CDP-G-OGP-OP-012-2013-1油气管道工程监理规划编制规定 81页

CDP油气储运项目技术规定CDP-G-OGP-OP-012-2013-1油气管道工程监理规划编制规定2013-12-15发布2013-12-25实施中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司发布\n\n目次前言..............................................................................II1范围...............................................................................12规范性引用文件.....................................................................13术语...............................................................................14一般规定...........................................................................25结构及内容编制规定.................................................................35.1工程概况........................................................................35.2监理工作范围、内容、目标........................................................35.3监理工作依据....................................................................45.4监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责...............................55.5工程质量控制....................................................................85.6工程造价控制...................................................................255.7工程进度控制...................................................................265.8合同管理........................................................................295.9信息管理........................................................................365.10组织协调......................................................................425.11HSE管理职责...................................................................435.12监理工作制度..................................................................465.13监理工作设施..................................................................495.14监理文件及基本表式.............................................................49附录A（资料性附录）油气管道工程监理规划封面....................................60附录B（资料性附录）油气管道工程监理基本表式....................................61附录C（资料性附录）油气管道工程监理规划审查要点................................75附录D（资料性附录）油气管道工程隐蔽工程点.......................................77I\n前言为了适应中国石油天然气股份有限公司（以下简称“股份公司”）对监理的管理要求，规范监理文件和监理行为，依据监理规范及相关施工验收标准，在总结国内已建油气管道工程监理管理经验的基础上，结合目前油气管道工程的项目管理特点，统一油气管道工程监理规划编制的格式、框架及主要内容，使油气管道工程监理规划编制、审查及修订工作做到模板化、标准化、信息化，确保油气管道工程建设监理工作的顺利开展，特编制本文件。本文件分为5章：第1章范围，第2章规范性引用文件，第3章编制依据，第4章一般规定，第5章监理规划编制内容。本文件由中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司提供并归口管理。本文件组织单位：中国石油天然气股份有限公司管道分公司本文件的起草单位：中油朗威工程项目管理有限公司本文件主要起草人员：王坤伍再有李强常新科吴建中赵爱锋李海鹏代炳涛杨柏平王学岭郗祥远杨秀珍本文件主要评审人：张培康王康宁王冰怀王金喜郭宝山李庆生刘阳李献军王常顺李立新张京兵刘爱国姜力绳东风袁传坤徐亚贤王洋刘欢唐鹏本文件由中油朗威工程项目管理有限公司负责具体技术内容的解释。联系人：杨秀珍联系电话：0316-2074947本文件在执行过程中，如有任何意见和建议，请反馈至：中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司公司三化项目秘书处地址：北京市西城区广安门内大街甲311号祥龙商务大厦9层邮政编码100053联系人：胡莹联系电话：010-69217714电子邮箱：huying_cdp@163.comII\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1油气管道工程监理规划编制规定1范围本文件规定了油气管道工程监理规划的编制格式、框架、主要内容，以及报批、审查和修订的基本要求。本文件适用于中国石油天然气与管道分公司所辖的原油、成品油和天然气管道建设项目。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版均不适用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。GB/T50319建设工程监理规范SY4116石油天然气管道工程建设监理规范SY4200石油天然气建设工程施工质量验收规范通则计划[2008]841号中国石油天然气集团公司建设工程安全监理暂行规定中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定3术语下列术语适用于本文件。3.1监理规划指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。3.2项目监理机构工程监理单位派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。3.3总监理工程师由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的国家注册监理工程师。3.4总监理工程师代表由总监理工程师授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、并取得集团公司监理工程师岗位资格证、3年及以上类似工程监理实践经验的监理人员。3.5专业监理工程师由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工1\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、并取得集团公司监理工程师岗位资格证、2年及以上类似工程实践经验的监理人员。3.6监理员从事具体监理工作，具有中专及以上学历、取得集团公司监理员岗位资格证，并经过专业岗位培训合格的监理人员。3.7旁站监理人员在施工现场对上道工序、周围环境、施工条件检查确认，对工程实体关键部位或关键工序的施工质量进行的监督检查活动。3.8巡视监理人员在施工现场对上道工序、周围环境、施工条件检查确认，进行定期或不定期的监督检查活动。3.9平行检验项目监理机构在施工单位对工程质量自检的基础上，按照有关规定或建设工程监理合同约定独立进行的检测试验活动。3.10见证取样项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。3.11隐蔽性工程工程项目施工过程中某一工序会被下一工序所覆盖，在随后的检验中不易查看其质量、工程量等其他特征。4一般规定4.1监理单位收到建设单位发出的中标通知书，签订委托监理合同，组建项目监理机构，在收到相关设计文件后，项目监理机构启动编制监理规划，并在建设单位授权范围内对工程的质量、进度、造价进行控制，对合同、信息、HSE管理进行监督。4.2监理规划应有项目总监理工程师负责组织编制；监理规划在发布前，应经过监理单位技术负责人审定并经建设单位批准；监理规划应在项目第一次建设单位组织的工地会上正式发布。4.3监理规划编制的内容及深度应符合国家、行业相关规范与标准，满足工程监理委托合同确定的范围，符合项目实际，并具有可操作性。4.4监理规划应明确监理工作的质量要求，建立质量保证体系，确定监理工作的质量要求和质量要素，制定对质量体系运行情况和工作效果进行审查制度，并及时纠正编差。4.5在实施过程中，如工程建设实际情况或条件发生重大变化的，项目监理机构应依据监理工作的实际情况，由总监理工程师组织专业监理工程师研究修订监理规划，并按原审批程序报送建设单位审批。2\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-14.6油气管道工程监理规划内容应由工程概况、监理工作范围、内容、目标、监理工作依据、监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责、工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、合同管理、信息管理、组织协调、职业健康安全环境（含水土保持）、安全生产管理职责、监理工作制度、监理工作设施、监理文件及表格等部分组成。5结构及内容编制规定5.1工程概况5.1.1项目概况——根据招标文件、设计文件的相关内容，简要描述项目的主要工程内容，应包括：管道起始地点及经过的地区，线路（干线、支线分开说明）总长度、管径、材质、设计压力、年输油（或输气）能力，站场、阀室的类型及数量，有储罐或储气站应注明其类型、数量及总容量，沿线的隧道及长度、主要“三穿”，沿线的环境敏感点名称及穿越长度，沿线主要地理和气象特征等。——清楚说明工程站场、阀室、标段划分情况，可以表格形式列出站场、阀室、标段的编号、名称、地点等。——若某个油气管道工程在招投标时划分为若干个监理标段，本项目监理机构仅是承担其中的一个监理标段的监理任务。则在工程概况中，先描述项目的整体工程概况，后描述本监理标段的工程概况。——说明本项目工程整个路由所交叉、并行在役管道、光缆的情况。5.1.2工程特点和难点根据招标文件、设计文件的相关内容，分析工程特点、难点，通过敏感点、规划区情况，明确监理控制要点。5.1.3项目管理模式根据相关方的招投标文件、合同及建设单位管理文件，通过项目管理组织结构图及必要的文字说明，简要阐述各相关方的相互管理关系。5.2监理工作范围、内容、目标5.2.1监理工作范围根据监理招标文件和监理合同的规定，描述本项目监理机构的工作范围。应包括：——所管辖的工程范围，即明确本项目监理机构管理的工程界面。——实施阶段范围，应包括施工准备阶段、项目实施阶段、试运投产阶段、竣工验收阶段、以及保修阶段，实施工程建设全过程的质量、进度、造价控制、信息和合同管理、组织协调、安全生产管理等。——其它协调管理工作范围，如负责协调管理隧道、外电等专业工程监理等。5.2.2监理工作内容根据监理招标文件和监理合同的规定，描述本项目监理的主要工作内容。3\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.2.3监理工作目标5.2.3.1工期目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确工程计划开工和完工的确定日期。5.2.3.2质量控制目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确工程的质量目标5.2.3.3HSE目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确工程的安全目标、环境管理目标、职业健康管理目标。