污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程ppp项目管理实施大纲 130页

'PPP项目建设期进度管理第一节进度管理工作的目标xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程前期报建阶段进度管理？设计阶段进度管理？招投标阶段进度管理？施工阶段进度管理（1）2016年11月份开工；（2）污水处理厂在2017年9月30日前完工并通过环保验收；（3）其他工程在2017年9月30日前完工并通过竣工验收。第二节项目进度管理工作的分析与设想一、“先紧后松”原则“先紧后松”原则就是编排进度计划时，将前期工作的时间适当缩短，而后其工作的时间适当放松。xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程 作为xx市的环保重大项目，规模大，要求高，建设期短，是一个集“高、新、精、尖”于一体的工程，根据以往类似大型公用工程的管理经验，工程的实施过程中，往往受到很多不可预见因素制约（资金不到位、新工艺新技术应用不成熟、设计文件不及时、施工单位能力不足、自然灾害、委托人增加要求等），如果前期工作延误，后期工作的压力会很大，甚至突破总工期。“先紧后松”原则能够提供充足的时间储备以回避风险，降低不利因素有影响，从而有效控制工程进度。二、关键线路控制原则制定进度计划时必须确定关键工序和关键线路，当各分项目的进度目标发生冲突时，必须服从项目建设总进度目标的要求。严格控制关键线路上的阶段性进度目标（里程碑），调整非关键线路的目标。三、动态控制原则动态控制原则就是在确保项目建设总进度目标实现的前提下，不断地监测和调整进度计划。由于工程实际进度与计划进度相比较往往有一定的偏差，所以不断地将计划进度与实际进展进行比较，分析其引起偏差的原因，并采取相应的补救措施，并对原计划进度进行调整。 项目管理动态控制原理图动态控制原理图偏差比较计划值与实际值测量器工程进展收集实际数据采取控制措施调节器YesNo实际值干扰人力物力财力每两周或每月四、“应急方案”原则“应急方案”原则就是针对不可预见因素（资金不到位、新工艺新技术应用不成熟、设计文件不及时、施工单位能力不足、自然灾害、委托人增加要求、关键设备故障等）制定相应的应急方案，以回避风险，降低不利因素有影响，从而有效控制工程进度。 第三节项目建设总进度计划一、本项目总进度计划编制的说明为有效控制工期，确保按质按量按期完成项目建设任务，进度计划的编制分级控制，一级计划是全局性和宏观性的整体项目建设进度控制计划，由项目委托人、监理、设计及施工总承包四方共同确认的项目进度总控制计划；二级计划：由各专业分包编制，并由总承包汇总，监理核定的专业工程施工网络计划（仅限一级分包），主要目的为划分流水、协调专业内施工内容与顺序。三级计划：总承包单位根据二级计划编制月/周计划体系把工作任务分配到每一责任单位及责任人，由总承包汇总各分包人编制的涵盖各专业施工内容的短周期施工计划，如《月/周工程综合计划》及《专项工程综合计划》，突出专业施工间的施工流动安排及对施工场地的占用。二、本项目总进度计划编制原则1、本项目建设总进度计划的编制遵循“先紧后松，先主要后次要”的原则。由于本项目施工方案未定，所以尽早进行方案招标，及深化设计，项目管理部进场后将尽量缩短设计报批时间，尽早组织各标段的招标，尽早完成“三通一平”工作，为实现本项目进度管理目标创造条件。2、制定建设总进度计划时必须确定关键工序和关键线路，当各分项目的进度目标发生冲突时，必须服从项目建设总进度目标的要求。严格控制关键线路上的进度目标（里程碑），调整非关键线路的目标。本工程项目的关键线路与关键工序为：进场→三通一平及临设搭建→建筑设计、办理规划报建办理施工许可→开工奠基（里程碑）→ 基础工程→地下结构（里程碑）→污水厂结构工程（里程碑）→污水管网→各泵站施工→机电设备安装→各系统调试→完工试车（里程碑）→验收→交付、确权（里程碑）。3、建设总进度计划要实行动态控制，在实施过程中不断对建设总进度计划进行监测、调整，从而确保总工期的实现。4、本项目建设总进度计划还充分考虑了xx气候变化对施工的影响，安排在雨季前完成桩基础以及基坑施工，在春节期间和春雨季节进度计划要求略宽松，夏季和秋季进度计划要求较紧，必要时也考虑夜间赶工。三、本项目总进度计划的编制从公司以往的项目管理和施工管理经验可知，没有切合实际、合理可行的项目建设总进度计划，就没有明确的进度目标，无法对项目建设进行有效的控制和调整，从而无法实现对项目进度的有效管理。由于本项目刚刚开始，项目管理部在进场后将编制“项目建设总进度计划”（一级控制计划），以作为本项目设计、招标、施工进度的控制目标和依据。待各工程开工后，项目管理部将把审定的总承包单位上报的经监理单位审批的工程施工进度计划作为二级控制计划。以之为依据对各分包单位的施工进度进行控制的计划为三级具体实施计划。具体详见《xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程项目施工总体进度计划网络图》《xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程项目施工总体进度计划横道图》。 第四节计划管理工作的方法和措施一、工程进度控制工作程序是有干扰否不同意有拖延要求整改每月提交报告，直至工程竣工发中标通知书施工单位提交总体进度计划及单位工程进度计划监理工程师下达开工令监理审批，报项目管理部批准协调会议与指令监督计划实施施工单位提出工期顺延申请监理工程师审核报业主审批影响工期?施工单位责任?监理工程师审核监理单位督促施工单位采取赶工措施施工单位调整进度计划工程竣工验收正常同意不批准是监理工程师定期检查执行情况 工程进度控制工作程序签发交工证书二、施工进度计划控制程序编制项目建设总进度计划项目管理人按计划招标并签定各标段工程承包合同项目管理人与承包商编制分项目实施进度计划施工单位审批分项目实施进度计划项目监理单位签定项目管理合同委托人与项目管理人审定分项目实施进度计划项目管理部编制年/季/月进度计划施工单位审批年/季/月进度计划项目监理单位审定年/季/月进度计划项目管理部承包商组织实施进度计划项目管理部检查计划实施情况根据项目建设总进度计划编制下期实施性进度计划修改实施进度计划不合格不合格不合格不合格合格合格 三、进度计划控制方法1、事前控制方法⑴项目管理部与监理及施工单位建立进度控制管理体系，设专职进度控制管理人员，明确其职责分工，具体控制工程进度。并要求各施工单位相应设立进度控制职能部门，主管其施工进度。⑵工程开工前，要求施工单位依据施工承包合同有关条款，施工图及施工现场实际情况，编制工程项目实施总进度控制计划，并编制包括总包单位、分包商、材料设备供应商工作在内的综合总体进度控制计划。在编制计划时，要充分考虑技术可能性和各种不利因素的影响，留有余地，提高计划科学性、可靠性、准确性和可操作性；对进度目标进行风险分析，制订防范性对策。⑶严格审查经监理审核的施工单位的施工组织设计①审查施工组织设计应包括下述内容：1工程概况及施工队伍进场安排2工程难点分析及对策3工程施工的组织机构与计划措施4施工方案及新技术、新工艺、新材料的采用5详细施工进度计划（网络图、横道图、形象进度图、累计完成直方图）6机械台班计划；材料、物资供应计划7投资计划，劳动力计划，技术培训计划8产值指标、实物工程量指标、劳动力指标、机械设备指标及材料物质指标②施工组织设计编制时应遵照“严守合约、综合平衡、积极可靠、留有余地、确保关键、兼顾一般”的原则； ③在施工组织设计中，提倡采用网络技术、方针目标管理，全面质量管理，ABC法等现代化企业管理手段；④在施工组织设计审查时，应特别重视：1工期安排的合理性2施工准备工作的可靠性3工序之间的合理衔接4施工方法的可靠性以及与施工单位施工经验、施工实际水平的适应性5关键线路上劳力、设备安排是否妥当6农忙及雨季施工安排7进度计划是否留有余地，计划调节的可能性8人、机、料、法、环之间的协调性。⑷做好工程的开工准备，为施工单位创造必要的开工条件。⑸建立完善的会议制度：每月定期组织协调会议，会上通报工程技术、质量、变更等的事项，协商其处理方案，解决内部协调配合。⑹早日与中标施工单位、监理单位签订施工合同，以便明确项目管理人、施工单位和监理单位的权利、义务和责任，为工程顺利开工奠定合同基础；督促施工单位办理好各项施工许可手续。⑺审核材料、构配件的采购、供应计划，特别是专用设备的质量状况和数量。⑻下达工程开工令施工单位各项开工准备工作经监理工程师检查合格，符合开工条件后，由项目管理部下达工程开工令，并开始计算工期。2、事中控制方法 ⑴定期分析影响本工程进度的关键环节，进行计划进度与实际进度的比较，分析超前或滞后因素，及时指出可能引起工期延误的隐患，科学地对进度进行调整和优化，制定总工期不突破的对策措施。⑵建立工程进度管理日志制度，详细记载每日实际完成量和累计完成量及影响进度的各种因素。⑶定期审核监理单位审核的施工单位报送的进度报表，对已完成项目的时间和工程量进行核实。⑷对施工单位进度计划实行动态管理，对收集的进度资料进行整理和统计，从中发现是否出现进度偏差，一旦发生进度偏差，应及时分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，要求施工单位重新调整施工计划，通过采取相应的工程进度措施来保证调整后的计划得以落实。⑸施工过程中以控制循环理论为指导，充分发挥监理工程师、设计单位、施工单位、项目管理部等参与项目建设的各方面人员的主观能动性及积极性，对项目实施的全过程进行跟踪监控，收集有关数据和资料，定期向委托人汇报，并对进度控制提出意见。⑹检查落实施工单位的材料、物资按计划供应。⑺及时解决工程中的技术、变更等问题。⑻审批施工单位所拟定的各项加快进度的措施。⑼及时审查施工的计量报表，按合同规定的期限，对施工单位已完的工程项目进行检验、计量和签发支付证书。⑽审核监理单位、施工单位提出的有利于工程进度的合理化建议，促进施工单位采用新技术、新材料和新工艺，缩短工期。 ⑾参加现场进度专门协调会，解决影响进度的问题⑿检查、督促工程进度计划的落实1督促施工单位定期对每天进度计划的完成情况进行自查，如进度与计划不符，要与施工单位一起分析原因，采取措施；2对工程进度采用动态管理方法，在工程实际进度与计划进度出现偏差时，应及时督促施工单位对进度计划进行适当的调整。并采取相应措施确保工期目标的实现，调整后计划应符合工程现场的实际，并应满足合同工期的要求。调整后的计划和拟采取的措施应经监理工程师审核，项目管理部审批；3对工程进度计划的检查、调整可通过工地例会进行，也可召开专题协调会议，下达监理指令等形式进行；4工程进度计划的调整主要是调整关键线路上的施工安排，增加人力物力；5对工程进度计划检查落实情况，调整情况，拟采用措施情况，都应及时通报委托人。⒀建立工程进度控制信息档案项目管理部设专人进行工程进度控制信息档案的管理，除采用传统形象进度图、直方图等直观图表进行工程进度管理外，应采用计算机软件对工程进度进行信息处理分析。⒁加强材料（设备）供应进度控制针对本工程的材料（钢筋、混凝土、水泥等）使用量大，施工单位应根据工程的实际需要情况制定采购材料供应计划。结合工程材料对工程建设的重要影响，为确保工程总进度不受材料供应的影响，应将材料供应进度控制纳入施工总体进度控制中，在施工过程中对施工单位使用的材料的质量检测、需求与供应进行组织、协调和控制。⒂加强安全管理 加强安全管理是确保工程进度的保证条件之一，重点落实检查基坑支护、临时用电、雨季安全用电、施工机械设备、高空作业、高支顶等特殊工作和危险作业是否按照安全措施和规程操作。⒃已完工的单项工程，及时组织验收工作，确保下一工序的顺利进行。3、事后控制方法⑴建立工程延期审批程序在实际施工过程中，由于施工单位施工组织不到位、工程现场条件变化、外界干扰、特殊气候条件等因素影响，往往实际进度和计划出现差距，监理工程师根据差距的不同性质，采取相应的进度控制办法。①进度计划的延期（工程延期）：工程延期是由于非施工单位原因，如：不可抗拒的自然因素；设计图纸提交不及时；变更处理不及时；不能按期提交施工用地；工程款不能按期支付等。上述情况发生，施工单位应及时书面报告监理单位和项目管理人，按照合同有关约定（如合同无明确约定，可按惯例）可以同意施工单位提出的延长合同竣工期限的延期。施工单位如提出延期要求，监理工程师应立即展开调查、研究分析，并由监理工程师及时向项目管理部报告、洽商并与有关各方协调，在收到施工单位申请（必须由监理单位总监批复意见）后，在合同规定的期限内由项目管理部批复。②进度计划的延误（工程延误）： 由于施工单位的原因，如：材料供应不及时；或施工劳动力和机械不足；或管理不当；或出现安全事故、质量事故；或施工单位的其他原因等，造成工程进度达不到计划要求，造成进度计划的延误。按照合同有关约定（如合同无明确约定，可按惯例）应由施工单位对工程延误负责。施工单位应无条件接受监理工程师的加快进度的指令，采取有效措施，如果施工单位拒绝接受监理工程师加快进度的指令，或是采取了加快进度的措施仍然赶不上预期的工程进度计划，并将使工程在合同工期内难以完成时，监理工程师应对施工单位的施工能力重新进行审查和评价，并由总监及时向项目管理人提出书面报告。尽量避免突破总工期。⑵制定总工期突破后的调整补救措施：1当可能由于各种客观原因导致总工期突破前，监理应依据合同相关条款，预先组织项目管理人与施工单位进行洽商，制定新的总工期目标；2按照新的总工期目标，督促施工单位调整相应的施工计划及材料设备、资金供应计划等，并切实执行。3节点工期奖罚措施:依据承包合同有关专用条款和《进度管理办法》，对施工单位提前完成计划，并没有发生质量、安全事故的，项目管理人应按照合同予以适当的奖励。由于施工单位原因造成节点工期延期，予以处罚。4、统一进度计划编制办法要在合同中制订统一的工程进度计划编制办法，在办法里对工程进度计划编制的原则、内容、编写格式、表达方式、进度计划提交、更新的时间及工程进度计划编制使用的软件等作出统一规定，通过总监理管理协调人转发给各施工承包商。5、确定工程进度计划编制原则进度计划编制必须以工程总承包合同、建立发布的有关工程进度计划指令以及国家有关政策、法令和规程规范为依据；必须在确保工程施工质量，合理使用资源的前提下，保证工程项目在合同规定工期内完成；施工需要统筹兼顾；施工要保持联系、均衡；采用的有关指标既要先进，又留有余地。 6、统一进度计划内容要求主要有两部分，即上一工程进度计划完成情况报告和下一步工程进度计划说明。⑴对上一工程进度计划执行情况进行总结，包括以下内容：主体工程完成情况；施工手段形成；工程质量、安全、投资计划等完成情况；边界条件满足情况。⑵对下一步工程进度计划需要说明的主要内容：为完成工程项目所采取的施工方案和施工措施；按要求完成工程项目的进度和工程量；主要物资材料计划耗用量；施工现场各类人员和下一时段劳动力安排计划；物资、设备的订货、交货和使用安排；工程价款结算情况以及下一时段预计完成的工程投资额；其他需要说明的事项；进度网络计划。7、统一进度计划提交、更新的时间进度计划提交时间规定如下：总进度计划要求施工承包商，在接到中标通知书的20天内提交，月度进度计划在前一个月的5日前提交。8、统一软件、统一格式为便于进度计划网络编制主体间的传递、汇总、协调及修改，应首先对工程进度计划网络编制使用的软件进行统一。建议进度计划网络编制统一使用MicrosoftProject软件。通过工作结构分解的统一规定对不同进度计划编制内容的粗细作出具体要求，通过作业分类码、作业代码集资源代码的统一规定，实现进度计划的汇总、协调和平衡。 四、进度管理措施结合本工程工作面分散、工程量较大、工期非常紧迫的特点，拟采取以下进度控制措施对施工进度进行严格的控制。1、组织措施：⑴我公司组建强有力的管理机构，指定专门的进度控制人员，明确其职责分工，具体控制工程进度，并督促施工单位成立施工进度管理系统及委任施工进度控制管理人员。⑵根据工程的进度总目标要求，编制项目的进度控制计划，和各阶段的控制工期，并对进度目标进行分解，同时审查施工单位报送的施工进度计划，对不符合总体进度计划的要求施工单位进行调整。⑶审查施工单位作业人员在专业配备和数量构成上是否满足工程进度要求。⑷检查施工阶段材料（设备），规格、数量、劳力、机械投入情况是否满足工程进度的要求。⑸研究是否需要增加工作人数，增加工作班次，开展劳动竞赛等。⑹改善外部配合条件，改善劳动条件，实施强有力调度等。⑺制定进度协调工作制度，包括协调会议及工地会议等，定期和不定期召开工程各方参加的工程进度计划协调例会，听取工程问题汇报。⑻督促监理单位、总施工单位对施工场地实行严格的总平面管理；⑼对影响工程进度的干扰和风险等因素提前进行分析；⑽定期召开与本工程有关的工程各方参加的工程进度计划协调例会，听取工程进度情况汇报，对其中有关进度问题提出相应的措施和建议； ⑾做好安全生产的监督管理工作，确保生产工作的顺利进行，以安全促生产和保生产。⑿使用计算机辅助项目管理部进行进度控制。软件系统能协助进度控制工程师方便地将进度计划转化为网络计划图，在项目实施过程中利用前锋线分析总体进度计划偏差情况，并及时分析局部工作偏差对总体进度的影响，在进度控制的同时完成项目资源分析与控制。2、经济措施：⑴及时落实资金，及时审核签认工程款支付凭证。⑵核查工程款的投向，确保专款专用。⑶鼓励施工单位制定包干管理与奖金挂钩的经济措施保证工期进度：1阶段性进度完成奖金。2总进度完成奖金。3采用合理的计价单价和合价。4鼓励施工单位采用有利于进度的新工艺、新技术和优化设计、施工方案，如能节约投资、保证质量和减少工期的，可请示委托人是否采取奖励措施。5延误工期的制约：⑴暂停付款；⑵追究误期损失赔偿；⑶依据施工承包合同条款终止对施工单位的工程发包。6 明确各阶段工期目标，运用分时段奖罚措施对进度落后及时纠偏。工程总体进度由各个关键施工阶段构成，因此各关键施工阶段的进度将直接影响到工程总体进度是否能如期完成，而目前在相当多的工程项目中均由于某些关键施工阶段，如单体建筑物的地基与基础工程、地下室工程等施工进度的拖延而导致总体工期的延误。针对这一点，我们建议可在施工招标及合同中对总体工期细分至各个关键的施工阶段，对各阶段工期目标作明确要求，并建立分时段奖罚的措施。