(word版)兰郑长成品油管道工程竣工资料管理办法(0版) 44页

LZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部兰州－郑州－长沙成品油管道工程竣工资料管理办法（0版）编号：LZC-70000-SC-002中油朗威监理有限责任公司兰郑长成品油管道工程监理总部中国石油天然气股份有限公司管道建设项目经理部兰郑长项目部名称签字日期名称签字日期编制审核校对批准审核批准\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部目录1.0总则12.0竣工档案编制内容33.0竣工档案编制分工74.0竣工资料编制要求95.0竣工档案组卷方案206.0竣工档案的提交期限367.0竣工档案审核、验收、交接程序368.0竣工档案惩罚措施399.0附则4110.0附件41\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部1.0总则1.1概述兰州-郑州-长沙成品油管道工程是股份公司实施项目管理体制改革以来第一个新建项目。竣工资料做为基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技术成果；是建设项目进行竣工验收的重要内容，也是工程建成投产后生产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。兰州—郑州—长沙成品油管道工程建设过程要求高度重视工程资料的汇集、整理和归档工作，以确保工程资料的系统性、完整性和准确性。为规范兰州-郑州-长沙成品油管道工程竣工资料的编制过程，特制定《竣工资料管理办法》。本《竣工资料管理办法》适用于兰州—郑州—长沙成品油管道工程。1.2项目名称兰州—郑州—长沙成品油管道工程1.3项目各方业主：中国石油管道建设项目经理部。兰郑长项目部：是中国石油管道建设项目经理部的派出机构，简称项目部。政府质量监督：是国家授权对工程项目建设进行质量监督评定的权威性机构。飞检机构：由监理总部实施一级飞行检测，项目部组织实施二级飞行检测（成品管的飞检由业主委托的石油天然气管道工程质量监督站组织），按批准的检验项目清单，对工程建设过程中质量行为进行抽查的机构。评测机构：由业主委托的石油天然气管道工程质量监督站组织，对参建各方的管理体系建设与实施情况进行检查评测的机构。驻厂监造：驻厂监造单位代表业主按照合同的约定履行设备、材料监造任务，对甲供物资生产进行监督管理。监理总部：受业主委托，协助业主进行兰州-郑州-长沙成品油管道工程项目管理，承担本工程项目建设全过程监理任务的执行机构。监理分部：受业主委托，承担兰州-郑州-长沙成品油管道工程区段监理任务的执行机构，并受监理总部管理。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部EPC总承包商：承担兰州-郑州-长沙成品油管道工程总承包任务的与业主签订EPC总承包合同的承包商。EPC项目部：是EPC总承包商实施兰州-郑州-长沙成品油管道工程总承包管理的执行机构。EPC项目分部：EPC项目部的下设机构,是EPC项目部的执行层。对施工承包商的工作进行指导、监督和检查。设计承包商：由EPC总承包商委托实施兰州-郑州-长沙成品油管道工程详细勘察、施工图设计及现场服务的承包商。物资采购代理商：由EPC总承包商委托实施兰州-郑州-长沙成品油管道工程自购物资采购的服务商。施工承包商：由业主或EPC总承包商招标确定、经业主批准并与EPC总承包商签订合同的承包商。进口物资采购代理商：受业主委托负责进口物资采购代理工作的服务商。1.4编制依据及引用标准1）中华人民共和国档案法2）中华人民共和国档案法实施办法3）国家档案局关于印发《建设项目（工程）档案验收办法》的通知（国档发[1992]8号）4）《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28—20025）《技术制图复制图的折叠方法》GB10609.3—19896）《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822—20007）《照片档案管理规范》GB/T11821—20028）《建设工程监理规范》GB50319—20009）《CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求》GB/T17678.1—199910）《石油天然气工业基本建设工程竣工验收手册》中油基字第288号11）《中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定》12）《中国石油天然气股份有限公司石油天然气管道工程竣工验收管理办法》（油气字[2000]17号）13）《石油建设工程质量检验评定标准输油输气管道线路工程》SY/T—0429—200014）《石油建设工程质量检验评定标准》第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部15)《石油工业物资分类与代码》16）《电子文件归档与管理规范》GB/T18894-200217）《纸质档案数字化技术规范》DA/T31-20052.0竣工档案编制内容竣工档案包括从工程项目立项、审批、各项评估、项目管理文件、勘察、设计、HSE管理、施工、监理、政府质量监督、飞行检查、物资（设备）采购、物资生产加工、物资（设备）监造、物资（设备）调拨、生产准备、试运及考核以及竣工验收全过程所形成的文字、图表、声像、视频、实物等形式的文档资料。2.1可行性研究、任务书项目建议书及其报批文件；项目选址意见书及其报批文件；可行性研究报告及其评估、报批文件；项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件；环境影响评价报告书及批准文件、劳动安全卫生评价报告书及批准文件、水土保持方案报告书及批复文件、地震安全评价报告书及批复文件、地质灾害危险性评价及批复文件报告、矿产压覆评价报告书及批复文件、职业病评价报告及批复文件；设计任务书、计划任务书及其报批文件；有关文件、会议纪要等。2.2设计基础文件工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土样、岩样及说明；地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；水文、气象、地震等其它设计基础资料。2.3项目管理文件2.3.1征地文件征地移民拆迁、安置、补偿标准文件、协议书；路由协议、选址意见通知书（含图纸、资料、文件）、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证；征用土地申请、批准文件、红线图、坐标图、行政区域图；土地使用证；特殊地区施工许可证；建设前原始地形、地貌、状况图、照片。2.3.2计划、投资、统计等工程管理文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部有关工程投资、工程进度、物资采购、工程量的建议计划、实施计划和调整计划；概算、预算管理、差价管理文件；合同索赔等涉及法律事务的文件；规程、规划、方案、规定、手册、程序文件等（归档最终版本）；技术要求、技术协议；投资、进度、质量、安全、合同控制文件。2.3.3招标投标、承发包合同文件招标文件审查、招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件；投标书、资质文件、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件等；开标议程、开标大会签到表、开标一览表，评标纪律、评标人员签到表、评标委员承诺书、评标记录、评标报告；中标通知书；合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件。2.4监理资料竣工档案编制说明、合同、监理完工报告、营业执照、资质证明；监理规划、实施细则及批复文件；管理措施、程序文件；建设单位、监理单位发放工程管理文件目录；施工单位施工组织设计、施工技术方案批复文件；开/停工报审、开/停工报告；原材料复检监督检查记录；监理通知、指令及回执；来往函件；监理工程师通知单及回执、监理工程师巡视记录、工程质量事故、施工安全事故调查及处理报告；施工质量检查、评估报告；监理月报、会议纪要；索赔文件资料、审核认定文件；现场纪录；HSE相关文件；监理工作总结等。2.5飞行检测资料飞行检查计划、方案；往来函件；飞行检查过程中下发的质量整改通知单；现场飞行检查报告，飞行检查工作总结。2.6政府质量监督文件质量监督委托书、协议；质量监督方案、质量监督实施细则、质量监督计划；质量监督报告；质量监督月报；质量监督工作总结；国家有关部门关于质量管理方面最新文件及信息。