5.2.3.4造价控制目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确合理安排工期、资源和费用、工程投资的造价控制目标。5.2.3.5投产目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确工程的投产目标。5.2.3.6验收目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件明确工程的验收目标。5.2.3.7监理自身工作目标根据监理招投标文件、合同文件以及建设单位的相关文件，结合工期目标、质量目标、HSE目标、造价控制目标、投产目标及验收目标制定监理部的工作目标。5.3监理工作依据结合本项目的实际情况，说明开展监理工作的主要依据，应包括（但不限于）法律法规及建设工程相关标准、勘察设计文件、监理合同及其他合同文件等内容。5.3.1法律法规及建设工程相关标准——中华人民共和国合同法；——中华人民共和国招标投标法；——中华人民共和国建筑法；——中华人民共和国安全生产法；——中华人民共和国环境保护法；——中华人民共和国水土保持法；——中华人民共和国水污染防治法；——中华人民共和国固体废物污染防治法；——中华人民共和国野生动物保护法；——中华人民共和国石油天然气管道保护法——中华人民共和国自然保护区条例；——中华人民共和国水土保持法实施条例；4\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1——中华人民共和国水污染防治法实施细则；——中华人民共和国文物保护法实施条例；——中华人民共和国野生植物保护条例；——建筑工程质量管理条例；——建设项目环境保护管理条例；——建设工程生产安全管理条例；——危险化学品安全管理条例；——生产安全事故报告和调查处理条例。——《建设工程监理规范》GB50319-2012；——《石油天然气管道工程建设监理规范》SY4116-2008；——相关的工程技术标准、施工及验收规范、质量验收标准。5.3.2勘察设计文件——经批准的初步设计文件；——施工图设计文件；——其他经批准的设计文件；5.3.3监理合同及其他合同文件——监理合同、确认后的投标文件和经审批的监理文件；——建设单位与施工单位签订的合同；5.4监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责5.4.1监理组织形式采用文字说明与组织机构图相结合的形式，明确项目监理机构的组织模式，如：监理部+监理区段模式、若干个平行监理部模式。5.4.2人员配备及进场计划根据监理投标承诺及监理管理的实际情况，明确项目监理机构专业监理岗位的设置，并以图表形式明确从开工准备至竣工验收及保修全过程每个月份中各类专业监理人员的配置计划。5\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-16\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.4.3监理人员岗位职责5.4.3.1总监理工程师职责a)是项目监理工作的第一责任人；b)确定项目监理机构人员及其岗位职责；c)组织编制监理规划，审批监理实施细则；d)根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；e)组织召开监理例会；f)组织审核分包单位资格；g)组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；h)审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；i)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；j)组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；k)组织审查和处理工程变更；l)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；m)组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；n)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；o)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；p)组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。5.4.3.2总监理工程师代表a)确定项目监理机构人员及其岗位职责；b)组织召开监理例会；c)组织审核分包单位资格；d)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；e)组织审查和处理工程变更；f)组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；g)组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。5.4.3.3专业监理工程师职责a)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；b)参加设计交底、图纸会审；c)审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；d)参与审核分包单位资格；e)指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；f)检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；g)验收检验批、隐蔽工程、分项工程；h)处置发现的质量问题和安全事故隐患；i)进行工程计量；j)参与工程变更的审查和处理；k)填写监理日志，参与编写监理月报；7\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1l)收集、汇总、参与整理监理文件资料；m)参与工程竣工预验收和竣工验收。5.4.3.4监理员职责a)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；b)进行见证取样；c)复核工程计量有关数据；d)检查和记录工艺过程或施工工序；e)处置发现的施工作业问题；f)记录施工现场监理工作情况。5.5工程质量控制5.5.1质量控制内容a)审查施工单位报送的施工组织设计（方案），审查要点：1)编审程序应符合相关规定；2)施工进度、施工方案及工程质量保证措施应符合施工合同要求；3)资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要；4)安全技术措施应符合工程建设强制性标准；5)施工总平面布置应科学合理。b)工程开工前，应审核施工单位报送的分包单位资格；c)分包工程开工前，应审核施工单位报送的工程开工报审表及相关资料；d)应审查施工单位报送的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性；e)应检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施；f)应检查第三方检测试验室；g)应审查施工单位报送的用于工程的材料、设备、构配件的质量证明文件，并按照有关规定或建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行检验。h)应要求施工单位定期提交影响工程质量的计量设备的检查和检定报告。i)应对施工过程进行巡视，对关键部位、关键工序的施工过程进行旁站，并填写记录。j)应根据施工单位提交的资料文件等，对检验批、隐蔽工程、分项工程、分部工程进行验收；k)对施工单位针对本工程质量管理体系的审查，监督其有效运行，定期作出评估，纠正偏差。l)应审查施工单位提交的单位工程竣工验收报审表及竣工资料，组织工程竣工预验收。m)工程竣工预验收合格后，应编写工程质量评估报告；n)参加由建设单位组织的竣工验收，对验收中提出的整改问题，督促施工单位及时整改。保修期内的监理职责与建设期间相同，保留必要的人员对修复的工程质量进行验收和签认；5.5.2质量控制工作方法和措施5.5.2.1施工准备阶段a)检查施工单位的质量保证体系建立情况，质量管理制度的建立和质量责任的落实情况。b)审批施工单位的施工组织设计、技术质量文件、作业文件和重要分部和分项工程的专项方案。c)审查施工单位质量管理人员、特种作业人员的资质是否符合要求。d)审查施工单位的分包范围、分包商的资质及业绩等。8\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1e)检查施工材料、构配件和设备的现场到货质量和存放条件等。f)审查施工单位施工机械设备的型号、规格、数量和性能是否满足开工要求。g)参加图纸会审及设计交底。h)建立监理质量保证体系，明确分工和责任，配备所需的检测仪器和设备等，做好工程质量的监控准备工作。i)对于无损检测单位，监理单位检查质量保证体系建立情况，质量管理制度的建立和质量责任的落实情况；审批施工组织设计、检测方案等专项方案；审查施工单位质量管理人员、特种作业人员的资质是否符合要求。j)施工单位首次开工监理工程师应对开工条件进行复核内容：1)施工合同中规定应由建设单位提供的场外道路、供电、供水、通讯等条件应满足工程开工的要求；2)参与工程建设各方对各自工作界面的划分应清楚；3)项目开工报告已经批准；4)开工标段施工图纸可满足连续施工的需要，并已完成图纸会审、设计交底工作；5)施工单位QHSE管理体系文件已经获得监理总部批准，并下发施工单位；6)施工组织设计（方案）、HSE两书一表已通审查，无损检测承包商施工组织设计（方案）应通过审查；7)施工单位管理人员已经到位，资质符合要求，且与投标承诺相符；8)施工机具、设备的数量、规格、完好率及设备配套的情况应满足开工及随后施工的需要；9)进场工程原材料、设备的质量、规格、性能应符合要求，并进行了设备材料进场报验，采购计划与工程进度计划相衔接，材料设备储备量能满足现场连续施工要求；10)组织进行了设计现场交桩；施工单位根据设计中线成果表、施工测量基准点、基准线进行了实地复核，专业监理工程师对复核过程进行监督，签认复核结果；11)施工场地“四通一平”（即供电、供水、运输、通讯和场地平整）工作已经完成，有关外部配套生产条件已经签订协议；12)QHSE审计开工前通过。5.5.2.2施工阶段a)监督检查施工单位质量保证体系的有效运转情况。b)监督检查施工单位互检、自检和专检制度的落实情况。c)以质量预控为重点，事先设定关键质量控制点，检查施工单位制定的质量预控对策。d)监督施工单位开展施工技术交底工作，审查施工单位关键部位、技术难度大和施工复杂分项分部工程的技术交底内容。e)检查施工单位的施工工艺是否按规范和经审批的方案进行。f)对施工使用的原材料、半成品和构配件进行见证取样和抽查。g)严把工序质量关，通过巡视、旁站监理对施工工序实施质量控制。h)对隐蔽工程实施现场检查，防止出现质量隐患。i)对不符合质量要求的作业采取整改通知、停工等手段进行整改，直至满足设计要求为止。j)严格审查施工单位提交的变更设计文件，审查通过，建设单位批准后实施。k)对于无损检测单位，监理单位负责对检测质量管理：包括无损检测申请，射线底片质量和评片质量，超声波检测操作质量和评定质量，无损检测报告，全自动超声波对比试块设计、制作及验收等；HSE措施管理：包括检测施工现场HSE措施，检测设备放射源的使用和保管情况等；无损检测进度管理：包括线路、站场、阀室检测实施进度等。信息管理：包括汇总无损检测承9\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1包商提交的无损检测日、周、月报表，无损检测信息系统管理，以及关键岗位人员请销假管理等。5.5.2.3验收阶段a)通过竣工档案的检查验收和对成品的抽查验证，检测和验评分项或分部工程符合规范要求的质量标准和误差允许范围。b)对不符合质量标准和误差允许范围的项目，要求采取有效措施进行补救或返工。c)工程经施工单位自检合格后，向项目监理机构提出书面验收申请，参加建设单位组织的工程预验收；施工单位对预验收提出的问题进行整改，整改合格后再提出书面的交工验收申请，由建设单位组织有关单位和部门进行交工验收。d)参加项目中间验收，协助建设单位组织试运投产前中间交接及试运投产后交工验收，对不合标准的部位，责施工单位在限期内整改，达到要求后，再会同有关部门检查验收。e)组织施工单位完成竣工资料汇编及验收；f)协助建设单位参加专项验收、档案验收及初步验收，对不合标准的部位，责施工单位在限期内整改，达到要求后，再会同有关部门检查验收。g)配合建设单位进行项目竣工验收，对不合标准的部位，责施工单位在限期内整改，达到要求后，再会同有关部门检查验收。