天府新区第一污水处理厂及成都科学城生态水环境工程实施方案 (1) 29页

天府新区第一污水处理厂及成都科学城生态水环境工程项目PPP模式实施方案2015年5月-1-\n前言为深入贯彻落实科学发展观，大力推进生态文明建设，以改善水环境质量为核心，积极响应国务院《水污染防治行动计划（水十条）》（国发〔2015〕17号）关于“加强城镇污水处理设施建设与改造，提高污水处理率，实现污水全收集、全处理，促进再生水利用，深化重点流域污染防治”等要求，天府新区把水环境综合整治和再生水利用放到更加突出、更加紧迫、更加重要的位置，按照“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”原则，采用“政府统领、企业施治、市场驱动、公众参与”的水污染防治新机制，结合《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式通知》（财金〔2014〕76号），为提高项目建设效率和运营管理效率，转变政府职能，激活社会资本，释放市场能量，拟采用PPP模式全面开展“天府新区第一污水处理厂及成都科学城生态水环境工程项目”（以下简称“本项目”），使区域水环境与社会、经济环境协调发展，并融入海绵城市理念，系统推进水污染防治、水生态保护和水资源管理，倾力打造天府绿城。根据财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财政部以财金〔2014〕113号）、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）文件精神，结合本项目实际情况，特制订本实施方案。-2-\n目录一、项目概况........................................................................................-5-（一）实施机构.............................................................................-5-（二）基本情况.............................................................................-5-（三）经济技术指标.....................................................................-6-（四）项目公司...........................................................................-10-二、项目运作方式.............................................................................-10-三、交易结构......................................................................................-11-（一）项目投融资结构...............................................................-11-（二）项目回报机制...................................................................-11-（三）相关配套安排...................................................................-15-四、合同体系......................................................................................-15-五、监管架构......................................................................................-16-（一）政府监管...........................................................................-16-（二）股东监督...........................................................................