坦桑尼亚天然气管道工程风险管理研究 54页

摘要和高速公路的铺建、水厂的修建不同，在天然气管道铺建中，通常采用EPC管理建设的合同模式，EPC合同模式要求签订的承包商具备更高的行业素质。国内现在针对承包天然气管道的铺建项目没有专业的风险分析，因此，我国在有关承包国际天然气管铺建的项目中涉及到的风险研究，应该进一步深入。因而作者就坦桑尼亚的天然气管道铺建项目承包会面临的风险来进行风险管理的深入探讨，并在探讨的过程中提出针对性的解决办法，为将来我国在承包国际天然气管道铺建的项目中提供相应的改进方法，降低风险损失，增加项目利润。本文主要以坦桑尼亚天然气管道工程EPC项目为研究对象，针对该项目中的风险管理，分别从理论和实证两个角度进行分析研究。在回顾工程风险、工程风险管理、国际工程风险管理等相关理论的基础上，重点分析了该项目中存在的风险因素，并通过一定方法对该项目中环境风险、经营风险、实施风险中存在的关键的风险因素进行评价，并针对合同风险、进度/成本风险、业主风险、国家政治风险、勘察/设计风险、分包商风险、经济/金融风险、供货商风险、市场风险、社会环境风险等风险提出了相应的应对措施。关键词：坦桑尼亚天然气管道工程；国际工程；风险管理I\nStudyontheRiskManagementofTanzaniaGasPipelineProjectAbstractComparedwiththetheConstructionofhighwayandwaterworksbuilding,thenaturalgaspipelinebuildingaregenerallyuseEPCEngineeringdesign,EPCcontractmoderequiresthecontractorsignedhaveahigherqualityoftheindustry.Domesticnowoncontractriskanalysisofnaturalgaspipelinebuildingtheprojectisnotprofessional,therefore,inthecontractsfortheinternationalnaturalgaspipeinourcountrybuildingtheprojectofrisksinvolvedinresearch,shouldfurther.ThustheauthorisTanzania'snaturalgaspipelinewillfacetheriskofbuildingtheprojectcontractingforin-depthdiscussionofriskmanagement,andintheprocessofdiscussionputsforwardcorrespondingsolutions,contractsfortheinternationalnaturalgaspipelineinourcountryforthefutureprovidethecorrespondingimprovementmethodinbuildingtheproject,reducetheriskofloss,increasetheprojectprofit.Inthispaper,themaingaspipelineengineeringEPCprojectinTanzaniaastheresearchobject,inviewoftheriskmanagementoftheproject,respectivelyfromtheanglesoftheoryandempiricalanalysis.Inreviewofprojectrisk,projectriskmanagement,internationalprojectriskmanagement,etc,onthebasisofrelevanttheories,analysestheriskfactorsexistingintheproject,andthroughcertainmethodsofenvironmentalrisk,operationriskintheproject,theimplementationofthekeyriskfactorsexistintheriskevaluation,schedule/costrisk,politicalrisk,survey/designrisk,thesubcontractor,economic/financialrisk,thesupplierrisk,marketrisk,thesocialenvironmenttenkindsofriskputforwardthecorrespondingcountermeasures.Keyword:Tanzaniangaspipelineproject;InternationalEngineering;RiskManagementII\n目录第1章前言..............................................................................................................................11.1研究背景及研究意义...............................................................................................11.1.1研究背景.........................................................................................................11.1.2研究意义.........................................................................................................21.2国内外研究现状........................................................................................................21.2.1国外研究现状................................................................................................21.2.2国内研究现状................................................................................................41.3研究内容与研究方法...............................................................................................51.3.1研究内容.........................................................................................................51.3.2研究方法.........................................................................................................5第2章风险管理相关理论概述............................................................................................72.1风险.............................................................................................................................72.1.1风险的定义.....................................................................................................72.1.2风险的特征.....................................................................................................72.2风险管理....................................................................................................................82.3国际工程的风险管理.............................................................................................102.3.1国际工程项目风险管理的特点.................................................................102.3.2国际工程中承包商面临的风险因素.........................................................11第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别.................................................143.1坦桑尼亚天然气管道工程简介.............................................................................143.2坦桑尼亚天然气管道工程建设特点....................................................................153.3坦桑尼亚天然气管道工程组织结构....................................................................16III\n3.4坦桑尼亚天然气管道工程风险特征....................................................................203