2010年3月6月10月证券从业资格《证券交易》考试真题参考答案及解析.docx 73页

'2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案解析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。故A选项正确。2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案解析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案解析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案解析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。故B选项正确。对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为【A】元。A．11．025Ｗww.KaＯ8.ＣCB．9．975C．11．55D．9．45【答案解析】：根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A选项正确。6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的【C 】及其后每增加【】时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A．10%5%B．15%3%C．16%2%D．20%1%【答案解析】：根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是【B】。A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划【答案解析】：清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按【B】税率征收。A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰【答案解析】：2008年4月24日，证券交易印花税税率由3‰下调为1‰。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，故B选项正确。9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括【C】。A．深证A股指数B．深证B股指数C．深证综指D．中小企业板指数【答案解析】：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。10．新股竟价发行，也称【B】，它是国际证券界发行证券的通行做法。A．承销购买方式B．招标购买方式C．代理购买方式D．同价位购买方式【答案解析】：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项正确。[page]11．下列关于净额清算的说法错误的是【C】。A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算【答案解析】：采取净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，故c选项说法错误。其他选项内容符合净额清算的原则。12．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为【D】。【答案解析】：证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：。本题正确答案为D。13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是【B】。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额【答案解析】：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故B选项说法错误，其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。14．中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为【A】。A．中央国债登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．全国银行间同业拆借中心【答案解析】：根据《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》的规定，中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。故选A。15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用【B】作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证【答案解析】：结算参与人在中国结算上海分公司的划款主要是通过PROP券商端进行。在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使传真划款凭证作为应急措施划拨资金。故B选项正确。16．投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到【B】。A．客户信用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户 【答案解析】：投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。17．【B】是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A．证券开户B．证券登记C．证券过户D．证券结算【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对【A】措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A．限制相关证券账户交易’B．上报中国证监会查处C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D．书面警示【答案解析】：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：口头或书面警示、约见谈话、要求相关投资者提交书面承诺、限制相关证券账户交易、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户、上报中国证监会查处六项措施。如果相关人对第四项措施即限制相关证券账户交易有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。故A选项正确。19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是【C】。A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出【答案解析】：大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：(1)证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；(2)意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；(3)申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；(4)申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。20．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按【A】作为计算涨跌幅度的基准。A．除权(息)价B．前开盘价C．前收盘价D．开盘价【答案解析】：除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。[page]21．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到【D】，则市值配售与网上定价发行同时进行。A．20%B．30%C．50% D．100%【答案解析】：新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能全部是新股)向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。22．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过【B】天。A．60B．91C．180D．365【答案解析】：根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》的规定，债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选B。23．【C】不属于按证券种类划分的证券登记。A．股份登记B．基金登记C．变更登记D．债券登记【答案解析】：证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是【C】。A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称【答案解析】：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。25．在做市商市场，匹配成功的订单按【C】成交。A．投资者委托订单规定的价格B．当日收盘价C．做市商报价D．市场价格【答案解析】：在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的【】，且不低于即时揭示的最高买入价格的【C】。A．900P%B．150p%C．110%D．130p%【答案解析】：在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。27．证券经纪商与客户之间是【B】关系。 A．依附B．委托代理C．结算D．从属【答案解析】：所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故B选项正确。28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于【C】。A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量【答案解析】：新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。29．沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为【A】。A．2002年12月30日2003年1月3日B．2003年1月1日2003年1月3日C．2002年12月30日2003年1月1日D．2003年1月3日2002年12月30日【答案解析】：为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。30．在【D】情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．市价交易B．限价交易C．全价交易D．净价交易【答案解析】：债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。[page]31．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为【D】。A．1000股B．1000元C．1000份D．1股【答案解析】：中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。32．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在【C】开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A．中国登记结算有限责任公司B．证券交易所C．证券公司营业部D．商业银行 【答案解析】：证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。33．只有经过【B】认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会【答案解析】：信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。34．目前，我国A股账户不可用于买卖【B】。A．人民币普通股票B．人民币特种股票C．债券D．证券投资基金【答案解析】：在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。35．代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有【D】。A．原证券账户卡的复制和新开立证券账户B．原证券账户卡的复制和新开立非交易账户C．新开立证券账户和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的非交易过户【答案解析】：代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。36．自助及电话自动委托的客户身份确认由【C】控制。A．证券交易所B．证券公司C．客户账户和密码D．委托人【答案解析】：自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。37．经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立【A】个专用证券账户。A．1B．2C．3D．5【答案解析】：经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。38．下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是【C】。A．在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管B．在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管 C．转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D．转托管可以撤单【答案解析】：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。39．对于记名证券而言，完成了【D】，证券交易才告结束。A．清算B．交收C．证券成交D．登记过户【答案解析】：对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。40．对配股的股份登记，是在配股登记日【A】向证券公司传送投资者配股明细数据库。A．闭市后B．开市前C．开市前1日D．闭市后1日【答案解析】：配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。[page]41．会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起【B】个工作日内在其营业场所予以公告。A．2B．5C．12D．15【答案解析】：会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。42．下列关于交易席位的使用，说法错误的是【A】。A．席位不得退回，不得转让B．会员席位只能由会员单位自己使用C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续【答案解析】：除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。43．证券登记结算公司以结算参与人的【A】为单位生成清算数据。A．清算编号B．证券账户C．资金账户D．交易单元【答案解析】：证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于【】个基点，单笔报价数量不得低于【B】手。 A．51000B．105000C．155000D．201000【答案解析】：上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向【D】询价的方式确定股票发行价格。A．符合证券交易所规定条件的机构投资者B．个人投资者C．上市公司D．符合中国证监会规定条件的机构投资者【答案解析】：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是【C】。A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构【答案解析】：退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。故C选项说法错误。其他选项内容均符合股份转让公司委托代办转让应具备的条件。47．投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳【D】。A．过户费B．佣金C．结算费D．印花税【答案解析】：投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳印花税和手续费。48．结算参与人应使用其【C】完成新股申购的资金交收。A．一般存款账户B．证券账户C．资金交收账户D．资金账户【答案解析】：结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。故C选项说法正确。49．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币【】亿元，净资本不低于人民币【C】亿元。A．21B．53C．85D．108 【答案解析】：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。50．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有【B】家以上的营业部，且布局合理。A．15B．20C．25D．30【答案解析】：证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。[page]51．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为【A】。A．网上累计投标询价发行B．网上定价市值配售C．新股网上定价发行D．新股网上竞价发行【答案解析】：网上累计投标询价发行与网上定价市值配售均属于网上定价发行模式。网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。故A选项正确。52．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的【B】，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A．买方B．卖方C．受托方D．代理人【答案解析】：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。53．下列不符合新股网上定价发行程序的是【D】。A．T＋0日，投资者申购B．T＋2日，摇号抽签C．T＋3日，申购资金解冻D．T＋4日，公布中签结果【答案解析】：关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T＋0日，投资者申购；T＋1日，申购资金冻结、验资及配号；T＋2日，摇号抽签、中签处理；T＋3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。54．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照【B】，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．约定送股比例B．无偿送股比例C．有偿送股比例D．有偿配股比例 【答案解析】：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。55．深圳证券交易所的配股认购于【B】日开始，认购期为5个工作日。A．RB．R＋1C．R＋2D．R＋3【答案解析】：深圳证券交易所的配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。56．深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在【A】习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。A．R＋7B．R＋6C．R＋5D．R＋1【答案解析】：深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R＋7日)不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。57．通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于【B】。A．配股申购B．新股申购C．基金认购D．现金红利派发【答案解析】：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。58．临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起【D】个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A．15B．25C．35D．45【答案解析】：《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。59．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的【A】顺序向报价系统申报。A．时间先后B．价格高低C．数量多少D．价格和时间【答案解析】：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。60．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的【B】，造成证券价格异常波动。A．市场秩序B．供求关系C．交易行为D．交易价格【答案解析】：操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。故B选项正确。二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。 A．成长型投资基金B．收入型基金C．开放式基金D．封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。A．证券登记实行证券登记申请人申报制B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B．目前，国债交易采用全价交易C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期D．因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受【ABD】市价申报。A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．最优5档即时成交剩余转限价申报D．全额成交或撤销申报【答案解析】：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报；(2)本方最优价格申报；(3)最优5档即时成交剩余撤销申报；(4)即时成交剩余撤销申报；(5)全额成交或撤销申报；(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。6．股份登记包括【ABCD】Ｗww.KaＯ8.ＣCA．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股登记D．配股登记【答案解析】：ABCD选项都属于股份登记的内容。7．关于大宗交易，下列说法正确的有【ABC】。A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定【答案解析】：无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故D选项说法不正确。ABC 选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有【ABCD】。A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元C．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元D．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元【答案解析】：ABCD的内容均符合《上海证券交易所交易规则》对大宗交易的规定。9．证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有【ABD】。A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C．上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示D．公司主要银行账号被冻结【答案解析】：上市公司因2年连续亏损而实行退市的风险警示。故C选项说法错误。ABD选项均符合证券交易所对上市公司股票实行其他特别交易处理的规定。本题正确答案为ABD。10．关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有【AB】。A．前台人员负责业务运行操作及管理B．后台人员负责市场营销C．前后台人员不得兼职D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作【答案解析】：证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。[page]11．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有【ABCD】。A．前后台分离和岗位分离B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理【答案解析】：证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：(1)前后台分离和岗位分离；(2)重要岗位专人负责，严格操作权限管理；(3)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；(4)营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；(5)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。12．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容【ABCD】。A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动【答案解析】：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。13．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括【ABCD】。A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B．经济前景的预测分析和展望研究C．有关股票市场变动态势的商情报告D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐 【答案解析】：证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。