2.7EPC竣工档案文件工程管理文件：征地文件；招投标文件；合同（协议）文件；与建设、设计、监理、施工、物资（设备）监造、物资（设备）调拨第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部、物资（设备）采购、生产运行等单位的重要往来文件，设计交底与图纸会审会议纪要,工程月报、施工计划、会议纪要；各类专题报告、总结等，调查报告及处理意见；规程、规则、方案、规定、程序文件、手册；EPC单位对工程项目管理产生的其他工程管理文件；物资（设备）采购文件、生产技术准备与试生产运行文件、与生产单位的交接文件、有关竣工验收文件、EPC工作总结。物资（设备）采购文件：物资（设备）采购计划及审批手续；物资（设备）采购及运输合同、协议等；物资（设备）引进手续、论证报告、引进报告、引进总结；物资（设备）采办决算和物资核销文件；物资（设备）装箱单、工具清单、备品备件清单；物资（设备）随机图纸、质量合格证、质量保证书、使用说明书、零部件目录；物资（设备）包装图及包装状态合格证；物资（设备）开箱验收清点记录、验收记录；物资（设备）提单；商业发票、保险单（财务提交）；物资（设备）商检、海关及索赔文件；有关物资（设备）开箱和验收问题的重要来往函电和备忘录；重要、关键设备的开箱过程声像资料，开箱验收发现质量问题的现场照片；国外物资（设备）检验及设计联络文件，外国技术人员现场提供的文件；物资（设备）存储、运输的有关文件；物资（设备）安装调试、测定数据、性能鉴定形成的文件；物资（设备）管理方面的规程、条例、规划；物资（设备）管理的各类台帐、统计表。会议纪要，工作总结。设计承包商:营业执照、资质证明；施工图设计；技术秘密资料、专利文件；工程设计计算书；关键技术试验；设计评价、鉴定及审批文件；其它设计有关文件、会议纪要等、设计总结等。施工承包商:营业执照、资质证明；施工组织设计、主要施工技术方案、措施及批复文件；管理措施、管程序文件；建设单位、监理单位发放工程管理文件目录；现场施工记录；HSE相关资料、竣工图；其它设计有关文件、会议纪要、施工总结等。2.8HSE相关文件2.8.1建设单位HSE管理文件HSE体系文件，HSE管理规定、办法、规范；HSE审计报告、内审报告；HSE管理方面的纪要、信函、通知，检查记录、检测报告；人员健康检查记录或报告。2.8.2监理单位HSE管理文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部HSE合同文件，HSE两书一表；HSE主管人员及有关人员上岗许可文件，HSE事故调查、处理、总结报告，有关HSE问题的工程停工令、复工令等；地貌恢复资料，文物保护相关资料；HSE工作总结。2.8.3EPC单位HSE管理文件HSE合同文件，HSE两书一表；HSE管理规定、办法、规范；HSE管理方面的纪要、信函、通知，检查记录、检测报告；人员健康检查记录或报告；HSE主管人员及有关人员上岗许可证文件；HSE事故调查、处理、总结报告；地貌恢复资料，文物保护相关资料；HSE工作总结。2.8.4施工承包商HSE管理文件HSE合同文件，HSE两书一表；施工土地使用的有关证明文件；HSE行政许可（穿越自然保护区、文物保护区、河流等的施工许可）；有关HSE问题的工程停工令、复工令等；HSE主管人员及有关人员上岗许可文件；HSE事故调查、处理、总结报告；弃土、弃渣、排污等化验证明及当地环保部门的许可，地貌恢复资料，文物保护相关资料；HSE工作总结。2.8.5物资（设备）调拨单位HSE管理文件HSE合同，HSE两书一表；HSE主管人员及有关人员上岗许可文件；HSE事故调查、处理、总结报告；有关HSE问题的工程的停工令、复工令等；HSE工作总结。2.9物资（设备）调拨文件物资（设备）调拨合同（协议）；入库验收单，出库调拨单，物资台帐；物资、设备质量证明文件，国内设备开箱验收文件，随箱文件，商检记录，重要来往传真、函件等。物资（设备）调拨工作总结。2.10生产准备、试运及考核文件生产运行管理方案，生产准备及试运投产执行计划，各类试投产运行预案，试运投产期间的置换、升压方案，全线联调方案及维修抢修预案；有关试运行的标准、规定；全线试运投产前的验收记录，各站场、阀室的设备单体试车、验收记录，系统调试、验收记录；各类报表、维修记录；试生产运行质量鉴定报告、安全操作规程、事故分析报告；技术培训资料；生产准备、试生产运行移交文件等。2.11财务、计划及资产管理文件财务计划及执行文件、年度计划及执行文件；年度投资统计；工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明文件；主要材料消耗、器材管理；交付使用的固定资产、无形资产、递延资产清册等。2.12竣工验收文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部项目竣工验收报告；工程设计总结；工程施工总结；工程监理工作总结；生产准备、试运及考核工作总结；物资（设备）采办工作总结；引进工作总结；项目建设总结；工程质量评审资料；工程现场声像资料（包括光盘、照片、底片、录音、录像）；工程审计文件；工程决算报告；竣工验收会议决议文件、验收证书及验收委员会名册、签字；环境保护、劳动安全卫生、水土保持、职业病、消防、档案等专项验收审批文件；项目评优报奖申报文件、批准文件及证书。2.13声像资料反映工程管理、工程施工或物资生产加工、物资（设备）调拨过程的录像或照片资料。2.14实物档案工程过程中产生的有代表性的、能够反映工程建设历史、具有纪念、科研、技术查考、利用、保存价值的实物，如：锦旗、证书、挂图、岩样、纪念品等。2.15电子文件属于归档范围并且是本单位产生的纸质文件，必须同时提交电子文件。3.0竣工档案编制分工3.1各方的权利与义务兰郑长项目部有权对监理总部、监理分部、EPC项目部及各分包商的竣工档案编制情况进行不定期检查，有义务配合中国石油管道建设项目经理部组织的竣工档案检查、验收工作，并通过信息化平台对每周上报的竣工资料编制完成情况进行抽查。质量监督有权对兰郑长项目实施项目质量监督活动，有义务配合中国石油管道建设项目经理部及兰郑长项目部组织的竣工档案检查、验收工作，并及时整理、编制二级飞行检查、评测的相关资料。监理总部有权对EPC总承包商、监理分部、施工分包商的竣工档案编制情况进行不定期检查，有义务配合兰郑长项目部组织的检查，负责组织本项目EPC项目部、监理分部、EPC施工承包商的竣工资料编制监督和归档检查工作。并通过信息化平台对每周上报的竣工资料编制完成情况进行复审。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部各监理分部以及隧道监理有权对EPC施工承包商编制资料的及时性、准确性进行定期检查，并有义务配合兰郑长项目部、监理总部组织的检查。通过信息化平台对EPC施工承包商、监理标段每周上报的竣工资料编制完成情况进行审核。驻厂监造有权对甲供物资产品生产全过程进行监督检查和出厂的核准，并参与生产过程的管理和控制。有义务配合兰郑长项目部、飞检机构、评测机构组织的竣工资料抽查工作。EPC项目部负责对EPC施工承包商竣工资料编制的及时性、准确性进行监督、管理，并有义务配合兰郑长项目部、政府质量监督、监理总部组织的竣工资料检查，利用信息化平台每周对EPC承包商上报的竣工资料进行审查。各方竣工档案负责人、专职人员必须参加施工项目交底会、项目工程质量和进度检查、项目工程竣工验收，做好相关资料的收集、整理工作。凡参加兰州—郑州—长沙成品油管道工程的监理、各EPC总承包商在申请交工时均应按规定编制完善的竣工资料提交兰郑长项目部审查。3.2项目部负责对承担的工程建设项目所产生的前期、设计、工程管理、政府监督、飞行检查等文件及声像资料、有存档价值的实物进行收集、整理、立卷、审核、鉴定；负责对参建单位竣工档案的编制工作进行指导、监督、检查、审核、验收。3.3由项目经理部另行委托进行勘察、设计、施工、监理的工程，如：铁路穿越、公路穿越、河流穿越、输电线路等，其勘察、设计、施工、监理的竣工档案由参建单位负责编制、立卷，并报送监理确认；项目部负责对其编制工作进行过程管理、培训、监督、检查、审核、验收。3.4勘察设计单位负责对勘察、设计方面的竣工档案进行编制与组卷。3.5监理单位负责对施工监理竣工档案按照单位工程进行编制与组卷；负责对EPC承包商及各分包单位竣工档案编制工作进行过程管理、监督、检查、审核。3.6物资（设备）制造驻厂监造单位负责对监造竣工档案进行编制与组卷。3.7飞行检查竣工档案由飞行检查部门负责编制与组卷。3.8政府质量监督竣工档案由质量监督部门负责编制与组卷。3.9EPC单位负责对工程建设项目管理过程中自身产生的工程管理、HSE、设备相关文件（除甲供设备安装手册、随机图纸、保证书、操作使用说明书等）、征地文件以及生产准备、试运及考核，竣工验收等方面的文件进行收集、整理、立卷、审核、鉴定；负责对设计、施工、检测、监造、物资（设备）调拨、分包商等单位竣工档案的编制工作进行过程管理、培训、监督、检查、审核、验收。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部3.10物资（设备）调拨竣工档案以各中转站为单位编制与组卷。