具体做法是：在施工合同中约定如施工单位未能在分段进度控制关键节点前及时完成，则按延误的天数、相应的比率，扣罚进度款的一部分；反之，如施工单位能提前完成，则按相应天数和比率进行奖励。实施上述奖罚措施的依据，一方面是施工合同双方的约定，另一方面是由施工单位提出的、并经监理审查、项目管理人同意的进度计划。监理在审核此进度计划时，主要依据项目管理人招标时对总工期的要求，以及经项目管理人批准的进度控制总计划，该计划应充分考虑客观可能性，通过网络图确定进度控制关键点（里程碑）。及时分析进度偏差原因，要求施工单位制定纠偏措施，通过技术上和合同、经济上的手段进行及时调控。7加快中期完成工作量审核进度，为进度款拨付及时提供有效依据，使进度款能及时拨至施工单位。3、技术措施：⑴提前做好场地三通一平等进场前的准备工作。⑵提前确定测量放线方案，及早建立施工平面控制网和高程控制网。⑶及早落实材料、机械、设备等的准备和进场情况，特别是进口材料和设备的运输、报关、验收等，将可能出现的困难提前解决。⑷监督进度计划的实施，实际进度与计划进度不符时，监理工程师有权要求施工单位修改进度计划，并提出进度调整的措施和方案，可要求施工单位制定保证工程按期竣工而采取的措施。⑸延期审核，由于施工单位以外的原因造成工期延误的，监理工程师可以根据合同条款，批准工期的顺延，涉及经济损失必须征得项目管理人的同意，方可批准。 可以工期顺延的主要内容包括以下方面，在监理过程中监理工程师应加强预见性，及时向项目管理人发出预警，避免下列情况的多次出现：●未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；●未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；●监理工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；●设计变更和工程量增加；●一周内非施工单位原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；●不可抗力；●专用条款中约定或监理工程师同意顺延的其他情况。⑹优化施工组织，实行平行、立体交叉作业，使其更有利于加快施工进度。⑺结合施工组织设计审查设计方案，并对方案进行优化，使其在确保质量、安全，不增加投资的前提下更有利于加快施工进度。⑻缩短工艺时间，减少技术间歇期，采取高效能的施工机械和成熟实用的新技术、新工艺，提高施工效率。⑼根据施工单位施工总进度计划的要求，督促材料与设备及时订货、进场。⑽制定形象进度计划及绘制重要工程项目的实际形象进度图，以两者的对比差异进行动态管理，及时发现问题，并组织有关人员进行分析及调整；对新技术、新方案要提前落实，保证不会因采取新技术、新方案而影响工程进度。⑾分施工段作业，监理应积极配合，分段验收，全天候监理。 ⑿制定出特殊条件下的施工安全技术措施，比如：雨季施工，夜间施工及其它赶工措施。⒀检查工程进度，落实周计划、月计划、季计划。⒁及时组织中间验收及协助办理竣工验收。4、合同措施：⑴制定施工承包合同条款，注意在合同中要有明确的保证进度条款；⑵对施工承包合同有关条款执行情况分析，纠偏，修改补充；⑶检查合同条款的执行情况，当施工单位不按合同约定工期完成任务时，按合同条款及时予以处罚；协调处理有关索赔事项；⑷要求施工单位根据实际进度情况，结合施工合同有关条款约定，定期向总监理工程师及项目管理人提交书面进度控制报告，由总监理工程师及项目管理人对每一阶段进度情况作出评价，并结合合同条款及时向施工单位提出相应的进度控制要求。⑸对经过实践检验没有能力完成任务的施工单位班组、管理人员直到施工单位，建议及时更换；⑹如果总工期突破后，需制定补救措施，经项目管理人同意后要求施工单位实施。⑺用合同手段促进施工单位重视图纸会审质量，减少其拖延进度的可能。我们建议在施工合同中，要求施工单位发现其施工范围内的设计问题，须预早提出，并不得顺延工期，这样可促施工单位加强技术力量、重视图纸会审工作的质量，减少其拖延进度的可能；⑻按照合同条款及时处理工期索赔。 第五节项目进度管理工作的重点难点及针对性措施一、进度控制的风险分析与对策工程进展的过程中，存在很多的风险因素，例如材料供应风险、天气的影响情况、资金投放情况等，这些因素直接影响着工程进度目标的实现。为此，我们对本工程进度影响较大的风险因素进行初步分析，并提出相应防范对策，以期减低风险的不利影响。这种分析和制定对策，将视工程需要而不断改进。序号风险因素影响程度防范对策1资金投放不及时1、影响建材、设备的进货。2、影响施工人员的工作效能。1、提前制定资金申领、投放计划，确保及时到位。2、及时审批工程款支付证明。3、监督施工单位专款专用，不得拖欠材料款和工人工资。2新产品、新工艺、新技术应用不成熟、设计施工文件不及时1、造成现场施工停顿。2、影响后续招标。3、影响工程使用功能。1、加强设计管理，特别是在设计前提资料、设计变更、深化设计等方面加强控制。2、及时向项目管理人、设计反映现场施工进度情况，加强协调。3、在设计阶段切实对“三新”加强调研。4、准备后补方案。3施工单位自身能力不足或受三角债拖累1、造成现场施工迟缓。2、使本工程卷入债务纠纷。1、招标时加强对投标者的能力、资信调查。2、法律顾问参与合同管理。3、预设更换施工单位的管理办法。 4材料、设备供货不及时1、造成现成施工停顿。2、增加后续交叉施工难度。1、加强对供货商的合同制约。2、尽早订货，规避市场需求高峰期。3、启动预备供货渠道。5委托人压缩工期1、后续工作准备不足。2、资源调配压力增大。1、计划坚持“先紧后松”原则。2、计划有预见性，准备工作、资源调配计划有提前量。6天气、潮汐1、在屋面完成前，大多数施工作业面均受天气情况制约。2、涨潮将增加地下结构的施工难度。1、因应季节安排计划，如避免雨季进行基坑施工。2、天气好时，在所有作业面加大施工资源投入，以弥补坏天气造成的影响。7测试不合要求1、造成现场停工。2、影响使用功能。3、增加投资1、在设计、监理、施工合同造价中提取5~10%作为整改风险费用。2、计划安排时预留整改时间。8关键设备故障1、造成现场停工。2、影响使用功能。3、增加投资1、在设计、监理、施工合同造价（相关部分的造价）中提取5~10%作为设备整改风险费用。2、计划安排时预留整改时间。二、控制设计的出图质量和进度 设计的出图质量和进度，是进行报建、施工招标和施工的重要前提。因此，如设计单位在这方面出现较多问题，往往容易使施工阶段的工期延长，甚至影响使用功能、加大投资。为此，我公司将调派对各专业有相当经验、协调能力强的管理人员，专门关注设计这方面的问题，加强对设计的协调控制，为顺利施工提供良好的前提条件。三、进度计划实施的监测和调整工程项目进度控制的方法包括工程项目进度的规划、控制和协调。工程项目的规划是指编制、确定项目的总进度目标和分项目进度目标；工程项目进度的控制是指在项目进展的全过程中，以控制循环为指导，进行计划进度与实际进度的比较，发现偏离，及时采取纠偏措施；工程项目进度的协调是指协调各承包商相互之间的进度关系。总进度计划一旦制定并通过审批程序确定后，进度控制的重点就是检查、调整和协调。1、监测本项目建设总进度计划制定后，项目管理部将按计划实施，设计单位、施工单位工作进度计划必须依据总进度计划编制。各单位编制的工作进度计划经上报监理单位审批、项目管理部审定后，下达各单位实施，项目管理部现场项目经理将与总监理工程师督促施工单位建立各个系统、工点的实施计划，同时相应填报该系统（工点）的工程量统计报表，统计报表分月报表、周报表，由施工单位首先自行对施工实际进度进行统计，上报监理工程师审核后报项目管理部。项目管理部将通过定期收集进度报表资料、不定时对施工现场进行巡查、定期召开现场会议对进度计划的执行进行跟踪，通过对收集数据的整理、统计、分析和对比，从而得到实际进度比计划进度拖后、超前还是一致。2、调整 施工单位上报的施工进度计划一经审定下达执行原则上不应调整，以确保计划的严肃性。若因主客观原因造成工期滞后的，施工单位应积极采取措施，尽快赶上去。如形象进度与计划进度偏差较大，无法纠偏，可作适当调整，但必须以满足项目总建设进度计划为前提。施工单位调整后的施工进度计划必须上报监理单位审批、项目管理部审定方可实施。3、项目进度监测和调整系统图项目进度监测系统是进度实施进入进度调整系统建立进度数据采集系统收集实际进度数据数据的整理、统计和分析实际进度与计划进度的比较是否出现进度偏差否出现进度偏差进入进度监测系统分析产生偏差原因分析偏差对后续工作影响确定后续工作限制条件采取进度调整措施项目进度调整系统形成调整后的进度计划采取相应措施实施调整后的进度计划4、进度监测调整的方法和措施⑴由项目管理部主持编制本项目建设总进度计划。⑵审批经项目监理单位审定的施工单位编制的各段施工进度计划以及年度、月度进度计划，作为施工单位执行的指令性计划，以保证总进度计划的实施。⑶审定经项目监理单位审批的施工单位编制的施工组织设计、施工技术方案和进度计划，并提出改进意见，使之符合总进度计划的要求。 ⑷督促项目监理单位要求各承包商每月25日报下月的进度计划和本月完成工程量报表，审定月进度计划和月完成工程量报表作为结算和付款的依据。⑸由项目经理定期组织召开各承包商及相关单位参加的工程进度协调例会，听取工程进度汇报和讨论，并布置下阶段的进度计划任务。⑹运用项目进度计划软件，将进度计划中项目信息进行处理和分析，寻找影响进度计划的主要因素。⑺审核经项目监理单位审查的各承包商提供的材料、设备及所列的规格与数量、质量是否满足工程进度的要求。⑻在项目进行的全过程中，检查工程实际进度，随时将有关信息输入计算机，进行计划值与实际值的比较，发现偏离及时提出调整意见，经项目监理单位督促各承包商调整进度网络计划，调整资源配置，确保实现进度计划总目标。⑼督促项目监理单位要求承包商施工机具按进场计划及时进场，配备足够的易损件和消耗材料，制订机械操作规程，严格管理，防止因施工设备故障造成的停工。⑽根据建筑材料进场计划经项目监理单位督促承包商按时组织材料进场，避免出现停工待料现象。⑾督促项目监理单位要求承包商制订严密的雨季施工措施、防洪技术措施，以减少自然灾害对施工的影响，保证工程按计划完成。 7、质量管理第一节对本项目的质量承诺一、项目总质量目标委托人的质量目标我公司的质量目标认真贯彻执行依据GB/T19001-2008编制的质量体系文件和质量计划，严格按照设计要求和有关规范施工，无施工缺陷，确保工程合格率100%。力争工程质量达到优良工程要求。工程项目质量指标分解可用性可靠性经济性与环境的协调业主要求的其它特殊功能与建设地区工程设施的协调造型与美感与生态环境协调与社区环境协调建筑物理功能(采光、通风、隔声、隔热)生产和生活使用功能空间布置的合理性平面布置的合理性质量效益质量成本可维修性有效性保证强度要求保证稳定要求保证防火要求安全性保证抗震要求满足使用寿命要求满足抗腐蚀性要求二、施工前准备阶段质量控制目标施工前准备阶段的质量控制目标：设计图纸完整，符合规范，满足施工要求；施工单位在人员组织、采用机具、工程物料、实施方法（包括其管理制度、所依据的设计文件、施工方案等）、施工环境等方面均要满足实现施工质量目标的需要，办理工程质量监督申报手续，取得合法开工的许可证明。 三、施工阶段质量控制目标定期对项目和材料进行检查和检测，对材料设备的质量监控达到定板的要求；使施工单位提交的工程实体质量和竣工资料质量，均要切实符合承包合同、设计图纸、技术规范和验收标准要求，确保工程质量达到合格工程要求。四、保修阶段的质量控制目标严格按照建设部80号令及施工合同有关保修的条款，监督施工单位履行保修阶段的义务，保证委托人的合法权益。五、本工程质量控制目标分解建筑工程主要分部分项工程质量目标主要分部分项工程名称质量目标目标要求所有分部分项工程必须符合国家现行的《建筑工程质量验收统一标准》（GB50300）。地基与基础工程桩基工程合格所有分项工程必须符合：《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202）基础工程合格地下结构工程合格所有分项工程必须符合：《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204）；《砌体工程施工质量验收规范》（GB50203）；《木结构工程施工质量验收规范》（GB50206）。分项工程全部合格，其中：钢筋混凝土工程、砌体工程必须优良，优良项目大于等于50%。±0.000以上主体结构工程钢筋混凝土工程合格砌体工程合格木结构工程合格建筑装饰装修工程楼地面工程合格所有分项工程必须符合：《建筑装饰装修工程质量验收规范》（GB50210）；建筑地面工程施工质量验收规范》（GB50209）；分项工程全部合格，其中：楼地面工程、装饰工程必须优良，优良项目大于等于50%。装饰工程合格门窗工程合格建筑屋面工程合格合格建筑给排水及采暖工程室内、外给水系统合格所有分项工程必须符合：《建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范》（GB50242）；分项工程全部合格，优良项目大于等于50%。室内、外排水系统合格卫生器具安装合格 通风与空调工程送排风系统合格所有分项工程必须符合：《通风与空调施工质量验收规范》（GB50243）；分项工程全部合格，优良项目大于等于50%。防排烟系统合格制冷设备系统合格电梯工程合格所有分项工程必须符合：《电梯工程施工质量验收规范》（GB50310）；分项工程全部合格，优良项目大于等于50%。建筑电气工程变配电系统合格所有分项工程必须符合：《建筑电气工程施工质量验收规范》（GB50303）；分项工程全部合格，优良项目大于等于50%。成套配电柜（盘）及动力开关柜安装分项工程必须优良；强弱电工程优良。电气动力系统合格电气照明系统合格弱电及防雷系统合格智能建筑合格所有分项工程必须符合质量验评标准规定；有关火灾报警及消防联动、设备监控、智能化集成、电源于接地的分项必须优良。室外环境合格合格市政工程主要分部分项工程质量目标主要分部分项工程名称质量目标目标要求所有分部分项工程必须符合国家现行的《建筑工程质量验收统一标准》（GB50300）。路基工程路基土石方工程合格所有分项工程必须符合《城市道路工程质量检验评定标准》（CJJ1-2008）；分项工程全部合格，优良项目大于等于50%。软基处理工程合格排水工程合格合格 路面工程合格合格第二节工程质量控制的体系为确保达到xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程的建设质量目标，我公司确立了一系列质量管理过程，包括质量规划、质量控制和质量保证。按照国家和省市颁布的建筑管理条例和施工规范，以及对本项目建设标准、规范的要求，负责施工质量、材料设备质量及工程整体质量，建立质量保证体系，严格监督，确保工程质量达到合格工程要求。一、质量控制的组织机构项目委托人有限公司质量管理部项目管理中心主任质监站项目总工程师现场项目管理部项目经理设计单位设计负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理质量负责人质量监理工程师专业设计人员 二、影响工程质量因素的控制影响工程质量因素的控制项目管理质量控制影响质量的因素(4M1E)人方法材料、构配件机械设备环境领导者的素质人的理论、技术水平人的生理缺陷人的心理行为人的错误行为人的违纪违章材料质量标准材料质量的检(试)验材料的选择和使用要求机械设备的选型机械设备的主要性能参数机械设备的使用、操作要求技术方案工艺流程组织措施检测手段施工组织设计工程技术环境工程管理环境劳动环境三、质量检测设备、工器配备详见《第十九章为开展本工程项目管理工作须投入的设备和设施清单》四、质量控制流程1、项目质量控制流程 检查各单位是否提供了质量保证体系（ISO90000）监督施工单位日常检查缺陷记录和采取措施的情况进行独立的质量检查检查质量保证体系是否有效运作明确质量保证的局限性运作过程进行常规检查是否满足工艺标准和规范要求是否与设计和规范的要求一致检查承包商具有相应的质量管理体系总体调试和竣工质量检查各单项竣工质量检查 2、图纸会审流程熟悉施工图纸，初审提出问题施工单位及监理单位整理列出问题清单监理公司问题清单审核项目管理单位问题清单汇总项目管理单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方会审会上提出已准备好的图纸问题清单并讨论项目管理单位问题总清单审定项目管理单位、监理单位、设计单位、施工单位落实清单问题，整理归档监理单位监理单位设计单位项目管理单位施工单位发送 3、施工组织设计（施工方案）流程方案初审监理单位方案初审项目管理单位项目管理单位项目总工主持，施工管理部、设计管理部、相关和主管参加施工组织设计审批项目总工程师将批件送委托人审定施工组织设计付诸实施监理单位、施工单位澄清主要问题现场相关人员施工组织设计申报施工单位不通过返不通过回修改不通过不通过 4、施工全过程质量控制流程图 5、工程质量事故处理流程图质量事故处理施工单位质量事故分析，确定处理措施设计单位、监理单位、项目经理部、施工单位重新处理施工单位同意下一工序施工项目经理部检查结果质量事故分析设计单位、监理单位、项目经理部、施工单位发生工程质量事故发停工通知监理单位专业监理工程师上报项目经理部监理单位重大质量事故报上级主管部门施工单位 不合格合格 6、质量管理检查表施工合同编号序号检查内容检查结果发生工程部位发生时间责任人1质量控制的组织体系是否完整2施工组织设计、施工方案的审批是否符合要求3承包人的各种上报资料的审批是否及时4每旬工地协调会议情况5承包人的原始资料签证情况6原材料、设备的检验情况7关键工序、隐蔽工程的旁站、验收情况8对承包人的违规操作的处理情况9监理试验抽检情况10出现质量事故、缺陷或发现质量隐患的处理情况11承包人的交、竣工验收报告的审核和监理报告情况12其他说明：本表由施工管理部驻现场代表填写，每旬对每个施工合同段填写一份，报项目经理和项目总工，并会知监理和施工单位主管质量的经理。