式的应用，BOT融资模式既符合中小型污水处理厂的特点和需求，同时对中小型污水处理项目的发展具有积极的促进作用；第四章介绍了Z大学污水处理厂BOT模式实施案例，具体介绍了Z大学污水情况，及污水处理厂的污水处理工艺、建造过程、BOT融资模式等，对Z大学污水处理项目进行了项目成本收益分析，第五章介绍了Z大学污水处理厂BOT模式的成功经验借鉴和应用，沈阳的高校集中的大学城，污水水质和Z大学类似，同时污水排放量大学城也远多于Z大学，限制污水处理厂建立的重要原因就是资金问题，因此可以采用Z大学污水处理厂的BOT融资模式，在前期投入资金较少的情况下，能够保证污水处理厂的建立和质量，而且能带来更大的经济社会环保收益；第六章是结论。3\n沈阳大学硕士学位论文1.2.2研究方法拟采取的研究方法：（1）资料查阅法通过网络、媒体、专业书籍搜集与污水处理项目招标的相关资料；（2）定量研究分析污水处理项目各类融资的主要影响因素，分析在不同情况下采取什么样的措施能够有效的降低成本，并且在不影响环境前提下提高利润；（3）案例分析法结合Z大学校园污水处理厂项目个案，对项目后期运行过程中的投融资容易出现的问题进行分析研究；研究路线如图1.1所示。搜集相关资料BOT融资的基础理论和国内外实践现状中小型污水处理厂BOT融资模式的应用Z大学污水排放情况Z大学污水处理厂BOT融资模式案例分析Z大学污水处理厂BOT融资模式的经验借鉴和应用结论与展望图1.1研究路线图Fig.1.ResearchRoadmap1.3研究的特色与创新点（1）对污水处理厂上过去典型的投融资政策与BOT模式进行了比较对BOT模式的概念、形式、优缺点、运行机制等进行了介绍，对比了BOT和国家环保类基础项目建设上过去由国家投资的传统方式进行了比较，得出BOT模式的优点和存在的风险。（2）提出了校园污水处理厂建筑融资的BOT模式论文中将Z大学污水处理厂与沈阳地区高校里采用其他融资模式建筑的污水处理4\n第1章绪论厂运行情况进行比较，更加直白的看出校园污水处理厂采用的BOT模式的优势，结合Z大学校园污水处理厂目前现状与运行状况，细致详细的介绍其BOT方案和过程，介绍了校园污水处理厂采用BOT模式融资的成功案例。1.4存在的主要问题及解决方法1.4.1关键技术和难点（1）根据目标市场，理论联系实际，以Z大学校园污水处理厂的具体实际情况，开展相应的投融资政策研究初探，制定有针对性的投融资模式进行实际运营。（2）校园污水处理厂与某些城镇污水处理厂在建设与后期运行过程中，存在着明显的差异，结合校园生活污水的实际进行相应的管理与后期运营。1.4.2拟采取的解决途径和方法（1）收集污水处理管理运营相关文献，了解国内外污水处理厂运营体制改革现状，分析影响高校污水处理投融资模式的主要因素；（2）理论联系实际、采取了实践调查的方法。对Z大学校园污水处理厂进行实地调研考察，结合校园污水处理厂的运行现状，分析现有的运营体制存在的实际问题。运用定性与定量的方法对现有运行状况进行了分析和总结，最终确定适合于校园污水处理厂的投融资模式。同时要优化资金使用方式；（3）通过与城镇污水处理厂，以及目前现有的污染治理设施运营的不同，合理的进行固定资产投资，最终确定适合其后续运行和发展的投融资模式。5\n沈阳大学硕士学位论文第2章BOT投资模式的理论与实践2.1BOT模式的概述2.1.1建设-运营-移交模式的含义及特征BOT模式就是项目过程采用建设-运营-移交模式(Building-Operating-Transfer)模式。过去多是应用在政府部门的公共基础设施建设上，一国政府或下属部门以特许经营权的方式，将某基础项目的建设以特许权的形式，承包给由财团或投资人组建的项目公司，由项目公司承担项目的融资、设计、建造、调试运营等过程，项目公司承担项目建设的部分费用（额外的由政府出资）或全部费用，在项目建成的经营期内获得的收入来弥补前期投入并获得利润。特许权到期后，项目公司将项目无偿或者收取少量费用移交给政府或政府指定的部门，来实行经营和管理[6-9]。BOT模式主要常具有下面的特征：第一，特许权形式的应用。政府将项目交予项目公司进行融资、建设、经营等，常采取的是特许权的形式。特许权具有期限规定，特许权内，项目公司在项目建成后可以自己进行经营；特许权到期后，项目由项目公司交由政府部门或指定单位[10-16]。第二，BOT模式的主要领域是建设公共基础设施项目。如污水处理、铁路、公路、桥梁、地铁等。第三，采用BOT模式的项目，最终所有权归政府。BOT融资模式主要用于公共服务设施、资源利用、基础建设等项目，因此项目的最终所有者也是政府部门，政府拥有并决定项目的最后归属和经营权[17-19]。2.1.2建设-运营-移交模式的几种主要形式随着BOT模式被越来越多的在项目中应用，随着全球经济的不断发展，投融资方式也在逐渐演变，其中BOT模式出现过多种变通形式，其基本形式有三种，即BOT、BOOT(Build-Own-Operate-Transfer)，建设-拥有-经营-转让)和BOO(Build-Own-Operate，建设-拥有-经营)。6\n第2章BOT投资模式的理论与实践BOT如上节所述，简要来说就是由项目公司负责融资、设计、建造、运营，并利用运营期收益来弥补成本获得利润，经营期满后，项目公司完成向给政府或政府指定的公司移交[20]。BOOT是针对国内投资者或国际财团的一种投资形式，其特点是：政府工程项目及基础设施项目中标后，由国内投资者或国际财团对其进行投资建设；建设完成后，在规定的期限内，投资者拥有项目的所有权及经营权；规定的期限过后，要完成向政府或其授权的业主的移交。BOO融资方式则不同于前两种投资方式，他的主要特征是政府给予社会投资者相应的特许权，待项目建设完成后，始终由中标的社会投资者经营基础设施项目，不存在基础设施项目的移交过程。需要强调的是：在建设-拥有-转让模式下，项目公司在特许期结束后必须完成项目设施向政府的移交，而对于建设-拥有-经营模式，中标公司没有向政府移交的过程，始终拥有经营项目设施的特许权，且不受任何时间限制[21]。尽管BOT以多种形式存在，但其实质都是在政府资金受限前提下，基础设施注入非公有资金的私有化程度。对于自由化程度而言，BOT最低，BOO最高，BOOT介于两者之间。至于在实际项目的招标及运营过程中采取那种投融资模式，需要视政府工程项目及基础设施项目的规模，及对环境的影响程度而定。总体原则是既要兼顾政府及社会的利益，同时又要达到保护环境的目的。2.1.3BOT模式的运行机制及操作原理BOT投融资模式对于当前的全球经济形势具有较强的适用性，代表着融资发展的一种新型趋势。现实中经常存在建设周期较长，投资额度较大并且在建设和运营过程中存在较多风险的项目，这就意味着任何失败都不允许出现在特许权期间的任何一个环节。因此，此类项目的建设需要遵守严格的操作流程，以保证项目的顺利实施及运营[22]。尽管BOT项目在运作过程中存在多种形式，但其操作流程一般可归结如下（见图2.1）：7\n沈阳大学硕士学位论文项目立项项目筹资项目招标项目建设项目特许权合同签订项目经营项目公司的组建项目移交图2.1BOT操作流程Fig.2.1.BOToperationflow2.2BOT投资模式风险分析2.2.1BOT投资模式应用范围BOT是私营机构参与国家基础设施投资、建设和经营的一种方式。举一个例子加以说明，许多大学的停车位承包给私营企业，有这些私营企业承建车辆识别及收费等基础设施，并允许私营企业有一定的经营期，在此期间一营业收入归还借款并获得利润[23]。类似上述例子，针对共有的基础设施领域，能够通过收取服务费用费获得收入的设施或项目等都是BOT即建设-经营-移交的适用范畴。具体内容如表2.1：表2.1BOT项目类别表Table2.1BOTitemcategorytable除此之外，一些资源开发项目和工业项目，本应由政府投资建设，在特殊情况下也可采用BOT方式[24,25]。2.2.2建设项目BOT模式应用优点（1）解决政府资金短缺的问题对于大型基础设施的建设，在经济发达国家都是使用税收来解决。在国有资金短8\n第2章BOT投资模式的理论与实践缺前提下，引进外资是融资的一个重要手段。但对于校园污水处理而言，其规模较小，投资相对较少，可以采用吸引民间投资的形式进行融资，这样及避免了提高税收带来的公众不满，又解决了项目由于因资金不足而停滞的风险。对于我国的经济发展及社会体制现状来说，BOT这种投融资模式不失为一种两全其美的解决办法[26]。