.5坦桑尼亚天然气管道工程风险识别....................................................................21第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价.....................................................................314.1风险评价指标体系构建原则.................................................................................314.2风险评价指标体系构建.........................................................................................324.3风险评价过程及结果分析.....................................................................................33第5章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施.....................................................415.1认真研读合同条款，有效转移合同风险............................................................415.2合理优化施工组织程序，加快进度，节约成本...............................................425.3加强与业主的交流与协作.....................................................................................425.4以设计为龙头，重视设计阶段的工作................................................................425.5谨慎选择分包商，施工过程中加大管理力度....................................................435.6及时观察利率变化、通货膨胀等，合理安排资金周转...................................435.7加强国际采购管理..................................................................................................44第6章结论............................................................................................................................46参考文献..................................................................................................................................47攻读硕士学位期间取得的学术成果....................................................................................51致谢..........................................................................................................................................52IV\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文第1章前言1.1研究背景及研究意义1.1.1研究背景目前，经济一体化的趋势影响越来越大，因而在工程承包行业内，特别是国际工程，已经是国际贸易中不可或缺的重要板块，尤其是在不缺乏劳动力的国家中，其在国内的经济贸易中占有很大的分量。就我国现在的情况来看，国际承包工程的总体规模已具有一定水平，在《中国对外承包工程发展报告2013》中有数据表明，在2013年的时候，我国一共累计签订了393个对外承包的工程项目，合同价值达到了一亿美元以上，在全年的工程合同总价值中，占比达到了66%，从2010年到2013年，海外的工程项目都达到了千亿美元，其中市场份额主要在亚洲地区以及非洲地区，此外，拉美以及中东的市场份额也在逐渐增加。经过调查，在2014年的时候，我国在250强国际承包商选拔中一共有五十五家承包商入选。铺建天然气管道，是比较繁杂而且工程量大的项目，和高速公路的铺建、水厂的修建不同，在天然气管道铺建中，一般都是EPC也就是利用Engineering进行设计，Purchase负责采销，Construction管理建设的合同模式，EPC合同模式要求签订的承包商具备更高的行业素质。我国开始在国际上承包天然气管道铺建的工程时间并不长，20多年的时间里，在不断探索中取得了一定成绩，然而也在摸索的过程中承担了很多损失。在损失的项目中分析原因发现，虽然国际市场以及一些承包商企业中管理有问题是工程项目承包失败的主要原因，但是在探索过程中，最终要的失败原因是我国对承包天然气管道铺建的项目在风险管理方面经验欠缺，因此在评估风险以及预计的风险损失上就会出现错误，也就是说因为没有科学有效的风险管理措施，使得我国在国际上承包天然气管道铺建的项目上承担了巨大损失，所以现在国内的承包商都对风险管理极为重视。不仅如此，国内现在针对承包天然气管道的铺建项目没有专业的风险分析，因1\n第1章前言此，我国在有关承包国际天然气管铺建的项目中涉及到的风险研究，应该进一步深入。因而作者就坦桑尼亚的天然气管道铺建项目承包会面临的风险来进行风险管理的深入探讨，并在探讨的过程中提出针对性的解决办法，为将来我国在承包国际天然气管道铺建的项目中提供相应的改进方法，降低风险损失，增加项目利润。1.1.2研究意义研究意义主要表现在以下三个方面：（1）自改革开放以后，我国的对外贸易政策是“走出去”，该政策在一定程度上促进了我国对外贸易经济的发展，而要让我国的国际承包行业得以快速发展，专业的国际工程承包风险管理需要更深入的研究。据目前的研究成果而言，风险管理的相关研究是我国承包国际工程的一个限制条件，和国际上其他发达国家相比，无论是理论研究，还是实际操作经验，都存在很大的不足。（2）引入相关工程的承包风险管理理论，有利于我国承包商准确分辨在承包过程中所遇到的风险，积极做出应对措施，降低风险带来的损失。本研究是在风险管理相关知识的基础上，根据国内的承包商情况以及在国际工程中存在的风险，对国际工程的承包项目中的风险进行详细分析，并提出有效可行的解决办法。通过研究结果，能够降低承包商所面临的风险，并增加企业的利益。（3）除了风险带来的损失意外，还会涉及风险所带来的发展机会，这样能够更全面地了解风险所具有的特点，在避免风险的同时也应该合理地利用风险所带来的机会促进企业的发展。1.2国内外研究现状1.2.1国外研究现状众所周知，美国一直很重视风险管理，因此对于风险管理的研究要早于各国。《企业的风险管理》是由梅尔（Mehr）以及赫奇斯（Hedges）在20世纪60年代初的时候发表的，文章在发表以后引起了各国的关注，对之后与风险相关的研究造成了很深的影响。在文章发表以后，各个国家在风险管理的研究中开始在投入更多的2\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文精力，在之后的发展中，风险管理已成为独立的科目。20世纪90年代初，美国的风险管理有关部门发布了用以指导工程风险管理的条文，针对工程风险管理中涉及到的术语以及方法做了相关规定，使之更标准，这一成果已经成为许多国家进行风险研究的参考。TMWilliams（1994）认为，项目的风险管理，应该建立在相关管理原则之上，而该原则需要具备主动、非静止、踊跃的特征[1]。AIiJaafari（2001）认为，风险管理也具有生命周期的特点，应该把风险的分辨方法以及评估管理和项目的整体联系在一起。这个观点进一步完善了风险管理研究的认知[2]。DelCanoAlfredo（2002）根据风险管理的方法，给出了项目风险管理的集成方法[3]。随后CaronSerge（2003）推出了项目的风险管理聚合体系；R.LKilem等（2004）著有《降低项目风险》，在这部著作里，作者不同的风险就辨识、研究、管理提出了对应的理论结构以及解决办法，利用系统来对风险进行整体处理[4]。FangDongping（2004）等主要研究的是风险在承包、投标、报价等商业活动中所起到的作用，并在此基础上创造了评估投标风险的模型[5]。IremDikmen、Sedatflan以及MTalatBirgonul（2007）针对国际上的工程承包所涉及到的风险，建立了专门的管理模型，而且利用朦胧评估的方法对成本控制的风险研究，再利用计算机数据以及信息制作工程模仿图，给承包企业创新提出了新的风险评估方法[6]。MatinehEybpoosh（2010）针对国际的工程风险中各个因素存在的内在联系，建立了风险因素之间存在的联系系统，并在函数方程构架的基础上设计出了风险联系的架构，为风险辨识提供了全新的辨识方式[7]。3\n第1章前言1.2.2国内研究现状我国在风险管理方面的理论研究并不多，国内开始重视风险管理的研究，是在改革开放以后。改革开放之前，国内实施的大型工程都是国家负责，并没有太大的风险存在，而在改革开发之后，国内的经济体制进行了改革，并在对外贸易中面临更多的市场竞争，在新的经济体制环境中，国内的企业家纷纷意识到风险管理的重要程度，因而开始对风险管理做进一步研究。在清华大学任职的郭仲伟教授在20世纪80年代末其著作《风险分析与决策》得以出版，这是国内的风险自主研究的里程碑。在此之前，国内有关风险管理的研究大多是翻译引进的，在此之后，相关人员越来越重视风险管理的研究，并在探索研究过程中取得了一定的成绩。雷胜强（1996）的著作《国际工程风险管理和保险》[8]以及卢家仪、卢有杰（1998）的著作《项目风险管理》在出版了以后，我国针对风险管理的研究又有所深入[9]。王卓甫（2003）曾针对项目进行的过程存在的风险作为研究对象，整体概述了项目风险的辨识、评价，进行项目风险管理的方法以及处理风险管理问题的办法[10]。