米东区污水处理厂绩效考核办法(修改版) 19页

米东区污水处理厂运营绩效考核办法为切实加强对米东区污水处理厂的运营维护管理，保障城市污水处理安全运行，提高城市综合承载能力和城镇化发展质量，保障城市水质安全，提供城市生态环境建设质量，根据《城镇污水处理厂运行监督管理技术规范》（HJ2038-2014）、《城镇污水处理厂运行、维护及安全技术规程》（CJJ60-2011）及相关技术规范，结合本项目的实际情况，特制订本办法。定期对污水处理厂人员情况、工艺运行管理、水质管理、污泥管理、设备管理、安全管理、厂容厂貌管理、档案管理、管网和泵站管理等方面对乙方进行绩效考核。一、考核对象辖区各污水处理厂二、考核内容及要求运营期，本考核主要针对辖区污水处理厂运营维护情况进行监督检查，考核内容分为：人员情况、工艺运行管理、水质管理、污泥管理、设备管理、安全管理、厂容厂貌管理、档案管理、管网和泵站管理等方面，具体考核内容及要求如下：1、人员情况1.1各污水处理厂的所有人员，必须为运营公司在编在岗人员，在编在岗人员必须缴纳社保原文：且购买了3年及以上社保。1.2各污水处理厂应制定污水处理操作规程或类似的组织机构章程，明确各岗位的职能、任务、权限和责任；1.3污水厂主要技术工种（电工、叉车工）上岗前需经过技术培训去除必须都，企业内部应该建立完善的培训制度，并对主要技术工种进行定期培训、考核；1.4污水厂运行工必须经过工艺培训考试合格后上岗，化验工、电工、叉车工持证上岗。·19·\n1、工艺运行管理2.1依据相关标准建立污水处理厂工艺运行管理技术规程及工艺技术参数情况，进水负荷率是否达到一定的要求。2.2年度分组检修和更新改造停水计划编制情况，厂区噪声和臭味控制情况，生产运行过程控制情况、运行记录和统计报表是否齐全。2、水质管理3.1污水处理厂污水应达到建厂环评批复的要求，水样的取样、保管和水质检测应符合相关标准和规范要求。3.2污水厂应设置专用化验室，具备污染物检测和全过程监控能力，按相关规定实施全过程检测，应制定化验分析质量控制标准，提高检测数据的可靠性，定期检定和校验化验计量设备；3.3进出厂水增添：质质在线计量和检测设备联网情况；3、污泥管理4.1污泥处理处置设施运行情况良好，并实行稳定、减容、减量的有效处理，加强污泥处理的运行管理，防止二次污染。4.2污泥含水率应符合环评改为卫生填埋卫生填埋要求，污泥检测规范程度。4.3污泥处理设施应连续稳定运行，运行记录和统计报表完整度。4.4污泥的处理处置是否符合要求，产生的污泥及时处理和清运，外运污泥应符合相关要求，污泥的产生、运输、处置全过程实行三联单管理，每月结算污水处理费及污泥处置费时，将三联单和污泥磅单一并提交水务局核量、存档。4、设备管理5.1设备完好率统计表和设备档案建立情况，设备检修和更新改造计划制定是否合理；5.2设备管理专业人员配置是否合理、设备管理制度岗位责任制、备品备件管理制度等相关制度是否健全；5.3设备实际运行情况和统计资料匹配程度。·19·\n1、安全管理6.1污水处理厂安全管理制度是否健全、年度安全生产计划制定情况；是否按规定设置安全设施，标志是否合理，。6.2电气设备和特种设备是否取得相应的证书或检定报告书；6.3建立各类应急预案，加强重点区域安全保障措施，及时处理各类突发事件；6.4每月季度改月至少开展一次安全隐患专项检查，并形成检查及整改记录，建立安全管理档案资料。2、厂容厂貌管理7.1厂区内构筑物、建筑物、道路等整洁、是否满足安全生产需要；生产和办公场所整洁，厂区内绿化妥善养护；7.2污水处理厂简介、工艺流程和效果图上墙情况；7.3管道是否有破损泄漏管道无破损泄漏，阀门井和计量井等井盖是否完好，井内是否杂物井内无杂物、积泥和积水，阀门和关键增添部位两字，删除明显锈蚀。