建设工程项目管理方案.doc 88页

'建设工程项目管理方案一、项目概述1.1项目概况1.2项目管理服务范围及内容1.2.1服务范围与标准服务范围：委托管理服务工作的起始点为现场施工阶段的相应项目管理内容,双方约定的具体管理范围为：现场施工管理（包括进度控制、质量控制、投资管理、文明施工及现场安全管理、合同管理、信息管理、现场协调管理等）；设备联动调试、竣工验收交接；保修期内服务。服务标准：国家有关项目管理的法律、法规及其它规定，国家项目规范与监理的规范与标准。1.2.2项目管理服务的内容1.2.2.1现场施工管理◆质量控制质量管理包括施工质量、材料设备质量等全面的质量管理。主要包括：1、根据国务院颁布的《建设工程质量管理条例》，对整个工程的建设质量实施管理并负管理连带责任；2、督促有关公司建立和健全质量管理体系，审核、检查参建各方的质量保证体系的有效性、完整性，确保工程质量，并对其运作和持续改进状况进行检查；3、制定巡视制度，加强现场巡视，第一时间了解和收集现场情况，及时解决现场存在的问题；4、参与重要节点的中间验收，协助建设单位组织工程竣工验收。发现质量问题，责成施工单位及时整改；5、·88· 按照建设单位意图分解制定各单项工程、单位工程和分部、分项工程的质量控制目标，制定相应的质量保证措施，确保工程质量达到既定的目标；1、做好甲供材料、设备的质量预查，按有关要求组织验收后提供给相应的施工、安装公司。审核经监理单位审查的建设工程使用的原材料、半成品、成品和设备的数量和质量；2、编写工程单体及联动调试方案报建设单位审定，并组织工程设备的联动试车；3、参与分项工程和隐蔽工程的检查、验收。组织工程竣工验收，审查竣工资料，依据经审查的设计文件和建设单位确认标准对工程是否达到合同约定标准向建设单位提出书面意见；4、审核监理单位提交的质量报告，审核设计、勘察公司等各参与方提交的工程质量验收文件；5、每月向建设单位提交工程质量情况报告；及时向建设单位汇报施工现场的情况；6、审批监理单位提供的监理大纲和监理细则；7、督促检查监理单位对施工单位的施工组织设计方案进行审核，上报建设单位批复；8、会同监理单位审核竣工图纸；9、根据有关规定，负责一般工程质量事故处理；对重大质量事故，应依据专业经验果断、及时地采取应对措施并及时上报建设单位；10、代表建设单位接受质量监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题；11、组织承包商在建设期和质量保修期内进行回访，对工程缺陷及时维修和弥补；12、建设单位委托的其他工作。◆进度控制作为项目管理单位，提供全方位的进度管理服务，包括总进度、设计、招标、采购、现场施工等进度管理，统筹兼顾，确实保障项目有计划地进行，并按期完成。主要工作有：1、根据工程特点、实施状况及过去类似工程积累的经验，根据建设单位制定项目总进度计划及控制节点，提出计划控制目标，报建设单位批准后，作为项目开展的纲领性计划，指导所有工作的开展；2、·88· 按照建设单位制定的项目总工期要求，编制年度进度计划和分段工程进度计划，报建设单位审批后，督促检查落实各阶段工程进度的实施情况；1、根据总进度计划，编制二级计划，包括设计出图计划、招标计划、采购计划、现场准备计划、施工计划等，并督促相关各方实施；2、严格按计划进行管理，对项目进度实施动态监控，一旦发现有进度脱节或延误，应及时查清原因，并采取相应的补救措施，确保在预定的总工期内按期完成；3、定期召开进度专题会议，督促各方按计划实施，出现偏差及时纠偏；4、协调各独立承包商、市政配套公司及甲供材料、设备供应公司的进退场时间及相应的施工周期；5、利用组织、经济、法律、技术等手段和措施，保证进度计划的如期完成。6、设立计划专员，根据建设单位要求每月向建设单位提供各项目工程部位完成情况报表、产值报告及建设动态等。督促各施工单位上报并审核各专业进度计划，及时向建设单位汇报施工现场的情况；7、做好各计划节点实际完成工期时间的详细记录，收集和保存有关工期资料；8、及时审核和处理有关公司提出的工期索赔事宜；9、审核承包商各项施工准备工作，检查施工现场状况，办理相关手续，组织施工临时供水、供电、接通通讯至工地现场，组织编写开工报告，办理开工手续，为施工单位提供施工条件；10、按照项目管理联席会制度，组织每周项目管理联席会。◆投资控制投资管理主要从设计变更、招投标、合同、采购、索赔等方面入手，管理建设单位聘请的造价咨询机构对投资进行全面控制。主要工作如下：1、按照既定的工程投资控制目标进行投资控制，确保工程总投资不突破经评审批准的工程投资目标；2、依照建设单位的要求，管理造价咨询公司对工程总投资进行估算并对其审核，为建设单位提供准确决策依据；3、根据工程实际情况的变化对工程设计变更、现场签证的内容(如由于现场条件的变化而应增加的技术措施、调整设计方案等)及时做出检查、评审，并提出书面审核意见或合理化建议，供建设单位参考决策；·88· 1、审核相关图纸，利用价值工程方法，组织协调设计单位，为建设单位提供优化建议；2、提供对招标文件、评价方法和标底或投标控制价的咨询意见；3、参与或组织召开与投资有关的工程会议；4、参与总承包、甲指分包、甲供材料、设备采购等经济合同的洽谈工作，提供有关询价服务；5、当索赔事项发生时，依据承发包合同，向建设单位提供咨询意见。及时处理各类索赔事宜，维护建设单位的利益；项目管理单位应实施严密的项目管理工作，尽可能避免索赔事件的发生；6、配合建设单位及时审核因设计变更、政策变更和现场签证等发生的费用，相应调整投资控制目标，并向建设单位提供投资控制动态分析报告；7、配合建设单位办理竣工结算。◆合同管理良好的合同管理是项目管理的重要保障。主要工作如下：1、根据工程特点，对整个合同架构进行策划，使系列合同形成有机整体，避免合同缺陷，便于投资、进度和质量目标的实现；2、提供完善的合同模本，撰写各类工程合同文件（包括：勘察合同、监理合同、施工合同及采购合同等），把如何有利于项目投资、进度、质量、组织协调等管理思想写入合同之中，使合同成为管理各参建公司的有力依据，确保工程顺利完成；3、通过合同管理保证质量、进度、造价目标，组织合同的谈判，协助签订合同，避免出现不利于建设单位的合同条款，维护建设单位的利益；4、协助建设单位最终审定合同文件；5、协助或代表建设单位履行合同义务和行使合同规定的相应权利；6、负责向有关公司解释合同条款；7、负责按合同规定对承包人或供应商的履约情况进行检查和督促；8、审核合同条款的修改和补充，修改意见须报建设单位批准；9、实行及时且严密的合同跟踪管理，严格控制各方的履约行为，出现违约情况及时处理；·88· 1、处理承包人和供应商索赔，主张和行使建设单位的索赔与反索赔；2、及时处理各种纠纷、争议和索赔事宜，维护建设单位的利益；3、为建设单位降低违约风险，过程中及时提醒建设单位完成合同中规定的义务，若发生争议，则收集有利于建设单位的证据并协助建设单位参与合同纠纷的调解、仲裁、诉讼。