解楠以及何晖（2007）利用工程实际操作情况，与非静止风险管理的理论相结合以后，提出了如何分辨、研究和处理工程风险，在传统的风险分析方法基础上进行了优化[11]。在已有的研究理论中，温炳钰（2013）[12]提出的模糊影响图技术、臧日鑫（2013）[13]提出的阶级型架构以及郑怡宁（2013）[14]创建出的风险辨识、评估模型等，在经过发展后能够像计算机软件一样便于使用，那么在以后的风险管理工作中，将能够更全面、更准确地分析风险。根据目前国内的研究人员所得到研究结果来看，我国在有关风险的研究理论水平远远落后于欧美等发达国家，在研究中针对的是风险的识别、风险评估、风险的管理控制等，并且很多研究人员都是针对项目风险进行泛而不深的分析，所以作者4\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文在有关研究的基础上，就坦桑尼亚天然气管道铺建的项目所存在的风险进行深入探讨风险管理的问题。1.3研究内容与研究方法1.3.1研究内容本论文主要分为六个章节：第一章：前言，主要介绍论文研究背景与意义、国内外项目风险管理现状、研究内容与方法。第二章：风险管理相关理论概述，主要介绍风险、风险管理、国际工程的风险管理等理论。第三章：坦桑尼亚天然气管道工程风险识别，根据坦桑尼亚天然气管道工程实际情况，分析其建设特点、风险特征、组织结构，主要从识别出风险因素、经营风险因素、施工风险因素。第四章：坦桑尼亚天然气管道工程风险评价，根据天然气管道工程特点以及坦桑尼亚天然气管道工程实际情况构建了坦桑尼亚天然气管道工程风险评价指标体系，采用模糊综合评价法进行评价。第五章：坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施，根据评价结果，针对十种主要风险提出了相应应对措施。第六章：结论。1.3.2研究方法本文主要在通过网络以及图书馆查阅大量相关国内外资料的基础上，充分研究相关理论，对坦桑尼亚天然气管道工程进行了仔细的研究，结合收集到的风险数据，对项目风险进行了分析并提出应对措施。采用的主要研究方法有：（1）文献研究法文献研究法就是按照所要研究的课题，通过搜集、鉴别、整理、查阅文献获得正确的和科学认识的一种研究方法。此方法基于他人研究成果基础之上，有助于对5\n第1章前言研究问题进行总体把握，从而对国际管道工程项目风险研究现状有一个深入全面的掌握。（2）实地调研的方法。在课题研究中，一方面借鉴以往的理论和成果，并采纳管道局、管道局第六工程公司相关技术、管理专家的意见；另一方面通过坦桑尼亚天然气管道工程具体事例来探讨国际管道项目的风险识别与控制，使成果更具实际意义，能对实践起到指导作用。前言风险风险管理国际工程风险管理坦桑尼亚天然气管道工程风险识别坦桑尼亚天然气管道工程风险评价坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施结论图1-1技术路线图Fig1-1Thetechnologyroadmap6\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文第2章风险管理相关理论概述2.1风险2.1.1风险的定义在对这一概念加以定义之前，首先要做的是对“危险”这一概念有所了解——其指的是可能造成各种潜在损失的征兆——也就是风险的前提，二者是彼此依存的关系。所谓“风险”，指的是对事故的产生概率和其后果严重程度二者进行的一种综合度量，一般有两个组成部分：一是危险的产生概率，二是发生危险事件后所蒙受的损失程度。对风险大小的衡量指标一般情况下被称作“风险系数”或者“风险率”，其数值是危险的产生概率和发生危险事件后所蒙受的损失程度；两者的乘积，其公式为：R=PC在这一公式中，R、P、C分别表示风险系数（风险率）、危险的产生概率、发生危险事件后所蒙受的损失程度。其中的危险属于一种无法改变的客观存在，而风险则会随着其间涉及的人的“意志”的变化而发生相应改变。鉴于此，完全可以借助于一系列的防范措施、技术手段之类，有效地将危险的产生概率、发生危险事件后所蒙受的损失程度二者降至可以接受的程度。就风险的表现形式而言，其可以进一步分为个体和社会两种风险类型。所谓“个体风险”，指的是在一定时间段范围内，事故发生之后可能给某一单位或个人造成的各种形式损失。而“社会风险”则指的是在某种特别区域范围内，事故发生之后可能给整个当地社会造成的各种形式损失，其往往和事故周围的人口密度、危险发生的地点情况等因素密切相关，故而，若危险发生于无人区或当时周围无人的话，则不具备社会风险，但可能会造成较高的个体风险。2.1.2风险的特征风险所具备的五个主要特征：7\n第2章风险管理相关理论概述（1）现实里客观存在的风险具有明显的客观性，也就是说风险是真实存在的，在具备相应的条件下就会发生，是不能被否认的。（2）无法被决定风险是不能被决定的，风险会随时出现变化。（3）关联性这个特征指的是企业所承担的风险和其内部的运营理念、运营决策等都有密切联系。（4）潜在性风险在还没有发生的时候，具有潜在性，而正是因为风险具有这个特征，所以为人们研究风险赢得了时间，从而在风险发生之前，尽可能降低风险带来的损失和危害。（5）两面性凡事都有两面性，虽然风险会给人们带来一定损失，但同时风险也能给人们带来发展的机会。2.2风险管理团体组织、个人为降低风险所带来的损失而进行的决策经过，就是风险管理的经过。在这个管理过程中，包含了辨识风险，评估风险等环节，并在这些环节的基础上改进各类风险的管理手段，针对风险的具体情况加以调控和处理，以求降低风险所带来的负面影响。每个企业中，都应该重视风险的管理，尤其是在大型企业内，风险管理属于企业管理中不可或缺的重要内容，整个过程主要有5个阶段，也就是辨识风险、研究评估风险、提出风险管理计划、防范风险、监督风险的发生情况。（1）辨识风险8\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文进行风险管理的第一个环节就是辨识风险，这是整个风险管理过程的基础，只有辨识出风险，才能去分析研究风险，并在风险发生之前做出准备。①明确辨识的风险因素在辨识风险之前，要明确需要辨识的风险因素有哪些，若是针对一件事的后果人们有百分之百的把我，那就不存在风险，比如当你不管怎么做都不会成功的事情，肯定就不会去继续做，因而风险也就不存在了，此外若是只要去做这件事就能百分之百的成功，那么也没有风险存在。也就是说，要确认所存在的风险因素是真实的，具有客观性，不会因为人的主观意志而改变。②制定一个风险因素列表针对会出现的风险，进行分析，将造成风险的因素进行归类，然后根据分类制定详细的风险因素列表，由企业中相关部门领导人进行核查，然后做好相关准备措施。③明确风险事件，并评估出结果按照风险因素列表，在和企业的实际情况相结合，将风险发生的可能性以及发生情况进行评估。④将风险归类根据不同的分析角度，对风险进行归类，经过归类以后，能够全面地了解到风险的具体情况，也有利于了解到各个风险因素之间存在的联系，能够制定更准确的风险管理措施。（2）研究评估风险辨识了风险之后，就应该将辨识得到的风险进行研究评估。在这个阶段里，风险管理的负责人将起到重要作用。负责风险管理的人员要结合企业的实际生产情况、运营情况、市场环境、竞争压力等对风险进行全面的评估。在对风险进行研究评估之后，要制定出风险预防计划，给企业管理者对企业的生产、运营决定提供参考。9\n第2章风险管理相关理论概述（3）针对风险制定相关计划企业负责风险管理的工作人员应根据企业实际情况，再结合风险的研究评估结果，制定相关的风险应对方案。制定的方案要尽最大的可能将降低风险带来的不利影响。（4）预防风险针对风险制定出相关应对方案以后，就应该根据方案实施相关预防风险的措施，所采取的措施应该和企业的实际情况相符合，不能脱离企业所面临的市场条件与企业所能提供的条件。（5）对风险进行监督风险管理中的最后一个阶段，就是对风险进行监督，在经过风险辨识、明确风险因素、将风险进行归类、评估风险等阶段之后，针对风险而制定的预防措施将在风险监督的阶段里得以实践。因此该阶段也很重要，在这个阶段中工作的核心是将制定好的风险应对方案中还存在的不足找出，并及时告知相关管理者，完善风险应对方案。2.3国际工程的风险管理2.3.1国际工程项目风险管理的特点国际项目一般具有下面六个特点：（1）涉及了不同的国家、地区国际项目顾名思义，最大的特点就是涉及到全世界的不同地区、不同国家。（2）具有强烈的投标竞争性国际项目一般都是面向世界各国的企业进行合作，因此各个国家的承包企业都有机会参与招标，因此国际项目的投标一般具有强烈的竞争性。（3）需要承担不确定的风险因为国际项目一般不会在本国，因此工程会受到其他地区、国家的环境、人文、10\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文社会等影响，需要承担很大的风险，并且在不了解具体情况之前，风险充满了不确定性。（4）支付渠道、货币多元化承包了国际项目的企业一般在初期会使用国内的货币进行投资，当工程开始时就会由项目当地的货币来承担成本费用，并且会利用不同的外汇来采购设备、材料等。（5）管理项目较复杂通常国际项目会有多个国家的工作人员参与，因此在管理的过程中并不是很方便，要考虑到来自不同国家的管理人员相应的风俗以及文化，还有工程当地的民俗习惯等，这些因素都会在一定程度上阻碍了工程的实施。（6）和母公司相适应通常，国际项目在施工流程里所需要的资源来源一般是建设工程的当地，并且工程的进展、工程的质量、工程的规模等等都对实施工程有一定的影响作用，所以工程管理人员要及时和母公司进行沟通，尽力减少国际项目中会出现的差错，应使国际项目的总体水平和母公司相适应。2.3.2国际工程中承包商面临的风险因素在各个国际项目的承包工程里，所出现的风险有一样的，也有不一样的。在这个章节里，作者将完整地阐述承包国际项目将会遇到的风险，也可当作根据经验而制定出来的风险列表，可使用于辨识风险的过程中。（1）政治风险这个风险通常适合国际项目所在的国家的法律法规会对工程的实施造成的不利影响。每个国家对工程项目都有相关的规定，因此国际项目也受到所在地区和国家的法律限制以及国家政策的影响。（2）社会文化风险11\n第2章风险管理相关理论概述处于国际市场中的承包企业是不可能避免不同国家的社会环境、人文条件、文化风俗带来的影响。因此社会文化风险包含了国际项目位于的国家地区中社社会环境情况、人文条件特色、文化水平以及风俗习惯所带来的不确定的负面影响。（3）自然环境风险这个风险就是表示在不可抗力的自然环境造成了不良影响后承包企业需要承担的风险损失。（4）经济风险通常国际项目所处的地区和国家都会影响到项目的建设情况以及运营水平。