部位是否缺损部位无缺损；3、档案管理8.1建立完备的档案管理制度，包括资料的收集、整理、鉴定、统计、归档、保管、借阅、检查、销毁等规定和工作流程；8.2相关电子类动态数据文件应定期进行更新，保证电子档案的完整性、准确性，并加以备份；8.3技术档案应包括各级各类技术规范、标准和操作规程、设施设备台账、水质泥质检测报告、工程技术档案、巡查/维护/监控监测/人员出入记录以及技术状况分析报告、各类突发事件的应急预案等；8.4污水厂应根据环境监督管理的要求，按照《城镇污水处理厂运行、维护及安全技术规程》（CJJ60-2011）的各项规定，建立分类信息台账，并收集、整理和保存污水处理设施建设及其运行的相关信息。·19·\n1、管网和泵站定期对管网和泵站进行巡视巡查，及时进行清淤和疏通，保证污水畅通。一、考核组织形式及考核方式1、考核组织形式成立污水处理厂运营维护管理考核小组。组长：刘青春副组长：邱桂平成员：米东区水务局、删除财政局环保局。考核组应具备对污水处理设备设施、污水处理日常运维较为熟悉的技术专家，可委托专业第三方共同完成考评工作。考核工作应包括现场检查、资料核查和外部调查三个方面。现场检查主要指通过现场对污水处理设备设施等的检查，对设备设施现有状态及运作状况、人员工作情况、工作环境等进行直观检查并打分。资料核查主要指通过对制度文件、工作记录和采购清单等的审查，了解其运维管理情况。外部调查主要指通过调查问卷、访谈、新闻报道等形式了解市民对于污水处理运维管理工作的认可和看法。2、考核方式运营维护期内，甲方通过定期考核与随机考核相结合的方式，对乙方运维管理情况进行考核，并将考核结果作为污水处理服务费支付依据并将考核结果与污水处理服务费挂钩。（1）定期考核定期考核每月进行一次，一般安排在当月10-20原：20-25日进行，甲方提前通知乙方，乙方应提供相关资料以供检查，另外可根据需要安排相关人员进行访谈。（2）随机考核甲方提前通知乙方考核时间，现场随机进行考核，形成随机考核得分。删除随机考核每季度至少进行一次。·19·\n随机考核对于抽取的考核项目采用扣分制，未考核项目均按照满分计算。考核过程中发现缺陷，应拍照保留文件等形式记录，并向乙方下达限期整改通知书，由乙方进行整改。乙方应根据整改通知书的要求进行整改工作，否则甲方可根据合同等相关约定从每月每年改为每月。支付的政府付费中扣除相应金额。且未在限定日期整改的，下一期考核将加倍扣分。一、评分办法本项目采用百分制考核评分办法，扣分项目扣至单项零分为止，人员情况、工艺运行管理、水质管理、污泥管理、设备管理、安全管理、厂容厂貌管理、档案管理、管网和泵站管理，分值分别为5分、15分、50分、5分、5分、5分、5分、5分、5分。（1）若月内未进行随机考核，则月考核得分等于本月定期考核得分。（2）若月内进行过随机考核，则月季度改为月考核得分=月度定期考核得分×0.7+随机考核得分×0.3。二、政府付费支付与绩效考核政府每年第一个月的污水处理服务费根据上一月绩效评价支付，月绩效评价=当月考核得分的算数平均值，绩效评价80（含）-100分之间政府补贴据实支付，70（含）-80分每扣1分少支付污水处理服务费1%；70分以下每扣1分少支付污水处理服务费2%；低于60分约谈乙方法人代表及社会资本方法人代表并限定其三个月内整改完毕；如乙方法人代表及社会资本方法人代表连续2次约谈，乙方整改不到位时（绩效考核增加未字未达到80分），暂停下月污水处理服务费的发放；如果连续2个月度绩效考核评分都在60分以下，并且乙方约谈整改不能达到整改目标，甲方有权提出终止合同。三、其他说明本绩效考核办法中未明确的部分，按照实际考核期内国家、新疆维吾尔自治区、乌鲁木齐市的相关法规规范执行。实际考核期内国家、新疆维吾尔自治区、乌鲁木齐市·19·\n的相关法规规范调整的，按照最新版本执行。