大庆-锦西原油管道工程施工监理大纲 59页

大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）施工监理二标段监理大纲DJCT-XYJL-CX-0002/A版次编制日期20101206北京兴油工程项目管理有限公司A审核日期20101206批准日期20101206\n目录1.0总则11.1编制说明11.2编制目的11.3编制依据11.4适用范围12.0定义13.0工程建设目标33.1总体目标33.2工期目标33.3质量目标34.0监理部项目管理构架与项目组织机构44.1监理部项目管理构架44.2监理部组织机构54.3监理部管理人员职责55.0项目计划与管理文件85.1项目计划管理85.2管理文件编审95.3项目计划与管理文件编审工作界面96.0项目综合管理106.1项目综合管理的内容106.2阶段性成果交接106.3管理与技术交底116.4项目综合管理工作界面116.5施工综合管理工作界面137.0进度计划管理147.1工期目标147.2进度计划管理原则157.3项目进度计划管理结构157.4正常进度计划管理体系167.5风险进度计划管理体系187.6进度管理软件的应用197.7进度计划管理工作界面198.0质量管理218.1质量目标218.2质量管理体系218.3施工质量管理计划22\n8.4施工质量过程管理228.5巡视+旁站监理管理238.6无损检测质量管理248.7不符合项动态管理268.8工程施工质量管理工作界面268.9质量事故处理流程299.0HSE管理319.1HSE方针319.2HSE目标319.3HSE管理原则319.4HSE管理创新319.5HSE管理体系319.6HSE管理机构建立和文件审查329.7HSE作业现场管理339.8HSE风险分析及削减措施359.9项目HSE管理工作界面359.10施工阶段HSE管理工作界面369.11HSE事故处理管理流程3710.0投资管理4110.1项目实施阶投资管理的目标4110.2投资控制目标设定与监测4110.3设计优化与水工保护二次设计4110.4设计变更与索赔管理4110.5工程款支付管理体系4310.6实施过程投资管理工作界面4711.0资源管理4811.1资源管理范围4811.2人员动态管理4811.3工程统计分析与绩效评价4811.4人员动态管理界面4912.0信息与沟通管理4912.1项目管理信息流4912.2项目沟通管理的主要形式5012.3会议管理5012.4通知、指令、请示、报告管理5112.5日、周、月报管理5112.6信息与沟通管理要求5112.7信息与沟通管理界面5213.0外协管理52\n13.1外协工作管理原则5214.0风险管理5314.1项目风险管理的主要内容5315.0试运投产管理5315.1试运投产管理工作内容5315.2试运投产组织与分工5415.3试运投产信息与沟通管理5416.0工程验收管理5516.1工程验收分类55\n监理大纲1.0总则1.1编制说明1.1.1北京兴油工程项目管理有限公司于2010年11月16收到关于大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）施工监理二标段的中标通知书，监理二标段工作范围主要为施工线路四标段和施工线路五标段的施工监理。1.1.2监理部在做好四、五标段施工监理服务工作的基础上，积极同业主项目部共同探索适应“业主+监理单位+施工承包商”模式下的监理工作方式，为业主提供施工单位、无损检测单位、通信单位的监督、协调、确认、考核的管理，保证项目管理信息流畅，监理管理工作统一、规范化。1.2编制目的1.2.1本大纲的目的是系统地策划业主、监理、施工单位以及工程建设其他有关各方的工作界面，管理职责和协调流程，实现项目一体化、标准化、程序化和科学化管理。1.2.2通过系统地总结以往工程项目管理经验，结合业主《大庆-锦西原油管道工程项目管理手册》，进一步细化监理与工程建设各方的工作界面，明确管理职责，规范协调流程，特编制本监理大纲。1.3编制依据1.3.1《大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目管理手册》。1.4适用范围本大纲适用于大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理二标段、施工单位、以及工程建设有关各方的联系与管理。2.0定义2.1专业公司专业公司指中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司。2.2管道公司管道公司指中国石油天然气股份有限公司管道分公司。2.3业主项目经理部2.3.1业主项目经理部是中国石油管道公司管道工程第四项目经理部，作为工程项目执行业主，负责项目前期和初步设计阶段的项目管理工作，负责施工监理、监造、施工第55页共59页\n监理大纲承包商和甲供物资供应商的选定工作，与施工监理、监造、施工承包商、甲供物资供应商建立合同关系，负责对施工监理、监造、施工承包商、甲供物资供应商实施管理，负责投产试运行的组织、管理工作，负责组织工程竣工验收。1.1大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目经理部1.1.1大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭段）项目经理部是业主项目经理部设置的对大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）专项管理的机构，行使现场管理权力。1.2监理1.2.1监理是指受业主的委托，依据合同代表业主对项目实施阶段的质量、进度、投资、HSE、信息等进行管理和控制，组织业主和施工承包商对施工图进行会审，组织单位工程验收，负责督促检查保修期内的质量问题的处理，负责竣工资料收集、整理、组卷、移交，配合完成工程各项竣工阶段工作。1.3施工承包商定义1.3.1施工承包商受业主委托，依据合同约定在项目实施阶段负责甲供物资的接、管、运，负责施工、单机调试、联合调试及投产保驾等工作内容的管理和执行（包括临时征地、地方关系协调、各种穿越手续办理、消防审核报批及验收等工作），及在项目收尾阶段的质量保修和竣工验收等工作。1.4检测单位定义1.4.1无损检测单位受业主委托，依据合同约定在项目实施阶段负责检测焊口的质量。1.5其他定义1.5.1政府监督：负责对本工程行使政府质量监督职能。第55页共59页\n监理大纲1.0工程建设目标1.1总体目标1.1.1创建业主+监理+施工承包商项目管理样板工程1.1.2争创国家优质工程1.1.3建设生态环保、阳光工程1.2工期目标1.2.12010年11月—2011年4月30号水田段管线下沟，2011年06月30号线路完工，2011年11月30号具备投产条件。1.3质量目标达到石油行业优良，并争创国家优质工程。1.4投资目标1.4.1结算不超概算。1.5HSE目标1.5.1提供优良的劳动保护、工作环境及医疗保障、确保员工的身体健康和安全，职业病、地方病、传染病为零。1.5.2施工生产无重大安全责任事故。1.5.3施工生产无重大环境污染事故，符合当地环保部门的要求。1.5.4监理单位与业主签订施工监理合同时签订HSE合同。1.6投产目标1.6.1投产一次成功。1.7竣工验收目标1.7.1投产试运3个月内，完成交工验收，做到各项资料齐全、准确，满足竣工资料验收要求，投产1年后具备工程竣工验收条件。第55页共59页\n监理大纲1.0监理部项目管理构架与项目组织机构1.1监理部项目管理构架1.1.1项目管理总体构架1.1.2大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部负责对项目执行计划和最终结果的确认，并对项目管理实施过程进行监督管理。1.1.3监理部接收大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部的指令，并反馈指令执行情况，对项目实施监督、协调和控制，报告项目管理动态。1.1.4施工监理组对施工单位机组进行过程监督，并实施成果确认验收。1.1.5施工承包商接受监理部以及监理部转发大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目部的指令，并反馈指令执行情况，对施工机组进行管理，根据现场施工组织安排。第55页共59页\n监理大纲1.1监理部组织机构1.2监理部管理人员职责1.2.1监理部职责1.2.1.1项目质量、进度、投资、HSE控制、合同管理和综合信息管理，代表业主对施工现场进行全面管理及协调；1.2.1.2组织业主和施工承包商对施工图纸进行会审；1.2.1.3组织单位工程验收，督促检查保修期内的质量问题的处理；1.2.1.4负责竣工资料收集、整理、组卷、移交，配合完成工程各项竣工阶段工作；1.2.1.5向业主提交监理专项报告；1.2.1.6其他必要工作。1.2.2总监理工程师职责监理部总监理工程师作为业主和监理单位的代表，行使承担监理合同中的权利和义务，向业主和监理部负责。