5.5.2.4保修期阶段a)建立交工项目保修期监理服务档案，明确保修期项目监理机构服务责任人；b)对交工后出现的问题，项目监理机构鉴定质量问题责任，督促施工单位履行保修职责；c)为证保修期责任的切实履行，按国家有关政策规定，在工程结算中由建设单位按一定比例扣取施工单位、项目监理机构工程款作为质保金，保修期满后，视履行保修责任情况退还。5.5.2.5质量缺陷处理方式a)当质量缺陷发生在萌芽状态时，及时制止，要求施工单位立刻更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工工艺及操作方法。b)当质量缺陷已出现时，应要求施工单位采取足以保证施工质量的有效措施进行整改。c)当质量缺陷发生在某道工序或分项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，拒绝检查验收或工程计量，在对质量缺陷产生的原因及责任作出判定，并确定补救方案后，再进行质量缺陷的处理或下道工序或分项的施工。d)在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，及时指令施工单位进行修补、加固或返工处理。5.5.2.6质量缺陷修补与加固a)对因施工原因而产生的质量缺陷的修补与加固，先由施工单位提出修补方案及方法报专业监理工程师，专业监理工程师批准后方可实施；对因设计原因而产生的质量缺陷，向建设单位提出处理方案及方法，由施工单位进行修补。b)重大质量缺陷的修补，须召开有关专家参加会议，进行论证。c)修补措施及方法应不降低质量控制指标和验收标准。d)如果已完工程的缺陷，并不构成对工程安全的危害，并能满足设计和使用要求时，经征得建设单位的同意，可不进行加固或变更处理。如工程的缺陷属于施工单位的责任，通过与建设单位及施工单位的协商，降低对此项工程的支付费用。5.5.2.7质量事故处理10\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1当某项工程在施工期间（包括缺陷责任期间）出现了生产和经营活动中，因产品、工程和服务质量问题或不合格造成损失以及在国家、省（市、自治区）或集团公司有关部门组织的监督抽查中发现的不合格事件。质量事故发生后，应组成质量事故调查组，开展质量事故调查。根据质量事故的具体情况，调查组成员由相关职能部门人员组成。必要时，可聘请有关专家或检测机构人员参与调查。质量事故单位应积极配合调查工作。一般和较大质量事故由所属单位组织调查，重大质量事故由有关专业分公司组织调查，特大质量事故和涉及两个或两个以上专业分公司的重大质量事故，由集团公司质量管理与节能部组织调查。在上级部门未介入质量事故调查前，发生质量事故的所属单位应组织调查。5.5.3质量控制工作程序11\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.1开工报告审批程序开工报告审批程序建设单位项目监理机构现场监理施工单位未通过施工单位01.提交单项工程开工未通过申请1.开工报审表2.相关报审文件02.检查提交03.审批通过通过项目监理机构04.备案、转发现场监理施工单位05.监督06.组织施工未通过施工单位01.提交单位工程开工未通过申请1.开工报审表2.相关报审文件02.检查03.总监审批通过通过现场监理施工单位04.转发、监督05.组织施工施工单位01.提交分部分项工程未通过开工申请1.开工报审表2.相关报审文件02.检查项目监理机构施工单位03.备案通过04.组织施工12\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.2施工组织设计（方案）审查程序施工组织设计（方案）审查程序建设单位项目监理机构施工单位项目监理机构施工单位组织各专业监理工程组织编制、报审施工师、区段监理审查组织设计（方案）施工组织设计、方案审查否是签署、报项目部审批是建设单位批准、备案备案、转发组织实施13\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.3分包审查程序承包商分包审查程序建设单位项目监理机构施工单位施工单位未通过01.编制工程分包计划工程分包计划文档项目监理机构02.组织审查，提出审查意见审查意见03.审批通过项目监理机构04.备案，转发并督促执施工单位行05.按分包计划执行未通过施工单位06.提交分包内容、方位及分包商资质项目监理机构1.分包单位资格报审表07.组织审查，提出审查2、相关报审资料意见审查意见08.审批通过项目监理机构09.备案，转发并督促执行施工单位10.执行14\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.4无损检测控制程序无损检测控制程序项目监理机构无损检测承包商施工单位项目监理机构下发检测指令无损检测承包商01.接收检测指令，现场进行无损检测不通过无损检测承包商02.编写无损检测报告，以电子版和纸质版形式发出无损检测报告03.审查通过项目监理机构无损检测承包商04.确认无损检测报告施工单位05.接收报告，转EPC并存档06.接收检测报告并存档无损检测承包商施工单位09.编制检测日、周、月07.对存在缺陷的焊口进报，上报监理部行返修或割口检测报表项目监理机构施工单位10.存档并上报08.执行检测申请程序15\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.5工程物资进场报验程序工程物资进场报验程序项目监理机构施工单位施工单位01.对材料或设备外观自检，提出验收申请1、工程进场物资报验表2、质量证明文件项目监理机构02.组织现场监理进行验收03.确认申请，复验未通过通过施工单位项目监理机构04.进入材料不合格处理程序05.签字备案施工单位06.组织材料设备进场16\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.6物资进场检查验收（外观检查）程序物资进场检查验收（外观检查）程序项目监理机构施工单位专职质量检查员01.对物资外观进行专检1、工程物资进场报验表2、其他相关证明材料监理工程师03.参加外观检查过程施工单位04.组织物资外观检查1、物资外观检查验收记录05.审核未通过施工单位06.进入物资不符合处理程序通过施工单位07.提交物资报验申请1、工程物资进场报验表未通过08.确认通过监理工程师09.签认备案施工单位11.存档，材料进场17\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.7工程物资进场报验（现场试验）程序工程物资进场报验（现场试验）程序项目监理机构施工单位专职质量检查员01.对物资外观进行专检1、现场试验申请监理工程师专职质量检查员04.组织现场试验，填03.参加现场试验写记录1、现场试验记录05.审核未通过专职质量检查员06.进入材料不合格处理程序通过专职质量检查员07.组织物资进场报验1、工程物资进场报验表未通过09.抽查通过10.备案12.归档18\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.8焊缝外观质量检查程序焊缝外观质量检查程序（按比例抽查）项目监理机构无损检测承包商施工单位质量检查员01.焊缝自检合格后，填未通过写无损检测申请无损检测申请单02.检查焊缝外观质量通过监理工程师03.同意无损检测申请，发指令无损检测承包商05.接收检测指令，并现场检查焊缝外观未通过监理工程师04.统计焊缝外观质量检未通过查情况，上传信息系统，并定期报项目部06.检查焊缝外观质量通过无损检测承包商07.进行焊缝无损检测19\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.9检验批或工序交接验收程序检验批或工序交接验收程序项目监理机构现场监理施工单位施工单位01.检验批或功效施工完成并自检合格后，申请工程质量验收1、工程质量报验材料现场监理02.对质量保证资料审核，组织现场检查验收未通过03.现场检查项目监理机构通过05.监督、抽查现场监理04.现场监理确认并备案项目监理机构施工单位06.审查，归档07.备案20\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.10分项、分部工程质量验收程序分项、分部工程质量验收程序项目监理机构现场监理施工单位施工单位01.对分项工程进行自未通过检，提交分项工程验收申请1、分项工程验收申请材料02.审核通过项目监理机构04.监督、抽查监理工程师施工单位03.组织开展分项工程质05.分项工程验收汇总量验收施工单位06.分部工程自检，提交分部工程验收申请1、分部工程验收申请材未通过料07.审核项目监理机构通过09.监督、抽查总监理工程师08.组织开展分部工程质量验收不通过10.审核施工单位通过11、进入下道工序21\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.11单位工程质量验收程序单位工程质量评定程序质量监督建设单位项目监理机构施工单位施工单位01.分部工程质量验收资料汇总，提交单位工程预验收申请项目监理机构1、工程保证资料02.组织监理进行初验通过03.核查未通过通过04.核查未通过05.核查未通过未通过建设单位06.组织单位工程质量验收通过质量监督08.备案建设单位项目监理机构施工单位07.备案09.备案10.备案22\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.12质量不符合项管理质量不符合项管理程序项目监理机构现场监理施工单位监理工程师01.进行工程质量检查验收监理工程师02.对检查发现的问题签施工单位发不符合项目处置记录1、不符合项通知单或监03.对不符合项目进行整理工程师通知单改形成整改报告未通过1、不符合项整改报告04.现场确认通过监理工程师施工单位06.存档05.签字闭合，备案07.备案监理工程师01.进行工程质量检查验收监理工程师施工单位02.对检查发现的问题签03.对不符合项目进行整发不符合项目处置记录改形成整改报告1、不符合项通知单或监1、不符合项整改报告理工程师通知单通过04.现场确认未通过05.现场确认未通过通过06.签字闭合，存档07.备案23\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.3.13保修阶段管理程序保修阶段管理程序建设单位项目监理机构施工单位项目监理机构01.安排专人负责保修期遗留问题及不符合项汇总1、遗留问题及不符合项问题汇总建设单位02.审查问题汇总，安排整改计划项目监理机构03.组织、协调承包进行整改，并监督施工单位04.组织施工力量对问题进行整改，并提交整改报告1、整改报告05.确认未通过通过项目监理机构06.对整改闭合问题进行汇总，上报项目部1、问题整改周、月报建设单位07.审查，存档24\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.5.4本节引用了《石油天然气建设工程施工质量验收规范通则》（SY4200）相关内容。5.6工程造价控制5.6.1造价控制内容a)审查施工单位提交的工程款支付申请，专业监理工程师进行工程计量，总监理工程师签发工程款支付证书，并报建设单位。b)应对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，提出调整建议，并向建设单位报告。c)审查施工单位提交的竣工结算申请，提出审查意见；总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，并与建设单位、施工单位协商，达成一致意见的，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书，报建设单位；d)项目实施阶段投资管理目标就是有效控制工程投资和有效利用投资管理工程。e)有效控制工程投资的方法是建立投资目标控制体系，实施项目管理优化，并将风险管理作为投资管理的核心内容。5.6.2造价控制工作方法和措施a)制定造价管理的相关程序文件，制定投资控制工作计划和工作流程。b)将合同价格按照进度计划分解到年、季、月计划中，建立造价控制的基准，对造价实施动态控制和目标管理。c)公正、公平、合理的进行工程计量，严格按照行业的预算定额和相关计量方法核实和确认施工单位完成的实物工程量，特别做好隐蔽工程的工程计量和记录。d)严格按照合同条款审核工程进度款申请，按程序签发支付证书。e)定期编制项目投资完成情况，对比分析投资偏差，按程序向建设单位提交投资统计报表。f)严格控制工程变更和现场签证，对可能增加工程造价的工程变更和工程签证进行重点审查和监控。g)建立质量、进度与造价统一的编码系统，把施工过程中的质量、进度与造价连为一体，质量不合格，进度不确认，不支付工程款。h)进行造价风险管理，及时收集工程过程资料，按合同条款签发支付款凭证，防止过早过量支付。i)投资目标的设定与监测措施。监理要求施工单位按子项目进行投资分解，并对子项投资进行分析，提出投资控制方案，报监理审查，并由建设单位确，。监理根据设计完成情况、采办及物资进场情况、工程质量报验情况，对投资完成情况进行监测。j)工程款申请和审查措施。施工单位根据月综合进度完成工程量申请月进度款,监理按照对施工单位的考核情况、不符合项的闭合情况、监理对成果的确认情况进行审核，按照建设单位确定的进度款支付原则，提出审查意见，上报建设单位。