-17-（三）服务费的预算管理...........................................................-17-（四）公众监督...........................................................................-17-六、采购方案......................................................................................-18-（一）政策及法律依据...............................................................-18-（二）项目采购...........................................................................-18-（三）实施安排...........................................................................-19-（四）公开招标实施媒体...........................................................-19-（五）评审专家组成...................................................................-20-七、风险分配基本框架.....................................................................-20--3-\n-4-\n一、项目概况（一）实施机构天府新区成都管委会（以下简称“管委会”）授权天府新区PPP管理中心为本项目实施机构，负责项目的准备、采购、监管和移交等相关工作。（二）基本情况1、项目内容本项目按照“全面统筹、统一规划、突出重点”的原则实施，具体内容如下：（1）天府新区第一污水处理厂（含再生水利用、进厂配套管网及污水管道工程）：总规模26万吨/日，分两期实施，其中一期规模为10万吨/日，为全地下污水处理厂，地面部分建设全开放式景观公园及水科普教育中心。污水处理厂采用先进工艺，达到出水标准，再生水部分达到相关标准，满足使用要求。一期一阶段再生水规模1万吨/日，再生水达到《城市污水再生利用城市杂用水标准》，前期供城市绿化、道路冲洗、冲厕等使用，预留远期再生水进入公共建筑内冲厕使用措施。（2）成都科学城生态水环境工程：以建设生态河道为目标，结合天府新区规划，融入海绵城市理念，包括鹿溪河防洪及河道疏浚、生态修复、景观文化打造、滨河交通系统建设等工程。2、采用PPP模式运作的必要性（1）本项目投资规模较大，采用PPP模式，能够有效减轻政府债务压力，平滑年度财政支出，符合现代财政制度优化资源-5-\n配置的要求。（2）本项目生命周期较长，采用PPP模式，能够充分发挥社会资本管理效率、技术创新等方面的优势，提高公共服务的效率与质量，保证公共利益最大化。3、采用PPP模式运作的可行性（1）本项目中的污水处理厂项目，以使用者付费为基础，有稳定现金流，减轻政府还款压力。（2）本项目价格调整机制灵活、市场化程度较高、投资规模较大、需求长期稳定，适宜采用PPP模式。（3）目前国内有水环境综合治理类PPP项目成功经验可借鉴。（三）经济技术指标1、天府新区第一污水处理厂（1）项目区位位于鹿溪河东侧，煎茶立交东北侧，兴隆86号路以南，天府大道南延线以西，创新大道以北，五里村二组，现状为低洼地带。-6-\n（2）建设内容建设形式采用全地下式（含再生水利用、进厂配套管网及污水管道工程），地面上建全开放式景观公园及水科普教育中心，总规模26万吨/日，占地约150亩，分两期实施，其中一期规模为10万吨/日。污水处理厂采用先进工艺，达到出水标准，再生水部分达到相关标准，满足使用要求。一期一阶段再生水规模1万吨/日，再生水达到《城市污水再生利用城市杂用水标准》，前期供城市绿化、道路冲洗、冲厕等使用，预留远期再生水进入公共建筑内冲厕使用措施。进厂配套管网长度约1.2km，管径d2000，起点接芦溪河右岸污水干管，过河后与左岸污水干管汇合，最终进入污水处理厂。污水管道工程位于兴隆湖湖尾水环境及鹿溪河上下游沿岸。污水管道总长11.3km。湖尾水环境河道两侧干管总长8.7km，鹿溪河下游沿线干管总长2.2km，浙江路-泄洪道污水干管连接管-7-\n段，总长0.4km；兴隆湖南侧设污水提升泵站一座。