3.11制管与防腐生产加工竣工档案由制管厂、防腐厂负责编制与组卷。4.0竣工资料编制要求竣工档案必须与工程建设同步。竣工档案是施工活动的真实记录，应确保真实性，不得后补，也不得超前，更不能编造。竣工档案必须与工程实际相符，技术数据必须准确，不得弄虚作假、随意修改，要在工程建设中汇集和形成。竣工档案的审核责任制签字手续必须完备，确保竣工档案的原始性、完整性、真实性、准确性。4.1竣工档案卷、册、分册的划分原则每一专业的竣工档案组卷均按内容以卷、册、分册的形式划分，每卷、册、分册厚度不得超过30毫米。即：若一卷中文件厚度超过30毫米则划分为册；若一册中文件厚度超过30毫米，则划分为分册。4.1.1竣工档案（设备文件除外）案卷外封面、内封面、卷内目录、卷内备考表采用统一标准表样（详见附件1），由各参建单位负责填写，并符合下面的规定：1）外封面填写要求：（1）全部要求打印。（2）案卷题名a、监理、施工等竣工档案：文件案卷题名应包括工程项目名称、单项工程名称、单位工程名称、案卷文种、必要文字说明等内容。b、勘察设计、初步设计、施工图、竣工图设计竣工档案：文件案卷题名应包括工程项目名称、设计内容、案卷文种、必要文字说明等。c、监造、物资（设备）采购及物资（设备）调拨等单位的竣工档案：文件案卷题名应包括工程项目名称、生产或工作内容、案卷文种、必要文字说明等内容。案卷文种的填写按照各专业组卷方案规定的文件内容填写。外封面案卷题名应尽量简明、完整、清晰反映本卷文件的内容。（3）立卷单位：填写案卷组卷单位。（4）起止日期：资料卷填写单独装订的册（分册）文件产生的起止日期；图纸卷填写制图时间；竣工图填写竣工图章上的日期。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部（5）保管期限：勘察、设计竣工档案：永久监理竣工档案：长期监造竣工档案：长期飞行检查竣工档案：长期政府监督竣工档案：长期施工竣工档案：永久物资（设备）调拨竣工档案：长期生产准备、试运及考核文件：短期、长期竣工验收竣工档案：永久物资（设备）采购竣工档案：除安装手册、随机图纸、保证书、操作使用说明书、零部件、设备开箱检验记录、引进设备材料国外检验（测）证明、商检、海关及索赔文件为永久外，其余全部为长期。（6）密级：密级分为秘密、机密、绝密三个等级，各单位按照卷内文件上的密级填写，文件上没有标注密级的，可视为文件无密级；无须保密的文件，“密级”一栏空出不填。（7）提供的竣工档案为多套时，竣工档案外封面右上角要加盖文件“正本”和“副本”红色印章（详见附件2）。外封面采用统一规格的档案专用无酸牛皮纸，重量不少于170克。2）内封面填写要求：（1）工程名称a、勘察设计、初步设计、施工图设计、竣工图竣工档案，填写“设计内容”；b、施工竣工档案，填写“单位工程名称”；c、监理、监造、物资生产加工、物资（设备）调拨竣工档案，填写“生产或工作内容（合同名称）”。（2）编制人、审核人、技术负责人、单位负责人等项须手签。（3）内封面中“第卷共卷”、“第册共册”、“第分册共分册”项按实际填写，没有“册”和“分册”划分，即案卷只包括一卷或某卷内只有一册文件的，“第分册共分册”第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部项可空出不填，但不允许把此项删掉。若某一案卷无文件内容时，其后案卷的编号顺序前提，不允许空卷。（4）编制日期：竣工档案组卷完成日期，不允许早于所有卷（册、分册）内文件的最晚日期。（5）编制单位：填写立卷单位名称，并加盖单位公章。编制单位名称与单位公章名称应完全一致。3）卷内目录填写要求：（1）序号：按册（分册）内文件材料排列顺序，给每一份文件一个顺序号，用阿拉伯数字从“1”开始依次标注。同类文件可采用一个序号，不必一一排列，但所对应的文件日期应为一个时间区段。（2）文件编号：填写文件文号、图纸图号、设备及项目代号，没有文件编号不必填写。（3）责任者：填写文件材料的直接编制部门或主要责任者。单件文件上如有多家单位签字或盖章，“责任者”一栏填写主要责任者。（4）文件题名：填写文件标题全称或拟写文件题名。（5）日期：填写文件形成的日期，用“2001.05.10”的标准形式填写，月、日不足两位的需补位。（6）页号：填写每件文件首尾页上打印的页号，首尾页号之间用“-”联接。如文件为此册最后一件文件，并且此件文件为一页，应填写“XX-XX”（例如：“17-17”）。（7）备注：填写必要说明（没有就不填）。卷内目录排列在每册文件的首页之前，竣工图案卷一律编写卷内目录，已有图纸目录的，图纸目录作为图纸案卷中的第一个文件。图纸也要打页码。4）卷内备考表填写要求：（1）卷内备考表要注明卷（册、分册）内文件的件数、总页数以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。如：本册共有××件，共有××页，文件材料××页，照片××张，附图××张，××件为复印件，原件在××处，有8-1、9-1、10-1等××处页码重复；有无漏打页码或页码不符情况，有无文件破损情况及其它需要说明的问题等，竣工图案卷内的卷内备考表中还应注明：本册图纸内在××张图纸上做了修改，有××处修改，修改的图纸页码。（3）立卷人；由责任立卷人手写签名。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部（4）立卷日期；填写完成立卷的日期，手签。（5）检查人；由案卷质量审核者手写签名。（6）检查日期；填写审核的日期，手签。卷内备考表排列在卷（册、分册）内文件最后。4.1.2竣工档案均应采用国标A4纸张，其纸张质量至少达到70g/m2。没有应用A4纸张编辑的资料应采取以下措施：小于A4纸的，把资料粘贴在A4纸上，并预留装订距离；大于A4纸的，按照A4纸幅折成手风琴式。4.1.3原材料检验报告，如水泥、沙石、沥青和钢材的试验报告，应有生产厂家质量证明签章和销售单位加盖的红章，均应注明产品的批号，使用部位。4.1.4竣工档案的打印格式应符合下列规定：1）页边距：上边即上白边，又称天头，设定为30mm；下边即下白边，又称地脚，设定为28mm；左边即左白边，又称订口，设定为25mm；右边即右白边，又称切口，设定为20mm．2）页眉：如果需要在页眉处加入资料名称的，上边设定为24mm；小5号幼圆体，位置居中。3）页码：小5号宋体，在页面底端，位置居中，设定为20mm，可使用“第X页共XX页”的形式，也可使用“—X—”或直接数字的形式，但同一本资料中不得混用。4）字体字号：标题(章节小标题)一般使用宋体或黑体字，根据页面大小确定字号，一般不应超过2号字；正文使用小4号宋体字。5）序号：使用汉字行列条目，使用黑体或宋体字；使用阿拉伯数字分层排序的，字体用同正文相同的宋体字，最多排列四级，例：1.5.3.2，如仍不足使用，可以使用小写英文字母作为最后一层排序。6）行距：用小4号宋体字时行距的设定为1.5倍。7）表格处理：（1）使用A4纸单面横版的表格，表头全在订口一边；双面横排的表格，奇数页码的表头在订口一边，偶数页码的表头在切口一边。（2）表格内的字体一般应使用宋体字，以五号字为宜，若字数多，可采用小五号字。排列出的表格应以实用、美观为原则。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部（3）表格边框线一般应选择在0.75磅以下；表格内线条比较多的，应选择磅值较小的细线；需要特别强调边框线的，边框线选择也不应超过1．0磅。4.1.5图纸的折叠应符合GB/10609.3—1989《技术用图——复制图折叠办法》，即折叠成“手风琴”式4号图纸规格(297×210毫米)，图面在里,标题栏露在外右下角。4.1.6竣工档案装订前应拆除金属物，修补或裱糊破损文件。凡装订的案卷应按外封面——内封面——卷内目录——文字资料页——图页——卷内备考表的顺序排列。装订时一律采用白线绳(不得有金属)，装订线在正面左侧，卷的左侧与右侧不一样厚时，左侧需夹硬纸条。装订时，先把内封面至卷内备考表之间的材料用线绳（禁用金属或化工材料制成品）按三孔一线的方法装订起来，然后在外表粘外封面（粘胶材料必须有防虫、防霉药物，不得用粮食浆糊）。装订好的卷（册）应做到牢固、整齐、美观，卷内文件无错页、倒页、压字，便于保管与利用。4.1.7每卷（册、分册）竣工资料必须编制页号(整册流水号)。凡有书写内容的页面，必须用专用打号机，使用黑色印油从1开始逐页打印页号，页码是几位，即打几位，不必补位，如：1、10、100等。自带页号成套的文件可使用原页号，不必重新编页号，但需在备注中注明总页数。图纸中每页蓝图都必须打印页号。文件正面页号印在文件右下角（距右20mm，距下15mm），背面页号印在文件左下角（距左20mm，距下15mm）。案卷的内封面、外封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。成套图样或成册文件，不必重新编号。漏编、重编的页号在卷内备考表中说明。4.1.8填写的计量单位及符号应符合法定计量单位，见《石油天然气工业基础建设工程竣工验收手册》。