城市污水处理厂BOT特许经营模式介绍 4页

2009年第7期广东化工第36卷总第195期www．gdchem．eom289城市污水处理厂BOT特许经营模式介绍张兴华，一，瞿建国，宋卫锋(1．广东工业大学环境科学与工程学院，广东广州510000；2．开平市环境科学研究所，广东开平529300)[摘要】结合BOT特许经营模式的相关经验，对BOT合同谈判、BOT项目特许权协议、收费与调价等方面进行简要的介绍，为BOT项目投资方提供一定的指引。【关键词】BOT合同；特许权；谈判；收费；调价[中图分类号]x【文献标识码1A[文章N-~]1007—1865(2009)07—0289—02MainPointsIntroductionofBOTFranchiseModelsinMunicipalWastewaterTreatmentPlantZhangXinghua，QuJianguo，SongWeifeng(1．FacultyofEnvironmentalScienceandEngineering，GuangdongUniversityofTechnology,Guangzhou510000；2KaipingInstituteofEnvironmentalSciences，Kaiping529300，China)Abstract：CombiningwithrelatedengineeringexperiencesaboutBOTfranchisemodels，thepaperbrieflyintroduced0nBOTcontractnegotiation，BOTconcessionagreement，chargingandpriceadjustmcnt，etc．ItprovidedsomeguidancefortheBOTprojectinvestor．Keywords：BOTcontract；concessionagreement；negotiation；charging；priceadjustment．当今许多发展中国家都保持着较高的经济增长率，但是基1BOT合同谈判础设施的相对不足已经成为其进一步发展经济的最大瓶颈。以BOT合同涉及项目的性能和质量、建设期、特许期、项我国为例，据银行世界预测，未来十年我国在基础设施方面的目资本结构、备用资金、原项目收费和价格调整方式、贷款人投资将高达5000亿美元，如此巨额的资金需求只依靠政府投的权利、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。BOT谈判的内容资是不可能的。而运用BOT方式进行项目融资，则可以解决又分为技术部分和商务部分，一般来说，技术部分的谈判容易这一问题。一些，商务部分是政府与发起人谈判的焦点。根据我国国民经济发展计划和水污染防治规划中城市污BOT投资模式的项目公司首先必须了解BOT项目的法律水处理规划要求：到2010年，我国城市化率将达4O％，城镇框架及谈判程序，并在谈判中对己方关注的问题与政府进行有人口总量将从现在的3．8亿增加到6．7亿，城镇需水量将从目效的讨论。前的858亿增加到1290亿吨。污水处理率建制镇不低于50％，1．1BOT合同的法律框架设市城市不低于60％，重点城市不低于70％。BOT项目的参与方有政府、项目发起人、投资者、承包污水厂BOT[I~O建设(Build)一运营(Operate)移交Transfer)]商、运营商、贷款银行和供货商等。由于有众多方的参与，使投资模式，是指政府与投资者签定合同，由投资者组成的项目他们之间的关系极为复杂，需要通过谈判形成一系列的法律文公司筹资和建设污水处理厂，在协议期内拥有、运营和维护该件来调整各参与方的利益和关系。BOT项目法律文件的主要设施，通过收取服务费回收投资并取得合理的利润；协议期满，有：特许权协议，股东协议，贷款合同、文件，项目维护及保投资者将运营良好的污水处理厂无偿地移交给政府。BOT模养协议，工程保险及财产保险合同，工程建造合同，设备供应式适用于拟建(包括拟新建、改建和扩建)的污水处理厂ll。J。合同，产品采购合同。