2、成都科学城生态水环境工程（1）项目区位位于鹿溪河上下游河道及兴隆湖湖尾。（2）建设内容鹿溪河上游生态河道、周边水系：湖尾水环境设计红线面积226万㎡，包含两岸景观、护岸、闸坝及水环境等工程；周边水系包括天宝沟回填、贾家坝沟沉砂池的建设以及刘家沟局部拓宽-8-\n等工程。鹿溪河下游生态河道、泄洪道3#闸及4#闸：河道规划宽度100m，两侧绿化规划宽度各50m。设计红线面积79.2万㎡，河堤顶至规划道路红线景观面积约40万㎡（含泄洪道以北河道景观面积），河堤护坡景观绿化面积约50万平米；泄洪渠3号闸包含闸体土建、机电和建筑工程，以及2号闸至3号闸之间泄洪渠景观护岸工程设景观4号水闸。3、项目投资：项目类别工程内容工程投资备注地下式，一期10万吨/日，污水厂及配套管网投经营性资约52000万元，中水系157000万项目污水处理厂统投资1200万元，污水元管道工程8800万元，划拨用地征地费用15000万元鹿溪河上游生态河道、不含已完成设计的河道结工程类周边水系及鹿溪河下构部分，不含2号闸与3106168万项目游生态河道、3#闸及4#号闸之间已完成的泄洪渠元闸结构部分汇总263168万元经营性项目投资额占比59.66%，工程类项目投资额占比-9-\n40.34%。最终投资规模以管委会相关部门批复为准。（四）项目公司由管委会指定成都天府新区投资集团有限公司子公司——成都天投实业有限公司，与中标的社会资本共同以现金方式出资组建项目公司，社会资本占股比例不低于51%，天投实业有限公司占股比例不高于49%。二、项目运作方式建设—运营/服务—移交：本项目范围内的天府新区第一污水处理厂及成都科学城生态水环境工程为新建项目，由天府新区管委会向项目公司购买以下服务：1、天府新区第一污水处理厂“污水处理服务”授予项目公司特许经营权，由项目公司完成项目投资、建设、运营、服务，经营期为30年，期满后向管委会无偿移交本项目资产。2、成都科学城生态水环境工程“建设-运营服务”由项目公司完成项目投资、建设、运营、服务，服务期为10年，管委会按PPP合同约定向项目公司支付“建设-运营服务费”，期满后项目公司向管委会无偿移交本项目资产。项目运作流程图：-10-\n三、交易结构（一）项目投融资结构本项目资金来源包括项目公司资本金和项目公司融资两部分，其中项目公司资本金占比20%-30%，项目公司融资占比70%-80%。图3-1交易结构图（二）项目回报机制1、政府购买污水处理服务（1）适用项目：天府新区第一污水处理厂。（2）边界条件①污水处理厂经营服务期为30年。②本项目污水处理初始基本服务费单价根据项目总投资、投资回报率、经营期限、运营成本等综合测算确定。（测算方式详-11-\n见附件1）③保证水量商业试运营日商业试运营日起第三年执行日期第一年内起第二年内至运营服务期末保证水量/设计规模80%90%100％④污水运营成本及产出说明a.运营成本运营服务期内的污水处理成本根据《四川省污水处理定价成本监审办法》由物价部门核定。b.产出说明污水处理后的排放，执行不低于《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918－2002）一级A标准。其中再生水部分经过深度处理，可满足市政用水标准。（3）污水处理服务费结算及支付方式本项目污水处理费“按日计量，按月结算，按年支付”。天府新区规划建设局每年根据PPP管理中心批准的付款申请直接向项目公司支付污水处理服务费。（4）污水处理服务费单价调价机制在30年的经营服务期内，按项目所处的经济环境或国家政策法规的变化，对所执行污水处理价格按调价公式法及时进行修正和调整。（调价公式见附件2）-12-\n（5）年投资付费率政府向投资者支付的年投资付费率由投资者融资成本、回报率、税收、管理成本等组成，在经营服务期内不再改变。参照行业平均水平，其中融资成本控制在8%以内，回报率控制在2%以内，年投资付费率不超过10%。2、政府购买生态水环境建设-运营服务（1）适用项目：成都科学城生态水环境工程。（2）边界条件①年投资付费率：政府向投资者支付的年度付费率由投资者融资成本、回报率、管理成本等组成，在服务期内不再改变。参照行业平均水平，其中融资成本控制在8%以内，回报率控制在4%以内，年投资付费率不超过12%。②服务费的组成：生态水环境“建设-运营服务费“=工程建设费+投资付费+运营服务费。A.工程建设费的确认原则：审计部门或其委托第三方机构根据招标文件、施工合同、变更、签证等相关文件，确定项目的最终的建设金额。B.投资付费确认原则按工程进度项目公司建设资金进入项目专项账户之日起，确认的中标人报出的工程年投资付费率开始计算投资付费，不同时间进入的建设资金额分别计算其投资付费。