在工程项目中，代表监理部与项目经理部（大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部）联系，在合同条款规定的范围内，对合同工程实施全面管理，遵守所在国家和地区的各项法律和政策，严格履行合同或协议，其主要工作如下：1.2.2.1负责组织协调项目经理部、施工承包商之间的关系。1.2.2.2负责协调项目人力资源，保证项目人力资源需要。1.2.2.3负责组织协调重大技术交流活动。1.2.2.4负责组织协调工程创优工作。1.2.2.5负责施工开工协调。第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1负责施工过程巡视检查。1.1.1.2负责协调监理部试运投产管理。1.1.1.3负责协调监理部工程竣工验收管理。1.1.1.4负责违约事项处理。1.1.1.5负责组织协调项目工作总结。1.1.1.6负责组织回访工作。1.1.2副总监理工程师职责副总监理工程师在总监理工程师的统一领导下，根据总监的授权，主持监理工作，并向总监报告，其主要工作如下：1.1.2.1负责组织编制监理项目管理文件，建立监理项目管理体系。1.1.2.2负责协调监理人力资源部署，并明确岗位职责。1.1.2.3主持监理全面工作，并向总监报告。1.1.2.4负责组织施工承包商文件审查工作，并提出审查意见。1.1.2.5负责组织协调施工承包单位人员上岗考核和资格认定工作。1.1.2.6负责组织协调工程开工准备条件检查与验收工作。1.1.2.7负责组织协调监理部向项目经理部汇报工程进展情况，并与项目经理部协调工程重要事项的处理意见。1.1.2.8负责签发监理部的文件和指令。1.1.2.9负责组织协调项目管理培训工作。1.1.2.10负责组织协调工程审计、专项和巡视检查工作。1.1.2.11负责检查和监督现场监理管理工作。1.1.2.12负责工程例会的组织与准备工作，落实和报告工程例会议决事项。1.1.2.13负责组织协调日报确认和监理周、月报的编制管理工作。1.1.2.14负责组织协调数字化管道的管理工作，负责P3的应用协调管理工作。1.1.2.15负责配合外协管理工作。1.1.2.16负责组织项目绩效评价与考核，并向项目经理部报告。1.1.2.17负责组织协调试运投产前的验收工作，确认试运投产报告。1.1.2.18负责组织协调工程竣工验收工作。1.1.2.19负责签署各承包单位的付款申请。第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1配合总监组织监理项目管理总结工作。1.1.2计划、技术、合同组职责1.1.2.1负责三级计划的编制。1.1.2.2负责组织审查、跟踪实施进度计划，分析工程风险，提出进度控制管理措施。。1.1.2.3负责施工承包商土地征用计划的监督管理。1.1.2.4负责施工承包商现场施工计划的监督管理。1.1.2.5监督施工承包商对管道工程建设信息系统的应用。1.1.2.6参与工程投产前的验收、中间交工验收、专项验收工作。1.1.2.7负责技术文件的编制与审查的组织协调工作。1.1.2.8负责设计交底和施工图纸会审的组织工作。1.1.2.9负责处理项目实施阶段出现的各种技术问题，组织协调设计变更，控制工程投资。1.1.2.10配合工程变更的审查，负责设计变更的确认，协助项目部确认工程变更。1.1.2.11负责工程投资控制分解，编制工程总体用款计划，审查施工承包商工程款支付计划。1.1.2.12负责工程款支付管理工作。1.1.2.13参与工程变更的审查。1.1.2.14参与资产交接验收工作。1.1.2.15配合项目部完成工程结算工作。1.1.2.16负责总监交办的其他工作。1.1.3QHSE组职责1.1.3.1负责工程总体质量和HSE的协调管理。1.1.3.2负责QHSE风险分析，并提出风险控制措施。1.1.3.3负责施工承包商质量和HSE管理的审计。1.1.3.4负责组织工程验收工作。1.1.3.5负责专项QHSE分析与研讨，为QHSE做好预防控制。1.1.3.6负责QHSE事故的协调处理。1.1.3.7负责工程竣工资料的协调与管理工作，并配合文控信息部做好文件的整理和归档工作。1.1.3.8参与技术文件的审查，并提出审查意见。1.1.3.9负责总监交办的其他工作。1.1.4信息、综合组职责第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1负责工程信息的收集、出版、发放与归档管理工作。1.1.1.2负责组织协调文件的处理。1.1.1.3负责文件的保管、借阅、销毁管理工作。1.1.1.4负责信息系统的管理工作。1.1.1.5负责组织竣工资料的归档管理工作。1.1.1.6负责周报、月报、会议纪要的编制工作。1.1.1.7负责项目会议组织、办公接待、对外联络、车辆调度等综合管理工作。1.1.1.8负责投产前的组织协调管理工作。1.1.1.9负责组织投产培训管理工作。1.1.1.10负责组织投产方案的预审工作。1.1.1.11负责投产保驾的协调。1.1.1.12负责试运结果的确认。1.1.1.13负责总监交办的其他工作。1.1.2施工监理组的职责1.1.2.1负责进场工程材料和设备的审查与确认。1.1.2.2负责对施工过程实施监督，审查确认质量/HSE过程记录。1.1.2.3负责检验批、分项、分部工程质量检查验收。1.1.2.4负责作业现场的QHSE监督管理。1.1.2.5负责报告施工单位人力、设备资源投入情况，并对施工单位的施工作业能力进行动态评价。1.1.2.6负责监督和落实工程变更，严格要求施工单位照图施工。1.1.2.7组织落实监理部交办的有关事项。1.1.2.8负责总监、副总监交办的其他工作。2.0项目计划与管理文件2.1项目计划管理2.1.1监理部项目管理计划2.1.2施工承包商项目执行计划2.1.2.1工程总体部署2.1.2.2施工组织设计第55页共59页\n监理大纲1.1管理文件编审1.1.1监理部管理文件主要包括监理大纲、监理细则和部分作业文件。1.1.2要求施工承包商编制的文件主要包括项目执行手册、程序文件和作业文件。1.2项目计划与管理文件编审工作界面序号工作内容工程项目部监理部施工承包商一项目计划管理1监理大纲审批编制2项目执行计划（总体部署）审批审核编制二监理文件编审1监理大纲审批编制2监理细则审批编制3质量管理计划书审批编制4管道焊接监督管理规定审批编制5防腐层作业监督管理规定审批编制6竣工资料编制细则审批编制7HSE管理计划书审批编制8应急预案审批编制9计划编码手册审批编制三施工承包商文件编审（一）施工承包商项目执行手册审批审核编制施工组织设计审批编制（二）施工承包商部程序文件备案审批编制1计划管理程序备案审批编制2征地管理程序备案审批编制3施工开工管理程序备案审批编制4质量管理程序备案审批编制5HSE管理程序备案审批编制6投资控制管理程序备案审批编制7合同管理程序备案审批编制8工程变更管理程序备案审批编制9风险管理程序备案审批编制10信息与沟通管理程序备案审批编制11绩效考核管理程序备案审批编制12试运投产前验收管理程序备案审批编制13试运投产管理程序备案审批编制14试运投产后工程移交管理程序备案审批编制15竣工验收管理程序备案审批编制（三）施工单位作业文件备案审批编制1现场施工部分（1）焊工上岗考试作业指导书备案审批编制（2）焊接、防腐百口考核作业指导书备案审批编制（3）焊接工艺作业指导书（工艺规程、评定报告）备案审批编制（4）作业带准备（测量放线、扫线）作业指导书备案审批编制（5）管沟开挖施工作业指导书备案审批编制第55页共59页\n监理大纲（1）岩石爆破施工作业指导书备案审批编制（2）作业带运输布管作业指导书备案审批编制（3）坡口加工、清管、组对、焊接作业指导书备案审批编制（4）冷弯弯管加工作业指导书备案审批编制（5）无损检单位测作业指导书备案审批编制（6）检测单位放射源管理作业指导书备案审批编制（7）现场补口、补伤施工作业指导书备案审批编制（8）公路、铁路、河流穿越施工作业指导书备案审批编制（9）定向钻穿越施工作业指导书（10）光缆敷设施工作业指导书备案审批编制（11）阴极保护施工作业指导书备案审批编制（12）三桩埋设施工作业指导书备案审批编制（13）水工保护施工作业指导书备案审批编制（14）水土保持施工作业指导书备案审批编制（15）环境保护施工作业指导书备案审批编制（16）管道通球、测径、试压、吹扫作业指书备案审批编制（17）阀室土建施工作业指导书备案审批编制（18）阀室管道安装作业指导书备案审批编制（19）阀室设备安装作业指导书备案审批编制（20）阀室防腐保温作业指导书备案审批编制（21）电气安装施工作业指导书备案审批编制（22）自控安装施工作业指导书备案审批编制1其他（1）现场安全管理作业指导书备案审批编制（2）健康卫生管理作业指导书备案审批编制（3）工程变更作业指导书备案审批编制（4）风险识别作业指导书备案审批编制（5）应急反应作业指导书备案审批编制（6）文件控制作业指导书备案审批编制（7）信息与沟通作业指导书备案审批编制（8）绩效考核作业指导书备案审批编制（9）竣工资料作业指导书备案审批编制1.0项目综合管理1.1项目综合管理的内容1.1.1项目实施过程中的综合管理主要包括阶段性成果交接、管理与技术交底、开工准备及开工审批、过程审计和专项检查管理。1.2阶段性成果交接1.2.1项目经理部项目管理手册等管理文件，由大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部组织发放给监理部。