14．证券公司防范管理风险的主要措施有【ACD】。A．严格操作规程B．加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C．提高员工素质D．严格内部管理【答案解析】：证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：(1)严格操作规程；(2)提高员工素质；(3)严格内部管理；(4)提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。15．沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有【ABCD】。A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D．一段时期内进行大量且连续的交易【答案解析】：四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。16．证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有【BCD】。A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价【答案解析】：证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。17．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为【ABC】。A．股份编码和名称B．上一转让日转让价格和数量C．当日转让价格和数量D．次日转让价格和数量【答案解析】：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。18．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括【BCD】。A．年度报告和临时报告B．资产负债表C．利润表D．主要项目的附表【答案解析】：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。 19．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有【ABCD】。A．客户开户和交易流程、出入金流程B．交易结算结果查询方式C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式【答案解析】：四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答案为ABCD。20．证券交易必须遵循【ABC】原则。A．公开B．公平C．公正D．平等【答案解析】：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。[page]21．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续比较简单【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。22．下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。A．有合格的经营场所和业务设施B．有符合《证券法》规定的注册资本C．有完善的风险管理与内部控制制度D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合本法规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。23．某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。A．证券资产管理B．证券自营C．证券投资咨询D．证券承销与保荐【答案解析】：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8 亿元，以上业务都可从事。24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有【ABD】。A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价【答案解析】：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。25．公布标准券折算率的积极意义在于【ABCD】。A．切实维护了债券回购参与者的利益B．充分发挥了市场的综合功能C．有利于控制债券回购交易的风险D．促进债券市场的完善和发展【答案解析】：标准券折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额比率。公布这一折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展。本题正确答案为ABCD。26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有【ABC】。A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”C．权证为“每份权证价格”D．债券为“每元面值债券的价格”【答案解析】：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。27．下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有【ABCD】。A．双方声明及承诺B．协议标的C．资金账户D．网上委托、变更和撤销【答案解析】：2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》共有11章80条，各章的内容分别是：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故四个选项都正确。28．证券经纪业务的特点有【BCD】。A．业务对象的选择性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性【答案解析】：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性)；(2)证券经纪商的中介性；(3)客户指令的权威性；(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。29．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于【ABCD】。A．挂牌公司属性不同 B．转让方式不同C．信息披露标准不同D．结算方式不同【答案解析】：股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。30．关于权证交易，下列说法正确的有【ACD】。A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保【答案解析】：权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的有关规定。[page]31．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容【ABCD】。A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分D．前一交易目的现金差额【答案解析】：在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。32．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在【AB】。A．发行价格的确定方式不同B．认购成功者的确认方式不同C．承销方式不同D．认购方式不同【答案解析】：新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。33．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括【ABCD】。A．自营业务账户、席位情况B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．其他需要报告的事项【答案解析】：证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。34．下列选项中属于内幕信息的是【ABCD】。A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司分配股利或增资计划D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动【答案解析】：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。35．专项资产管理业务的特点是【ABC】。A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．具体投资方向应在资产管理合同中约定 【答案解析】：专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；(2)特定性，即要设定特定的投资目标；(3)通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。36．建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有【ABD】。A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人制度C．建立授权管理与问责制D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度【答案解析】：建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。37．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交【ABCD】书面文件。A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D．交易所要求提交的其他文件【答案解析】：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。38．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守【ABCD】原则。A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．必须经中国证监会批准C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约【答案解析】：以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。39．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括【ABC】。A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．全国银行间同业拆借中心D．银行间债券市场【答案解析】：在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪．深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。40．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有【ABD】。A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C．金融机构用自有债券从事证券回购交易D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资【答案解析】：按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B)1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180 指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。【】2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。【】3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。【】4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。【】5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。【】6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。【】7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。【】8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。【】9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。【】10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。【】12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。【】13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。【】14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。【】15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。【】16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。【】17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。【】18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。【】19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。【】20．全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。【】21．证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。【】22．证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。【】23．上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。【】24．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。【】25．场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。【】26．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。【】27．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。【】Ｗww.KaＯ8.ＣC 28．交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。【】29．证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【】30．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。【】31．证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。【】32．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。33．在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。【】34．根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。【】35．在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。【】36．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。【】37．投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。【】38．股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。【】39．证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。【】40．全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。41．证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。【】42．证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。【】43．特别会员可以申请终止会籍。【】44．证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。【】45．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。【】46．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。【】47．同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。【】48．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。【】49．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。【】50．标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。【】51．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。【】52．在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。【】53．投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。【】54．证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。【】55．投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。【】56．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。【】57．对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。【】58．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。【】 59．债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。【】60．上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。【】[page]三、判断题1．B【答案解析】：上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证50指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数，工业类指数，商业类指数，地产类指数，公用事业类指数，综合类指数。2．B【答案解析】：根据营业部前后台岗位分离的制度，证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，不得兼办清算业务。3．A【答案解析】：根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。4．B【答案解析】：根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理；对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理；对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。5．A【答案解析】：证券的其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与撤销、权证行权等引起的变更登记。证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。6．B【答案解析】：印花税是根据国家税法规定，在A股和8股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按10‰的税率征收，对受让方不再征收。7．A【答案解析】：参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。因此，交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元实现。8．A【答案解析】：根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。9．B【答案解析】：自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。10．B【答案解析】：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。11．B【答案解析】：董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。12．A【答案解析】：证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究其刑事责任。13．A【答案解析】：根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。14．B【答案解析】：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司选择的客户的标准应符合客户在其营业部开设普通证券账户并从事交易半年以上。15．A【答案解析】：甲方(客户)从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方(证券公司)“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方(客户)交存的担保资金的明细数据。甲方(客户)只能开立1个信用资金账户。 16．A【答案解析】：融资融券业务合同约定的财产信托关系有：信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分、信托的终止。自证券公司与客户签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。信托成立日为信托生效日。17．B【答案解析】：董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。18．A【答案解析】：1984年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息。19．B【答案解析】：对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。20．B【答案解析】：全国银行间市场质押式回购询价交易成交前，参与者可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。21．B【答案解析】：证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。22．A【答案解析】：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。23．B【答案解析】：上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。24．A【答案解析】：可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。25．B【答案解析】：严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种。它只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出的开放式基金业务办理渠道。26．B【答案解析】：中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。27．B【答案解析】：中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。28．B【答案解析】：固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。29．B【答案解析】：根据规定，证券营业部负责人应当至少3年强制离岗一次。30．A【答案解析】：略31．A【答案解析】：如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。32．A【答案解析】：略33．B【答案解析】：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。题干中“在6个月的封闭期内”说法是错误的。34．B【答案解析】：根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。35．B 【答案解析】：为保证税源、简化缴款手续，我国印花税缴纳现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收。然后在证券公司同登记结算公司的清算、交收中集中结算，最后由登记结算公司统一向征税机关缴纳。36．B【答案解析】：证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。37．A【答案解析】：投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。38．B【答案解析】：股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券登记结算公司负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。39．A【答案解析】：上海证券交易所配股操作规定，每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，且小于或等于该账户的可配股数量的，则按申报数量予以确认，否则配股申报无效。故题目所述正确。40．B【答案解析】：全国银行间债券市场回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。41．B【答案解析】：证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。42．A【答案解析】：证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。43．A【答案解析】：特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。特别会员可以申请终止会籍。44．