C.运营服务费的确认原则：-13-\n根据工程建设的进展情况及政府对项目后期的服务规划，从第一个工程年运行开始，由管委会相关部门根据服务实际内容范围拟订服务期运营成本，并在当年末根据实际运营成本核定下一年度服务期运营成本并作相应预算。③服务费的支付：A.工程建设费的支付：期限为10年（含建设期），建设费从项目进入服务期起开始支付，每年支付比例以投资人实际工程建设费为基数，从工程验收合格之日起,第1年支付20%、第2年支付15%、第3年支付15%、第4年支付10%、第5年支付10%、第6年支付7.5%、第7年支付7.5%、第8年支付7.5%、第9年支付7.5%。B.投资付费支付每次支付工程建设费时，同时支付项目进入服务期后截止当期支付时点的投资付费。C.运营服务费的支付：服务期内，按核定的该年度运营服务费支付。3、可行性缺口补助政府购买污水处理服务不足以满足项目公司成本回收和合理回报时，由管委会以财政补贴、优惠贷款等形式，给予项目公司经济补助。同时，本项目积极申请中央及省市资金支持，如申请到补助资金，则作为项目建设投资的管委会配套资金，按规定-14-\n用于项目建设或服务费支付。（三）相关配套安排1、土地使用：本项目所需土地由国土房管局按照选址点位在项目开工前按划拨方式进行供地，供地价格按不低于征地成本价确定。2、污水厂建设及生态水环境工程在建设开始前，由管委会指定相关职能部门负责完成“三通一平（水通、电通、路通和场地平整）”等基本建设项目开工的准备工作。3、由管委会相关部门为项目公司办理项目融资所需的“四证一书”，即国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证。四、合同体系本项目合同体系如下：-15-\n图4-1合同体系结构图本项目合同体系包括：（一）社会资本采购完成后，由天府新区管委会授权PPP管理中心与中标的社会资本签署PPP合作框架协议。（二）中标的社会资本与天投实业公司签署合资合同成立项目公司。（三）项目公司成立之后，由天府新区管委会授权PPP管理中心与项目公司正式签署相关子合同（污水处理厂建设-运营服务及生态水环境建设-运营服务等合同）。（四）项目公司按法定程序与相关方签署设计合同、施工合同、融资合同等。五、监管架构（一）政府监管1、工程总投资确认及监管（1）由项目公司根据本项目的进展时序，编制施工图预算（执行报送四川省最新定额）送天府新区投资评审中心，评审结果作为该项目预算控制价，由项目公司进行公开操作。（2）审计部门或其委托第三方机构根据招标文件、施工合同、变更、签证等相关文件，确定项目的最终结算金额。（3）工程前期的环评、可研编制、勘察、设计、监理等工作由项目公司操作。-16-\n（4）工程其他费用以最终的决算审计为准。2、联合监督由PPP管理中心牵头，管委会各职能部门组成联合监管小组，各司其职、互相协作，对项目从投资、设计、建设、运营到移交进行全生命周期的监管。3、日常监测项目公司的主要运营数据按时上报财政局、规建局、审计局等部门，由其对项目的运营稳定性进行日常监督。4、定期评价每3年对项目进行一次中期评价，全面考核、评价项目的技术、运营、管理和财务状况，督促项目公司持续改进管理水平，提升服务效率。（二）股东监督天投实业公司作为代表管委会的股东，对项目公司的经营管理和重大决策等事项进行监督，确保项目公司的经营和发展符合管委会对本项目实施的要求。（三）服务费的预算管理规建、发改、审计、财政部门负责”建设-运营服务费“的核定，财政局根据PPP合同规定，把每年需要支付服务费按程序纳入年初规建局预算并报管委会批准，且其预算总金额不超过当年公共财政预算支出的10%，再由规建局统一向项目公司支付。（四）公众监督进一步加强宣传和教育，提高公众的参与意识，引导公众参-17-\n与本项目的监管，逐步建立公众参与监督机制。六、采购方案（一）政策及法律依据1、国务院《水污染防治行动计划（水十条）》（国发〔2015〕17号）；2、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式通知》（财金〔2014〕76号）；3、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财政部以财金〔2014〕113号）；4、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）。