1.2.2监理部监理大纲、监理细则由监理部组织发放给大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目第55页共59页\n监理大纲经理部、施工承包商和施工监理。1.1.1施工承包商项目执行手册、程序文件和作业文件，由施工承包商组织发放给大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部、政府监督（相关内容）。1.2管理与技术交底1.2.1管理交底主要包括管理文件交底。1.2.2技术交底主要包括设计交底和施工技术交底。1.2.3交底方式：培训与考核、专项会议、技术交流方式交底。1.2.4施工开工条件报审1.2.4.1现场施工开工条件报审的主要内容有：设计现场服务、施工、检测、现场监理以及政府监督须同时完成前期准备工作。1.2.4.2监理部检查并验收各施工单位的首次开工。1.2.4.3施工监理检查与验收各作业机组的首次开工。1.2.5专项检查与过程审计管理1.2.5.1专项检查与过程审计管理主要有：配合大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部接受上级主管部门检查与过程审计，接受项目经理部组织的专项检查与过程审计，以及监理部组织的专项检查和过程审计。1.2.5.2监理部配合和协调各单位接受上级主管部门和大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部的检查与过程审计，并协调审查意见的回复。1.2.5.3监理部组织的专项检查与过程审计，在工作完成后，应向大庆-锦原油管道（垂杨-铁岭）项目经理部报告。1.3项目综合管理工作界面序号管理内容大锦线项目经理部监理部现场监理施工单位项目部政府监督一管理文件发放1项目经理部项目管理手册发放接收接收接收第55页共59页\n监理大纲1监理大纲备案发放接收接收接收2监理细则备案发放接收接收接收3施工单位项目执行手册备案备案备案发放接收4施工单位项目程序、作业文件备案备案备案发放接收二开工报告1施工单位开工准备协助协调组织2施工单位管理机构设置审批审查组织3《开工报告》审批审查提交三综合检查(一)股份公司级检查1股份公司级检查计划发放接收接收接收2股份公司级检查组织执行参加参加参加3股份公司级检查报告转发接收接收接收4股份公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案(二)管道公司级检查1管道公司级检查计划发放接收接收接收2管道公司级检查组织执行参加参加参加3管道公司级检查报告转发接收接收接收4管道公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案(三)第四项目经理部检查1管道公司级检查计划发放接收接收接收2管道公司级检查组织执行参加参加参加3管道公司级检查报告转发接收接收接收4管道公司级检查报告回复报送汇编确认回复备案(二)大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部综合检查1大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部综合检查通知审批编制接收接收2大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部综合检查监督组织参加参加参加3大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部综合检查报告审批编制接收接收4大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部综合检查回复审批汇编确认回复备案(三)大庆-锦西原油管道（垂杨-铁岭）项目部/监理部专项检查1冬季施工专项检查监督组织参加参加参加2竣工资料专项检查监督组织参加参加参加3汛期施工专项检查监督组织参加参加参加4水工保护专项检查监督组织参加参加参加5季节性复工专项检查监督组织参加参加参加6其他专项检查监督组织参加参加参加第55页共59页\n监理大纲六完工项目验收管理1完工项目资产交接清单确认审核报送2完工变更项目实施情况交接清单确认审核报送3完工项目收尾工作清单备案审核监督报送4完工项目HSE验收清单确认审核报送5完工项目资料交接清单确认审核报送监督6完工项目撤场报告备案审批监督报送7完工项目统计管理确认审核报送1.1施工综合管理工作界面序号管理内容项目部监理部现场监理施工单位无损检测政府监督一施工开工报审管理1施工、无损检测项目机构建立审批审查报送报送2施工、无损检测营地HSE报审备案批准申报申报3施工、无损检测作业现场HSE报审备案批准申报申报4施工、无损检测单位人员健康医疗检查审查组织参加5施工、无损检测单位现场办公条件确认审核落实落实6关键施工设备维护保养与进场报验确认报送7关键无损检测设备维护保养与进场报验确认报送8机动车辆HSE审验确认报送报送9测量工具检定证书审验确认报送报送监督10质检员专项培训监督组织监督11质检员上岗资格认定备案考核组织监督12质检员岗位责任明示书备案监督签订签订13HSE检查员专项培训监督组织组织14HSE检查员上岗资格认定备案考核组织组织15HSE检查员岗位责任明示书备案监督组织组织16无损检测人员专项培训监督组织监督17无损检测人员上岗资格认定考核组织监督18无损检测评片人员岗位责任明示书备案监督组织19机动车驾驶员安全培训备案组织组织20机动车驾驶员安全责任书备案签订签订21管道工程建设信息管理系统管理人员专项培训组织参加参加参加参加参加22管道工程建设信息管理系统组织填报23焊工资格认定确认监督组织监督第55页共59页\n监理大纲24防腐工资格认定确认监督组织监督25其他特殊性工种资格认定确认监督组织26施工记录表格格式批准编制协助参加27施工单位项目经理质量/HSE管理承诺备案批准监督报送28施工单位班组长质量/HSE管理承诺备案批准监督报送29施工作业现场准备工作达到开工条件备案批准确认报送报送30施工作业开工报审备案批准报送1.0进度计划管理1.1工期目标1.1.1大庆-锦西原油管道工程施工及投产2010年11月16日～2011年11月30日；第55页共59页\n监理大纲1.1进度计划管理原则项目进度管理是为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、实施、协调和控制等活动。通过建立项目进度管理制度，制定进度管理目标，对项目的建设实施进行有效的控制。项目进度管理目标应按项目实施过程、专业、阶段或实施周期进行分解。通过制定进度计划；落实进度计划责任；实施进度计划跟踪、检查、纠偏、调整；编制进度报告、报送上级主管部门等措施来实施进度管理。1.2项目进度计划管理结构项目进度计划管理采用分级管理，整个工程分为四级进度计划进行控制与管理：1.2.1一级进度计划，即项目总体运行进度计划或里程碑进度计划---由管道公司编制，以中油股份公司对项目的批复文件为依据进行编制，在项目成立初期编制。1.2.2二级进度计划，控制性计划---由项目经理部负责编制，根据一级进度计划进行编制，对于不同阶段、关键控制性工作，要求每季度编制一次，以正式文件下发各参建单位。1.2.3三级进度计划，即实施计划---监理部负责编制，实施计划根据二级进度计划编制，每月编制一次。编制完成后，报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批，项目部以正式文件下发各参建单位。1.2.4四级进度计划，即作业计划---由施工单位编制，根据三级进度计划编制详细的作业计划，每月编制一次，上报监理部审查，大锦线项目经理部审批。第55页共59页\n监理大纲一级计划二级计划三级计划汇总协调目标和责任分解专业公司/管道公司项目经理部施工承包商监理部（大锦项目部）四级计划1.1正常进度计划管理体系1.1.1工程进度计划管理体系主要有两个管理体系，即正常进度计划管理体系和风险进度计划管理体系。1.1.2正常进度计划管理体系是指有明确工作内容、明确工作范围、明确时间节点、明确管理要求、明确管理程序和明确编制时间的进度计划管理体系。1.1.3进度计划管理以工程项目划分为基础，工程进度款支付点以正常进度计划为基础，由此建立了进度、质量与投资之间的联系，通过监测进度计划完成情况，监测质量报审、验收与确认情况，通过进度款支付点管理，提高工程综合计划完成率。1.1.4计划监测管理1.1.4.1进度计划的监测监理部负责整个项目的进度计划监测工作，并将相关信息上报项目部。1.1.4.2进度计划的监测方式a、利用日、周、月报的形式对进度计划的运行情况进行监测。b、工程例会、专项计划协调会和现场协调会。c、进度专项检查、评审与协调管理。1.1.5监理部对计划评审与预警管理第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1负责对项目计划执行情况的整体评审与预警，将项目计划评审与预警管理有关信息上报大锦线项目经理部。1.1.1.2负责收集大庆-锦西原油管道工程项目经理部、施工承包商提供的计划评审与预警信息，及时协调和处理有关事项。