签名：项目管理部驻现场代表：项目管理部总工：施工单位主管质量经理：监理负责人： 第三节本项目质量管理方法和针对性措施一、本项目施工前期质量管理重点对本项目建立适当的质量管理程序并予以实施是我公司xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程项目经理部重要职责。从项目大纲中确立质量方针开始，制定质量策略及在此基础上确定设计方和承包商的质量控制标准。然后，依据确定的质量计划进行质量控制成为承包商、分包商和供应商的责任。质量计划将规定独立质量检查的类型和范围（尤其是对现场以外构件的生产）、检查的时间以及认可的程序。项目经理部有责任根据相关的国家标准、实施规范或其他适当的标准，指定项目中要使用的货物、材料和服务。根据我公司以往的经验，能否达到这些标准的要求取决于项目总承包商。在投标前期阶段调查承包商时，项目总监应考察其是否对质量控制具备相应的、主动性的质量管理方针，该质量方针应反映在所有现场工作中。二、本项目施工阶段质量管理重点主要对承包商在现场各方面实施的质量控制情况进行监督，以保证其与合同的一致性。对施工阶段的工程质量可划分为事前、事中、事后三个阶段进行控制。 具体目标方法工程质量控制管理人员控制建筑材料控制施工工艺、施工方法、施工过程控制资质、资格审核试验室检测现场检验每天记录测试仪器、设备检验目测、检验试验报告精确试验抽样检查技术交底资格审查资质条件审核施工机械、测量设备仪器控制施工现场检验机械设备仪器运转记录合格证检验，有效期审查参数审查 施工阶段质量控制的系统图事前控制图纸会审及技术交底审查开工申请、把好开工工序控制工序之间的交接检查隐蔽工程质量控制施工过程质量控制中间产品质量控制分部、分项工程质量评定设计变更与图纸修改的审定工程质量质量评定工程质量文件审核与建档事中控制事后控制联运试车验收文件审核竣工检验施工阶段质量控制质量控制系统组织质量保证体系、施工管理人员资质审查原材料、半成品及构配件质量控制机械设备质量控制施工方案、施工计划、施工方法、检验方法审查工程技术环境监督检查现场管理环境监督检查新技术、新工艺、新材料审查把关测量标准审核、检查施工准备质量控制竣工质量检验 三、设计质量管理针对性措施设计质量具有直接效用质量和间接效用质量双重属性。直接效用质量目标实质设计文件（包括图纸和说明书）应尽量满足的质量要求，其中最关键的是设计是否符合国内有关设计规范、是否满足委托人的要求、各阶段设计是否达到国家有关部门规定的设计深度，以及设计是否具有施工和安装的可建造性。间接效用质量目标是指设计文件所体现的最终建筑产品质量，该项目的间接效用质量是指通过设计和施工的共同努力使项目建设成为造型新颖、功能齐全、布局合理、结构可靠、环境协调的xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程。为了有效的进行设计阶段质量控制，项目管理人员应在透彻了解委托人各项要求的基础上，详细的阅读，分析图纸，一边发现并提出问题。对重要的细节问题和关键问题，如有必要我公司项目经理部将组织中外专家论证。主要任务是：1、仔细分析设计图纸，及时向设计单位提出图纸中存在的问题。对设计变更进行技术经济分析，并按照规定的程序办理设计变更手续。凡对投资及进度带来影响的设计变更，需会同委托人核签；2、审核各设计阶段的设计图纸与说明是否符合国家有关设计规范、设计质量和标准要求，并根据需要提出修改意见；3、在设计进展过程中，协助审核设计是否符合委托人对设计质量的特殊要求，并根据需要提出修改意见；4、若有必要，组织有关专家对结构方案进行分析和论证，以确定施工可行性记结构可靠性，以降低成本、提高效率；5、进行环境、智能化总体方案设计的技术经济分析；6、对常规设备系统的技术经济进行分析，并提出改进意见；7、审核有关水、电、气等系统设计与有关市政工程规范、地块市政条件是否相符合，一边获得有关政府部门的审批；8、审核施工设计是否有足够的深度，是否满足共性的要求，确保施工进度计划的顺利进行；9、对项目所采用的主要设备、材料充分了解其性能，并进行市场调查分析；对设备、材料的选用提出咨询报告，在满足功能要求的条件下，尽可能降低工程成本。 四、对施工总包和专业分包单位和人员的质量管理针对性措施根据我公司的经验，一个项目工程的总体质量好坏，与其总包施工单位的控制、协调等综合能力有很大的影响；而对一些技术性要求较高的专业，分包单位的专业水平也决定其质量。所以，为了保证xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程的最终质量，我公司将从招标策划开始，首先先研究考察市场有实力的大型施工总包企业，根据xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程的规模和技术要求，在施工招标时设定投标入围条件，保证参与投标的施工单位都有较高素质、信誉和综合实力，从而能优中选优。对专业分包单位则设定资质、经验、技术等准入控制，掌握对专业分包单位选择的主导权。在招标和合同中，对总包和专业分包单位的各类专业管理人员职称、资格、履历设定要求，并在人数和在场工作时间设定约束条件，以经济合同奖罚条文进行约束。通过以上措施，保证施工单位的企业和人员有足够能力管理项目质量。五、对材料、设备质量管理的针对性措施本项目为xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程，对材料、设备质量管理有一定的特殊性，我公司更不敢掉以轻心，我公司在项目管理有一套完善的体系，对于一般大宗材料由采购部招标，由施工管理部定板进场。对于特殊的材料设备，由设计管理部协调设计院选板，采购部招标，再由施工管理部定板，原则每一宗材设招标选择二～三家供货商，以保证施工单位在市场经济的基础上选择质优价廉的产品。对于场外加工的半成品和构件，以往因不在施工现场而容易受到忽略，最后进场后不符合要求。对此，我公司采购部将设专人分类催交和检验，并要求总包单位设立责任工程师进厂跟进。六、总体质量计划的编制和控制1、总体质量计划xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程总体质量计划是确保项目的质量标准得以满意地实现。关键是要在项目的计划内确保项目按期完成，即在有限地资源内（资金、技术、人力、时间）完成项目，同时处理好与其他各子项目地关系。 质量方针是由xx市政府对项目的整个质量目标和方向所作出的一个指导性文件。项目执行者应依据项目的实际情况对质量方针进行增补调整。由各项目管理团队根据需要判定自己的质量方针。项目的质量方针必须与项目的投资者完全分享，项目经理项目团队有责任向投资方说明。另外，应对监理公司、设计院、、承包商、供应商、制造商也提出质量要求和标准。（如世界或国家知名企业，承包商的资质，产品的社会信誉等）。2、项目质量目标的控制对总目标进行分解，制定各单位工程及分部、分项工程按分解的目标，依据国家现行验评标准的要求进行评定和考核。项目经理部应及时收集委托人对质量方面的意见和建议，及时对存在质量问题进行整改。七、文件和资料的控制项目经理部及各施工单位均要建立文件控制台帐，确保文件（包括图纸、图集、技术资料、施工验收规范、规程、质量检验评定标准、质量计划等）的编制、批准、评审、分类、发放、收集、管理、更改、作废、处置标识等符合规定的要求。八、质量记录的控制项目经理部均要建立质量记录控制台帐，及时做好质量记录资料的收集、整理工作，规定记录的表式、记录内容、何人、何处、保存何种记录，确保质量记录的标识、检索、保护、贮存、保存期限和处置等符合规定的要求，确保各项质量记录能够得到有效的控制。九、人力资源的管理项目经理部建立项目管理人员的培训台帐，对项目实施过程所有管理、各施工单位操作人员进行质量、安全、文明施工教育。项目经理部相关主管应定期对施工单位的管理人员、操作人员进行考核、检查。内容包括：1、项目经理部应针对项目的培训需求，制定有针对性的培训计划，由项目综合部部长组织实施并记录。2、对新技术、新工艺、新材料、新设备的操作方法和操作人员进行培训、记录。 3、对特殊工种进行培训，做到持证上岗，对特殊工序操作人员进行培训考试合格后才能上岗。4、项目经理部属下各主管应对施工单位的质量、安全、文明教育，操作人员培训、资格考试、上岗证等进行审查，并保存记录。项目经理部相关主管定期与施工管理部部长进行信息沟通。十、物资采购的控制项目经理部采购部部长应针对本项目的特点，界定项目的主要材料设备的采购计划，对需要招标的材料设备制定物资采购招标计划。建立合格物资分包商的台帐，施工单位采购材料设备时应依据合格分包商的台帐，编制相应的采购计划，对重要或高级的材料设备应编制采购资料，由监理单位的专业工程师审核，报送项目经理部审批。项目经理部相关主管对施工单位进场的所有物资进行验证检查，内容包括物资的规格、数量、出厂质量证明及其使用部位，并督促施工单位进行材料进场状态标识。十一、产品标识和可追溯性控制项目经理部施工管理部部长及属下相关主管应对进场使用的（仓库及试验室）所有材料、设备、预制构件、成品、半成品、施工分部、分项工程等制定检验和复检点，并督促施工单位对产品质量的检验和试验状态进行标识并做好记录。已通过质量管理体系认证的施工单位，应按检验和试验状态的标识办法进行管理，未通过质量管理体系认证的施工单位，必须按本公司的检验和试验状态的标识办法进行管理。十二、监视和测量装置的控制项目经理部应建立本项目使用的监视和测量装置的台帐，对所有进入现场使用的监视和测量装置均要进行检查，控制和管理内容包括：1、项目经理部和施工单位使用的各类检验、试验和测量、计算器具，专职计量员要建立设备台帐（施工单位的台帐交项目经理部备案），规定设备的标识方法。2、项目经理部（含施工单位）应针对本项目的特点制定设备搬运、保管及设备的标准的操作方法。3、项目经理部（含施工单位）应针对本项目的特点规定监视和测量装置需保存的记录，以便一旦发现设备失准时，便能确定测试误差或是否有效。4、规定检验或试验设备的周期和校准时，便能确定测试误差或是否有效。 十三、产品的测量和监控项目经理部在质量计划中明确须进行检验、试验和复验的内容（如材料、构件、成品、半成品、分部、分项隐蔽工程）以及验证施工产品质量是否符合设计、规范和质量标准的要求。项目经理部相关主管实施过程的监控。施工单位现场应配置的试验设备、试验条件，规定具有资格的专业试验人员负责检验和试验工作。项目经理部相关主管负责日常工作检查工作等事项。项目经理部属下各主管应对每个试验点所进行的检验、试验的特性、所采用的程序、验收准则、专用工具、技术人员资格等进行必要的审查，并明确规定其特定要求。项目经理部在项目实施过程中对检验批的检验和试验控制管理流程图。 重新检测提出处理意见分析原因检测事故处理结束检测样品取样检验批检测检验报告审查签发数据处理检测复测顾客(用户)人员技术素质保证执行技术标准保证仪器设备性能保证评定环境保证人员培训选定检测标准仪器设备检定校核环境控制考试(考核)参数记录维护管理选定规程、制定细则按岗配备人员制定检测计划及方案组配检测仪器设备调整检测环境检测质量保证体系检验批检测过程质量保证体系检测准备有异议申述 重复数据记录有问题无异议检验批的检验和试验控制管理流程图十四、不合格产品的控制不合格品：指不符合设计、合同、法令、法规、施工规范及验评标准有关要求的材料、设备、预制构件、施工成品、半成品等。项目经理部应建立本项目的不合格品台帐，对出现的不合格和潜在的不符合应制定纠正措施进行整改封闭。具体办法如下：对重要的分部、分项、隐蔽工程、地下室防水等不允许出现不合格品的制定专项质量计划，质量计划内容应包括针对工序特点制定保证措施并确保实施的有效性。项目经理部属下各主管会同监理单位督促施工单位对建材、构配件产品中发现的不合格品进行标识、隔离，期退场，并对处理结果作记录。 对施工过程的局部不合格品按照严重程度的不同进行划分，项目经理部应明确哪些单位或部门和人员进行评审和处理，制定处置措施，并对评审、处置做出记录，应对处置后的质量进行评定直至满足有关规定的要求。十五、纠正措施项目经理部对产生不合格组织监理单位、设计单位、施工单位对产生不合格的原因组织进行分析，有针对性地制定纠正措施，并按纠正措施要求，督促施工单位实施，直至达到纠正措施的效果。十六、预防措施项目经理部应制定相关的办法，对信息的收集规定渠道、方法，如不合格台帐、委托人、设计单位反馈的意见及质量记录等信息进行分析，对可能潜在不合格的原因，要求施工单位制定有针对性的预防措施，现场相关主管监控施工单位确保预防措施的实施效果，达到持续改进的目的。 项目部主动征询意见质量管理常规活动重大事件出现之后对项目(公司)建议、要求、警告、抱怨出现纠纷采纳接受合理采纳协商处理纠纷处理满意度整理改进措施及验证建设单位满意否需改进否结束公司分级整理、研讨 是否是否 十七、产品保护项目经理部应根据本项目的特点，在质量计划中界定施工过程中形成的分部、分项、单位工程的成品、半成品保护措施，并按计划中规定的措施组织实施。十八、数据分析项目经理部（含施工单位）应在质量计划中明确本项目实施过程采用的统计技术，明确施工单位在施工过程必须采用统计技术来控制施工成品、半成品及其特性，以便在统计分析、参数应用、工序控制、查找不合格原因、分析质量、安全问题（质量检查结果分析、对质量、安全事故的分析）等，项目经理部属下各主管应确保统计技术实施的有效性。第四节质量管理措施、评定和验收一、工程质量管理措施对于重要的分部、分项工程及特殊工序，项目经理部将采取“预防为先，严格把关，积极参与，热情服务”的方针，以实现项目管理质量总目标。项目质量管理的措施包括组织、经济、技术、合同等方面的措施。1、组织措施⑴建立具有丰富的工程质量管理经验的人员组成的质量管理责任体系，来承担本工程的质量管理责任。⑵要求监理工程师督促承包商建立健全、多层次的质量保证体系，完善其质量管理制度，采用与工程相适应的检测手段和试验手段；同时要求监理单位建立质量控制监理体系，严格进行质量控制。项目经理部将对此进行严格检查。⑶建立进场材料的报验制度，确保进场材料的质量。⑷要求监理单位制定完善的安全文明施工管理制度，并监督执行。⑸加强对监理单位的监督检查工作，重点检查监理单位的质量控制组织体系是否完善，监理工作是否正常有序到位，是否保证对所有施工环节进行有效的控制；检查监理工程师是否严格按照施工监理程序办事，严格按《监理细则》的要求进行监理工作，定期或不定期到现场进行实地巡查、旁站。项目经理部将通过以下几方面进行检查： ①检查监理工程师是否按规范要求审批施工组织设计、分项施工方案；检查监理工程师审批的施工工艺和方案是否达到设计和规范要求。②了解各承包人上报的各种开工报告、变更设计、计量支付等资料的处理及上报情况，从中检查各级监理人员对承包人上报的资料是否按时审批，有无“卡、压、拖”的现象。③参加监理单位主持召开的工地协调会，通过检查会议中承包商汇报内容的真实性、监理单位对以上汇报内容评价的客观性，来检查监理工作是否科学、公正、公平、合理；通过检查会议纪要是否简明完整，及对上一次会议中明确问题的督办完成情况，来评判监理工作是否到位及监理工作的质量是否达到要求。④检查专业监理工程师或监理员对承包人施工的关键部位、隐蔽工程、重要的施工工序及工艺是否按施工程序实施，进行全过程的旁站监督。驻地监理人员对每道施工工序是否及时检查和现场签认，签证是否准确明了，验收手续是否齐全、完整、规范，是否附有抽检试验数据。⑤对承包商不按设计文件及施工组织设计组织施工，不执行规范规程，管理工作混乱，以至发生质量问题等，是否有监理通知、整改指令等及时加以制止和处理，并记载在监理日记上。⑥对监理单位试验室的设备功能、人员持证情况、操作方法、资料管理等工作进行有效的监督、检查和管理。若无试验室，则检查其选择的试验室的资质是否符合要求。检查监理是否建立了抽检台帐，在承包商、质监站抽样试验的基础上，监理工程师是否按规范的检测频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人的抽样试验结果是否真实可靠。⑹定期组织监理单位和项目管理单位、施工专业人员对工程质量进行联合检查，使整个工程质量处于受控状态。如有必要，根据工程特性成立专门质量控制小组或专家咨询小组，并制定工作制度和程序开展工作。2、经济措施建议建立质量与经济挂钩的合理机制，运用如下经济措施，使承包商对工程施工质量高度重视，加强工程质量控制，确保工程质量目标的实现：⑴工程质量与工程款支付挂钩，质量不合格工程不确认为完成工程量。 ⑵在工程施工的各个环节，项目经理部将依据有关技术标准开展阶段性检查；将检查中发现的问题进行汇总，下发给各施工单位，各施工单位必须在限期内整改完成，如不及时整改，则填写《质量处罚建议书》，送达施工单位，存根由项目经理部汇总。⑶项目经理部的驻现场代表和监理人员在现场发现的问题能及时整改，在施工过程中从未被发出《质量处罚建议书》的承包商，项目经理部将给予一定的经济奖励，以及在其投标过程中给予优先的资格或在资格预审中给予加分。⑷每月不定期由项目经理部、监理单位联合对各施工单位进行综合大检查，将检查中发现的问题进行汇总，下发给各施工单位，各施工单位必须在限期内整改完成，如发现在上月检查中的问题仍未整改或重复出现的，将对该标段承包商进行一定数额的经济处罚。3、技术措施⑴认真组织图纸会审，核对不同专业图纸的“错、漏、碰、缺”，保证图纸质量，根据设计意图和要求，纠正设计上存在的错漏，与设计协商更改和优化，尽可能地避免今后的设计变更。⑵注意搜集新工艺、新材料、新设备的参考资料，对工程中采用的新结构、新工艺、新材料、新技术、新设备，均审核其技术鉴定书，有必要时组织进行参观、学习、试验和优选。⑶设置工序质量控制点，对重要部位的施工方案进行专题会审，实施跟踪管理，对特别重要的部位、有疑问的检查对象经监理单位提出，由项目总工复核。⑷要求监理单位以工序质量控制为核心，主动对工序活动加以控制，采用实测分析判断等手段及时检验质量。⑸督促监理单位按规范要求的质量评定标准和办法及时组织对分项、分部工程的验收，并参加对单位工程进行验收，同时要求做好成品保护。⑹要求监理单位制定工程质量控制点，包括重点部位、关键分项、特殊过程等的监理细则和旁站监理方案。⑺督促监理工程师对完成的工程实体几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行整修，无法进行整修的要求返工处理。 ⑻督促监理人员对各种材料、设备进行随机抽样检查、现场抽样和进行复检。