监理组织投资控制人员认真学习招投标文件及合同，严格按照招标文件工程进度款支付点的规定，进行进度款支付审核。监理做好项目管理过程的统计与监督工作，为工程进度款支付审核提供依据。k)工程量计量和工程款支付措施。施工单位按照监理要求统计“经监理工程师质量验收合格”的工程量，按合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表，上报监理工程师质量验收合格的工程量。现场监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报监理投资控制工程师审核无误；总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。l)工程结算管理措施。监理负责协调工程变更及竣工结算事宜的管理工作，确认工程变更工程量，负责变更及竣工结算费用的初步审核。在项目结算阶段监理严格审查项目变更，确保结算工作的时效性及费用审核的准确性，监理必须加强施工方案与变更工程量审核确认的真实性。25\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.6.3造价控制工作程序5.6.3.1工程计量和工程支付审查程序工程计量和工程款支付审查程序建设单位项目监理机构施工单位施工单位填写《工程量报审表》《工程量报审表》项目监理机构组织审查设计变更费用，合同变更费用，索否赔费用否同意否施工单位按审批工程量填写《工程进度款支付申请表》项目监理机构《工程进度款支付申请表》组织审查工程量和工程款支参与共同审查付否，三方协商是否同意是总监签署《工程款支付证书》，是否批准报送项目部是工程款支付证书向施工单位支付工程款5.7工程进度控制5.7.1进度控制内容26\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1a)应审查施工单位报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划；b)检查进度计划实施情况，如发现实际进度与计划进度不符时，应签发监理通知，要求施工单位采取调整措施，确保进度计划的实施。c)施工单位原因导致的实际进度严重滞后于计划进度时，要求施工单位采取补救措施，调整进度计划，并向建设单位报告工期延误风险。d)识别、分析和评价项目建设进度风险，对一般工程变为控制性工程、一般路径上升为关键路径的风险，提出预警并采取措施上报建设单位。e)监理进度审查的内容包括：施工总进度计划、阶段性施工计划、进度计划执行情况报告、进度延误分析及补救措施报告；对已经完成的项目，实行销项制。5.7.2进度控制工作方法和措施a)依据建设单位下发的综合计划中设定的总体控制节点或里程碑节点分解进度目标并控制目标。b)审查施工单位上报的进度计划，通过对其工作能力等各方面因素的综合考虑，落实施工单位的季度和月施工计划。在计划执行过程中，采用倒排计划，日日滚动的方法，形成以日保周、以周保月的进度目标管理体系，从而保证总体进度控制目标得以实现；c)作好预先控制工作，熟悉本段的施工难点、重点，在实施过程中，要求施工单位及早作好施工难点地段施工方案的报批工作，审查施工单位的施工准备情况，对影响工程进度的各因素（人、机、料、法、环）形成实时监控措施，发现问题及时纠正；d)检查进场的材料、设备及所列的规格与数量是否满足工程进度的要求，从资源上保证工程进度目标的实现；e)重视分包商的进度控制，由于工程的分包和分包工程款的拨付由施工单位负责，因此项目监理机构在对分包商的控制中首先要抓住施工单位，将分包工程的质量和进度责任放到施工单位，通过施工单位的经济杠杆作用，严格对分包商的管理和控制；f)协调好各相关方之间的关系，定期和不定期的召开进度协调会议，进行相互沟通；g)建立进度风险清单和预警机制，定期对进度计划值与实际值进行比较分析，发现偏离及时发出进度控制预警，提出纠偏措施，并跟踪落实情况；h)严格按施工进度情况审批、支付工程进度款i)配置进度管理软件、懂施工现场调度和使用计算机软件的进度控制人员，对施工进度进行科学管理。j)在保证工程质量的前提下，采取必要的经济措施，保证项目进度目标的实现。5.7.3进度控制工作程序27\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.7.3.1工程进度控制程序工程进度控制程序建设单位项目监理机构施工单位项目监理机构01.对施工进度计划实施情况进行分析02.施工进度是否符符合合进度计划不符合施工单位03.依据已批复的施工计04.进度是否偏离计划组织施工，直至完工划严重否项目监理机构施工单位05.向施工单位下发进度06.记录、备案警示文件并抄送项目部06.编制上报进度计划调整和保工期措施方案并上报监理部是未通过07.审查施工单位09.落实整改措施，争取08.记录。备案按期完工项目监理机构施工单位10.对计划调整进行分析，上报项目部，敦促12.编制上报进度计划调11.记录。备案EPC提出调整报告整和保工期措施方案并上报监理部未通过未通过13.审核14.审批通过项目监理机构通过15.转发并督促实施施工单位16.落实整改措施，争取按期完工28\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.8合同管理5.8.1合同管理内容合同管理的主要内容：合同执行管理、工程变更的处理、索赔管理、工程延期及工程延误的处理和施工合同争议的处理。负责协调和监督各施工单位履行合同范围内的阶段职责，预防和监督不履行规定的责任和超范围履行责任引起的索赔。5.8.2合同管理措施和方法5.8.2.1项目合同管理措施和方法在实施合同管理中，应有效、妥善地处各相关方之间的关系，随时关注合同目标的执行情况，协调项目各个合同的实施，保证合同实施过程中的管理工作有序地进行。a)建立合同管理的保证体系，对施工单位合同的实施制订执行计划和管理程序，以确保施工单位的工作是按确定的工作范围、工作计划等程序完成的。b)分解施工单位合同，使各专业监理工程师掌握合同的关键控制点，使其了解合同的内容和要求，监督施工单位按照合同进行工程实施。c)不定期检查施工单位的合同执行情况，发现合同甲乙双方有违反合同或将能导致违约的行为时，及时提出意见和建议。d)正确处理各相关方所提出的索赔和反索赔，合理的索赔及时予以处理（工期或费用）；难于处理的索赔，应要求申请方进一步提供详细的资料，以保证公正性和科学性。e)重要、重大过程变更，及时准确向建设单位及各施工单位提出预警，科学分析变更对工程质量、总体造价、工期与费用索赔等的影响。5.8.2.2工程变更处理的措施和方法a)当建设单位认为需要进行工程变更时，监理应对建设单位要求的工程变更提出评估意见，施工单位在规定的时间内应提交变更单、变更合同价款报告、变更内容的施工方案等，经监理审查确认，建设单位审批后由施工单位执行，同时监理督促施工单位按照会签后的工程变更单组织施工。b)当施工单位提出的工程变更时，项目监理机构审查施工单位提出的工程变更申请且提出审查意见，并据实际情况、工程变更文件和其他有关资料，对工程变更费用及工期影响作出评估，组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单；项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应组织建设单位、设计单位、施工单位召开专题会议，论证工程设计文件的修改方案。c)在合同没有规定的情况下，工程变更实施前与建设单位、施工单位等协商确定工程变更的计价原则、计价方法或价款。d)建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款的依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议为依据。e)处理工程变更应符合下列要求：1)监理在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按合同规定与施工单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位部上报，并由建设单位与施工单位在变更文件上签字；29\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-12)在监理部未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致；3)在建设单位和施工单位未能就变更的费用等方面达成协议时，总监理工程师应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位部和施工单位达成的协议为依据。5.8.2.3工程延期及工程延误处理的措施和方法a)工程延期的审查措施和方法当工程延期的情况发生，在施工单位按合同规定提交延期申请后，项目监理机构核实延期的原因和影响，审查是否满足工程延期的条件，签署工程延期审核意见后报建设单位。在作出工程临时延期批准和工程最终延期批准之前，应与建设单位和施工单位协商。批准工程延期应同时满足三个条件：①施工单位在施工合同约定的期限内提出工程延期；②因非施工单位原因造成施工进度滞后；③施工进度滞后影响到施工合同约定的工期。b)工程延期的控制措施和方法发生工程延期事件，不仅影响工程的进展，而且会给建设单位带来损失。因此，项目监理机构要做好以下工作，以减少或避免工程延期事件的发生。1)项目监理机构在下达工程开工令之前，应充分考虑建设单位的前期准备工作是否充分；2)在施工过程中，项目监理机构应经常提醒建设单位，提前做好施工场地及设计图纸的提供工作，并能及时支付工程进度款，以减少或避免由此而造成的工程延期；3)当延期事件发生以后，项目监理机构应根据合同规定进行妥善处理，既要尽量减少工程延期时间及其损失，又要在详细调查研究的基础上合理批准工程延期时间。5.8.2.4索赔管理措施和方法a)减少索赔事件发生1)正确理解合同规定。建设单位、监理、施工单位都应该认真研究合同文件，以便尽可能在诚信的基础上正确、一致地理解合同的规定，减少索赔的发生；2)做好日常监理工作，随时与施工单位保持协调。监理应善于预见、发现和解决问题，能够在问题对工程产生额外成本或其他不良影响以前，就纠正过来，避免发生与此有关的索赔。因此，监理工程师应该尽可能在日常工作中与施工单位随时保持协调，每天或每周对当天或本周的情况进行会签、取得一致意见，避免不必要的分歧；3)尽量为施工单位提供力所能及的帮助。施工单位在施工过程中会遇到各种各样的困难，监理工程师应尽可能提供一些帮助，可以免遭或少遭损失，从而避免或减少索赔；b)公平合理地处理和解决索赔合理解决建设单位和施工单位之间的索赔纠纷，以没有偏见的方式解释和履行合同，从工程整体效益、工程总目标的角度出发，独立地作出判断，行使权力，不损害工程整体效益和不违背工程总目标。5.8.2.5合同争议的处理管理措施和方法建设单位、施工单位双方发生合同争议后，项目监理机构应组织调解处理，使合同纠纷或争议得到及时、合法、合理解决，减少合同纠纷。a)项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作：1)及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证；2)及时与合同争议的双方进行磋商；3)在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解；30\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-14)当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见；5)在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。b)项目监理机构在施工合同争议处理过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求施工合同双方继续履行合同。c)在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。5.8.3合同管理程序31\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.8.3.1工程变更管理程序工程变更管理程序建设单位项目监理机构设计单位施工单位施工单位01.提出变更申请1、变更申请材料未通过02.对变更审查施工单位03.向项目监理机通过构提出变更申请1、变更申请材料并附设计审查意见04.对变更审查未通过通过项目监理机构05.签署，提出审通过查意见07.审查通过建设单位08.批准变更项目监理机构10.转发，监督实施施工单位11、按变更施工32\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.8.3.2费用索赔处理程序费用索赔处理程序建设单位项目监理机构施工单位施工单位01.根据合同提出索赔1、索赔报告02.审查未通过通过项目监理机构03.对索赔事件和由索赔造成的费用增减、工期变化进行审核，提出审查意见1、索赔报告及审查意见04.