（二）项目采购根据财政部《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库〔2014〕215号）的规定，结合本项目特点，拟采用公开招标方式选择社会资本，流程如下：阶段内容政府委托采购代理机构准备资格预审文件资格预审发布资格预审公告阶段社会资本提交资格预审申请文件评审小组进行预审告知资格预审结果并提交财政部门备案准备采购文件采购阶段社会资本提交响应文件评审响应文件-18-\n出具评审报告，确定候选社会资本省级以上人民政府财政部门指定的媒体公示中结果公示标成交结果发出中标通知书签署项目合同（三）实施安排：计划完成序号时间备注事项PPP管理中心牵头完成项目项目准备14月1日—5月10日实施方案，报请PPP领导小阶段组审议PPP管理中心完成项目采购25月10日—6月30日项目采购工作项目公司负责项目开工，同时，财政局牵头根据财政部37月1日项目开工的时间要求，完成PPP示范项目（第二批）申报工作（四）公开招标实施媒体四川省政府采购网（www.sczfcg.com）。-19-\n（五）评审专家组成评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家由项目实施机构自行选定，但评审专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。七、风险分配基本框架PPP项目风险分配遵循三大原则：风险分配优化、风险收益对等和风险可控原则。本着“让最有能力承担风险的一方承担风险”的精神，本项目风险分配基本框架如下：参与方天府新区项目公司风险管委会（天投实业公司与社要素会资本合资成立）1土地征用√2投资√3融资√4设计√5建设√6运营√7资产√8政策、法律√-20-\n9最低需求风险√10不可抗力√√注释：1.土地征用风险：本项目用地的土地征用手续由政府完成，风险由政府承担。2.投资风险：本项目的盈亏风险由项目公司股东按各自的股权比例承担。3.融资风险：本项目融资风险由项目公司承担4.设计风险：项目公司承担设计缺陷导致的不利后果。5.建设风险：项目公司负责本项目建设，确保项目保质、保量、按时完成建设，投入运营。因项目公司原因导致的建设延误、质量缺陷等风险由项目公司承担。6.运营风险：项目公司负责本项目的运营和维护，因项目公司方原因导致的出水水质不达标、出厂污泥不达标的责任由项目公司承担。7.资产风险：项目公司在PPP合同期间拥有项目设施资产的占有权、使用权和收益权，项目设施资产损坏、灭失的风险由项目公司承担。8.政策、法律风险：主要指由于政策、法规、行业标准等的变更导致项目取消、项目变更、排放标准提高等风险，由政府方承担。-21-\n9.最低需求风险：本项目的最低需求风险由政府承担。PPP合同中将设置保证水量，如实际进水水量低于保证水量，则政府仍按保证水量支付污水处理服务费。10.不可抗力风险：不可抗力包括了自然灾害等不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。不可抗力的风险由政府和项目公司共同承担。-22-\n附件1污水处理服务费测算办法一、基础数据1、污水处理厂总投资污水处理厂计划总投资为万元。工程竣工后按双方认可的审计机构实际决算投资总额，依据本协议测算原则进行污水处理费的计算。2、特许经营期污水处理厂特许经营期为30年。3、污水处理量日处理污水万立方米，投入商业运营前两年保底水量为设计污水处理量的75%，两年后按设计污水处理量100%计。4、年运行时间每年按运行天测算。5、生产运营定员人。二、污水处理基准收费单价测算（一）变动成本费用1、动力电费按照项目工艺技术设计，每吨污水额定的耗电量为KWH（包括光彩工程）。电价依据天府新区成都管委会XX部门（或-23-\n成都市电力局）所提供峰段电价及变压器装机容量费平均折算后基准电价约为元/KWH，动力电费为元/立方米。2、药剂费按照项目工艺技术设计，本污水处理工艺需要使用PAC、PAM及CLO2三种原材料，其中PAC单位污水用量为kg/立方米，PAM单位污水用量为kg/立方米，CLO2单位污水用量为kg/立方米，药剂费为元/立方米。3、自来水费用厂区生产生活日用水m3/日，单位水价元/m3，自来水费为元/立方米。4、污泥清运费依据工艺技术参数，本项目正常运营后日产污泥吨。按污泥运输费元/吨·公里，运输距离为公里计算，污泥清运费为元/立方米。（二）固定成本1、工资及福利污水处理厂定员人，年人均工资及福利（包括：工资、福利费、社会保险费、住房公积金及其他职工薪酬支出）充分考虑当地社会平均工资标准暂定为万元/人.年，工资及福利费为元/立方米。2、综合折旧按综合折旧3.33%来计算，年均折旧额为万元/年，固定资-24-\n产折旧费为元/立方米。