而经济风险指的就是项目位于的国家所具备的经济水平以及发展形势会给国际项目的实施带来的不利影响。通常情况下，项目的外部经济就是项目所处的市场环境。（5）技术风险对国际项目的承包过程中，承包企业还会遇到不同种类的技术难题，而所遇到的技术难题在无法解决的情况下就会造成施工的工程面临风险。尽管现在国内的工程承办企业已经在施工技术方面有一定的水准，但依然存在技术风险。（6）合同风险承包项目就要签订合同，而合同本身具有不确定的特征，因而会导致项目存在风险。（7）管理风险该风险存在于工程承包的各个步骤中，像承包企业的管理者如果不了解国际项目的具体情况、负责承包的管理人员不具备相应的能力、施工过程中各项交接不顺畅等等，都会导致承包的项目面临较大的风险。（8）其他风险除了上面提到的风险因素以外，还有其他的一些风险因素也存在于项目承包的过程中，并且会给项目施工带来一定的负面影响，比如项目所在地区的环境破坏、12\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文在施工过程中发掘了古文物、施工造成的污染影响、当地居民的不配合等都是项目承包过程中存在的风险因素。13\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别3.1坦桑尼亚天然气管道工程简介坦桑尼亚的位置在非洲的东部地区，位于赤道南边，整体面积大概94.5万km2，共生存着3700万左右的人。该地区的经济条件并不好，不过政治条件较稳定，和我国多个项目存在合作关系。坦桑尼亚天然气管道工程2013年6月开工建设，预计2015年低月底建成投产，在2012年的时候，我国和该地区争取签署了贷款合同，因此该地区的天然气管道铺建工程也就开始实施。这个工程是中石油管道企业和中石油技术开发企业一起合作的大型国际承包项目，该项目也是管道局第一次融资承包的国际项目。这个项目的承建方EPC，项目中涉及到的海洋管道铺建是管道局迄今为止承接的最大规模的项目，直到去年的2月份，该地区的天然气管道铺建项目的97%已完成。据了解，该国的能源储备并不多，而海上气田的发掘，增加了该国的能源储备量，所以该国需要在最短的时间内铺建完成天然气管道，才能缓解地区能源缺乏的情况。管道沿线地处坦桑尼亚东海岸，属热带草原气候。该地区位于印度洋海岸，降雨随季节变化较大，坦桑尼亚多云和高海面风。平均气温21-25℃。管线位于坦桑尼亚东海岸附近，多数地区为沿海低地平原地貌，地形相对较平坦，局部地区为丘陵。管道沿线地表植被情况主要为：热带雨林，灌木林，草原，耕地等。本段内有大部分地区属于沙土，可能存在管沟成型困难问题，必要时得采取沉管措施。管道整体沿原有Songas管线并行敷设。有B2公路可以依托。管道沿线大部分有道路伴行，交通条件良好。管道作业带与公路有一定间距并行，但其间有多条乡村道路与管道交叉，需要对部分乡村道路进行整修以满足施工要求。坦桑尼亚输气管道工程由两条干线一条支线构成，一条干线起始于SongoSongoIsland气田途经Somanga联络站终止于DarEsSalaam（DES）末站，支线从DarEsSalaam（DES）至Tegeta电厂末站；另一条干线起始于Mtwara终止于Somanga联14\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文络站（汇入）。从SongoSongoIsland气田至Somanga联络站段为海底管段，线路长度为25km；从Somanga联络站至DarEsSalaam末站段线路长度为197km；从DES至Tegeta电厂末站支线线路长度30km；从Mtwara首站至Somanga联络站（汇入）段线路长度为290km。全线共设置站场5座，包括2座首站，1座联络站，1座末站，1座支线末站；全线共设置18座阀室，1座分输阀室。本工程包括河流大型穿越1次，采用定向钻方式穿越。3.2坦桑尼亚天然气管道工程建设特点（1）铺建面临的地理环境复杂就该地区现在的条件来说，项目的施工受到了该地区的政治、经济、人文等因素的影响，此外还有战争、领导人夺权、宗教影响、人文风俗、经济变化、宪法变化等也会对工程的实施造成很大的影响。该地区所具有的独特地势、地势造成的自然灾害、气候条件的影响等风险都无法控制，也无法避免。在项目中负责采购、运输等涉及的供货商是来自各国各个地区，而物品的进出口都会涉及到各个国家出口贸易的相关规定和法律，而因为来自不同地区、不同国家的工作人员存在言语沟通障碍，也是工程施工过程中存在的隐形风险。（2）签署合同的国家至少有两个以上就承包企业来说，在工程的实施过程中，涉及到的合同签署国比较多，因而关系到的国家利益也是多方面的，涉及到的范围比较大，在施工过程中所接触到的项目负责人、代理商、相关政府管理部门、供货商、运输团队、保险公司、银行等都需要进行协调，管理难度极大，并且在项目中所涉及到的负责人、代理商、相关政府管理部门、供货商、运输团队、保险公司、银行等通常都是来自不同地区、不同国家的，因此需要考虑的不仅是当地的法律法规，还有涉及到的国家法律条文。因此，工程的施工管理不仅复杂，难度大，所需要承担的风险也很高。（3）工程的建设要求不统一15\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别根据EPC的合同要求，承包的企业在文件的设计标准、材料标准、设备水平、竣工日期、产品质量等都要根据项目所在地区的相关规定去执行；此外，还有一些个别工程因为特殊要求，需要承包的企业在项目所在地区要求的工程标准之上有所提升，在工程的具体施工过程里，各个流程的标准并不统一，甚至会出现标准交叉的现象，因此在施工过程里所要遵循的标准不仅差异巨大，甚至会彼此矛盾。（4）支付渠道、货币多元化承包了国际项目的企业一般在初期会使用国内的货币进行投资，当工程开始时就会由项目当地的货币来承担成本费用，并且会利用不同的外汇来采购设备、材料等。在支付的时候，支付方式包括了国际托收、银行汇付、银行信用证等等，大型项目的工期比一般项目所需要的时间更多，而各个国家的汇率都会在一定时间内出现改变，因此项目在施工期间基本都处于汇率变化、利率波动的金融形势中。3.3坦桑尼亚天然气管道工程组织结构为确保本项目的顺利实施，本着优化资源配置，做到优势互补，充分发挥管道局在长输管道建设施工方面的优势，成立坦桑尼亚天然气管道工程EPC项目部。项目领导成员由项目经理、书记、常务副经理、安全总监、项目总工、共5人组成。项目部下设施工部、物资部、技术质量部、HSE部、行政部、合同控制部、财务部、国内支持部等共8个部室。部室人员按照分工接受项目决策层的领导，负责自身的业务，上对项目经理负责，下对各专业分承包商实施指导、监督和管理。（1）项目经理坦桑尼亚的天然气管道铺建项目中，不同的部门分别负责工程的不同阶段，签署的合同的权利以及义务都有相对应的项目经济负责，针对项目的施工过程、施工质量、施工环境、施工工期等有有相应的规定和标准。各个项目经理都应该根据合同的相关规定，负责并管理好对应的施工工作，同时，应根据整体的项目施工情况，建立项目管理体系，在相应的工作中应遵循的施工要求以及相关的规定，保证施工16\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文过程不出现管理不善而带来的恶劣影响。此外，针对合同中规定的工程质量、工程竣工日期等要求，应承担工程的相关责任，有负责整个工程的意识。在施工的过程中，还需要设立对应的工作负责人，明确施工工作中的各项责任。除了工程的相关问题，还要考虑项目所在地区的法律法规，对项目有影响的经济、政治政策，针对施工项目的管理，应该全程监督、全程负责。针对施工过程所涉及到的各项工作负责人，应及时做好沟通和配合，避免因国家、文化等不同造成管理冲突。项目经理还应该对工程的整体情况了若指掌，能够对工程中有可能出现的风险及时做出预测，并计划好相应的应对措施，保证工程的施工情况整体掌握在可控范围内。在工程的施工过程里，还应该将工程的具体情况在一定时间内向EPC相关的领导、负责人、部门进行汇报，特别是项目中出现的问题，涉及到大范围的情况下应及时将问题汇报到公司中，以便能够及时处理。（2）项目副经理（项目总工）在项目经理的领导下，作为执行合同的主要负责人，分管项目进行各阶段的协调工作，其中项目副经理分管工程施工部、合同控制部、采办部、财务部、行政部、国内支持部以及全线各机组的施工管理工作，项目总工分管设计、质量以及全线的技术管理工作，同时根据业主招标文件要求为竣工档案负责人。除完成所分管工作外，还需协助项目经理协调整个项目的管理工作和处理日常事务；根据项目经理的临时授权，代表项目经理履行相应职责。（3）项目安全总监协助项目经理贯彻执行国家有关健康、安全与环境方面的法律、法规，以及项目HSE的管理规定；负责按照公司HSE标准要求，编制项目HSE管理手册和程序文件，建立、实施和保持项目HSE管理体系；负责编制项目HSE计划，监督检查计划的实施情况；负责HSE管理工作的考核、总结、评价工作；及时向项目经理汇报HSE管理体系的运行情况。17\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别（4）行政部负责项目部的党务、行政、后勤、保密、宣传工作；负责策划、组织项目的各种社会活动；负责项目所有人员的人事和工资管理；负责项目部与外业收发文的管理以及和国内支持部的业务联络；负责文件数据库的建立与管理；负责信息网络平台的维护和管理，编制文件信息控制的管理文件；负责整个项目运行期间文件信息的全过程管理；收集、整理、组卷及最终提交相关资料。（5）采办部负责编制物资采购计划并组织实施；负责采购质量控制、进度控制；划分采购界面；组织供应商现场服务；管理采购分包商，监督采购分包商按项目管理模式运作；负责所有施工物资、设备的拉运、报关、清关以及撤回国内的手续办理。（6）HSE管理部负责HSE管理体系的建立与运行；HSE方针、目标的制定及宣贯；编制HSE计划、风险识别、风险消减措施、风险控制措施，制定应急预案；负责HSE培训、考核工作；负责随队医生的协调管理。（7）施工部负责对项目总体部署、组织、协调、资源调配、指挥；根据三级计划，组织编制设计、采购、施工进度计划并组织实施，工程动态信息的收集与处理；负责合同标段工程日常施工生产的组织和调度工作；要对工程的施工过程中涉及到的报表进行收集整理，并将报表汇集以后进行统计和分析，在规定的时间内向业主以及相关负责人汇报工程的具体情况，使其了解工程的进度，保证工程相关信息的传达是通畅的；负责组织召开项目部的生产例会；负责对分包队伍的管理；负责车辆的整体调度指挥以及外雇设备的台班统计；负责项目所有设备的日常管理和维修保养；负责征地工作的开展与协调：建立项目征地协调管理体系，领导和管理本标段所有与征地协调有关的工作，制定相关策略、程序和赔偿标准，划分责任界面，负责组织18\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文清点、登记、合同谈判、支付，负责组织召开各级地方政府及权属单位（人）的协调会议。