这一系列法律文件构成了BOT项目的作为一个参与城市污水厂BOT投资模式的项目公司，不法律框架，它以特许权协议为核心。BOT项目中最主要和最仅应该对城市污水厂的建设、运行管理方法相当熟悉，还需对复杂的工作是特许权协议的起草和签订，而最困难的工作是协BOT投资模式有相当的了解。本文将从BOT合同谈判、BOT议签订前的法律谈判工作_jJ。项目特许权协议、收费与调价等方面对BOT投资模式进行简1_2谈判程序要的介绍，为参与城市污水厂BOT投资模式的新项目公司提一个特定BOT项目的谈判大体上可以分为下面几个阶段J：供一定的指引。(1)谈判准备阶段：开始谈判前，一定要做好谈判的准备[收稿日期]2009，04—10【作者简介]张兴华(1982一)，男，广东开平人，学士，助理工程师，主要从事废水处理工程设计、调试运营。\n广东化工2009年第7期290www．gdchem．corn第36卷总第195期工作，只有这样才能在谈判中争取主动。对于一个BOT项目，营的投入，以提高项目建设的质量和技术水平，但是特许权期特许权协议涉及到技术、经济、法律等领域，谈判的准备工作太长又将减少政府部门的收益。这就存在如何进行特许权期的可以包括如下几个方面内容：谈判的组织准备，谈判方案，谈最优决策，使得政府的效用最大化l5]。判资料，谈判议程。在BOT项目特许权协议谈判之前，必须对双方在BOD(2)谈判进行阶段：谈判中应该向对方清楚表达自己的立项目执行期间的权利与义务进行一定的了解，才能在谈判中获场，不能因害怕谈判失败而回避自己的观点。谈判中双方都希得足够的主动权，以获得有利的谈判结果。投资方的权利主要望讨论自己关心的问题，在谈判中应注意引导对方转向自己关有：收取服务费用、获得税收优惠、得到政府的援助；政府的注的问题。当谈判L1I出现新情况时，调整自己立场是必要的。权利主要有：审查项目公司提交的方案、对工程建设进行监理严格地说，谈判的成功是双方不断争取和不断妥协的结果，根及审批、对运营过程进行监督管理、无偿获得运行良好的基础据谈判进展情况，当对方作出一些让步后，我方作出相应努力实施(特许权期期满时)。投资方的义务主要有：按规范设计并是应该的。应将设计方案提交政府审查、筹集资金、对实施进行维护与保(3)签约授予阶段：经过双方紧张激烈的谈判，双方当事养、将运行良好的基础实施移交给政府；政府的义务主要有：人就BOT项目合同中各方的权利、义务达成了一致，就具备为项目施工提供各种条件、帮助项目公司解决公共设施、保证了签订协议的条件。政府和项目发起人就特许权协议达成一致运营期间服务收费的收取loJ。后，双方首先草签特许权协议。协议草签后要上报相关主管部BOT项目特许权期的谈判是一种完全信息动态博弈。门批准，获得此批准后特许权协议才能正式生效。政府将正式BOT项目特许权期谈判中政府和项目公司双方互相知道彼此向项目公司发中标函，将项目授予项目公司。的信息，并且双方知道对方了解自己的信息，同时双方可以根1．3BOT项目合同的谈判要点据对方的行动选择各自的行动，双方行动的战略空间也是已知由于BOT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律的。规范，因此，完善BOT合同对项目的运作显得尤为重要。作目前国内对BOT的相关研究，涉及BOT运作、法律问题、为一个投资人在BOT项目合同谈判中必须关注以下要点_4J：风险管理等方面的非常多，而涉及如何确定特许权期的相对较(1)正确的签约主体——人民政府市政公用事业主管部少。李启明教授从现金和流量的角度描述了BOT特许权期的门；决策模型_，；龚利教授采用传统NPV方法衡量项目收益，考(2)项目的立项审批——完备的政府审批程序；虑在项目收益服从几何布朗运动条件下，运用实物期权方法和(3)项目的设施所有权——争取以项目公司为投资主体办博弈理论，构建有政府担保条件下特许权期定量决策谈判模型【8；理项目所有批文；高丽峰等人从博弈论的角度出发，运用博弈论中的“分蛋糕”(4)征地——由政府完成征地拆迁，再以划拔形式用于项模型来研究收益相对稳定的BOT项目特许权期的确定问题【9]，目；笔者认为在城市污水处理厂BOT特许权期谈判中具有较高的(5)担保——要求财政部门对协议中的污水处理服务价可操作性。