3、大修理费用按照项目总投资2%计算，年大修费为万元，大修理费为元/立方米。4、日常检修维护费用污水处理厂日常检修维护费用按照总投资(不含土地)的%提取，则年日常检修维护费用万元/年，日常维护费为元/立方米。5、化验检验费为项目日常检测进水及出水水质所耗费药品器材及检验费用，暂核定年化验检验费用为万元，检验费用为元/立方米。6、在线监测费用在线监测费为环保部门及项目公司对水质及水量维护费，暂核定年在线监测费为万元，在线监测费用为元/立方米。7、管理费用管理费用包括项目经营管理办公费、房产税、车辆费用、差旅费、绿化维护费、招待费、交通费、保险费等费用，暂核定年管理费用为万元，管理费为元/立方米。8、投资付费率按照国家对于城市污水处理厂投资回报坚持“保本微利”的原则，应适当高于银行基准贷款利率。按照项目总投资XX%计算，年投资回报为元，分摊投资回报为元/立方米。工程竣工后按照双方认可的审计机构实际决算投资总额为准，计算每年投-25-\n资回报额。工程结算审计工作未结束之前，投资回报额暂按上述测算预收，审计结束重新测算后实行多退少补。9、财务费用社会资本投资（含融资贷款）的财务费用由社会资本自行承担，不计入污水处理成本。（三）汇总如下污水处理服务费初始单价计算表年费用总额平均单价序号项目单耗单价比重(元)(元/立方米)一变动成本1动力电费1.1电费2药剂费2.1PAC2.2PAM2.3CLO23水费4污泥清运费二固定成本1工资及福利2固定资产折旧3大修理费4日常维护费5化验检验费6在线监测费7管理费用三投资付费率合计注：年污水处理量为立方米。-26-\n附件2调价公式1．调价程序自商业运营日起之日起，每两个运营年届满调整一次。根据调价公式计算污水处理服务费单价，并书面报送管委会，管委会收到的书面调价报告后，于十五（15）个工作日内进行核定，报行政主管部门批准。2．污水处理基本单价调价公式任何时间的实际污水处理服务费的计算方法是将当时的污水处理服务费乘以按下述公式算出的调价系数。即：Pn=Pn-2×K其中：Pn=第n年调整后的污水处理服务费Pn-2=第n-2年的污水处理服务费K=调价系数K=a(En/En-2)+b(Ln/Ln-2)+c(Chn/100×Chn-1/100)+d(Sln/Sln-2)+e(CPIn/100×CPIn-1/100)其中：a=电费在价格构成中所占比例-27-\nb=工资及福利在价格构成中所占比例c=药剂费消耗在价格构成中所占比例d=污泥清运费用在价格构成中所占比例e=价格构成中电费、人工成本及化学药剂费以外的其他因素在价格构成中所占比例a+b+c+d+e=100%a、b、c、d、e各自取值由管委会每个运营年根据市场行情变化（污水处理服务费构成的变动）和社会资本调价报告（如前所述）列举的财务分析进行一次修订。n=第n年，是调整价格的当年En=第n年社会资本的电费指数（社会资本所付的每度用电电价，按当年电价的加权平均数计算）En-2=第n-2年社会资本的电费指数（社会资本所付的每度用电电价，按当年电价的加权平均数计算）Ln=第n年天府新区成都管委会统计部门公布的第n-1年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资Ln-1=第n-1年天府新区成都管委会统计部门公布的第n-2年“电力、煤气及水的生产和供应”行业在岗职工平均工资Chn=第n年天府新区成都管委会统计部门公布的“原料、材料、燃料、动力购进价格指数”化工原料类对应的第n-1年化工原料价格指数-28-\nChn-1=第n-1年天府新区成都管委会统计部门公布的“原料、材料、燃料、动力购进价格指数”化工原料类对应的第n-2年化工原料价格指数Sln=第n年时社会资本的污泥运输费用标准Sln-2=第n-2年时社会资本的污泥运输费用标准CPIn=第n年时天府新区成都管委会统计部门公布的第n-1年居民消费价格指数CPIn-1=第n－1年时天府新区成都管委会统计部门公布的第n-2年居民消费价格指数调价方法：原则上，污水处理服务费单价自正式营运日开始，每满两个运营年调整价格一次，参照调价公式计算出的实际发生调整计算，调整后的价格适用调价当年自1月1日起始计算，对该运营年的污水处理价格具有追溯力。如果调价系数K的绝对值超过3%，或以上四项调价参考事项的任一单项价格因素变化超过5%，则社会资本亦可申请按照本调价公式进行调价。如果上述任何指数不能自天府新区成都管委会统计部门公布的资料中得到，则采用四川省统计部门公布的该指数替代。自天府新区成都管委会统计部门提供上述指数之日起，改为采用天府新区成都片区计指数。-29-