审核未通过通过建设单位05.办理索赔手续项目监理机构06.协助办理索赔手续施工单位05.办理索赔手续33\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.8.3.3工程延期管理程序工程延期管理程序建设单位项目监理机构施工单位施工单位提出工程延期申请工程延期报审表，/工程临时延期报审表/工程最终延期报审表建设单位项目监理机构参加审查组织审查是是否同意否建设单位审批是否同意否项目监理机构施工单位是转发，执行执行批准的工程延期报审表/工程临时延期报审表/工程最终延期报审表34\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.8.3.4合同争议调解程序合同争议调解程序建设单位项目监理机构施工单位仲裁机构/地方人民法院建设单位施工单位01.书面提交解决争议02.书面提交解决争议申请申请1、解决争议申请1、解决争议申请项目监理机构03.总监理工程师协调并提出处理决定04.是否满意处理否结果是仲裁机构/地方人项目监理机构民法院06.按国家法律法规解05.合同争议解决决合同争议35\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.9信息管理5.9.1信息管理内容a)负责收集工程相关信息，包括施工进度、施工单位的人员、机具设备配备情况等；b)负责按照建设单位提供模板，提交所管理工程的工程建设日报、周报，监理工作月报、专题报告和总结报告；c)施工单位等工程服务商上报的信息、数据，包括日报、周报和月报，专题报告和总结报告等均需先通过监理的审查后提交给建设单位；d)负责接受项目部指令，向施工单位等工程服务商下达各种指令；e)负责按照建设单位提供的天然气与管道ERP工程建设管理子系统（PCM系统），进行数据采集，并负责保密工作，满足数据采集和竣工资料需要。f)负责对施工单位所采集的数据进行定期检查，监督施工单位按照要求进行数据采集工作。g)负责依据监理招标文件和监理合同的规定制定项目信息化规划，并配置相关设施硬件。5.9.2信息管理措施和方法5.9.2.1会议管理措施和方法建立例会制度和专题协调会议制度，同时应做好会议纪要议决事项完成情况的统计、跟踪工作。及时将会议决议事项完成情况上报项目部。项目监理机构每周召开一次工程例会，解决、协调工程中出现的各类问题，提出下步工作计划。项目监理机构负责工程例会会议纪要的编制、签发。专题会议纪要由主持单位负责编制、签发。项目监理机构做好会前的协调工作，落实上期例会工作完成情况，以便为例会做好准备工作。5.9.2.2日、周、月报管理措施和方法日、周、月报报告总体原则：日报数量、周报统计、月报分析的逐层递进管理模式；日、周、月报内容、格式建设单位统一下发；日、周、月报上报时间按照相关规定执行。5.9.2.3信息系统管理措施和方法按照建设单位的各项要求，在制度上保证信息平台的有效应用。施工单位必须配备满足办公需求的办公软、硬件，充分利用计算机网络，与信息平台的连接，各单位在同一平台发布查询信息，利用信息平台实现信息的快捷传递、及时更新。信息系统管理所需的软、硬件按照建设单位的要求进行管理。5.9.2.4数据采集管理措施和方法a)按照招标文件中编制本项目《数据采集管理办法》，要求施工单位建立项目数据采集管理组织机构，组织机构由项目经理或副经理以上领导担任数据采集负责人，制定数据采集管理制度，明确职责和责任。b)在项目运行过程中，有效控制各施工单位配备的数据采集专职人员、机器、设备和网络等资源；数据采集人员必须持有相应资质。c)按建设单位确定的模版，及时、准确的数据采集项，及时督促上报，并抽查确认。5.9.2.5竣工资料管理措施和方法竣工资料，是基本建设项目的重要技术档案，是工程建设的重要技术成果，是建设项目进行竣工验收的重要内容，是工程建成投产后生产运营、维护、检修及改造、扩建的主要依据。竣工资料管理分为施工单位和监理单位竣工资料管理。监理按照建设单位竣工档案管理文件实施对36\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1项目竣工资料的管理。监理部应依据建设单位对竣工资料管理要求，对施工单位进行培训、指导、检查，施工单位应逐级组织培训工作。a)设计单位竣工资料管理1)为确保竣工资料收集准确性、完整性，在确定设计单位时应组织对设计单位竣工资料人员进行培训；2)要求设计单位制定相应竣工资料管理方案，并依据建设单位的管理办法及设计合同的内容提交管理文件清单3)组织竣工档案纸质版收集、整理专项检查，通报检查报告，对竣工资料收集工作滞后或发现问题较多的设计单位进行督促整改；4)竣工资料与设计同步确保竣工资料的真实性、完整性。5)确保竣工档案管理人员的固定性。要求设计单位实行项目经理负责制，确保竣工档案人员不替换。竣工档案管理人员、专职人员不得轻易更换，如特殊情况需替换，必须向业主机构提出申请，经审批同意后方可进行更换，否则按照合同规定进行处罚。b)施工单位竣工资料管理1)为确保竣工资料收集准确性、完整性，在工程准备阶段或开工之初组织进行培训；2)要求施工单位制定相应管理方案，并依据建设单位的管理办法及施工承包合同的内容提交管理文件清单3)组织竣工档案纸质版收集、整理专项检查，通报检查报告，对竣工资料收集工作滞后或发现问题较多的施工单位进行督促整改；4)竣工资料与施工同步确保竣工资料的真实性、完整性。5)确保竣工档案管理人员的固定性。要求施工单位实行项目经理负责制，确保竣工档案人员不替换。在开工前，要求各施工单位明确竣工资料管理人员和不可替换专职人员，建立竣工资料人员管理机构，一经确定，竣工档案管理人员、专职人员不得轻易更换，如特殊情况需替换，必须向项目监理机构提出申请，经审批同意后方可进行更换，否则按照合同规定进行处罚。c)监理部竣工资料管理1)为确保竣工资料收集准确性、完整性，在工程准备阶段或开工之初，确定项目监理机构资料编制要求，包括竣工资料的内容、表式、填写要求等方面。2)监理定期检查，确保竣工资料与施工同步和真实性、完整性。3)确保竣工资料管理人员固定性。项目监理机构竣工资料工程师根据合同约定为关键人员，非特殊情况不得替换，如需替换，必须进行培训方可上岗并做好工作交接。4)监理文件资料主要包括：——勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；——监理规划、监理实施细则；——设计交底和图纸会审会议纪要；——施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案、施工进度计划报审文件资料；——分包单位资格报审文件资料；——施工控制测量成果报验文件资料；——总监理工程师任命书、开工令、工程暂停令、复工令、开工/复工报审文件资料；——工程材料、设备、构配件报验文件资料；——见证取样和平行检验文件资料；——工程质量检查报验资料及工程有关验收资料；37\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1——工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；——工程计量、工程款支付文件资料；——监理通知、工作联系单与监理报告；——第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要——监理月报、监理日志、旁站记录；——工程质量/生产安全事故处理文件资料；——工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；——监理工作总结。5.9.3信息管理程序38\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.9.3.1周、月报管理程序周、月报管理程序建设单位项目监理机构施工单位施工单位01.按照项目管理要求编制周、月报周、月报文档项目监理机构02.签收、归档施工单位周月报提交03.编制监理部周月报监理部周、月报文档提交不通过，进行修改04.总监审查通过，签发项目监理机构05.上报项目监理机构周、月报并存档监理部周、月报文档建设单位06.对周、月报进行审查提交归档39\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.9.3.2报告上传通知下达程序报告上传通知下达程序建设单位项目监理机构施工单位分包商分包商01.上报工作报告、申请等报告、申请文档施工单位02.了解情况，编制报告上报项目监理机构提交审查报告文档03.了解情况，综合需项目部协调提交分析，提出审查意见建设单位04.了解情况下单处理意见；或报告上级部施工单位门不需项目部协调通知文档08.根据项目监理机构审查意见组织实施通知文档分包商通知项目监理机构通知09.组织资源实施05.接收通知，根据通知要求下发施工单位通知文档施工单位06.根据通知要求组织通知实施通知文档分包商通知07.组织资源实施40\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.9.3.3竣工档案编制审查程序竣工档案编制审查程序建设单位项目监理机构施工单位项目监理机构02.对竣工档案编制工作进行定期检查；组织信定期报验息管理部编制本部门竣检查工档案资料竣工档案资料施工单位01.组织竣工档案日常编不通过制工作审查进行修改完善竣工档案资料报验通过建设单位不通过审查进行修改完善03.报档案处审查存档提交不通过审查继续修改完善通过建设单位04.报档案处审查存档41\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.10组织协调5.10.1组织协调内容5.10.1.1项目监理机构内部的协调a)项目监理机构内部人际关系的协调，协调项目监理机构每位成员之间的关系，激励项目监理机构成员，提高整体工作效率。b)项目监理机构内部组织关系的协调，协调项目监理机构各部门能够从整体利益出发，理解和履行自己的职责，使整个项目监理机构处于有序的良性状态。c)项目监理机构内部需求关系的协调，协调监理实施中的人员需求、试验设备需求、材料需求等。5.10.1.2与建设单位的协调a)理解建设工程总目标、理解建设单位的意图。b)利用工作之便做好监理宣传工作，增进建设单位对监理工作的理解，主动帮组建设单位处理建设工程中的事务性工作，以自身规范化、标准化、制度化的工作去影响和促进双方工作的协调一致。c)积极配合好建设单位征地协调的有关工作，如：地面附着物清点、地貌恢复和土地复垦等工作。d)协助建设单位做好甲供物资的验收、调拨监督等工作，负责监督甲供物资现场服务情况，协助编制甲供物资现场培训计划，提供现场项目执行信息，审核施工单位报送的"甲供物资现场交货动态"。e)尊重建设单位，让建设单位一起投入建设工程全过程。5.10.1.3与施工单位的协调质量、进度和投资目标都是施工单位具体实现的，工程建设过程中要协调好与施工单位项目经理之间的关系，在进度、质量方面的问题上要做好沟通，处理好施工单位的分包管理、违约行为及合同争议等事项，是整个工程建设能够处于良性的状态。5.10.1.4与无损检测单位的协调工程建设过程中要协调好无损检测单位与施工单位之间的工序相互衔接，处理好无损检测单位与施工单位之间的利害关系，确保进度、质量方面能够达到工程目标，处理好无损检测单位的违约行为及合同争议等事项，使整个工程建设的焊接质量能够处于合格。5.10.2组织协调措施和方法组织协调措施包括：合同措施、经济措施、行政措施和法律措施。组织协调方法包括：会议协调法、约谈协调法、信函协调法。5.10.2.1会议协调法a)第一次工地例会第一次工地会议是建设工程尚未全面展开前，履约各方相互认识、确定联络方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。第一次工地会议应在项目总监理工程师下达开工令之前举行，会议由建设单位主持召开，监理单位、总承包单位的授权代表参加，也可邀请分包单位参加，必要时邀请有关设计单位人员参加。42\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1b)监理例会1)监理例会是由总监理工程师主持，按一定程序召开的，研究施工中出现的计划、进度、质量及工程款支付等问题的工作会议。2)监理例会应当定期召开，宜每周召开一次。3)参加人包括：项目总监理工程师（也可为总监理工程师代表）、其他有关监理人员、施工单位项目经理、施工单位其他有关人员。需要时，还可邀请其他有关单位代表参加。4)会议的主要议题如下：——对上次会议存在问题的解决和纪要的执行情况进行检查；——工程进展情况；——对下月（或下周）的进度预测及其落实措施；——施工质量、加工订货、材料的质量与供应情况；——质量改进措施；——有关技术问题；——索赔及工程款支付情况；——需要协调的有关事宜。5)会议纪要。会议纪要由项目监理机构起草，经与会各方代表会签，然后分发给有关单位。会议纪要内容如下：——会议地点及时间；——出席者姓名、职务及他们代表的单位；——会议中发言者的姓名及所代表的主要内容；——决定事项；——诸事项分别由何人何时执行。c)专业性监理会议除定期召开工地监理例会以外，还应根据需要组织召开一些专业性协调会议。5.10.2.2约谈协调法约谈包括面对面的交谈和电话交谈两种形式。