格、基本水量、调价公式等予以认可；3收费与调价(6)建设——在签订合同和履行合同时需要特别注意保持由于污水处理厂投资项目的特许经营期一般为20～25三者(政府与项目公司之间的特许协议、项目公司对施工总承年，对投资企业和政府来说最主要的风险都在于项目谈判初期包方的施工合同、项目公司与监理的委托协议)的一致性；的初始价格确定和项目特许经营期间的风险规避这两方面。污(7)经营权及项目公司股权的转让——争取政府同意项目水处理初始价格确定及调价公式的确定是BOT项目的特许权公司股权在项目建成之后可以转让；期谈判的核心，是投资者获得高收益并规避风险的最重要手(8)争议解决——由仲裁机构解决争议。段。2BOT项目的特许权协议3．1服务收费初价的确定BOT特许协议体现了政府或政府授权机构与项目公司的BOT模式建设的污水处理厂选择处理工艺的一般原则基本权利和义务，是BOT项目运行的基础，也是BOT合同体是：在确保出水达到国家标准的前提下，选择最为经济的处理系的基石。工艺。由于目前主要采用的处理工艺如：SBR、氧化沟、A2／O、BOT项目融资的核心问题是风险分担问题，而解决风险UNITANK等均能使出水达到目前所要求的排放标准，所以工问题的关键就在如何确定BOT项目的特许权期。在特许权协艺的选择主要是通过其经济性来进行判断的。污水处理工艺种议中，政府和项目公司双方最关心的也是特许权期的问题，可类繁多，有的工艺总投资高、经营成本低，有的总投资低、经以说确定特许权期是特许权协议的核心问题。特许权期太短，营成本高，还有的总投资和经营成本都高，因此必须通过有效项目公司为了减少成本，获得利润，势必将选择较少的建设成的方法来对工艺进行筛选。本投入较低的运营维护成本，甚至会导致项目公司的掠夺性经以BOT模式建设的污水处理厂的工艺的选择主要采用收营，因此会影响项目的建设质量和生命周期，从而使项目移交益还原法计算出在确定财务内部收益率下的污水处理收费价给政府后维护成本很高或者运营期大大缩短，政府的收益降格，其中价格最低者即为最优方案⋯。因为污水收费价格是低。政府延长特许权期可以激励项目公司增加对项目建设和运(下转第299页)\n2009年第7期广东化工第36卷总第195期www．gdchem．com299DDTC形成1：2的配合物，累积稳定常数对数值为12．9，为18．8；Cu、~j+与DDTC配合物在氯仿和水相分配比对数与EDTA形成1：l的配合物，稳定常数对数值为18．6；而被测金值分别为9．34和6．36。属离子与DDTC形成的1：2配合物累积稳定常数对数值因pr～nq=lx2—2x1=0，故该体系属于式(8)对应的情形。而：为28．8，和掩蔽~I]EDTA形成1：1的配合物的稳定常数对数值r(1gD~+lg)+nlg=2X(9．34+28．8)+2X18．6=113．48，n(1gDⅣ工+lgfl眦)+lgfl~+2(n+)=2×(6．36+12．9)+2×18．8+2×4=84．12，，，(1gD+lg)+lg>n(1gDNL+1g)+1g+2(+，)故可采用EDTA~蔽Art"“。因ji=(8)对pH无要求，这样就不参考文献难理解文献[2]指出在pH=2-14范围内萃取测定铅电解液中[1]NNN，罗登柏．络合滴定中由副反应系数lga￡州、计算pH值的新方Cuz+时，ⅣZ不干扰测定的原因．我们也不难推知此pH范围法[J]．分析化学，1990，18(1)：46—48．内配合物均以最后一级配离子浓度为主，满足本文假设。考虑[2]符斌，李华昌．现代重金属冶金分析[M]．化学工业出版社，2006．到DDTC在酸性较强介质中易分解为乙二胺和二硫化碳，故文献[2]实际选用pH=5．8．(本文文献格式：李可群．掩蔽剂对萃取光度分析适宜酸度范围的影响[J]．广东化工，2009，36(7)：286)(上接第288页)所以有下列三种配平方程式：要掌握以上技巧，配平氧化还原反应方程式就易如反掌。3HC103=HC104+202+C12+H20参考文献5HC103=3HC104+02+CI2+H20[1]孙秋香．