1.1.1.3根据控制性计划，作业计划和工程风险，设置进度控制预警点，当达到预警时，应进行协调和处理。1.1.1.4计划评审周期为一个月，监理部对于存在的异常点进行及时预警，并协调处理。1.1.1.5每周根据收集的进度运行信息，对进度计划执行情况进行评审，分析限制条件、风险因素、资源状况，对进度计划执行情况提出评审报告，并报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部备案。1.1.1.6每月根据收集的进度运行信息，对进度计划执行情况进行评审，分析材料供求、土地征用、设计变更等，对进度计划提出改进、调整的报告。1.1.1.7每周、每月收集物资供应商现场服务与质量缺陷处理信息，对进度计划执行情况和后续工作影响情况提出评估报告。1.1.2计划调整管理1.1.2.1施工承包商第55页共59页\n监理大纲每月根据当月进度计划执行情况，对进度计划进行一次调整，使作业计划，在审批的控制范围之内。当需调整计划时，必须配备详细的资源说明。1.1.1.1当涉及项目实施计划调整时，监理部应向大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部报告，并与施工承包商协调处理措施，提出调整计划，监理部根据计划执行偏差情况，与大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部进行协商，并协调项目经理部审批。1.1.1.2当涉及控制性计划调整，由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部进行协调，根据协调意见进行处理。1.2风险进度计划管理体系我公司在项目管理的实践过程中，提出了以利益为支点、以不符合项识别为基础、以动态循环为方法、以工程整体移交为目标的风险进度计划管理体系，不断激发施工承包商风险管理意识，提升对进度控制的积极性和主动性，降低工程风险。1.2.1风险进度计划管理方法风险进度计划以信息管理系统为支持，尽可能使正常工作进度计划与不符合项整改工作计划协调一致，不符合项整改工作尽可能提前安排，以免次生问题影响不符合项整改进度，以最优的成本支出，获得最好的进度效果。1.2.2风险进度计划动态管理1.2.2.1监理部对风险进度计划的动态管理a、周进度计划完成率低于50%的项目列入下周风险进度计划管理关注点。b、月进度计划完成率低于80%的项目或者影响项目控制性计划基线的项目列入下月风险进度计划管理关注点。c、每周把收集的不符合项与有关单位进行协调，排定不符合项整改计划，实施周动态循环控制管理。d、将物资采购、供货商合同执行、供货商现场服务等影响施工进度计划执行的项目列入下周或下月风险进度计划管理关注点。第55页共59页\n监理大纲e、每月不符合项未完成整改的项目。f、监理部负责整个项目风险进度计划执行情况的统计、分析和报告。1.1.1.1风险进度计划管理关注点进展情况将与工程进度款支付挂钩，详细内容见成本控制方案。1.2进度管理软件的应用1.2.1项目进度管理平台本项目按照业主要求采用P3软件平台进行项目进度管理，以进度计划为主线，提供适合项目管理的协调分析、组合管理、目标控制技术。根据项目总体计划的协调变化，控制进度目标实现，对项目关键资源进行平衡和优化，并构建项目管理数据结构。为保证项目计划管理的规范和可操作性，各计划编制单位应按照“大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）工作分解结构（WBS）编码”进行P3进度计划的编制。1.2.2工作分解结构（WBS）代码划分规则：第一级：实施计划第二级：作业计划第三级：单位工程第四级：分部工程第五级：分项工程并结合招标文件中的工程量清单层次间以“.”作为分隔符。如下图所示：1.3进度计划管理工作界面1.3.1项目进度计划管理工作界面第55页共59页\n监理大纲序号管理内容业主项目部监理部现场监理施工承包商一项目进度计划1总体进度计划（一级进度计划）发放接收2项目控制性计划（二级进度计划）编制接收3项目实施计划（三级进度计划）审核编制执行4项目作业计划（四级进度计划）审批审核汇编5季度工作计划审批审核编制6月度工作计划报审审批审核编制7月度计划发放发放接收接收8周工作计划报审审批审核编制9周计划发放发放接收接收第55页共59页\n监理大纲1.0质量管理1.1质量目标1.1.1单位工程合格率100%；1.1.2焊接一次合格率95%以上；1.1.3防腐补口一次合格率98%以上；1.1.4管道埋深、光缆敷设符合设计和施工规范要求；1.2质量管理体系1.2.1项目质量管理体系1.2.2施工质量管理体系第55页共59页\n监理大纲1.1施工质量管理计划1.1.1监理部根据主体责任唯一原则，制定施工质量管理计划模板，详细列出质量监督与确认管理点，报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部批准后，发送给施工承包商及现场监理。1.1.2监理部组织现场监理、施工承包商落实施工质量管理计划主体责任人，计划完成后，由施工承包商项目部审查后，报监理部审批。1.1.3施工承包审查确认责任人后，报监理部。1.1.4监理部审查完成后报项目部备案。1.1.5实施过程中，严格按主体责任清单要求实施管理活动，大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部、施工承包项目部将以此作为现场质量管理考核的依据之一。1.2施工质量过程管理1.2.1本工程实施交接检验、成果确认、过程监督和过程评审的质量管理方案。1.2.2交接检验和成果确认主要分为检验批检验和一般性检验，检验第55页共59页\n监理大纲批检验时，现场监理应详细记录施工过程工艺参数，并确认检验批施工结果，形成检验批检验报告，报监理部备案。1.1.1过程监督采用“巡视+旁站”检查方法，现场监理监督检查结果，以监理日志或监督报告方式每日向监理部报告。1.1.2过程评审是监理部根据管理手册、程序文件、作业文件以及图纸、标准和规范对现场监理、施工承包商项目部、物资中转站、检测单位质量管理实施过程的复核与评价，监理部每月开展一次评审活动，审查报告报监理部备案。1.2巡视+旁站监理管理1.2.1现场监理按照管理手册、程序文件和作业文件的要求，全面负责现场监督和QHSE有关确认工作的管理，对承包单位现场管理实施系统评价，并向监理部报告。1.2.2监理部根据现场巡视监理的报告，本工程和以往工程项目实施过程不符合项发生的频次，分析现场质量管理风险，提出现场旁站监理计划。1.2.3根据旁站监理计划，施工承包商项目部提交质量监督计划，经监理部审查后并通知有关单位，实施监督管理。1.2.4监理部负责现场旁站监理的协调管理，指令施工监理组按计划要求，派遣旁站监理实施旁站监督。1.2.5旁站监理实施旁站监督期间，除见证点之外，每天向监理部报告承包单位管理动态，包括施工承包单位项目部相关管理人员到位管理情况和管理改进情况。1.2.6在承包单位实施质量改进计划期间，要求承包单位每天上报质量改进情况，督促承包单位管理层加强质量管理，提高质量意识。1.2.7旁站监理完成工作任务后，除见证点之外，应向监理部提交旁站监理报告，以便监理部协调处理有关问题。1.2.8旁站监理点是项目管理过程中风险最大点，根据项目管理成熟度模型和博弈论，高层管理必须关注此风险的发展趋势，并采取有效措施，促进承包单位改进项目管理，提高成熟度等级，因此，监理部和施工承包商项目部必须关注现场旁站监理活动，缩短旁站监理对某一事件持续监督的活动期，改善现场管理。1.2.9当施工承包单位质量改进达到计划要求，并符合旁站监理计划目标时，现场监理组提出旁站监理解除报告，报监理部审批。1.2.10监理部根据施工承包商和现场监理组的质量改进报告以及相关信息，评估现场质量管理情况，符合要求时，批准解除旁站监理方式，进入正常巡视监理方式。第55页共59页\n监理大纲1.1.1监理部将旁站监理活动的有关数据进行整理，形成典型案例，并录入风险数据库系统，不断完善风险数据库，防范风险、提高管理水平。1.2无损检测质量管理1.2.1充分利用网络资源开展无损检测管理工作，提高无损检测工作的透明度和管理效率，提高无损检测单位的责任意识，创新无损检测管理新思路。1.2.2在大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）信息管理系统中设置无损检测信息处理流程，采用电子信息和书面文件同时流转，先行确认电子信息，现场监理书面确认与电子信息确认时间，不得超过48小时。监理部检测工程师书面确认与电子信息确认时间，不得超过4天，以便及时协调和处理可能存在的遗留问题，防范管理风险。1.2.3无损检测单位按照指令开展检测活动，接受施工监理的监督和管理。1.2.4E无损检测监理工程师对无损检测的管理，每周向监理部报告无损检测审查情况，并对无损检测成果确认。1.2.5无损检测申请由施工承包商专职质量检查员负责提出，经现场监理网上确认后（如果现场具备及时确认条件，施工单位质检员可以直接填报纸质版资料一式三份，电子版资料随后补齐），同时提交监理部无损检测监理工程师确认，由无损检测单位实施检测。1.2.6无损检测报告由监理部检测监理审查确认，确认方式为先网上确认，后书面确认，监理部负责监督无损检测信息的运行。