◆施工安全管理1、按照政府及行业管理的有关规定，协助建设单位办理工程安全监督报批等有关手续；2、制定本项目的安全施工要求，并督促各有关公司认真贯彻、执行；3、明确施工单位的安全职责，负责督促指导施工单位做好安全生产施工，并督促检查安全生产施工目标、措施及其相关规章制度的制定和落实；4、协调施工总平面布置，合理分配交叉施工的时机和作业面，为各独立施工单位能够按时进场施工提供现场条件；5、对工地现场施工（生产）安全检查评分，通过日常管理，杜绝事故隐患；6、一旦发生意外事故，受托人应负责会同有关部门进行事故善后处理，查明原因，分清责任，及时制定和落实整改措施，并及时将事故调查情况书面上报建设单位，并提出事故处理意见供建设单位参考，并根据事故结果承担相应的管理责任；7、负责督促各公司加强安全培训教育，增强施工人员自我保护意识，负责建立安全施工监督网络，检查安全施工落实情况，建立健全安全施工保证体系；8、设置专业安全生产管理工程师，制定安全生产管理细则，每日对现场情况如实记录，保证现场施工满足安全生产的要求；9、落实政府主管部门的有关规定，督促各承包商与建设单位签订安全施工协议；10、按照规定协助建设单位办好项目财产、人员等保险；11、代表建设单位接受安全监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题；12、建设单位委托的其他工作。◆文明施工管理1、制定本项目的文明施工管理制度、细则，并督促有关公司认真贯彻、执行；2、·88· 对工地现场进行文明施工管理，尽量减少施工对周边环境、市容、交通及市民生活的影响（包括泥浆、污水、噪声、粉尘、灯光及建筑垃圾等的影响；1、明确施工单位的文明施工职责，负责督促指导施工单位做好文明施工，创建“文明施工工地”，并督促检查安全文明施工目标、措施及其相关规章制度的制定和落实；2、按建设单位编制的低碳施工导则及相关规定配合督促施工单位保证施工场地及现场生活设施达到低碳示范区标准；3、施工单位进场后，督促施工单位根据总平面布置进行细化和自身的施工方案、进度要求进行调整，报受托人、建设单位批准后实施；4、控制施工现场整体状况，检查施工单位的施工准备、劳动力、原材料、周转材料投入情况，使其满足现场施工要求；5、设置专业文明管理工程师，制定文明施工管理细则，每日对现场情况如实记录，保证现场施工满足文明施工的要求；6、督促施工单位制定安全健康、环境卫生管理细则，经建设单位批准后，督促其实施，并定期检查。确保现场的文明施工管理达到国家和地方的规定，同时满足建设单位的要求；7、定期及不定期地对各施工单位的安全文明施工情况进行检查，对所有违规的施工行为及时进行纠正和查处。8、接受政府监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题；9、建设单位委托的其他工作。◆信息管理1、建立贯穿项目建设全过程全覆盖的信息管理系统及制度，负责对工程资料及档案按期进行整编和管理，在项目结束后转交建设单位；2、合理制定各类信息的处理流程，保证各类信息可以及时、完整并经过处理的送达各类信息需求者；3、项目建设过程中及时向建设单位提供信息或编制各类报告、报表、文件，供建设单位介绍、汇报、统计、决策参考；4、接受设计单位、施工单位、供货公司和监理单位提交的各种报表和文件；5、接受建设单位及上级有关部门就工程建设下发的各种文件，并按文件的属性及时下发有关公司；·88· 1、负责在施工过程中定期（每月至少一次）对监理、施工单位的同步资料进行检查，并提出指导意见；及时备份、建档和妥善保管与工程建设有关的所有报告和文件，以备建设单位及有关部门随时查阅和调用；2、编制年度、季度和月度工作计划和总结，并报建设单位及有关部门审定和汇总；3、建立工程统计台帐、变更台帐和结算台帐，如实反映整个建设工程的进展情况；4、建立内部计算机管理网络，实现与管理有关公司的网络信息交流，做好项目信息的计算机管理；5、建设单位方委托的其他工作。◆沟通协调管理1、根据项目的特点，设计整个项目的组织架构及工作流程，报建设单位批准后实施；2、建立科学的项目沟通渠道，促进各方信息及时沟通及协调，保证工程的顺利进行；3、建立各种例会制度。组织工作例会，协调现场工作界面、进度、质量、设计、采购等有关问题。随时主持召开专题研究会、协调会，及时协调解决施工中的矛盾；4、配合建设单位协调项目相关配套服务部门，按要求整理报送相关资料，保证各项配套设施的接入及接通。◆风险管理建立健全风险管理体系，组织制定相应的风险处理及应急方案，包括但不限于质量事故应急方案、安全施工应急方案、环境事故应急处理预案等，明确相应责任人，处理程序和时限要求，以使风险、问题或事故发生时，能得到及时有效地处理，将问题或事故的影响、损失控制到最低。◆绿色施工管理绿色施工管理目标是为使用者提供健康、舒适、高效的工作居住活动空间，同时尽可能地节约能源和资源，减少对自然和生态环境的影响。1.·88· 在施工阶段，协助建设单位将相关的绿色建筑评估标准中，对绿色施工过程中的要求落实到施工和监理单位，协助建设单位建立绿色施工现场管理体系，并监督管理落实。同时，对施工过程中的环境、材料等进行科学的管理；1.协助建设单位控制设备安装、调试的品质，并确保之前设计的绿色策略在项目的实施过程中得到保证。具体工作内容包括：对设备调试提出指导意见，并协助建筑调试的顺利实施；将绿色策略落实到项目日后的物业管理体系中；2.在项目竣工后，将建筑营造全过程的文本资料、照片、录像等资料进行系统整理，配合该项目日后申报绿色建筑认证及教育示范的活动。◆竣工验收及后续服务管理1.负责组织工程竣工验收工作；2.配合建设单位完成分阶段结算及竣工结算等工作；3.配合建设单位完成为保证本工程顺利通过最终竣工验收而所必须的相关分项验收（包括但不限于消防、规划、质检、人防、防雷检测等）的全部工作；4.按建设工程竣工档案编制及报送规定和建设单位要求，负责组织工程竣工资料的编制、移交、报送并进行正确性审核及签字确认；5.负责组织竣工图编制并进行最终审核并签字确认；6.负责配合项目审计公司开展工程审计工作；7.负责办理向甲方的工程整体的移交工作；8.配合相关公司的进驻，负责组织对物业管理公司人员进行系统使用和设备使用培训。1.1服务周期服务周期为实际竣工日期。1.2服务标准1、国家有关项目管理的法律、法规及其它规定，国家项目规范与监理的规范与标准；2、符合合同等文件要求；3、符合建设单位其他规定要求。·88· 一、项目管理目标2.1指导思想如何优质、高效、低耗、按期、安全、文明地建好该项工程，是本项目管理的重要课题。为此，我司将结合大型同类建筑项目管理经验及国内建设项目管理制度，全面调度公司的人、财、物，并制定及实施有效的项目管理策略、程序及措施，以达到最高水平的质量、进度、投资、安全控制目标；同时应用先进管理程序，协助建设单位把关，以确保建设单位能够获得最具成本效益的方法及确保项目风险减至最低。2.2本项目总体目标通过科学、严谨的组织管理，使本项目在投资、进度、质量三大目标及其它方面均取得综合最佳效果，达到合同约定的控制目标。