项目经理部驻现场代表将着重检查用于工程的材料、设备及半成品，是否有出厂合格证及质量检验单，抽检送检频率是否满足有关规范要求、设备是否进行年检或标定，监理是否按要求对材料进行检验，对设备及半成品进行全面检查，试验单据是否齐全，检查监理人员对于不符合要求的材料设备，是否拒绝使用。⑼要求监理单位通过书面指令对承包商进行质量控制，用以指出施工中发生或可能发生的质量问题，使得承包商加以重视或修改，以及批复承包商呈报的质量问题处理方案和处理后的结论。⑽对工程质量情况进行计算机管理：在工程质量控制上将所收集数据和文件资料输入计算机进行统计，分析制订改进措施。⑾严格遵守国家的《建设工程质量管理条例》，落实委托人、项目管理单位、监理单位、设计单位、承包商、分包单位和材料设备供应商的责任，并严格执行国家强制性技术标准。⑿根据竣工验收资料编制办法及规定，以及对竣工图质量标准的要求，及时掌握和处理承包商竣工文件编制过程中出现的问题。⒀要求监理单位组织检查质量状况，对验收过程中发现的问题进行分析归类，列成细目，并及时将有关内容通知承包商，限期加以解决。⒁对于工程竣工验收后发现的问题，认真查对设计图纸和竣工资料，分清责任。对非承包商原因造成由承包商进行修复的工程缺陷，对修复工作做出费用估价向承包商签发追加费用的证明。⒂监督工程的保修工作，要求监理单位对修补缺陷的项目进行检查，及时发现问题，组织有缺陷项目的修补、修复或重建工作，抓好每个环节的质量控制，直至达到规定的质量标准。⒃要求监理单位定期对工程进行回访（如每个季度），对工程质量进行检查，并书面向代建单位汇报工程质量情况并形成档案资料，对发现的质量问题可责成承包商进行整改。4、合同措施 ⑴根据施工合同，督促承包商认真落实合同约定的权利、义务、责任及严格控制建设工程施工合同有关工程质量条款的履行；根据监理委托合同，督促监理单位认真落实合同约定的权利、义务、责任及严格履行有关工程质量监理的规定。⑵定期对施工合同、监理合同以及工程建设管理合同执行情况进行检查分析，写出报告，报送委托人审核备案。⑶按施工合同条款行使对质量的确认权和否认权，对不合格工程要求必须返工；对没有能力按质按期完成工程任务的单位及个人，严禁进场施工、或清退出场。⑷严格执行施工承包合同和委托监理合同约定的奖罚条款和违约责任。二、质量验收标准和程序验收标准将依据质量标准和国家标准和规范来制定和实施。项目质量验收是依据质量计划中的范围确认，指标要求和采购合同中的质量条款，遵循相关的质量检查评定标准。对项目的质量进行质量认可评定和办理验收交接手续。质量验收是控制项目最终质量的重要手段，也是项目验收的重要内容。项目经理部督促各施工单位根据《建筑工程质量验收统一标准》（GB50300）及相关专业验收规范，对各分区内的单位工程的质量验收划分单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。质量验收的几个组成部分：1、项目规划阶段的质量验收；2、项目实施阶段的质量验收；3、质量验收的标准和依据：项目概念阶段项目规划阶段项目实施阶段项目收尾阶段质量验收报告有验收评定报告和项目技术资料组成，每一个阶段或每一个细项目的质量报告必须归档成册，形成最终项目质量报告。 各个阶段的质量报告必须评定出合格与不合格。对于任何不合格项目不予验收，必须予以整改或返工。必要时予以撤换并请求法律帮助。所以项目的中期验收和单体验收尤为重要。不可将不合格的工程留到最终验收。三、检验批及分项工程的质量评定和验收施工单位在各检验批及分项工程完成、相应的工程质量检验记录齐备后，报知监理工程师后，由项目经理部的施工管理部部长及其下属相关主管会同监理工程师按照规定的程序组织验收，并在检验批及分项工程质量检验记录上签署验收意见。施工管理部部长及相关主管会同监理单位专业监理工程师督促各施工单位做好各道工序自检和交接检查工作，各工序交接检验未经施工管理部部长、监理单位专业监理工程师检查认可，不得进入下道工序施工。当检验批及分项目工程中质量出现隐患或不合格时，项目经理部将会同相关单位、部门按照ISO9001质量管理体系《不合格控制程序》、《纠正措施控制程序》及《预防措施控制程序》的有关规定执行。四、分部工程的质量评定与验收在地基与基础、主体结构等分部工程完成后，项目经理部各部长及其主管负责督促施工单位依据有关质量标准、设计图纸等资料进行质量自检，并对检查结果进行自评，做好相关工程质量检验评定资料的整理。项目经理部会同监理单位邀请勘察、设计单位共同对单体分部工程质量进行验收评定，并在分部工程质量检验评定记录上签署验收意见。发现分部工程的质量出现隐患或不合格时，项目经理部将会同相关单位、部门按照ISO9001质量管理体系的《不合格品控制程序》、《纠正措施控制程序》及《预防措施控制程序》的有关规定执行。五、单位工程的质量评定与验收单位工程完成后，项目经理部各部长及其下属主管负责督促施工单位依据有关质量标准、设计图纸等资料进行质量自检，对检查结果进行自评。 项目经理部收到工程验收报告后，由项目经理负责组织委托人、施工单位、设计单位、监理单位、质量监督部门进行单位工程验收。单位工程验收前，项目经理部督促及配合施工单位对工程技术档案资料进行收集、整理，使之作为单位工程竣工验收的必需的附件。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，项目经理部负责邀请上级建设行政主管部门或质量监督机构协调处理。单位工程质量验收合格后，项目经理部将按竣工备案的有关规定，协助委托人在规定的时间内将工程竣工验收报告、工程技术档案资料和有关文件，报上级建设行政主管部门及城市档案馆备案。 8、投资管理第一节项目投资管理目标本项目决策阶段的投资管理目标是：本项目设计阶段的投资管理目标是：本项目实施阶段的投资管理目标是：确保建设投资控制在批准的初步设计概算内。本公司将充分发挥项目管理优势，在保证项目使用功能和使用效果的前提下，优化设计方案；在技术可行的条件下，进行技术创新，优化施工组织方案；同时，在招标程序、现场签证、结算等程序上严格把关，确保实现项目投资管理目标。第二节项目投资管理总计划一、建立投资管理机构本公司将根据本项目的特点及招标文件的要求，组建一个投资管理专业能力强、职能明确、人员配备合理的投资控制部门。详见组织机构及人员部分。 二、投资管理流程施工单位修改施工组织设计监理单位审核工程概预算施工单位编制施工组织设计项目经理部设置限额设计的目标设计单位编制工程概算、预算工程施工施工单位申报已完工程实物量施工单位编制已完工程结算单施工单位修改已完工程结算单项目建设领导小组核定监理单位审核项目经理部复审设计单位工程量及造价的增减分析发生必须的变更项目经理部复审监理单位审核施工组织设计项目经理部确定投资控制目标项目经理部编制资金使用计划项目经理部复核项目经理部进行实际投资与投资目标比较监理单位审核已完工程实物量监理单位审核已完工程结算单 三、投资管理思路本项目经理部，将以高度的投资控制意识，保障投资人的利益，满足其对项目管理的要求。本公司的投资管理的思路为：1、采用积极的预前方法控制投资。根据建筑市场的成本经验数据，在工程大规模实施前，先根据项目设计的情况（类型、规模、标准等）将工程的主要成本构成按合同网络方法来进行分解，形成项目成本控制总计划，该计划及所有细化的成本预算估算指标将作为此后工程招标时的可承受报价的上限，对当时尚未完成施工图设计的工程，该指标可作为指导设计单位掌控设计标准的主要依据。各阶段对工程项目费用估算影响投资框算投资估算概算(修正概算)施工图预算标底投标价合同价结算竣工决算投资规划设计准备阶段设计阶段施工阶段动用前准备阶段保修期时间有建设意图项目立项项目正式动用-30%30%25%-25%-15%15%10%-10%-5%5%⑴强化对设计概算的评审。一是在设计工作前期对同类工程项目的投资情况进行调研，作横向对比，以利于投资控制；二是把工程项目分解为若干专业工程和分部工程，进行设计投资控制。⑵对设计变更严格把关，并对设计变更进行技术经济分析和审查认可。⑶进一步寻找通过设计、施工工艺、材料、设备、管理多方面挖潜节约投资的可能，组织审核降低投资的技术措施。 ⑷加强设计交底和施工图会审工作，把问题解决在施工之前。2、利用招标文件及合同条件控制投资。充分利用招标文件及合同条件来控制工程洽商，通过合同中的索赔与反索赔内容限定，引导承包商把索赔精力用于避免共同损失，减少承包商与项目管理单位的冲突。⑴在合同中严谨地界定双方职能与责任，科学合理地将项目风险进行转移，并在处理索赔事宜时以合同为依据，有效避免纠纷。⑵在项目建设全过程中，以合同为依据，监督、控制、处理工程建设中的有关问题，避免经济纠纷，有效控制投资。3、以良性的资金管理体系促进工程进度与现场管理。在编制出项目成本总控计划的基础上，对照项目进度总控制计划的内容，建立起良性的资金管理体系，并依据拟定各类合同付款的具体条件（分期支付安排），编制项目工程费用年度、季度或月度付款计划，以利于掌握工程进度款的支付进程，进行筹资融资安排。同时，充分发挥项目投资计划管理小组的相应职能。项目经理部的计财部要经常性地落实投资跟踪，明确任务及职责，如发布工程变更指令、对已完工程的计量、支付款复核、设计挖潜复查、处理索赔事宜，进行投资计划值和实际值比较，投资控制的分析和预测，报表的数据处理，编制资金使用计划及投资控制详细工作流程图四、项目用款计划（柱状图）见下表（略）五、项目投资费用分析本公司根据项目实施进度控制计划及项目估算造价编制了资金支付强度控制计划，对项目实施阶段各月份的资金支付强度控制，通过合理地计划材料、设备的招标采购时间、各专业工程的开工时间，相应延后资金的支付时问，以减少资金的时间成本，控制各阶段资金的支付强度，达到节约投资的目的。本工程的资金支付控制计划（含工程项目管理服务费支付）详见下表：见下表 第三节项目投资管理的方法及针对性措施一、项目决策阶段投资控制本公司将根据以往项目建设的管理经验，结合本项目的实际情况，强化项目设计概算评审，并通过与同类项目的比较及分析，将项目投资控制目标进行分解。二、项目设计阶段投资控制建设项目设计阶段是项目实施阶段中的一个影响项目投资最大的阶段，因此，有效地对设计阶段投资进行控制是确保项目投资目标实现的关键。必须树立预先控制的中心思想，使设计在满足质量及功能要求的前提下，不超过计划投资并尽可能节约投资。投资控制将以本公司同类工程建设项目的成功经验，并结合本工程项目的特点，主要采取以下投资控制方法：1、确定投资控制目标，进行目标分解。根据工程设计合同要求，把合同投资目标按专业或分项工程确定投资分配比例，并进行目标值与实际值的对比和分析、论证，以确定各专业和分项工程设计限额控制目标，通过目标的层层分解，实现投资限额的控制和管理，也就同时实现了对设计规划、设计标准、工程数量与概预算指标等各个方面的控制。目标一经确定，不能随意更改，且应贯彻设计阶段全过程。2、深入分析项目需求，应用价值工程的分析方法优化设计方案。督促、协助设计人员采用限额设计，优化设计及价值工程法进等先进的、有利于投资。控制和节约项目费用的思想和方法。使设计人员主动进行限额设计，减少返工工作，因为如果设计超投资，则修改设计既增加设计人员的工作，也影响设计进度。在设计总限额的前提下，如在各专业的重大方案比选过程中运用价值工程方法进行分析，将使工程在使用功能不变的情况下找出降低该项投资；或在工程主要功能不变、次要功能略有下调的情况下，使该项投资略有上升的情况下，使工程的功能大幅度提高，从而确保总限额的不变。在方案比选中运用价值工程的主要步骤有：功能分析、功能评价、方案选择。其中核心是功能分析，亦即将分析需比选的方案功能可否满足项目需求。因此，在方案比选前，首先须深入分析项目需求，并拆分到各专业方案中，才能进行科学的方案比选。 初步设计——建筑承建结构（结构方格、跨度构造高度等）和设施（如是否必须空调）优化、协调初步设计阶段的投资控制设计考虑、计算承建结构初步计算设施方案具体化建筑初步设计具体化编制概算投资太高吗？修改几何尺寸、空间规划、功能、承定结构方案、设施技术设计是否3、对限额设计进行纵向和横向控制方法。⑴纵向控制方法限额设计可以贯穿于工程设计的每个阶段中，而且在每一阶段中必须贯穿于各专业设计的每道工序，在每个专业、每道工序都要明确限额目标。要求设计单位在每一人设计阶段按分项、分专业编制投资概算，动态分析投资增减情况，如有超过，要分析原因，并采取措施予以核减。⑵横向控制方法计财部重点监控各阶段的方案估算和分项概算，起到加强预控和平行监控作用。设计单位的技术人员与代建单位、监理方的工程经济人员紧密配合。对牵涉量大，特殊的方案和构造，均应实行先进行估价，再进行多方案比选，克服只管画图，不算经济账的现象，以得出最优方案。设计单位建立各专业之间的分配考核制度。通过各阶段投资会审，对设计概算或预算进行控制。 设计管理投资控制流程图设计单位编制投资分解、工程量控制方案业主、项目经理部策划书审查编制限额设计策划书设计单位有关专业业主、项目经理部双方签订设计委托合同设计单位方案设计意图、使用功能和性能业主、项目经理部、设计单位检查跟踪项目经理部投资目标（批准的初步设计概算）实现情况设计单位各专业图纸会签偏离不满足不满足三、项目实施阶段的投资控制本公司将严格按照国家招投标法组织工程招标，择优选定施工和主要材料设备供应单位，与委托人一起同中标单位签订合同，监控中标单位按《合同法》规定行使和履行合同的全部义务，实保障工程质量、工程进度和施工安全，严格控制工程造价。 为做好本项目招标阶段的投资控制工作，本公司将加强以下环节的管理：1、项目招标阶段投资管理⑴资格审查本公司在投标前对申请投标单位的实力、业绩、管理水平等进行严格细致的审查与考察，保证投标在实力较强的单位之间进行。实现“优中选优”，使项目质量目标、工期目标、造价目标的实现更有保障。招标与发包阶段的投资控制工程量清单——主体结构工程量清单——设备安装工程量清单——其他工程等修改工程量清单发出招标文件分析工程量清单的工程量及其内容编制标底投标文件从技术角度审查投标文件分析各公司的投标价修改标底合同谈判签订合同合同价文件施工⑵合理编写招标文件 确保招标文件的条款内容明确、合理、合法、文字周密、详实、规范，特别是招标文件的合同条款中有关双方责任、工期、质量、验收、合同价款定价与支付、材料与设备供应、设计变更与现场签证、竣工结算方法和依据、争议、违约与索赔等均是影响工程造价控制的直接因素，需要认真制订。工程量清单是编制招标工程标底价和投标报价的重要依据之一，也是支付工程进度款和办理竣工结算调整工程量，以及工程索赔的重要依据。工程量清单数据要做到准确无误、无漏项、无重复，符合现行编制规定，并要反复核对，确保清单各子项的准确性，以防止投标单位采用技巧性投标，造成施工阶段的索赔。⑶合理制定标底价格以拦标底价作为各投标人报价的上限价，防范“围标抬标”；以标底下浮适当的百分率作为下限，防止恶性竞争，避免低于成本价中标，最终给承包商、委托人带来损失。在截标前将拦标底价公开，以引导各投标单位集中精力编制好投标文件，力求公平、公正、科学、择优。2、项目施工阶段投资管理施工阶段是形成工程项目实体的阶段，是资金投放量最大的阶段，为严格控制资金的合理运用，达到预期的投资控制目标，本公司将对项目投资实施的如下环节： 施工阶段的投资控制签订合同合同价文件公司数据库施工验方付款通知单分项工程合同额及付款比较付款控制（按进度）付款通知单复核进度控制付款按合同分项工程计划值与实际值比较按基建财务帐户计划值与实际值比较按资金使用时间计划值与实际值比较汇总竣工文件编制竣工决算书修改决算数据⑴大型材料、设备采购管理主要材料设备对工程造价的影响较大，组织主要材料设备的招标采购工作，不仅可以保证工程的质量，而且可直接为委托人节约投资。为此，项目经理部将深入市场调查询价，根据投资额，制定招标材料和设备的技术指标、质量标准、价格档次，以及xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程能为供应商所带来的品牌效应，由供货商按要求报价竞标，择优选用，以固定单价合同方式与投标单价签订合同。⑵计量支付管理对工程付款的审核实行规范化管理，编制工程计量及支付款报审程序、使用表格和填写内容等，执行相关法规及委托人的有关规定。工程实施过程中，绘制投资跟踪与动态控制图，分析工程款支付与实际完成的工程量比较，支付工程款是否合理，定期填报投资分析报表。计量支付流程图 承包商填报计量申请单项目管理财务专业工程师是否合同规定承包商应得款项资料齐全否是项目管理财务主任审批分管项目副经理业主审批同意支付进度款项目经理审核签发进度款支付建议同意或拒付否监理单位审核质量工程师专业工程师（现场计量）是拒付同意 计量支付工作的管理检查表编号：施工合同编号：序号检查内容检查结果检查时间备注1计量的工程项目验收手续是否齐全2是否按监理程序进行计量3对不符合支付条件的项目是否拒付4对变更的项目是否及时调整工程量清单和及时计量5是否按时、如实审核、签发计量文件6是否按时审核、签发中期支付文件7进度款是否已拨付其他说明：1、本表按项目管理相关要求填写。2、表由计量工程师填写，每月对每个施工合同段填写一份，若有项目不符要求，报施工管理部、计财部处理。签名：项目经理部驻现场代表：计量工程师：施工管理部部长：计财部部长：项目经理部经理：⑴设计变更管理本公司将根据各级政府相关要求，结合委托人招标文件的内容，对因变更设计而引致的增加投资进行严格控制。设计变更在工程建设过程中是难以避免的，为使变更和签证增加费用控制在总控目标之内，关键在于对变更和签证项目的严格控制。 ①工程变更设计原则、分类。②变更设计的程序及审批变更设计必须按规定的程序和审批进行，严格遵守“先批准，后变更；先变更，后施工”的程序。未经程序批准自行变更和施工的施工单位要承担技术责任，并不予验工计价。设计变更流程图（详见项目管理工作程序及工作制度）工程项目变更设计审批表编号：工程名称及里程标段变更设计分类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ类原设计情况变更设计原因变更设计内容变更设计预算变更设计主管负责人盖章提议单位签字：会审单位施工单位项目经理监理单位项目总监设计项目负责人委托人代表(会签) 项目管理单位(盖章)主管部门部长总工程师项目经理委托人(盖章)（类变更需要）经办人处室领导主管领导3、项目竣工决算阶段的控制工程项目的竣工验收、工程竣工结算是投资控制的最后一个工作环节，是确定工程造价的最终手段。