1.2.7监理部无损检测监理对无损检测底片进行审查、确认，不符合要求时，签发不符合项通知，由无损检测单位负责整改。1.2.8无损检测工作流程图第55页共59页\n监理大纲第55页共59页\n监理大纲1.1不符合项动态管理1.1.1监理部负责策划与设计大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）不符合项风险数据库，实现风险数据知识共享。1.1.2监理部负责策划与设计大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）不符合项分析管理系统，对比收录现场监理与施工单位QHSE监督员，监理部与施工承包商发现的不符合项，提高监理与施工承包商在不符项管理中的积极性。1.1.3监理部与施工承包商设置专人每天对不符合项实施动态管理，评审各级上报的不符合项，评审确认后进入风险数据库。1.1.4监理部与施工承包商进行沟通协调，评估不符合项出现频次，以及整改完成率，提出应对不符合项的管理措施，指令现场监理、施工承包商的QHSE监督员协调处理，并将此项指标作为绩效考核的依据之一，提高不符合项管理水平。1.1.5在监理周例会上通报本周出现的不符合项和累计不符合项整改情况，以及未完不符合项施工承包商的处理计划。1.1.6在施工承包商周例会上，承包商项目经理负责签认不符合项，并提交上周不符项处理报告和未完成不符合项处理计划。1.2工程施工质量管理工作界面序号管理内容项目部监理部现场监理施工单位无损检测政府监督一质量检验计划备案审批参加编制参加二一般线路施工1线路工程测量放线抽查确认组织2作业带清理及扫线抽查抽查组织3进场材料现场检验抽查确认专检监督4防腐管道现场布管抽查抽查专检5防腐管道现场组装、焊接、补口补伤抽查确认专检监督6防腐管道现场焊接、补口补伤质量检查抽查确认专检监督7无损检测指令审批提出确认监督8无损检测报告申报确认接收提出监督9防腐管道连头死口现场组装、焊接、补口补伤检查抽查抽查确认专检监督10连头死口无损检测申请审批提出确认监督11连头死口无损检测备案确认监督确认提出监督12管沟开挖放线、开挖和沟底标高抽查确认专检监督13管道下沟、防腐检漏补伤抽查确认专检监督14管道竣工成果测量抽查确认专检监督15管道回填抽查确认专检监督16管道敷设隐蔽验收抽查确认专检监督第55页共59页\n监理大纲17管道清扫、试压抽查确认专检监督18管道水工保护施工抽查确认专检监督19管道水工保护验收抽查检查专检监督20三桩制作、运输、安装抽查确认专检监督21测试桩现场测试抽查确认专检监督三公路、铁路、沟渠、电缆、光缆、管道等穿越1穿越定位测量放线确认检查监督2穿越施工期间保护、监护抽查抽查办理3公路、铁路穿越套管顶进过程监测抽查检查检查监督4公路、铁路穿越套管竣工测量抽查确认专检监督5公路穿越过程检查测量抽查抽查专检监督6公路、铁路穿越隐蔽检查验收抽查确认专检监督7电缆、光缆、管道等穿越隐蔽检查抽查确认专检监督四河流穿越工程施工1大开挖定位测量放线抽查确认专检监督2河道穿越开挖成果测量抽查确认专检监督3河道穿越竣工测量抽查确认专检监督4管道压重（保护）块制作、运输、交接检验抽查检查检查监督5管道压重（保护）块安装抽查确认专检监督6河道穿越隐蔽检查抽查确认专检监督五光缆同沟敷设1设备及材料的检验抽查确认专检监督2硅管敷设抽查确认专检监督3人、手孔砌筑抽查确认专检监督4通棒试验抽查确认专检监督5气密性试验抽查确认专检监督6吹缆抽查确认专检监督7光缆接续抽查确认专检监督八线路水工保护工程1构筑物定位测量检查抽查专检监督2土建基础复测抽查抽查检查监督3地基验槽抽查抽查专检监督4地基钎探监督检查监督5地基异常处理抽查抽查检查专检监督6隐蔽工程检查抽查抽查抽查专检监督7工程砌砖（石）检查抽查抽查专检监督8回填土夯实检查抽查抽查专检监督9混凝土施工检查抽查抽查专检监督10混凝土、砂浆配合比报告抽查确认确认监督11混凝土、砂浆强度报告抽查确认确认监督12标高竣工测量抽查抽查抽查检查监督九阀室工程施工1阀室施工质量检验计划备案备案备案上报监督2阀室定位测量放线抽查确认专检监督第55页共59页\n监理大纲3主管道定位及标高复测抽查核查确认专检监督4土建工程4.1基槽放线与开挖抽查抽查检查监督4.2材料进场检验与复检抽查确认检查监督4.3地基钎探与验槽抽查确认专检监督4.4基础施工抽查确认专检监督4.5基础验收抽查确认专检监督4.6主体结构施工抽查确认专检监督4.7屋面、门窗及装饰施工抽查确认专检监督4.8总图、地面、道路施工抽查确认专检监督4.9总图、地面、道路验收抽查确认专检监督4.10预留、预埋抽查确认专检监督4.11基础二次灌浆抽查确认专检监督5工艺安装5.1线路截断阀进场及吊装方案备案备案监督上报监督5.2线路截断阀进场道路验收抽查检查确认监督5.3线路截断阀安装抽查确认专检监督5.4材料进场检验抽查确认检查监督5.5阀门进场检验与试压抽查抽查确认检查监督5.6阀门及工艺管道安装抽查确认专检监督5.7阀门及工艺管道安装及焊接质量检查抽查确认专检监督5.8仪表取源部件检验、对号、安装抽查确认专检监督5.9无损检测申请审批提出确认监督5.10无损检测确认监督提出监督5.11工艺管道防腐抽查确认专检监督5.12系统吹扫、试压抽查确认专检监督5.13系统连头、焊接、补口补伤检查抽查确认专检监督5.14连头死口无损检测申请审批提出确认监督5.15连头死口无损检测备案确认监督提出监督6电气、消防、通信、自控6.1电气线路敷设抽查确认检查监督6.2接地系统安装、隐蔽检查与测试抽查确认专检监督6.3电气设备安装抽查确认专检监督6.4电气系统调试抽查确认专检监督6.5消防报警设备安装抽查确认专检监督6.6消防报警设备调试抽查确认专检监督6.7自控与通信设备安装抽查确认专检监督6.8自控与通信系统单体调试抽查确认专检监督6.9系统联调抽查确认专检监督十评估报告1焊接考核评估报告备案审查编制2防腐考核评估报告备案审查编制3单位工程质量评估报告备案编制第55页共59页\n监理大纲1.1质量事故处理流程1.1.1质量事故处理管理程序分为一般质量事故和重大事故处理管理流程。1.1.2一般质量事故处理管理流程1.1.3重大事故处理管理流程第55页共59页\n监理大纲第55页共59页\n监理大纲1.0HSE管理1.1HSE方针以人为本、安全第一、预防为主、科学管理、环保创优、健康至上，走良性循环和可持续发展的道路。1.2HSE目标1.2.1提供优良的劳动保护、工作环境及医疗保障、确保员工的身体健康和安全，职业病、地方病、传染病为零。1.2.2施工生产无重大安全责任事故。1.2.3施工生产无重大环境污染事故，符合当地环保部门的要求。1.3HSE管理原则1.3.1致力追求突发事故为零、人员伤害为零、环境污染事件为零的目标。1.3.2当与经济利益相冲突时，优先考虑HSE的重要性，坚持“质量第一、安全第一”的方针。1.3.3向所有员工宣传HSE政策，提供培训，以提高员工的安全意识和素质，使其在各自岗位上切实履行其职责。1.3.4维护工作场所环境卫生，为员工的健康及安全创造良好的工作条件和环境。1.4HSE管理创新1.4.1通过对长输管道工程HSE管理的跟踪研究，本项目将实施正标准与反标准的HSE管理思路，实践证明，这种管理思路有助于改进和保持HSE管理水平，进一步削减HSE事故的发生，符合风险管理基本理论。1.4.2正标准就是培养HSE意识，预防HSE事故，主动控制HSE风险，两书一表一案式的HSE管理体系就是正标准的体现。1.4.3反标准就通过实施过程中，不断地发现HSE不符合项，督促承包单位进行整改，削减HSE管理隋性。1.5HSE管理体系1.5.1HSE管理分为HSE技术管理和作业现场HSE管理。HSE技术管理分为HSE操作技术和HSE风险管理技术。根据作业现场HSE的特征，把作业现场HSE管理分为静态HSE管理和动态HSE管理。1.5.2HSE操作技术主要体现在承包商HSE管理体系的建立和HSE管理文件审查上，在项目实施过程中，必须遵循HSE作业文件的规定，HSE管理文件是HSE管理的基础。第55页共59页\n监理大纲1.1.1HSE风险管理技术主要体现在不符合项识别与处置上，根据破窗管理理论，对HSE的管理应重点放在轻微不符合项及其整改上，创造良好的HSE管理环境，防微杜渐，避免重大事故出现。1.2HSE管理机构建立和文件审查1.2.1HSE管理计划1.2.1.1HSE管理计划主要分为两个部分，一是自身HSE管理计划（两书、一表、一案），二是管理所辖单位的HSE监督检查管理计划。1.2.1.2监理部的HSE管理计划，由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批。施工单位承包商的HSE管理计划由监理部审批，大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部备案。1.2.1.3施工承包商负责制定对所辖单位的HSE监督检查管理计划，由监理部审批，项大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部备案。