4.1.9数字用法应符合国家语言文字工作委员会“关于出版物上数字用法的试行规定”的规定，见《石油天然气工业基础建设工程竣工验收手册》。4.1.10竣工档案手写部分必须用黑色不易褪色笔书写，图形必须用绘图墨水绘制。4.1.11竣工档案中的页面材料，原则不得出现复写或传真纸页面。凡为易褪色书写材料（如复写纸、热敏纸等），应附一份复印件（复印件不再单独占一页码）。4.1.12所有在施工过程中时限性形成的资料(须施工现场填写的)均必须手工填写。手工签署姓名、日期、鉴定或验收意见时，字体必须工整，不得潦草。其他非时限性资料(不须施工现场填写的)的文字、各类报表用计算机打印。所有本单位产生的文件应提供电子文档，以只读光盘形式提交。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部4.1.13竣工档案的编制组卷格式应符合GB／T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》及DA/T28—2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》的有关规定。4.2竣工图编制要求竣工图是工程建设最终情况的真实反映，是项目工程建成后投产运行、维护、保养必不可少的凭证和依据，是竣工档案的重要组成部分，记录了地下、地上建(构)筑物、设备、工艺管线、电气、自动化仪表、通讯设备等建筑、安装工程实际情况，必须齐全、准确，做到竣工图与设计变更资料、隐蔽工程记录和工程实际情况“三对口”。竣工图应包括所有的施工图，其中属于国家和行业的标准图、通用图，可在目录中注明，不作为竣工图编制。4.2.1竣工图的编制原则4.2.1.1编制竣工图时对施工图的变异应坚持“十改”、“七不改”的原则。1）“十改”原则:凡隐蔽工程、重要设备、管道、钢筋混凝土工程等，施工与原施工图的差异超过规范许可限度的，必须一律改在竣工图上，包括：（1）竖向布置和地面、道路标高；（2）工厂、装置、建筑物、管带、道路的平面布置和坐标；（3）工艺、热力、电气、暖通等机械设备；（4）管道直径、厚度、材质及管道联结方式(改变流程的)；（5）电力、电讯设备接线方式、走向、截面；（6）自动控制方式和设备；（7）设备基础、框架、主要钢筋混凝土标号和配筋；（8）地下自流管道、排水管道的座标、标高；（9）阀门的增减、位移和型号；（10）保温结构材料。2）“七不改”原则：为减少竣工图的工作量，凡在地面上易于辨认的非原则性的变异，一律不在原施工图上修改，包括：（1）房屋尺寸、地面结构、门窗大样、照明灯具；（2）地面以上钢结构、平台梯子的尺寸和型钢规格；（3）地面以上的管道座标、标高；第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部（4）地面以上的设备、管道的保温结构和厚度；（5）油罐的拼板图；（6）一般管件代用；（7）所有地面、地下不超过规范许可的施工尺寸误差。4.2.1.2同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但必须在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制。4.2.1.3新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。4.2.1.4实行“数字化”管理的项目工程竣工图纸要求：（1）设计单位应及时根据设计变更、施工变更，在施工图纸电子版基础上进行修订，最终绘制出纸质竣工图。（2）弯管和热煨弯头角度、坐标、个数以及弯管和热煨弯头相互代用的增减情况，必须在管线纵断面图和说明书上予以修改。（3）管道走向超过测量带范围，必须在管线走向图和说明书上修改。（4）穿越地下障碍物，必须在管线纵断面图和走向图上同时修改，并注明坐标位置。（5）设计施工方案发生变更，必须在说明书上更改。（6）管沟开挖后，土方与设计不一致时，应在管线纵断面图上修改。4.2.2竣工图编制分工4.2.2.1施工单位负责将工程实际产生的竣工图资料，提供给设计单位；设计单位负责重新出图，其后将重新绘制的竣工图交由施工单位负责编制立卷；EPC、监理、项目部负责审核竣工图；最后提交项目经理部档案管理部门进行档案专项验收。4.2.2.2由施工原因造成的重大修改需要绘制的竣工图，由施工单位负责绘制，设计单位确认并重新出图。由设计原因造成的重大修改，由设计单位重新绘制并重新出图。4.2.2.3若设计变更或施工变更通知单涉及多图，并且图纸不在同一卷（册），应将变更单复印件附在有关卷（册）中，或在卷内备考表中说明。4.2.2.4竣工图编制过程中，EPC、监理应督促和协助各施工、设计单位检查其竣工图的编制情况，发现不准确或短缺要及时修改和补齐。4.2.2.5竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料等变更、施工及质检记录相符合。4.2.2第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部.6重新绘制的竣工图必须经设计、EPC、监理、施工等单位与工程实际核准、确认后，方可组卷。4.2.3竣工图专用章的使用4.2.3.1竣工图专用章由建设单位统一提供（详见附件2）。4.2.3.2竣工图由施工单位加盖竣工图专用章，其章应加盖在图内标题栏上方空白处，若上方空间不足，可加盖在图内标题栏附近空白处。竣工图专用章中的内容应手签，填写整齐、清楚，不得代签。竣工图专用章应使用不褪色红色印油。4.2.4竣工图的电子文件提交纸质版竣工图的同时，必须提交与纸质版卷、册、分册内容完全一致的电子版DVD光盘，一式二套，格式为CAD。纸质版竣工图为蓝图，若出图为白图，原件要求打印，不能复印。纸质版与电子版竣工图中每一份图纸的签署者、日期应一致。每一案卷的电子文件对应一个文件夹，每一册电子文件对应一个二级文件夹，每一分册电子文件对应一个三级文件夹，每一文件夹的命名与相应的纸质文件卷、册、分册的案卷题名保持一致。4.3竣工档案电子文档要求竣工档案电子文件要与纸质文件一一对应，卷、册、分册排列完全一致。每一案卷的电子文件形成一个文件夹，每一册的电子文件对应一个二级文件夹，每一分册的电子文件对应一个三级文件夹，每一文件夹的命名与相应的纸质文件卷、册、分册的案卷题名保持一致。电子文件要求刻录成只读光盘（推荐SONY、HP或KODAK），一式二套。电子文件格式要求：1）文本电子文件以DOC、XML、TXT、PDF为通用格式。2）图像电子文件以PDF、TIFF、JPEG为通用格式。3）视频和多媒体电子文件以MPEG、WMV为通用格式。4）音频电子文件以WAV、MP3为通用格式。5）图纸电子文件以CAD为通用格式。纸质文件数字化的要求：收集整理的纸质文件如果没有相同内容的电子版，视文件重要程度均须通过扫描，实现纸质文件的数字化。如：重要文件的手签字、盖章页；原材料质量证明文件。纸质文件数字化扫描分辨率参数大小的选择，原则上以扫描后的图像清晰、完整、不影响图像的利用效果为准。采用黑白二值、灰度、彩色几种模式对档案进行扫描时，其分辨率选择大于或等于200dpi。特殊情况下，如文字偏小、密集、清晰度较差等，可适当提高分辨率。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部采用黑白二值模式扫描的图像文件，一般采用多页TIFF（G4）或PDF格式存储。采用灰度模式和彩色模式扫描的文件，一般采用JPEG格式存储。存储时的压缩率的选择，应以保证扫描的图像清晰可读的前提下，尽量减小存储容量为准则。保存多页TIFF或PDF文件时，要注意核对好页码顺序，不得缺漏页。应避免使用WORD的插入图片功能来保存多页图像文件。4.4声像资料要求各参建单位应提交反映工程概况和建设过程的声像资料，重要场合、重要事件、重要情景以及重大设备开箱验收等过程要保留声像资料。施工、生产加工等单位要求每一道工序提供5-7张照片。每一参建单位应提交一套反映所承担工程全过程的不少于30分钟的摄像资料，并进行编辑配音。所有声像资料应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录。用普通相机拍摄的资料提供一套照片（附底片），数码相机拍摄的资料提供两套只读光盘。声像资料要求刻录成只读光盘，一式二套。照片、录像内容必须清晰，分辨率应达到可以利用的要求。4.4.1声像档案归档范围党和国家领导人、上级机关主要负责人到工程项目视察、指导工作或从事其他重要活动的声像资料；重要会议和重大活动中形成的声像资料；在工程建设、生产、科研等活动中形成的记录性声像资料；工程项目高、大、精、尖设备及建设工程地形原貌的声像资料；重大事故、事件、灾害的现场照片、录像带等。声像档案包括纸质传统照片、数码照片、录像带、录音带、光盘、视频文件等。4.4.2声像档案整理要求4.4.2.1纸质照片的整理首先将归档的照片按照所反映的事件分成若干个专题，每个专题应附专题说明，专题下的每一张照片应有分说明。专题说明包括本组照片反映事件的时间、地点、内容、人物、背景等，照片分说明包括照片拍摄的时间、地点、人物、摄像和必要文字说明等。