其作用在于：a)保持信息通畅。由于交谈本身没有合同效力及其方便性和及时性，所以建设工程参与各方之间及监理机构内部都愿意采用这一方法进行。b)寻求协作和帮助。在寻求别人帮助和协作时，往往要及时了解对方的反映和意见，以便采取相应的对策。c)及时发布工程指令。采用交谈方式先发布口头指令，一方面可以使对方及时地执行指令，另一方面可以和对方进行交流，了解对方是否正确理解了指令。随后，再以书面形式加以确认。5.10.2.3信函协调法当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时采用到书面协调的方法。信函协调方法的特点是具有合同效力。5.11HSE管理职责5.11.1职业健康管理职责5.11.1.1施工现场健康管理职责a)工作环境，如噪音、振动、粉尘、温度等因素应符合有关规定。43\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1b)参加施工作业人员要穿戴各项目部统一制作的各种劳动防护用品，避免在施工作业中因意外情况而引起的危及作业人员健康的事件发生。c)监督检查施工单位落实劳动保护措施。5.11.1.2饮食营养卫生管理职责a)野外施工按劳动强度基本热能需求，供给充足的营养。b)应食用含碘盐。高温地区施工，应按规定要求补充钾盐及钠盐。5.11.1.3饮用水卫生管理职责a)生活用水可就近使用附近城镇的自来水，如无自来水可用水罐车就近拉水。b)饮用水应煮沸后饮用。感观性能良好，饮用水应透明无色、无异味，不得有肉眼可见杂物；浑浊度不超过3度，特殊情况不超过5度。c)饮用水中应含有适量的、人体健康必需的物质。d)饮用水中对人体有害的物质控制在安全范围内。e)水罐车、储水罐等应定期消毒和清洗。f)在不能满足上述饮用水标准的地区施工，须配备饮用水净化装置，经检验达标后，方可饮用。5.11.1.4营地卫生管理职责a)营区周围按规定设置垃圾桶，并定期清理桶内垃圾。b)营房宿舍保持干净、整洁。c)定期更换成干净的室内卧具。d)按所在地规定处理营区垃圾。e)宿舍内应有防鼠、防蟑螂和防蚊蝇措施。f)餐厅应保持整洁卫生。g)厨房内不准堆放杂物，不准存放腐烂变质食品。h)烹调用具、餐具应清洗干净，并进行消毒。i)营地应为所有人员提供足够的公共厕所和洗漱设施，并要经常保持清洁卫生。5.11.1.5医疗卫生管理职责a)施工单位用建立职工健康档案。b)施工单位应对职工进行健康知识培训，保证每位职工学会自我保护方法。c)施工单位配备必要的药品、器材、车辆，并经常组织检查，保证药品处于有效期以内，急救器材、车辆处于良好状态。d)施工单位保健医生跟随作业抓好日常巡诊，及时处理常见伤病和病患的救治，对患有疑难病症人员做好转诊和护送工作。e)施工单位可与地方医院联系确定紧急救助定点单位，签订紧急救助医疗合作协议，医院负责部署救助人员、救助器械、药品、车辆，保证施工人员在受到伤害后得到及时的救护治疗。f)施工单位应建立完备的急救方案，对工伤、急病和其它紧急事故进行救助。g)施工单位应当严格遵守有关安全生产和职业病防治的法律法规，执行安全卫生标准和规程，预防工伤事故的发生，避免和减少职业病的发生。5.11.1.6传染病防治职责a)开工前明确营地、施工现场周围传染病流行情况，针对某一传染病有具体防治措施。b)积极预防常见疾病，如肝炎、结核、痢疾、霍乱、疟疾等。c)传染病报告：甲类传染病6小时、乙类传染病12小时内报相关部门。d)传染病报告内容：病人病情、人数、原因、时间、地点、采取的措施及需要解决的问题等。e)抓好水源保护和饮水消毒。44\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1f)患者使用过的工具、餐具及工作过的场所、粪便、污物应进行规范消毒。g)积极组织与患者密切接触人群的检疫，预防性服药、应急接种等。h)严格控制食品采购渠道，防制各种传染病如：禽流感、非典等病菌的传播和感染，对通过疫区的人员和车辆进行严格消毒和采取有效预防措施。5.11.1.7职业病的防治职责a)施工单位必须严格执行有关职业病防治的规章制度、操作规程及职业病危害救援措施，采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人使用的符合防治职业病要求的防护用品；b)对产生严重职业病危害的作业岗位（如射线检测、油漆涂刷等），应当在其醒目位置，设置警示标识和中文警示说明。5.11.2安全生产管理职责5.11.2.1施工准备阶段安全管理职责a)组建项目监理机构，根据项目的实际情况应配备满足工程需要具备相应资格的专职或兼职安全监理人员，并配备满足工作需要的检测仪器、测量工具和安全防护用品及器材。b)建立监理人员安全生产教育培训制度，总监理工程师和安全监理人员需经培训合格后上岗。c)审查施工单位的资质是否符合要求，审查施工单位安全生产管理体系、管理机构、规章制度是否建立、健全，是否制定应急救援预案、建立应急救援体系、演练情况是否到位，检查施工单位安全生产许可证是否合法有效。d)审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员、特种作业人员资格。e)审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案。f)审查施工单位的安全教育培训计划与实施。g)核查特种施工设备和机具的安全报审记录，是否按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置。查验施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件的生产（制造）许可证、产品合格证。h)审核施工单位安全生产费用使用计划。i)在建设工程开工前组织安全监理交底会议。5.11.2.2施工阶段安全管理职责a)在工程施工过程中，对施工现场安全生产情况进行检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改的或不停工整改的，应当及时向工程建设主管部门（安全监督机构）报告。b)检查施工单位现场安全生产保障体系的运行情况。c)依据工程建设强制性标准和专项安全施工方案，重点检查危险性较大的施工作业：d)定期或不定期地检查施工单位对施工机械和安全设施运行保养记录。5.11.2.3建设工程试运行阶段安全管理职责a)应组织对已完单位工程的竣工预验收，对存在的安全隐患或问题，发出监理通知单，要求施工单位限期整改，经验收合格后，方可进行单体或系统试运行。b)试运行前，审查施工单位编制的试运行方案是否符合相关安全要求；是否对操作人员进行了安全技术交底。45\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1c)审查施工单位的试运行组织机构、人员安全职责是否健全、试运行安全应急预案是否符合规定，试运行区域的安全警戒及防护措施是否符合规定。5.11.2.4竣工验收阶段安全监理a)检查施工单位竣工资料，检查工程项目的安全功能是否符合设计要求、法律法规和标准规范。b)应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要及相关书面通知等按规定立卷归档。5.11.3环境保护管理职责a)环境保护监理负责管道主体工程、附属工程、水土保持工程的施工过程中的环保监理；负责对工程建设过程未按要求落实环保措施导致的环境破坏和污染行为进行监督管理，并接受环保监理的监督。b)负责按照国家相关的环保法律、法规、中石油有关的环保管理规定、建设单位提供的环评报告和批复、环境监理实施细则等监督、督促施工单位各项环保要求的落实；c)在开工前审核中，管道监理负责对施工单位环境保护管理制度的管理、人员配置、培训教育等方面的措施进行评估，并作为开工的必要条件；d)监督、督促施工单位“三同时”管理要求的落实；审查施工单位是否按照初步设计环境保护专篇同步开展环保设施设计，审查施工单位是否是否将环保工程纳入施工计划中，审查主体工程施工时，环保设施是否保证足够的人员、机具、并满足施工计划的要求，在上述条件满足要求的情况下，对施工单位开工报告进行签字确认；e)负责对现场发现的问题，包括环境监理提出的环境问题，落实闭合，将闭合情况上报项目部，抄报环保监理。f)采取具体措施加强对施工单位的施工组织管理及在环境敏感区、地下岩溶水丰富段施工环保措施落实的监督；尤其像瑞丽江穿越、黄果树瀑布上游河流穿越等异常敏感区域的施工现场的监督措施，像岩溶分部密集、存在地下暗河区域施工现场的监督措施。g)管道监理负责督促、监督施工单位环境保护方案、环境保护作业指导书、环境敏感区专项施工方案等文件的编制。h)负责监督施工现场涉及文物保护时，相关工作的落实。有关文物保护管理规定的执行。i)负责监督施工营地、施工现场三废处置措施、弃土弃渣等处置措施是否落实，与批复的要求相比，是否存在变化及变化后措施的合理性。监督施工生产废水、试压水等妥善处理，涉及排入当地环保部门制定河流的，要求拿到环境保护主管部门出具的同意排放证明。j)负责监督施工单位是否严格控制施工作业带宽度。k)负责监督是否遵照国家有关于野生动、植物保护管理条例的有关要求，对国家重点保护野生动植物资源的保护。l)负责监督基本农田区域施工的环保要求、措施落实情况。m)参加工程建设中环保问题的处理，并提出合理的处理建议。n)依据建设单位与施工单位签署的《健康、安全与环保管理合同》，对施工单位存在的违约行为进行处罚，并抄送建设单位；o)应按信息管理流程报告施工期间的环境事件，并接受调查和处理。5.11.4本节引用了《中国石油天然气集团公司工程建设监理业务管理规定》部分内容。5.12监理工作制度明确监理工作制度，是项目监理机构规范地开展监理工作必须遵守的准则，是确保项目监理任务顺利实现的根本保证。5.12.1图纸会审和设计技术交底制度46\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1a)组织专业监理工程师进行图纸内部会审，并提出书面的意见和建议；参加建设单位组织的设计技术交底会；b)图纸会审时要注意：工程设计是否符合经济合理，先进可靠的原则；设计图纸能否满足施工需要，各部位尺寸，标高是否明确无误；各工种间、或与已有构筑物间在施工中是否有矛盾等。c)设计技术交底会上不能得到解决的疑难问题应确定具体日期，召开专题技术会议解决。要进行设计变更的，应由设计单位按会议规定日期，出具体设计变更图纸或文件。d)设计技术交底会结束后，项目监理机构要对会议纪要进行审查，确保所有的意见已讨论并得到解决。如果问题没有解决，项目监理机构应向建设单位报告，由建设单位最终协调解决。所有会议纪要都要抄送给建设单位部。设计交底会议纪要由设计整理，各单位参会人员会签后下发执行。e)项目监理机构应不定期组织规模不等的技术会议，对施工中的重点地段、重点工序、施工难点等施工中应注意的问题加以说明。f)专业监理工程师要对本辖区内的监理员做好技术交底工作，包括熟悉施工图纸，施工验收标准规范，施工工艺规程等。5.12.2监理管理交底制度开工前，项目监理机构组织施工单位进行项目管理交底，明确各自工作标准和要求，逐步建立起有效的沟通机制，项目管理交底包括项目交底和管理交底。a)项目交底明确施工单位工作范围，阐明各自的责任义务、相互间的工作界面、相互关系和工作程序。通过项目交底，确保施工单位准确、正确的了解项目实际情况，以便迅速的展开项目实施工作。b)管理交底项目监理机构对监理工作程序和规定（如工程开工审批程序、质量验收和确认程序、进场材料和设备检验程序、隐蔽工程检验程序、工程变更程序、竣工资料编制规定）等内容进行交底。5.12.3审查开工报告制度施工单位认为已具备开工条件时，向项目监理机构提交开工报告及相关文件，专业监理工程师审查工程开工报审表及相关资料，合格后，由总监理工程师签发开工令。（仅项目首次开工报建设单位批准后实施，其余开工均由项目监理机构批准后实施）5.12.4工程日、周、月报报告制度a)统一编制方法。建立项目建设日周月报报告制度，进行项目日、周、月报收集、上报统一规定。b)统一日、周、月报内容要求。包括：工作进展情况，工程管理、质量、造价、HSE、存在及需要协调解决的问题、下期工作安排等，同时对工程进度要用权重法进行量化说明，并最终由主管负责人审批。对关键流程和主要施工进展情况必要附现场照片。c)统一提交时间。为保证信息的时效性，在各种进度控制文件提交时间进行统一规定。d)统一人员要求。从事日、周、月报工作的人员一经确定，原则上不得更换。人员必须更换时，接替人员必须经培训合格后，可进行工作交接，交接后能胜任工作时，方可更换。否则不得更换。5.12.5分包管理制度a)分包审查管理制度建立分包审查管理制度，对施工单位工程分包计划审查；对拟分包工程的内容、范围、分包商资质47\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1等文件，由总监理工程师组织专业监理工程师按照国家法规和招标文件、施工单位合同进行审查，提出审查意见，上报建设审批。b)分包商开工管理制度施工分包商开工时应具备以下条件：——专职管理人员（如：技术员、质量员和HSE监督员）和特种作业人员到位且资质符合要求；——施工方案编制完成，并获得监理批准；——施工现场“四通一平”已完成；——施工机械设备、原材料到位，且已通过报验；——特种工种均持证上岗；——施工现场风险识别、评价完成，并制定了有效预控措施；——技术交底、HSE培训教育已完成；——人员、设备的保险办理符合要求；——营地建设符合规定。