（2）设计创新在项目竞标过程中，引入私营机构的同时也吸收了众多优秀的设计理念及设计方案，这些方案往往会给项目带来全心的思路，既提高了项目的经济和社会效益，又使项目的设计达到领先水平。（3）风险转移本文提到的投融资模式不仅可以降低政府因资金短缺带来的项目停滞风险，在相应的政策指导下，由私营机构承建并运营，也克服了国有体制运营带来的不足，其实质是风险由政府部门与民间机构共担[27]。（4）提高效率政府出资运营，其主要目的是做好公众服务及旅行环保职责，而民间机构经营的目的是获取利润，在政府部门的监管下，民营企业可以进引进先进的管理理念，有效控制成本，提高项目建设进度和运营效率，改变公共设施在政府运营管理下服务质量低下给公众带来的不良影响，提高公共设施的使用效率。2.2.3建设项目BOT模式应用风险（1）失去控制由于这种建设及运营在一定时期内掌握在私营机构手中，在此期间，政府部门如果没有有效的监管机制加以配合，会存在失去控制的风险。所以采用BOT运营模式的同时，政府也应出台一定的限制政策，以保证项目的顺利运营[28]。（2）负担加重对于银行等金融部门来说，私营企业贷款的利率较高，导致投资成本随之增加，在运营过程中，除了科学管理来降低成本外，也会导致相应的费用有所提高，给公众带来额外的负担，如停车费、污水排放费用等。（3）外汇流出引进外资是是BOT投融资的一个重要手段之一，一旦这种情况出现，可能会造成9\n沈阳大学硕士学位论文大量的外汇流出[29,30]。2.3国内外建设项目中BOT模式发展现状2.3.1国际建设项目中BOT模式的应用（1）国际建设项目中BOT模式的应用案例世界上其他国家BOT即建设-拥有-转让项目主要应用于基础设施建设及能源的开发与利用方面。此类项目一般情况下投资的数额比较大，投资的回收期较长，但投资的收益相对较稳定[31]。对于污水处理项目，其投资的收入来源一是对污水处理收取一定的费用，二是对治理后的污水回收再利用也能得到一部分收入，不同的国家，不同的地区经济发展状况与社会环境不同，所以给收入带来不确定性；对于发达国家，市场竞争比较激烈，有相关的法律法规作为保障，BOT项目在这些国家实施相对较容易，对运作过程的管理机比较成熟[32,33]。对于运作的保障，香港采用的是单项立法模式，以合理的价格保证整个城市使民间资本得到有效的利用。在项目利润高峰期，把剩余资金以“发展基金”的形式储存起来，用以弥补项目经营低谷时的亏空。职能部门要定期考核，通过财务报告评估企业的运营能力，做到对项目的科学监管。必要时项目相关部门拥有项目回收的权利[35]。通用法规是澳大利亚采取的法律保障模式。政府为保障相关BOT项目顺利实施，定期制定发展规划，在项目可行性分析通过后，通过严格的招投标方式确定实施企业。项目公司的收益不能高于政府规定收益上限，当然政府在确定收益上限时要参照同类行业的标准。政府也要承担部分风险，同时回收企业经营过程中盈利高峰期的部分收益，以贴补在企业经营低谷时造成的亏空（如悉尼过海隧道的建设）。（2）发达国家建设项目BOT投融资方式的成功经验发达国家在长期的投融资实践中，特别是BOT模式的实践中，积累了丰富的经验可供我们借鉴:1）良好的合作关系是政府与私人企业间的共同目标。为保证BOT项目的顺利实施，首先政府不能在项目中获取高额收益，同时私人企业也不能以获取高额利润为目的，这就需要政府与企业间建立良好的合作关系。政府在项目实施过程中要起到有效监管的作用，同时与企业之间共担风险，共享收益。10\n第2章BOT投资模式的理论与实践2）保持透明、稳定、有权威的法律制度。对于经济核技术比较发达的地区和国家，建设-拥有-转让项目的实施变得相对容易，因为在这些国家和地区，法律法规比较健全，并且针对某些BOT项目，可以建立相应的法律法规。3）专家的作用得到重视。在BOT项目确立和实施过程中专家的作用不容忽视，因为在此类项目中涉及的问题比较繁杂，包括财务、技术、法律等。政府应聘请相关行业的知名项目专家作为顾问，使公众的利益得到有效的保障。4）在项目的运作与经营过程中政府不加干预。在项目的运营过程中，私人企业按照政府特许的合同进行项目的建设和正常经营，并且保证符合合同的相关要求。政府在此过程中依据法律法规实施监管，只在特殊情况下加以干预，保证企业有充分的空间实施项目的运营[36]。5）运用招标方式。政府在项目招标过程中要做到公平公正，保证把项目交给行业内具有较强技术实力和运营能力的企业承建，以保证项目的顺利实施。6）外国企业有必要在项目所在国寻找一个合适的私人企业伙伴。对于当地的私营企业，由于长期从事相关行业的项目建设，了解本地的实际情况，对项目的建设及实施具备一定的优势，可能由于技术力量等方面因素限制，不能承接大型的基础建设项目，如果外企中标，可以考虑在项目当地寻找一个可靠的合作伙伴，形成固定的合作关系，这样一旦遇到特殊情况可以由当地企业协助解决，也可由当地企业承担项目运营过程中的后期维护工作[37,38]。（3）建设项目BOT融资项目时发达国家政府的作用综合上述情况，在经济和技术较发达的国家进行BOT项目建设是，政府主要起到以下几方面的职能：1）引导和监督在项目的目标确立以后，政府要公开发布项目的具体要求和技术指标，只要经济实力核技术力量符合要求的私营企业都可以参与项目的竞标，这样可以充分调动社会资金的投资热情。在项目的建设和经营阶段，政府依据相关法律法规，对项目的运营过程加以监督管理，定期审查项目公司报送的相关财务状况、统计报表等，以评估企11\n沈阳大学硕士学位论文业的运营能力[39-41]。2）对项目的支持①行政支持为保证项目的顺利实施，且排除对项目不必要的干预，政府可在与行业相关的职能部门选派小组或个人，依据相关法律法规对项目的建设和实施过程加以指导，以保障项目的持续、有效和顺利的实施。②法律支持虽然在发达国家和地区没有特定的BOT项目法律，但在发达国家，但这些国家会在常规的法律法规基础上，补充具有指导性的具有单一目的的法律条文，以便指导相关BOT等重大基础建设项目的建设与运营[42-45]。③经济支持对然由于各个国家的经济与技术发展程度不同，造成政府对项目支持的差异。但总结起来，通常具有如下几方面:ⅰ．使项目承接方有持续稳定的收益ⅱ．在后勤保障方面提供支持ⅲ．在承接方经济实力不足时，提供必要的资金支持ⅳ．在竞标过程中防范恶意竞争ⅴ．对企业的专有技术及相关资料加以保密2.3.2国内建设项目BOT模式发展现状近年来，随着改革开放的持续稳定深入，中国在世界经济舞台的地位日益提高，并且随着改革开放的不断深入，经济的增长速度不断提高。经济高速增长的同时，基本建设领域的投资力度也在不断加大，但我国毕竟是发展中国家，政府的财力有限，同时由于中国的特殊经济体制，依靠现有的投资机构筹措资金及传统的招商引资方式根本不能满足要求，需要进行投资模式的改革以满足我国经济日益发展的要求。在过去的吸引投资方式中，我国在招商引资中多采用股权融资方式，即采用中资和外资合作，引进外方投资等形式，但有时会给国内的投资环境带来不公正的待遇，因为在吸引外资的过程中有时会制定一些向外资倾斜的政策，破坏了公平竞争原则；12\n第2章BOT投资模式的理论与实践再者，由于加入WTO的限制，引进外资的政策会使国内企业面临更大的外部压力。因此，近年来，对于一些重要的基础建设项目投资方面，我国开始进行BOT模式的有益尝试。作为中国首家BOT基础项目，一九八四年广东省政府合作促成中国发展投资公司与香港合和实业公司等合作承建了深圳沙角B电厂项目，初期的尝试还不太成熟。而作为中国引进BOT投融资方式的一个里程碑的一九九五年广西来宾电厂二期工程，为中国利用BOT投融资方式提供了宝贵的经验。此外，这种投融资方式还在成都自来水六厂、北京京通高速公路等许多项目上进行了成功的尝试。拿广西来宾电厂为例。其装机规模非常大，投资规模空前，股东投资投资占总投资的四分之一，由法国电力国际和通用电气阿尔斯通公司以6:4的比例共同出资，其余的四分之三通过其他方式筹措。而我国政府不提供担保，做到了风险转移。项目由法国东方汇理银行、英国巴克莱银行及英国汇丰投资银行组成的银团承担融资贷款，项目特许权期限近20年（在建设期和运营期内，项目公司将向广西壮族自治区政府分别提交履约保证金3千万美元），其中建设期为近3年，其余时间位运营其，广西壮族自治区政府负责项目期满的接收工作，移交工作完成后，项目公司还要履行1年的质保义务，广西电力公司定期购买项目公司输出电量归入广西电网，同时广西建设燃料有限责任公司供应发电所需燃煤。