照片整理与保管需统一使用业主提供的照片册。1）照片总说明照片总说明用与照片等大的白纸打印出来，同照片一样镶嵌在每一组专题的第一张照片之前。每个专题总说明在左上角打上“档号：”字样（使用宋体、五号字），空出不填，由业主填写。每个专题的标题所用字体为宋体，四号字，总说明具体内容所用字体为宋体，五号字。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部2）照片分说明每一张照片应有分说明，包括照片/底片号、时间、地点、摄像、文字说明等项，用白纸打印粘贴在每一张照片的右侧。分说明所用字体为宋体，小四号字。3）照片档案卷内目录照片档案卷内目录需填写以下内容（详见附件7）：（1）“序号”每一个事件为一个专题，每一个专题给一个序号，从“1”开始按反映事由的顺序排列；（2）“照片/底片号”不填，由业主档案部门填写；（3）“题名”填写照片专题总说明标题，写明事件发生的地点（详细地界）和主要内容（能标明标段的要标明标段）；（4）“拍摄时间”应写明所拍事件发生的时间或时间区段；（5）“备注”应写明该专题所包括照片的张数、此组照片在照片册内的首尾页码。卷内目录所填内容一律要求打印，所用字体为宋体，小四号字。4）卷内备考表卷内备考表填写照片组卷过程中需要说明的内容，没有的可以不填；立卷人、检查人、立卷时间都由立卷单位填写。4.4.2.2数码照片的整理数码照片可以只提供光盘，不需打印出纸质照片。但需同时提交反映数码照片目录的电子文件。1）数码照片按照所反映的事件分成若干个专题，每个专题应附专题说明，专题下的每一张照片应有分说明。总说明与分说明所包含的内容同纸质传统照片。“总说明”和“分说明”分别填写在“数码照片目录”（详见附件7）的“专题题名”和“数码照片说明”栏内。2）刻录数码照片光盘时，每个专题的照片集中放在一个电子文件夹，有多少个专题，就建立多少个电子文件夹，并要附数码照片目录电子文档。数码照片目录的填写详见附件7“数码照片目录样表”：（1）“序号”填写专题目录的序号；（2）“专题题名”填写专题的题名；（3）“电子文件名”第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部填写专题中每一张数码照片的电子文件名，即每一张数码像片有一个电子文件名，由专题序号和照片序号构成，如：1-1，这个电子文件名就是所提交的数码像片的光盘中给每一张照片起的电子文件名；（4）“数码照片说明”填写每一张数码照片的分说明；（5）“时间”填写照片的拍摄时间或时间区段。3）各单位提交数码照片光盘时，应同时提交打印出数码照片目录。无论纸质照片还是数码照片，照片上不允许显示拍摄时间。4.4.2.3录像资料的整理1）录像资料内应有配音或字幕解说并刻录成光盘提交。2）录像资料要附文字说明，将文字说明打印在适当大的白纸上，并粘贴在光盘盒内。录像资料说明应包括录像拍摄的时间、地点、人物、事由等要素。录像资料说明字体采用宋体，小四号字。4.4.2.4录音资料的整理1）录音资料刻录成光盘提交。2）录音资料要附文件说明，将文字说明打印在适当大的白纸上，并粘贴在录音带盒上。录音资料说明应包括录音的时间、地点、人物、事由等要素。录音资料说明字体采用宋体，小四号字。4.5实物档案要求各参建单位应充分重视对有存档价值，能反映管道建设历程的实物档案的收集。如：锦旗、奖状、证书、挂图、土样、岩样、石样、钢板试样、钢管样本、防腐涂料样本、衣物、鞋帽、施工工具、图书、纪念品、宣传资料等实物，以及反映施工关键时刻和当地风土人情、特色的实物。制管生产单位按钢管材质、管径提供防腐成品管钢管实物样本，样本宽300mm，钢管外壁带防腐层，内壁需做防锈处理。防腐生产单位需提供环氧粉末、胶粘剂、聚乙烯样本各一瓶。实物档案应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者等内容进行著录。4.6竣工档案提交套数要求项目前期、勘察设计、设计、项目管理、监理、物资（设备）制造驻厂监造、飞行检查、政府质量监督、物资（设备）调拨、生产准备、试运及考核、财务审计文件、竣工验收文件均提交二套正本（原件）竣工档案。施工文件均提交三套竣工档案，二套正本(原第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部件)，一套副本（复印件）。设备文件提交二套正本竣工档案；另提交满足生产运行的设备安装说明、使用说明、操作说明书等现场操作运行文件一套。竣工图提交三套正本（原件）竣工档案。5.0竣工档案组卷方案5.1HSE竣工档案组卷方案第一册：管理类文件。包括：HSE合同，HSE两书一表，主管人员及有关人员上岗许可文件，HSE管理工作总结。第二册：HSE作业类文件。包括：HSE经理授权书，事故及人员伤亡情况报告，污水/废液排放许可（或处理协议），林木砍伐许可，公路穿越施工许可，河流穿越施工许可，铁路穿越施工许可，定向钻穿越泥浆处理验收证书（或委托处理协议），水压试验取水、排水许可，水压试验取水、排水检验报告，自然保护区施工许可及相关自然保护区保护与管理方案，文物保护单位施工许可及相关文物保护单位保护与管理方案。“地貌恢复暂行规定”中有关表样，“文物保护管理办法”中有关表样。5.2勘察、设计竣工档案组卷方案5.2.1勘察测量竣工档案以设计标段分卷，分别按照测量和地质两部分内容组卷，竣工档案卷、册、分册的划分要规范。5.2.2初步设计竣工档案包括总体规划设计、方案设计、初步设计及报批文件、技术评价、鉴定及审批文件等，以专业和介质流向分“卷”，同一案卷下按照图纸档案号分“册”，一册装订不下的，再进行拆分，即“分册”。5.2.3施工图设计竣工档案以专业和介质流向分“卷”，同一案卷下按照图纸档案号分“册”，一册装订不下的，再进行拆分，即“分册”。5.3监理竣工档案组卷方案施工监理竣工档案按单位工程分类组卷。第一卷：企业资质、管理类文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），企业资质，监理规划，监理实施细则，管理措施（办法），程序文件，质量管理手册，监理月报，会议纪要，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件），重要来往函件。第二卷：质量管理记录类文件。包括：分包单位资格报审表目录，分包单位资格报审表，EPC程序/作业文件报审表目录，施工组织设计（方案）报审表目录，施工组织设计（方案）报审表，开停工报审/报告，测量核验资料，来往函件，监理工程师通知单，不合格项通知，来往函件，监理工程师巡视报告，质量（内部、外部、对施工单位）审核报告及整改报告，监理报告，质量缺陷与事故处理文件（附图片），单位工程验收文件（验收申请报告、验收记录、会议纪要、存在问题、整改报告等），工程项目施工阶段质量评估报告及其他专题报告。按照单位工程分册组卷。第三卷：工程进度管理类文件。包括：工程暂停令，月施工计划，月施工计划执行情况报告，会议纪要，按照单位工程分册组卷。第四卷：工程造价、索赔管理文件。包括：费用索赔审批表、工程款支付证书、工程临时延期审批表、工程最终延期审批表，按照单位工程分册组卷。第五卷：飞行检查文件。包括：飞行检查计划、方案；往来函件；飞行检查过程中下发的质量整改通知，单现场飞行检查报告，飞行检查工作总结。第六卷：HSE文件。第七卷：监理工作总结（需说明每个单位工程情况）。声像档案编制参见4.4条执行。实物档案收集、整理参见4.5条执行。5.4EPC承包商组卷方案第一卷：工程管理文件；征地文件；招投标文件；合同（协议）文件；与建设、设计、监理、施工、物资（设备）监造、物资（设备）调拨、物资（设备）采购、生产运行等单位的重要往来文件，工程月报、会议纪要；各类专题报告、总结等，调查报告及处理意见；规程、规则、方案、规定、程序文件、手册；EPC单位对工程项目管理产生的其他工程管理文件。有关竣工验收文件、EPC工作总结。第二卷：物资（设备）采购文件、生产技术准备与试生产运行文件、与生产单位的交接文件。第三卷：设计承包商营业执照、资质证明；第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部施工图设计；技术秘密资料、专利文件；工程设计计算书；关键技术试验；设计评价、鉴定及审批文件；其它设计有关文件、纪要等、设计总结。5.4.1线路工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中的要求进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、强度/严密性实验记录、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册（或分册）。阀室做为线路工程的一部分，应单独成一册，并可以分为若干分册，阀室施工记录用表参照使用场站施工纪录表样。施工记录表格按照工序先后顺序、同类表格按照介质流向的先后顺序组卷。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。