认真审核竣工验收资料、工程竣工结算、进行反索赔是项目建设的重要环节。⑴认真审核工程竣工资料汇编情况。工程竣工资料是准确进行工程结算的有力保证。由于在施工过程中存在着很多不可避免的变化，因此在投资控制的最后阶段必须认真审核竣工验收资料（包括工程变更、签证、修改记录等）是否齐全，资料所反映的内容是否准确、真实、竣工图是否标识明确、无误。⑵准确审核竣工结算。依靠项目监理单位，划分不同时期的形象进度，根据已审核、汇编的工程竣工资料准确计算工程量、正确套用单价、合理套用各项取费标准，汇总材料差价和造价，全面审核工程结算书，防止通过虚报工程量、多报材料量、高套定额、重复计算等方式套取工程款及加大工程造价的问题发生；审核结果与施工单位进行协商，统一意见后签认，经项目监理单位审核后报项目经理部审定，最后报委托人审查确认。⑶公正、合理处理施工单位提出的索赔为减少施工阶段的工程费用索赔，维护委托人利益，项目经理部同项目监理单位，将加强对各种有可能造成费用索赔的因素的控制。在项目实施过程中，对可能引起的索赔的原因进行预测，如前期施工准备工作、进度、质量以及不利自然条件、人为障碍等。监督施工单位采取措施进行预防，减少不可抗力造成的损失。会造成费用索赔的情况发生后，督促项目监理单位必须及时进厅调查取证，并及时提出处理意见，对施工提出的各项费用索赔进行识别，力求站在公正的立场上，公平、合理的给予签认，并报项目经理部审批。 现场签证内容设计单位编制施工图预算设计变更内容项目经理部设置限额设计目标招标、签订承包合同（定期结算）项目经理部复核监理单位审核监理单位审核项目经理部结算与限额设计目标对比施工单位编制工程结算（签证及变更）项目经理部审定监理单位审核市计委核定第四节项目投资管理合理化建议一、建立材料、设备市场价格行情监控机制及风险应急机制根据本公司的项目管理经验，在项目建设期间存在一定的材料、设备采购风险，对工程进度和投掷控制产生重大的影响。因此，建议建立起完善的材料、设备市场价格行情监控机制及风险应急机制，通过对材料、设备市场行情及时、有效的跟踪监控，以及相应的风险体系，运用科学、合理的应急措施，及时规避和解决材料设备价格波动对项目建设的消极影响，以利于工程推进以及投资控制。 二、按时间规定承包商索赔时效根据本公司的项目管理经验，在项目建设过程中，经济纠纷或合同索赔是难以完全避免的。除了完善的反索赔体系之外，还应运用合理、合法的有效手段规避风险，限制索赔的发生。建议在合理合法的前提下，在招标文件及合同文本中对承包商的索赔时效进行限制，从而把承包商的索赔观念向预先防范、减少纠纷的思路上引导，以利于工程进度与投资的管理。三、分阶段办理结算根据本公司的项目管理经验，在项目竣工后才办理结算易造成工作滞后，资料不齐等不良后果，增大了结算工作的困难。因此，建议分阶段办理项目结算，以利于工程投资控制及资料管理。 9、合同管理 10、工程变更管理 11、合同工程支付管理 12、安全生产管理第一节项目安全管理目标工程安全生产管理必须坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立健全安全生产责任制度和群防群治制度，依靠科学管理和技术进步，推动安全生产工作的开展，控制人身伤亡事故的发生。在项目组织的各个层次推广"安全文化"，包括对委托人、监理单位、设计单位、、主要承包商、供货商和分包商。本项目安全目标：严格遵守各项法律规定，确保工程建设不发生重、特大安全生产责任事故。（1）不发生因工死亡事故，年重伤率不大于万分之五。（2）不发生基坑坍塌、高空坠落等重大险情或事故。（3）不发生重大设备事故、重大交通事故及火灾事故。（4）不发生因施工导致的交通中断、电力中断、通讯中断、漏水和漏气等重大险情或事故。（5）不发生10人以上集体中毒事故。第二节项目安全保证体系一、安全组织架构和监管体系1、组织架构 委托人有限公司安全管理部门广州万安建设监理有限公司项目管理中心主任安监站项目总工程师项目经理部施工管理部设计单位设计负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理质量负责人文施监理工程师师专业设计人员 2、本项目的安全监督与管理体制政府（1）提高安全管理服务质量（2）制定法规、建立执法监督体系（3）依靠专业人员（4）建立安全处罚机制（5）建立政府安全管理信息系统施工企业（1）安全管理保证体系认证制度（2）机械安全管理制度（3）企业安全教育培训制度（4）施工企业安全管理信息系统监理单位（1）为业主、施工企业和建设项目提供安全管理服务（2）监督和指导施工企业的安全实施风险管理与工程保险顾问为投保人提供风险管理与工程保险顾问服务保险公司建设工程风险管理与承保安全管理中介机构协会行业组织教学、科研机构（1）安全教育培训制度（2）安全管理科研安全工程师学会（1）专业人士的组织（2）安全工程师资格认证制度委托人或项目管理人（1）安全管理责任制（2）落实安全防护费（3）落实工程保险费监督与管理合同关系合同关系工作关系建设工程安全监督与管理体制 二、安全管理流程图项目经理部安全生产领导小组、安全主管监理公司安全负责人施工单位安全生产小组各项目有专职职业健康安全主管安全培训制定交班安全制度质量安全监督站审批各项目安全生产技术方案不定期检查方案实施情况安全生产小组建设安全生产档案项目经理部备案申报双优工程符合不符合要求 三、安全生产保证体系项目管理单位·选择与任命合格的监理单位、专业顾问和承包商；·确保安全检查员与总承包商具备相应的能力，并在健康与安全方面投入足够的力量；·确保设计单位和承包商具备相应的能力，并提供足够的资源用于项目；·向政府安检部门提供有关工程的健康和安全信息；·直至总承包商提出令人满意的健康与安全计划后，才允许开工；·保证工程竣工以后，能够获得有关健康与安全施工的文件资料；总承包商·贯彻执行健康／安全计划；·安排有相应资质和资金的承包商分包部分工程；·保证分包商之间的协调和内部协调；·获取分包商风险评价结果以及如何进行应对高风险的策略；·保证分包商获得有关现场风险的信息；·确保现场工人已经经过必要的培训；·确保现场人员及承包商遵守现场规章制度，这也是健康／安全计划目标的一部分；·督促健康／安全计划执行情况；·确保各方人员间的有效信息交流；·确保只有经过批准的人员才能进入现场；·向政府健康／安全／环境部门汇报项目的有关事项；·把健康／安全的有关文件提交给政府相关部门；监理单位·监督施工单位建立安全体系；·确保施工单位采取必要措施；·监督和确保施工单位对现场施工人员进行必须的安全教育；·监督和确保施工单位为安全措施提供必须的资源；·对施工的安全生产进行全程监督；·协调代建单位、施工单位、设计单位等采取的安全措施·在工程设计和初步计划中协调有关健康／安全的事宜；·在任命总承包商之前确保其健康／安全计划已经准备完毕；·采取可行措施确保各设计单位之间的协调，以达到健康／安全的目的；·在开工之前，对总承包商和设计方进行审查，并提出健康／安全方面的建议； 项目管理单位安全领导小组·向政府健康／安全／环境部门通报工程情况；·工程结算时，保证有关健康／安全文件资料全面移交给委托人；设计单位·提醒委托人履行其责任；·在设计过程中充分考虑结构建造与维护等方面可能出现的费用；·尽可能采用可避免人身安全风险的方案；·若不能回避风险就尽量减少它；·若不能回避或减少风险到安全的水平，则应对工作人员采取安全保护措施；·确保设计中已充分考虑了有关健康／安全信息；·把相应信息传递给安全领导小组，以便在健康／安全计划中得以体现，从而确保在设计和规范中予以充分考虑；·与安全领导小组进行协商，必要时，也应与相关的工程设计人员进行协商四、安全责任制安全生产责任制是项目经理部各项目安全生产规章制度的核心，是项目经理部行政岗位责任制度和经济责任制的重要组成部分，也是最基本的安全管理制度。安全责任制是按照安全方针和“管生产必须管安全”的原则，将各级管理负责人、各岗位员工在安全方面所应做的工作及应负的责任加以明确规定的一种制度。我公司作为项目管理人，对本工程的安全生产负有管理责任，保证不因管理过失出现重大责任事故。项目经理部安全生产责任制的核心是实现安全生产的“五同时”，就是在计划、实施、检查、总结、评价施工生产的时候，同时计划、实施、检查、总结、评价安全工作。结合本工程的实际和特点，建立健全项目经理部各级单位（岗位）和人员的安全生产责任制和有关的安全生产规章制度。1、确立项目经理为安全生产第一责任人；2、项目经理部设安全主任；3、监理单位要设安全总监。4、总包单位设安全主任。5、分包单位设专职安全员。 五、安全管理制度管理制度主要包括：措施计划制度、安全教育制度、安全检查制度等。作为项目管理单位，首先明确监理单位的安全管理职责和施工单位的安全责任，并督促监理单位落实和检查施工单位安全措施的制定和落实。负责加强安全培训教育，增强施工人员安全保护意识。1、安全技术措施计划制度安全技术措施计划制度是安全管理制度的一个重要组成部分，是项目有计划地改善劳动条件和安全设施，防止工伤事故和职业病的重要措施之一。这种制度对员工的安全和健康起到积极作用。安全技术措施计划编制的主要内容包括：①单位或工作场所；②措施名称；③措施内容和目的；④经费预算及其来源；⑤负责设计、施工的单位或负责人；⑥开、竣工日期；⑦措施执行情况及其效果。安全技术措施计划包括改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病和职业中毒等内容，具体有以下几种：①安全技术措施。预防劳动者在劳动过程中发生工伤事故的各项措施，其中包括防护装置、保险装置、信号装置、防爆炸设施等措施。②职业健康措施。预防职业病和改善职业健康安全环境的必要措施，其中包括防尘、防毒、防噪音、通风、照明、取暖、降温等措施。③辅助设施、措施。以保证生产过程健康安全为目的所必须的一切措施，其包括更衣、休息、消毒、妇女卫生室及厕所等。④职业健康安全宣传教育措施。为宣传及职业健康安全法规、基本知识、专业技巧等所需要的措施，主要包括：职业健康安全教材、图书、资料，安全展览和安全训练班等。2、安全生产教育制度安全生产教育是贯彻安全生产方针，实现安全生产、文明施工，提高全体员工安全意识和素质，防止生产不安全行为和减少人为失误的重要途径。首先是提高组织管理者及员工做好安全生产的责任感和自觉性，正确认识和学习安全生产法规、基本知识；其次是提高员工的安全技术知识，增强安全操作技能，从而保护自己和他人的安全健康，促进生产力的发展。⑴管理人员的安全教育。坚持每周一次国家安全方针、政策和法规、安全标准、安全技术知识教育和培训，做到全员参加。 ⑵监理单位要监督落实特种作业人员的安全教育。特种作业人员的安全培训教育要实行理论操作与技术训练相结合的原则，重点应放在提高其安全操作技术和预防事故的实际能力上。特种作业人员接受培训教育并持证上岗，坚持每周一次的安全教育，认真核查班前、班后交班工作。⑶监理和施工单位要坚持新员工上岗前的三级教育、改变工艺和变岗位教育、日常性教育等。⑷日常性安全教育。最重要的是安全思想、安全态度教育。主要形式有：每天的班前班后会上说明安全注意事项，安全活动日，安全生产会议，事故现场会，张贴安全生产宣传标语及标识等。3、安全生产检查制度安全生产检查的内容主要有：1查思想，主要是查检领导和全体员工对安全生产工作重要性的认识；2查管理，主要是检查安全生产管理是否有效。3查隐患，主要是检查生产作业现场是否符合安全生产、文明施工的要求；4查整改，主要是查对过去提出问题的整改情况；5查事故处理，主要是查对伤亡事故是否及时报告、认真调查、严肃处理。第三节项目安全管理方法和针对性措施一、开工前准备工作的落实作为项目管理单位，按照市政府和行业管理的有关规定，负责办理工程安全监督申报等有关手续。严格遵照市建委和安全法规、标准要求。对于承发包工程在开工前均要进行严格的资质审查，签订安全协议书，并缴付安全生产风险抵押金（具体细则另发），严禁层层转包，以包代管，切实做好安全生产总包负责制和贯彻“管生产必须管安全”的原则。 二、安全生产网络的建立监控监理和施工总包单位，必须成立有主要领导参加的“安全生产领导小组”，建立安全生产网络，建立健全安全生产责任制，安全操作规程，并要制定相应的经济制约措施，安全责任要层层签约，从而保证安全教育、安全管理规章制度的落实。安全生产工作的布置、检查、安全交底、安全措施、隐患整改等各项工作要做到及时到位，责任到人，从而使安全管理真正做到“纵向到底，横向到边”。三、质量安全管理本项目为大规模的工程，估计结构会有高支模、超长、超高、超规范等情况出现，对于这种情况应慎重考虑施工和营运的安全，对于特殊部分超标准、超规范的，需要专家认证，必要时做专项安全试验，确保万无一失。四、防疫安全措施由于近年发生“登革热”、“禽流感”等疫病，我项目经理部对此高度重视，严防疫情对整个建设过程的冲击。我公司本着“对工人负责、对企业负责、对委托人负责、对社会负责”的态度，对各在场单位要求采取预防措施，并做好预案准备，强调监理单位要落实以下工作：1、施工现场必须成立流行性疾病预防组织机构，明确主管领导和责任人。2、针对建筑行业的特点和各工程的实际情况，各单位必须制订全面预防流行性疾病的具体措施和工作方案。3、要求合理安排工人的作息时间，尽量减少加夜班，保证工人的正常休息。工地现场全体人员每天开工前必须测量体温并做好记录，发现疑似病例停止人员进出工地并立即报公司进行处理。工地现场必须配备足够测量体温的器具，并有足够的消毒设施防止病毒通过器具传播。4、是建立疾病报告制度，工地工作人员身体不适，特别是有感冒、干咳、发烧等症状的，要及时送医院检查，如发现流行性疾病病人，要立即采取措施进行隔离，并按规定及时向有关部门报告。5、项目现场必须准备一间房间作为急时隔离房。 五、对施工单位的现场规范管理为安全、文明施工，创造出一个花园式工地，我公司将对施工单位现场规范作出高标准的要求，监理单位必须落实以下工作。1、施工现场要有较浓的安全宣传气氛，有醒目的安全标语、标志、标牌、警示牌，以增强施工人员和民工的安全意识和遵守各类安全规章制度的自觉性。2、各施工现场必须按行业规定绘制五牌一图。3、开工前要制订好施工组织设计（包括分部分项），并有审批手续，施组中的安全计划要周密详细，要有针对性，具体措施有效可靠。在执行中若有不足，应由技术部门及时修正补充。4、依照施工图纸，在开工前主动请有关管线单位配合、建立地下管线监护交底卡，并摸清所有管线的种类、数量、埋深及走向，具体作业时要有切实可行的保护措施，对情况复杂，较危险的区域，应向管线单位有关部门提出申请，要求派员到现场监护，确保不发生人身伤亡事故及管线事故的发生。施工前，施工单位项目经理必须向全体施工人员进行安全生产总交底，还应对设备安全、用电安全、防火防爆、饮食卫生、季节性保护、个人防护用品使用及对特殊工种人员提出具体的要求。在分部分项施工作业前对作业人员进行分部分项安全技术交底。以上二项交底，均要有双方签证，并归入内业台帐。5、生活区内“五小”设施要健全，并应有平面图和卫生包干块示意图配有专人管理，工地宿舍要卫生、整洁，物品堆放整齐有卫生值日制。食堂和医务室软、硬件要到位，符合文明、安全的要求。油库、危险品库及变配电间要独立设置，要保证和其它建筑物有10m以上安全距离并应有管理规章制度，有持证人员专管，现场露天不准存放油桶及各种易燃易爆物品。“三材”仓库、工地值班室及其它临时设施均不可太简陋，要确保整个场容场貌的形象。以上所有区域应配备相应足够的消防器材（约50m2一只）并设专人保养和管理。6、针对本工程施工现场有相当数量的楼梯、电梯、预留口中、通道、深基础、坑井、阳台、屋面、楼层面等一切容易坠落的临边口中，设置有效的防护和警示设施。防护主要是采用防护盖和护栏及挂安全网，护栏高度≥1.2m。且扎实牢固，安全网符合上述要求。 7、针对临空、高空作业较多，如外场装饰。因此其作业人员必系好安全带，安全带符合技术安全标准。8、要求施工单位各种施工管理人员、作业人员配备相应的符合技术安全标准的安全防护用具和劳保用品，如安全帽、安全带，焊工用的眼镜、手套，电工用的绝缘鞋、绝缘工具等。安全帽分色标识使用者，管理人员戴白色帽。六、安全用电管理监理单位要监管在场的各单位，严格按《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46执行用电操作。七、设备安全管理监理单位要监管在场的各施工单位，严格按《建筑机械使用安全技术规程》JGJ33、《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130、《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88进行监控和操作操作。八、民工安全管理民工队伍是城市基础建设中一支不可缺少的力量，各单位、各部门领导必须充分注意到他们缺乏安全知识和自我保护能力，应重点加强民工队伍的安全管理，安全培训，安全宣传教育，劳动保护的工作。特此强调要求施工单位对民工进行必要的安全培训、教育、安全措施和安全品防护的到位，此项也作为项目管理单位对安全检查的重点内容。九、特殊工种管理监理单位要重点落实和监管以下工作：1、要求施工单位加强对电工、焊工、起重工及架子工的安全宣传教育，督促他们严格执行安全操作规程和自觉遵守有关的安全规定、并根据规定建立健全必要的内业资料。2、对所有的施工现场特殊工种，必须按单位、分工种进行登记造册，详细填写已审日期及下次复审日期，并且每位特种作业人员均有证件复印件附后，保证每位特种作业人员审证不脱期，对过期不审或审证不合格者，不准从事原来工种。十、防火安全管理1、施工单位项目经理应全面负责施工现场的防火工作，要成立防火领导小组和群众义务消防队，建立各级领导责任制和消防检查制度，定期落实学习、检查训练。 2、根据国家有关规定，对现场危险/易燃易爆或有毒物资的管理应制订特别的管理细则，并建立一套现场管理制度来控制其在运输、储存、现场二次驳运、使用等的安全操作，对其应有专业看管。十一、事故紧急处理机制如有事故发生，我公司作为项目管理单位将积极参加事故调查，采取措施保护事故现场，按安全事故责任管理办法等有关规定及时间向有关部门上报。