2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4).docx 20页

'2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4)一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）　　1.证券在流动中存在着因其价格变化而给(　　)带来损失的风险。　　A．发行者　　B．持有者　　C．管理者　　D．中介人　　2.证券回购市场属于(　　)。　　A．货币市场　　B．资本市场　　C．中期资金市场　　D．长期资金市场　　3.在我国，证券交易所是经(　　)批准设立的。　　A．中国证监会　　B．国务院　　C．中国人民银行　　D．全国人民代表大会　　4.(　　)将产生证券交易的合规风险。　　A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易　　B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误　　C．证券公司管理不善　　　D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好　　5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立(　　)。　　A．A股资金账户　　B．H股账户　　C．A股账户　　D．B股资金账户　　6.人民币特种股票（B股）于(　　)年在上海证券交易所上市。　　A．1986　　B．1988　　C．1990　　D．1992　　7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　　)　　A．公开　　B．公平　　C．公正　　D．高效　　8.投资者发出委托指令的形式不能以(　　)的形式出现。　　A．口头委托　 　　B．书面委托　　C．电话委托　　　D．电脑委托　　9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用(　　)原则作为第一优先原则。　　A．时间优先　　B．价格优先　　C．客户优先　　D．数量优先　　10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起(　　)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。　　A．15　　B．10　　C．5　　D．311.在融资融券业务中，(　　)用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。　　A．融资专用资金账户　　B．融券专用证券账户　　C．客户信用交易担保证券账户　　D．客户信用交易担保资金账户　　12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是(　　)。　　A．9.89元　　B．11.10元　　C．8.90元　　D．10.11元　　13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(　　)。　　A．现货交易　　B．回购交易　　C．期货交易　　D．远期交易　　14.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。　　A．25%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　15.证券交易所特别会员应承担的义务不包括(　　)。　　A．派遣合格代表入场从事证券交易活动　　B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告　　C．交纳特别会员费及相关费用　　D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务　　16.(　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。 　　A．2006年8月10日　　B．2006年10月4日　　C．2007年2月20日　　D．2007年4月20日　　17.下列的(　　)不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。　　A．相互促进　　B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行　　C．相互制约　　D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提　　18.目前我国内地对(　　)实行T+3滚动交收方式。　　A．债券　　B．基金　　C．A股　　D．B股　　19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为(　　)。　　A．优先股　　B．普通股　　C．基金凭证　　D．认股权证　　20.ETF是一种(　　)。　　A．保本型基金　　B．债券型基金　　C．货币型基金　　D．指数型基金21.在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。　　A．全价交易　　B．市价交易　　C．净价交易　　D．买卖价交易　　22.我国现行有关交易制度，(　　)实行当日回转交易。　　A．A股　　B．B股　　C．债券　　D．基金　　23.某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是(　　)。　　A．121850万元　　B．154750万元　　C．1000万元　　D．1270万元　　24.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。　　A．完善的交易记录制度　　B．投资对象备选制度　　C．研究与交易之间的交流制度 　　D．有效的投资风险评估制度　　25.证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日(　　)向证券交易所申请信息披露。　　A．2个交易日前　　B．3个交易日前　　C．4个交易日前　　D．5个交易日前　　26.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(　　)。　　A．发行人计算的开盘参考价　　B．主承销商计算出的开盘参考价　　C．发行价　　D．集合竞价　　27.进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　　)。　　A．100%　　B．150%　　C．180%　　D．200%　　28.投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为(　　)股以上。　　A．100　　B．500　　C．1000　　D．30000　　29.根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，(　　)确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。　　A．证券交易所　　B．中国证券业协会　　C．承销商　　D．保荐代表人　　30.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(　　)。　　A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户　　B．违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易　　C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券　　D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。　　A．投资银行业务　　B．经纪业务　　C．资产管理业务　　D．自营业务　　32.(　　)是集合资产管理计划允许的投资事项。　　A．将集合计划资产用于资金拆借　　B．将集合计划资产中的证券用于回购　　C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 　　D．将集合计划大部分资产用于申购新股　　33.目前我国证券市场采用的是(　　)模式。　　