（1）国内开展BOT项目面临的主要问题BOT融投资模式虽然在国已有10多年的历史，但BOT模式的成功案例确屈指可数。在一些成功的BOT项目中，出资比例缺乏合理性，又由于国际接轨的行业有限。因此，国内开展BOT项目面临如下相关问题:1）政策不明确。1995年制定的《指导外商投资方向暂行规定》虽然涉及了一些相关政策，但目前我国BOT项目的运行方式主要采用市场方式授予，在项目的范围、项目的审批程序、招标投标主体、盈利分配等方面，还存在着许多不完善、不规范的地方。2）法律不健全。随着改革的深化，机构的整合，使已有的法律法规失去了原来的积极作用，并且已有的交心的法律条文也未考虑BOT项目的特殊性。同时国内法人实体的保证或担保的执行成本大，给政策的执行和监管带来意想不到的隐患和风险。为解决上述问题，需要制定对BOT模式项目具有指导意义的法律法规。3）投资者的收入不能保证，BOT项目投资额较大，投资周期长，投资回报率难13\n沈阳大学硕士学位论文以确定，所以政府相关部门的定价也会给项目投资人带来巨大的风险。除此之外，我国现有的经济体制是非市场化体制，而污水处理的BOT模式融投资项目不同于其它BOT项目(道路、机场等)，有时需要市场化运作。在国内已有的几个BOT模式试点环保公司中，大连华润啤酒有限公司污水处理厂、沈阳市污水处理运营管理公司进行了成功尝试，但其运营状况不够理想，还有一些正在建设的环保企业，其收益也无法预期。（2）国内外BOT融资途径的区别及解决办法根据一些国内外典型案例，可以归纳出国内BOT项目的融资途径和国外相比区别如下（参见表2.2）：14\n第2章BOT投资模式的理论与实践表2.2国内外BOT融资途径的区别及解决办法Table2.2differencesbetweendomesticandforeignBOTfinancingwaysandtheirsolutions15\n沈阳大学硕士学位论文第3章中小型污水处理厂BOT建设模式3.1中小型污水处理厂的特性国内中小型污水处理厂是指以中小城镇、各类工业开发区、工业园区、高校园区等为排污主体而兴建起来的污水处理设施。拿沈阳市来说，原来是一个重工业基地，工业用水对环境污染比较严重，虽然已经过多年的工业园区改造，但仍然存在许多大型的工业企业如铁西区的机床厂，沈北的华晨宝马汽车有限公司以及在众多的物流园区等。但对于于高校园区的污水处理来说，区别于大型污水处理，其特点是占地而积相对较小，污水来源比较单一（主要包括生活污水，食堂，锅炉房以及实验产生的污水等），因此对污水的处理方法也较大型工业企业难度小工艺相对简单并且投资相对较小，选址也较为灵活；高校的人员构成简单，因而运行管理也叫容易；如果对于高校较集中的园区，单独处理成本较高，可以考虑集中处理，这样既可以减少技术人员需求，又能降低管理难度，减轻企业的负担。高校是属于事业单位，资金的主要来源是政府的教育经费，其污水处理主要是政府出资，其成败直接影响教职工的工作生活质量，同时也存在一定的社会影响。政府在对BOT项目投资者提供便利的同时，也应在相应条款中体现出约束机制。3.2中小型污水处理厂项目建设应用BOT模式的可行性虽然BOT建设项目的投资来源可以是内资，也可以是外资，内资BOT方式一般用于国内大中型基础设施的建设。但基于上节分析的高校园区污水处理的特点，由于其工艺相对简单，实施的起来相对较容易，同时需要的投资金额相对较小，内资就完全可以满足需求。可以考虑利用国内民营资金(包括企业和个人的资金)进行这类项目的投资。根据沈阳建设中小型污水处理厂的成功案例，及近年来我国BOT投融资发展的现状来看，以国内BOT投融资方式建设国内中小型污水处理厂的现实意义主要表现在：16\n第3章中小型污水处理厂BOT建设模式3.2.1我国己经具备发展内资BOT的客观要求首先，中小型企业污水处理工艺相对简单，投资金额相对较小，近几年经济的迅速发展使民间集聚了大量的闲置资金，基本可以满足中小BOT项目的需求。从居民储蓄分布来看，沈阳作为东北的经济龙头，民营企业也得到了迅猛发展，甚至吸引沈阳当地的民营资金就可以解决污水处理厂建设资金问题。另外，我国的机构投资者也日益强大，退体养老金等社会保障基金也在国家政策的引导下逐步投入到资本运作当中。3.2.2内资BOT更具有优势采用内资BOT方式建设，由于内资放弃也对国内的投资环境及社会环境比较熟悉，与外方投资BOT项目比较，拥有得天独厚的优势，同时对国内基础设施的相关技术了解较透，这样既可降低投资风险，又可避免技术风险；同时，也能够减少引进外汇带来的繁琐过程降低工程总成本，让资金发挥的效率更大。3.2.3国内环保业发展的大好形势我国环保行业的技术进步，给污水处理积累了大量的技术经验，符合建设我国中小型污水处理厂的要求。同时经济的快速增长，也给BOT模式创造了良好的投资环境，特别校园污水处理投资小、建设周期短、收益稳定，对投资者有较大的保障。尤其近几年反腐倡廉，营造了廉洁的政治环境，加之国家对水污染治理的决心也为投资者增强了投资信心。3.2.4内资BOT方式建设有利于培养人才当地的技术力量也能够胜任污水处理长的建设，尤其对于辽宁来说，近年来先后兴建的辽宁省沈阳市北部污水处理厂，国电仙女河污水处理厂、国电沈水湾污水处理厂、沙岭污水处理厂等，为当地企业积聚了雄厚的技术的技术力量，同时也培养的大量的技术和管理人才，这样能够达到锻炼队伍并培养人才的目的。但BOT项目运作起来也存在相应的困难，其操作过程复杂、项目投资周期较长，虽然当地一些企业可能在世界上占有一定地位，但真正参与BOT项目不多。所以要加强BOT项目标准操作流程的制定，培养大批的BOT项目专业人才，这对于我国发展基础建设项目BOT融投资模式是十分必要的。17\n沈阳大学硕士学位论文3.2.5有利于促进民营企业发展我国民营企业发展还停留在较低层次，通过BOT模式蓉投资项目，也可以相关行业实力不足的中小型民营企业相互联合，形成长期稳定的合作伙伴关系，以占领行业市场，实现企业集团化、规模化和现代化。以马来西亚南北高速公路建设项目为例，此最初是由马来西亚政府所属的公路管理局负责建设，公路全长419公里，但是在公路建成400公里后，由于政府财政方面的困难，无法将此公路建设项目进行下去，只能通过向当地或国外的私营企业融资解决资金短缺的困难。BOT融资模式在众多投融资方案中脱颖而出。经过历时两年左右的谈判，至1989年，马来西亚联合工程公司（UEM）完成了高速公路项目的资金安排，使得公路建设项目得以重新开工建设。马来西亚政府将BOT项目融资模式成功应用在高速公路项目中，获得了国际金融界很高的评价，被认为是BOT模式的一个成功的典范。民营企业投资建设污水处理厂，从根本上缓解了污水处理厂建设资金不足的问题。同时民营企业从盈利的目的出发（当然也要达到政府要求的环保目的），首先要保障工程质量，使项目运营处于良好状态，同时也必须加强管理，获得持续稳定的收益。所以从技术和管理角度都有利于企业自身的发展。综上，以内资BOT方式建设国内中小型污水处理厂，一方面能够解放政府部门的专有资金；另一方面，经过长期的项目实践，积累丰富的行业管理经验。对于我国污水处理厂建设和运营，不失为一种有益的尝试。3.3中小型污水处理厂建设项目BOT模式的应用由于小城镇污水处理厂尤其是高校园区污水处理厂的建设规模较小，投资额度相对较小。因此相关政府部门在选择民营企业时，应从企业投资能力，技术力量以及管理运营经验等方面考虑，建立适合高校园区污水处理模式的BOT方式[46]。3.3.1投资模式由前所述高校园区污水处理的特点，其污水处理厂的建设不需要引进外资，联合以民营企业为主的环保行业企业或以当地环保具有足够实力的企业为主，在筹集资金方面，考虑当地企业的经济实力，同分发挥民间资金的效率，促进民营企业的发展。另外，利用国内环保企业熟悉投资环境及相关设备技术特点的优势，加快项目的建设进程，是项目尽快进入良好的运营环境。在这种投资模式下，投资参与主体可以是企18\n第3章中小型污水处理厂BOT建设模式业和个人(企业包括私营、集体、国营，个人可以是社团、组织、私人)，在考虑参股比例时，民营资本的比例最好能超过四分之一，这样会有利于项目建设运营公司的有效运作[47,48]。3.3.2建设模式中小型尤其高校园区污水处理厂的建设相对简单。其工程目标的确定，设计方案的组织及处理工艺的选择参照用现有的中小型污水处理厂建设经验，同时考虑高校园区特点。