分包商开工条件具备后，施工单位对分包商进行开工前检查，检查合格后向项目监理机构提出分包商开工申请。项目监理机构对分包商进行开工审查，审查合格后，批准分包商开工，并报建设单位备案。c)施工过程管理制度项目监理机构要求施工单位制定施工分包商管理制度，编制检查计划，对分包商的施工过程进行监督管理，并定期检查；对施工单位的分包管理情况进行监督检查，对分包工程的施工过程实施监理。d)分包工程验收管理制度分包商完成施工任务后，施工单位组织内部验收，合格后，由施工单位向项目监理机构提出验收申请。项目监理机构组织验收，施工单位组织整改在验收检查中发现的问题，并将整改结果报项目监理机构核查。5.12.6周例会和专题协调会议制度a)建立项目周例会制度和专题协调会议制度，组织建设单位、施工单位商等相关单位参加；重点协调、解决工程中存在的问题，提出下步管理要求。b)制定项目监理机构内部工作例会，检查各岗位工作落实情况，商讨难点问题，布置下步监理工作计划，共享管理经验，制定管理中出现的风险措施。c)制定现场监理周例会，组织本辖区范围内施工单位参加，相互通报工程进展情况、存在的主要问题、解决措施、分析关注问题及下周主要工作安排。d)制定部门碰头会，项目监理机构各部门负责人每天召开一次碰头会，互通工程信息，对工程、管理中出现的问题，商讨处理措施。5.12.7工程款申请审核制度施工单位根据月综合进度完成工程量申请月进度款,项目监理机构按照施工单位考核情况、不符合项的闭合情况、对成果的确认情况进行审核，按照建设单位确定的进度款支付原则，提出审查意见，上报建设单位。5.12.8工程验收管理制度对工程的验收实行逐级验收管理制度，项目监理机构负责组织检验批、分项、分部工程验收，建设单位负责组织相关单位进行单位工程验收、专项验收、竣工验收。48\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-15.12.9项目监理机构上岗前考核制度a)制定培训教材，内容应该满足适合本项目的法律法规、标准规范、建设单位管理文件等；b)组织项目监理机构的监理人员进行岗前培训；c)培训后应进行考核，对于考核成绩达标者立即上岗；对于考核不达标者，进行二次培训，如再次不达标者，将更换人员。5.12.10项目监理机构培训制度针对不同层级的监理工作人员，不同的项目实施阶段，制定培训计划，分岗位、分专业进行阶段性培训工作，使培训工作贯穿整个项目实施过程，让每名监理都能在不同阶段知道自身工作的重点及关键。5.12.11项目监理机构内部考核评价制度a)根据合同将工作内容及目标按照项目监理机构的部门设置进行逐一分解各相关部门；b)根据工程计划将工作内容和工作目标分解至每月、每季度、每半年及全年；c)针对各部门不同的工作性质、工作内容及工作目标制定考核表单，应有考核项、考核数据、考核指标等；d)分每月、每季度、每半年及全年对各部门进行考核，对考核没有达到合同目标的部门给予处罚；e)形成整个项目监理机构的阶段评价报告，并提出纠偏措施。5.13监理工作设施详细（列表）说明为开展监理工作配置的交通、通讯、办公、检测等方面设施。应使用诸如下列的表述方式：“项目监理机构设施配置计划×××项目监理机构根据投标承诺，并结合工作实际需要，配备的办公、交通、通讯及检测设备工器具等设施如下表：”表2项目监理机构设施配置表序号设备名称型号数量（台/套）一办公设施二办公用品三交通设施49\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号设备名称型号数量（台/套）四检测设备五通讯设施六其他器具5.14监理文件及基本表式根据相关法律法规、规范标准及项目实际情况，明确监理实施细则的编制计划和监理基本表式。5.14.1监理实施细则编制计划应使用诸如下列的表述方式：“根据×××管理工程的建立管理实际情况，×××监理部将分阶段编制发布以下监理实施细则包括但不仅限于：”——线路工程监理实施细则；——站场、阀室工程监理实施细则。5.14.2监理巡检点、旁站点设置5.14.2.1监理旁站点、巡检点设置原则a)工程重要部位、关键工序、隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位以及新技术、新材料使用须列为旁站点。b)该道工序的施工质量如果不能满足规范要求，很有可能在投产之后导致质量安全事故或重大经济损失或该工序施工完毕后，难以通过其它手段检测工程质量的工序须列为旁站点。c)结合目前采用的“过程监督、成果确认”或“巡视+旁站”的监理管理模式，以及目前项目业主对监理旁站点的设置要求，设置线路工程和站场工程监理旁站点。d)除监理旁站点外，油气管道工程其余工序或工程部位，应作为监理巡检点。5.14.2.2油气管道线路工程监理巡检、旁站点设置50\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号工序内容监理方式巡检频次检查比例1施工准备见证100%巡检每10次数据3点/次2数据采集采集抽查1次3线路交桩旁站100%巡检每10次测量3处/次4测量放线放线检查1次5材料、防腐管的运输与保护见证20%巡检每10次检查3处/次6施工作业带清理和施工便道修筑1次巡检每5公里检100%7管沟开挖查1次巡检每次作业检5%8布管查1次巡检每次作业检10%9组对焊接查1次巡检每次作业检20%10焊缝检查及无损检测查1次11焊口返修旁站100%巡检每次作业检20%12管道防腐补口和保温查1次13管道下沟及回填旁站100%14管道清管、测径及试压旁站100%15管道连头旁站100%截断阀室及阀门安装旁站100%巡检每次作业检10%阴极保护查1次巡检每次作业检5%16管道附属工程里程桩、转角桩、标志桩、锚固墩、警示牌查1次巡检每次作业检10%线路保护构筑物查1次巡检每次作业检10%导向孔钻进查1次巡检每次作业检10%导向孔扩孔管道穿跨越工程定向钻穿越查1次回拖旁站100%管道安装（焊接、巡检每次作业检焊接、防腐防腐、试压等同旁站查1次20%51\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号工序内容监理方式巡检频次检查比例17线路各工序）试压100%巡检每日作业检10%作业坑开挖查1次巡检每次作业检100%钻机安装查1次巡检每日作业检10%钻进施工螺旋钻机顶查1次管穿越巡检每次作业检10%套管安装查1次穿越管段安装巡检、旁站每次作业检焊接、防腐（焊接、防腐、查1次20%试压等同线路各试压100%工序）17巡检每日作业检10%作业坑开挖查1次巡检每日作业检10%顶管穿越顶管作业千斤顶顶管查1次穿越穿越管段安装巡检、旁站每次作业检焊接、防腐（焊接、防腐、查1次20%试压等同线路各试压100%工序）巡检每日作业检100%测量放样查1次巡检每次作业检100%顶管出洞查1次平衡法顶管巡检每日作业检10%穿越管道顶进查1次巡检每日作业检10%套管安装查1次穿越主管就位旁站100%施工测量旁站100%巡检每日作业检10%盾构施工查1次巡检每日作业检10%盾构穿越隧道防水查1次管道安装（焊接、每次作业检焊接、防腐防腐、试压等同巡检、旁站查1次20%线路各工序）试压100%大开挖穿越不带水开挖围堰和导流巡检每次作业检52\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号工序内容监理方式巡检频次检查比例穿越查1次巡检每次作业检10%管沟开挖查1次管道敷设旁站100%管道回填旁站100%巡检恢复过程检100%查1次，恢地貌恢复复后检查1次巡检每次作业检10%开挖查1次漂管过江旁站100%带水开挖穿稳管旁站100%越巡检恢复过程检100%查1次，恢地貌恢复和护岸复后检查1次巡检每次作业检10%道路开挖查1次套管与主管安装旁站100%道路开挖穿就位越巡检恢复过程检100%查1次，恢道路恢复复后检查1次见证每次作业检100%施工测量查1次巡检每日作业检10%17明洞工程施工查1次巡检每日作业检10%竖井施工查1次巡检每日作业检10%斜井施工查1次隧道穿越隧道施工巡检每日作业检10%钻爆开挖查1次巡检每日作业检10%初期支护查1次衬砌旁站100%巡检每日作业检10%防水与排水查1次管道安装（焊接、防腐、试压等巡检、旁站每次作业检焊接、防腐53\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号工序内容监理方式巡检频次检查比例同线路各工序）查1次20%试压100%巡检、旁站每次作业检开挖作业查1次10%公路、铁路、大开挖河流穿越工程（三穿焊接、防腐施工）20%管道就位100%巡检每次作业检10%基坑开挖查1次钢筋混凝土基础旁站100%基础施工施工钢桩基础施工旁站100%17灌注桩基础施工旁站100%巡检每次作业检10%钢塔架制作查1次巡检、旁站每次作业检100%钢塔架安装查1次塔架施工跨越钢筋混凝土塔架巡检、旁站每次作业检100%施工查1次索鞍或塔顶连接巡视每次作业检100%板安装查1次巡检每次作业检10%钢丝绳的制备查1次主索安装旁站100%巡检每次作业检10%悬索式跨越其他索系安装查1次桥面结构的制作巡检、旁站每次作业检100%与安装查1次锚固墩旁站100%巡检每次作业检10%钢丝绳制备查1次巡检每次作业检10%斜拉索式跨临时承重索安装查1次越巡视、旁站每次作业检100%桥面结构的制作查1次拉索安装旁站100%巡检每次作业检10%下料与组装桁架式跨越查1次桁架的焊接巡检每次作业检10%54\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1序号工序内容监理方式巡检频次检查比例跨越查1次巡检每次作业检10%桁架安装查1次其他形式跨梁式直跨、托架巡检每次作业检10%越施工跨越查1次焊接、防腐、试巡检、旁站每次作业检焊接、防腐压等同线路各工查1次20%序试压100%跨越管道安补偿器制作及安旁站100%装就位装跨越管道的发送旁站100%和就位巡检每5公里检10%18光缆、硅管敷设查1次19输气管道干燥旁站100%巡检每5公里抽10%20地面检漏、地貌恢复查1次巡检每5公里抽10%21伴行路查1次巡检每一批次设100%设备采购备进场检查22设备采购与监造1次设备监造旁站100%工程勘察设计阶工程勘察测量阶段服务巡检20%23段服务工程设计阶段服务巡检20%健康巡检每月组织1健康、安全和环24安全巡检次联合检查100%境环境巡检25竣工测量巡检10%26工程交工验收见证100%27已完工程现场保护巡检10%28投产保驾巡检100%29竣工验收配合100%5.14.2.3油气管道站场工程监理巡视、旁站点设置监理巡检频次检查比序号工序内容方式例土建工程总图土方平衡巡视每次作业检查一次20%1地基处理工程巡视地基处理完成检查100%55\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1测量放线见证每次作业检查1次3处/次建（构）筑物基槽开挖巡视开挖完成检查100%模板工程巡视模板支护完成检查20%钢筋工程巡视每次作业检查1次20%混凝土工程旁站100%主体砌筑巡视每次作业检查1次20%地下防水工程旁站每次作业检查1次20%钢结构巡视每次作业检查1次20%门窗工程巡视每次作业检查1次20%抹灰及粉刷工程巡视每次作业检查1次20%屋面工程巡视每次作业检查1次50%道路工程旁站100%装饰装修工程每次作业检查1次50%管道组成件的检验旁站100%钢管下料和管件加工巡视每次作业检查1次20%管件安装巡视每次作业检查1次20%管道组对和焊接巡视每次作业检查1次20%2工艺管道安装工程无损检测巡视每次作业检查1次20%管沟开挖巡视每次作业检查1次20%管道下沟和管道回填旁站100%管道系统吹扫、试压、干燥旁站100%管道防腐和保温巡视每次作业检查1次20%工设备开箱检查旁站100%3设备安装工程基础验收及处理旁站100%设备安装巡视每次作业检查1次20%机组基础施工旁站100%机组就位及安装旁站100%机组辅助系统安装巡视每次作业检查1次20%压缩机安装工程4站场工艺设备安装巡视每次作业检查1次20%管道安装巡视每次作业检查1次20%机组配套电气仪表系统安装巡视每次作业检查1次20%机组辅助系统调试及整机调试旁站100%储罐基础、垫层工程巡视每次作业检查1次20%储罐预制作工程巡视每次作业检查1次20%储罐组装焊接工程巡视每次作业检查1次20%涂装工程巡视每次作业检查1次20%5储罐工程绝热工程巡视每次作业检查1次20%巡视、旁每次作业检查1次20%附件安装站静压沉降试验见证100%56\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1电缆线路工程巡视每次作业检查1次20%管配线工程巡视每次作业检查1次20%滑接线安装工程巡视每次作业检查1次20%母线安装工程巡视每次作业检查1次20%电力变压器安装工程巡视每次作业检查1次20%盘柜安装工程巡视每次作业检查1次20%断路器安装工程巡视每次作业检查1次20%隔离开关、负荷开关及高压熔断器安装巡视每次作业检查1次20%工程电气安装工程6电抗器安装工程巡视每次作业