二、项目管理任务3.1保证质量项目管理必须自始至终地认真贯彻国家有关项目管理、工程质量的方针政策和各项技术指标、施工规范和技术规程，在项目管理的各个阶段认真组织贯彻保证工程质量的各项管理制度和管理方法，制订保证项目质量的技术措施。在实施过程中还应认真贯彻预防为主的方针，加强工程的任何分部、分项直至其中的各个细节的质量管理，加强质量检查和评定。3.2合理缩短工期工期是工程建设设计、施工管理的一项重要指标内容之一。合理地缩短工期，等于投资提前受益。采用动态控制的方法进行进度控制，把总进度目标落实到分阶段目标中去实现，进行全方位、全过程的控制。3.3节约投资提高效益·88· 工程建设无论是一个项目或一个单项工程，其管理目标都应当全面贯彻节约投资，提高效益的精神，要严格执行国家的有关规定，按照管理程序办事，一经审批，便成为具有法令性的依据；在实施过程中，通过计划性与实际值的分析、比较，发现偏离，及时采取经济、技术、组织、合同等手段进行控制。3.1安全管理的任务1、按照政府及行业管理的有关规定，协助建设单位办理工程安全监督报批等有关手续；2、制定本项目的安全施工要求，并督促各有关公司认真贯彻、执行；3、明确施工单位的安全职责，负责督促指导施工单位做好安全生产施工，并督促检查安全生产施工目标、措施及其相关规章制度的制定和落实；4、协调施工总平面布置，合理分配交叉施工的时机和作业面，为各独立施工单位能够按时进场施工提供现场条件；5、对工地现场施工（生产）安全检查评分，通过日常管理，杜绝事故隐患；6、一旦发生意外事故，受托方应负责会同有关部门进行事故善后处理，查明原则，分清责任，及时制定和落实整改措施，并及时将事故调查情况书面上报建设单位，并提出事改处理意见供建设单位参考，并根据事故结果承担相应的管理责任；7、负责督促各公司加强安全培训教育，增强施工人员自我保护意识，负责建立安全施工监督网络，检查安全施工落实情况，建立健全安全施工保证体系；8、设置专业安全生产管理工程师，制定安全生产管理细则，每日对现场情况如实记录，保证现场施工满足安全生产的要求；9、按照建委的有关规定，督促各承包商与建设单位签订安全施工协议；10、按照规定协助建设单位办好项目财产、人员等保险；11、接受安全监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题。·88· 一、项目管理组织机构设置4.1管理人员架构图项目负责人安全管理组综合管理组质量管理组王六生综合管理部安全工程师工程师造价工程师安全监督员工程师资料管理工程师质量监督员·88· 4.1项目管理部人员岗位职责4.2.1项目负责人岗位职责1、确定项目管理部的组织构架，明确各部门的工作范围、工作要求及工作目标；2、组织本项目管理部工作周例会，检查指定业务工作完成情况，贯彻实施公司及本项目管理部门的规章制度；3、负责建立项目的合同管理体系，严格履行合同管理任务，处理好与乙方的合同争议和纠纷；4、严格执行建设单位制定的动态成本管理制度，并负有领导和实施职责；5、负责组织工程实施中政府有关部门、市政部门、公用事业、设计单位、施工单位、监理单位等各方面之间的综合协调工作；6、对本项目管理部的工作承担责任；7、主持处理项目重要的工程管理和技术性问题；8、定期向公司领导和有关部门提交项目实施的情况报告。4.2.2造价工程师岗位职责1、负责审查本项目工程计量和造价管理工作；2、审查工程进度款，提出审核意见；3、审查合理化建议的费用节省情况；4、审核承建商工程进度用款和材料采购用款计划，严格控制投资；5、严格控制工程投资成本在预算范围内，对成本控制过程负责；6、编制工程投资完成情况的图表，及时进行投资跟踪；7、对有争议的计量计价问题提出处理意见，提出索赔处理意见，对工程变更对投资的影响提出意见；8、配合建设单位办理竣工结算；9、收集、整理投资控制资料，编制投资控制台账。4.2.3土建工程师岗位职责1、掌握图纸内容工艺要求、材料的选用要求，负责本专业范围工程图纸的全面审核；2、掌握建筑结构专业工程与相关水、电气、暖工程之间的关系。能够合理运用专业知识技巧，使建筑工程的施工达到设计要求、装饰美观、使用方便；·88· 1、能够掌握建筑结构相关的专业知识，并熟悉相关工程的专业知识，能够指导设计工作、工程安装工作、工程材料的选用，达到建筑结构系统的功能和品质要求；2、掌握建筑工程的规范要求，并能够合理的运用，确保工程质量；3、能够在现场指导监理单位、施工单位的工作，确保工程进度在整体工程进度计划的控制范围之内；4、协调计划执行中的问题；5、协调、组织、参与工程建设中的基础、主体、竣工等验收。4.2.4安全工程师岗位职责1、督促监理单位做好安全文明施工的监控管理，定期对分管标段进行安全检查，并追踪了解整改情况，给予监理单位必要的支持；2、严格要求施工单位按照合同和有关的规范规定达到天津市市级文明工地，督促监理单位落实合同条款中安全管理职责；3、对于政府及相关管理公司检查过程中发现的安全隐患和文明施工问题，督促、检查监理单位跟踪落实的情况。4.2.5信息管理员岗位职责1、负责整理工程前期的各种资料；2、负责收集及传达政府部门和建设单位的有关文件；3、负责来往文件、资料的收发管理工作，保证本项目管理部使用的所有文件和资料的有效性，并进行必要的标识；4、做好本工程的工程资料并与工程进度同步进行；5、工程资料应认真填写，字绩工整，装订整齐；6、填写施工现场天气晴雨、温度表；7、登记保管好项目部的各种书籍、资料表格；8、收集保存好公司及相关部门的会议文件；9、及时做好资料的审查备案工作。·88· 一、项目投资管理方案5.1编制依据5.1.1投资管理服务范围根据《工程项目管理委托合同》条款第二条服务范围及内容所列关于投资管理服务范围。5.1.2相关关法律、法规及标准1、《中华人民共和国合同法》（主席令第15号）；2、《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500－2008)；5.1.3涉及的参建公司及相关合同1、签订的《工程项目管理委托合同》；2、签订的《建设工程委托监理合同》；3、签订的《建设工程施工合同》；5.2工程投资控制目标5.2.1设计变更、政策变更和现场签证主要对设计变更、现场签证及时做出检查、评审，并提出书面审核意见或合理化建议，供建设单位参考决策。配合建设单位及时审核因设计变更、政策变更和现场签证等发生的费用，相应调整投资控制目标，并向建设单位提供投资控制动态分析报告。5.2.2总包施工范围外的工程招投标提供对招标文件、评价方法和标底或投标控制价的咨询意见5.2.3合同管理参与总承包、甲指分包、甲供材料、设备采购等经济合同的洽谈工作，提供有关询价服务；·88· 5.2.1索赔管理当索赔事项发生时，依据承发包合同，向建设单位提供咨询意见。及时处理各类索赔事宜，维护建设单位的利益。5.2.2工程造价审核对施工单位报送的各期工程款申请，由监理单位和造价咨询公司审核，项目管理单位对审核数据进行复查。5.2.3配合造价咨询公司对工程总投资进行估算并对其审核，配合建设单位办理竣工结算。