选择有相关行业设计经验的企业设计，并且参与施工到竣工验整个过程，如果选择的是具有相当实力的企业，可以考虑尤其独立完成。其模式选择的目的是减少项目建设实施过程中的不必要干扰，提高工程建设效率，使项目进展更加顺利。这种专营公司独立建设或参与建设的方式称为BOT自建模式。3.3.3运营管理模式对于政府部门来说污水处理厂建设的目的是环保并提高自然资源利用率，而对于专营公司来说首先是要保证污水处理厂正常运转，进而通过收取污水处理费达到盈利的目的。污水处理厂正常运行是出水达标的必要前提，做到这一点，收排污费才成为可能。污水处理费的收取可以有两种渠道：一是相关部门在收取污水排放企业水费时增加污水处理的费用，这种方式适合于居民用水；二是由承建企业建立污水处理收费系统另行收费，此种方式适合于用水较集中的工业园区。19\n沈阳大学硕士学位论文第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例4.1Z大学基本情况及污水排放现状4.1.1Z大学基本情况Z大学办学历史可追溯到1905年创办的“奉天实业学堂”和1906年创办的“新民公学堂”，迄今已逾百年。多年来，学校秉承“厚德重学、至诚至勤”的校训和“科学办学、民主办学、开放办学”的办学理念，求实创新，和谐奋进，2003年该校获批国家教育部硕士学位授予权单位；2007年在教育部本科教学工作水平评估中获得优秀；在政府支持和全校教职工的努力下，学校办学水平和办学实力逐步提升，于2012年获批“服务国家特殊需求博士人才培养项目”，并已发展成为一所以本科教育为主体，同时拥有硕士、博士研究生教育，继续教育和留学生教育的综合性大学。学校占地面积50余万平方米，建筑面积近50万平方米，图书馆藏书达到近170万册，电子图书20余万种，教学科研仪器设备总值接近亿元。学校设有较多的学科门类，拥有1个博士学位授予学科，10个学术型一级学科硕士学位授权单位，9个硕士专业学位授权类别，开设本科专业近70个，涵盖哲、经、法、教、文、史、理、工、农、管、艺10余个学科门类，各类在校生2万余人。学校现有专任教师1千2百余人，其中长江学者1人，国务院政府特殊津贴专家5人，教育部教学指导委员会委员2人，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者1人，博士生导师近20人，硕士研究生导师200余人，教授200余人、副教授近600人，具有硕士以上学位教师900余人。学校是教育部卓越工程师培养计划高校，已有3个本科专业成为教育部卓越工程师计划项目，现有国家特色专业建设点1个，国家级工程实践教育中心1个，国家级双语教学示范课程2门，省级实验教学示范中心2个，省级大学生校外实践教育基地1个。省级优势特色专业1个，省级本科示范性专业2个，省级重点建设专业8个(重点支持专业2个，综合改革试点专业2个，工程人才培养改革试点专业4个)。省级精品课程23门，省级精品资源共享课程5门，省级优秀教学团队8个，省级高等学校本科教学名师12名。20\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例4.1.2Z大学污水排放情况由于Z大学师生人数众多，也有很多教学楼、宿舍楼，同时各学科还有众多的实验实验仪器设备等，特别是环境工程学院还有污水处理相关实验设备，因此在全年除寒暑假期间，污水排放量都很大。Z大学全校师生日排放污水约六百多吨，排放的污水包括日常生活污水、实习车间设备运转排放的污水及相关实验及生产设备排放的污水，水质属于中水，因此处理工艺上并不是非常困难。而过去的生活用污水都直接经过下水道排放出去，既造成了一定的环境污染，也没有做好污水的再利用，造成了很大的浪费，同时也增加了学校的水费支出。正是这种形势下，Z大学在南校区建立了污水处理厂。Z大学污水处理厂位于Z大学南校区，由于北校区和南校区离得较远中间有一河之隔，考虑到铺设水管的施工难度和成本，以及污水处理厂的能力，和污水处理后生成水的再利用用途，污水处理厂在规划时便设计为只处理南校区的污水，南校区日产污水量300吨左右，多为学校师生和教学的日常生活废水，也有很少一部分的校医院和校内实验室所形成的污水，但是占比较小，所以总体来看污水处理工艺要求相对简单。在设计Z大学南校区污水处理工艺时考虑到目前约每天３百多立方米只是当前的实际污水排放量，为学校未来发展及另外一个校区污水处理需要，处理能力要有一定的扩充，处理能力要达到1000立方米。污水处理主体工艺采用的是生物接触氧化－土壤地下渗滤系统污水深度处理方法。按每天24小时连续运转，考虑适当的污水量时变化系数，设计处理水量为每天300立方米。技术人员通过对校园生活污水的长期监测数据，依据污水回收再利用标准[49]，确定设计进水水质；4.2Z大学污水处理厂情况Z大学污水处理厂位于Z大学南校区西北部，将Z大学整个南校区的生活污水经处理后转化为中水，供南校区所有绿化以及观赏湖用水。Z大学观赏湖也位于南校区西北部，临近污水处理厂，总面积约一千平方米，所需水全部由污水处理厂污水处理后生产的水提供，湖里有鱼虾等水生物，四周全是柳树、草地等。4.2.1Z大学污水处理厂概况（1）工程概况：1、规模300吨/天，水质标准GB/T18921-2002。21\n沈阳大学硕士学位论文2、核心工艺：污水地下渗滤。3、预处理占地885平方米，渗滤区占地3000平方米。技术特色1、采用沉水曝气，强度可控，出水水质灵活。2、采用生物基质，强化地下渗滤脱氮过程，保障中水水质。3、中水产率大于70%，冬季运行不受影响。渗滤参数水力负荷14cm/dm平方，BOD负荷23g/dm平方，干湿比1d：1d效益分析1、年产中水大于4.5万吨，可提供南校园全部绿化需水。2、年耗电能小于0.5万元，年节约水费20万元。图3.1为污水处理厂渗滤区外观照片图3.1Z大学污水处理厂渗滤区Fig.3.1ZUniversitysewagetreatmentplantinfiltrationarea（2）污水处理工艺Z大学污水处理厂主要采用地下渗滤工艺特征，即将预处理后的污水按上述技术参数投配到经特殊调制的土层中，污水在重力，毛细力共同作用下产生三维运动，通过土壤，微生物和植物联合净化，污水中有机物，N和P等污染因子得到削减，获得优质再生水资源，系统无动力消耗。污水地下渗滤系统(SWIS)作为一种自然生态净化与人工工艺相结合的小规模污水土地处理技术，是基于生态学原理，结合厌氧、好氧处理工艺的优势，生活污水经生物接触氧化、沉淀等预处理后，有控制地布入散水管中，之后扩散到土壤中。这种22\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例技术得益于其干湿交替运行时不断变化的氧化还原微环境，在污水处理是具有良好的效果。在SWIS中，污水在土壤，微生物，植物系统的联合作用下，进行有效处理[50]。净化后的清水通过集水管回收，过滤出的杂质则通过物化吸附、化学沉淀、微生物降解等作用加以清除。该系统是当前污水处理的有效方法之一。图3.2生物接触氧化曝气池与沉淀池Fig.3.2biologicalcontactoxidationaerationtankandsedimentationtank污水处理技术采用的是接触氧化法，生物接触氧化法主要是处理生活污水，它能清除生活污水中的污染物，在微生物作用下对污染物进行好有效分解。生物接触氧化法处理生活污水在处理有机废水和小区生活污水方面都取得了令人满意的效果。污水地下渗滤工艺基础建设建投资较低，管理简单，运行效率高，维护费用小，净化后的水质良好，作为深度处理工艺，可使处理后的水质达到回收利用标准，通过在其上铺设草坪，扩大绿化面积，改善校园生态环境，适合高校园区污水的深度处理。图3.2为生物接触氧化与地下渗滤部分设备照片（3）处理后水质经净化后得到的再生水，用于观赏湖供水以及南校区所有绿化用水，观赏湖中有鱼虾等动物，净化后得到的再生水能够保证水生物的生存。水质标准达到了国家制定的GB/T18921-2002。4.2.2Z大学污水处理厂污水处理流程Z大学污水处理厂污水处理流程（见图3.3）：23\n沈阳大学硕士学位论文接触曝气斜板沉淀污泥池排水井进水井格栅池调节池配水井一级分配二级分配渗滤区图3.3Z大学污水处理厂污水处理流程：Fig.3.3ZUniversitysewagetreatmentplantsewagetreatmentprocessZ大学整个校区的校园污水首先经下水道集中排放到排水井，之后进入进水井，然后进入格栅池。