1.2.1.4监理部负责编制大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）HSE监督管理计划，报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批。1.2.2HSE组织机构管理1.2.2.1施工承包商应建立完善的HSE组织机构，要求施工承包商项目部、分包商设HSE总监，各班组（机组）设专（兼）职HSE管理员，明确岗位职责，其中项目经理是项目HSE第一责任者，对项目HSE全面负责。1.2.2.2施工承包商必须明确HSE管理承诺。1.2.2.3施工承包商必须制定详细HSE培训计划并监督实施。1.2.2.4施工承包商必须建立严格的HSE考核制度并有效实施。1.2.3施工承包商必须建立完善的事故管理制度1.2.3.1业主要求，承包人无论事故的严重与否都要汇报所有的事故，另外还要汇报“隐患”，这种汇报的目的是区分安全和危害，改进方法以杜绝在以后的工作中发生，并让所有的工作人员都知道。1.2.3.2施工承包商应建立本单位风险评价管理办法，并负责对所承包工程开展全过程、全面的风险识别和评价；确定“危害和影响清单”，提出风险削减措施，报监理部审查，大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批。第55页共59页\n监理大纲1.1HSE作业现场管理1.1.1静态HSE管理以文件报审、技术培训、开工审计、班前确认、专项检查为主。1.1.2动态HSE管理以过程检查为主，采用不符合项和动态评价管理的方法。1.1.3静态HSE管理1.1.3.1HSE检查员配备管理1、施工单位专职HSE检查员，由施工承包商统一培训、统一配备、统一管理，现场作业期间，必须配备专职HSE检查员，开展现场HSE管理活动。2、施工承包商项目部应配备专职HSE管理人员，重点做好HSE计划、方案的编审工作，专项检查、过程评审、培训管理工作、协调处理HSE不符合项。3、无损检测单位应配备兼职HSE检查员，在现场作业期间，必须有兼职HSE检员伴随，并开展相应活动。4、监理部应配备专职HSE管理人员，重点编制HSE管理计划、程序文件和作业文件，组织HSE培训工作，提出专项HSE检查计划，组织开展HSE专项检查，处理HSE不符合项，报告HSE工作动态。1.1.3.2作业现场开工HSE验收，以施工作业现场为主。多个施工单位共用同一作业场地，施工承包商应进行职责与权限划分，以便加强管理。1.1.3.3班前确认，监理部编制《现场施工班前HSE确认单》，下发现场监理和施工单位，施工单位依据《现场施工班前HSE确认单》内容配置现场HSE资源，规范HSE管理，明确各级HSE主体责任人，强化施工单位责任意识。1.1.3.4每日作业现场开工前，作业机组长必须依据《现场施工HSE确认单》对所辖区域内HSE状况逐项核对，确认符合要求后，在《现场施工HSE确认单》上签字；施工单位HSE监督员对HSE状况进行核查，确认合格后，在《现场施工HSE确认单》上签字；现场监理检查《现场施工HSE确认单》填写情况，并对现场HSE进行抽查，确认符合要求后，在《现场施工HSE确认单》上签字，并备案。第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1HSE过程检查采取定期和不定期两种方式。定期检查采用周、月、季定期检查方式，主要检查作业场和施工单位生活营地。不定期检查主要根据定期检查信息而采取的检查措施。1.1.1.2HSE专项检查（节日、雨季、冬季、其他），是为了确保节日、雨季、冬季安全，以及有关HSE事件而采取的检查措施。1.1.1.3HSE事故处理，由主体责任单位负责处理，其他单位负责协助或协调。1.1.2HSE动态管理第55页共59页\n监理大纲1.1.1.1监理部负责HSE信息的统计、处理和报告工作。1.1.1.2现场监理负责向网上上报现场HSE不符合项检查与处理情况。1.1.1.3监理部负责对现场HSE管理情况进行评价和指导。1.1.2HSE不符合项管理1.1.2.1监理部把HSE不符合项风险管理技术应用到项目实施的始终，采用电子照片技术记录现场HSE不符合项，并从信息管理系统上发布。通过现场监理的监督活动，各级管理层清楚地了解到现场情况，及时与相关各方沟通，妥善处理现场存在的不符合项，把HSE不符合项纳入日常HSE管理之中，突破了传统的HSE两书一表（HSE作业计划书、HSE作业指导书和HSE检查表）管理方法，使HSE管理工作具有很强的针对性和实用性。1.1.2.2在监理实施过程中，根据管理权限，提出了现场监理实施全面监督、逢错必报，监理部实施有错必纠、积极协调、超前预控、强化服务的管理方案，使HSE不符合项以自动化流水线式的运行，发挥团队的整体作用，做到层次分明、跟踪不懈、持续改进。1.1.2.3HSE不符合项管理方法与质量不符合项管理方法一致，具体管理措施详见质量控制方案不符合项目管理部分。1.2HSE风险分析及削减措施本工程施工期对安全的影响主要来自基坑管沟开挖、工程机械操作、高处作业、大型结构或设备吊装、运输、焊接作业、无损检测、容器和管道试压、施工用电、动火作业、爆破作业等，这些作业均可能造成对人身的伤亡。本工程施工期对环境的影响主要来自施工作业带清理、开挖管沟、临时施工便道建设等施工过程中施工机械、车辆、人员践踏等对土壤的扰动和植被破坏；河流、铁路、公路等穿越工程对地表水体水质的影响；站场工程占地对土地利用类型的改变以及对农业生产的影响。本工程建设对环境的影响主要有：生态环境影响、大气环境、水环境、声环境、文物古迹等。除上述影响外，在管道施工过程中各种机械、车辆排放的废气、产生的噪声、施工产生的固体废物、盾构穿越用泥浆、管道试压产生的废水等也将对环境产生不利的影响。1.3项目HSE管理工作界面序号管理内容项目部监理部现场监理施工单位无损检测一监理部的HSE管理1监理部的HSE检验计划审批编制2监理部的HSE设施配备审查报送第55页共59页\n监理大纲1监理部人员健康体检情况备案报送2监理部营地HSE验收抽查报送3监理部应急反应预案（消防）与演练抽查报送二施工承包商项目部HSE管理1HSE检验计划备案审批编制编制2HSE设施配备抽查抽查报送报送3人员健康体检情况备案报送报送4营地HSE验收抽查检查报送报送5应急反应预案（消防）与演练备案确认报送报送三HSE例行与专项检查管理1HSE周检查监督抽查组织参加参加2HSE月检查监督抽查组织参加3HSE季度检查监督组织参加参加参加4节前/节后专项HSE检查监督组织参加参加参加四其他专项HSE检查1雨季防汛、冬季防寒准备专项检查抽查组织参加参加参加2根据工程需要而开展的其他专项检查抽查组织参加参加参加五HSE工作总结1施工承包商项目HSE工作总结（月、季、年）备案审查编制编制2监理项目HSE工作总结备案编制1.1施工阶段HSE管理工作界面序号管理内容项目部监理部施工监理施工单位一一个场地只一个施工单位作业场地HSE管理确认监督执行二一个场地有多个施工单位同时作业的场地HSE管理第55页共59页\n监理大纲1作业现场HSE总协调备案确认监督执行2场地平面布置、标识、标牌与安全管理确认监督执行3场地交叉作业的管理职责与权限确认监督执行4场地临时用电的管理职责与权限确认监督执行5场地消防设施配备的管理职责与权限确认监督执行6场地卫生设施的管理职责与权限确认监督执行7场地废物的收集与处理确认监督执行8场地紧急事件应急管理职责与权限确认监督执行9现场人员出入及施工设备出入管理确认监督执行1.1HSE事故处理管理流程HSE事故按照造成的后果大小分为一般事故、重大事故和特大事故三个级别。1.1.1一般HSE事故处理管理流程第55页共59页\n监理大纲第55页共59页\n监理大纲1.1.1重大、特大HSE事故处理管理流程第55页共59页\n监理大纲第55页共59页\n监理大纲1.0投资管理1.1项目实施阶投资管理的目标1.1.1项目实施阶段投资管理的目标就是结算不超概算，有效控制工程投资和有效利用投资管理工程。1.1.2有效控制工程投资方法是建立投资目标控制体系，实施设计优化与水工保护二次设计，并将风险管理作为投资管理的核心内容。1.1.3有效利用投资管理工程的方法是工程进度款支付，除工程已完工程量作为支付条件外，工程质量、HSE、信息与沟通等完成情况也作为支付条件之一。1.2投资控制目标设定与监测1.2.1施工承包商应按子项目进行投资分解，并对子项投资进行分析，提出投资控制方案，报监理部审查和项目部确认。1.2.2在施工图设计过程中，应对投资目标值进行分析和评价，把投资控制贯彻到设计的全过程。1.2.3管材分布优化设计目标与监测1.2.3.1施工承包商依据初步设计成果资料对各种壁厚和防腐层的管材进行优化，提出管材分布方案，报监理部审查和大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批。1.2.3.2在施工图设计期间，施工承包商应根据批准的管材分布方案进行限额设计。1.3设计优化与水工保护二次设计1.3.1设计优化是在原有功能和使用目的基本不变的情况下，对潜在项目，开展价值工程分析，而采取的节约挖潜措施。的设计成果与业主提交设计资料的任何偏差，均视为设计优化，如非业主原因，线路中线的优化，水工保护的优化，站场平面布置的优化，工艺流程的优化等。1.3.2水工保护二次设计是由于主观认识或客观原因，设计深度不能满足施工或准确确定工程投资的要求，而开展加深设计深度，深化投资控制的措施。