B【答案解析】：证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。45．A【答案解析】：当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。46．A【答案解析】：略47．A【答案解析】：除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购，其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。48．B【答案解析】：深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。49．B【答案解析】：基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。50．B【答案解析】：标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。51．B【答案解析】：发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。52．A【答案解析】：略53．B【答案解析】：按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。54．A【答案解析】：我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券的数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。55．B 【答案解析】：经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，包括填写委托单或自助委托及证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。56．B【答案解析】：证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。57．B【答案解析】：根据融资融券业务管理风险控制的要求，对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。58．A【答案解析】：担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。59．B【答案解析】：债券质押式回购交易实质是一种以债券为抵押品的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的短期融资方式。60．A【答案解析】：上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月份分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。2010年6月证券业从业人员资格考试——证券交易试题　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)　　1．集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。　　A．证券公司　B．代理推广机构　　C．结算公司　　D．托管银行　　2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（　　）内，向上海证券交易所提供（　　）。　　A．前3个工作日上月资产净值　　B．前3个工作日上月资产市值转载自:考试大-[Examda.Com]　　C．前5个工作日上月资产净值　　D．前5个工作日上月资产市值　　3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。　　A．5%　　B．10%　　C．15%　　D．20%　　4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（　　）。　　A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续　　B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收　　C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户　　D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料　　5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。　　A．资金账户　　B．证券账户　　C．交易单元　　D．席位　　6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）手。　　A．3000　　B．5000　　C．1万　　D．5万　　7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。　　A．银监会　　B．中国人民银行　　C．中国银行业协会　　D．证监会　　8．标准券的折算率是指（　　）。　　A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率　　B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率　　C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率　　D．一单位债券市值折算成债券面值的比率考试大论坛 　　9．证券公司自营买卖的首要特点是（　　）。　　A．决策的自主性　　B．交易的风险性　　C．收益的不稳定性　　D．交易方式的自主性　　10．证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。　　A．股东大会　　B．董事会　　C．监事会　　D．投资决策机构]11．全国银行间市场债券交易以（　　）方式进行，自主谈判，逐笔成交。　　A．竞价　　B．定价　　C．询价　　D．招投标　　12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（　　）。　　A．高收益与低风险　　B．高效率与低成本　　C．高收益与低成本　　D．高效率与低风险　　13．我国自（　　）起施行首次公开发行股票的询价制度。　　A．2004年12月7日　　B．2005年1月1日　　C．2006年5月19日　　D．2006年5月20日　　14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（　　）的法律责任。　　A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可　　B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款　　C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任　　D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款　　15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。　　A．法律风险　　B．市场风险　　C．经营风险　　D．信用风险　　16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（　　）任免。　　A．证券交易所　　B．中国证券业协会　　C．国务院证券监督管理机构　　D．证券公司　　17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（　　）。　　A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的　　B．连续交易系统可以提供价格的稳定性　　C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低　　D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息　　18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　　）。　　A．上证综指　　B．深证成指　　C．实际股票价格　　D．实际的股价指数来源：考试大的美女编辑们　　19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（　　）作为第一优先原则。　　A．时间优先原则　　B．价格优先原则　　C．数量优先原则　　D．客户优先原则　　20．上海证券交易所规定，每个交易日的（　　）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。　　A．9：15－9：25　　B．9：20－9：25　　C．9：25－9：30　　D．9：20－9：30　21．在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的（　　）　　A．0．5‰　　B．1．5‰　　C．2‰　　D．3‰　　22．A股交易金额不低于人民币（　　）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。　　A．30万　　B．100万　　C．300万　D．500万　　23．境内居民个人投资B股，不允许使用（　　）　　A．现汇存款　　B．外币现钞　　C．外币现钞存款　　D．从境外汇入的外汇资金　　24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（　　）个专用证券账户。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4　　25 ．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（　　）年。　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20　　26．申购日后的（　　）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。　　A．T＋1　　B．T＋2　　C．T＋3　　D．T＋4　　27．发行人和主承销商应在网上发行申购日（　　）个交易日之前刊登网上发行公告。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5　　28．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（　　）方式发售基金份额。来源：考试大的美女编辑们　　A．柜台　　B．网上　　C．网下　　D．网上和网下　　29．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）个月后，方可转换为公司股票。　　A．1　　B．3　　C．5　　D．6　　30．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（　　）个月。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．431．某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（　　）份。　　A．19223．83　　B．19223　　C．19704．43　D．19704　　32．投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（　　）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。　　A．T　　B．T＋1　　C．T＋2　D．T＋3　33．甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。　　A．55%　　B．50%　　C．45%　D．40%　　34．某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（　　）股。　　A．10000　　B．20000　　C．50000　D．60000　　35．股份报价转让试点的挂牌公司是（　　）。　　A．原STAQ、NET系统挂牌公司　　B．中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司　　C．交易所市场的上市公司　　D．退市公司　　36．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）元，净资本不得低于人民币（　　）元。　　A．5亿　　5千万　　B．5亿　　1千万　　C．1亿　　5千万　　D．1亿　　1千万　　37．证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（　　）元。　　A．1000万　　B．5000万　　C．1亿　　D．2亿　　38．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。　　A．3%　　B．5%　　C．10%来源：www.examda.com　　D．20%　　39．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（　　），并且不得超过（　　）元。　　A．3%　　1亿　　B．5%　　2亿　　C．10%　　5亿　　D．15%　　5亿　　40．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（　　）。　　A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　　B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可　　C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款　　D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格41 ．证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（　　）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（　　）元。　　A．3亿　　5亿　　B．3亿　　3亿　　C．2亿　　5亿　　D．2亿　　3亿　　42．证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。　　A．股东大会——业务决策机构——业务执行部门　　B．股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构　　C．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构　　D．董事会——业务决策机构——业务执行部门　　43．证券公司融资融券的（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。　　A．董事会　　B．业务决策机构　　C．业务执行机构　　D．分支机构　　44．负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（　　）。　　A．股东大会　　B．董事会　　C．监事会　　D．业务决策机构　　45．（　　）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。　　A．客户信用证券账户　　B．客户信用资金台账　　C．客户信用资金账户　D．客户信用交易担保证券账户　　46．融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（　　）。　　A．金融机构存款基本利率　　B．金融机构贷款基准利率　　C．法定存款准备金利率　　D．超额存款准备金利率　　47．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（　　）股或其整数倍。　　A．100　　B．500　　C．1000　　D．2000　　48．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（　　），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（　　）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（　　）。　　A．5%　　2　　300%　B．10%　　4　　500%　　C．20%　　2　　300%　　D．20%　　4　　500%　　49．格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。　　A．中国银行业协会　B．全国银行间同业拆借中心交易系统　　C．中国人民银行　　D．中央国债登记结算有限责任公司　　50．在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（　　）。　　A．国债　　B．企业债券　　C．融资券　　D．特种金融债券51．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（　　）元，交易单位为债券面额1万元。　　A．1万　　B．5万　　C．10万　　D．20万　　52．全国银行间债券回购期限最长为（　　）天。　　A．90　　B．180　　C．360　　D．365　　53．全国银行间市场买断式回购以（　　）。　　A．净价交易，全价结算　　B．净价交易，竞价结算　　C．全价交易，净价结算　D．全价交易，全价结算　　54．负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（　　）。　　A．同业中心　　B．中央国债登记结算有限责任公司　　C．同业中心与中央国债登记结算有限责任公司　D．中国人民银行　　55．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。　　A．5%　B．10%　　C．15%　　D．20%　　56．上海证券交易所国债买断式回购交易按照（　　）原则进行。　　A．一次成交、一次清算　　B．一次成交、两次清算　　C．两次成交、一次清算　D．两次成交、两次清算　　57．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1．27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元；申购新股300万股，价格为每股5 元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?（　　）　　A．需要做500万元的回购，库存国债不够　　B．需要做650万元的回购，库存国债不够　　C．不需要做回购，资金足够　　D．需要做700万元的圆购，库存国债不够　　58．全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（　　）进行。　　A．全国银行间同业拆借中心交易系统　　B．中央结算公司的中央债券簿记系统　　C．证券交易所交易结算系统　　D．证券公司　　59．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（　　）的过户行为。　　A．不记名证券　B．记名证券　　C．实物券　　D．无纸化证券　　60．目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（　　）。　　A．T＋1　B．T＋2　　C．T＋3　　D．T＋4　二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共四十分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)　　1．证券交易的特征主要表现在（　　）。　　A．流动性　B．安全性　　C．收益性　　D．风险性　　2．从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（　　）。　　A．定期交易系统　　B．连续交易系统　　C．指令驱动系统　　D．报价驱动系统　　3．合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（　　）。　　A．A股　B．权证　C．可转换债券　　D．封闭式基金　　4．某证券公司的注册资本为人民币8000万元，可以从事下列（　　）业务。　　A．证券自营　　B．证券经纪　　C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问　D．证劵承销与保存　　5．深圳证劵交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（　　）交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（　　）交易或其他业务权限。　　A．融资融券交易　　B．交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回　　C．特定证券的主交易商报价　　D．协议转让　　6．股份登记包括（　　）　　A．首次公开发行登记　　B．增发新股登记　　C．送股登记　　D．配股登记　　7．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取（　　）措施。　　A．专项调查　　B．暂停或限制交易　　C．在会员范围内通报批评　　D．要求整改　　8．深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为连续竞价时间。　　A．9：15－9：25　　B．9：30－11：30　　C．13：00－14：57　　D．14：57－15：00　　9．深圳证券交易所交易证券的托管制度为（　　）。　　A．自动托管　B．固定买卖　　C．哪买哪卖　D．转托不限　　10．下列证券账户按照账户用途可分为（　　）。　　A．人民币普通股票账户B．上海证券账户　C．深圳证券账户　　D．证券投资基金账户　11．退市风险警示的处理措施包括（　　）。　　A．在公司股票简称前冠以“ST”字样　　B．在公司股票简称前冠以“*ST”字样　　C．股票报价的日涨跌幅限制为5%　　D．股票报价的日涨跌幅限制为10% 　　12．关于证券交易委托人的权利，下列说法正确的有（　　）。　　A．投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券　　B．对证券交易过程的知情权　　C．寻求司法保护权　　D．选择经纪商的权利　　13．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有（　　）。　　A．有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利　　B．有按规定收取服务费用的权利　　C．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可以通过司法途径要求其履约或赔偿，但不得留置客户资金、证券　　D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置客户资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利　　14．下列属于2000年以后我国新股发行中出现的形式有（　　）。　　A．网上累计投标询价发行　　B．向二级市场投资者按市值配售　　C．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式　　D．上网定价发行　　15．网上竞价发行具有（　　）优点。　　A．经济性　　B．高效性　　C．市场性　　D．连续性　　16．关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的是（　　）。　　A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位　　B．申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查　　C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票　　D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股　　17．根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（　　）费用。　　A．佣金　　B．过户费　　C．印花税　　D．手续费　　18．深圳证券交易所分红派息公告的内容有（　　）。　　A．分红派息的比例　　B．股权登记日　　C．除权除息日　　D．红利发放日　　19．上市公司股东大会审议（　　）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。　　A．增发新股　　B．重大资产重组　　C．向原股东配售股份　　D．发行可转换公司债券　　20．关于深圳证券交易所交易系统投票点的说法正确的有（　　）。　　A．投票代码为“36＋原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”　　B．买卖方向为买入　　C．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单　D．对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权21．在代办股份转让业务中，主办券商代办业务的范围包括（　　）。　　A．开立非上市股份有限公司股份转让账户　　B．根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项　　C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会　　D．受托办理股份转让公司股权确认事宜　　22．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件有（　　）。　　A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上　　B．最近年度净资产不低于人民币10亿元，净资本不低于人民币5亿元 　　C．最近3年内不存在重大违法违规行为　　D．具有20家以上的营业部，且布局合理　　23．代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是（　　）。　　A．在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位　　B．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交　　C．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交　　D．如果有两个以上价位能满足在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么以低于该价位的买人申报与高于该价位的卖出申报全部成交　　24．主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备（　　）条件。　　A．设立满3年　　B．属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业　　C．主营业务突出，具有持续经营记录　D．公司治理结构健全，运作规范　　25．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（　　）服务。　　A．协助办理开户手续　　B．代理收付期货保证金　　C．提供期货行情信息、交易设施　　D．中国证监会规定的其他情形　　26．证券公司自营业务内部控制重点防范的风险包括（　　）。　　A．规模失控、决策失误　　B．超越授权、变相自营　　C．账外自营、操纵市场　D．内幕交易　　27．关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有（　　）。　　A．