5.1工程变更、工程洽商和现场签证管理措施5.3.1工程变更的概念工程变更是指设计单位对原工程内容进行修改、完善、优化。工程变更应以图纸或工程变更通知单的形式发出，工程变更的提出公司有设计单位、建设单位、总包单位。5.3.2工程变更的控制措施1、工程变更以招标文件及合同约定为准；2、对于其他变更，以最优化的经济、技术方案进行变更；3、工程变更计量支付的原则：按照合同约定的方式进行计量支付。5.3.3工程变更管理流程变更的审查内容：技术影响、范围影响、费用影响、进度影响、风险影响、资源影响、其他相关影响。工程变更须经审批后方能执行。若遇特殊紧急情况，经建设单位批准后方可进行施工，但应及时补办变更审批手续。总包单位提出的工程变更应填报《工程变更报审表》和《工程变更申请审批单》；总包单位提出工程变更管理流程图如下：·88· 总包单位提出设计变更申请送达建设单位合同预算部作为成本动态控制原始凭证建设单位接到设计变更申请进入审批流程建设单位代表下发变更通知单项目管理单位监督执行监理单位监督执行总包单位执行设计变更监理单位根据根据施工图或现场实际情况，提出设计变更的必要性项目管理单位审查、核实·88· 5.3.1工程洽商管理流程工程洽商是指根据施工现场情况，由建设单位或总包单位提出的不适用于设计变更的事项。总包单位提出的工程洽商，由监理单位提供技术意见，造价咨询公司审核后提供造价预估，项目管理单位审核提供变更工期该项洽商是否产生时间变更后报建设单位代表审批。总包单位提出的工程洽商监理单位提供技术意见造价咨询单位提供造价预估项目管理单位审核提供该洽商是否会造成工期的变更进入建设单位审批流程后下发结果监督执行项目管理单位、监理单位、造价咨询单位监督执行总包单位执行工程洽商抄送建设单位合同预算部作为动态成本控制凭证·88· 5.3.1现场签证管理流程5.3.5.1现场签证的提出条件对于设计变更图纸或设计变更单中不能直接计算出工程量增减变化或施工方法不能在设计变更单中体现的设计变更，总包单位必须填报现场签证单。对于直接采用工程洽商单不能够反应工程量增减变化的洽商，必须填报现场签证单。对于经业主代表同意，由监理单位或项目管理单位指令而发生的设计图纸之外且属于总包施工范围外的施工任务，可使用本现场签证单。现场签证由施工单位提出，填写《现场签证单》并附相关资料（附图、工程变更指令、工程洽商记录、费用申请预算书、发票、合格证等资料），签证内容应与工程变更指令或变更图纸的内容和数量相符并有充分依据。5.3.5.2现场签证的确认：现场签证见证记录由监理单位、项目管理单位、建设单位代表（有必要时，请设计单位）等共同派人现场察看。《现场签证单》的审批流程见下图。现场签证管理流程示意图承包人填写《现场签证单》并附相关资料监理单位组织业主代表、项目管理单位、承包人现场计量监理单位审核《现场签证单》内容及工程量项目管理单位进行复核建设单位签批《现场签证单》，同时报送建设单位合同造价部作为动态成本分析凭证·88· 5.1合同管理5.4.4项目管理单位合同管理职责1、根据工程特点，对整个合同架构进行策划，使系列合同形成有机整体，避免合同缺陷，便于投资、进度和质量目标的实现；2、提供完善的合同模本，撰写各类工程合同文件（包括：勘察合同、监理合同、施工合同及采购合同等），把如何有利于项目投资、进度、质量、组织协调等管理思想写入合同之中，使合同成为管理各参建公司的有力依据，确保工程顺利完成；3、通过合同管理保证质量、进度、造价目标，组织合同的谈判，协助签订合同，避免出现不利于建设单位的合同条款，维护建设单位的利益；4、协助建设单位最终审定合同文件；5、协助或代表建设单位履行合同义务和行使合同规定的相应权利；6、负责向有关公司解释合同条款；7、负责按合同规定对承包人或供应商的履约情况进行检查和督促；8、审核合同条款的修改和补充，修改意见须报建设单位批准；9、实行及时且严密的合同跟踪管理，严格控制各方的履约行为，出现违约情况及时处理；10、处理承包人和供应商索赔，主张和行使建设单位的索赔与反索赔；11、及时处理各种纠纷、争议和索赔事宜，维护建设单位的利益；12、为建设单位降低违约风险，过程中及时提醒建设单位完成合同中规定的义务，若发生争议，则收集有利于建设单位的证据并协助建设单位参与合同纠纷的调解、仲裁、诉讼。5.4.2合同的审查批准1、承包人根据招标文件合同文本，提交合同初稿；2、项目管理单位审查承包人提交的合同初稿，提出审查意见，报建设单位。有必要时，项目管理单位组织相关公司就合同条款进行讨论；3、项目管理单位就拟签订的合同填写《合同呈办审批表》，随合同文本、谈判纪要等报送建设单位审批；·88· 1、建设单位在收到《合同呈办审批表》及附件后，应在约定的时间内提出合同修改意见（修改人应在合同文本的修改处签名），并将合同转回项目管理单位。项目管理单位应将合同审批修改意见发至对方当事人，对方当事人应对合同审批修改意见作出明确的答复或相应的修改，并在约定的时间内将修改完成的合同文件报送项目管理单位。如有需要，由项目管理单位组织合同谈判；2、建设单位在收到修改完成的合同文件后约定的时间内，完成合同的审批、签订手续；3、协助建设单位与承包人签订合同。5.4.3协助建设单位履行合同1、合同依法成立，即具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行；2、项目管理单位应及时将合同履行情况和合同履行过程中出现的问题及时反馈给建设单位，以便其全面了解、跟踪合同的履行，并及时采取有效措施纠正合同履行偏差。合同履行完成后，项目管理单位应将合同最终履行情况报建设单位，以便于其对合同履行情况进行统计和总结；3、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。5.4.4合同的变更、中止、终止和解除1、合同的变更、中止、终止和解除应遵守法律、法规和合同本身的规定；2、出现不可抗力或者建设单位的履约能力、履约条件发生变化时，应及时在合同规定的期限内或者其他合理期限内向对方当事人发出变更、中止、终止和解除通知；3、建设单位接到对方当事人关于变更、中止、终止、解除合同的通知后，应及时作出答复；4、合同中止履行的原因消除后，应及时恢复履行；5、合同的一般性变更和中止履行，由建设单位决定，通知项目管理单位办理相应手续；合同的重大变更和解除，按合同签订审批相关程序办理；6、合同的变更、中止、终止、解除应采取书面形式，法律、法规或者合同本身有特殊要求的，应满足该要求。·88· 5.4.5合同纠纷解决1、由于合同的订立、履行、变更、中止、终止、解除而发生的争议，应按照法律、法规或者合同本身的规定，在诉讼时效期限内及时解决。2、合同规定争议解决方式或者双方当事人在争议发生后就合同争议解决方式达成协议的，应严格按照合同或者协议规定的方式和程序解决合同争议。3、合同未规定争议解决方式，双方当事人也未就合同争议解决达成协议的，可以通过友好协商、仲裁或者诉讼的方式解决合同争议。