检查1次20%避雷器安装工程见证每次作业检查1次20%电容器安装工程巡视每次作业检查1次20%互感器安装工程巡视每次作业检查1次20%蓄电池安装工程巡视每次作业检查1次20%照明器具及配电箱、板安装工程巡视每次作业检查1次20%电动机的电气检查和接线工程巡视每次作业检查1次20%二次回路结线工程巡视每次作业检查1次20%电伴热带安装工程巡视每次作业检查1次20%接地装置及避雷针安装工程巡视安装完成检查100%仪表盘（柜、台、箱）安装工程巡视每次作业检查1次20%温度仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%压力仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%流量仪表仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%物位仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%7仪表自动化成分分析和物性检测仪仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%机械量和其它仪表安装工程巡视每次作业检查1次20%执行器安装工程巡视每次作业检查1次20%仪表线路安装工程巡视每次作业检查1次20%仪表管道安装工程巡视每次作业检查1次20%仪表试验工程巡视试验结果确认100%交换台、业务台安装巡视每次作业检查1次20%信号系统安装巡视每次作业检查1次20%主馈电线安装巡视每次作业检查1次20%信号系统调试旁站100%卫星天线安装巡视每次作业检查1次20%8通信安装工程设备安装旁站100%电缆走道及槽道安装巡视每次作业检查1次20%电缆布放和连接巡视每次作业检查1次20%敷设机房电源线巡视每次作业检查1次20%设备接地巡视接地完成检查100%57\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1设备加电前检查旁站100%材料设备管理巡视每日作业检查1次100%每次作业每次作业检查1次20%给水管道及配件安装室内给水检查1次系统安装室内消火栓系统安装巡视每次作业检查1次20%给水设备安装巡视每次作业检查1次20%9给排水及暖通工程室内排水排水管道及配件安装巡视每次作业检查1次20%系统安装雨水管道及配件安装巡视每次作业检查1次20%室内热水管道及配件安装巡视每日作业检查1次20%供应系统辅助设备安装给排水工巡视每日作业检查1次20%安装程布线巡视每次作业检查1次20%控制器类设备的安装巡视每次作业检查1次20%火灾探测器安装巡视每次作业检查1次20%手动火灾报警按钮安装巡视每次作业检查1次20%消防电气控制装置安装巡视每次作业检查1次20%10消防系统安装工程模块安装巡视每次作业检查1次20%火灾应急广播扬声器和火灾警报装置巡视每次作业检查1次20%安装消防专用电话安装巡视每次作业检查1次20%消防设备应急电源安装巡视每次作业检查1次20%系统调试旁站100%测试桩安装巡视每次作业检查1次20%强制电流阴极保护系统安装巡视每次作业检查1次20%阴极保护站安装巡视每次作业检查1次20%辅助阳极安装巡视每次作业检查1次20%11阴极保护工程阳极电缆敷设巡视每次作业检查1次20%参比电极安装巡视每次作业检查1次20%强制电流阴极保护系统的调试巡视每次作业检查1次20%全线阴极保护参数测试巡视每次作业检查1次20%设备采购巡视每次作业检查1次20%12设备采购与监造设备监造旁站100%工程勘察设计阶段服工程勘察测量阶段服务巡视每次作业检查1次100%13务工程设计阶段服务巡视每次作业检查1次100%5.14.3监理基本表式A01监理工程师通知单A02不符合项通知A03监理工程师巡视记录58\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1A04质量/HSE巡视检查记录A05平行检验记录A06旁站检查记录A07工程暂停令A08工程款支付证书A09工程延期审批表A10建设单位管理文件一览表A11监理单位管理文件、指令及回执一览表E01监理工作联系单E02备忘录59\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1附录A（资料性附录）油气管道工程监理规划封面油气管道工程监理规划×××管道工程监理部名称签字日期名称签字日期编制审核校对批准60\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1附录B（资料性附录）油气管道工程监理基本表式61\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表A01监理工程师通知单单位工程名称：A01监理工程师通知单工程编号：编号：致：事由：内容：监理单位（公章）总/监理工程师（签字）：日期：62\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表A02不符合项通知单位工程名称：A02不符合项通知工程编号：编号：致：经检查你单位存在如下不符合项，请按照通知要求组织整改，并将整改情况于日年月日报监理单位。不符合项内容：整改要求：监理单位（公章）总/监理工程师：日期：表A03监理工程师巡视记录63\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1单位工程名称：A03监理工程师巡视记录工程编号：天气情况巡视情况描述：（注：每个巡视点均要记录：工程部位或地段，到达及离开时间，现场质量、HSE、进度、人员设备等基本情况，存在问题，处理意见，遗留问题的处理结果）监理工作情况描述（到位情况、工作情况）：监理单位监理工程师日期表A04质量/HSE检查员巡视检查记录64\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1质量/HSE检查员单位工程名称：A04巡视检查记录工程编号：日期天气情况检查的部位或工序施工单位/机组巡视时间施工情况：问题及处理意见：监理单位：检查员：时间：表A05平行检查记录65\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1单位工程名称：A05平行检验记录工程编号：分部工程名称检查部位施工单位项目经理施工执行标准名称及编号目检查项检查结论：专业监理工程师：××××年××月××日表A06旁站检查记录66\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1单位工程名称：A06旁站检查记录工程编号：日期天气情况旁站监理的部位或工序旁站监理开始时间结束时间施工情况监理情况问题及处理意见施工单位监理单位质检员：旁站监理人员：项目经理：标段主任：年月日年月日表A07工程暂停令67\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1单位工程名称：A07工程暂停令工程编号：编号：致：由于原因，现通知你方必须于年月日时起，对本工程的部位(工序)实施暂停施工，并按下述要求做好各项工作：监理单位(公章)总监理工程师：日期：表A08工程款支付证书68\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1工程名称：A08工程款支付证书工程编号：致：根据合同的规定，经审核EPC总承包商/施工单位/检测单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付工程款共(大写)（小写：）。请按合同规定及时付款。其中：1、EPC总承包商/施工单位/检测单位申报款为：2、经审核EPC总承包商/施工单位/检测单位应得款为：3、本期应扣款为：4、本期应付款为：附件：1、EPC总承包商/施工单位/检测单位的工程付款申请表及附件2、监理单位审查记录监理单位(公章)总监理工程师：日期：表A09工程延期审批表69\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1工程名称：A09工程延期审批表工程编号：致：（EPC总承包商/施工单位）根据EPC总承包/施工合同条款条的规定，我方对你方提出的工期延期申请(第号)要求延长工期日历天的要求，经过审核评估：□同意延长日历天。使竣工日期(包括已指令延长的工期)从原来的年月日延迟到年月日。请你方执行。□不同意延长工期，请按约定竣工日期组织施工。说明：监理单位(公章)总监理工程师：日期：70\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表A10建设单位管理文件一览表71\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表A11监理单位管理文件、指令及回执一览表72\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表E01监理工作联系单工程名称：E01监理工作联系单工程编号：致：事由内容单位：负责人：日期：73\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1表E02备忘录工程名称：E02备忘录工程编号：致：事由内容单位：负责人：日期：74\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1附录C（资料性附录）油气管道工程监理规划审查要点C.1工程概况的审查要点a)项目概况内容是否与设计文件描述一致；b)项目管理模式是否与本项目的实际管理模式一致。C.2监理工作范围、内容、目标的审查要求描述的监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标是否与监理招标文件、监理合同中及建设单位管理文件表述一致。C.3监理工作依据a)是否全面，是否符合相关规范的要求；b)法律法规、规范标准的版本是否属于有效版次。C.4监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责的审查要点a)监理机构组织形式与本项目的管理模式和管理结构是否相统一，监理组织机构图中各职能部门的设置是否符合监理招投标文件的要求，是否满足监理工作的需求。b)监理人员的岗位设置与监理招投标文件的要求是否相符，不可替换人员及主要岗位人员的配备与监理招投标文件、监理合同的要求是否相符，专业监理工程师的配备与监理招投标文件的要求是否相符，监理人员的进场计划与监理招投标文件、项目实际情况的要求是否相符；c)岗位职责的内容描述是否清晰、全面，内容是否与监理招投标文件表述一致。C.5工程质量、造价、进度控制，合同、信息、组织协调管理的审查要点a)管控内容是否与监理招投标文件一致，是否能够包含监理规范所要求的基本内容，是否能够覆盖项目的主要监理工作；b)监理工作程序是否全面、明确及有针对性，其描述是否存在违背相关法规及规范标准的问题，描述的工作界面是否与监理招标文件相抵触的问题，工作流程是否完整、清晰。c)监理工作方法和措施是否全面、有针对性及可操作性，是否存在违反相关法规及规范标准的问题，是否覆盖主要的监理工作内容。C.6安全生产管理职责的审查要点管理职责内容是否与监理招投标文件一致，是否满足《中国石油天然气集团公司建设工程安全监理暂行规定》的要求，是否能够包含监理规范所要求的基本内容，是否能够满足项目管理职责的要求，是否能够覆盖整个项目的管理范围。C.7监理工作制度的审查要点a)是否有针对性，是否具体、明确、具有可操作性；b)是否存在违反相关法规及规范标准的问题。C.8监理工作设施的审查要点a)设施的配备与监理招投标文件的要求是否相符；b)配置的交通、通讯、办公、检测等方面设施能否满足项目管理的工作需要。C.9监理文件及基本表式的审查要点75\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1a)监理文件（如监理实施细则）的编制计划是否符合相关规范、项目实际的要求；b)所列监理表格是否满足本项目的需求；c)监理表格的具体内容是否符合相关规范、建设单位管理文件的要求。76\nCDP-G-OGP-OP-012-2013-1附录D（资料性附录）油气管道工程隐蔽工程点序号工程类别工序内容隐蔽工程管道下沟及回填管道下沟及一次回填警示带铺设警示带铺设管道附属工程工艺管线回填阀室工艺管线地下管道回填线路保护构筑物地下部位构筑物施工水平定向钻穿越定向钻回拖顶管穿越管道就位1线路工程盾构穿越管道安装大开挖穿越管道就位钢筋隐蔽隧道穿越二次衬砌跨越工程基槽开挖、基础浇筑光缆、硅管敷设光缆、硅管敷设伴行路地基基础施工地基处理、混凝土工程、地土建工程下防水工程、道路地基基础施工、预埋预留施工管道下沟及一次回填、工艺工艺管道安装管线回填设备安装工程设备基础处理及回填机组基础施工、预埋预留施压缩机安装工程工2站场工程储罐工程基础、垫层施工电气安装工程电缆埋设、接地装置仪表自动化仪表地下缆线施工通信安装工程通讯地下缆线施工地下给排水和热暖管道施给排水和暖通工程工消防系统安装工程消防系统地下缆线施工阴极保护工程阴保地下缆线施工77