自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一　　B．每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况　　C．证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理　　D．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核　　28．证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。　　A．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员　　B．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员　　C．持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员　　D．发行人的董事、监事、高级管理人员　　29．下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。　　A．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量　　B．违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券　　C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格　　D．单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量　　30．建立健全自营账户的审核和稽核制度，应当禁止（　　）行为。　　A．将自营账户借给他人使用　　B．账外自营　　C．使用他人名义和非自营席位变相自营　D．建立专用自营账户31．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。　　A．建立投资指令审核制度　　B．建立科学的管理业绩评价体系　　C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户　　D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施　　32．关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（　　）。　　A．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值　　B．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况 　　C．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况　　D．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备　　33．证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括（　　）。　　A．集合资产管理合同文本　　B．资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告　　C．证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书　　D．证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议　　34．定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。　　A．证券投资基金　　B．金融衍生品　　C．集合资产管理计划　　D．资产支持证券　　35．关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是（　　）。　　A．客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”　　B．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定　　C．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用　　D．证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案　　36．下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有（　　）。　　A．客户维持比例不得低于130%　　B．客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物　　C．客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%　　D．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券　　37．下列属于中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息的是（　　）。　　A．证券托管机构及限售情况　　B．司法冻结　　C．有效身份证明文件号码　　D．证券账户号码　　38．在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方称之为（　　）。　　A．正回购方　　B．逆回购方　C．买入返售方　　D．卖出回购方　　39．关于配股登记，下列说法正确的有（　　）。　　A．配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库　　B．投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权　　C．认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数　　D．未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记　　40．证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（　　）。　　A．证券交易所集中交易过户登记　　B．非集中交易过户登记　　C．证券账户变更登记　　D．证券账户赠与登记　三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B)　　1．证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）　　2．新中国证券交易市场的建立始于1984年。（　　）　　3．深圳证券交易所于1991年开业。（　　）　　4．金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（　　）　　5．远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（　　）　　6．投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（　　） 　　7．现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（　　）　　8．指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（　　）　　9．在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（　　）　　10．证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（　　）　　11．同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（　　）　　12．证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（　　）　　13．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（　　）　　14．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（　　）　　15．分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（　　）　　16．投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）　　17．配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T＋7日进行除权。（　　）　　18．证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（　　）　　19．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　）　　20．证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（　　）　　21．股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（　　）　　22．股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（　　）　　23．代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（　　）　　24．通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（　　）　　25．我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（　　）　　26．网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。（　　）　　27．证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。（　　）　　28．上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。（　　）　　29．《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10%。（　　）　　30．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同，在业务恢复时该合同方可执行。（　　）　　31．集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　）　　32．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须设立不同的交易单元进行交易。（　　）　　33．集合资产管理计划申购新股的，设申购上限，其所申报的金额不得超过该计划的总资产。（　　）　　34．深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（　　）　　35．证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。（　　）　　36．客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、房产、证券投资基金等资产。（　　）　　37．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（　　）　　38．客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。．（　　）　　39．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。（　　）　　40．证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面形式予以记载、保存。（　　） 　　41．客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内可固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)为固定授信方式。（　　）　　42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易日内向证券公司申报。（　　）　　43．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。（　　）　　44．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　）　　45．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。（　　）　　46．当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。（　　）　　47．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）　　48．标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。（　　）　　49．全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的3个工作日内将最终结果予以公告。（　　）　　50．目前，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种只在大宗交易系统进行交易。（　　）　　51．上海证券交易所的所有会员均可参与买断式回购交易。（　　）　　52．上海证券交易所国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。（　　）　　53．证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(%)。（　　）　　54．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1000元。（　　）　　55．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。（　　）　　56．深圳证券交易所现有质押式国债回购品种共有9个品种。（　　）　　57．质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(不含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×0．5%。（　　）　　58．自2006年5月8日起，债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回购品种执行《债券登记、托管与结算业务实施细则》。（　　）　　59．申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合。（　　）　　60．记账式国债通过招投标或其他方式发行后，登记结算公司根据财政部和中国证监会相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。（　　）2010年6月证券从业资格《证券交易》考试真题参考答案及解析　　一、单项选择题　　1．D[解析]集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。转载自:考试大-[Examda.Com]　　2．C[解析]上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。　　3．D[解析]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。　　4．A[解析]境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。　　5．B[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。　　6．C[解析]《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。　　7．B[解析] 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。　　8．A[解析]标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。故A选项正确。　　9．A[解析]证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。　　10．B[解析]董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。　　11．C[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故C选项正确。来源：考试大的美女编辑们　　12．B[解析]证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。　　13．B[解析]2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票的询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。故B选项正确。　　14．C[解析]《证券法》第210条规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。　　15．B[解析]市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。　　16．C[解析]我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。　　17．D[解析]在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。　　18．D[解析]我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故D选项正确。　　19．B[解析]在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。　　20．B[解析]上海证券交易所规定，每个交易日的9：20－9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。　　21．A[解析]在上海证券交易所，B股交易的过户费为成交金额的0．5‰，在深圳证券交易所亦为成交金额的0．5‰，但最高不超过500港元。故A选项正确。　　22．C[解析]根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。　　23．B[解析]对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。　　24．A[解析]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。故A选项正确。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户；保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户；证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户；企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户(经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外)；经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。　　25．D[解析]证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。 　　26．A[解析]申购日后的第一个交易日(T＋1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。　　27．A[解析]发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。故A选项正确。　　28．D[解析]根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。　　29．D[解析]《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。　　30．C[解析]基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。　　31．B[解析]中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额＝20000÷(1＋1．50%)＝19704．43(元)，申购份额＝19704．43÷1．0250＝19223．83(份)。因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为19223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。本题正确答案为B。　　32．C[解析]投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T＋2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。故C选项正确。　　33．C[解析]权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：　　权证涨幅价格＝权证前－日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前－日收盘价)×125%×行权比例　　权证交易跌幅限制，计算公式为：　　权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例　　依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．80元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19．8—18)×1250．4×1—2．25元，故涨跌幅比例为2．25÷5—45%。本题正确答案为C。　　34．C[解析]可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式，本题正确答案为C。　　35．B[解析]代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。　　36．C[解析]只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。　　37．D[解析]证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标；证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。　　38．C[解析]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。　　39．B[解析]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。来源：www.examda.com　　40．A[解析]《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。　　41．A[解析]证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。　　42．C[解析]证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。故C选项正确。　　43．D[解析]分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。故D选项正确。　　44．B[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，故A、C 选项不正确。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。故B选项正确。　　45．A[解析]客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。故A选项正确。　　46．B[解析]融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。　　47．A[解析]证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。故A选项正确。　　48．D[解析]客户融资买入、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，其近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%。　　49．B[解析]格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。　　50．A[解析]目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。　　51．C[解析]全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。　　52．D[解析]2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为365天。故D选项正确。　　53．A[解析]全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。　　54．A[解析]同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。　　55．D[解析]机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。　　56．B[解析]上海交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价。格为上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应国债的应计利息；购回清算价格为购回价(净价)加上到期日应计利息。故B选项正确。　　57．B[解析]回购计算方法如下：　　(1)买股票应付资金＝10×15＝150(万元)　　(2)申购新股应付资金＝300×5＝1500(万元)　　(3)应付资金总额＝150＋1500＝1650(万元)　　(4)需要回购融入资金＝1650－1000＝650(万元)　　(5)该公司标准券余额＝500×1．27＝635(万元)　　库存国债不够，需回购融入资金650万元。故B选项正确。　　58．B[解析]参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行。债券交易的资金结算以转账方式进行。故B选项正确。　　59．B[解析]变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户行为。故B选项正确。　　60，A[解析]我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1和T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。二、多项选择题　　1．ACD[解析]证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故ACD选项正确。　　2．CD[解析]证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。　　3．