（8）技术质量部负责项目的技术质量管理工作；审核施工方案、施工组织设计；组织新技术、新工艺、新材料的推广应用；确定并监督施工标准、规范的贯彻、执行情况；负责竣工资料验收、汇总和交付；负责施工质量管理，与业主、监理、设计、检测等单位保持有效沟通，与施工、采办、合同控制部门密切配合；负责EPC项目质量体系的建立与运行；质量方针、目标的制定及宣贯；编制质量计划、质量监督检验计划；负责质量培训、质量控制、质量考核工作；负责设计进度和质量的协调管理；设计负责编制详细勘察、施工图设计计划并组织实施，负责勘察设计质量控制、进度控制，组织勘察设计现场服务。（由设计院提供代表2人）根据招标文件所要求试运投产工作范围，协助业主编制试运行方案，组织编制或委托编制操作手册；根据合同要求组织培训服务，指导检查项目试运行的准备工作，组织试运行服务人员协助业主或运行公司进行试运行。（9）合同控制部负责按照三级计划编制项目计划与更新。负责项目的进度控制、费用控制、合同管理、索赔管理、工程款申请与支付、工程预决算工作。（10）财务部遵守国家法律、法规，根据上级主管部门的财务制度和相关要求，制定项目财务制度和会计核算办法、流程；负责项目的财务管理和会计核算工作，负责成本管理、成本核算、成本控制和分析；接受上级主管部门的监督、检查和审计；监督和审查承包商的财务工作；负责公司日常资金收支的审批，负责组织编制月度、季度、年度财务分析报告；负责项目资金预（结）算月度、季度、年度预（结）算的审批工作。19\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别（11）国内支持部负责项目在公司里的财务核算工作；负责项目外事统计、管理、上报工作；负责国内与业主、监理、检测等单位的业务联系工作；负责国外人员回国休假期间的管理工作；负责项目人员的机票、车票等预定及接送机安排；负责公司生产会的汇报工作；完成领导交办的其它工作。目前本项目风险管理是以传统的项目部组织结构，各部门负责职责范围内的风险的识别、分析评估、风险的应对等，比较孤立，对风险的动态掌握不够，全局性和关联性较差，不能从全局的角度来处理风险。3.4坦桑尼亚天然气管道工程风险特征坦桑尼亚的天然气管道铺建项目所在地区给项目造成的风险术语外部风险，而在项目施工期间出现的风险属于内部风险。和外部风险对比而言，属于内部风险的变化性更大，并且因涉及到各方面的利益，使得风险更复杂。所以，该地区的项目所面临的风险在不同阶段具有不同的特征，包括了多样化、复杂性、非静止性、整体性、相互联系、当地的独特性等各个特点。（1）复杂性以及多样化项目在施工的过程里，面临着不同国家的经济、政治、社会等因素的变化，导致了外部风险的复杂性以及多样化；项目自身需要大规模的投资，涉及到的技术、行业、国家地区较为广泛；签署合同的国家众多，需要协调的工作也随之而增加；项目在施工以及铺建所需要达到的标准不一致；单位负责的项目量大，所需达到的标准要求高；设备要求高，集成控制难操作等都是项目在施工中无法避免的难题。所以，项目在施工的过程里所面临的风险在多种因素的影响下具有多样性、不确定、难以掌控等特征。（2）非静止性项目施工的各个环节中都受到了来自外部或是内部的不利因素影响，因此所面20\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文临的风险会因为外部条件或是内部决策的改变而出现变化，因此所带来的风险也不是静止不变的，它会在新的条件以及决策影响下出现变化，因此在风险管理的工作中，应该在科学有效的时间内根据外部环境的变化以及内部决策的改变而实时更新风险评估，也就是说，风险管理和工程的整个施工过程是息息相关的。（3）整体性以及相互联系承包的企业在施工的过程中涉及到了项目施工设计、施工设备的选购、施工材料的采购等，各项工作所潜藏的风险因素之间是有所联系的，就施工过程来说，各个风险之间都是相互存在、相互引发、相互制约，因此风险之间的联系比较复杂。或许当一个风险发生的时候，就会引发了另一个或是其他风险同时发生，当然，也有可能在该风险发生之后，就避免了另一种风险发生。需要重视的是，各个风险的发生都会对项目造成很大的影响，所带来的后果通常会比预估的更为严重，因此对于施工期间会出现的风险，在各个阶段都应该重视，从整体来了解各个风险之间的联系。3.5坦桑尼亚天然气管道工程风险识别识别项目中存在的风险因素有不同的方法，而要整体、系统地识别项目中会出现的风险，应该选择识别角度多的方法进行，因此在这一个章节里，作者重点介绍的是核查表法。在识别风险的方法中，核查技术属于发现时间最早，同时适用范围最广的一个，风险研究的工作者利用WBS-RBS方法获得存在的风险因素，并将风险因素进行整理之后建立核查列表。根据风险相关的理论著作、研究调查来把施工过程里存在的风险因素、风险损失、应付方法、管理经验等进行总结，然后形成了WBS-RBS方法所获得的风险因素。通常风险核查列表包含以下3个方面：①风险的归类；②明确定义风险因素，在辨识的过程中可以利用因果分析等方法；③预测风险后果，在核查了风险因素以后，应及时对风险做出预测，同时对核查的结果有一个明确的结21\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别论。下图表3-1表示的是国际上天然气管道铺建的项目中存在的风险因素的核查内容：表3-1天然气管道铺建的项目中风险因素核查表Table3-1Riskfactorsforverificationsheet预测拟建工程中序号风险分类核查项目风险因素描述风险辨识的风险状况国家风险1相关方风险环境方面自然风险…投标报价风险2经营方面合同签订风险商务运作风险…设计风险施工方面采购风险3施工风险…下表3-2表示的是坦桑尼亚的天然气管道铺建项目中经过辨识风险因素后，所制作的风险因素核查清单。根据这份清单，可从清单中预测出风险将给工程带来的影响，并按照最初的风险研究，把风险因素进行归类：环境方面的风险因素、经营方面的风险因素以及施工过程中的风险因素。22\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文表3-2坦桑尼亚的天然气管道铺建项目风险识别核查列表Table3-2RiskfactorsforverificationsheetofNaturalgaspipelinebuildingprojectinTanzania风险因素分类风险因素描述风险状况初步定性分析坦桑尼亚的政治条件优势坦桑尼亚参考评级政治风险1是稳定，不过依然存在不为（5/9）级确定的因素美元和人民币的兑换出现风险所发生的几率比较高，经济风险汇率变化2贬值会带来比较大的损失国家材料、设备以及人工价格风险所发生的几率比较高，3风物价变化有涨价的风险会带来比较大的损失险当地的宗教、社会、人文、风险所发生的几率比较高，社会风险4群众会带来比较大的损失环境风险法律法规会对承包的企业风险所发生的几率比较低，政策法律风险5有一定限制所带来的损失不严重相关方风险业主不对工程的支出全面风险所发生的几率一般，业主6负责损失在可控范围内业主委托工程管理公司，风险所发生的几率比较低，工程师7对工程监督较严格所带来的损失不严重项目所在地区的群众阻碍风险所发生的几率比较高，其他方8工程实施会带来比较大的损失恶劣的气候条件给施工带风险所发生的几率比较高，自然风险9气候条件来的不便会带来比较大的损失风险所发生的几率比较高，水文地质10施工地区的复杂地势会带来比较大的损失23\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别表3-2坦桑尼亚的天然气管道铺建项目风险识别核查列表（续）风险因素分类风险因素描述风险状况初步定性分析投标报价风险没有风险评估研究，相关风险所发生的几率比较高，11错估风险经费不到位会带来比较大的损失因为各种因素导致的报价风险所发生的几率比较高，报价漏项12虚漏会带来比较大的损失合风险所发生的几率比较高，会带合同条款13施工的工作落实不到位同来比较大的损失签没有在规定时间内完成项订风险所发生的几率比较高，不过违约赔偿14目建设以及所见项目不符风所带来的损失不严重合标准险业主要求承包商在当地成风险所发生的几率比较高，不过商务风险公司注册15立分公司所带来的损失不严重经营风险劳务许可及签坦桑尼亚对外贸易涉及到风险所发生的几率比较高，不过16证办理的相关法律法规所带来的损失不严重设设计和安全技术标准的特风险所发生的几率比较高，会带技术标准17计殊要求来比较大的损失技术施工过程中涉及到的新技风险所发生的几率比较高，会带新技术18风术来比较大的损失险设计文件的无法在有效时间内确认的风险所发生的几率比较高，不过19审查文件所带来的损失不严重设计管理风险施工因为特殊原因而改变风险所发生的几率一般，损失在设计变更20了计划可控范围内设计不达标，造成工期延风险所发生的几率一般，损失在设计文件质量21误可控范围内采购要求不清晰，导致最风险所发生的几率一般，损失在接口管理22终的对接有问题可控范围内24\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文表3-2坦桑尼亚的天然气管道铺建项目风险识别核查列表（续）风险因素分类风险因素描述风险状况初步定性分析和供货商的沟通不顺畅，导风险所发生的几率一般，但采23采办风险致工程延误是所带来的损失比较严重购风选择的运输方式不合理，不风险所发生的几率一般，但24险运输风险了解相关的规定是所带来的损失比较严重工程要求的达标标准与以风险所发生的几率一般，但25施工技术风险执行标准往的工程有较大的区别是所带来的损失比较严重在施工过程中，对项目的管理不合理，尤其是施工现场风险所发生的几率比较高，26的管理机制如果存在不足，施工组织设计比较所带来的损失严重实施风险就会致使整体的管理出现纰漏，导致工期被延长。分包商人、材、机不足，管风险所发生的几率比较高，27分包商管理理能力有限不过所带来的损失不严重工作人员不满意薪酬待遇、风险所发生的几率比较高，28管理方法等造成的工期延施工管理风险工人管理不过所带来的损失较严重误项目所在地区的建材市场并不复杂，且经营者大多是风险所发生的几率比较高，29建筑材料个人，因此所需采购的材料不过所带来的损失不严重种类并不齐全。