·19·\n米东区污水处理厂运营维护管理考核表表一米东区污水处理厂运营维护管理月度考核汇总表考核单位：日期：考核类型得分权重加权得分备注定期考核70%若本月无随机考核，定期考核权重为100%随机考核30%本月考核得分100%核算人员：复核人员：·19·\n表二米东区污水处理厂运营绩效考核表考核日期：考核单位：考核人员：序号项目项目总分考核内容考核标准检查说明检查记录分项扣分项目得分1人员情况满分5分，最低0分法人代表及厂长（经理）、安全员是否持证法人代表及厂长（经理）、安全员未持证上岗原文：持有由各地、市级以上安监局及中国水协等部门)颁发的安全职业资格证书，扣0.5分。证书以相关职能主管部门删除：各地、市级以上安监局及中国水协等部门颁发的删除安全两字职业资格证书为准。技术职称人员占应配置职工总人数的比例是否达标比例达到1/410的得满分1分。比例每低于标准规定的5个百分点，扣0.2分。最多扣1分。应提供员工名册及分工、人员资质、职称等情况，必要时应提供聘用合同、社保证明、职称证书或毕业证书；技术职称人员指具备技术员及以上、技师及以上职称的技术人员。特殊工种操作岗位人员是否持证上岗未持证上岗的，每缺少1人，扣0.2分，最多扣0.6分。是否具备劳动或电业等主管部门颁发的职业资格证书（或特种作业证书）。污水化验监测人员是否持证上岗未持证上岗的，每缺少1人，扣0.2分。证书以住建行政主管部门、劳动部门颁发为准。·19·\n项目公司管理人员项目公司主要管理人员是否为社会资本在编在岗人员，必须缴纳社保原文；且购买了3年及以上社保，每缺少1人，扣0.2分。考核项目公司管理人员的任职记录和人员的社保缴费记录。运行管理机构是否健全运行管理机构未配置或不健全的，扣0.2分至0.5分。考核污水厂的组织框架，查验是否建立组织框架图。岗位职责是否明确岗位职责未制定或不健全的，扣0.2分至0.5分。考核岗位责任书2工艺运行管理满分15分，最高17分，最低0分是否依据标准建立污水处理厂工艺运行管理技术规程及工艺技术参数未制定技术规程和工艺控制参数扣2分。提升、污水处理、中控、变配电、化验、污泥处理处置、消毒等主要工艺技术规程每缺1项扣0.2分，欠完善、不规范每项扣0.2分，工艺技术控制参数未上墙扣进出水质标准未上墙扣0.5分。明显不合理的该项全部不得分，最多扣2分。结合污水厂工艺情况，对技术规程的实用性及可操作性进行核查。·19·\n处理负荷在设计负荷内，第一年末应稳定达到已建成规模的60%以上，第三年末应稳定达到75%以上。未达要求的，扣1分；第一年末达到70%的，加0.2分，达到80%的，加0.5分，达到90%及以上的，加1分；第三年末达到80%的，加0.2分，达到90%的，加0.5分，达到100%及以上的，加1分。最多加2分。达不到进水负荷处理要求的扣0.2分。查统计表和现场查勘或流量复核。是否编制年度分组检修和更新改造停水计划未制定年度计划扣1分，其中计划不规范、欠完善，扣10.5分；全年正常运行天数低于347天，扣1分。查计划执行情况。厂区噪音控制噪音控制超标扣1分删除臭味控制超标扣1分。有投诉记录未处置，扣2分。查现场和环境监测相关资料。运行记录和统计报表·19·\n运行记录和统计报表不完整、不规范每处扣0.5分；生产运行数据不合理扣0.5-1分；计算机记录未备份扣0.5分。最多扣2分。查看生产调度和现场工段日记录等，内容应涵盖污水量、污泥量及含水率、水质、药耗、电耗、生产工艺运行参数；异常情况原因分析及处理情况。统计报表的能耗指标至少应包括水处理工段、污泥处理处置工段、尾水消毒工段的吨水处理单耗。当纸质记录无法提供时，应提供完整的计算机记录。生产运行过程控制生化池未配置溶氧仪等对工艺调控起指导作用的在线仪表扣1分至2分，管理不善的扣0.5分至1分。查资料和现场未按要求对生化池污泥SV、SVI、MLSS和微生物镜检等分析的，每项次扣0.5分。最多扣2分。查资料和现场未按要求在中控室显示出厂水流量、脱水前的进泥量、出厂水COD、氨氮（以N计）删除总磷、删除生化池表面曝气机电流（或鼓风机风量）、查资料和现场·19·\n溶解氧、污泥浓度及生化池液位，并形成曲线图，每缺一项扣0.5分。