ABCD[解析]合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。　　4．BC[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干听述的证券公司注册资本为8000万元，不可以从事证券自营与证券承销与保荐业务。故BC选项正确。　　5．ABCD[解析]根据《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其也交易或业务权限。故四个选项都正确。　　6．ABCD[解析]股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。故以上选项都正确。www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大　　7．AD[解析]证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：(1)口头警示；(2)书面警示；(3)要求整改；(4)约见谈话；(5)专项调查；(6)暂停受理或者办理相关业务；(7)提请中国证监会处理。故AD选项正确。暂停或限制交易、在会员范围内通报批评是对证券交易所会员违反证券交易业务规则进行的纪律处分。　　8．BC[解析]深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15—9：25为开盘集合竞价时间，9：30—11：30，13：o0～14：57为连续竞价时间，14：57～15：O0为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。　　9．ACD[解析]深圳证券交易所交易证券的托管制度为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。故ACD选项正确。　　10．AD[解析]目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：(1)按照交易所划分；(2)按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户；按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。　　11．BC[解析]退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。故B、C选项正确。在公司股票简称前冠以“ST”字样是股票交易的其他特别处理措施。　　12．ABCD[解析]证券交易委托人的权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权(即投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券)；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故四个选项都正确。　　13．ABD[解析]在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；(2)有按规定收取服务费用的权利；(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利。故ABD选项正确。　　14．ABCD[解析]2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。故本题选ABCD项。　　15．ABCD[解析]网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。　　16．ABCD[解析]四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。　　17．ABC[解析]根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费、印花税等交易费用。证券交易所不向证券公司收取经手费，但在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。　　18．ABCD[解析]深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容主要有：分红派息的比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事项。本题正确答案为ABCD。　　19．ABCD[解析]上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。本题正确答案为ABCD。　　20．ABC[解析]深圳证券交易所交易系统投票要点：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。故D选项说法错误。其他选项的内容均符合深圳证券交易所交易系统的投票的规定。本题正确答案为ABC。　　21．ABD[解析]对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会，属于主办券商的主办业务范围。故C选项不正确。ABD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》对主办券商代办业务的规定。本题正确答案为ABD。　　22．AD[解析]证券公司从事代办股份转让服务业务的最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；最近2年内不存在重大违法违规行为。故BC选项说法错误。AD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定。本题正确答案为AD。来源：www.examda.com　　23．ABC[解析]代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是：(1)在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。(2)如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：①以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；②与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。(3)如果有两个以上的价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。　　24．ABCD[解析]四个选项的内容均是主办报价券商推荐的园区公司应具备的条件。　　25．ACD[解析]证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续；(2)提供期货行情信息、交易设施；(3)中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。　　26．ABCD[解析]证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。本题正确答案为ABCD。　　27．ACD[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定，每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况，B选项说法错误。其他选项的内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确答案为ACD。　　28．ABD[解析]持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。故C选项说法错误。其他选项所述人员均是证券交易内幕信息的知情人。本题正确答案为ABD。　　29．ACD[解析]所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。　　30．ABC[解析]建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。故ABC选项正确。　　31．ACD[解析]证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系的主要内容包括：(1)建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；(2)执行公平的交易分配制度，公平对待客户；(3)建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；(4)建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。故ACD选项正确。　　32．ABD[解析]上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。C选项说法不正确。本题正确答案为ABD。　　33．ABCD[解析]以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为ABCD。　　34．ABCD[解析]定向资产管理业务的投资范围包括股票、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。本题正确答案为ABCD。　　35．BCD[解析]证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。　　36．AC[解析]证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130% ，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。　　37．ABCD[解析]中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。故以上选项都正确。　　38．AD[解析]债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方，故AD选项正确。　　39．ABC[解析]配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。　　40．AB[解析]证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。　三、判断题　　1．B[解析]证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30E1前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。　　2．B[解析]新中国证券交易市场的建立始于1986年。1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务；9月，上海开办了股票柜台买卖业务。　　3．A[解析]1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。　　4．B[解析]金融衍生工具又称“金融衍生品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品和基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。故金融衍生工具的价格取决于基础产品价格的变动，题目说法是错误的。　　5．A[解析]远期交易与期货交易不同之处在于，远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是标准化的，有标准格式的合约，多数在场内市场进行；现货交易和远期交易都以通过交易获取标的物为目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。　　6．B[解析]就买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托证券经纪商代理买卖证券。在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券商自营买卖外，投资者都要通过委托证券经纪商代理才能买卖证券。　　7．A[解析]所谓现货交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。所以，现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”，即以现款买现货方式进行交易。　　8．B[解析]从证券交易价格的决定特点划分，证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是其他投资者；报价驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。　　9．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。　　10．B[解析]证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。　　11．B[解析]证券交易开户有两个方面，即开立证券账户和资金账户。投资者应"-3开立实名账户，同一投资者开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。　　12．B[解析]在证券交易所市场，投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券，在这种情况下，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。证券经纪商对审查合格的委托指令在证券交易所撮合的过程称为“委托的执行” ，也称为“申报”或“报盘”。　　13．B[解析]证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。　　14．A[解析]中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定：一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。故题目说法正确。　　15．B[解析]分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。　　16．A[解析]投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。　　17．B[解析]根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后(即T＋7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(T＋7日)进行除权；如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日(T＋7日)不进行除权。　　18．B[解析]证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为开放式基金与封闭式　　基金。　　19．A[解析]深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为　　±10%，自上市首日起执行。　　20．B[解析]代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。　　21．B[解析]股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。　　22．B[解析]股份转让中，申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±5%。　　23．A[解析]代办股份转让系统和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。　　24．B[解析]通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T＋1日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。　　25．A[解析]我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。以后从证券交易所退市的股票，也进入这一系统进行转让。　　26．A[解析]网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。因此，网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。　　27．A[解析]证券公司自营买卖的对象主要两大类：一类是依法公开发行的证券，这类证券主要是上市证券；一类是中国证监会认可的其他证券。其中，上市证券是证券公司自营买卖的主要对象。　　28．B[解析]所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。　　29．B[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。　　30．B[解析]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。　　31．B[解析]集合资产管理计划应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。集合资产管理计划的投资主办人员须具备3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。　　32．B[解析]上海证券交易所规定，集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。　　33．B[解析]集合资产管理计划申购新股的，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。　　34．A[解析]根据深圳证券交易所的规定，会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1 个专用交易单元。单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。　　35．B[解析]证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。　　36．B[解析]客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。房产不属专金融资产。　　37．B[解析]参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。　　38．A[解析]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。　　39．A[解析]根据客户资产独立核算与分账管理的原则，证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。　　40．A[解析]略　　41．A[解析]证券公司确定对客户融资融券的授信方式有两种：一是固定授信方式；二是非固定授信方式。固定授信方式，即客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。　　42．B[解析]客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。　　43．B[解析]标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。　　44．A[解析]证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。　　45．B[解析]证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前10名客户的融资融券余额。　　46．B[解析]当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。　　47．B[解析]证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。　　48．B[解析]标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。　　49．B[解析]全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告的5个工作日内将最终结果予以公告。　　50．B[解析]上海证券交易所于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易；继而于2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统将此期国债用于买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。　　51．B[解析]上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。　　52．A[解析]《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》规定，国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。　　53．B[解析]证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号(%)。　　54．B[解析]全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。　　55．A[解析]双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。　　56．B[解析]深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。上海证券交易所新质押式国债回购分为I天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。 　　57．B[解析]质押券欠库的，如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数。　　58．A[解析]为确保证券市场安全稳定运行，《债券登记、托管与结算业务实施细则》的实施将采取“新老划新”的处理方式。自2006年5月8日起，债券现券业务和证券交易所新推出的新代码质押式国债回购品种执行该实施细则。对于证券交易所原挂牌代码的质押式国债回购品种，各结算参与人以其2006年1月25日收市后的未到期融资回购规模为上限，在1月25日至5月5日期间，可以按现行回购业务规则在到期日滚动续做，对超过上限的部分中国证券登记结算有限责任公司做欠库扣款处理。　　59．A[解析]申请送股时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日起至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。　　60．B[解析]记账式国债通过招投标或其他方式发行后，登记结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册。2010年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　1.（　　）上海证券交易所正式成立。　　A．1990年12月　　B．1990年11月　　C．1991年2月D．1991年11月　　2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。　　A．从证券登记结算公司的业务收入中提取　　B．从证券登记结算公司的收益中提取　　C．从证券登记结算公司的资本金中提取　　D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳　　3.关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。　　A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券　　B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券　　C．投资者是买卖证券的主体　　D．投资者是买卖证券的客体　　4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（　　）审核批准。　　A．交易所总经理　　B．交易所理事会　　C．交易所会员大会　　D．交易所会员管理部门　　5.提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。　　A．流动性httm　B．稳定性　C．有效性　D．安全性　　6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（　　）。　　A．与他人共用一个席位　　B．会员转让其所有席位　　C．将席位出租　　D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位　　7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。　　A．经营证券业务许可证　　B．董事、监事、高级管理人员的个人资料　　C．境内外控股子公司及主要参股公司信息　　D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息　　8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。 　　A．现货交易　　B．信用交易　　C．期货交易　　D．期权交易　　9.证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。　　A．上市公司的详细资料　　B．公司和行业的研究报告　　C．经济前景的预测分析和展望研究　　D．有关股票市场变动态势的内部报告考试大论坛　　10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。　　A．1倍以上5倍以下　　B．3万元以上30万元以下　C．3万元以上10万元以下　D．1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。　　A．成交金额的0.05％　B．成交金额的0.1％　　C．成交金额的0.15％　D．0　　12.股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。　　A．中国结算公司　B．证券交易所　　C．中国证监会　D．证券公司　　13.证券经纪业务的特点不包括（　　）。　　A．业务对象的广泛性　　B．证券经纪商的中介性　　C．客户指令的权威性　　D．业务价格的变动性　　14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。　　A．15元　B．14.98元　C．14.99元www.Ｅxamda.CoM　D．不能成交　　15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。　　A．17.91　B．18.41　C．18.90　D．20.88　　16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（　　）。　　A．乙的身份证件及其复印件　　B．甲的身份证件及其复印件　　C．甲的证券账户卡及其复印件　　D．乙的证券账户卡及其复印件　　17.假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。　　 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。　　A．成交300股，价格为5.39元　　B．成交1800股，价格为5.35元　　C．成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元　　D．