A．法人结算　　B．企业结算　　C．投资者结算　　D．银行结算　　34.下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是(　　)。　　A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜　　B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息　　C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告　　D．向投资者提示股份转让风险　　35.新股上网定价发行时，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　36.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法(　　)是正确的。　　A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金　　B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定　　C．买断式回购期间，交易双方可以换券　　D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回　　37.清算与交收最根本的区别在于(　　)。　　A．是否发生交易行为　　　B．是否发生财产实际转移　　C．是否形成盈亏　　　D．是否导致证券持有者改变　　38.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。　　A．1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下　　B．1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下　　C．1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下　　D．1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下　　39.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以(　　)字样，以区别于其他股票。　　A．*ST　　B．ST　　C．PT　　D．CT　　40.按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。　　A．股票　　B．债券回购　　C．债券现货 　　D．证券投资基金41.证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是(　　)　　A．融资专用资金账户　　B．信用交易资金交收账户　　C．信用交易证券交收账户　　D．客户信用交易担保资金账户　　42.买断式回购又被称为(　　)回购。　　A．封闭式　　B．固定式　　C．非固定式　　D．开放式　　43.在证券经纪业务中，(　　)是客户填写委托单的第一要点。　　A．品种　　B．证券账号　　C．买卖价格　　D．买卖数量　　44.证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起(　　)内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。　　A．10个交易日　　B．15个交易日　　C．10个工作日　　D．15个工作日　　45.根据发行主体的不同，债券类型不包括(　　)。　　A．金融债券　　B．公司债券　　C．政府债券　　D．可转换公司债　　46.如果上市公司发生(　　)等事项，不需要进行除息或除权。　　A．权益分派　　B．公积金转增股本　　C．配股　　D．兼并　　47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，(　　)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。　　A．证券登记结算机构　　B．证券交易所　　　C．中国证监会　　　D．中国证券业协会　　48.股票的日价格振幅的计算公式为(　　)。　　A．单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅　　B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%　　C．当日成交股数/流通股数*100%　　D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数　　49.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是(　　)。 　　A．了解交易风险，明确买卖方式　　B．如实填写开户书　　C．选择证券经纪商　　D．采用正确的委托手段　　50.关于股票帐户，下述说法错误的是(　　)。　　A．股票帐户是认定股东身份的重要凭证　　B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力　　C．开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件　　D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51.场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指(　　)。　　A．证券交易所　　B．证券公司　　C．店头交易　　D．柜台市场　　52.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(　　)与投资者交易，并赚取(　　)。　　A．自有资金或证券买卖证券差价　　B．客户资金或证券手续费收入　　C．自有资金或证券手续费收入　　D．客户资金或证券买卖证券差价　　53.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　　)。　　A．10%　　B．20%　　C．5%　　D．30%　　54.上海证券交易所于(　　)正式开业。　　A．1991年7月　　　B．1991年2月　　C．1990年11月　　D．1990年12月　　55.证券的(　　)是证券市场生存的条件。　　A．流动性　　B．效率性　　C．稳定性　　D．有效性　　56.(　　)指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。　　A．虚拟开盘参考价格　　B．虚拟匹配量　　C．虚拟未匹配量　　D．虚拟匹配剩余量　　57.净价交易以(　　)成交，(　　)结算。　　A．净价，净价　　B．净价，全价 　　C．全价，全价　　D．全价，净价　　58.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的(　　)。　　A．10%　　　B．15%　　　C．20%　　　D．25%　　59.在新股网上定价发行过程中，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的(　　)组织摇号抽签。　　A．第一个交易日　　B．第二个交易日　　C．第三个交易日　　D．第四个交易日　　60.深圳证券交易所规定，权证行权以(　　)为单位进行申报。　　A．1份　　B．100份　　C．1000份　　D．10000份　二、多选题（每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）　　61.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有(　　)。　　A．挪用客户交易结算资金　　B．为客户提供咨询服务　　C．向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识　　D．侵占客户国债兑付金　　62.在证券经纪业务中，证券经纪商对(　　)负有保密义务。　　A．客户买卖股票的原因和依据　　B．客户股东账户中的库存证券种类　　C．客户股东账户中的库存证券数量　　D．客户资金账户中的资金余额　　63.沪深证券交易所在每个交易日都要发布(　　)交易信息。　　A．即时行情　　B．