复杂氧化还原反应系数配平问题的探讨[J]．湖北教育学院学报，7HC103=HC104+402+3C12+3H2O2006，23(2)：96．[2]吴勇．浅谈复杂氧化还原反应方程式配平的特殊方法[J]．宁德师专学报：3_7加合法自然科学版，2004，16(3)：31．技巧：把某个复杂的反应看成是某几个反应叠加而成。[3]张慧云，金成树．配平氧化还原反应的条件[JJ．牡丹江师范学院学报(自例9：Na。O，+H，O—NaOH+O，然科学版)，2008，3：1-2．分析：可把这个反应看成是以下两个反应的叠加：[4]王宏志，陶玉杰．用待定系数法配平复杂氧化还原反应方程式[J]．通化Na2O2+2H2O=2NaOH+H2O2①师范学院学报，2004，25(2)：112．2H，O，：2H，0+O，②[5]谭义秋，王均华．浅谈氧化还原反应方程式的配平[J]．南宁师范高等专把①×2+②，得到：2N2O2+2H2O=4NaOH+O2科学校学报，2007，24(3)：15．即用多重平衡原理来配平。从以上示例笔者发现，对于同一氧化还原反应，可采用不(本文文献格式：陈凌．配平氧化还原反应方程式的技IS[J]．广同的方法来配平，也可综合运用几种方法来配平J。总之，只东化工，2009，36(7)：287—288)(上接第290页)特许经营企业与政府谈判的核心，在达到环境目标的前提下，理设施中规避风险的主要方法是：确定合适的基本水量、达到收费价格越低的方案就越具有竞争力。预期收益的处理收费及针对不同风险的调价计算公式。收益还原法的原理为：在确定的财务内部收益率下，使整4结语个特许经营期的折现净现金流量之和为零，从而计算出现金流随着经济体制和投融资改革的深入，环境保护投融资机制人值。然后，计算出单位污水处理收费价格(单位污水处理收正在发生着深刻的变革，我国污水处理厂融资方式和渠道也在费价格=年现金流人值／年基本水量)。不断发展，采用BOT特许经营模式投资城镇污水处理设施开3．2调价公式始得到应用。在污水厂BOT特许经营期间影响水价调整的因素可分BOT特许经营模式投资城镇污水处理设施涉及到技术谈为：政策风险、金融风险、市场风险、建设风险、供应风险⋯J。判、商务谈判、融资规划、污水厂建设、运营、维护等多方面由于污水处理厂投资项目操作年限较长，相对的风险因素问题，BOT项目的投资公司需要具备各方面的资质及相关人较多，因而在实际操作中企业和政府一般都采用一定的条款约才。投资者需要在BOT项目谈判之前最好充分的准备，了解定来规避可能发生的风险。针对不同风险，采取不同的公式对BOT项目谈判的重点内容及获得收益并规避风险的方法，才水价进行合理的调整，以降低各种风险对项目公司收益的影能在谈判中获得有利的地位，从而使己方在BOT项目特许权响。内获得高收益并规避风险。现阶段，项目公司在BOT特许经营模式投资城镇污水处BOT项目融资的核心问题是风险分担问题，而解决风险\n广东化工2009年第7期300www．gdchem．com第36卷总第195期问题的关键就在于如何确定BOT项目的特许权期。污水处理[6]秦丰邻．沦BOT特许权协议中的权利和义务[JJ．港工技术，2003(1)：基本水量、初始价格及调价公式的确定是BOT项目特许权期36—37．谈判的核心，是投资者获得高收益并规避风险的最重要和直接[7]李启明，申立银．基础设施BOT项目特许权期的决策模型[Jl_管理工程的手段。学报，2000(1)：20—32．[8]龚利，郭菊娥，张国兴．基础设施BOT项目特许权期的谈判博弈模型参考文献[J]．统计与决策，2008，256(4)：153．155．[1]WalkerC，Smith．AJ．PrivatizedinfastmcmretheBOTapproach[9]高丽峰，张国杰，杜燕．利用动态博弈中的“分蛋糕”模型确定BOT[M]．London：ThomasTelford，1995．项目特许权期[J]_商业研究，2006，334(2)：24．26．[2]吴建，王莉红，王卫军，等．城镇污水处理厂BOT项目运作程序及风[10]吴添祖．