成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元　　18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（　　）元。　　A．9.25　B．9.26　C．9.27　　D．9.28　　19.以下各客户委托中，最优先的是（　　）。　　A．9时35分，11.25元买人　B．9时40分，11.30元买入　C．9时35分，11.30元买入　D．9时40分，11.25元买入　　20.（　　）是营业部经营管理的核心。　　A．从业人员管理　B．经纪业务管理　　C．内部监管控制来源：考试大　D．客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。　　A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券　　B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务　　C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用　　D．违反规定为客户开立账户　　22.自然人及一般机构开立证券账户，由（　　）受理。　　A．证券业协会　　B．开户代理机构　　C．证券交易所　D．证监会　　23.在（　　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。　　A．全价交易　B．市价交易　　C．净价交易　D．议价交易　　24.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。　　A．中国证券业协会　B．证券交易　　C．个人投资者　D．中国证监会规定条件的机构投资者　　25.召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。　　A．10　　B．15　　C．20　　D．30　　26.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（　　），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A．申购日之前(不含该日)　　B．申购当日　C．申购日之前(含该日)　　D．申购次日　　27.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于（　　）办理。　　A．6月22日　B．6月23日来源：　　C．6月24日　D．6月25日　　28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。　　A．1000　B．2500　　C．10000　　D．25000　　29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。　　A．1　　B．1.60　　C．2　D．4　　30.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。　　A．申请材料送交日为T一5日前　　B．向证券交易所提交公告申请日为T—1日前　　C．公告刊登日为T日　　D．最后交易日为T+3日31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。　　A．无偿送股比例　B．有偿送股比例　　C．有效送股比例　D．约定送股比例　　32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（　　）。　　A．合规风险　　B．技术风险　　C．市场风险　　D．经营风险　　33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。　　A．发行人的监事　　B．发行人的打字员　　C．持有公司10％股份的股东　　D．公司的实际控制人　　34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。　　A．风险预警指标　B．风险监控阀值　C．敏感性指标　　D．风险测量阀值　　35.下列（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。http://ks.examda.com　　A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离　　B．严禁从业人员炒买炒卖股票　　C．必须使用专门的股票账户和资金账户　　D．加强监管　　36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5　　37.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。　　A．银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖　　B．目前银行间市场的交易品种主要是债券　　C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交　　D．交易手续简单、清晰，费时少　　38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。　　A．资金数量　　B．交易量　　C．交易品种　　D．时间和条件　　39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（　　）。　　A．警告　　B．罚款　　C．没收非法所得　　D．撤销相关业务许可　　40.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。　　A．2　　B．3　　C．5　　D．1041.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。　　A．1％　　B．2％　C．3％　　D．5％　　42. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。　　A．5　B．10　C．15　　D．20　　43.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。　　A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易　　B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易　　C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作来源：www.examda.com　　D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额　　44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。　　A．1万元以上3万元以下　　B．3万元以上5万元以下　　C．3万元以上10万元以下　　D．10万元以上15万元以下　　45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（　　）。　　A．集合性　　B．投资范围有限定性和非限定性之分　　C．综合性　　D．通过专门账户经营运作　　46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。　　A．上证180指数成分股股票　　B．交易所交易型开放式指数基金　　C．国债　　D．深证100指数成分股股票　　47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（　　）。　　A．加盖公章的预留印鉴卡　　B．专用于信用交易的银行卡　　C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”　　D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议　　48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（　　）。　　A．法定代表人　　B．联系方式　C．公司营业执照／个人身份证件号码　　D．住所　　49.融资专用账户用于（　　）。　　A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券　　B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券　　C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金考试大(www．Examda。com)　　D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金　　50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（　　）天。　　A．90　　B．180　　C．360　　D．36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）天。　　A．30　　B．61　　C．91　　D．182　　52.（　　）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。　　A．正回购方　　B．卖出回购方　　C．资金融入方　　D．融券方 　　53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（　　）个。　　A．8　B．9　　C．10　　D．11　54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（　　）。　　A．外资商业银行　B．国有独资商业银行　　C．股份制商业银行　D．烟台住房储蓄银行　　55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T＋1日可用余额等于（　　）。　　A．账户余额－(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额　　B．账户余额＋(T＋1应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额　　C．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)＋冻结金额－最低备付限额　　D．账户余额＋(T＋0应收应付资金净额)－冻结金额－最低备付限额　　56.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（　　）进行申报。　A．证券公司账户　B．证券公司席位　　C．投资者资金账户　D．投资者证券账户　　57.《标准券折算率管理办法》规定，每（　　）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。　　A．星期二　　B．星期三　　C．星期四　　D．星期五　　58.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（　　）有关。　　A．上期最高收盘价和上期最低收盘价　　B．本期最高收盘价和本期最低收盘价　　C．上期开盘价和上期收盘价http://ks.examda.com　　D．上期收盘价和本期开盘价　　59.T+3滚动交收适用于（　　）。　　A．A股　　B．基金　　C．债券　　D．B股　　60.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（　　）。　　A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物　　B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金　　C．将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有　　D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)　　61.下列（　　）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。　　A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请　　B．交易能力强的交易主体法律地位较高 　　C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请　　D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露　　62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（　　）。(1分)　　A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式　　B．场外市场包括一级市场　　C．场外交易市场包括店头市场　　D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式　　63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。(1分)　　A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券　　B．法人也可以买卖证券　　C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人　　D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金　　64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。　　A．价格优先原则　　B．时间优先原则　　C．按比例分配原则　　D．数量优先原则　　65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（　　）。　　A．无形席位　　B．自营席位考试大论坛　　C．代理席位　　D．有形席位　　66.我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。(1分)　　A．参加会员大会　　B．按规定退回席位　　C．对证券交易所事务的提议权和表决权　D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督　　67.在我国，普通席位是用于（　　）交易的席位。　　A．A股股票　B．B股股票　C．国债　　D．基金　　68.场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。(1分)　　A．公开性　　B．流动性　　C．组织性　D．集中性　　69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。　　A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定　　B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核　　C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约　　D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务　　70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。(1分)　　A．A股价格最小变动单位为0.01元　　B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元来源:考试大网　　C．目前债券现货报价为每100元面值价格　　D．基金报价为每份基金价格71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。　　A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券　　B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 　　C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易　　D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易　　72.上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。(1分)　　A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负　　B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告　　C．公司主要银行账号被冻结　　D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议　　73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。　　A．客户开户的基本情况　　B．客户委托的有关事项　　C．客户股东账户中的库存证券种类和数量　　D．客户个人的基本情况　　74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。　　A．投资者资金账户卡　　B．委托人身份证　　C．其他能证明投资者身份的材料　　D．投资者证券账户卡　　75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。(1分)　　A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的　　B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的　　C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的　　D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形　　76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。　　A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动　　B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断　　C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款　　D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应来源：www.examda.com　　77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（　　）。　　A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式　　B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务　　C ．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则　　D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖　　78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（　　）。　　A．证券账户注册申请表　　B．托管人出具的授权委托书　　C．经办人有效身份证明文件及复印件　　D．合格投资者的委托书原件及复印件　　79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。(1分)　　A．债券面值　B．票面利率　　C．债券期限　　D．已计息天数　　80.下列关于申报时间的说法，正确的有（　　）。(1分)　　A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00　　B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报　　C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00　　D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理81.自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（　　）。　　A．客户证券账户卡及复印件　　B．新的有效身份证明文件及复印件　　C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件　　D．注册登记证书及加盖公章的复印件　　82.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（　　）。(1分)　　A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失　　B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循　　C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率考试大论坛　　D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作　　83.股份发行登记包括（　　）。　　A．首次公开发行登记　　B．增发新股登记　　C．送股登记　　D．配股登记　　84.关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有（　　）。(1分)www.Ｅxamda.CoM　　A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的　　B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券　　C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部　　D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管　　85.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。 　　A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理　　B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股　　C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告　　D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票　　86.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。　　A．在挂牌前发布推荐报告　　B．向协会提交的推荐报告　　C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告　　D．经会计师事务所所审计的年度报告　　87.同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。(1分)　　A．规范履行信息披露义务　　B．股东权益为正值或净利润为正值　　C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见　　D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统　　88.股票网上定价发行具有（　　）优点。　　A．经济性　B．高效性　　C．市场性　　D．连续性　　89.分红派息公告内容有（　　）。　　A．红利派送规则　　B．股权登记日　　C．除权除息日　　D．红利发放日　　90.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。(1分)　　A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行　　B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额　　C．通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统　　D．通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交91.深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（　　）。(1分)　　A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率　　B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额　　C．前一交易日的基金份额净值　　D．前一交易日的现金差额　　92.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。　　A．股份编码　　B．股份名称　　C．上一转让日转让价格和数量　　C．转让股份指数 　　93.证券自营业务的具体含义包括（　　）。　　A．各类证券公司都能从事的证券业务　　B．是一种以盈利为目的的经营行为　　C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金　　D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行　　94.与经纪业务相比较，证券自营业务的特点有（　　）。来源：考试大　　A．决策的自主性　　B．交易的风险性　C．对象的广泛性　D．收益的不确定性　　95.下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。　　A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务　　B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖　　C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易　　D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易　　96.证券自营业务主要风险是（　　）。　　A．合规风险　B．政策风险　C．市场风险　　D．管理风险　　97.证券自营业务买卖的对象包括（　　）。(1分)　　A．股票　　B．债券　　C．权证　D．证券投资基金　　98.证券的柜台自营买卖具有的特点有（　　）。　　A．比较集中　B．通常交易量较小　　C．交易手续复杂来源：　D．费时较少　　99.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。　　A．证券公司与客户必须是“一对一”　　B．具体投资方向应在资产管理合同中约定　　C．要设定特定的投资目标　　D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作　　100.以下属于专项资产管理业务特点的有（　　）。　　A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”　　B．特定性，即要设定特定的投资目标　　C．通过专门账户经营运作　　D．投资范围有限定性和非限定性之分101.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（　　）。　　A．本集合计划开始运作的条件和日期　　B．参与金额(比例)　　C．收益分配和责任分担方式　　D．集合计划份额的面值为人民币元　　102.在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。