根据我公司的事故紧急处理办法，针对xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程的情况，制定出一套事故紧急处理机制，以便在出现事故，特别是重大事故时，有一套成熟的反应、汇报及处理方案。在方案中，对不同级别的事故，作明确的界定，并制订不同的反应处理机制，这些事故小到现场施工人员出现普通病症，大到有毒危险物品泄漏、传染病、重大工伤死亡、塔吊倒塌、火灾等。要求施工工地必须配备常用急救用品、药品、消防设施、提供标准的紧急救援电话目录。第四节项目安全保证措施一、安全费用保证措施各施工单位应根据xx市工程建设安全、文明施工的规定，确保足够的“安全文明施工措施费”，本公司将按要求和计划在工程招标时要求各施工单位在投标报价中考虑一定的比例费用，以保证安全文明施工各项措施的落实。二、安全教育（培训）保证措施项目经理部管理人员和工地工人分别参加以下培训：1、项目经理参加了市建委规定的安全培训。2、各施工单位安全主任（安全员）必须参加专项培训，持证上岗。3、特种作业人员参加了特种作业安全技术培训考核，取得了特种作业证后，持证上岗。4、工地工人经培训，持有《建设工地劳务工人安全知识考核合格证》上岗。 5、新工人在入场作业前进行三级（公司、项目经理部、班组）安全教育后，进入生产工作岗位。6、新进场进行施工的作业人员，在上岗前除接受岗前安全教育外，还对其进行安全技术交底。7、分项工程及各施工工序开工前，必须进行安全技术交底，讲解安全技术操作方法，预防事故措施和劳动保护要求。 三、安全施工管理程序及检查表施工单位成立安全施工责任机构监理单位审查制订项目安全施工方案项目经理部审批施工单位按安全施工方案实施施工单位安全施工责任机构自检监理单位检查项目经理部检查整改修改制订安全施工管理制度批准 安全施工管理流程图 项目经理部将会同监理、施工单位按下表进行定期的安全检查，并按分数进行一定的物质奖罚和表彰或批评，检查分数高于80分的给与奖励与表扬，分数低于60分的除了批评和扣罚外，还要进行全面整改，确保安全施工。序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数1保证项目安全生产责任制未建立安全责任制，扣10分各级各部门未执行责任制，扣4~6分经济承包中无安全生产指标，扣10分未按制定各工种安全技术操作规程，扣10分未按规定配备专（兼）职安全员的扣10分管理人员责任制考核不合格，扣5分102目标管理未制定安全管理目标（伤亡控制指标和安全达标、文明施工目标），扣10分未进行安全责任目标分解的扣8分考核办法未落实或落实不好的扣5分103施工组织设计施工组织设计中无安全措施，扣10分施工组织设计未经审批，扣10分专业性较强的项目，未单独编制专项安全措施未落实，扣8分安全措施不全面，扣2~4分安全措施无针对性，扣6~8分安全措施未落实，扣8分104分部（分项）工程安全技术交底无书面安全技术交底的扣10分交底针对性不强，扣4~6分交底不全面，扣4分交底未履行签字手续，扣2~4分105安全检查无定期安全检查制度，扣5分安全检查无记录，扣5分检查出事故隐患整改做不到定人、定时间、定措施，扣2~6分对重大事故隐患整改通知书所列项目未如期完成，扣5分106安全教育无安全教育制度，扣10分新入厂工人未进行三级安全教育，扣10分无具体安全教育内容，扣6~8分变换工种时未进行安全教育，扣10分每有一人不懂本工种安全技术操作规程，扣2分施工管理人员未按规定进行年度培训的扣5分专职安全员未按规定进行年度培训考核或考核不合格的扣5分10小计60 7一般项目班前安全活动未建立班前安全活动制度，扣10分班前安全活动无记录，扣2分108特种作业持证上岗有一人未经培训从事特种作业，扣4分有一人未持操作证上岗，扣2分109工伤事故工伤事故未按规定报告，扣3~5分工伤事故未按事故调查分析规定处理，扣10分未建立工伤事故档案，扣4分1010安全标志无现场安全标志布置总平面图，扣5分现场未按安全标志总平面图设置安全标志的，扣5分10小计40检查项目合计100注：1、每项最多扣减分数不大于该项应得分数。2、保证项目有一项不得分或保证项目小计得分不足40分，检查评分表计零分。3、该表换算到表3.0.1后得分＝20×该表检查项目实得分数合计100四、安全检查和奖罚措施1、安全检查根据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）要求的内容，结合本工程施工特点进行检查。主要是查安全机构（人员）、安全生产管理制度（责任制）、现场安全文明施工、安全技术措施方案及落实情况、机械设备、电气照明设备、安全卫生防护设施、安全教育培训、事故的控制及处理、安全管理资料及台帐等。2、从事特种作业人员上岗操作前，必须检查其资质，做到持证上岗。3、物料提升机、塔吊、汽车吊、压力容器、施工专用机动车辆及施工机具、消防系统等生产设备、设施，使用前先进行安全检查及验收，在确认其性能良好的情况下才能使用，并按规定作定期维修保养、检查，做好记录。按规定要经法定单位检测，检验的特种设备要有有效的合格证（准用证）才能使用。4、项目经理部每月组织一次安全检查，每季组织一次安全检查评分，并不定期对各工地进行安全状态抽查；要求项目部每周一次安全检查；每月一次安全检查评分。项目部安全主任、安全员对施工现场进行日常检查。 5、加强对事故隐患整改措施的落实工作。各级单位在安全检查中发现的事故隐患，要发出“事故隐患整改通知书”，项目部及施工队（班组），按有关规定采取有效措施立即进行整改。未能按规范整改的，不允许进行施工。检查单位（人员）要跟踪复查，直至整改符合规范。6、实行安全生产奖惩措施。对在施工过程中无出现任何安全事故的施工队（班组），项目部给予通报表彰和适当的奖金。对现场发现的事故隐患和违章行为给予批评教育和罚款处理。严重违章，不落实整改措施的施工队（班组）或个人调离工地。触犯安全法律、法规造成严重事故的，由司法部门追究其法律责任。 13、环境保护、创建文明工地管理第一节项目文明施工及环保管理目标以“均衡生产、文明施工、科学管理”为指导思想，在合同实施的同时，同步实施相应的环保措施。施工严格执行国家和xx市标准化工地建设的有关规定，施工过程中注重水土保持工作，各项环保指标达到国标和地方标准、满足合同要求。施工作业人员一律挂牌上岗，工地做到整洁、清爽、有序，施工标志齐全、美观，施工工艺科学合理，推进程序化、标准化作业，创建安全文明样板工程。委托人要求的文明施工目标我公司文明施工管理目标环境保护目标创建安全文明样板工程。受到政府部门通报批评率为零；创建安全文明样板工程。各项环保指标达到国标和地方标准、满足合同要求。 第二节项目文明施工及环保保证体系一、文明环保管理组织架构项目领导小组有限公司安全管理部门广州万安建设监理有限公司项目管理中心主任安监站项目总工程师项目经理部综合部设计单位设计负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理文施负责人文施监理工程师专业设计人员 二、文明环保施工管理程序及检查表成立环保、文明施工办公室制定环保、文明施工管理制度环保、文明方案实施检查制定临时设施方案评分备案成立环保、文明施工小组业主、监理、消防、公安审批环保、文明施工办公室存档整改维护环保、文明施工小组实施环保、文明施工小组实施项目经理部将会同监理、施工单位按下表进行安全检查，并按分数进行一定的物质奖罚和表彰或批评，检查分数高于80分的给与奖励与表扬，分数低于60分的除了批评和扣罚外，还要进行全面整改，确保文明、环保施工。文明施工检查评分表序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数1保证项目现场围档在市区主要路段的工地周围未设置高于2.5m的围挡，扣10分一般路段的工地周围未设置高于1.8m的围挡，扣10分围挡材料不坚固、不稳定、不整洁、不美观，扣5~7分围挡没有沿工地四周连续设置的扣3~5分102封闭管理施工现场进出口无大门的扣3分无门卫和无门卫制度的扣3分进入施工现场不佩戴工作卡的扣3分门头未设置企业标志的扣3分10 3施工场地工地地面未做硬化处理的扣5分道路不畅通的扣5分无排水设施、排水不通畅的扣4分无防止泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道和排水措施的扣3分工地有积水的扣2分工地未设置吸烟处、随意吸烟的扣2分温暖季节无绿化布置的扣4分104材料堆放建筑材料、构件、料具不按总平面布局堆放的扣4分料堆未挂名称、品种、规格等标牌的扣2分堆放不整齐，扣3分未做到工完场地清的扣3分建筑垃圾堆放不整齐、未标出名称、品种的扣3分易燃易爆物品未分类存放的扣4分105现场住宿在建工种兼作住宅的扣8分施工作业区与办公、生活区不明显划分的扣6分宿舍无保暖和防煤气中毒措施的扣5分宿舍无消暑和防蚊虫叮咬措施的扣3分无床铺、生活用品放置不整齐的扣2分宿舍周围环境不卫生、不安全的扣3分106现场防火无消防措施、制度或无灭火器材的扣10分灭火器材配置不合理的扣5分无消防水源（高层建筑）或不能满足消防要求，扣8分无动火审批手续和动火监护的扣5分10小计60 序号检查项目扣分标准应得分数扣减分数实得分数7一般项目治安综合治理生活区未给工人设置学习和娱乐场所的扣4分未建立治安保卫制度的、责任未分解到人的扣3~5分治安防范措施不利，常发生失盗事件的扣3~5分88施工现场标牌大门口处挂的五牌一图，内容不全、缺一项，扣2分标牌不规范、不整齐的扣3分无安全标语，扣5分无宣传栏、读报栏、黑板报等的扣5分89生活设施厕所不符合卫生要求的扣4分无厕所，随地大小便的扣8分食堂不符合卫生要求的扣8分无卫生责任制，扣5分不能保证供应卫生饮水的扣8分无淋浴室或淋浴室不符合要求，扣5分生活垃圾未及时清理，未装容器，无专人管理的扣3~5分810保健急救无保健医药箱的扣5分无急救措施和急救器材的扣8分无经培训的急救人员，扣4分未开展卫生防病宣传教育的扣4分811社区服务无防粉尘、防噪音措施扣5分夜间未经许可施工的扣8分现场焚烧有毒、有害物质的扣5分未建立施工不扰民措施的扣5分8小计40检查项目合计100注：1、每项最多扣减分数不大于该项应得分数。2、保证项目有一项不得分或保证项目小计得分不足40分，检查评分表计零分。3、该表换算到表3.0.1后得分＝20×该表检查项目实得分数合计100 三、文明环保责任制为在施工过程中减少噪音和粉尘污染，净化城市空气，维护周边环境卫生，确保本工程文明施工、环境保护管理的目标实现。本公司将遵循“以人为本”的原则，在全面实施GB/T19001-2000质量管理体系标准的同时，根据GB/T24000-ISO14000环境管理体系标准要求和监督管理各相关单位。建立文明施工监督网络，与监理、施工单位签订文明施工责任书，检查文明施工落实情况。监理单位要求设文施监管员、对施工单位要求设立文明施工专管员，具体负责文明施工及环境保护的日常管理工作。建立一个责任到岗、责任到人的文明施工及环境保护管理保证体系。同时，将文明施工目标进行分解，逐级下达，逐级签订责任制，层层严抓落实，使创建“市文明施工样板工地”活动扎实有效地开展起来。四、文明环保管理制度对于所有进场单位将必须按我公司的文明环保管理制度指引执行，在招标策划期间，我公司将明确提出文明环保，并在招标和合同中加以确认，以细致的管理予以协调，以经济措施予以确保。在施工过程中，我公司明确监理单位的监管和施工单位的措施落实，保证施工场地及现场设施齐全，工地卫生清洁和内业资料完备。交工前清理现场应符合政府主管部门的有关规定，整个工程施工周期内均应达到行业文明工地的要求。1、场容管理⑴施工现场场容规范化应建立在施工组织总平面图设计的科学合理化和物料器具定位管理标准化的基础上。施工单位应根据项目管理单位的要求，建立和健全施工平面图管理和现场物料、器具管理，施工企业应为项目管理单位、监理提供场容管理、策划等支持。施工单位必须结合施工条件，根据我公司批准使用的施工场地范围，按照施工方案和施工进度计划的要求，认真进行施工平面图的规划、设计、布置、使用和管理，建立严格的管理制度，并把这些文件报施工监理单位和我公司备案。⑶施工单位应严格按已审批的施工总平面图或相关的单位工程施工平面图划定的位置，布置施工项目的主要机械设备、脚手架、密封式安全网和围挡、模具、施工临时道路、供水、排水、供电、供气管道或线路、施工材料制品堆场及仓库、土方及建筑垃圾、变配电间、消火栓、警卫室、现场的办公、生产和生活临时设施等。 ⑷现场大门宽度不少于5m，材料采用2寸水管做架，双面铁板做面，红丹打底面油漆，焊接要坚固、耐用、平整。门头应设置施工单位的标志。施工单位应负责施工现场场容文明形象管理的总体策划和部署；各分包人应在公司的指导和监理的协调监督下，搞好施工现场的场容文明形象管理规划，严格执行。⑸在项目现场公示下列内容：①现场大门外右侧墙面挂设施工标牌公示：工程规模、性质、用途，发包人、设计人、承包人和监理单位的名称，施工起止年月等，具体要求应按xx市建委的规定。②现场大门入口内的醒目处公示：安全纪律牌；防火须知牌；安全无重大事故计时牌；安全生产、文明施工牌；施工总平面图；项目经理部组织架构及主要管理人员名单图。③出口处应设洗车场地和沉淀池。用混凝土制成宽30cm、深40cm沟槽围成宽3m、长5m的洗车场地，设沉淀池和高压冲洗水轮，驶出车辆必须冲洗干净。⑹施工物料、器具除应按施工平面图指定位置就位布置外，尚应根据不同特点和性质，规范布置方式与要求，并执行码放整齐、限宽限高、上架入箱、规格分类、挂牌标识等管理标准。⑺在临时施工设施用地周边应按下列要求设置临时围护设施：①临设施用地的围墙，统一采用18cm厚砖墙，高度2m并加压顶，附墙柱间距不大于3m，围墙必须牢固、安全，外墙面应抹灰刷白。除临时设施用地外的其他施工场地可根据实际情况设置其他围护设施，但应做出方案，经监理单位审查，报建设项目经理部审批。②施工单位不得在围墙面、围护设施面和施工现场书写或悬挂商业性的宣传广告、标语、彩旗、气球、充气拱门等。如需作有关本项目建设的宣传，应报监理和监理总协调单位批准，按项目管理单位的统一要求进行，做到简洁、整齐、实效。⑻施工现场推行硬地化。施工现场的临时设施用地大门内外通道、临地设施室内地面、材料堆放场、加工场、仓库地面等要求浇厚度不小于20㎝，强度不少于C15的混凝土地坪，材料分类堆放场地用不同的颜色线划定，标识清楚。机动车通道的宽度不少于3.5m，其外侧设置排水沟、浆槽。⑼施工现场的建设材料和设备不得堆放在围墙外，如确需在围墙外占用堆放的，必须按有关规定办理手续，并设置临时围栏，一旦条件许可，材料和设备要转入临时施工用地内。材料堆放整齐，标识清楚，散料要砌池围筑，杆料要立杆设栏，块料要起堆叠放，堆放高度不得高于1.6m。 ⑽本项目在招标中将特别对施工总承包单位做出以下要求（不增加委托人费用）：施工现场内设置的临时设施（办公室、宿舍、厨房、厕所、临时水电设施用房、仓库）统一采用新型装配式轻型防火板房，做到整齐、美观，减少二次污染，室内刷白，要求宽敞、通风、明亮、整洁，外墙四周应设散水或明沟，以利排水。⑾施工现场必须道路畅通，设置连续、通畅的排水设施和其他应急设施。场地内不得有大面积积水、泥浆、污水。泥浆、废水必须经硬底硬壁沉淀池沉淀及其他必要处理，未经处理禁止排入下水道。废浆和淤泥必须使用封闭的专用车辆进行运输，按有关要求进行处理。⑿施工现场办公室内应在醒目处张贴施工许可证、规划许可证、余泥渣土排放证、夜间施工许可证等证件的复印件，悬挂质量管理、文明施工、安全生产制度和组织机构表、施工现场平面布置图，按GB/T19001—2000质量管理体系要求放置与实施工程有关的质量管理体系文件。应使用电子计算机和建设指挥办指定的软件进行联网，实现信息化管理。⒀施工现场应当设置一个集体厨房，住所、厨房远离厕所30m以上，远离建筑物排栅、作业场所、污水沟及其他污染源20m以上。⒁厕所内墙裙铺贴高度不低于1.5m的白瓷片。对厕所要落实专人清扫，定期喷药，要保持清洁卫生，不得有异味。⒂施工现场工人宿舍必须具备防潮、通风、采光性能，人均床铺占有面积不小于1.7m2，并进行适当分隔；每25人应设一个直接出入口，主要通道宽不少于1.2m；15人以上居住的宿舍门宽不少于1.2m，男女宿舍和沐浴应能满足施工高峰期的需要；禁止男女混居。工人宿舍内部设施必须整齐清洁，生活用品分类统一存放。宿舍内要有管理制度，并落实治安、防火、卫生、计生管理责任人。⒃工程竣工后，施工单位应当在一个月内（市政道路工程在通车半个月内）拆除工地围栏，安全防护设施和其他临时设施，做到“工完料净、场地清”，工地及四周环境要及时清理干净。2、环境保护和卫生防疫⑴项目经理部制定管理指引，监理单位应根据GB/T24000—ISO14000环境管理系列标准建立和保持管理体系，在充分识别环境因素的基础上，主动采取有效措施，要求各施工单位实施“绿色生产”。⑵土石方施工前应制定技术先进、安全有效的施工方案，制定防坍塌污染环境的措施，施工过程应加强监察，及时处理隐患。施工现场泥浆和污水未经处理不得直接排入城市排水设施和河流、湖泊、池塘。⑶除有符合规定的装置外，不得在施工现场熔化沥青和焚烧油毡、油漆，不得使用有毒物体作燃料，亦不得焚烧其他可产生有毒有害烟尘和恶臭气味的废弃物，或把这些废弃物作土方回填。 ⑷建筑垃圾、渣土应在指定地点堆放，每日进行清理。高空施工的垃圾及废弃物应采用密闭式串筒或其他措施清理搬运。装载建筑材料、垃圾或渣土的车辆，应采取防止尘土飞扬、洒落或流溢的有效措施。施工现场应根据需要设置机动车辆冲洗设施，冲洗污水应进行处理。⑸在市民居住相邻区域进行爆破、打桩等施工作业前，施工单位应按规定申请批准，还应将作业计划、影响范围、程度及有关措施等情况，向受影响范围的居民和单位通报说明，取得理解和配合；对施工机械的噪声与振动扰民，应采取相应措施予以控制。⑹经过施工现场的地下管线，由监理单位在施工前通知承包人，标出位置，加以保护。施工时如发现文物古迹，我公司将负责督促施工单位予以保护，不得擅自处理。由此影响工程进度和损失，我公司在审查施工单位所提交的合理工期延误和损失索赔要求的基础上报委托人审定。⑺施工中需要停水、停电、封路而影响环境时，必须经有关部门批准，事先告示。在行人、车辆通行的地方施工，应当设置沟、井、坎、穴覆盖物和标志。⑻在可能情况下，应对施工现场进行绿化布置。