4、合同履行过程中发生争议，项目管理单位应及时通知建设单位。5、合同纠纷处理或执行完毕的，项目管理单位应及时通知有关公司，并协助建设单位将有关资料汇总、归档，以备查考。5.4.6合同文本资料的保存和管理1、合同文本以及与合同有关的各种档案资料，包括往来信件、电报、传真、电子邮件、谈判记录、对方当事人营业执照副本复印件、资信证明材料、法定代表人证明书、授权委托书、被授权人身份证明、会议记录、请求报告、批文等，由项目管理单位协助建设单位负责分类归档保管；待合同履行完毕后移交档案部门。2、每一份合同都必须有一个编号，不得重复或遗漏。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的签收记录，合同分批履行的情况记录，变更、解除合同的协议（包括文书、电传等），均应妥善保管。3、根据合同的不同种类建立合同管理台帐，其主要内容包括：序号、合同号、经手人、签约日期、合同标的、价金、对方公司、履行情况及备注等。台帐应逐日填写，做到准确、及时、完整。·88· 5.4.7项目管理合同管理工作程序承包单位根据招标文件合同文本，提交合同文件初稿项目管理单位根据招标文件合同文本，完善合同文件项目管理单位组织相关人员、单位进行讨论，报建设单位审批是项目管理单位组织合同谈判是否有重大修改？否协助签订合同是项目管理单位将正式合同分送至相关单位履行合同终止合同合同重大变更正常履行履行完毕，解除合同关系对合同执行情况进行评估合同资料整理归档5.1索赔管理5.5.1索赔的概念及其性质·88· 《中华人民共和国民法通则》第111条规定：当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合合同约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。因此，索赔是合同双方依据合同约定维护自身合法利益的行为，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。建设工程施工中的索赔是发、承包双方行使正当权利的行为，承包人可向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。5.5.2索赔管理服务内容索赔管理索赔反索赔(广义)积极防御反击对方索赔要求加强合同管理防止自身违约积极准备反索赔首先提出索赔争取主动以索赔对抗索赔反驳对方索赔报告加强合同管理提出索赔要求反索赔(狭义)5.5.3工程索赔事件的预防1、注重合同文件的严密性，防止合同中某些内容的错误或互相矛盾；2、严格控制工程范围的变化，及时处理工程变更，按时交付施工场地，不干扰施工进度计划的实施；3、及时支付各种款项，不拖欠工程款；4、明确风险范围，确定工程造价要素价格调整方法和条件；5、加强索赔的前瞻性有效。5.5.4工程索赔事件的处理·88· 1、有无合同依据，索赔理由是否充分；2、注意索赔时限规定；3、索赔证据的真实性，合理性；4、分清责任主体，特别是对相互影响产生的事件分析；5、严格费用审核，正确区分不同事件的费用构成。5.1工程进度款及工程结算管理5.6.1工程款支付申请表的填报要求1、工程款支付申请表以各报告期（每月25日）的现场实际进度和工程量完成情况为依据填报；2、工程款支付申请表中各分部分项工程计价以施工单位投标或合同中综合单价为准，不得随意变动；3、施工单位在工程款支付申请表中填报各分项工程的工程计量说明，该说明中要求详细表述施工进度情况和工程量完成情况；4、工程款支付申请表一式五份，审批完成后，建设单位留一份作为支付工程款的凭证，项目管理单位、监理单位、造价审核公司各留存一份作为档案资料，施工单位留存一份做为编写下一期工程款支付申请和财务存档的资料。5.6.2工程进度款审核程序1、施工单位每月25日报送工程款支付申请表（含电子版）报送给监理单位。2、监理单位应依据监理合同的工作范围对施工单位在报告期所完成的工程量及价款等项目进行审核，审核时间不超过二天；3、监理单位对工程进度款申请表（含电子版）中各项数值审核完毕后应及时报送给项目管理单位，项目管理单位根据现场实际进度和计算规则审查各项数值后，将该申请表递交给造价咨询公司审核，造价咨询公司审核时间二天；4、造价咨询公司对审核完成后的工程进度款申请表（含电子版）送回项目管理单位，项目管理单位将进一步审核造价咨询公司审核的报表数值的逻辑性、合理性，审核时间一天；5、·88· 项目管理单位将施工单位报送的工程款支付申请表及监理单位、造价咨询公司、项目管理单位审核完毕后的报表一并报送给建设单位建设单位代表审批，报送时间为每月30日前；1、建设单位以项目管理单位的审批数作为基准数据进行审批，审批后的数据作为报告期拨付工程款的依据。工程进度款支付申请审核程序施工单位报送月工程款支付申请监理单位对工程量及价款进行审核项目管理单位对工程款逻辑性、规范性审查否造价咨询单位审核建设单位代表初步审批否进入建设单位审核程序建设单位签字确认的支付申请表由项目管理单位转发相关各方留存项目管理单位审核否·88· 5.6.3工程变更、工程洽商、现场签证预算的编制与报送1、每项设计变更、工程洽商以及现场签证办理完毕后，施工单位应编制预算；2、设计变更、现场签证中所涉及的分项工程价格应响应建设单位与总包单位签订的合同中通用条款第31条规定执行；3、现场签证预算必须有签字盖章的封皮以及相应编制说明，编制说明应写明采用的何种预算和哪一期市场信息价，以及各项调整的依据；4、现场签证预算后面应附有该项现场签证的复印件；5、现场签证的预算应与当期工程款支付申请一同报送，报送程序与工程款支付申请一致；6、审批完成后的现场签证预算在工程结算时一般不予以更改或变动。5.6.4工程结算管理1、工程竣工后，施工单位应编制竣工结算书，编制完成后的竣工结算书施工单位应递交给监理单位，监理单位审核后交项目管理单位，由项目管理单位将竣工结算书交给造价咨询公司审核；2、竣工结算审核过程中，造价咨询公司或施工单位需要核对相关数据时，应由项目管理单位参与核对；3、竣工结算的审核由造价咨询公司为主审公司，项目管理单位将对造价咨询公司的审核数据予以复核；4、竣工结算过程中各方应遵守廉政协议。5、·88· 1、竣工结算审核程序施工单位按要求编制竣工结算，附上有关附件和Excel.xsl文件，申请结算监理单位审查造价咨询单位审核项目管理单位复核，报建设单位建设单位审批·88· 一、安全生产、文明施工管理制度6.1总则1、为贯彻落实“安全第一、预防为主“的方针，实现工程项目安全生产、文明施工监督管理工作规范化、标准化、制度化，提高项目管理工作水平，根据国家、市有关法规文件精神的要求，特制定本制度；2、安全管理的原则：预防为主，严格管理；3、方法：预防与管理相结合。