格栅池内有齿状的传送带，将污水经由传送带传送到调节池，传送带将大的杂物过滤掉。调节池内有直径1.5米的扇叶，把污水搅拌均匀，并进一步出去大的杂物。调节池连接两条提升泵A和B，分别工作，每12小时进行切换，以保证水泵使用寿命，并防止发生故障。提升泵将污水从调节池提升到接触曝气池。接触曝气池里污水先后经过第一曝气池和第二曝气池。曝气池原理都是利用微生物消化吸收污水中的有机物以及一些化学元素。第一曝气池里装的是球状菌房，菌房里生长着大量的微生物，第二曝气池里为条状菌房，条状边缘为毛绒状边，以扩大与污水的接触面积。曝气池中有两条鼓气机A和B，向曝气池中均匀打氧，分别工作，十二小时切换，保证曝气池中有均匀的氧气输入，保证曝气池中有充足的氧气，维持曝气池中的微生物生存并活跃的吸收消化污水中的有机物。污水经过两次曝气池后，进入斜板沉淀池。沉淀池里隔板均呈45度倾斜排列，并呈蜂窝状，用来处理脏物和微生物的尸体。经处理后的清水从上面进入配水井，而脏物和死的微生物经隔板处理后，从下方进入污泥池。脏物和死的微生物尸体，在污泥池内，经过沉淀后进入脱水机房，再通过厢式压缩机。污水经过压力机被压缩到厢式压缩机的片状压缩板块上。工作人员定期取出厢式压缩机的压缩板块进行处理，清理掉其上面的污泥。污泥池有打泥泵，用来在污泥数量不足时对污泥池进行打泥，打泥泵连续工作时24\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例间不超过两小时。但是打泥泵和前面的提升泵和鼓气机不同，不需要一直工作，只是在污泥池内污泥不够时才进行打泥。经处理过的污水进入配水井，分别进入一级分配槽和二级分配槽，再进入渗滤区。配水井连接的一级分配槽有两个，分配槽一和分配槽二，每个一级分配槽又连接四个二级分配槽，最终经过八个二级分配槽，污水进入处理工艺的最后一个流程——渗滤区渗滤。经由渗滤区渗滤后，经过处理得到的中水一部分流入观赏湖，一部分供南校区绿化使用。图3.4为地下渗滤处理工艺透视图。图3.4地下渗滤处理工艺透视图Fig.3.4treatmentprocessofsubsurfaceinfiltration渗滤区位于污水处理厂外北侧，与污水处理厂仅隔一条马路。经由一级分配槽和二级分配槽，形成八个水井，水井上方用井盖封闭。渗滤区上方是一片草地绿化带，下方利用特殊调制的土层，污水在重力、毛细力共同作用下产生三维运动，通过土壤、微生物和植物联合净化，污水中有机物，N和P等污染因子得到消减，获得优质再生水资源。同时Z大学污水处理厂建立了一套全程操控的电脑系统来监视和控制各环节的运行。在综控室控制电脑的操控系统上，能够实时监控各环节的运行情况，并可以通过操作系统来进行控制，可以打开、关闭以及调节为自动运行或者手动运行等，能够随时随地的进行监控和控制，提高了系统的安全运行，并且便于管理控制，带来了极大的便利性。25\n沈阳大学硕士学位论文4.3Z大学污水处理项目融资情况由前文所述，BOT项目融资，常用来指政府筹建公用项目时，和私人企业间签订协议，由私人企业负责建造、运营、最后交付给政府。按照政府是否出资可以分为两种，一种是政府完全不出资；另外一种是政府部分出资，相应的将二者成为完全BOT融资和不完全BOT融资，但是二者都属于BOT融资模式。Z大学污水处理项目属于校园污水处理项目，校园企业属于事业单位，并不属于政府部门，因此一般校园污水处理项目严格意义上不属于BOT项目融资模式。但是Z大学是沈阳市直属学校，是沈阳市内唯一一所市直属高校，其费用及花销来源于市政府拨款。而Z大学污水处理项目也是在响应沈阳市在本世纪初“建设环境城市”的号召下，由沈阳市政府出资建造的，因此Z大学污水处理项目也是市政府与私人企业签订的协议，从这一角度讲在参与主体上满足BOT项目的参与主体要求。Z大学污水处理项目是由市政府部分出资，Z大学作为甲方，沈阳HT集团作为乙方，承包给HT建设集团进行建设，Z大学负责监督监管，建成后又由HT集团进行运营，运营期结束后交付给Z大学接收，因此模式上符合政府部门部分出资的BOT项目融资模式。4.3.1BOT项目融资过程Z大学污水处理厂建设采取的是面向社会公开招标方式，在2008年进行的公开招标，由沈阳HT集团建设公司成功应标或者承建。项目规定承建款共250万，规定项目建成后，Z大学向HT集团支付承建款的60%，即人民币150万；之后由HT集团进行运营5年，5年的按市场价Z大学向HT集团支付污水处理费和再生水使用费，，即按照沈阳市规定的污水排放价格，支付给HT集团污水处理费，同时按照沈阳市正常使用水的费用，向HT集团支付再生水使用费。5年后HT集团将Z大学污水处理厂无偿转交给Z大学，由Z大学负责运营，Z大学同时再次支付承建费的尾款，即250万的40%100万。五年运营期间内，HT集团的工人工资由Z大学进行支付，负责污水处理厂所有设备的维修和调试，HT集团所用电费从Z大学支付其费用中进行扣除。Z大学污水处理项目，在2008年进行公开招标后，由HT集团于2008年开始正式承建，施工期为2008—2009年约为一年时间，Z大学为甲方，HT集团为乙方负责承建，Z大学由学校领导和污水处理方面的老教授组成项目管理小组，进行工程建设的监督管理，污水处理厂工期一年，2009年建成后由大东区环保局验收，之后于2009年10月126\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例日正式运行，运营期五年，2014年10月1日时，Z大学污水处理厂由Z大学正式收回，继续进行运营和校园污水处理工作。4.3.2Z大学污水处理厂BOT融资成效分析Z大学污水处理项目采用BOT融资方式，首先是极大的减少了费用，原本预算需花费240万到250万之间，采用BOT模式后，极大的减少了支出，节约了费用，减少了Z大学的财政压力。第二是BOT项目融资方式能够促进私人建造企业提高建造质量。因为项目建成检测合格后并不是直接交付，而是私人企业还要继续运营一段期间，靠运营期收入弥补费用和支出，并获得收益。因此项目质量必须需要得到保证，这样承建方的私人企业才能正常运营以获得收入。BOT融资模式给私人企业提供了提高项目质量的激励和动力，从而减少了出资方的监管压力，减少了监管成本，并促进承建企业保质保量的完成建造项目施工。第三BOT融资项目里能够包含正常承包建设项目的所有优点。BOT项目建设也属于正常的项目承包建设，由政府部门将项目承包给私营部门，只是在融资出资上与传统的项目承包建设上不同，其涵盖了项目传统承包建设的所有优点。前期也可以采取招投标方式，选择更合适预算更合理的建设单位，并可以在合同条款中详细的列举建造细节、工期、质量要求等，尤其是政府部门部分出资的情况下，可以将出资款项按照工期、项目质量等要求发放，既保留了项目承包建设模式的优点，又引进了融资模式的优点。第四项目建成后，由承建施工的私人企业负责经营一段时间以获得收入，收回其前期成本，这段期间也能够及时发现项目运行中存在的问题、毛病，并积累相关的运营和管理经验，当项目正式转移交付给政府部门时，会连带这些经验一起提供给政府部门，减少了政府部门在经验积累方面所需付出的成本和代价，能够提高政府部门运营项目的能力和水平。而且在运营期间，一旦出现问题和故障，由于负责运营的私人企业建造了项目，能够更加及时清晰地分析问题所在，并能够及时解决问题，而如果是政府部门在运营期间出现了问题，由于政府不负责承建，因此对出现故障的分析和处理，相比承建部门都会更加困难，需要付出更大的成本。第五，对于Z大学污水处理项目，最后双方签订的由HT集团负责运营的五年时间，也是根据实际的建造成本和项目运营收益而定的。BOT项目融资时，运营期的制定应根27\n沈阳大学硕士学位论文据项目的建造成本、运营成本、运营收益，根据政府和承建的私人单位以及项目本身的实际情况而定。同时也要注重分析项目建成后市场发展的趋势，以及市场上可能存在的变化等。4.3.3沈阳市高校污水处理厂的模式比较沈阳市的大学建设污水处理厂的学校包括Z大学现在总共有三个，除Z大学外，还包括沈北新区的辽宁大学新校区和沈阳师范大学。其中辽宁大学新校区采用的BOT模式，也是与沈阳市华泰建设公司签订的协议，由华泰公司负责出资、承建，建成后污水处理厂归华泰集团所有和运营，所有收益也归华泰集团所有，辽宁大学新校区按照使用水价格向华泰公司支付费用。