技术经济学概论[M]．北京：高等教育出版社，1998．险管理[J1．农机化研究，2004(3)：187—190．[11]刘月芹．污水处理厂投资项目特许经营期中的水价调整lJ1．中国给水[3】张帆，谢剑彬．BOT项目的法律谈判[J1．建筑施工，2003，25(2)：148—149．排水，2007，23(18)：75．78．[4]杨川云，杨立．BOT合同谈判要点分析．市政技术，2008，26(2)：l36一l39．(本文文献格式：张兴华，瞿建国，宋卫锋．城市污水处理厂[5]李红仙，魏宁宁，王卓甫．特许权期既定条件下BOT项目合理建设期BOT特许经营模式介绍[J]_广东化工，2009，36(7)：289—290)的分析『J]．系统管理学报，2007，16(1)：78—81．(上接第291页)学生掌握陶瓷制备基本的实验方法和技能；【3)指导学生进行及分析测试各环节联为一体，更新了传统陶瓷实验中不涉及制陶瓷烧结实验方案和步骤的设计，并让学生根据自己的知识，备、结构表征的不足，为学生掌握先进的技术方法创造了条件；预测实验结果，对出现的可能结果给予一定的解释，使他们了(3)在教学手段上，我们利用实验室的开放条件，拟训练学生解科学研究的过程和思维方式，并养成勤于思考的习惯；(4)掌握文献检索、基本实验技能和方法后，根据不同学生的特点指导学生对实验方法和结果作出自己的分析、总结和讨论。和能力，要求学生自行设计实验内容和步骤，完成实验项目，4综合能力培养从而锻炼他们解决问题的能力；(4)在实验报告撰写上，我们通过本实验课的开展，我们将培养学生以下的综合素质：要求学生按照科研论文的形式完成报告，报告的要求着重对实(1)通过实验原理讲授，培养学生对本学科专业基础的认验方法和结果作出自己的分析、讨论和总结。(5)在实验教学知能力，掌握陶瓷类材料的制备工艺；考核上，我们采用多种方式相结合的评价体系，既可调动学生(2)通过教师指导，借助文献查询、解读与分析，培养学学习的积极性，提高他们对实验课的重视程度，又可保证成绩生获取知识的能力；评定的客观性和公正性，提高实验教学的质量。该教学思路符(3)通过学生参与实验设计，培养他们的创新意识；合深圳培养创新研究开发人才的办学目的，也为我校材料科学(4)通过自行设计实验内容和步骤，完成实验项目，培养与工程专业的培养及完善提供了一条新途径。学生在具体实验过程中面对问题和解决问题的能力；3合理采用教学方法(5)通过实验数据整理和分析、实验报告写作，培养学生传统的实验教学基本上都是由教师安排好一切，统一的教分析问题、文字处理和学术论文写作能力；材、仪器，学生只是照方抓药式的被动学习，主动性和创新思(6)通过完成系统的陶瓷制备实验过程，使学生加深陶瓷维受到很大束缚J。因此改革传统的实验教学方法，建立以学材料制备的科学原理，掌握一套系统的实验方法，培养他们的生为中心的实验教学模式，在实验教学中给予学生更大的自由科研意识和能力。度启发和调动学生的学习自主性。我们拟采用的教学方法包括：思路式教学、示范式教学，参考文献小结式教学、提问式教学以及讨论式教学等。教学手段包括计[1]周德辉．开设研究型实验培养创新能力[J]．实验室究与探索，2005，算机辅助教学、网络教学、学生设计教师指导和示范性操作等，24(121：67-69．即借助多媒体，进行理论讲授、指导学生查阅文献，进行示范[2]陈乃富，刘文中．生物化学实验教学改革的探索【J生物学杂志，2004，操作过程、学生自行设计实验方案、教师予以指导。21f2)：48—50．通过以上教学内容安排和教学方法的采用，我们旨在使实[3]魏弟，李敏，陈学武，等．生物化学实验教学管理及运作模式[J]．实验验课程成为科学实验过程的模拟，具体指导内容如下：(1)设室研究与探索，200l，21205，24(11)：9395．置陶瓷应用背景问题情境，倡导自学，要求学生通过文献检索、资料阅读与分析等全方位积极主动的跟进和参与，在老师的指(本文文献格式：邹继兆，曾燮榕，黎晓华．陶瓷材料制备实导下，充分发挥学生的主体作用；(2)进行示范性操作，帮助验教学改革与实践[J]．广东化工，2009，36(7)：291)