6.2工程安全管理主要内容1、按照政府及行业管理的有关规定，协助建设单位办理工程安全监督报批等有关手续；2、制定本项目的安全施工要求，并督促各有关公司认真贯彻、执行；3、明确施工单位的安全职责，负责督促指导施工单位做好安全生产施工，并督促检查安全生产施工目标、措施及其相关规章制度的制定和落实；4、协调施工总平面布置，合理分配交叉施工的时机和作业面，为各独立施工单位能够按时进场施工提供现场条件；5、对工地现场施工（生产）安全检查评分，通过日常管理，杜绝事故隐患；6、一旦发生意外事故，受托人应负责会同有关部门进行事故善后处理，查明原因，分清责任，及时制定和落实整改措施，并及时将事故调查情况书面上报建设单位，并提出事故处理意见供建设单位参考，并根据事故结果承担相应的管理责任；7、负责督促各公司加强安全培训教育，增强施工人员自我保护意识，负责建立安全施工监督网络，检查安全施工落实情况，建立健全安全施工保证体系；8、设置专业安全生产管理工程师，制定安全生产管理细则，每日对现场情况如实记录，保证现场施工满足安全生产的要求；9、落实政府主管部门的有关规定，督促各承包商与建设单位签订安全施工协议；10、按照规定协助建设单位办好项目财产、人员等保险；11、代表建设单位接受安全监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题。·88· 6.1安全生产管理控制的五项重要工作1、施工人员的不安全行为；2、机械设备的不安全状态；3、合格材料的使用；4、作业方法；5、作业环境的防护安全。6.2安全管理措施贯彻落实国家安全生产方针政策，督促监理机构履行工程建设安全监督管理的法律责任，督促承包人按照建筑施工安全生产法规和标准，组织消除施工中的冒险性、盲目性和随意性，落实各项安全技术措施，有效的杜绝各类安全隐患，杜绝、控制各类伤亡和工程事故，实现安全生产。1、贯彻执行国家现行的安全生产的法律、法规，建设行政主管部门的安全生产的规章和标准；2、督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，设立专职安全员，建立健全安全生产责任制；3、检查监理履行工程安全监督管理的法律责任及对安全文明施工的监控状况；4、参加审查重大的专项施工方案及安全技术措施；5、抽检并督促施工单位，按照施工安全技术标准和规范要求，落实安全防护措施；6、监督核查施工现场的消防工作、夏季防暑、文明施工、卫生防疫等项工作；7、参加监理组织的定期或不定期的安全综合检查（可按施工安全检查评分标准）进行评价，提出处理意见并限期整改；8、检查安全技措费是否用于本工程安全措施上，进行核定后报建设单位审批支付；9、发现违章冒险作业及重大安全隐患时要责令其停工整改；10、建立安全领导小组，对工程安全文明施工进行管理和指导。6.3文明施工管理6.3.1工程文明施工管理主要内容1、制定本项目的文明施工管理制度、细则，并督促有关公司认真贯彻、执行；·88· 1、对工地现场进行文明施工管理，尽量减少施工对周边环境、市容、交通及市民生活的影响（包括泥浆、污水、噪声、粉尘、灯光及建筑垃圾等的影响）；2、明确施工单位的文明施工职责，负责督促指导施工单位做好文明施工，创建“文明施工工地”，并督促检查安全文明施工目标、措施及其相关规章制度的制定和落实；3、按建设单位编制的低碳施工导则及相关规定负责督促施工单位保证施工场地及现场生活设施达到低碳示范区标准；4、施工单位进场后，督促施工单位根据总平面布置进行细化和自身的施工方案、进度要求进行调整，报受托人、建设单位批准后实施；5、控制施工现场整体状况，检查施工单位的施工准备、劳动力、原材料、周转材料投入情况，使其满足现场施工要求；6、设置专业文明管理工程师，制定文明施工管理细则，每日对现场情况如实记录，保证现场施工满足文明施工的要求；7、督促施工单位制定安全健康、环境卫生管理细则，经建设单位批准后，督促其实施，并定期检查。确保现场的文明施工管理达到国家和地方的规定，同时满足建设单位的要求；8、定期及不定期地对各施工单位的安全文明施工情况进行检查，对所有违规的施工行为及时进行纠正和查处；9、接受政府监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题。6.1.1工程文明施工管理措施6.5.2.1制定环境保护与文明施工管理制度根据省部及国家有关的法律、法规及当地有关文明施工及环境保护要求，结合本工程施工特点，制定出适合本工程的环境保护与文明施工管理制度；6.5.2.2成立安全文明施工管理机构。为确保文明施工及环境保护目标的实现，成立安全文明施工领导小组，成员由项目管理部、监理、承包公司主要负责人组成，负责转达上级有关文明施工管理与环境保护的精神，落实月检制度，并对工地环境保护与安全文明施工进行定期和不定期检查。6.5.2.3环境保护措施·88· 除要求设计作整体考虑外，施工过程中委托监理监督施工单位做好如下措施：1、项目经理部、各工区项目办公室、各种临时生活、施工设施，均统一设计，合理布置，做到整洁、美观、适用、安全，并与当地村民生活区分开，做到“施工不扰民”。2、宿舍、办公室等施工临设严格按照有关文明施工规定实施。3、生活饮用水应保证符合国家对饮用水标准的要求。4、临设区域内设置化粪池和污水处理系统，污水经处理合格后排放。污水净化池中的污泥应定期清除。5、设置生活和固体垃圾的固定弃置场和垃圾箱，并进行集中定期处理。6、工程期间，现场配备必要的急救和医药服务设施。7、驻地临时设施配备足够的防火和消防设施，并制定相应的防火措施，成立义务消防队，确定各区域防火负责人。8、工场、料场、配电房、易燃易爆物品合理布置，作到工完场清，保持场区整洁。9、淤泥、渣土应按指定地点集中处理，力争当天清理、当天运输，保持场地内清洁。10、施工场内交通道路每天根据实际情况用洒水车洒水，防止尘埃污染。·88· 一、工程质量管理方案7.1工程质量管理主要工作内容质量管理包括施工质量、材料设备质量等全面的质量管理，主要包括：1、根据国务院颁布的《建设工程质量管理条例》，对整个工程的建设质量实施管理并负管理连带责任；2、督促施工单位、监理单位等建立和健全质量管理体系，审核、检查参建各方的质量保证体系的有效性、完整性，确保工程质量，并对其运作和持续改进状况进行检查；3、制定巡视制度，加强现场巡视，第一时间了解和收集现场情况，及时解决现场存在的问题；4、参与重要节点的中间验收，协助建设单位组织工程竣工验收。发现质量问题，责成施工单位及时整改；5、按照建设单位意图分解制定各单项工程、单位工程和分部、分项工程的质量控制目标，制定相应的质量保证措施，确保工程质量达到既定的目标；6、做好甲供材料、设备的质量预查，按有关要求组织验收后提供给相应的施工、安装公司。审核经监理单位审查的建设工程使用的原材料、半成品、成品和设备的数量和质量；7、编写工程单体及联动调试方案报建设单位审定，并组织工程设备的联动试车；8、参与分项工程和隐蔽工程的检查、验收。