因为有融资、假设、经营环节，但是没有移交环节，所以确切的说是BOO模式。而沈阳师范大学，则是采用全资建设，由学校出资建设污水处理厂，建成后由于质量问题和运营技术问题等，污水处理厂现在已经停止运营了几年时间，现在面临着设备老化、质量不合规等问题，污水处理厂已经完全停止运营达几年时间，建成的污水处理厂实际上已经废掉，既没有达到处理污水的目的，同时造成了资金的浪费。比较辽宁大学新校区污水处理厂、沈阳师范大学污水处理厂和Z大学污水处理厂的建造模式和运营效果，能够看出最为成功的还是Z大学污水处理厂的模式。沈阳师范大学采用全资建造的模式，前期投入大量资金，对学校财政造成一定的压力，而在建成后污水处理厂的质量却没能得到保障，同时对于污水处理厂建成后的运营和出现故障的维修也缺乏经验和有效的措施，最后结果却是本来可以造成较大利益却荒废掉。考察辽宁大学新校区污水处理厂和Z大学污水处理厂，辽宁大学采用了BOO模式，完全外包给Z建筑公司，虽然前期节省了资金投入，但是在项目建成后，也完全由Z集团来进行运营，而学校却要支付使用水的费用给污水处理厂。考察Z大学的污水处理厂，采用的是BOT模式，虽然前期投入了一定的资金，但是从前文的成本收入角度的经济效益分析，能够看出Z大学污水处理厂能够为Z大学每年节省14万多的经济支出，而辽宁大学新校区却不能享受这部分经济效益，从经济效益来看，Z大学的污水处理厂模式更好更有利。同时二者在环保效益和社会效益上，发挥着相同的作用，因此整体效益来看，Z大学的污水处理厂能够带来的效益更加巨大。28\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例在具体的管理和操作技术上，Z大学污水处理厂购买了全自动的全程电脑实时监控操作系统，具有操作方便、便于管理、对故障能够及时排查、在假期和夜晚能够让电脑系统自动操作等优点，同时能够为Z大学污水处理方向上培养优秀的操作和管理人员，积攒宝贵的经验。4.3.4项目成本收益分析Z大学污水处理项目在项目承建期，由于污水处理厂建设时，规定在已有的厂房内进行施工，在进行污水处理厂地下各气池的挖土施工时，地上厂房的地基受到影响，墙体出现裂痕，需要对墙体和地基进行再次加固，以及挖出的土无法在厂房内存放，需要进行向外运出等，超出了原有的成本和预算，所以在实际建成后，经双方协商，在原定的承建款基础上多支付了30万，实际支付建设费180万。从2009年10月1日开始到2014年10月1日运营期期间，Z大学五年期间共向HT集团支付了130万，因此付出的总成本费用是180万+100万+30万=310万。按照中小型污水处理厂的情况，污水处理厂使用年限一般为30年，Z大学污水处理厂预计使用30年，从2009年10月1日开始，一直到2039年。占地面积：Z大学污水处理厂占地面积885平方米，渗滤区占地3000平方米，由于渗滤区上为花园和草坪，因此渗滤区面积不考虑其中。对于所用土地，属于Z大学校园内过去的荒地，这里不考虑其价格。每日耗电8—9度电；每日处理污水300吨；每年设备维修检查2万；现有工人四名，每人每月工资两千，一年工资费用9.6万；按沈阳市政府的规定，学校用水水费和居民用水一样，都是2.95元/吨，学校不需要上交排放污水费，但是每吨里面有0.6元的污水处理费；学校用电和居民用电费用一样，按照沈阳市用电价格，均为0.5元/度；污水处理厂实际运行天数，为方便起见，一年按360天计算，每天耗电为方便起见，设为10度电；29\n沈阳大学硕士学位论文从2014年10月1日正式交接给Z大学，以这个时间点来计算，则Z大学污水处理厂的前期投入共计310万，Z大学污水厂剩余使用年限25年，每年平摊的费用为12.4万元，以此计算Z大学污水处理厂的年收益分析。将节省的排污费和再生水使用费作为污水处理厂带来的收益：将分摊的建设成本和每年支付的费用作为成本：12.4万+9.6万+2万+360×10×0.5元=24.18万元带来的收益为减少的用水水费和减少的污水处理费：360×300×（2.95+0.6）=38.34万元，总成本收益为：38.34-24.18=14.16万元，因此可以看到，污水处理厂建成后，带来了巨大的经济效益，收益远大于投入的成本，每年能够为Z大学节约大量的使用水费用和污水排放的污水处理费。4.4Z大学污水处理厂的运营保障情况4.4.1采用电脑操作系统全程监控和操作Z大学污水处理厂同时购买了全程监控和管理的电脑操作系统，这一系统能够在主机上实时显示污水处理厂所有流程的各个气池的栅间的工作情况，监督检查是否正常工作有无故障，同时可以直接进行操作，进行每个气池和栅间的开关和管理。系统共有两套系统可供选择，手动操作系统和自动操作系统两套系统，一般在员工工作期间选择手动操作系统，工作人员可以在电脑主机操作系统界面进行管理和操作，也可以到各个气池、栅间的阀门和开关进行操作，当下班时可以选择自动操作系统，由电脑按照编排好的程序要求进行管理。这一操作系统将整个污水处理情况进行了全程可视化的操作和管理，具有全面、形象、直观化、易于管理的特点，为保证和管理污水处理设备安全稳定工作提供了保证。4.4.2建立了具体的责任制Z大学在污水处理厂的日常运营和维护上，建立了具体的责任制。首先建立了具体的工作规范，并在工作规范中写明了具体的工作内容，以及每日的工作流程和工作要求，悬挂于办公室内，能够让员工对工作内容、工作要求、工作规范心里有数，同时在出现问题时能够有据可查；其次采取员工上岗和下班的签到制，员工每日上岗和下班，都要签到，对于在哪个员工工作期间出现的问题，就追究哪个员工的责任；第三是建立了具30\n第4章Z大学污水处理厂BOT模式实施案例体的权责发生制，谁工作出现的马虎造成的问题，便追究谁的责任，将员工工作表现和奖金等薪酬待遇相挂钩；第四是即使在寒暑假期间，也做到员工轮流值班，虽然假期可以采用电脑自动操作系统全权控制，但是为了以防万一，依然保证即使假期期间也每天都有员工去污水处理厂值班，保证安全正常运营。4.4.3建立了具体明确的工作规范Z大学污水处理厂工作规范：一、常规工作内容（一）日工作1、设备检查与维修：每日对运行设备现场检查二次以上，及时处理运行问题。2、认真记录：认真填写有关设备运行数据、运行问题、解决处理情况、人员往来、参观考察等内容。3、清扫卫生：综控室地面、桌面、窗台、护栏、电脑、显示屏等设备及用具每日至少擦、拖、抹一次，对个人承担的卫生区域全面清扫（卫生责任区域分三块：1.厕所、格栅池、调节池、曝气池及扶手、口盖等；2.化验室、厅内所有散热器片、大厅墙壁及灰吊；3电控室、污泥间），捡拾渗滤区杂物。4、调节配水槽水量，每日巡查一、二级配水槽两次以上，及时调节水流量，及时掌握并处理水质、泥团等问题。（二）周工作1、清污泥：根据污泥情况及时向污泥池、压滤机打泥，每周二清泥（根据污泥存量可调整打、清泥时间间隔。2、每周一冲洗地面一次（冲洗前先打扫，避免土石及毛发、塑料、铁木等物质冲入调节池，增加处理难度甚至损坏水泵）。（三）月工作每月一日将提升泵提出检修，每一至二个月清洗配水井，一二级配水槽、配水井至一级配水槽间管道各一次。（四）季度工作给运行设备加注润滑油一次。（五）学期工作31\n沈阳大学硕士学位论文1、每学期末清洗格栅池、调节池、曝气池、斜管沉淀池一次。2、全面清扫卫生一次。二、易发问题处理（一）提升泵流量计不准问题，解决办法是除及时维修外，要经常查看流量计示数和配水井流速，以配水井流速为准及时调整。（二）打泥时泵体及管道发热问题，解决办法是每个打泥泵工作不超过两小时，且每隔半小时打开解压伐3—5分钟降温。关闭打泥泵时必须先卸压。（三）保护设备及程序，知道停电或其他情况，及时关闭有关电开关。（四）节水节电，及时关闭水龙头，避免长流水，清理污泥时将散落污泥连同其他杂物收起外运，不要图省事用自来水充回调节池（既浪费水、电，又影响调节池水质，增加处理难度）。光线允许尽量少开灯。三、工作要求要忠于职守，不准离岗、空岗，对人为失职造成的事故和损失追究责任，严肃处理。32\n沈阳大学硕士学位论文第5章Z大学污水处理厂BOT模式的推广初探5.1大学城建立污水处理厂的可行性沈阳地区随着近几年城市的布局和发展，很多高校进行了搬迁，高校布局具有集聚化、区域化特点，形成了沈北大学城、浑南大学城等，这种集聚化能够集聚教育资源、便于学术交流和教育行业的开展，方便进行高效的管理，同时腾出城市中心的位置开展商业和房地产，位于城市边缘能够带动城市边缘的经济发展，环境也较好，远离城市中心区，没有那么严重的噪音污染和空气污染，能够为高校教学提供更加安静和良好的环境[51]。