各类日报表　　C．证券指数　　D．证券交易公开信息　　64.在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖(　　)。　　A．期货　　B．人民币普通股票　　C．债券　　D．证券投资基金　　65.证券(　　)时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。　　A．上市期届满 　　B．亏损严重　　C．不再具备上市条件　　D．净资产价值不足　　66.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(　　)等内容。　　A．特点　　B．盈利预期　　C．投资目标　　D．风险揭示　　67.关于交易席位的说法，正确的有(　　)　　A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务　　B．交易席位实质上有交易资格的含义　　C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置　　D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置　　68.下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有(　　)。　　A．回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金　　B．履约金到期归属由交易双方确定　　C．上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率　　D．融资方和融券商方均须缴纳履约金　　69.关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是(　　)　　A．交收则是对应收应付净额的收付　　B．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算　　C．清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移　　D．正确的交收结果能确保清算顺利进行　　70.在集合资产管理计划中，客户主要享有(　　)权利。　　A．按规定分享投资收益　　B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划　　C．承担委托投资的损失　　D．知情的权利71.按照交易场所划分，我国证券账户可划分为(　　)。　　A．上海证券账户　　B．深圳证券账户　　C．人民币普通股票账户　　D．人民币特种股票账户　　72.在证券经纪业务中，包含的要素包括(　　)。　　A．证券交易所　　B．证券交易的对象　　C．证券经纪商　　D．委托人　　73.以下说法中正确的有(　　)。　　A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价　　B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金　　C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金　　D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费　　74.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　　)。 　　A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利　　B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利　　C．如实记录客户资金和证券的变化　　D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券　　75.在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。　　A．证券的持有方　　B．资金的贷出方　　C．融券方　　D．资金供应方　　76.按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因(　　)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。　　A．不可抗力因素　　B．意外事故　　C．技术故障　　D．非交易所能够控制的其他情况　　77.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有(　　)等。　　A．证券代码　　B．委托买卖价格　　C．资金账号（或股东账号）　　D．委托买卖数量　　78.对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是(　　)。　　A．复牌时，对已接收的申报进行集合竞价　　B．停牌期间，可以撤消申报　　C．停牌期间，不接收申报　　D．停牌期间，可以申报　　79.以下关于权证行权说法正确的是(　　)。　　A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销　　B．当日买进的权证，当日可以行权　　C．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出　　D．权证行权可采用现金结算方式进行结算　　80.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有(　　)。　　A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交　　B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交　　C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价　　D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交81.下列属于内幕信息的有(　　)。　　A．公司的一般投资行为和购置财产的决定　　B．公司重要人员的变动状况　　C．公司未公开的财务状况表　　D．公司分配股利或增资的计划　　82.关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有(　　)。　　A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 　　B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额　　C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划　　D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额　　83.中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，(　　)应当予以配合。　　A．证券交易所　　B．证券公司　　C．证券业协会　　D．资产托管机构　　84.流动性是证券市场生存的条件，(　　)可以反映证券市场的流动性好坏。　　A．成交数量　　B．成交价格　　C．成交速度　　D．成交效率　　85.分红派息的形式主要有(　　)。　　A．现金股利　　B．股票股利　　C．分配认股权证　　D．配优先认股权　　86.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括(　　)。　　A．依法设立且满10年　　B．承认证券交易所章程和业务规则　　C．最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形　　D．接受证券交易所监管　　87.关于股票账户，下列说法中正确的是(　　)。　　A．股票账户是认定股东身份的重要凭证　　B．股票账户具有认定股东身份的法律效力　　C．开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件　　D．要想买卖股票的人都可以开立股票账户　　88.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是(　　)。　　