不熟悉所签订合同的具体风险所发生的几率比较高，30流程以及合同带来的责任合同管理不过所带来的损失严重和义务（1）环境风险①国家风险第一政治方面存在的风险。总体上看，坦桑尼亚政局相对稳定。坦桑尼亚经历了由多党制向一党制、又从一党制向多党制转变的历史过程，现有20个注册政党，革命党、民主发展党和公民联合阵线为主要大党，革命党、民主发展党、公民联合阵线、全国建设和改革会议、劳动党5个党在议会拥有席位。革命党长期执政，目25\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别前仍占主导地位。这种权力格局和优势地位在短期内不会发生明显改变。因此，就目前而言，坦桑尼亚政治风险较小。但是继承人问题是值得关注的焦点，近期以来，2012年，民主发展党发起“变革运动”，利用民众对革命党政府的不满和求新求变心理，不断扩大影响。2013年1月，民主发展党召开中央委员会，开始加强基层建设和下届大选筹备，表示要向严肃政党转型；2010年大选后，公联阵与革命党在桑岛联合组建民族团结政府，两年来总体合作顺利。2012年12月，公联阵在坦大陆南部姆特瓦拉地区联合8个反对党，煽动群众举行游行示威，抗议政府修建从该地区通往累斯萨拉姆的天然气输送管道，要求政府关注当地发展需求。此外，该党还借鉴修宪之机，向宪法审核委员会提交建议，重提建立三个政府的联合体制，争取桑岛主权独立。另外，国内政治腐败问题是影响政权稳定的潜在的危机。就外部具备的条件来看，坦桑尼亚和很多国家之间都有保持着不错的外交关系，而且在关于中东的相关事件中占有绝对的管理权利，所以在这种情况下，外部风险相对不高。在这几年中，坦桑尼亚的整体经济发展势头良好，特别是旅游业发展迅速，因此投资范围有所扩大，在国家风险的评估中，坦桑尼亚评估得出的结果是5（5/9）级的参考评级，相对来说存在发生概率比较高的风险。第二汇率变化。汇率产生变化之后，就会使得国内的经济收入在实际操作中受到影响，而签署的合同所涉及到的款项，都是以人民币进行支付的，也就是说承包的企业承担着比较高的汇率变化风险。第三物价变化。工程在施工过程中涉及到的设备、材料等都会有价格变动的情况，因此在设备、材料采购环节里存在对应的物价变化风险。第四社会风险。坦桑尼亚地区中有自己的总价以及信仰，在人文、社会、习俗等方面都有当地比较独特的要求。比如在基督教的管辖范围中，当地的每个家庭都会在节日中进行相关的活动，进行活动会影响到工程进度，还有穆斯林地区的斋月，塑望日是极为重要的时间，在这个时间中不会进行任何的饮食行为，而随后的开斋26\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文节是整个穆斯林最盛大的节日。这些当地风俗都会影响到工程的施工进程，导致工期延误。第五政策法律风险。坦桑尼亚在对外贸易、外商承包等方面都有相应的规定，也颁布了相关的法律文件，针对国外的额承包企业，做了相应的限制，比如施工应当雇佣当地的劳工，切必须占所有劳工的90%等。②相关方风险第一业主。通常业主的财力雄厚，且信用度也很好，不过现在世界金融危机的出现，导致了世界市场的经济环境并不乐观，因此资金周转会出现困难，给业主在工程的资金投入中带来限制。并且因为经济形势的不乐观，导致业主自身的盈利受到影响，所以通常工程的前期投入基本是来源于银行借贷。这些都会导致业主不能对整个工程的支出负全部责任。第二工程师。通常业主会选择工程管理公司进行管理委托，并在施工地设置项目管理的部门，主要由项目经理负责，此外工程的施工安全、经费管理等都有对应的负责人，而如果相关负责人在责任意识上不到位，没有相关职业道德等都会给工程带来负面影响，因此业主代表也是潜在的风险因素。第三其他方。因为天然气管道铺建项目耗费的能源资源都比较高，因此当地群众并不一定会理解，因而阻碍施工进程。③自然条件带来的风险第一气候因素。项目所在的地区是热带草原气候，全年温度比较高，降雨量略高，会对施工造成一定影响。第二水文地质因素。坦桑尼亚的地质条件虽然拥有丰富的矿产资源，但是地势不利于施工，这给项目带来了更大的施工难度和技术挑战。（2）经营风险①投标、报价带来的风险27\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别第一错估风险。因为目前承包的企业在风险管理上没有深入了解，所以对风险因素的辨识、评估等都不够准确，而且缺乏合理而有效的辨识、评估方法。此外因为不重视风险管理，导致用于风险管理的经费不足，无法对风险做出准确评估。第二报价漏项。因为各种因素导致的报价虚漏。②合同签订风险第一合同条款。签署合同中，合同条款会存在不准确、不严谨的情况，由此带来的工作管理权利、责任就不够明确。第二违约赔偿。因为各种特殊原因，导致了工程施工期限延长或者是工程质量没有达到合同中的标准，那么就会面临着巨大的经济赔偿。和国内相同规模的项目进行对比，所给出的工期在合理范围中，但是会因为施工过程中发生的各种影响而导致了工程延期、工程质量不达标。③商务风险第一公司注册。通常业主为了降低外汇所带来的成本，会要求承包项目的企业在当地成立分公司，而承包企业在当地注册公司就要面临着注册公司的相应问题，比如政府办事效率不高、审批的文件未能短时间内完成、政府管理人员腐败严重等都会导致最终工期延误。第二劳务许可还有签证的办理。外籍劳工要到项目所在地区进行工作之前，要得到坦桑尼亚政府相关管理部门的工作证件，在拿到相关工作证件后还要抓紧时间办理签证。④设计技术风险第一技术标准。业主在施工之前，就会根据项目的情况有自己认定好的技术水平标准。因此合同中会有清晰的相关规定，和承包企业在国内接触的项目，标准会有所变化，并且会尽可能地高于国际工程的标准，因此设计工作人员在进行设计的时候就受到日常工作的行为习惯限制，导致最终的设计和所要求的标准有差异，最28\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文终导致工程质量不达标。业主对于天然气管道铺建好后需要达到的安全标准是高于坦桑尼亚国内的项目安全标准的，因此在施工是，施工设备不仅要符合通常的要求，更应该具备一般设备无法达到的水准，若是在施工过程中因为不按照工程的标准进行，最终导致天然气管道的安全性有所欠缺，那么承包企业不仅要做出巨额的经济赔偿，还会面临国际官司的风险。第二新技术。工程的实施因特定地质条件、客观环境的不同，会碰到许多以往施工没有碰到过的地形地貌，虽然以往管道施工中总结了不少成功的施工方法，但是由于项目的特定性、唯一性等特点，但依然存在一定的风险。⑤设计管理风险第一设计文件的审查。需要业主进行审核的文件无法在有效时间内确认。第二设计变更。施工过程中因为设计需要更改而改变了计划第三设计文件质量。设计的质量没有达到要求，比如设计不适应当地的环境、社会、政治、经济等条件，由此带来了工程施工的困难或是无用功。第四接口管理。负责设计的工作人员对工程的具体情况没有进行全面的了解，导致采购要求不清晰，导致最终的对接出现问题。（3）施工过程中存在的风险①采购风险第一采办风险。和供货商的沟通不顺畅，导致工程延误。第二运输风险。选择的运输方式不合理，不了解相关的规定，造成运输过程中出现损失。②施工过程中存在的风险第一执行要求。工程要求的达标标准与以往的工程有较大的区别。第二施工组织设计。在施工过程中，对项目的管理不合理，尤其是施工现场的29\n第3章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理现状与识别管理机制如果存在不足，就会致使整体的管理出现纰漏，导致工期被延长。第三分包商管理。工程进行分包管理可以有效转移工程所面临的风险，不过因为分包以后进行管理的人员以及设备会有相应的变化，也给工程带来相应的风险。第四工人管理。工作人员不满意薪酬待遇、管理方法、利益得不到保障等闹事，罢工、毁坏工程等行为都会对工程造成很大的影响，最终导致工期延误。第五建筑材料。项目所在地区的建材市场并不复杂，且经营者大多是个人，因此所需采购的材料种类并不齐全。第六合同管理。不熟悉所签订合同的具体流程以及合同带来的责任和义务，导致在工程施工过程中出现错误。30\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价4.1风险评价指标体系构建原则在坦桑尼亚天然气管道工程的风险评价中，评价指标的选取是否合理关系到风险评价结果的正确与否，是风险评价中最为重要的过程之一。那么评价指标的选取是否越多就越全面呢，太多会形成很多重复性指标，会产生干扰；太少，可能选取的指标缺乏足够的代表性，会产生片面性。如何正确地、科学地使用这种信息就是综合评价所要处理的问题。建立一套科学、合理，又能从总体上反映实际管道建设风险状况的评价指标体系是一个难度相当大的课题，尽管人们在这方面做了大量的探索性研究，但仍有很多工作要做。从不同的角度评价有不同的评价指标，要确定这些评价指标，需要进行整理、分类和综合。确定坦桑尼亚天然气管道工程风险评价指标应遵循的原则有：（1）工程实用性原则坦桑尼亚天然气管道工程是一项复杂是长输油气管道工程项目，其风险评价必须凸显工程项目本身的特点，遵循工程实用性原则。（2）综合分析与主导因素相结合的原则本工程项目风险评价不仅仅需要重视与重要风险相关因素，还应该综合分析每种风险的特征，以及产生的原因和作用范围。（3）动态原则本工程项目风险评价应遵循动态性原则，该项目风险评价本身属于一个动态的过程，会受到内外环境的影响，环境发生变化，尽可能的调整评价指标。（4）可操作性原则本工程项目风险评价应遵循可操作性原则，与普通的风险评价不同，风险评价中部分指标的数据难以获得，因此在构建相应指标时，尽可能用容易获得信息的指标代替。31\n第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价4.2风险评价指标体系构建为通过风险管理达到项目综合效益最优的目标，本文结合坦桑尼亚天然气管道工程风险评价的内容，借助于层次分析法来识别风险（以项目管理为切入点），并以之为根据来形成相应的风险评价指标体系。其“决策层”和“第二层”分别为项目整体风险和中间层要素——后者主要包括环境、经营、实施等一系列风险，第三层为备选方案，主要包括三十个评价指标，具体指标如表4-1所示。