(1分)　　A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户　　B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户　　C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户　　D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户　　103.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。　　A．现金　B．股票　　C．基金　D．到期日在1年以内的政府债券　　104.在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（　　）。　　A．按合同约定承担投资风险 　　B．保证委托资产来源的合法性　　C．保证委托资产用途的合法性　　D．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划　　105.（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。　　A．中国证监会　B．中国证券业协会　C．证券交易所　D．期货交易所　　106.建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。　　A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度考试大论坛　　B．建立客户信用评估制度　　C．建立健全预警补仓和强制补仓制度　　D．明确客户征信的内容、程序和方式　　107.业务管理风险控制的措施包括（　　）。(1分)　　A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训　　B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕　　C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施　　D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核　　108.证券公司从事客户资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。　　A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划　　B．未按规定办理客户资产的托管　　C．未按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责　　D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金　　109.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。　　A．基本资料　　B．投资经验　C．诚信记录　　D．还款能力　　110.关于证券交易所有监管，下列说法正确的有（　　）。(1分)　　A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定　　B．证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝　　C．单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令　　D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告111.中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额时，应考虑的因素有（　　）。　　A．佣金　B．交易经手费　C．印花税　　D．证管费　　112.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（　　）。　　A．债券的买卖实价　　B．买卖数量　　C．清算速度　D．交易对手名称　　113.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若有下列（　　）行为之一的，将受到相应处分。　　A．擅自从事借券等融券业务 　　B．擅自交易未经批准上市债券　　C．制造并提供虚假资料和交易信息　　D．操纵债券交易价格　　114.债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。　　A．有利于提高回购的收益性　　B．有利于降低利率风险　　C．合理确定债券和资金的价格　　D．有利于金融市场的流动性管理　　115.全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。　　A．到期交付方式　　B．首期交易净价　　C．到期交易净价　D．回购债券数量　　116.下列关于证券交易所回购交易标准券折算率的说法中，正确的有（　　）。(1分)　　A．中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率　　B．标准券折算率每月公布一次　　C．证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率　　D．证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率　　117.在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（　　）。　　A．定期向中国人民银行报告债券结算情况　　B．及时为参与者提供债券托管服务　　C．为账户所有人保密　　D．及时为参与者提供本息兑付和账务查询等服务　　118.下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（　　）。(1分)　　A．双方均履约，保证金退还双方　　B．融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金　　C．融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方　　D．双方均无力履约，保证金归风险基金　　119.关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（　　）。　　A．清算是对应收、应付证券及价款的计算　　B．交收的结果是确定应收、应付金额，并不发生财产实际转移　　C．交收是对应收、应付金额(包括证券与价款)的收付　　D．清算发生财产实际转移　　120.深圳市场权证结算包括（　　）。　　A．远期结算　　B．代理结算　　C．担保结算　　D．直接参与结算三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)　　121.债券回购交易与股票交易类似。（　　）　　122.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）　　123.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　）　　124.证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）　　125.证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　） 　　126.证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（　　）　　127.在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。（　　）　　128.投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（　　）　　129.从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）　　130.集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）　　131.投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。（　　）　　132.在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（　　）　　133.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。（　　）　　134.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。（　　）　　135.证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（　　）　　136.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）　　137.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（　　）　　138.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（　　）　　139.电话委托方式中不需要填写委托书。（　　）　　140.投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。（　　）141.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。（　　）　　142.定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）　　143.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　）　　144.投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。（　　）　　145.上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5％的涨跌幅限制。（　　）　　146.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（　　）　　147.网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（　　）　　148.非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。（　　）　　149.网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。（　　）　　150.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（　　）151.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。（　　）　　152.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（　　） 　　153.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）　　154.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）　　155.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（　　）　　156.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（　　）　　157.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　　）　　158.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）　　159.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）　　160.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）　　161.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（　　）　　162.集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50％，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（　　）　　163.证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。（　　）　　164.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。（　　）　　165.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　）　　166.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　）　　167.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（　　）　　168.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（　　）　　169.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（　　）　　170.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（　　）　　171.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　）172.公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。（　　）　　173.买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。（　　）　　174.买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（　　）　　175.当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（　　）　　176.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。　　（　　）　　177.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（　　）　　178.深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（　　） 　　179.我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。（　　）　　180.沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。（　　）答案与解析　　一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　1.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。来源：考试大　　2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。　　3.【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。　　4.【答案】B　　【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。　　5.【答案】B　　【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。　　6.【答案】D　　【解析】会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。　　7.【答案】D　　【解析】根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。来源：www.examda.com　　8.【答案】A　　【解析】现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是历史上出现最早的方式，其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。　　9.【答案】D　　【解析】证券经纪商提供的信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。　　10.【答案】B　　 【解析】根据《证券法》二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。　　11.【答案】D　　【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。　　12.【答案】A　　【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。　　13.【答案】D　　【解析】证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。　　14.【答案】D　　【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(14.98元)，最后不能成交。　　15.【答案】A　　【解析】根据公式：净资本＝净资产－(固定资产净值＋长期投资)×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本＝20－(3＋0.3)×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91(亿元)。来源：www.examda.com　　16.【答案】C　　【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，无须提供其自己的证券账户卡及其复印件。　　17.【答案】C　　【解析】由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格成交。所以在5.39元范围内，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。　　18.【答案】A　　【解析】根据集合竞价确定成交价的原则：在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：①高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；②与选取价格相同的委托一方必须全部成交。如满足以上条件的价位仍有多个，则选取离上日收市价最近的价位。根据题意，满足条件①的价格有5个，满足条件②的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05元)最近的价位，即9.25元。　　19.【答案】C　　【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。　　20.【答案】B　　【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。21.【答案】A　　【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。　　22.【答案】B　　 【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。　　23.【答案】C　　【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。　　24.【答案】D　　【解析】《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。www.Ｅxamda.CoM　　25.【答案】D　　【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。　　26.【答案】B　　【解析】申购的操作流程，如表2所示。　　　　27.【答案】B　　【解析】根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，B股的交收应当在买人股票的下一个交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一个交易日为6月23日(星期二)。　　28.【答案】D　　【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数×1000÷当次初始转股价格=500×1000÷20=25000(股)。　　29.【答案】C　　【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60—16)×125％×1=2(元)。　　30.【答案】D　　【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。　　31.【答案】A　　【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。来源:考试大网　　32.【答案】C　　【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。　　33.【答案】B 　　【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。　　34.【答案】B　　【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。　　35.【答案】C　　【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理。主要措施有：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。　　36.【答案】C　　【解析】《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户；证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。　　37.【答案】D　　【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。　　38.【答案】D　　【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券公司在法规范围内依一定的时间、条件自主决定。　　39.【答案】D　　【解析】《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。　　40.【答案】C　　【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。41.【答案】C　　【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3％。　　42.【答案】D　　【解析】汪券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。 　　43.【答案】A　　【解析】A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。　　44.【答案】C　　【解析】证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。　　45.【答案】C　　【解析】集合资产管理业务的特点是：①集合性，即证券公司与客户是“一对多”；②投资范围有限定性和非限定性之分；③客户资产必须进行托管；④通过专门账户经营运作。　　46.【答案】C　　【解析】冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％；③国债折算率最高不超过95％；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％。　　47.【答案】B　　【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授权经办人身份证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨　　银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。B项属于个人客户需要提交的材料。　　48.【答案】C　　【解析】C项属于客户需要载明的信息之一。考试大论坛　　49.【答案】C　　【解析】A项为融券专用账户记录的内容；B项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。　　50.【答案】D　　【解析】全国银行间债券质押式回购期限最长为365天。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。　　51.【答案】C　　【解析】买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。　　52.【答案】D　　【解析】在债券质押式回购交易中，融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。　　53.【答案】D　　【解析】深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14 天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。　　54.【答案】A　　【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行(恒丰银行)和部分符合条件的城市商业银行。　　55.【答案】D　　【解析】可用余额的计算公式为：　　　　如可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额；可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。　　56.【答案】D　　【解析】根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。　　57.【答案】B　　【解析】《标准券折算率管理办法》规定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一个有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别适用的标准券折算率。　　58.【答案】A　　【解析】波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价一上期最低收盘价)“(上期最高收盘价+上期最低收盘价)÷2]。　　59.【答案】D　　【解析】ABC三项属于T+1滚动交收。　　60.【答案】B　　【解析】客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是现金，也可以用有价证券充抵)，同时将融资买人的证券作为对证券公司的担保物。二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)　　61.【答案】AC　　【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，AC两项均违背了证券交易的公正原则；B项违背了公平原则；D项违背的是公开原则。　　62.【答案】ACD　　【解析】B项场外交易和场内交易是就证券交易的场所所作的划分，而一级市场和二级市场是就证券是首次发行和以后转手而划分的，两者不存在包含关系。　　63.【答案】ABCD　　【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。　　