施工总结由施工单位编写，要求简明扼要叙述工程的重要意义、依据、内容，主要内容包括：1）工程施工概况；2）施工特点；3）施工组织分工；4）施工形象进度(图表)；第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部5）主要实物工程量；6）主要材料消耗与节超情况；7）预制加工；8）主要技术经济指标；9）竣工档案过程管理及编制情况；10）HSE管理情况；11）未完工程及遗留问题限时整改；12）经验教训及改进意见。一个单位工程由两个或两个以上施工单位（不包括分包单位）共同施工时，每一卷按照施工单位数量分册，册的排列顺序按照施工单位施工位置的先后顺序确定，每一册可以分为若干分册。除上述竣工档案组卷要求外，下述文件组卷方式如下：1、自购设备竣工档案。施工单位自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、强度/严密性实验记录、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等在第二卷综合资料中组卷。2、竣工图。竣工图按专业档案号顺序排列，一个档案号为一册。3、声像档案和实物档案。1）声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。2）实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部由管道建设项目经理部另行发包的小型穿跨越工程（铁路、公路等），其竣工档案的编制必须符合本规定的要求。鉴于工程项目工期短、工序比较单一等特点，可以不按照以上卷册的划分进行组卷。除竣工图纸外，企业资质、施工管理类文件、综合资料、施工记录、HSE文件、施工总结等文件可以合订为一卷，由施工单位单独向合同签订方提交。工程名称按照设计图纸名称填写，工程编号按照相应的管道线路单位工程编号填写，表格内容的填写必须符合本规定的要求。5.4.2站场工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、强度/严密性实验记录、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。1）按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制。2)按照工程类别组卷成册，可以分为若干册（或分册）。组册顺序为：第一册：建筑工程（按照单体组卷），可以分为若干分册。第二册：工艺设备安装工程，可以分为若干分册。第三册：工艺管道安装，可以分为若干分册。第四册：采暖设备、管道安装。第五册：给排水设备、管道安装。（根据实际情况提供）第六册：电气安装（站内）。（站场、电气安装若为同一施工单位）第七册：小型储罐工程。（站场、小型储罐若为同一施工单位）第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部第八册：装饰装修（站场、装饰装修为同一施工单位）第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.3大型穿跨越工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料、施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册。原材料检验、复验文件装订在该卷内。施工记录表格按照工序先后顺序、同类表格按照介质流向的先后顺序组卷。第三卷：HSE文件。第四卷：施工总结。（参见22页）竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.4隧道工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、质量证明文件、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道建设工程竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）。竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.5储罐工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）。竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.6道路工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、质量证明文件、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）。竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.7通信、硅心管工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册。原材料检验、复验文件、质量证明文件、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.8仪表自动化系统安装工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）。竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.9供配电系统外线工程竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.10电气安装、消防、装饰装修竣工档案组卷方案第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部第一卷：企业资质、施工管理类文件包括：竣工档案编制说明（介绍竣工资料编制概况、编制依据、编制内容等），工程说明，项目经理授权书，企业资质；施工组织设计批复及施工组织设计，施工技术方案批复及施工技术方案，管理措施，管理细则，管理规划，建设单位管理文件一览表，监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件原件），重要请示报告，来往函件（关于工程管理、质量管理方面的），会议纪要等。第二卷：综合资料。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中表格的顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可分为若干册。原材料检验、复验文件、自购设备的合格证、质量证明文件、装箱单、产品原材料材质证明、检验/鉴定记录/证书、测试报告、主要设备及其备品备件交接清单、图纸、有关技术重要往来函件等包含在该卷内。第三卷：施工记录。按照《中国石油管道建设项目经理部石油天然气管道工程建设项目竣工档案标准表样》中“各专业施工记录表格”顺序及内容进行编制，每个单位工程组成一卷，可以分为若干册（或分册）。第四卷：HSE文件。第五卷：施工总结。（参见22页）竣工图参见线路工程组卷要求。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.4.11其他组卷要求凡是单独与项目经理部、项目部、EPC等单位签署施工合同的乙方单位，竣工档案单独编制、组卷，不插入其他单位的竣工档案中。注：工程施工类竣工档案以项目划分及编号为顺序，按单位工程进行组卷，组卷顺序遵循通用表格在前、各专业施工技术文件在后的原则。5.5物资生产加工、物资（设备）调拨竣工档案组卷方案物资生产加工、物资（设备）调拨竣工档案通用标准表样详见附件4。5.5.1物资（设备）调拨竣工档案组卷方案第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部物资（设备）调拨竣工档案以每一物资中转站为单位进行编制，各中转站物资调拨竣工档案按照物资分类的顺序开始组卷，每一大类物资的调拨文件组成一卷，组卷编号按照物资划分类别的顺序进行，有多少大类的物资文件，就组成多少卷竣工档案。卷内的“册”按照工作流程分册，“册”内的“分册”按照文件数量分册（每一分册的厚度在30毫米左右，分册的数量由文件多少决定）。具体组卷方法如下：第一卷：中转站综合类文件。包括：竣工档案编制说明、合同协议、营业执照、组织代码证、税务登记证、工程交工证书、交工主要实物量表、撤站报告等。从第二卷开始为各类物资（设备）的调拨文件。如：第二卷：××类物资调拨文件：第一册组卷内容为入库验收单，不同批次的物资、设备按照时间顺序进行组卷。第二册组卷内容为出库调拨单，不同批次的物资、设备按照时间顺序进行组卷。第三册组卷内容为中转站物资台帐。第四册为原材料质量证明文件，具体组卷要求如下：凡是在国内采购的物资、设备（由生产厂家直接发货到中转站的），根据“原材料合格证、质量证明书汇总表”（详见附件4），的格式要求，按照物资、设备的分类，再根据物资、设备每一类入库的时间顺序排列组卷。