1.3.3水工保护二次设计管理体系1.4设计变更与索赔管理1.4.1所有工程变更必须以设计变更形式进行修改与确认。1.4.2施工承包商合同范围外的变更，施工承包商必须同时提交设计变更技术文件和变更费用清单，报监理部审查和大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批。第55页共59页\n监理大纲1.1.1未经监理部审查和大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部审批的设计变更均为无效变更，大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部、施工单位现场负责人、技术员和质检员、政府监督均有权，有责任指令施工单位停止按未经审批的变更施工。1.1.2监理部每月对设计变更进行一次统计、分析，并报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部。1.1.3项目实施阶段的费用索赔管理，严格按合同进行，具体管理见“索赔管理流程图”。1.1.4索赔管理流程图第55页共59页\n监理大纲1.1工程款支付管理体系1.1.1工程款支付计划1.1.1.1施工承包商工程款支付计划，并根据大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理第55页共59页\n监理大纲部与监理部确定的权重进行进度款支付。1.1.1.1监理部按人力资源投入比例进行支付计划分解。1.1.2工程款支付原则1.1.2.1为贯彻有效利用投资管理工程这一基本原则，必须把工程款支付与工程进度、质量、投资、HSE以及文件管理有机结合，充分发挥投资在项目管理中的核心作用。1.1.2.2进度款支付限额：工程单体项目预验收完成，单体项目进度款可支付到80%，收尾整改项目完成，工程交工验收合格和档案资料移交工作完成，进度款可支付到95%。1.1.2.3完成检验批验收或分项工程验收的项目，作为进度计算的必要条件，未完成检验的项目不予支付进度款。1.1.2.4现场不符合项整改完成率作为进度款支付的条件之一，以减少不符合项目，提高不符合项的整改速度和管理绩效。按施工单位承包商当月应付款×（5%×（不符合项未整改总数/不符合项总数））计取，其中一个百分点为一个扣减点。1.1.2.5把通知、指令的按期执行率作为进度款支付的条件之一，强化指挥和调度管理。按施工承包商当月应付款的5%×（未回复通知、指令总数/发出通知、指令总数）计取，其中一个百分点为一个扣减点。1.1.2.6承包单位未进行岗位明示的，停付该单位当月工程进度款。1.1.2.7施工承包商所辖承包单位受黄牌警告时，该单位当月工程进度款按半支付。1.1.2.8施工承包商所辖承包单位受红牌处罚时，停付该单位当月工程进度款。1.1.2.9其他支付条件由审批人根据项目实施的具体情况决定。1.1.2.10扣减的延期支付进度款，由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部根据承包单位，管理改善情况决定支付时间。1.1.3施工进度款支付点1.1.3.1测量放线、作业带清理以每月实际完成的工程量进行拨付。1.1.3.2山区段，防腐管运输、布管、管沟土、石方开挖项目以管沟开挖的综合形象进度拨付；即按每月实际完成的符合质量要求的管沟开挖长度拨付相应项目的工程费用。1.1.3.3山区段，组焊、冷弯管制作安装、管线下沟、回填项目以管线回填的综合形象进行拨付；即按每月实际完成的符合质量要求的管线回填长度拨付相应项目的工程费用。1.1.3.4第55页共59页\n监理大纲平原段，防腐管运输、布管、管沟土、石方开挖、组焊、冷弯管制作安装、管线下沟、回填项目以管线回填的综合形象进行拨付；即按每月实际完成的符合质量要求的管线回填长度拨付相应项目的工程费用。1.1.1.1穿越公路、河塘、三桩制作安装、检漏、施工调迁、管线清扫、试压、管材运输、其它等各项目的拨付以该项目单元工作全部完成后进行拨付。1.1.1.2阀室、站场工程按已完分部工程验收合格进行支付。1.1.1.3仪表、通信工程施工单位进场后，支付30%，调试完成并验收合格后支付至85%。1.1.2线路工程施工进度款支付点划分表支付点支付点对应作业本支付段包括的作业单位支付内容1作业带扫线平整接桩测量放线km1、本支付点为本支付段最后一道作业，该作业在本支付段上述作业完成后进行。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付期间按照月度进行。施工作业带清理km山区作业石方爆破km作业带土方开挖km山区作业带护坡km作业带扫线平整km2管沟开挖管沟土方开挖km1、本支付点根据山区与平原情况不同分别确定。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付期间按照月度进行。管沟石方开挖km3管道焊接与细土回填防腐管运输T1、本支付点为本支付段最后一道作业，该作业在本支付段上述作业完成后进行。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付时间按照月度进行。防腐管布管km钢管组焊螺旋缝埋弧焊钢管Φ813×8.7L450km直缝埋弧焊钢管Φ813×9.5L450km直缝埋弧焊钢管Φ813×11.9L450km补口补伤km热煨弯头安装(含冷弯管安装)Φ813×11.1L450个Φ813×9.5L450冷弯管制作Φ813×9.5L450个第55页共59页\n监理大纲Φ813×9.5L450石方段细土回填(下层200mm)管线下沟km石方段细土回填(上层300mm)km4管沟回填原土回填km1、本支付点为本支付段最后一道作业，该作业在本支付段上述作业完成后进行。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付时间按照月度进行。碎石回填km管沟土布袋截水墙m3/处管沟石方截水墙m3/处5管道试压管道通球扫线km管道试水压（气压）km6穿越工程穿越公路（顶管穿越）m/次1、本支付点为本支付段最后一道作业，该作业在本支付段上述作业完成后进行。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付时间按照月度进行。穿越公路（大开挖直埋）m/次穿越铁路m/次中、小型河流（沟渠）穿越（大开挖或定向钻）m/处截水沟m3/处7其他浆砌石m3/处1、本支付点为本支付段最后一道作业，该作业在本支付段上述作业完成后进行。2、办理中期支付时工程量按照支付点检验合格完成的长度计算。3、支付金额为支付点长度乘以综合单价。4、支付时间按照月度进行。干砌石m3/处草袋灰土砌筑m3/处种草皮m2混凝土连续覆盖层m3/处混凝土压重快m3/处石笼m3/处混凝土连续浇注m3/处三桩制作安装个地面检漏km运杂费项第55页共59页\n监理大纲地貌恢复km临时堆管场地m21.1.1工程款支付管理1.1.1.1做好工程款支付的基础工作是确保发挥利用投资管理工程的核心，为此，监理部必须做好报验统计工作、不符合项目整改统计工作和通知、指令执行情况统计工作。1.1.1.2报验统计和不符合项目整改统计分别见质量管理方案和HSE管理方案。1.1.1.3监理部负责编制月度付款比例排列图，提高工程款支付在工程管理中的影响和作用。1.2实施过程投资管理工作界面序号管理内容大锦线项目经理部监理部施工单位无损检测一施工承包商1投资分解备案确认编制编制2进度款支付计划审批审查编制编制3月进度款支付审批审查报送报送4工程款结算审批确认报送报送二监理1监理进度款支付计划审批报送2监理月进度款支付审批报送3监理工程款结算审批报送第55页共59页\n监理大纲1.0资源管理1.1资源管理范围1.1.1监理部负责项目的技术、人力、施工设备、工程材料与设备资源评价管理。1.1.2监理部对各种技术方案的实施进行动态监控与评价，根据监控与评价结果组织开展相关技术交流活动。1.1.3监理部对施工监理人员实施动态监控与评价。监理部对施工承包商项目部、检测、中转站人员实施动态监控与评价。根据监控与评价结果组织开展相关培训与考核工作。1.1.4监理部对施工承包商投入的主要施工机械设备进行动态监控与评价，协调施工承包商按照投标承诺和施工技术要求，配置主要施工设备。1.1.5监理部对工程材料和设备动态进行监控与评价，分析工程材料和设备进度对工程工期的影响，并组织开展协调活动。1.2人员动态管理1.2.1监理部总监理工程师变更必须经项目部项目经理批准，其他人员变更必须经项目部相关部门批准。1.2.2施工承包商项目部或第一负责人变更，必须经监理部审查，项目部项目经理批准。其他人员变更必须经监理部审查，项目部批准。1.2.3监理部总监请假，必须经项目部项目经理同意。监理部副总监、部门负责人请假，必须经项目部同意。销假必须告知。1.2.4施工承包商项目经理请假，必须经项目部、监理部总监同意，销假必须告知。1.3工程统计分析与绩效评价1.3.1监理部根据现场监理和施工承包商报送的各种文件资料，组织开展统计分析工作。