沈阳高校的区域化、集聚化特点，使得Z大学污水处理厂的BOT模式更具有学习和借鉴的意义。以沈北大学城为例，包括辽宁大学、沈阳师范大学、沈阳航空大学等大学，每个大学都人数众多，生活污水排放量很大。如果能在沈北大学城、浑南大学城等地区建立相应的大学城生活污水处理厂，取得的收益会远比Z大学一个学校的收益大。虽然这几个学校不是市属学校，依然可以借鉴Z大学BOT模式，由几个大学共同出资，同时采用向社会上污水处理建设企业招标，污水处理项目建成后由招标企业进行经营，按市场价给予其污水处理费用和再生水使用费。由于几个高校相对集中，污水处理量更大，而污水处理项目又具有规模经济的特点，处理的污水量越大，污水处理的单位成本就越小，收益越大，因此承建污水处理的企业能够很快的收回成本，具有很大的可实现性和可操作性。5.2大学城污水处理可采用工艺污水处理方法总体上可以分为物理方法，化学方法和生物方法三类[52]。物理处理法是利用物理作用分离污水中呈悬浮的固体状态污染物质的方法。主要包括：沉淀法、气浮法、格栅截留法和过滤法等。化学处理法是利用化学反应的作用分离回收污水中各种污染物质(包括胶体、悬浮物和溶解等)的方法，这种方法主要用于处理工业废水。33\n沈阳大学硕士学位论文主要方法有：电解、中和、氧化还原、混凝、萃取、汽提、吸附和离子交换等。生物处理法是利用微生物的代谢作用使污水中呈溶解、胶体状态的有机污染物转化为稳定的无害物质的方法。主要方法有好氧法和厌氧法两大类，好氧法广泛应用于处理城市污水及有机性工业废水，厌氧法则多用于处理高浓度有机污水与污水处理过程中产生的污泥。因为Z大学的污水主要是生活污水，所以采用的是生物处理方法。大学城中几所大学的污水性质类似，都属于生活污水，不含有高污染的化学污水、工业污水、医药污水等，不需要特别复杂的化学工艺，水质上和Z大学污水处理厂处理的污水类似（如果某所大学中存在化学污染废水，可以在生物处理法基础上辅以化学处理法），因此在污水处理工艺上，可以采取和Z大学相同的中水处理工艺，污水处理工艺程序简单且易操作，再生水水质良好，污水处理成本较小，收益成本比较合算。5.3大学城污水处理可采用BOT融资模式在融资模式上，大学城具有更好的灵活性和优势。首先大学城污水排放量较大，用水量也较大，一旦建成污水处理厂，带来的经济收益和环境效益更大，因此可以争取沈阳市政府或者省政府投资或者牵头促进项目完成，第一可以采取政府牵头的完全BOT模式，即政府牵头以政府信用作为保证，向市场上的建设公司招标，政府和高校零投资，完全由建设工资承担建筑成本，在建成后建设公司具有一定的经营期，经营期内按照沈阳市的污水排放价格和高校单位用水价格向建设公司支付费用，收益盈亏完全由建设公司承担，经营期到期时，污水处理厂向政府交接；第二是不完全BOT模式，类似Z大学污水处理厂项目，可以由政府出资一部分负责一部分的建设成本，其余部分由建筑公司负责，污水处理厂建成后，给予建筑公司一定的经营期，使建筑公司能够收回成本；第三是不完全的BOT模式，由沈阳市政府和大学城的几个大学共同出资负责一部分的建成成本，这样在污水处理厂项目建成并由建筑公司经营，经营期到后，污水处理项目转交给大学城的几个大学共同所有，可以采取股份制模式；第四是类似不完全的BOT模式，这种模式政府不负责出资，污水处理厂建设前期的部分建筑成本完全由几所大学承担，政府只负责进行牵线和组织，项目建成后交由建筑公司经营，在经营期结束时再把污水处理厂转交给几个大学共同所有。34\n沈阳大学硕士学位论文如果采取这种BOT融资模式，无论是市政府还是大学城的高校，都可以减少很多投资，减少了污水处理厂建设的前期资金需求，能够完全具有BOT模式带来的益处，由政府出资或者出面，对项目的顺利进行具有更大的保证。建筑公司在污水处理厂建成后还要经营一段时间，能够督促和保证建筑公司建造污水处理厂的质量要求，同时在经营期内，对出现的问题能够及时解决和调试，保证项目进行转交后依然能够顺利进行。5.4大学城建立污水处理厂的收益如前文所述，污水处理厂或者污水处理项目具有规模经济性，目前沈阳师范大学和辽宁大学以及本文设计的Z大学分别建立了污水处理厂，有些学校如Z大学具有专业污水处理人才,在污水处理和排放标准上有较丰富的经验。如果统一集中处理，可以相互借鉴，使各高校有更多的精力抓教学与建设，而且这种集约式污水处理方式可以集中水处理方面的技术力量和资金，大大提高污水处理水平及管理效率，保证污水达标排放。单个高校上污水处理设施，一次性投资往往需要几十万元、上百万元万元，装置投运后还要增加人员，加大了水处理的运行成本,一些高校很难有足够的资金用于污水处理。如果能在大学城统一建立污水处理场，高校间按各自用水量分摊排污费，可以大幅度节约污水处理成本。用这些费用建设一个较大规模的污水处理厂，几年内就可以收回投资，而污水处理合格后再利用也可产生较大的效益。。几个大学城污水处理厂建成时，还可以考虑向位于大学城之内和附近的企事业单位提供生活污水处理。只要水质属于生活污水，通过一定的生物降解能够进行净化，距离位于污水处理厂不要太远，就具有可操作性。这样带来的经济效益和社会效益更大，同时能够带来巨大的环境效益，尤其是在很多城市开始缺水的情况下，能够避免水资源的浪费，保证水资源的节约和循环利用，能够带来更大的环保效益和生态效益。经过上面分析，可见大学城完全可以借鉴Z大学污水厂的BOT模式和污水处理工艺。但是在进行建设时，在对污水处理厂规模和建设规划时，不单要考虑目前的几个大学生活污水处理，更要具有前瞻性和预见性，要考虑周边生活污水排放量较大的企事业单位的污水排放量，为未来污水处理厂的发展留有一定的余地。35\n沈阳大学硕士学位论文36\n沈阳大学硕士学位论文第6章结论6.1本文的主要结论本文对BOT融资模式的理论和国内外实践情况进行总结的基础上，分析研究了Z大学污水处理厂采用BOT融资模式的案例，经过本文的研究，得出以下结论：1、Z大学的污水处理厂的建立是非常成功的。尤其进行的成本收益分析，每年能够为Z大学带来14万多的费用节省，同时带来了巨大的环保和社会效益。2、Z大学污水处理厂的BOT融资模式是非常成功的。采用BOT模式，既节约了筹建污水处理厂的资金投入，减少了沈阳市政府的财政压力，同时又保证了污水处理厂的质量，负责承建的建筑公司，也在五年的运营期间，赚回了前期的工程建筑和管理费用。总体来看，无论是沈阳市政府、Z大学还是建筑公司，均从这一建设项目中获利。3、污水处理厂BOT融资模式可以在大学城进一步的推广应用。沈阳的大学城，水质和污水排放情况和Z大学类似，受到的资金限制也和Z大学类似，因此可以很好地借鉴和采用Z大学污水处理厂的BOT融资模式，能够带来更大的效益。6.2有待进一步研究的问题本文对Z大学污水处理厂带来的社会和环保效益，没有进行具体的计算，这一部分希望在以后的工作和研究中，能够进一步完善；同时对于沈阳几个大学城采用BOT融资模式建立污水处理厂的建议和构想，希望能够在研究中提出更具体的建议。因为几大大学城的污水排放量更大，所以污水处理厂的规模也肯定会远大于Z大学污水处理厂，同时在建立地点上也要进行细致的考察；最后在融资模式上，具体如何采用BOT融资模式等，也需要认真的思考和审查。37\n沈阳大学硕士学位论文参考文献[1]刘强,王学江,陈玲.中国村镇水环境治理研究现状探讨[J].中国发展,2008,8(2):15-18.[2]马勇,陈峰.我国BOT项目运作程序探讨[J].现代管理科学,2007(2):66-67.[3]罗云毅.逆向BOT——吸引民间资本进入基础设施建设领域[J].宏观经济管理,2001(10):29-30.[4]贾国宁.以内资BOT方式建设我国小型污水处理厂的可行性研究[J].逻辑学研究,2004,24(3):287-291.[5]巨文聪.B0T模式和政府投资模式下污水处理项目的实证对比研究[J].中国环境管理,2011(4):41-46.[6]聂梅生,BOT方式在世界各国的运用情况.http//www.wastewater.com.cn[7]黄良辉.浅谈B0T项目投资的问题及对策[J].企业导报,2011(18);91-92.[8]周继红,我国BOT投资发展特点与前瞻[J],深圳大学学报（人文社会科学版）,2000,17（5）:22-27.[9]赵国杰,何涛.基于实物期权的B0T项目特许期决策模型研究[J].