⑼施工现场内的厨房必须符合xx市人民政府有关建筑工地厨房卫生要求的规定，申办食品卫生许可证。炊事员和茶水员上岗必须持有效的健康证和岗位培训班，上班时间必须穿戴白衣帽及袖套。洗、切、煮、卖、存等环节要设置合理，生熟严格分开，餐具用后随即洗刷干净，并按规定消毒。⑽施工现场应当设茶水亭和茶水桶，茶水桶要有盖、加锁和有标志。夏季施工应当有防暑降温措施。⑾人数超过500人的施工现场，必须设立医疗室，其他施工现场必须设立有效的医疗急救箱。发现疫情必须及时向上级卫生防疫机构报告。⑿施工现场应当落实各项除“四害”措施，严格控制“四害”孳生，无力自行落实除“四害”措施的，可委托社会服务机构代为处理。第三节项目文明施工及环保管理方法和针对性措施一、文明施工保证措施1、要求监理单位加强文施监管，要求施工单位加强对管理人员、作业人员的文明施工教育，提高文明施工意识。学习和贯彻执行《xx市建设工程现场文明施工管理办法》及项目管理单位有关文明施工的管理制度和规定。使他们清楚文明施工管理的具体要求和验收标准，自觉做好本职工作。2、结合本工程实际，制定文明施工管理制度，定期检查制度，奖罚制度。项目经理部会同监理实行月检评分。组织“创一流”劳动竞赛活动，奖好罚差，用经济手段推动施工单位文明施工工作的深入开展。 3、要求施工单位根据本工程特点，合理编制文明施工方案。监理单位审批后，监督施工单位按方案科学组织施工，把文明施工放在与工程进度、质量、安全同等重要的位置，贯穿施工生产的全过程。各项施工设施布置要满足方便生产，有利生活、安全防火，文明施工，环境保护和劳动保护要求。大力开展预测、预防、预控活动，将施工过程可能出现的影响文明施工的因素，最大限度地在施工前得到预防和纠正。4、要求工地围蔽执行市政有关标准及招标文件有关规定，做到牢固、安全、美观。5、要求施工单位有专人负责施工现场保卫工作，并采取必要的防盗措施，确保财产安全。所有管理人员及作业人员进入施工现场，均要求着装统一、整齐，并佩戴有个人彩色照片、姓名、工种或职务、所属单位的胸卡。6、要求在工地出口处设洗车场、沉淀池和高压冲洗水枪，驶出车辆必须冲洗干净。7、要求施工现场做到道路畅通，设置连续、通畅的排水设施和其他应急设施。场地内没有大面积积水、泥浆、污水。泥浆、废水经硬底硬壁沉淀池沉淀及其他必要处理，未经处理不排入下水道或河涌。废浆和淤泥使用封闭的专用车辆外运，按有关要求进行处理。8、要求在施工现场办公室内在醒目处张贴施工许可证、规划许可证、余泥渣土排放证、夜间施工许可证等证件的复印件，悬挂质量管理、文明施工、安全生产制度和组织机构框图、施工现场平面布置图。9、要求施工现场工人宿舍必须具备防潮、通风、采光，宿舍内部设施整齐整洁，生活用品分类统一存放。宿舍内有管理制度，落实治安、防火、卫生、计生管理责任人。10、要求工程完工通车后半个月内，拆除工地围栏，安全防护设施和其他临时设施，做到“工完料净、场地清”，工地及四周环境及时清理干净。11、督促监理单位切实做好文明施工方面的监督、检查、巡视工作，发现有不符合上述要求的地方，立即要求施工单位整改。二、环境保护措施1、要求监理单位、施工单位做好环境监测、监控措施：⑴要求施工单位根据现场实际情况，核实、确定环境敏感点、环境保护目标和相应的环保规定的其它要求。根据施工各阶段的环境因素进行分析与预测，找出影响环境的重大因素，制定出可行的环保工作方案，报监理审批并送项目管理单位备案。 ⑵施工现场设环保负责人，负责日常的环境保护管理工作。环保负责人组织每周对施工现场的环保工作进行一次检查并填写环保周报，对检查中发现问题及时通知有关部门整改，重大问题报告项目经理。⑶施工过程中对敏感点要定期进行监测，防止超标污染，如通过监测防止噪音、粉尘等超标。若发生污染事故，应视情况立即采取有效措施减少或消除污染影响。⑷积极配合上级有关机构对环境保护检查和审核，并提交相关资料和证明文件。对审核中提出的不符合项及时作出整改计划。⑸建立施工环保档案，将环保日常工作的自查记录和各主管部门检查、审核记录一并归档，工程完工后作为竣工环境审核的资料移交给甲方。2、要求施工单位采取有效的大气污染控制措施：⑴易产生粉尘、扬尘的作业面和装卸、运输过程采取有效防尘措施。⑵建筑垃圾、渣土在指定地点堆放，每日进行清理。水泥等易飞扬细颗粒物料安排简易仓库存放，堆土场、散装物料露天堆放要压实、覆盖。⑶不得在施工现场熔化沥青和焚烧油毡、油漆，不使用有毒物体作燃料，亦不焚烧其他可产生有毒有害烟尘和恶臭气味的废弃物。⑷使用清洁能源，定期维护机械，提高机械工件效率，并降低废气排放量。⑸搞好工地排水和废水处理设施的建设，设置足够的污水沉淀池；指派专人对排水、废水处理设施进行日常维护、清疏。暴雨期设立抢险突击队，日夜巡视，发现情况异常，及时抢修。⑹种植土方施工前制定技术先进、安全有效的施工方案，制定防污染环境的措施，施工过程应加强监察，及时处理隐患。3、做好路面卫生及固体废弃物控制措施：⑴施工现场做到道路畅通，设置连续、畅通的排水设施和其他应急设施，场地内设有大面积积水、泥浆、污水。⑵对施工中产生的弃土和余泥渣土及时清运，要求选择有资质的运输单位运输并建立登记制度，运输车装载量适当留余量，防止中途倾倒事件发生并做到运输途中不散落。⑶施工现场车辆出入口设洗车糟，将出场车辆轮胎底盘冲洗干净方允许上路行驶。⑷不将有毒有害物质和其他工地废料，垃圾用于回填。⑸现场布置垃圾桶，教育工人养成良好卫生习惯，不乱丢垃圾、杂物，日常生活的垃圾分类收集及时清运处理。 4、做好工地卫生防疫措施⑴施工现场内的厨房、工地宿舍符合卫生要求，有卫生管理制度，每天进行清扫，做到内部设施整齐清洁，生活用器分类存放。⑵夏季施工要有防暑降温措施。⑶施工现场设立医疗室及流动医疗急救箱。发现疫情及时向上级卫生防疫机构。⑷施工现场落实各项除“四害”措施，严格控制“四害”孳生。⑸做好管线、文物保护措施①对管线除了施工前作好探测工作及各种应急方案外，根据已知的管线资料做好管线保护方案，结合现场管线开挖的实际情况做好加固措施，确保各种管线安全。②加强对施工现场历史文物、古迹、管线保护。施工时发现历史文物、古迹、爆炸物、地下线管等，应当停止施工，保护好现场，及时向有关部门报告，按照有关规定处理后方可继续施工。三、经济约束措施对于施工和监理等单位，将要严格按我公司文施、环保制度要求执行，我公司将采取奖罚措施，用经济条件进行保证约束。 13、工程信息管理 14、项目管理部文件档案管理第一节档案资料管理目标我公司将严格按照GB/T19001-ISO9001；2000版质量管理体系的有关文件和资料控制的要求，设置专人（包括综合部主任、项目信息主管）对工程项目技术档案资料进行有条不紊的管理。项目技术档案资料管理是工程质量检验评定的重要依据，它形成于项目实施全过程，把原始信息的用不同载体的记录材料。档案资料必须及时、准确、齐全和真实，要与工程实际进度相一致，客观地反映工程情况。资料管理目标：及时、准确、完整地收集、整理归档工程技术档案资料，确保竣工验收技术档案一次验收合格。档案资料必须符合国家档案归档和xx市档案部门规定的要求，并保证在项目运作后作为可靠的参考资料。第二节档案资料管理方法工程各阶段的文件、图纸及相关资料是工程的重要组成部分，在工程项目代建中要重视工程文件资料、档案的管理工作。 一、管理方法与措施单体项目项目总体项目前期资料勘察设计监理施工调试与测试政府有关部门批文项目基本信息项目往来信函可行性研究项目策划报告项目环境调查报告勘察资料方案设计初步设计与施工图设计设计文件及变更监理动态资料质量验收安全管理进度管理技术资料管理招标、投标安全管理技术资料管理设备及餐料采购进度管理项目管理单位资料投资管理项目管理单位资料质量管理监理单位资料施工技术不同项目参与方的业务领域项目全过程项目全过程的文档目录分类体系1、做好工程资料的整理与分类工作。项目工程资料按工程的四个阶段（前期准备阶段、设计阶段、施工阶段、竣工验收阶段）所形成的材料进行分类整理。四个阶段材料的具体划分为：⑴前期准备阶段形成的材料：①立项文件：包括立项报告、请示、建议书、设计任务书、投资计划、追加投资报告等各项批复。 ②征地审批文件：包括规划选址意见书、规划用地许可证、征地红线图，用地通知书、有关拆迁、回迁、补偿的协议书、合同等。③建设管理文件及合同：规划局提供的设计要点，报建申请书、建设工程规划许可证、施工许可证、固定资产投资建设许可证，报建图纸的批复、委托人向有关部门（如环保、卫生防疫、供电、供水等部门）报建的批复，建筑位置放线复核附图、建管验收合格证、质量监督合格证明、合同、协议、投标书等。⑵设计阶段形成的材料①初步设计文件：包括初步设计的要点、审查意见、报告、批复。②技术设计文件：包括施工图设计。⑶施工阶段形成的材料①施工组织管理文件：包括工程开工报告、停工报告、复工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工工艺。②设计变更文件：包括设计变更通知、工程洽商单、材料、构件、设备代用审批单、技术联系核定单、现场签证。③施工质量管理文件：包括工程定位测量记录、施工记录等。⑷竣工验收阶段形成的文件材料：包括单位工程竣工验收证明书；竣工报告、决算表；工程预、决算表；质量评定记录及产权证明书等。2、做好资料、文件的发放管理工作。图纸、资料到位后，经技术部审核和项目总工签批后，然后按规定发放图纸、资料，而且做好资料发放的登记工作。3、做好文件归档管理工作。⑴按公司档案管理办法对各项档案材料进行分类、整理；⑵按案卷整理标准进行整理：①案卷规格一般为A4幅面两种，尺寸不同的要折叠或裱补成统一幅面。一份文件页数多的，可单独组成一个至多个案卷；页数少的文件，可多份组成一个案卷，案卷厚度最大不超过4㎝。②图纸折叠成A4幅面，横向按手风琴式折叠，竖向按顺时针方向向内折叠，折叠后图标露在右下角。⑶按案卷装订要求进行装订：①案卷可采用装订和不装订两种形式。 ②案卷一般在左侧装订，并尽可能使右边和下边对齐。装订时要留出一定的装订线，装订边缘有内容的可在此页左侧托裱一适当宽度的纸条，短小规格的文件贴在A4的白纸上。③装订案卷要使用棉线，在卷面左边1厘米处，上下分四等份打三孔装订，间距为60mm—80mm，结头统一放在案卷背后，要求整齐、美观、结实。4、完善档案借阅管理手续。⑴项目经理部工作过程中形成的档案材料，原则上只限于项目经理部内部人员借阅，其他部门人员需借阅时需经项目经理部经理批准；⑵借阅档案的人员必须在“档案借阅登记本”上登记。⑶需摘录、复制、拍摄档案材料，须经项目经理部经理批准方可执行。5、在档案的管理进程中，严格执行公司的有关档案保密条款。二、文件、档案管理流程文件资料发放/借阅流程图图纸、资料到位后进行登记项目总工签批按合同规定向相关单位发放向需要发放的部门发放存档借阅技术部审核文本文件资料归档流程图把文件、图纸等按《档案管理办法》进行分类把文件、图纸等按相关尺寸进行组卷按《档案管理办法》进行案卷的装订电子文件资料归档流程图 三、赋予档案资料管理特殊权利根据我公司以往的建设经验，施工单位对档案资料管理一般不太主动。为加强本项目档案管理，建立健全项目档案，其中，采取的一个有效管理方法是赋予档案资料管理在档案管理中的一项特殊权力：工程合同尾留款的支付签发权。在每一份工程合同中均约定，预留合同价款5%的工程尾留价款，其中2%作为工程保证金，另3%则作为工程竣工资料、项目档案的保证金。在合同规定，工程参建单位必须严格按照要求收集、整理、归档工程各环节的文件资料；工程竣工资料、项目档案经总监理管理协调人档案资料组认可接收，签发归档交接单之后，才能获得最终尾留款的支付。通过经济制约手段，有效、及时、规范地健全本项目档案。 15、档案管理 16、验收管理第一节竣工验收准备一、竣工验收流程施工单位全面自检自评质量等级并编制《工程竣工报告》，在计划验收期前20天将工程技术资料及竣工报告提交监理单位审核项目管理单位在计划验收期前15天将有关技术资料并附《工程竣工验收条件审核表》提交质监站抽查，5天后质监站将意见书送知项目管理单位监理单位在5天内审核完毕并提出《质量评估报告》，总监签署意见后送项目管理单位由项目管理单位组织业主、设计、施工、监理单位及有关方面专家组成验收组，对已完成工程进行竣工验收，并写出《工程竣工验收报告》项目管理单位填写《竣工验收备案表》向备案机关备案二、验收人员组成我公司根据现行验收程序办理项目工程竣工验收申报手续，并配合市建委组织本项目竣工验收工作。我公司将召集项目策划人员、规划人员、设计人员、审批人员、项目监督人员和最终使用者，组成项目验收小组对项目进行初验。在初验完成后，再邀请政府审查机关或部门，规划局，卫生局，消防局，环保局，劳动，交通，供电，供水，建设质量监督站等相关人员逐项验收。 三、验收准备工作1、由项目经理部负责组织工程项目交付竣工验收前的各项准备工作，包括成立竣工验收小组，编制项目竣工验收计划，督促各施工单位限期完成。2、工程项目竣工验收必须在政府安全质量监督部门监督下，成立由委托人、建设管理、设计、监理、施工等单位和其他专家组成的验收小组的进行验收。3、施工单位在提出竣工验收前，由监理单位应会同施工单位对己完工程进行一次详细检查，对缺项、漏项和质量缺陷进行整改和完善。监理单位和施工单位应加强工程巡查，减少外力对工程的损坏。4、项目经理部按照项目竣工验收计划对工程的收尾、修补、成品保护、资料整理、场地清扫等内容进行检查核对，重要部位要做好检查记录，确保竣工收尾工作满足有关要求。5、项目经理部按照项目竣工验收计划督促和配合各施工单位、设计单位按照国家有关规定，做好工程质量评价，整理各项交工文件及技术资料，主要包括项目立项批准书、土地、规划批准文件、设计任务书，初步设计，工程概（决）算书、工程总结等必要文件资料。6、注重安排专业验收和综合验收的时间进度与逻缉关系，有一点非常重要，那就是专业验收不能成为影响项目按期完成的原因。第二节组织现场竣工验收1、项目经理部向委托人及有关政府管理部门发出预约竣工验收的通知书，说明拟交工项目的情况，商定有关竣工验收事宜。2、负责组织施工单位、监理单位和设计单位会同有关建设行政管理部门进行本工程项目的验收工作。对于单位工程中满足规定交工要求的专业工程，在征得委托人同意后，可先进行分阶段竣工验收。3、按照竣工验收程序对工程质量等情况核查合格后，竣工验收小组对工程质量作出评价，并形成《竣工验收报告》，各参加单位负责人签字并盖单位公章，作为竣工验收依据。4、项目经理部填写《竣工验收备案表》向备案机关备案。第三节项目资料验收项目资料是项目竣工验收和质量保证的重要依据之一，也是项目交接、维护和评价的重要原始凭证。在项目验收工作中起着十分重要的作用。项目资料验收是项目竣工验收的前提条件。 项目资料验收依据与程序按照各类合同中有关资料的条款要求，按照国家档案局有关项目资料的法规，政策规定和要求来编制。编制的程序是：资料交验方按合同收集、汇编、整理按验收方要求和法规要求进行清点、立卷、归档交接验收报告，确认，签证验收第四节工程竣工结算1、工程竣工验收报告完成后，项目经理部将在规定的时间内，向委托人及有关政府管理部门递交工程竣工结（决）算报告及完整的结（决）算资料。2、项目经理部在竣工验收前做好竣工结算基础工作，在监理单位对施工单位提交的竣工结算书的内容进行审核后，再由计财部审核，如发现有误差时，及时提出意见并督促调整。3、工程竣工验收报告认可后，在规定的期限内将本工程的竣工结算资料递交委托人审查。并配合财政部门进行结算终审。4、在结算工作完成后，项目经理部对工程的各项财务和技术经济指标等进行分析，对控制工程造价所采取的措施、效果及其动态变化的情况等进行比较、总结。第五节工程移交和保修管理方法和措施一、工程调试试车（调试）有关的活动不仅发生在施工阶段的末期，而是要在项目策划阶段后期就对本阶段的各项工作开始予以关注。一些特殊的要求需要在邀请投标者或与投标者进行谈判之前予以确定。㈠工程调试/试车工程调试／试车标志着有关设施从静态的安装转换到动态的安装，目的是要说明安装的设备功能与设计要求和规范的一致性。因此，试车管理的目标是要看对独立系统试车是否进行了适当的计划和行动，从而使整个安装能够在不影响主程序的情况下全部完成移交，以及移交后通过与委托人/用户协调而进行的微调得到执行。 1、合同前需要对下列项目予以确认：调试作为建设过程中一个独立阶段，与试运行有着重要的关系。明确在设计方、承包商、制造商、委托人各自的职责。明确在所有要调试的技术服务内容以及特别是磨损和成本消耗、燃料、动力、水等方面的问题。在合同中按行业惯例明确各供应商保修、保养责任。工程调试／试车内容的设计者审核了最后的布局图，以确保要试车的系统与相关的实施规范是一致的。制定了有关试车、测试和移交等工作进度和程序的计划，这一点是非常必要的。2、合同和合同订立以后为了委托人参与或监督承包商按合同安排进行的试车，对有关事项必须作出相应的协调和安排。对试车活动进度进行监督和报告，以确保有关活动按计划日程进行，并能够在计划的移交前完成。纠偏活动在必要的时候开始。有一点非常重要，那就是试车活动不能成为影响项目按期完成的原因。单体试车工作开始前，如：清洁、测试、电力及控制系统等，所有的完工文件必须准备好。同样地，运转许可、健康和安全等要求能够满足；保险的责任已经清晰地划分、确定。移交记录，例如测试结果、校准要求、证书、清单等必须恰当的保管并复制装订到有关运行和维护手册中，或者形成独立的试车文件作为正式移交文件的组成部分。㈡使用培训对于重要特殊设备，其运行和维护手册必须按照合同文件的要求，由承包商提供给项目管理单位作为安装的记录文件和运营方职员培训的资料。1、xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程运营者可以通过以下途径得到支持和帮助：⑴采用合适的软件来管理项目运行和维护手册，以便于不断更新。⑵采用CAD的格式保存有关图纸，以便于不断更新。⑶采用声像方式记录培训过程，以便今后重复使用，同时为今后新职员培训提供方便。⑷运用计算机软件进行物业管理系统、安全系统和消防系统的培训。 2、在试车阶段即要求xx市污水处理二期及中东部污水处理工程提标改造工程运营单位插入人员，提前熟悉和培训，以便项目顺利移交。3、在合同中明确设备供应商的培训义务。二、工程移交使用1、在项目竣工验收合格后，将尽快向委托人移交有关图文资料、帐目，以及政府投资所形成的成品、设施，按有关规定办妥工程项目的全部移交手续，使项目早日投入使用。