64.【答案】ABCD 　　【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。　　65.【答案】BC　　【解析】交易席位的种类主要有：①根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；②根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位；③根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。　　66.【答案】ACD　　【解析】除ACD三项外，我国证券交易所会员的权利还包括：①有选举权和被选举权；②按规定转让交易席位；③参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让而不允许退回。　　67.【答案】ACD　　【解析】B项B股股票采用专用席位进行交易。　　68.【答案】ACD来源：www.examda.com　　【解析】场内交易和场外交易的区别主要有：①集中性不同，场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所；②组织性不同，场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；③公开性不同，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。　　69.【答案】ABCD　　【解析】除ABCD四项外，投资者作为委托人，必须履行的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确委托手段；③了解交易风险，明确买卖方式。　　70.【答案】ABCD　　【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”，基金报价为“每份基金价格”，债券现货报价为“每百元面值的价格”，债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币，从2003年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0.001元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005，深圳证券交易所为0.01。　　71.【答案】ABC　　【解析】D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。　　72.【答案】ABCD　　【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；⑤公司主要银行账号被冻结；⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。　　73.【答案】ABC 　　【解析】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。　　74.【答案】BD　　【解析】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。　　75.【答案】BCD　　【解析】A项应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的。　　76.【答案】AB　　【解析】对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。　　77.【答案】BCD　　【解析】A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。　　78.【答案】AD　　【解析】除AD两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：①中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；②国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；③合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；④境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；⑤中国结算公司要求提供的其他材料。BC两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。　　79.【答案】ABD　　【解析】根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数，可见，应计利息额计算公式的要素不包括C项债券期限。　　80.【答案】ABC　　【解析】每个交易日9：25—9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9：20—9：25、14：57—15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。81.【答案】ABC　　【解析】自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。　　82.【答案】ABD　　【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。　　83.【答案】AB　　【解析】股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等；其中前两者属于股份发行登记。　　84.【答案】BD　　【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券；D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。　　85.【答案】ABD　　【解析】C项应为“下午4点前，申购资金需全部到位；下午4 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告”。　　86.【答案】AC　　【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。　　87.【答案】ABC　　【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式：①规范履行信息披露义务；②股东权益为正值或净利润为正值；③最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。其中，股东权益为正值是指最近会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师不予确认的部分后为正值；净利润为正值是指最近会计年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润为正值。不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。D项属于代办股份转让的资格条件。　　88.【答案】AB　　【解析】CD两项属于网上竞价发行的特有优点。来源：考试大　　89.【答案】BCD　　【解析】分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。　　90.【答案】ABCD　　【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。其主要特点有：①基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式；②基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额；③通过深圳证券交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统，可通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当13收市的基金份额净值成交；④利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。　　91.【答案】ABCD　　【解析】深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：①最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；②可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；③必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；④最小申购、赎回单位中的预估现金部分；⑤前一交易13的基金份额净值；⑥前一交易日的现金差额；⑦证券交易所要求提供的其他信息。　　92.【答案】ABC　　【解析】证券公司营业部在转让日当天需发布的价格信息包括：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。　　93.【答案】BCD　　【解析】证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 　　94.【答案】ABD　　【解析】自营业务的特点包括三方面内容：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。其中决策的自主性又分为交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。　　95.【答案】BCD　　【解析】A项属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。　　96.【答案】ACD　　97.【答案】ABCD　　【解析】证券自营业务买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。前者主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；后者主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。　　98.【答案】BD　　【解析】证券柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。　　99.【答案】ABD　　【解析】C项属于专项资产管理业务的特点。　　100.【答案】BC　　【解析】A项应为综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；D项属于集合资产管理业务的特点。101.【答案】BC　　【解析】管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定包括：①参与金额(比例)；②收益分配和责任分担方式；③管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺。AD两项属于集合计划的基本情况。　　102.【答案】AC　　【解析】客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。　　103.【答案】AD　　【解析】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在1年以内的政府债券或者其他流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。　　104.【答案】ABCD　　【解析】除ABCD四项外，客户承担的主要义务还有：①不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；②按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。　　105.【答案】BCD　　【解析】A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。　　106.【答案】ABD　　【解析】C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。　　107.【答案】ACD　　【解析】B项应为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。　　108.【答案】ABD 　　【解析】C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。　　109.【答案】ABCD　　【解析】客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户人市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。　　110.【答案】BC　　【解析】A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。　　111.【答案】BCD来源：www.examda.com　　【解析】实际收付金额的计算公式为：实际应收、应付金额=清算金额一交易经手费一印花税一证管费一过户费一其他应付费用。　　112.【答案】ABC　　【解析】双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。　　113.【答案】ABCD　　【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，将受到相应处分：①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；⑦其他违反本办法的行为。　　114.【答案】BCD　　【解析】债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：①有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；②有利于金融市场的流动性管理；③有利于债券交易方式的创新。不过，由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，买断式回购交易并不活跃。　　115.【答案】BCD　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算，其买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。　　116.【答案】ACD　　【解析】B项标准券折算率公布时间为：上交所每季度最后一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布。　　117.【答案】ABCD　　【解析】中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密。　　118.【答案】ACD　　【解析】上海市场债券买断式回购履约金归属判定规则如表3所示。　　 　　119.【答案】AC　　【解析】清算与交收最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。　　120.【答案】BCD　　【解析】取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。三、判断题(共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)　　121.【答案】B　　【解析】债券回购交易方式采用事先约定的价格进行，而股票交易按市场价格进行。债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。　　122.【答案】B　　【解析】可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机请求“发行公司”按规定的价格和比例将债券转换为股票。　　123.【答案】B　　【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。　　124.【答案】A　　【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。　　125.【答案】B　　【解析】证券公司取得证券交易所普通席位的条件有两个：①具有会员资格；②缴纳席位费。此外，还要经过申请批准程序。只有经证券交易所会员部审核批准，会员缴纳席位费后，证券交易所才为其安排席位开通和使用事宜。　　126.【答案】A　　【解析】证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门，证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。　　127.【答案】B　　【解析】专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8 股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。　　128.【答案】B　　【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。　　129.【答案】A　　【解析】委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种，我国实行的是当日有效制度。　　130.【答案】B　　【解析】集合竞价是集中于9：25对9：15—9：25时间段内的委托集中撮合；连续竞价是每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。　　131.【答案】B　　【解析】客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。　　132.【答案】A来源：考试大　　【解析】在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。为此，投资者、证券公司和该商业银行三方需要共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。　　133.【答案】A　　【解析】大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。　　134.【答案】B　　【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.O1元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。　　135.【答案】A　　【解析】投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办或更换证券账户卡。　　136.【答案】B　　【解析】在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买人就在哪里卖出”。　　137.【答案】A　　【解析】从交易价格的组成看，债券交易有全价交易和净价交易两种：前者是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易；后者是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。　　138.【答案】B　　【解析】现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10％以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。　　139.【答案】B　　【解析】电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中，电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。　　140.【答案】B　　 【解析】投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。141.【答案】B　　【解析】证券交易佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。　　142.【答案】B　　【解析】定价发行方式按抽签决定认购成功者。竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。　　143.【答案】A　　【解析】发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。　　144.【答案】A　　【解析】投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。投资者通过基金管理人或代销机构认购取得(以及日后申购取得)的上市开放基金份额以投资者的开放式基金账户记载，登记在TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。　　145.【答案】B　　【解析】上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行10％的涨跌幅限制。　　146.【答案】A　　【解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。　　147.【答案】B　　【解析】上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发行价格填写委托单，一经申报，不得撤单。　　148.【答案】B　　【解析】非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。　　149.【答案】B　　【解析】网上增发新股时，应将优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。　　150.【答案】B　　【解析】投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。　　151.【答案】A　　【解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。　　152.【答案】B　　【解析】从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。　　153.【答案】B　　【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。 　　154.【答案】B　　【解析】自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。　　155.【答案】B　　【解析】证券公司有关业务监督或稽核部门定期或不定期对自营业务进行检查或稽核。　　156.【答案】A　　【解析】风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的一个重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。　　157.【答案】B　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。　　158.【答案】B　　【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。　　159.【答案】B　　【解析】同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。来源：www.examda.com　　160.【答案】A　　【解析】证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。161.【答案】B　　【解析】证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与计划资产管理计划。　　162.【答案】B　　【解析】集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。　　163.【答案】B　　【解析】证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券交易所规定的范围。　　164.【答案】B　　【解析】未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。　　165.【答案】B　　【解析】客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。　　166.【答案】A　　【解析】证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。　　167.【答案】B　　【解析】证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议。 　　168.【答案】B　　【解析】对于题中的情形应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。　　169.【答案】A　　【解析】两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。债券质押式回购交易中无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。　　170.【答案】B　　【解析】回购交易申报操作类似股票交易：成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。　　171.【答案】B　　【解析】根据有关部门和交易所的规定，禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。　　172.【答案】B　　【解析】公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。题中描述的是对话报价。　　173.【答案】A　　【解析】买断式回购与质押式回购业务的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。　　174.【答案】B　　【解析】买断式回购业务中，在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖给债券持有人(正回购方)，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。　　175.【答案】Bhttp://ks.examda.com　　【解析】当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日16：00前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。　　176.【答案】B　　【解析】按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，中国结算深圳分公司要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。　　177.【答案】B　　【解析】上海证券交易所B股的净额结算交易无须进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任。　　178.【答案】A　　【解析】深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分：一类指令(S11)指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无需确认；二类指令(S12)指涉及境外券商的股份转托管指令。　　179.【答案】B　　【解析】我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融资方结算参与人提交的质押券等质押品，以担保其因未到期融资回购而产生的债务。　　180.【答案】B　【解析】沪、深市场ETF 清算交收规则大体相同，均按照货银对付原则组织清算交收，区别主要在于中国结算上海分公司实行了待交收制度，而中国结算深圳分公司未实行这一制度。'