1.3.2绩效评价主要考查进度计划完成率、已完项目质量检查与验收率（检验批、分项或分部工程）、HSE定期检查率、质量不合项检查数量与整改率，HSE不符合项检查数量与整改率、项目部/监理部会议议定事项完成率、通知指令执行率，评价各单位投入的技术、人力、施工设备、工程材料是否满足本工程项目管理要求。1.4人员动态管理界面序号工作内容项目部监理部现场监理施工承包商无损检测政府监督第55页共59页\n监理大纲一人员及其授权变更管理1监理部总监审批上报2监理部不可代替人员审批上报3施工监理不可代替人员抽查审批上报抽查4施工承包商项目经理审批审查上报5施工承包商项目部不可代替人员确认审批上报6质检员、HSE检查员抽查抽查确认上报抽查7无损检测单位项目经理确认审批审查上报抽查8无损检测不可代替人员抽查抽查确认上报抽查二请假、销假管理1监理部总监批准上报2监理部不可代替人员确认上报3施工监理不可代替人员审批上报4施工承包商项目经理批准确认上报6施工承包商项目部不可代替人员审批上报7质检员、HSE检查员确认上报8无损检测单位项目经理确认上报9无损检测不可代替人员确认上报1.0信息与沟通管理1.1项目管理信息流1.1.1施工、无损检测管理信息流1.2项目沟通管理的主要形式1.2.1会议、通知、指令、请示、报告、日报、周报、月报等书面形式。1.2.2为本项目搭建工程信息管理系统，电话、传真等形式。1.3会议管理1.3.1在工程实施期间，必须建立例会制度和专题协调会议制度。1.3.2例会是汇报上期工作完成情况，提出下期工作安排，分析存在问题，协调解决措施，确定议定事项。1.3.3参加例会的单位必须将上期例会工作完成情况，在下期会议前一天，上报例会主持单位，以便为下期会议做好准备工作。1.3.4专题会议是为解决某一专门问题而召开，会议议题和参加人员由主持单位确定，必要时与项目部协商确定。1.3.5监理部应做好会议纪要议决事项完成情况的统计工作。1.3.6项目例会或专题会议由监理部组织或项目部与监理部联合组织，监理部负责会议纪要的编制、签发，并向大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部报告会议纪要落实情况。第55页共59页\n监理大纲1.1通知、指令、请示、报告管理1.1.1项目内部通知、指令由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部与监理部联合下发，或监理部下发，监理部下发的重要通知、指令必须事先与大锦线项目经理部沟通协商，并抄报大锦线项目经理部。联合下发或抄送大锦线项目经理部的通知、指令，监理部向大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部报告通知、指令落实情况。1.1.2项目实施过程中，施工承包商上报的一般请示、报告，由监理部负责处理，当涉及需大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部协调的事项时，监理部应提出初步处理意见，上报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部，大锦线项目经理部作出决定后，通知监理部，由监理部负责组织落实。重要或紧急情况的请示、报告，监理部收到后，立即转报大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部，大锦线项目经理部与监理部协商提出处理意见，当涉及上级公司或外协事项时，由大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部部负责组织落实，其他事项由监理部根据协商意见进行处理。1.2日、周、月报管理1.2.1日、周、月报报告总体原则：日报数量、周报统计、月报分析的逐层递进管理模式，同时，结合每阶段和不同单位的管理特点，监理部工作采取周报、月报形式，施工、检测采取物资管理动态采用日、周报形式。1.2.2项目日、周、月报内容、格式由责任单位编制，经监理部确定，并由监理部组织填报、审核和发布。1.3信息与沟通管理要求1.3.1各单位应配备具备上网功能的计算机，办公地点必须同时具备电话、传真和计算机互联网功能。1.3.2监理部、施工单位承包商项目负责人在工作期间必须保持手机开通状态，保持24小时开通。其他人员在非办公室工作期间，必须保持手机开通。1.3.3电话、传真号码变更时，应在24小时内，通知项目部、监理部，监理部应及时更新通讯录。1.3.4监理部每月对施工承包商及内部沟通管理进行一次审计。1.3.5监理部每月向大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部上报项目内部沟通统计报告和沟通事项落实完成情况。1.3.6大庆-锦西原油管道工程项目经理部第55页共59页\n监理大纲对项目内部沟通每三个月进行一次审计，监督项目内部沟通管理。1.1信息与沟通管理界面序号管理内容项目经理部项目部监理部施工承包商无损检测一信息管理1信息系统日常管理负责2项目信息发布模板审批编制3项目内部信息发布管理负责二会议管理1项目例会会议参加主持参加2项目专题会议参加主持参加邀请三通知、指令、请示、报告管理1联合通知、指令协商编制执行2重要通知、指令抄报编制执行3一般通知、指令编制执行4重要或紧急请示、报告协商转报报送5需与项目部协商的请示、报告协凋初处报送6一般请示、报告处理报送四日、周、月报管理1上级公司要求的周、月报审批编制2施工承包商工作周、月报备案审批编制3监理工作周、月报备案编制4施工动态日、周报形式审批审查5检测动态日、周报形式审批编制编制五软、硬件管理1施工单位项目部抽查配备2无损检测单位抽查配备配备3监理部监督配备2.0外协管理2.1外协工作管理原则2.1.1第55页共59页\n监理大纲大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部负责县级以上的手续办理，施工承包商负责县级以下的协议办理。1.0风险管理1.1项目风险管理的主要内容1.1.1项目风险管理的主要内容有：风险管理计划、风险管理制度、已识别风险清单、项目实施过程中的风险警示、项目风险管理评价与考核。1.1.2风险管理计划是各单位针对工程存在的风险制定的管理计划。1.1.3风险管理制度是针对项目风险采取的预防性管理措施，主要有岗位明示制度、红黄牌制度等。1.1.4已识别的风险清单是根据以往类似工程出现的问题和处理办法，提出本工程的预防措施，同时对本工程可能发生的问题，提出风险控制意见。1.1.5项目实施过程中的风险警示是针对本工程出现的问题或可能出现的问题，提出警示，以通告参建单位予以重视。1.1.6项目风险管理与评价是根据项目风险管理措施，评价风险管理实施效果。1.2风险管理工作界面序号管理内容大锦线项目经理部监理部现场监理施工承包商无损检测一风险管理计划1施工承包商风险管理计划备案审批编制2项目风险管理计划审批编制3岗位明示制度发布实施4红黄牌制度发布实施5绩效评价制度发布实施二项目风险清单1监理识别的风险清单收集2施工承包商识别的风险清单收集报送3项目识别的风险清单汇总发布备案发布接收接收接收三项目风险警示1项目实施阶段的风险警示发布监督执行2项目实施阶段的风险警示回复备案报送四项目风险评价与考核1项目风险管理评价备案组织报送2项目绩效评价审批组织参与3项目绩效考核组织执行执行2.0试运投产管理2.1试运投产管理工作内容2.1.1试动投产管理工作主要有四项内容：即生产准备、管理权移交、中间验收和试运投产。第55页共59页\n监理大纲1.1.1生产准备工作主要有：试运投产管理计划、投产方案编审、运行人员培训管理三项内容。1.1.2管理权移交是施工承包商向生产运行单位移交，便于生产运行单位进场进行生产准备工作，主要工作内容有形成实物的资产移交和资料移交。1.1.3中间验收是投产试运前的检查验收，是对施工承包商已完成果和生产运行单位生产准备工作的验收。1.1.4试运投产工作主要有：试运投产工作计划、试运投产过程管理和试运投产记录与报告的确认。1.2试运投产组织与分工1.2.1试运投产领导小组由管道公司、项目经理部、大庆-锦西原油管道工程（垂杨-铁岭）项目经理部、监理部和施工承包商人员共同组成，全面负责试运投产工作。1.2.2项目经理部负责与生产运行单位的协调管理。1.2.3监理部负责投产保驾的协调工作。1.2.4施工承包商负责投产保驾工作。1.3试运投产信息与沟通管理第55页共59页\n监理大纲1.0工程验收管理1.1工程验收分类1.1.1工程验收管理主要分为交工验收、专项验收、工程预验收和竣工验收四项。1.1.2交工验收主要有实物验收和资料验收两项工作，完成这两项工作后，监理部、施工承包商项目部项目管理人员和施工人员方能撤离现场。第55页共59页\n监理大纲1.1.1专项验收主要有环境影响专项验收、职业病危害专项验收、劳动安全卫生专项验收、水土保持、竣工档案专项验收以及其他专项验收，专项验收由大锦线项目经理部负责，监理部、施工承包商予以协助。1.1.2工程预验收是由管道公司组织的验收，验收工作完成后，标志着工程全部工作已经完成，项目正式进入缺陷责任期，监理部、施工承包商除负责缺陷责任期的相关工作外，主要工作机构可以解散。1.1.3竣工验收是由股份公司组织的验收，竣工验收工作完成后，标志着缺陷责任期结束后，监理部、施工承包商等项目管理工作机构可以全部解散。第55页共59页