施工单位自检、整改问题施工单位编制验收移交计划监理单位审查计划并检查验收移交条件验收移交业主使用项目管理单位组织委托人、监理单位、设计单位、施工单位进行验收移交否列出明细，限期整改2、在整个工程竣工验收前，如委托人要有某单位工程（部分）提前移交使用，项目经理部尽量满足要求，先对该部分项目进行中间验收，办理提前移交手续。3、工程竣工验收合格后，项目经理部方可向委托人办理工程移交工作。4、工程移交时，应参加单位有：委托人、项目经理部、监理单位、施工单位及运营单位。项目经理部将本工程实物及有关资料移交委托人。5、工程移交书由建设行政管理部门、委托人确认。6、缺陷的分类和意见不统一的解决：⑴属于工程施工质量引起的缺陷，列为I类，由施工单位负责完善和承担费用。 ⑵属于规划、设计不足或因当时现场条件限制而造成的缺陷，列为Ⅱ类，例如：受征地接迁位置不足或管线不迁移的影响、原有不能拆除的旧构筑物的影响、受外力损坏等。如工程移交时有条件完善，则纳入工程项目完善，如仍无条件完善且对使用功能影响小和无安全隐患，则可正常移交把问题记入移交书作遗留问题处理。⑶对于存在的缺陷要求施工单位限期整改，如经催办超期仍未完善，则由项目经理部或设施管理部门委托其他单位完善，费用从原施工单位的工程质量保证金中扣除。三、项目回访保修管理对于本项目，招标文件中关于工程缺陷责任期限及缺陷责任的要求为：就整体工程而言，工程缺陷责任期限为交工验收合格后二年，若合同法规对个别工程规定较长的保修期，则该个别工程应适应特定的保修期；对缺陷责任期内发现的任何责任问题，承担督促、落实施工承包单位返修、返工、整改，直至委托人满意为止。根据我国现行的《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）及《房屋建筑工程质量保修办法》（建设部令第80号）文对建设工程保修期限的规定有：1、地基基础工程和主体结构工程，保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。2、屋面防水工程、地下室防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，保修期限为5年。3、电气系统、给排水管道、设备安装和装修工程，保修期为2年。4、供热与供冷系统，为2年采暖期、供冷期。对于招标文件的要求，本公司特作下列保修承诺，并将采取相应的保修措施以确保承诺的兑现。5、项目回访保修的承诺本公司保证按《建设工程质量管理条例》及《房屋建筑工程质量保修办法》的规定和本项目招标文件的要求，会同各施工单位严格执行工程交工后的回访与保修制度在向委托人提交竣工验收报告时，与委托人签定《房屋建筑工程质量保修书》，在保修书中明确保修范围、保修期限和保修责任等。工程项目交付委托人使用后，本公司将按《房屋建筑工程质量保修办法》及合同的要求，建立与委托人及用户的服务联系网络，及时取得顾客信息，对本工程缺陷责任期内发现的任何质量问题，承担督促落实监理单位监控施工单位返修、返工、整改等管理责任，负责组织和监督施工单位做好返修，返工及整改，直至达到质量要求。项目经理部建立与顾客（委托人）满意度信息监控系统，根据委托人对工程交付后保修期反馈的质量信息进行统计分析，必要时采取纠正措施，信息作为管理评审输入。 在工程交工验收后每隔三个月由经营部各相关人员组织，进行工程回访一次，认真听取委托人意见。对委托人反映的质量问题，本公司将组织相关施工单位查看现场，召开专题调查分析会、分析原因，督促各相关施工单位制定整改方案及时进行返修、返工及整改，直至工程质量达到要求为止。针对xx地区雨水多的季节性特点，有针对性地组织各施工单位进行季节性回访，回访内容主要包括屋面工程，墙面工程的防水情况，了解有无施工质量缺陷或使用不当损坏等问题，发现的问题应及时采取有效措施加以解决。定期组织各施工单位进行技术性回访，主要了解在施工中所采用的新材料、新工艺、新技术的技术性能和使用效果，一方面可及时解决存在的问题，另一方面便于总结经验，以求不断的改进和完善。在保修期满前组织各施工单位进行一次回访，主要是保修期即将结束，提醒委托人注意建筑物和设备的维护和使用，并对遗留问题进行处理。项目经理部在每次回访结束后填表写工程回访记录，并在全部回访工作完成后编写回访服务报告。公司经营部根据回访记录对工程回访服务的实施效果进行验证，作为项目经理部绩效考核的依据之一。6、保修措施在保修期内，若委托人发现工程施工质量问题而通知本公司，则公司相关部门将按照下列的程序进行处理，并在收到委托人的通知书3天内组织施工单位到现场负责修复。用户提出问题现场检查原因分析用户确定修改方案或由设计修改方案由用户提出委托施工单位进行处理施工单位无偿保修双方协商解决另行委托 保修期内发生问题的处理程序无论是回访中发现的问题，还是委托人反映的问题，凡属于工程质量而影响使用的，项目经理部将尽快会同相关施工单位派人前往检查，提出修理方案，采取有效措施及时解决，修理完毕后，在保修证书记录上做好记录，经委托人验收签字。保修期满时，项目经理部将组织各施工单位专业技术人员对工程的一切设备、管线、电讯、自动控制系统等作全面的检查，发现问题及时处理，保证工程的一切设施良好。保修期满后，我公司还将组织有关专业技术人员协助委托人搞好设施的维护工作，为建设单位提供满意的跟踪服务。 17、项目管理部人员管理 18、项目管理部财务管理第一节项目财务管理目标本项目投资金额大，建设周期短，对项目实行有效、严格的财务管理十分重要。本公司将根据招标文件的要求，严格贯彻执行国家有关项目建设方面的财经法规、方针政策，并结合本公司完善的财务管理体系，制订本项目相关的财务管理制度，设置会计科目，编制项目财务报表；在项目资金的审核管理上做到科学、合理、客观，保证工程用款能按实际的施工进度及时拨付；真实、准确、完整地反映本项目建设投资资金的运用情况；做好项目建设资金的预算、控制、监督和考核工作，在确保项目按设计进度施工及按期竣工的基础上，严格控制建设成本。本公司将建立完善、规范的财务管理体系，通过科学、合理的控制措施，把项目的总投资控制在概算内，无超付现象，提高项目的投资效益，实现项目建设财务管理的目标。第二节项目财务管理流程本项目财务管理的审批程序：由施工单位编写工程量清单，经现场监理代表签署意见后，由项目经理部代表加具审核意见，报业主批准，并由业主核定。财务管理流程图如下：施工单位编工程量清单现场监理审核项目经理部审核项目管理单位批准业主核定业主支付 第三节项目财务管理方法一、建立财务报表制度对本项目建设的财务活动实施会计核算和财务管理，并根据承包商及委托人提供的项目资金收付凭证，建立本项日的工程合同台帐、工程进度款台帐、工程项目结算台帐，编制项目完整的基建会计报表，并按月、季和年度向委托人报送。1、季度、年度基建报表的编制。对本项目建设的财务活动实施会计核算和财务管理，并根据施工单位及委托人提供的项目资金收付凭证，项目经理部按季度向委托人报送相关的会计报表，包括：资金平衡表、基建投资表、在建工程明细表等。2、竣工项目财务决算的编制。竣工项目财务决算是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件是办理固定资产交付使用手续的依据，主要包括“基本建设项目竣工财务决算报表”和“竣工财务决算说明书”两部分。其中：“财务决算报表”包括：封面，基本建设项目概况表，基本建设项目竣工财务决算表，基本建设项目交付使用资产总表，基本建设项目交付使用资产明细表。“财务决算说明书”主要包括：项目概况，会计账务的处理、财产物资清理及债权债务的清偿情况，基建结余资金等分配情况，主要技术经济指标的分析、计算情况，基本建设项目管理及决算中存在的问题、建议，决算与概算的差异和原因分析，需说明的其他事项。二、建立会计核算体系本项目的财务管理和会计核算执行国家的《会计法》、财政部《基本建设财务管理规定》和xx市财政局相关规定。1、人员配备及职能：指定专人财务主管、会计和出纳，负责本项目的现金、账目管理和报表编制工作。2、会计电算化核算系统：制定详细可行的实施方案、配备必要的设备和专业人员，采用统一的财务核算软件，及时处理好项目财务管理中遇到的问题，确保本项目财务管理电算化。3、项目经理部的会计核算原则是收付实现制。4、核算对象是委托人委托管理的项目。项目经理部按委托人的要求并根据审定的预（概）算项目进行单项工程和单位工程明细核算。 5、项目的建设内容、规模受批准的设计文件和审定的预（概）算控制。6、项目的资金来源：PPP项目融资7、项目的成本包括建筑安装工程投资和待摊投资。“建筑安装工程投资”，是指项目发生的构成基本建设实际支出的建筑安装工程的实际成本，分“建筑工程投资”和“安装工程投资”两类投资成本进行单项工程和单位工程明细核算。“待摊投资”，是指项目发生的构成基本建设实际支出的、按照规定应当分摊计入交付使用资产成本的各项费用支出。包括以下投资支出明细：“建设单位管理费”、“土地征用及迁移补偿费”、“合同公证及工程质量监督费”、“土地复垦及补偿费”、“勘察设计费”、“研究试验费”、“可行性研究费”、“项目评估费”、“审计费”、“招投标费”、“诉讼及律师代理费”、“税金”，“其他待摊投资”等。实际发生的待摊投资支出若能明确区分归属，直接转入该单项工程或单位工程；不能明确区分归属的，按单项工程或单位工程投资比例进行分配。其中，建设单位管理费，是指从项目开工之日起至办理竣工财务决算之日止发生的，为组织项目实施发生的管理性质的支出，包括组织实施项目建设发生的工作人员工资、基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、办公费差旅费、劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、印花税、业务应酬费、竣工验收费和其他管理性质的支出。三、用款计划及审核（后续部分需专业人员修改）1、用款计划。督促各勘察、设计、监理、施工及供应商等单位编制和向本公司上报年度、季度及月度用款计划；负责汇总编制和上报本项目的总体进度计划、年度基本建设投资计划和分项用款计划；每季度及每月度的头5天，以书面形式向业主上报详细的上季度（上月度）资金使用情况表及本季度（本月度）用款计划，并以工程合同为依据细分各单项工程；如各期实际用款时间与计划时间有差异时，在实际用款时间前10天向业主送交修改用款计划的书面申请。2、用款审核程序。本项目资金采用委托人集中支付制度。项目用款审核流程如下：⑴项目勘察、设计、施工及供应商等单位提出书面的请款申请后，本公司根据相关合同及结合现场进度完成情况或物料验收情况进行严格审核，完全符合拨款条件，再上报市计委和市财政局审核。⑵市计委审定后，由委托人和本公司联合向市财政局提出资金拨付申请。⑶市财政局审核后，办理项目资金拨付。⑷具体流程图如下： 承包商提出用款申请现场监理审核财务专业工程师审核市计委审核广州市财政局核定财务主管审核项目副经理审核项目经理审核项目经理部审核国库集中支付四、财务监督及审计积极配合委托人和市财政局对项目财务活动实施监督和管理，并积极接受政府有关审计部的事后审计，在项目竣工验收后6个月内向委托人或有关审计部门提供工程审计所需的所有资料。五、建设成本归集与会计科目设置本公司将按照《企业会计制度》的规范要求，根据统一的财务管理和会计核算办法，结合本项目工程建设的实际情况，设置会计科目，归集项目建设成本，真实、准确、完整地反映本项目建设投资情况，并于每月月底将基建报表报送委托人核查。会计科目设置确定后，要求相关财务人员严格执行，不允许擅自改变。在设置一级会计科目后，根据财务管理和会计核算需要，可设置二级或以上的明细会计科目，便于帐务处理。本公司采用电算化财务管理，实现即时做帐，能动态反映项目投资状况。要求财务人员必须严格按照已设定的会计科目，对有关本项目的所有财务凭证进行认真的、及时的归集，确保真实、准确、完整归集项目建设成本。 六、资金收支管理本公司将对本项目的建设资金实行严格规范的计划管理，按照ISO9001质量体系的有关要求，认真做好资金计划统计管理工作。项目经理部各专业人员和财务部门都要认真核算资金拨付凭证的工程名称、设备名称及费用项目内容必须与计划名称严格一致，年终决算计划完成数与财务完成数必须一致，确保计划管理与财务管理相互衔接、协调一致。督促各施工单位按照本公司的统一要求，认真编制单项工程月度资金收支计划，本公司在此基础上再编制项目总体进度计划及年度投资计划和季、月度资金使用计划。该系列计划是本公司审核项目资金拨付的重要依据。本公司将根据项目年度计划、统计完成、累计拨付等内容，按工程项目构成逐条认真编制，并在当期每月的5日以前报送委托人。本公司将严格项目资金的管理，监督项目资金的使用情况，严禁各施工单位侵占、挪用项目资金。本公司将定期（每周）对本项目的现金流管理状况进行评估分析，作为提高项目资金使用效率的依据。并对项目投资计划进行对比分析，检验项目资金进度与工程进度的配合情况，向委托人提出投资优化建议。本公司将配合委托人以工程进度和合同规定为依据与各施工单位办理结算。月度工程款结算不得超过工程进度的80%。年度工程决算按不超过结算额90%比例拨付。项目竣工后，应根据委托人及政府有关部门审批后的工程决算及竣工验收证书、工程质量认证书等资料办理项目竣工决算。设备预付款及其他费用的支付，也要严格按照合同条款及其他有关规定的要求进行支付。考虑到本项目建设需要，建议委托人安排项目投资总额50%的额度资金，划拨入项目资金专户，作为工程前期工作费用，主要支付工程前期发生的报建费、质监费、合同费和劳保基金等。七、项目财务风险管理项目的财务风险主要在于材料及设备来自于市场价格变动导致项目总成本的变动。此外，材料及设备由国外进口时，也要考虑国际汇率和进口关税等不确定因素变动对项目总成本的影响。本公司将项目财务风险管理内容纳入到对项目的整体财务管理方案中，建立材料、设备市场价格行情监控机制以及风险防范机制，提高风险预防意识，及时、有针对性地提出风险规避、减损建议，将项目财务风险影响控制在范围内。第四节项目资金拨付本项目的各类资金拨付如下： 一、建筑、安装工程款的拨付1、各施工单位填制工程进度及工程结算明细表，由项目监理单位根据现场工程实际进度情况审核工程进度方面内容，项目经理部各专业人员根据工程计划、统计完成等资料对用款申请进行全面审核，财务主管负责对工程进度及工程结算明细进行审核和控制。2、提交项目经理部分管财务的项目副经理审核，并报项目经理审核签字。财务部门将审核后确认的数额制作凭证，同时做好财务帐簿、备查帐簿的登记工作。3、项目经理部根据本公司的最终审核意见向委托人提交拨款申请，市计委审定；市计委和本公司联合向市财政局申请；市财政局审核后，由于国库集中支付给申请的施工单位。二、预付设备款的拨付1、需由本公司预付设备款时，由项目经理部各专业人员根据项目计划、合同等资料填写预付设备款明细表有关基础数据，设备第一次付款时要同时提供合同正本或副本的复印件；财务主管负责对合同及设备预付款明细进行审核和控制。2、提交项目经理部分管财务的项目副经理审核，并报项目经理审核签字。财务部门将审核后确认的数额制作凭证，同时做好财务帐簿、备查帐簿的登记工作。3、项目经理部根据本公司的最终审核意见向委托人提交拨款申请，市计委审定；市计委和本公司联合向市财政局申请；市财政局审核后，由于国库集中支付给材料供应商。三、设计、监理等费用的拨付1、本项目的设计、监理单位依据合同的规定，填制付款通知单，由项目经理部各专业人员根据项目计划、工程进度和合同等资料审核付款条件，财务主管负责对付款明细进行审核和控制。2、提交项目经理部分管财务的项目副经理审核，并报项目经理审核签字。财务部门将审核后确认的数额制作凭证，同时做好财务帐簿、备查帐簿的登记工作。3、项目经理部根据本公司的最终审核意见向委托人提交拨款申请，市计委审定；市计委和本公司联合向市财政局申请；市财政局审核后，由于国库集中支付给设计、监理单位。 四、大型设备及特种材料采购款的拨付程序1、本公司采购大型设备及特种材料时，由项目经理部各专业人员根据项目计划、合同等资料填写设备、材料采购款明细表有关基础数据，设备第一次付款时要同时提供合同正本或副本的复印件；财务主管负责对合同及设备、材料采购款明细进行审核和控制。2、提交项目经理部分管财务的项目副经理审核，并报项目经理审核签字。财务部门将审核后确认的数额制作凭证，同时做好财务帐簿、备查帐簿的登记工作。3、项目经理部根据本公司的最终审核意见向委托人提交拨款申请，市计委审定；市计委和本公司联合向市财政局申请；市财政局审核后，由于国库集中支付给设备、材料供应商。五、其他费用的拨付程序1、本项目建设过程中由各施工单位发生的其他费用支出，应严格按照年度资金计划确定的项目和数额，由各施工单位填制工程费用支出明细表，由项目经理部各专委托人任根据项目计划进行审核后，财务主管负责对工程其他费用支出明细进行审核和控制。2、提交项目经理部分管财务的项目副经理审核，并报项目经理审核签字。财务部门将审核后确认的数额制作凭证，同时做好财务帐簿、备查帐簿的登记工作。3、项目经理部根据本公司的最终审核意见向委托人提交拨款申请，市计委审定；市计委和本公司联合向市财政局申请；市财政局审核后，由于国库集中支付给施工单位。第五节财务管理合理化建议一、分段拨付工程备料款本项目是政府重点项目，根据过往的项目代建经验，委托人在项目开工时将向施工单位拨付约30%的工程备料款。然而，施工单位往往将此资金无序使用，造成项目建设中期或后期资金的紧张，为工程进度埋下了隐患。因此，我公司将分段拨付工程备料款，以确保施工单位科学有序、合理地使用材料预购资金，以利于工程投资与进度的控制。 二、缩短工程进度款审批时间本项目工期持续730天，工程造价高（概算达5.03亿元），用款支付存在峰值高、频率集中的特点。根据过往项目代建的经验，工程进度款的申报、审批与拨付，一般需要40个工作日，甚至更长，这给施工单位带来了沉重的压力，也影响了工程的进度。本公司将根据项目总体工程进度计划，及时、准确地反映工程进度实况，编制详细的资金支付计划进度表，科学、合理、灵活安排项目各项资金（包括工程款、材料采购款等），并缩短工程进度款的审核支付时间。也建议市计委、市财政局根据项目特点，适当压缩审批时间，以减轻项目资金压力，以利于项目建设进度合理、有序的推进。'