表4-1坦桑尼亚天然气项目风险因素表Table4-1Tanzaniagasprojectriskfactorstable风险类型风险因素政治风险u11汇率变化u12价格变化u13宗教和社会u14特殊性法律规定u15环境风险（u1）业主u16工程师u17其他因素u18气候类型u19水文地质条件u110风险评估不准确u21报价缺漏u22经营风险（u2）合同条例u23违约赔偿u24公司注册u2532\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文表4-1坦桑尼亚天然气项目风险因素表（续）风险类型风险因素劳务许可及签证办理u26技术规范u31新技术u32设计文件的审核u33设计变动u34设计文件质量u35接口管理u36采办风险u37实施风险（u3）交通运输风险u38施工指标u39施工组织设计u310分包者管理u311员工管理u312建筑材料u313合同管理u3144.3风险评价过程及结果分析对于坦桑尼亚天然气管道项目风险测评方式为改良版多级模糊数学评价方式，主要步骤如下：选择评估指标，指标受各种风险原因影响，所以选择时应该综合单因素风险评估成果和风险识别来确定；建设风险因素体系，坦桑尼亚天然气管道项目存在较多的风险，所以需要对这些风险进行层次划分，建立风险树状图模型，同时针对不同层次风险确定其评估级别；确立各个风险因素权重比例，本论文评估指标权重的确认以及各因素重要程度33\n第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价比例的确立的方法采用专家调查法；依据隶属数学关系，分析方案中各个影响目标的原因，创建出模糊评判矩阵，并且利用多层次组合计算，计算出最终的评估结果。模糊评价计算公式为：M=Q*R,R代表一个在U×V中模糊关系，Q代表U里面模糊子集，也就是在综合评估里各种风险因素所占权重大小。M代表各个风险因素的评估结果，也是一个V钟的模糊子集。主要计算方法为：（1）建立评估小组建立专业的评估小组，其成员主要为承包者的施工员、采购、设计、管理人员，理论上不少于十人。除此之外，建立相关行业专家咨询小组。我们同时整理专家咨询团队以及评估小组的意见，并运用到天然气管道施工项目的风险评估中。（2）确认风险因素风险因素基本上有三个2级指标，三十个3级指标。（3）确认评价指标根据大不列颠4778号标准规范，风险因素按严重大小分为4种：①可忽略的；②可控制或程度较轻的：③严重级；④灾难级。使用百分比来表示该标准，即零损失表示风险对于项目影响小到可以忽略计算，而灾难级表示该损失即为项目全部损失。该项目使用的风险损失指标如表4-2所示，该整体评价标准包括可忽略、较轻、较重、非常严重、灾难级。34\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文表4-2坦桑尼亚天然气管道项目风险损失标准Table4-2Standardriskloss损失类别风险因素发生的后果工程费用的百分比0可忽略0-11较轻（能承担的中等损失）1-52较重（能承担的较大损失）5-103非常严重（无利润的大损失）10-154灾难级（威胁成本）15-100（4）确认评估级别本论文依照预计损失的财务，赋予各个变量数值，并占工程费用的比例显示，详细参考表4-2，坦桑尼亚天然气管道项目风险损失标准。假设V域是评估过程中评价级别构成的数学集合：V={v1，v2，v3······，vi}={灾难级=4，非常严重=3，较重=2，较轻=1，可忽略=0}（即i=0，1，2，3，4）。（5）进行单因素评估当前还在研究中的隶属度函数，远远没能够达到确定概率分布的成熟阶段，因此很多情况下使用专家调查以及经验确定方式。本论文使用的为专家调查式，单独评估各类风险因素，详情如下表4-3（1）所示。表4-3（1）工程风险因素评估汇总表Table4-3（1）Projectriskfactorsassessmentsummarytable评估专家评估等级人员权重v1…vj……1t1v11vj12t2v12vj2…ptpv1pvjp…Σ35\n第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价tp为第p位专家所占比重，vjp为第p位专家判断j风险因素的概率，总共评估kn人数为k。tp1,vjp1。p1j1例如，评估政治风险中，建立隶属度数学模式，表中信息即为构造损失发生的概率计算，具体评估成果如表4-3（2）所示。表4-3（2）坦桑尼亚天然气管道项目风险因素评估汇总表Table4-3（2）Projectriskfactorsassessmentsummarytable评估专家评估等级灾难级非常严重较为严重较为轻微可忽略人员权重10.160.20.20.40.2020.150.10.30.40.10.130.130.20.20.30.20.140.120.10.20.40.20.150.100.20.20.30.3060.090.10.20.30.30.170.080.20.30.10.30.180.060.20.30.10.30.190.060.20.30.20.20.1100.050.30.30.10.20.1Σ10.170.240.300.220.07（6）创建模糊关系模型R，并把m中单风险因素数据按照一定规律组成矩阵R。TR=[R1，R2，R3，…，Rf，…]r11r12...r1nkr21r22...r2ntpvjpR=............p1其中：rijnkrm1rm2...rmntpvjpj11pRij向量代表单风险因素。36\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文0.170.240.300.220.070.150.280.340.180.050.180.260.260.200.100.250.380.200.100.070.260.320.180.160.080.160.270.300.180.090.230.290.210.210.06R2=R1=0.160.230.290.240.080.200.300.260.160.080.270.280.230.140.080.210.330.250.150.060.190.240.290.210.070.150.280.330.170.070.180.240.340.120.120.100.260.290.250.100.200.310.270.200.020.140.280.280.220.080.160.240.290.200.110.180.280.260.200.180.190.260.300.190.06R3=0.140.250.310.210.090.170.220.290.220.100.160.270.290.190.090.190.300.230.190.090.200.360.180.160.10（7）评估因素向量的权重集Q使用专家调查方法，对于坦桑尼亚天然气管道项目中各种风险重要程度的确立，经过实际研究分析，其结果如下表4-4所示：表4-4专家打分汇总表Table4-4Expertscoringsummarytable风险类别风险权重综合评价值序号风险因素二级权重一级权重1政治风险0.082汇率变化0.1237\n第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价表4-4专家打分汇总表（续）风险类别风险权重综合评价值序号风险因素二级权重一级权重3物价变化0.174社会风险0.075政治法律风险0.066业主0.170.37工程师0.108其他方0.069气候条件0.0710水文地质0.1011评估风险不准确0.1912报价漏项0.1813合同条款0.140.314违约赔偿0.1715公司注册0.2016劳务许可及签证办理0.1217技术要求0.1318新技术运用0.0819设计文件审批0.0620设计变更0.0638\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文表4-4专家打分汇总表（续）风险类别风险权重综合评价值序号风险因素二级权重一级权重21设计文件质量0.0822接口管理0.0623采办风险0.0524运输风险0.0425执行要求0.060.426施工组织设计0.0727分包商管理0.0728工人管理0.1329建筑材料0.0530合同管理0.06风险因素一级权重为A={0.3，0.3，0.4}，风险因素二级权重如下：Q1={0.08，0.12，0.17，0.07，0.06，0.17，0.10，0.06，0.07，0.10}Q2={0.19，0.18，0.14，0.17，0.20，0.12}Q3={0.13，0.08，0.06，0.06，0.08，0.06，0.05，0.04，0.06，0.07，0.07，0.13，0.05，0.06}（8）依据评估标准，综合评估采用模糊矩阵计算方式。以最大隶属度为准则，评估此项目的风险结构。综合模糊评价模型：M=Q·R39\n第4章坦桑尼亚天然气管道工程风险评价通过模糊运算计算得：M1=Q1·R1=（0.193，0.278，0.272，0.175，0.082）其中：m11=0.08×0.17+0.12×0.15+0.17×0.25+0.07×0.16+0.06×0.16+0.17×0.27+0.10×0.19+0.06×0.18+0.07×0.10+0.10×0.15=0.193同理可算出m12=0.278，m13=0.272，m14=0.175，m15=0.082通过归一化整理以后得到：M1=（0.193，0.278，0.272，0.175，0.082）则：M2=Q2·R2=（0.207，0.298，0.245，0.174，0.076）M3=Q3·R3=（0.196，0.298，0.252，0.179，0.074）以此为基础得出二级综合模糊评价矩阵如下：0.1930.2780.2720.1750.082TR（M1，M2，M3）0.2070.2980.2450.1740.0760.1960.2980.2520.1790.074进一步使用模糊计算方式得出一级模糊评价综合矩阵：M=Q·R=（0.199，0.292，0.256，0.176，0.077）归一化计算后得出的结果为：M=（0.199，0.292，0.256，0.176，0.077），以最大隶属度标准计算Mmax=0.292，说明该项目风险较大。经分析得出，以下风险是在坦桑尼亚天然气管道工程项目管理过程中应重点关注的：环境影响中，风险管理重点为汇率波动、业主和价格波动。经营风险环境中，风险管理重点为违约赔偿和合同条款。实施风险环境中，风险管理的重点为合同管理、分包商管理、采办风险、施工组织设计、设计文件的审查。40\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文第5章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施依据第四章对坦桑尼亚天然气管道项目风险评价结果，第五章主要针对各种风险提出了相应的应对措施。