由防腐厂、制管厂、弯管厂转来物资的原材料，只填写“原材料合格证、质量证明书汇总表”（详见附件4），合格证或质量证明书由生产厂家组卷。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见4.5条执行。5.5.2制管生产加工竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、管理类文件包括：竣工档案编制说明（包括竣工档案编制概况、编制依据、竣工档案编制内容等），营业执照，法人代码，税务登记证（国税、地税），组织机构代码证，合同，工程交工证书，交工主要实物量表，监造批复，焊接工艺评定报告，开工报告，停工报告，复工报告，完工报告，一般（大）事故处理鉴定记录，建设单位管理文件一览表，监造单位管理文件，指令及回执一览表（回执必须是原件），重要往来函件、传真，生产总结。生产总结应包括以下内容：第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部1）工程概况2）生产特点3）主要工程实物量4）主要材料消耗与节超情况5）主要技术经济指标第二卷：原材料质量证明文件（国内甲供材、自购材）第一册：板材质量证明文件；1、板材质量证明书汇总；2、板材质量证明书；3、原材料到货与复检对照表；4、板材复检报告；5、监造对原材料复检的确认文件；2、3、4、5项按到货时间先后的批次排列组卷。第二册：焊丝质量证明文件1、焊丝质量证明书汇总；2、焊丝质量证明书；3、原材料到货与复检报告对照表；4、焊丝复检报告；5、监造对原材料复检的确认文件；2、3、4、5项按到货时间先后的批次排列组卷。第三册：焊剂质量证明文件1、焊剂合格证汇总；2、焊剂合格证。板材、焊丝、焊剂质量证明书或合格证必须是原件。若该文件不是A4纸，则使用“原材料合格证、质量证明书粘贴单”（详见附件4）粘贴。第四册：钢管首批检验、试验报告。第五册：返修合格管修复记录和鉴定报告第三卷：成品管质量证明文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部成品管出厂质量证明书要求打印，并应包含产品名称（货物名称）、订货单位、收货单位、合同号、标准、质证书编号、签发日期、发货日期、规格、钢级、车号、到站、根数、长度、重量、管号、炉号、母材化学成份、管体物理性能、焊接接头物理性能、外观尺寸、无损检测、水压试验、备注说明等内容，要有检验人员、负责人、驻厂监造的手写签字，并加盖质证章。成品管出厂质量证明书按照钢管型号和发送中转站集中组卷。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.5.3弯管生产加工竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、管理类文件包括：竣工档案编制说明（包括竣工档案编制概况、编制依据、竣工档案编制内容等），营业执照，法人代码证，税务登记证（国税、地税），组织机构代码证，合同，工程交工证书，交工主要实物量表，监造批复，开工报告，停工报告，复工报告，完工报告，一般（大）事故处理鉴定记录，建设单位管理文件一览表，监造单位管理文件，指令及回执一览表（回执必须是原件），重要往来函件、传真，生产总结（参见第31页）。第二卷：质量证明及检验文件1、首批弯管检验、试验报告；2、弯管抽检报告；3、弯管质量证明书。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.5.4防腐生产加工竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、管理类文件包括：竣工档案编制说明（包括竣工档案编制概况、编制依据、竣工档案编制内容等），营业执照，法人代码证，税务登记证（国税、地税），组织机构代码证，合同，工程交工证书，交工主要实物量表，监造批复，开工报告，停工报告，复工报告，完工报告，一般（大）事故处理鉴定记录，建设单位管理文件一览表，监造单位管理文件，指令及回执一览表（回执必须是原件），重要往来函件、传真，生产总结（参见第31页）。第二卷：原材料质量证明文件第一册：外防腐原材料质量证明文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部1、外防腐原材料质量证明书汇总表（标准表格，见附件4），按照原材料每一类别，汇总所有批次；2、外防腐原材料质量证明书；3、原材料到货与复检对照表；4、外防腐原材料复检报告；5、监造对原材料复检的确认文件。2、3、4、5项按类别（环氧粉末、胶粘剂、聚乙烯）、批次依次排列。第二册：内涂原材料质量证明文件。1、内涂原材料质量证明书汇总表（标准表格，见附件4），按照原材料每一类别，汇总所有批次；2、内涂原材料质量证明书；3、原材料到货与复检对照表；4、内涂原材料复检报告；5、监造对原材料复检的确认文件。2、3、4、5项按批次依次组卷。第三册：返修合格管修复记录和鉴定报告第三卷：防腐管出厂合格证防腐管出厂合格证应包含钢管规格、防腐层结构、等级、执行标准、出厂日期、生产厂家、管号、钢管长度、钢管制造厂家等项。防腐管出厂合格证要求打印，并按照合同、发管流向（同一中转站的合格证相对集中）、合格证日期顺序组卷。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.5.5弯管防腐生产加工竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、管理类文件第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部包括：竣工档案编制说明（包括竣工档案编制概况、编制依据、竣工档案编制内容等），营业执照，法人代码证，税务登记证（国税、地税），组织机构代码证，合同，工程交工证书，交工主要实物量表，监造批复，开工报告，停工报告，复工报告，完工报告，一般（大）事故处理鉴定记录，建设单位管理文件一览表，监造单位管理文件，指令及回执一览表（回执必须是原件），重要往来函件、传真，生产总结（参见第31页）。第二卷：原材料质量证明文件外防腐原材料质量证明文件。1、外防腐原材料质量证明书汇总表（标准表格，见附件4），按照原材料每一类别，汇总所有批次；2、外防腐原材料质量证明书；3、原材料到货与复检对照表；4、外防腐原材料复检报告；5、监造对原材料复检的确认文件。2、3、4、5项资料按类别（环氧粉末、胶粘剂、聚乙烯）、批次依次排列。第三卷：防腐弯管出厂合格证防腐弯管出厂合格证要求打印，应包含项目名称、生产单位、产品名称、规格、防腐弯管编号、执行标准、生产日期、出厂日期、检验结论等内容，要有检验人员、驻厂监造的手写签字，并加盖质证章。防腐弯管出厂合格证按照防腐弯管流向中转站集中组卷。声像档案编制要求参见本规定4.4条执行。实物档案收集、整理参见本规定4.5条执行。5.5.6制（弯）管监造竣工档案组卷方案第一卷：企业资质、管理类文件包括：竣工档案编制说明（包括竣工档案编制概况、编制依据、竣工档案编制内容等），营业执照，法人代码证，税务登记证（国税、地税），组织机构代码证，监造合同（协议），监造规划，监造实施细则，监造管理措施（办法），建设单位管理文件一览表，监造单位重要请示报告，重要往来函件、传真。第二卷：监造检验记录开工报告审批，完工报告审批，原材料到货通知单及批复，原材料复检监督检查记录，监造对原材料复检报告，监造通知单及回执一览表（回执必须是原件），成品管出厂外观抽样检查记录，监造工作总结。5.5.7设备竣工档案组卷方案（建设单位、EPC单位采购）设备竣工档案由于有自身的特殊性，组卷内容和方法如下：第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部第一部分：设备采购、中转过程中产生的文件，如：装箱单、开箱验收交接记录、工具清单、备品备件清单、零部件目录、有关技术重要往来函件等，国外设备还包括提单、原产地证明、数量、质量证明、报关单等，以上文件由设备采购单位负责组卷，文件所需套数为一套（原件）。第二部分：质量证明文件，包括合格证、质量证明书、产品原材料材质证明、强度/严密性实验记录、检验/鉴定记录/证书、测试报告等，由设备生产厂家负责组卷，归档所需套数为两套，一套正本（原件），一套副本。第三部分：产品安装、维护、使用说明类文件，由设备生产厂家负责组卷，归档所需套数应满足存档、运行备查、维抢修队维修和站场日常维护使用的需要，据实提供。6.0竣工档案的提交期限各参建单位应在项目完成后三个月内提交竣工档案，有尾工的应在尾工完成后及时归档，提交的竣工档案应符合本规定要求。若不能在规定的期限内提交符合要求的竣工档案，将被视为未按期完工。7.0竣工档案审核、验收、交接程序7.1勘察、设计竣工档案的审核、验收、交接程序勘察、设计单位完成竣工档案编制后，应向项目技术管理部门提出竣工档案验收申请，由项目经理部或项目部负责组织。