A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成　　B．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成　　C．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付　　D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成　　89.在下列各项委托方式中，投资者采用(　　)时，身份确认由密码控制。　　A．电话转委托　　B．自助委托　　C．电话自动委托　　D．网上委托　　90.以下(　　)属于客户资产管理业务的管理风险。　　A．与客户签订受托投资协议不规范　　B．操作人员违反协议约定买卖证券　　C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益　　D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误91. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(　　)。　　A．A账户　　B．B账户　　C．C账户　　D．D账户　　92.(　　)均采取T+3日滚动交收。　　A．美国证券市场　　B．香港证券市场　　C．我国A股　　D．我国B股　　93.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有(　　)。　　A．见券付款　　B．见款付券　　C．券款对付　　D．钱货两清　　94.上海证券交易所目前公布的指数包括(　　)。　　A．上证综合指数　　B．上证A股指数　　C．上证基金指数　　D．中小企业板指数　　95.下列投资品种中，属于金融衍生工具的有(　　)。　　A．权证　　B．金融期货　　C．金融期权　　D．可转换债券　　96.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括(　　)。　　A．证券经纪　　B．证券投资咨询　　C．证券承销与保荐　　D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问　　97.我国证券交易所的职能有(　　)。　　A．提供证券交易的场所和设施　　B．制定证券交易所的业务规则　　C．组织、监督证券交易　　D．对上市公司进行监管　　98.证券经纪业务的特点主要有(　　)。　　A．证券经纪商的中介性　　B．业务对象的广泛性　　C．客户指令的权威性　　D．客户资料的保密性　　99.境内证券公司证券自营买卖的对象包括(　　)。　　A．证券交易所挂牌上市的A股股票　　B．境内上市外资股（B股） 　　C．权证　　D．非上市证券　　100.上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有(　　)。　　A．证券代码　　B．证券账号　　C．买卖方向　　D．买卖价格101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（　）权利。　　A．参加会员大会　　B．有选举权和被选举权　　C．对证券交易所事务的提议权和表决权　　D．派遣合格代表入场从事证券交易活动　　E．按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。　　A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人　　B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力　　C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员　　D．有固定的交易场所和合格的交易设施　　E．有健全的组织机构和管理制度103、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。　　A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户　　B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间　　C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”　　D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外　　104、证券营业部的客户服务主要包括（　）。　　A．客户需求调查　　B．对客户的一般化服务　　C．对客户的个性化服务　　D．客户服务的创新　　105、证券交易的种类包括　　A．股票交易　　B．认股权证交易　　C．可转换债券交易　　D．金融期货交易　　E．基金交易　　106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。　　A．未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易　　B．因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易　　C．受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易 　　D．证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外　　E．与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易　　107、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是　　A．注册资本金在一定金额以上　　B．具有良好的信誉和经营业绩　　C．按规定缴纳各项会员经费　　D．连续二年盈利　　E．经中国证监会依法批准设立　　108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有。　　A．63天国债回购　　B．28天国债回购　　C．14天国债回购　　D．91天国债回购　　E．182天国债回购　　109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。　　A．出纳差错　　B．交易差错　　C．事故性差错　　D．责任性差错　　E．技术性差错　　110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（　）。　　A．公开　　B．充分　　C．公平　　D．公正　　E．及时三、判断题（每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。）　　111.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。(　　)　　112.只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束交易总过程。(　　)　　113.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。(　　)　　114.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。(　　)　　115.买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。(　　)　　116.我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。(　　)　　117.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(　　)　　118.根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。(　　)　　119.竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。(　　)　　120.钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割。(　　)　　121.凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。(　　)　　122. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。(　　)　　123.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。(　　)　　124.证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。(　　)　　125.按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(　　)　　126.股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。(　　)　　127.见券付款是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)　　128.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过1亿元。(　　)　　129.证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。(　　)　　130.证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。(　　)　　131.大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。(　　)　　132.我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。(　　)　　133.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。(　　)　　134.证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。(　　)　　135.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。(　　)　　136.证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(　　)　　137.在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。(　　)　　138.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。(　　)　　139.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。(　　)　　140.开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。(　　)　　141.证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。(　　)　　142.上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。(　　)　　143.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。(　　)　　144.从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。(　　)　　145.未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。(　　)　　146.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。(　　)　　147.最低结算备付金可用于应急交收。(　　)　　148.非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。(　　) 　　149.按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。(　　)　　150.固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。(　　)参考答案　　一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)　　1.B　　P1　　2.A　　债券回购一般是短期融资行为，属于货币市场。　　3.B　　P10　　4.D　　P145　　5.D　　P96　　6.D　　P2　　7.D　　P2　　8.A　　P23　　9.B　　P24　　10.D　　P224　　11.B　　P255　　12.A　　10-(1.1÷10)=9.89元　　13.B　　P7　　14.A　　P275　　15.A　　P18　　16.D　　P195　　17.B　　P1　　18.D　　P309　　19.B　　P185 　　20.D　　ETF是一种指数基金。　　21.C　　P37　　22.C　　P64　　23.D　　上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元　　24.B　　P227　　25.B　　P165　　26.C　　首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价　　27.D　　P291　　28.D　　P193　　29.C　　P168　　30.D　　P14131.D　　P198　　32.D　　集合资产管理计划可以用于申购新股　　33.A　　P55　　34.D　　P188　　35.C　　P163　　36.D　　P290　　37.B　　根本区别在于财产是否发生实际转移　　38.C　　P157　　39.B　　P66　　40.A　　P48　　41.C　　P255 　　42.D　　P288　　43.A　　品种是第一要点　　44.C　　P253　　45.D　　P4　　46.D　　P70　　47.A　　P310　　48.B　　P77　　49.C　　ABD是义务　　50.D　　股票账户是有开立限制的　　51.A　　场内市场是指证券交易所　　52.A　　场外市场的做市商制度以自有资金交易赚取买卖差价　　53.C　　P204　　54.D　　P2　　55.A　　证券的流动性产生收益，是证券市场生存的条件。　　56.B　　P75　　57.B　　P37　　58.C　　P82　　59.B　　P163　　60.A　　P184二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。　　61.AD　　P153　　62.BCD　　买卖股票的原因和依据不是保密义务 　　63.ACD　　P74　　64.BCD　　P26　　65.AC　　P69　　66.ACD　　P237　　67.ABD　　P19　　68.CD　　P302　　69.ABC　　P309　　70.ABD　　P240　　71.AB　　P25　　72.ABCD　　P83　　73.ABC　　收入来源于佣金　　74.AB　　P91　　75.BCD　　P282　　76.ABCD　　P71　　77.ABCD　　对证券种类，买卖价格，资金账号和买卖数量都有要求报出。　　78.ABD　　P69　　79.ABD　　P184　　80.ABD　　P4381.BCD　　P206　　82.AD　　P229　　83.BD　　证券公司和资产托管机构应该配合　　84.BC　　价格和速度反映了流动性的好坏 　　85.AB　　P165　　86.BD　　P18　　87.ABC　　P26　　88.CD　　P55　　89.BCD　　电话转委托身份确认不由密码控制　　90.ABC　　P242　　91.BD　　P292　　92.AD　　P309　　93.ABC　　P298　　94.ABC　　中小企业板指数是深交所公布的　　95.ABCD　　P4　　96.ABD　　P9　　97.ABCD　　P10　　98.ABCD　　P84　　99.ACD　　P199　　100.ABC　　P60　　101、正确答案：ABCE　　102、正确答案：ABCDE　　103、正确答案：BCD　　104、正确答案：BCD　　105、正确答案：ABCDE　　106、正确答案：ABCDE　　107、正确答案：ABCE　　108、正确答案：BCDE　　109、正确答案：AB　　110、正确答案：ACD'