5.1认真研读合同条款，有效转移合同风险坦桑尼亚天然气管道工程总承包项目的合同风险为内部风险，很大程度上风险主要由总承包商承担，该风险容忍度很低，因此该风险的应对方法一般由承担、转移、规避等几种类型。面对该风险，其应对要求一方面为应对特殊合同，应该同国际标准式合同做出对比，并确认其不相同的部分，找出存在着潜在风险的条例，并进行损失预计分析；其次为应对国际标准合同，针对该合同，要分别、判断其隐藏的风险，同时做出对应的方法进行实施。实行合同风险应对方案的基本要求为：（1）认真读完整篇合同条例，识别出存在的风险，并做出相应的技术、组织合经济应对措施，使用合理的方式进行成本计算，统计出预计损失。（2）建立高效精明能干的项目领导组织，确保项目能够有效实行，对于存在很大风险的项目负责人需要对其进行调整，并遣派各方面都很出色的人作为项目经理，并且组织具有高度专业的技术人才作为技术负责，以及经验丰富的合同管理者，除此之外还应配备有能力的专家组攻关。（3）使用有效风险转移方法，确认合同条例以及两方的责任，有效规避自己的损失风险。（4）计算损失多少，如果履行合同约定反而比毁约损失更加严重时，立刻违约，将损失降到最低。（5）招标采购过程中需要建立完整的招标采购合同管理制度，使用多种风险规避方法，如购买保险，收取保证金或者要求担保等。41\n第5章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施（6）当工程完工时，验收过程中应该采用工程保险和工程担保方式来规避风险。5.2合理优化施工组织程序，加快进度，节约成本坦桑尼亚天然气管道项目施工组织设计（进度/成本）风险为内部风险，其风险承担者为总承包者承担，其容忍度等级为低-中，风险应对方法为转移和承担等。项目总承包者应该按时对项目进度进行定期检查，监控工程的成本以及进度。进度/成本风险的应对方案实行要求为：（1）采用有效手段，最优工程进度，避免工期耽误。（2）完善施工方案，加快工程进度，减少工程开支，节约成木。（3）快速收集证据，重点收集业主方面造成的工期延误和成本加大，并向业主进行索赔。5.3加强与业主的交流与协作业主风险对于坦桑尼亚天然气管道项目来说为外部风险，风险很大方面为业主自己承担，其风险容忍度等级为低-中，业主风险的应对方法为承担等。项目总承包者需要收集业主相关项目历史记录，然后进行整理分析，认真观察业主方有没有存在违约现象；对于业主的资金情况，支付水平以及支付方式等应该进行全面的分析研究，其中最重要的是关注以及分析现金流状况，以及现金流的数据分析业主是否存在财务危机的状况。应对业主风险的方式为：（1）避免参与业主状况不明朗，有不好记录的项目投标。（2）确保己方有着顺利的现金流，所以在签订支付合同时，应该为自己考虑。（3）使用第三方进行融资，同时确保工程能够按期付款，降低业主信用低的状况造成的损失。（4）增强业主董事会交流。5.4以设计为龙头，重视设计阶段的工作勘察/设计风险对于坦桑尼亚天然气管道项目来说，其风险主要为总承包者承担，其容忍度等级为低级，应对该风险的方法有转移和承担等。42\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文总承包者应当时刻关注勘察/设计机构的具体操作情况，研究工程的难易状况，研究部门特别的勘察设计规范以及标准，分析其与国际标准存在的差异情况。应对该风险的方法为：（1）针对业主要求勘察设计的工程，应该采取签订合同的方式实行，确认相关的设计责任以及影响施工造成损失的赔偿条例。（2）应该全面认清勘察/设计部门的施工能力，设计出最好、最稳妥的工程方案，确保工程得以顺利施工。（3）当设计变化时，总承包者应该向业主进行索赔，利用设计合同来制约设计者部门。5.5谨慎选择分包商，施工过程中加大管理力度分包商风险对于坦桑尼亚天然气管道项目来说为内部风险，主要承担者为总承包方，其容忍度等级为中级，应对该风险的方法有转移和规避等。总承包者在分包时需要充分了解分包商各种历史履约状况以及资信情况，并分析研究潜在造成损失的影响。该风险的应对方法主要为：（1）当业主选择分包商时，应该确认合同责任，把风险转移给业主。（2）分包商履约阶段，应该进行全方位监督，在把握关键标准的基础上充分认识整体实行过程，做好风险发生的预备工作。5.6及时观察利率变化、通货膨胀等，合理安排资金周转经济/金融风险对于坦桑尼亚天然气管道项目来说为外部风险，承担者为业主和总承包方，其容忍度等级为中级，该风险的应对方法主要为消减、规避、化解和转移等。项目总承包者对于经济/金融风险要充分了解，首先应该充分了解世界银行以及各种国际经济组织的准确数据，这是总承包者评估风险的主要数据；其次驻扎在当地的工作人员应当了解当地的某系特俗金融信息，规避由特殊政策带来的金融风险。43\n第5章坦桑尼亚天然气管道工程风险管理应对措施该风险的应对方法主要为：（1）对于利率和汇率风险的应对，把应用期保值技术运用在融资合同里，或者使用交换利率和货币、利率上限等方式。（2）准备阶段应该做好相应的货币安排方案，合同中明确写出各类货币的支付率，设计本地货币与外币的兑换状况，合理使用。（3）充分分配各个地区工程的使用和兑换，做到最大程度的利益，成功减少不必要亏损，提高盈利。（4）对于通货膨胀以及利率变化等问题应该进行充分的分析并进行预测，把存在损失的可能金额放到合同里面，把风险转移到另一方。（5）采用外汇对冲交易的方式减少由于汇率变化造成的损失，避免汇率风险。（6）采用货币期权、远期外汇交易以及汇率期货等金融手段来稳定收益和成木，使用汇率衍生品来减少风险。（7）签订严谨的合同条款，避免垫资承包的状况发生。5.7加强国际采购管理供应商风险对于坦桑尼亚天然气管道项目来说其结果主要由总承包者来承担大，其容忍度等级为中级，应对该风险的方法为规避和转移等。项目总承包者必须调查研究供应商有关历史履约状况以及供应商的信用情况，针对隐藏的关键风险造成损失进行分析研究。应对该风险的方法主要为合同规定，比如合同条款规定如果出现延迟供应，必须采取的补偿方案，或者有备用供应商的设计。应对坦桑尼亚天然气项目存在的主要风险的方法基本上分为风险分担、风险规避、风险转移等很多措施，各个单一主要风险每每存在着两种或者两种以上的应对措施组合，然而面对各种风险因素有着不同的处理方式。同时，把以上处理方法进行组合运用，对于风险的控制效果最好。值得注意的是，需要时刻关注各种主要风44\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文险对于项目总承包商的容忍度以及风险偏好。45\n第6章结论第6章结论在国际天然气管道铺建中，目前一般都是EPC也就是利用Engineering进行设计，Purchase负责采销，Construction管理建设的合同模式，EPC合同模式要求签订的承包商具备更高的行业素质。国内现在针对承包天然气管道的铺建项目没有专业的风险分析，因此，我国在有关承包国际天然气管铺建的项目中涉及到的风险研究，应该进一步深入。因而作者就坦桑尼亚的天然气管道铺建项目承包会面临的风险来进行风险管理的深入探讨，辨识出了坦桑尼亚天然气管道工程主要的风险因素，经过对风险因素的研究分析，提出针对性的解决办法，为将来我国在承包国际天然气管道铺建的项目中提供相应的改进方法，降低风险损失，增加项目利润。本文的研究结论如下：（1）从坦桑尼亚天然气管道工程风险识别及评价得出，不同的国家和地区，工程项目风险管理的内容存在着差异，随着工程实施所在国的增多，应根据不同国家的特点对风险管理的内容进行优化。（2）根据对该项目的风险分析和研究，看出项目不同的阶段，风险都在发生着变化，所以项目从启动到收尾全生命周期都要进行风险管理，随时发现风险因素，为项目的成功实施提供可靠的支持。（3）项目经理部应该组织懂技术、懂经营的专业人员，专职或兼职成立工程项目风险的部门，专注于复杂化多样性的风险因素，以便能够更加真实、准确、有效的识别、分析评价及应对风险。46\n中国石油大学（华东）工程硕士学位论文参考文献[1]Williams，T.M.UsingariskregistertointegrateriskmanagementinProjectdefinition[J].InternationalJournalofProjectsManagement,1994，12（l）：17-22[2]AIiJaafari.EvaluatingRiskinConstrution-SeheduleModel（ERI-S）-ConstructionScheduleRiskModel[J].JournalofConstruetionEngineeringandManagement2001（5）：518-526.[3]DelCanoAlfredo.Tuanala，ApplyingaRiskManagementProcess（RMP）tomanagecostriskofEHNtransmissionlineProject，vol17，No4，2002：223-235[4]R.LKilem.降低项目风险[M].北京：清华大学出版社，2000：334[5]FangDongping.Thecontrollinginfluenceoneffectiveriskidentificationandassessmentforconstructiondesignmanagement[J].InternationalJournalofProject，2004：147-160[6]IremDikmen,Sedatflan.Non-structuralfuzzydecisionsupportsystemforevaluationofconstructionsafetymanagementsystem[J].InternationalJournalofProject，2007：303-313[7]MatinehEybpoosh.RiskanalysisandinherentriskmanagementprioritiesinCollaborationManagement[J].NewProjectandPartneringTechniques,2010：107-128[8]雷胜强.国际工程风险管理与保险（第三版）[M].北京：中国建筑工业出版社，1996：221-228[9]卢有杰.项目风险管理[M].北京：北方交通大学出版社，1998：165-167[10]王卓甫.国际EPC水泥工程风险管理研究[D].武汉：武汉理工大学，2003[11]解楠.油气长输管道风险管理技术探讨[J].山西建筑，2012（31）：82[12]温炳钰.模糊层次分析法在国际EPC电站项目风险评价的应用研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