对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收；验收合格后项目设计管理部门在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”（详见附件5）上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.2施工监理竣工档案审核、验收、交接程序监理单位竣工档案编制完成后，应向项目部提出竣工档案验收申请，由项目部对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部注：线路施工监理分部和站场监理分部竣工档案编制完成后，应向兰郑长监理总部提出竣工档案验收申请，有监理总部对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.3政府质量监督竣工档案的审核、验收、交接程序政府质量监督单位竣工档案编制完成后，应向项目部提出竣工档案验收申请，由项目部对其竣工档案专业内容的真实性、完整性、准确性进行审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.4EPC承包商竣工档案的审核、验收、交接程序7.4.1EPC竣工档案审核、验收、交接程序EPC单位竣工档案编制完成后，应向项目部提出竣工档案验收申请，由项目部负责组织对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.4.2EPC分包商竣工档案审核、验收、交接程序7.4.2.1承担工程项目建设的各施工单位或其他由EPC管理的参建单位，在竣工档案编制完成之后，应向EPC单位提出竣工档案验收申请，由EPC单位对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署检查意见，加盖公章。7.4.2.2由EPC单位将审核后的竣工档案交由监理单位（线路施工监理和场站分部验收后交由兰郑长监理总部）检查验收，审查合格后，监理单位在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署审查意见，加盖公章。7.4.2.3　EPC单位将竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案的真实性、完整性、准确性进行确认，验收合格后项目部在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部7.5物资（设备）生产加工驻厂监造竣工档案的审核、验收、交接程序监造单位竣工档案编制完成后，应向项目部提出竣工档案验收申请，由项目部对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.6制管、防腐生产加工竣工档案的审核、验收、交接程序制管、防腐生产加工单位竣工档案编制完成后，应向驻厂监造单位提出竣工档案验收申请，由驻厂监造单位对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容的审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。驻厂监造单位将竣工档案报至项目经理部物资（设备）采办管理部门或EPC单位，由其对竣工档案审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.7物资（设备）调拨竣工档案的审核、验收、交接程序7.7.1物资（设备）调拨竣工档案编制完成后，应向EPC单位提出竣工档案验收申请，由EPC单位对其竣工档案的真实性、完整性、准确性进行专业内容审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署检查意见，加盖公章。7.7.2由EPC单位将审核后的竣工档案交由监理单位检查验收，审查合格后，监理单位在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署审查意见，加盖公章。7.7.3EPC单位将竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案的真实性、完整性、准确性进行确认，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。7.8物资（设备）采购竣工档案的审核、验收、交接程序7.8.1由项目经理部物资（设备）采办管理部门负责采购的物资、设备竣工档案由采办管理部门负责组织编制组卷，并对其专业内容的真实性、完整性、准确性进行审核、验收，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部档案交接表”。7.8.2由EPC单位负责采购的物资（设备）竣工档案，由EPC单位负责组织编制组卷之后由监理单位对其审核、验收，审查合格后在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署审查意见，加盖公章。EPC单位将竣工档案报至项目部，由项目部对竣工档案审核、确认，并在“中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单”上签署验收意见，加盖公章。最后提交项目经理部综合管理部门进行档案专项验收并进行档案交接，双方填写“档案交接表”。“档案交接表”一式二份，并附竣工档案交接目录，交接目录应包含其向档案部门移交的所有文字、声像、电子光盘及实物档案等的详细清单。档案交接双方签字、盖章后，各保留一份。8.0竣工档案惩罚措施8.1监理单位、EPC总承包商及各分包单位现场竣工档案管理人员、专职人员在施工期内应保持相对的稳定性，不得随意调动、更换，以此保证竣工档案编制工作的顺利进行，确保竣工档案与工程施工同步进行。竣工档案检查、验收程序严格按照项目管理组织机构执行。兰州－郑州－长沙成品油管道工程项目管理组织机构图如下：第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部8.2因特殊情况需要更换竣工档案管理人员、专职人员必须经过相应的审批程序同意后，方可进行调动、离开。不可替换人员调动审批流程图如下：EPC承包商各分包商监理分部监理标段兰州-郑州-长沙成品油管道工程项目部监理总部未经批准擅自调动或离开施工现场，根据相应的奖惩措施给予通报批评与经济处罚。8.3竣工档案不可替换人员惩罚措施：8.3.1竣工档案不可替换人员因故请假、调离上报时间不及时，对相关单位给予通报批评。8.3.2第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部竣工档案不可替换人员因故未请假暂时离开，由兰郑长项目部、监理总部给予通报批评。8.3.3竣工档案不可替换人员未向项目部请假无故离开兰郑长项目的视为自动撤离本项目，项目部将对此处罚保留金扣除50000元，并全线通报。8.3.2竣工档案不可替换人员因故暂时离开现场应履行请、销假手续，报有关部门同意后方可离开施工现场，回来后应及时销假。8.4竣工档案检查不符合项处罚措施：在施工过程中，由项目部、监理总部对各相关单位不定期抽查，EPC项目部对各分包商检查、监理分部对监理标段、各分包商检查，发现竣工档案在工程建设中不能与工程同步进行，竣工档案出现后补、擅自编造，弄虚作假、随意修改的现象，经三次通报后，给予经济处罚50000元。8.5交付滞后处罚措施8.5.1工程竣工验收过程中，竣工档案整理与工程不能同步进行，抽查一次不合格口头警告并记录，抽检二次不合格全线通报，抽检三次不合格全线通报并在保留金扣除20000元。8.5.3竣工资料专职人员业务能力不合格，造成竣工档案交付延期，项目部将对此处罚保留金扣除20000元，并全线通报。8.6竣工资料录入平台管理措施8.6.1竣工资料作为数字化平台一部分内容，各参建单位的工程竣工资料应同步录入信息平台，上传平台的相关程序及要求严格遵照《数字化管理办法》执行。8.6.2竣工资料录入信息平台应真实、准确、完整、及时，对不负责任的单位将严格按照《数字化管理办法》处罚条款进行处罚。9.0附则兰郑长项目各参建单位不得随意对竣工资料表格进行修改或增加，根据工程具体情况，如须对表格进行增加或修改，EPC总承包商必须上报监理总部，经兰郑长项目部批准后方能进行增加或修改。9.1本管理办法自印发立即执行。9.2本管理办法由兰郑长项目部负责解释。第42页共41页\nLZC-70000-SC-002竣工资料管理办法版次：0中油朗威监理有限责任公司兰州－郑州－长沙成品油管道工程监理总部10.0附件1、竣工档案案卷外封面、内封面、卷内目录、卷内备考表标准表样。2、竣工图专用章、正本章、副本章样式。3、招投标文件归档范围清单。4、物资生产加工、物资（设备）调拨、物资（设备）驻厂监造竣工档案通用标准表样。5、中国石油管道建设项目经理部竣工档案验收审核单标准表样。6、档案交接表。7、声像档案整理要求。8、成品油管道工程建设项目竣工档案标准表样（暂行）。第42页共41页