组织工程竣工验收，审查竣工资料，依据经审查的设计文件和建设单位确认标准对工程是否达到合同约定标准向建设单位提出书面意见；9、审核监理单位提交的质量报告，审核设计、勘察公司等各参与方提交的工程质量验收文件；10、每月向建设单位提交工程质量情况报告；及时向建设单位汇报施工现场的情况；11、审批监理单位提供的监理规划和监理细则；12、督促检查监理单位对施工单位的施工组织设计方案进行审核，上报建设单位批复；13、会同监理单位审核竣工图纸；14、·88· 根据有关规定，负责一般工程质量事故处理；对重大质量事故，应依据专业经验果断、及时地采取应对措施并及时上报建设单位；1、代表建设单位接受质量监督部门的检查，协调处理检查中遇到的问题；2、组织承包商在建设期和质量保修期内进行回访，对工程缺陷及时维修和弥补。7.1工程质量控制原则与方法7.2.1工程质量控制的原则1、以施工图纸，施工及验收技术规范、规程，工程质量验评标准等为依据，委托监理督促承包公司全面实现施工合同中的约定质量标准。2、对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面质量控制，监督监理单位对承包公司的质量保证体系落实到位并正常发挥作用。3、审核检查监理单位报送的监理规划和监理细则的实施状况，以及对施工质量的监控能力。4、督促检查监理单位履行合同中质量监控责任状况。7.2.2工程质量的控制方法7.2.2.1以委托监理控制为主，项目管理单位抽检，核检为辅的方法1、监督监理单位对施工全过程进行全面检查、验收，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果，以保证工程质量始终处在监控之中；2、监督监理单位采取必要的检查、量测、试验、观察手段，以验证施工质量；3、监督监理单位对关键部位和重要工序的施工过程进行旁站监理；4、监督监理单位严格执行进场材料检查验收，抽检试验及现场见证取样和送检制度；5、监督监理单位对进场工程物资的质量控制。用于工程的各类物资，监督监理单位和承包公司必须严格执行工程物资选样和进场报验工作流程。新型材料、新产品，应有法定公司的鉴定证明和确认文件，并对其技术性能及可靠性专门考察与测定。对于重要的材料、半成品（如商品砼）、构配件（如预制钢筋砼构件），要对其生产制造厂家进行其生产流程及产品质量可靠性的考察。用于工程的重要设备，于订货前必须进行考察及认定，设备必须满足设计要求及有关规范及现行政策、法令的规定。·88· 进口材料设备应有进口商检证明，并按规定进行复试及检测合格。7.2.2.1参与加工订货厂家的考察、评审和订货质量标准1、监督监理单位对承包公司报审的分包商资质、施工组织设计方案审核的工作质量，参与重大施工方案的审查与论证；2、监督监理单位和承包公司严格执行设计变更、工程洽商制度；3、监督监理单位定期召开项目工程例会或质量专题会议，研究和改进工程质量；4、协助建设单位委托的第三方工程质量进行检测；5、负责施工现场障碍物的排除检查、验收以及工程定位轴线，高程（标准）的测量与交付；6、对不称职的监理、施工管理人员，不合格的分包公司提出撤换建议。7、要求承包公司改正不合格的工程部位，严重的可要求监理单位向承包公司下达部分工程停工令。7.1工程质量管理目标7.3.1总则：工程质量管理应执行国务院颁发的《建设工程质量管理条例》，以及其它基本建设法规和有关文件精神，完善工程质量管理制度，加强工程质量管理力度，明确工程管理责任。7.3.2项目管理质量目标：达到国家施工验收规范的合格标准。·88· 7.1工程质量事故处理流程施工单位填报质量事故报告单监理初审施工单位按方案整改不同意监理单位审批施工单位报质量处理方案监理单位检查验收影响结构安全报设计院审核报项目管理单位复检处理方案及过程报建设单位·88· 一、工程进度管理方案8.1工程进度管理主要工作内容作为项目管理单位，提供全方位的进度管理服务，包括：项目总体进度计划采购、现场施工等进度管理，采取统筹兼顾的原则，确实保障项目有计划地进行，并按期完成。主要工作有：1、根据工程特点、实施状况及过去类似工程积累的经验，根据建设单位制定项目总进度计划及控制节点，提出计划控制目标，报建设单位批准后，作为项目开展的纲领性计划，指导所有工作的开展；2、按照建设单位制定的项目总工期要求，编制年度进度计划和分段工程进度计划，报建设单位审批后，督促检查落实各阶段工程进度的实施情况；3、根据总进度计划，编制二级计划，包括设计出图计划、招标计划、采购计划、现场准备计划、施工计划等，并督促相关各方实施；4、严格按计划进行管理，对项目进度实施动态监控，一旦发现有进度脱节或延误，应及时查清原因，并采取相应的补救措施，确保在预定的总工期内按期完成；5、定期召开进度专题会议，督促各方按计划实施，出现偏差及时纠偏；6、协调各独立承包商、市政配套公司及甲供材料、设备供应公司的进退场时间及相应的施工周期；7、利用组织、经济、法律、技术等手段和措施，保证进度计划的如期完成。8、设立计划专员，根据建设单位要求每月向建设单位提供各项目工程部位完成情况报表、产值报告及建设动态等。督促各施工单位上报并审核各专业进度计划，及时向建设单位汇报施工现场的情况；9、做好各计划节点实际完成工期时间的详细记录，收集和保存有关工期资料；10、及时审核和处理有关公司提出的工期索赔事宜；11、审核承包商各项施工准备工作，检查施工现场状况，办理相关手续，组织施工临时供水、供电、接通通讯至工地现场，组织编写开工报告，办理开工手续，为施工单位提供施工条件；12、按照项目管理联席会制度，组织每周项目管理联席会。·88· 8.1项目进度控制方法、措施和主要任务8.2.1项目进度控制方法1、编制总体工程进度计划、年度工程进度计划、月工程进度计划；2、进行实际进度与计划进度的比较，出现偏差及时采取措施调整；3、对影响工程进度的有关公司、部门，做好协调工作。8.2.2项目进度控制的措施可根据工程实际情况，采取组织措施、技术措施、合同措施或经济措施等保证项目进度控制：1、采取组织措施，落实各层次的进度控制的人员和具体任务职责；建立进度控制的组织系统，确定其进度目标，建立控制目标体系；确定进度控制工作制度；2、督促检查总包、监理采取加快施工进度的技术方法；3、按合同约定协调计划进度与实际进度目标；4、督促总包采取经济措施保证进度控制目标。8.2.3项目进度控制的任务严格按批准的计划进度管理，若出现计划进度达不到要求或发生滞后倾向，应及时查明原因，采取有效管理措施予以补救，以完成规定的目标。8.2项目进度计划的检查制度在项目的实施进程中，除监理单位对计划进度的检查外，项目计划主管工程师、项目经理也要经常、定期地跟踪检查实际进度情况，主要是收集项目进度资料，进行统计整理和对比分析，确定实际进度有无滞后，并对检查结1、项目管理单位编制计划控制目标，报建设单位批准后，作为项目开展的纲领性计划，指导所有工作的开展。2、施工单位应及时报审施工总进度计划、阶段进度计划，监理单位应针对工程特点、难度及内外保障条件，审核工程关键线路的正确性、合理性及工期安排的科学性提出审核意见后，报项目管理单位，项目管理单位提出审查意见后，报建设单位审批。3、督促施工单位根据施工总进度计划，及时向项目管理单位提供甲指分包公司及甲供材料、设备的进场时间。