最多扣2分。生产运行实际情况根据统计报表检查污水处理量、污泥处理量、自来水用水量、电耗、药耗等记录情况，是否与实际吻合，每发现一次不吻合扣1分。最多扣2分。查资料和现场删除成本分析。3水质管理满分50分，最低0分排放标准未按《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918）和环保部门环评批复要求进行排放的扣20分。因进水水质超标导致出水水质超标不予扣分。如进水水质超标出水水质可达标，按超标比例乘20分。查资料抽检检测日、月报表及原始报表检测报表不真实，每发现一处扣2分，最多扣10分。·19·\n检查组现场查证。如果发现某一个或某些指标长时间不达标，检查组应充分考察、检查工艺、设备运行实际情况，尤其根据有无实际管理措施、管理方案、自我限定整改合理时间进度、主观是否努力改善等判定，并予以评估。是否按要求设置水质检测化验机构未设置水质检测化验机构扣1分，功能室设置和仪器设备不能满足检测要求的，各扣1分，不能自检的检测项目未委托检测的，扣1分。未建立实验室质量控制体系，扣1分，危险化学品和剧毒品管理不规范，扣0.5-1分。最多扣5分查资料和现场水样取样和保管是否规范取样不规范扣1分，保管不规范扣1分。现场抽考取样人员相关操作和保存要领，现场核查是否低温保存或按实验要求取样、保存。是否按相关规定要求安装进出厂水在线计量和检测设备并联网未按要求安装并联网扣1-3分。查资料和现场·19·\n检测周期是否按要求执行，检测报表是否规范完整（含统计）检测周期未按要求执行的，扣1分，检测报表不完整、记录不规范扣0.5分，有效数字计算不准确扣0.5分，最多扣10分。查资料，检测报表包括原始记录、日报表、月报表、水质合格率统计表等。4污泥管理满分5分，最低0分污水厂新建、改建和扩建时，污泥处理处置设施是否做到“三同时”未做到“三同时”扣1分。查相关资料污泥含水率及污泥检测月平均脱水后污泥含水率超过8060改为80%,每月扣0.5分，最多扣1分。根据污泥处理处置工艺情况查污泥含水率等相关指标检测报表，现场查看污泥处理。运行记录和统计报表运行记录和统计报表不完整或记录不规范，每处扣0.5分，最多扣1分。查相关资料。污泥处置污泥外运处置未实行污泥转运联单制度，每次扣0.5分，最多扣1分。考查出厂污泥量、承运量、接收处置量是否相符，是否对处理处置后的污泥及其副产物的去向、用途、用量等进行跟踪、记录和报告查检测报告等相关资料。·19·\n污泥中的污染物控制指标及污泥处理处置未执行相关国家规定扣1分。5设备管理满分5分，最低0分是否按规定建立设备完好率统计表和设备档案未按规定建立设备完好率统计表、未按规定建立设备的档案扣0.2-1分，其中不完整、不规范每处扣0.2分。未按要求对全部设备、主要工艺设备和无备用工艺设备完好率进行分类的，扣1分。本项最多扣2分。查统计报表和设备单机档案（含设备登记卡、设备备品备件表、设备润滑保养记录、运行时数、故障及检修记录等）设备管理专业人员配置是否合理未设置设备管理专员扣未设置设备管理人员扣0.5分，主要工艺设备未指定专人进行维护管理，每台扣0.5分。最多扣1分。查相关资料，评估中应比对组织框架验证。查主要工艺设备维护记录等。设备管理制度是否健全设备管理制度、岗位责任制及检查考核奖惩制度不健全，备品备件管理制度未建立或不健全的，扣0.2分至0.5分。应包含设备管理制度、岗位责任制、检查考核奖惩制度和设备备品备件的管理制度设备检修和更新改造计划查相关资料·19·\n未制定合理的设备月度、年度检修和更新改造计划的，扣0.2分至0.5分。设备实际运行情况抽查1-3台设备，设备实际运行情况与资料不吻合的，每台设备扣0.5分,最多扣1分。查相关资料及现场，从设备运行时数、设备检修记录、备品备件、易耗品等使用情况（采购合同、进出仓单据及发票）、设备检修外包情况、设备现场实际运行情况等进行考核6安全管理满分5分，最低0分安全管理制度是否健全无安全管理制度或不健全扣0.5分至1分删除安全管理制度未上墙扣0.2-10.5分。