北京理工大学学报(社会科学版),2010,12(5):27-30.[10]吴园.基础设施B0T项目特许权期决策模型研宄[D].重庆:重庆交通大学,2012.[11]苏伟论,项目策划与运用[M],中国纺织出版社,2000.[12]推进城市污水产业化发展的意见,国家计委、建设部、国家环保总局,2002,9.[13]吴孝灵,周晶,洪巍.基于有效运营期的B0T项目投资与特许权期决策博弈模型[J].系统工程学报,2011,(3):373-378.[14]邓超、刘梦麒.基础设施民营化探讨[J].经济工作导刊,2002,(10):6-7.[15]蒋先玲,项目融资,北京:中国金融出版社,2001.8.P117-125.[16]清华大学水业政策研究中心:2007城市水业市场研究,2007.[17]Ruizheng,F.,Li,ff.Theoptimalconcessionperiodinthebuilt-operate-transferproject.ProceedingsoftheInternationalConferenceonManagementofe-Commerceande-Government[C].Washington,DC,USA,pp.2010:223-227.[18]Shen,L.Y.,Li,H.,Li,Q.M.,2002.Alternativeconcessionmodelforbuildoperatetransfercontractprojects[J].Constr.Eng.Manag.128(4):326-330.[19]ShenLY,ffuYZ.Riskconcessionmodelforbuildoperatetransfercontractprojects[J].JournalofConstructionEngineeringandManagement.2005,131(2):211-220.[20]Engel,E.M.R.A,Fischer,R.D.,Galetovic,A.,2001.Least-present-valueofrevenueauctionsandhighwayfranchising[J],Polit.Econ.109(5):993-1020.[21]AbdulAzizAR.UnravelingofBOTscheme:Malaysia’sIndahwaterconsortium[J].JournalofConstructionEngineeringandManagement,2001,127(6):457-460.[22]张委定.BOT模式在中小型污水处理项目中的应用研究[D].天津大学,2007.[23]张信芳.污染治理设施市场化运营的特点及对策建议[J].环境保护科学,2012,38(1):4-7.[24]Vassallo,J.M,.Trafficriskmitigationinhighwayconcessionprojects[J],Transp.Econ.Policy.,2006,40⑶:359-381.[25]王华,潘荣伟.四川省内河港口多元化融资模式探讨[J].西部经济管理论坛,2010,21(1):13-16.[26]ShenLY,BaoHJ,WuYZ.etal.Usingbargaining-gametheoryfornegotiatingconcessionperiodforBOT-typecontract[J].JournalofConstructionEngineeringandManagement,2007,133(5):385-392.[27]Zhang,X.Q.,ffin-winconcessionperioddeterminationmethodology[J].Constr.Eng.Manag.2009,135(6):550-558.[29]Ng,S.T.,Xie,J.Z.,Cheung,Y.K.,Jefferies,M.Asimulationmodelforoptimizingtheconcessionperiodofpublic-privatepartnershipsschemes[J],Int.J.Proj.Manag.2007,25(8):791-798.[30]贾剑.城镇污水处理厂TOT项目的风险因素探析[J].城镇供水,2012(4):97-100.[31]WalkerC.,Smith.AJ.:PrivatizedinfrastructuretheBOTapproach[M],London:ThomasTelford,1995.[32]俞波.21世纪城市水处理市场前景初探[J].陕西环境,2007.3（3）:44－46.38\n参考文献[33]刘鸿志,国外城市污水处理厂的建设及运行管理[J],世界环境,2000,20（1）:31－33.[34]赵立力,谭德庆,黄庆.B0T项目的可控制风险研究[J].中国管理科学,2005,13(5):39-43[35]凯西.施瓦尔贝:战略管理(第六版)[M],杨坤、王玉译,机械工业出版社,2011.[36]袁飞:BOT项目基准收益率的确定和政府保证责任[J],中国给水排水.2006(12):78-82.[37]李光荣,倪玉泉.BOT和BT模式在基础设施中应用的SWOT分析[J].四川建筑,2011,31(2):253-256.[38]杨青云,2006:B0T项目的风险分析及对策[J],建筑经济,第S1期[39]王晓枫,陆慧闽,杨璐.BOT模式的演化及比较[J].中华建设,2015(8):86-88.[40]宋秀丽,杨青.城市污水处理B0T项目的政府监管研究[J].山东行政学院山东省经济管理干部FF学院学报,2010(3);11-13.[41]高丽峰.基于委托-代理理论的B0T项目特许期研宄[D].大连:大连理工大学,2009.[42]马妍.“BOT模式”在我国城市基础设施建设中的应用[J].东方企业文化,2015(13):32-34.[43]李亚旗.BOT特许协议的法律性质[J].法制博览,2015(10):269.[44]A市王家山污水处理厂初步设计,中国市政工程华北设计研究院,2005.6.[45]方文军.论BOT特许协议的相关法律问题[D].中国政法大学,2006.[46]许立巍,黄基霖.高校用水特征调查及节水措施分析[J].资源节约与环保,2013(6):14-15.[47]刘红远等,以BOT方式兴建中小城镇污水处理厂可行性研究[J]中国给水排水,2002,18(1):37-38.[48]中华建筑报,工程项目管理的BOT模式,2012-08-14.[49]城镇污水处理厂污染物综合排放标准,(GB18918-2002)中华人民共和国国家标准,北京,中国标准出版社,2002.10[50]李英华,李海波,孙铁珩,等.接触氧化-地下渗滤工艺在校园污水处理中的应用[J].沈阳大学学报(自然科学版),2012,24(2):26-30.[51]连家明,王丹.支持辽宁生态文明建设财政政策研究[J].经济研究参考,2014(45):37-51.[52]王攀.不同配水比对Johannesburg工艺脱氮除磷的影响及过程控制分析[D].西安建筑科技大学,2014.39\n沈阳大学硕士学位论文致谢两年半的求学生涯一晃而过。值此论文完稿之际，我首先的要感谢的是我敬爱的导师陈畅老师。陈老师作为我硕士求学生涯的领路人，无论是在学业上还是生活中，都给予了我莫大的帮助和无私的关爱。硕士论文的完成离不开陈老师的悉心指导与严格要求。在论文的撰写过程中，陈老师针对论文的选题与结构提出了许多宝贵的意见，令我受益匪浅。论文的每一次修改直至定稿无一不倾注着陈老师的心血。老师这种严谨的治学态度和踏实稳健的工作作风，才使我在学习的道路上不断成长，是我学习的典范。特别感谢站在我身后默默付出的我的父母。多年来你们的无私关爱与奉献是督促我不断前进的不竭动力。正是你们二十多年来的含辛茹苦与细心教导才有了今天的我。感谢我最亲爱的父母，你们为我付出了太多太多，你们是世上最伟大无私的父母，是我永远的精神支柱，你们的人格魅力永远是我学习的榜样。感谢所有在百忙之中评阅论文与参加答辩的专家学者和教授。真诚感谢所有帮助我和关心我的老师、同学和朋友们！最后祝愿母校沈阳大学继往开来，更创辉煌！40\n沈阳大学硕士学位论文在学期间发表的论文高睿,陈畅.城市污水处理设施资金筹集模式研究[J].消费导刊,2016(9):206.41\n