查资料安全生产责任书是否签订无逐级签订安全生产责任书，责任未落实，扣0.2-0.5分。查资料安全是否有专人负责和安全员无安全员删除安全无专人负责、，扣0.2分至0.5分。查资料，评估中应比对组织框架验证。年度安全生产计划未制定年度安全生产计划扣0.2-0.5分。年度安全生产计划，至少应包括安全检查计划、人员培训计划、安全设施配置计划、应急预案演练计划删除安全资金使用计划等。是否按规定设置安全设施，标志是否合理，安全设施未按规定设置，每一处扣0.2分，最多扣1分；查安全设施是否配置齐全和标志设置合理；·19·\n电气设备和特种设备是否取得相应的证书或检定报告书电气设备和特种设备未取得相应的证书或检定报告书扣0.2-0.5分。变压器、高压电气设备、压力容器、起重设备及其它特种设备须经过相关管理部门检定并取得证书后方可投入使用。是否制定应急预案未制定应急预案扣2分，其中不规范、欠完善扣1分，未实施扣1分。查资料。对其应急预案的管理、可操作性、适宜性、充分性检查，包括应急组织、管理程序、物资准备、演练方案和记录、总结报告等。是否建立安全管理档案资料未建立安全管理档案资料扣1分。查资料厂内是否存在安全隐患厂内存在安全隐患扣0.2-0.5分，存在重大安全隐扣2分。查现场。7厂容厂貌管理满分5分，最低0分厂区内构、建筑物外观构筑物和建筑物外观不整洁、池面不干净或有异物，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。道路是否完好整洁，路网是否满足安全生产需要道路删除不完好、不整洁，路网没有满足安全生产需要，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。绿化养护是否到位绿化养护未到位，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。·19·\n生产和办公场所是否整洁，物品是否摆放整齐生产和办公场所不整洁，物品摆放不整齐，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。污水厂简介、工艺流程和效果图是否上墙污水处理厂简介、工艺流程和效果图未上墙扣0.5-1分。查现场。管道是否有破损泄漏，阀门井和计量井等井盖是否完好，井内是否杂物、积泥和积水，管道有破损泄漏，阀门井和计量井等井盖不完好，井内有杂物、积泥和积水，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。阀门井和计量井等井内和露地管阀、管件是否缺损和明显锈蚀阀门井和计量井等井内和露地管阀、管件有缺损，删除有明显锈蚀，每处扣0.2分，最多扣1分。查现场。8档案管理满分5分，最低0分是否设置档案室和配备专（兼）职档案人员未设置档案室和配备档案专(兼)职人员，扣0.5-1分。根据提供的员工名册既分工确认，必要时考核相关专业常识查看现场和档案资料·19·\n档案管理是否规范，资料是否完整档案管理不规范、不完整扣0.5分；未按要求建立有生产运行、水质、设备、材料管理、安全、删除财务、人事等档案，每项扣0.5分，最多扣3分。是否按要求及时完整的填报“全国城镇污水处理管理信息系统”数据“全国城镇污水处理管理信息系统”缺报一个月扣1分，相关数据每缺一项扣0.1分。最多扣2分。查看现场和档案资料9管网和泵站满分5，最低0分管网和泵站的巡视、巡查、清理、维护记录是否完整无巡视、巡查、清淤和维护记录的，每缺一项扣0.5分，最多扣2分。查看现场和档案资料管网和泵站淤积的污泥是否及时清理清运，管网污泥淤积是否在要求范围内。管网和泵站产生的污泥未及时清运的，扣1分，污泥淤积超过管径的1/5的，扣1分。最多扣2分。查看现场和档案资料总分总体评价·19·