·88· 1、要求施工单位建立计划进度与实际进度的对照系统，每天准确、形象、直观反映实际进度与计划进度的比较值，进行动态管理。2、项目管理单位严格按计划进行管理，对项目进度实施动态监控，若发现有进度脱节或延误，及时查清原因，并督促施工单位采取相应的补救措施，确保在预定的总工期内按期完成；3、项目管理单位根据工程进展情况，不定期地组织主持召开现场施工进度协调会，及时解决现场施工存在的问题，督促各方按计划实施，出现偏差及时纠偏。·88· 8.1施工阶段进度管理工作程序项目管理编制项目进度总控计划造价咨询单位提出审查意见按有关要求及时向有关部门汇报参与事故调查原因分析督促施工单位采取应急措施督促施工单位报告上级领导机关向单位领导报告与业主联系项目监理组安全评价安全文明施工承包商拒不整改或者不停工时，及时向安监站报告。安全隐患整改检查安全隐患整改定期和不定期组织安全检查，下发安全隐患整改通知通知单并跟踪整改，重大安全隐患及严重违章作业，由总监发停工令或由总监代表签发暂停工序作业并报告建设方。现场安全管理人员到位，安全措施落实后，承包商组织安全施工经常巡查工地监督安全施工，危险性工序施行旁站监理审查施工人员、机具、材料、安全措施、周边环境处理是否符合安全要求编制关键工序安全监理细则施工组织设计或专项安全施工方案的报审图纸会审，了解和确定安全监理关键工序承包商安全、管理体系、资质及配置报审安全文明施工监理工程师（兼或专）各专业监理工程师开工准备施工单位编制总体施工进度计划及分阶段施工进度计划监理单位提出审查意见项目管理单位提出审核意见建设单位审批造价咨询单位提出审查意见按有关要求及时向有关部门汇报参与事故调查原因分析督促施工单位采取应急措施督促施工单位报告上级领导机关向单位领导报告与业主联系项目监理组安全评价安全文明施工承包商拒不整改或者不停工时，及时向安监站报告。安全隐患整改检查安全隐患整改定期和不定期组织安全检查，下发安全隐患整改通知通知单并跟踪整改，重大安全隐患及严重违章作业，由总监发停工令或由总监代表签发暂停工序作业并报告建设方。现场安全管理人员到位，安全措施落实后，承包商组织安全施工经常巡查工地监督安全施工，危险性工序施行旁站监理审查施工人员、机具、材料、安全措施、周边环境处理是否符合安全要求编制关键工序安全监理细则施工组织设计或专项安全施工方案的报审图纸会审，了解和确定安全监理关键工序承包商安全、管理体系、资质及配置报审安全文明施工监理工程师（兼或专）各专业监理工程师开工准备项目管理单位下发通过审批的总包控制计划至监理单位，施工单位实施承包人提出延期项目管理单位检查执行情况发生进度滞后，是否承包人责任否是承包人调整进度计划不同意监理、项目管理单位审查、建设单位审批同意施工单位按照调整后的进度计划实施·88· 一、会议管理制度9.1总则1、为及时传达、贯彻上级有关精神，强化工程建设的组织指挥与协调，使会议活动制度化、程序化、标准化，根据建设工程管理的实际需要，制定本规定。2、会议的准备工作：事先发会议通知，明确会议内容，召开的时间、地点和与会人员，与会者做好会议准备（例会除外）。3、会议的人员应该按时到会，不得迟到、早退；参会人员要遵守会场纪律，认真听会，通讯工具处于无声状态，开会时间非紧急事务不得离会；凡不能参加会议的，要在会前向会议主持人请假，说明请假理由，并派出代表参加会议。4、会议须形成会议纪要，会议纪要整理后交会议主持人审核、签发，作为实施相关决议的依据，会议纪要在会议次日发出。9.2项目管理例会项目管理单位除日常随时与建设单位保持沟通外，项目管理单位与建设单位的协调会，由项目管理单位项目经理负责，每周一次，项目管理单位项目经理和相关人员参加，使项目管理单位及其成员充分理解建设单位意图和管理理念，及时向建设单位报告工程实施情况并提供充分的、准确的信息，协助建设单位处理相关事宜。9.2.1内部工作例会1、项目管理单位内部工作例会由项目管理单位项目项目经理主持，全体成员参加。2、例会每周召开一次，主要总结上周的工作，计划下周的工作，并对相关事项进行研究和安排。3、例会一般定在每周一上午召开，如遇特殊情况会议时间另行安排。9.2.2第一次工地会议9.2.2.1建设工程第一次工地会议由项目管理单位项目经理或建设单位主持召开，项目管理公司项目经理和主要成员参加。9.2.2.2项目管理单位项目经理应主动协同建设单位开好第一次工地会议。·88· 9.2.2.1第一次工地会议应包括以下主要内容：1、建设单位、项目管理单位、监理单位、施工单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2、建设单位根据项目管理合同宣布对项目管理单位的授权；3、建设单位或项目管理单位介绍工程开工准备情况；4、承包公司介绍施工准备情况；5、建设单位、项目管理单位对施工准备情况提出意见和要求；6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。8、建设单位应做好会前准备工作1）提供经相关部门审查通过的地质勘测报告、施工图纸及施工图审查合格书；2）移交工程水准基点及主要控制点坐标、标高及资料；3）移交地下管网及构筑物相关资料；4）办理工程质量监督、施工许可证等前期报建批文5）会议程序与签到表；6）其他开工准备工作。9、项目管理单位在会前做好如下工作，并在会上介绍及提出意见和要求1）项目管理机构、人员及分工；项目管理单位项目经理任命书（明确授权范围）；2）项目管理工作程序及相关管理制度。10、要求监理单位在会前做好如下工作，并在会上介绍及提出意见和要求1）项目监理机构、人员及分工；总监任命书和总监代表委托书（明确授权范围）；2）监理规划和开工前必要的监理细则；3）工程监理工作程序及相关管理规定：4）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点、主要议题及会议要求。·88· 1、要求监理单位对承包公司的开工准备情况进行检查1）施工资质、安全生产许可证报审情况；2）现场项目部安全、施工管理机构及人员资质、配备报审情况；3）施工组织设计及专项工程安全施工方案报审情况；4）接受建设单位委托的工程施工报建、报监情况（施工许可证、质量、安全监督登记及专项工程报建等）；5）施工平面布置图报审及临时设施的完成情况；6）施工人员、机具、材料的准备情况；7）按建设工程施工前期安全措施登记表核查承包商的安全措施落实情况。2、要求监理单位做好会议记录，起草第一次工地会议纪要，经项目监理机构负责人审核签名后送与会各方代表会签；然后以正式文件分送与会各方。3、会议纪要明确开工前尚存在问题的内容、处理责任人、承诺完成时间，并确定或初步确定开工时间。4、对于第一次工地会议中未能完成和完善事项，跟踪、督促相关公司尽快落实完成。9.2.1监理例会和专题会议1、工程例会每周召开一次，会议由总监或总监代表主持，参加会议公司为建设单位、项目管理单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位等相关公司。参加会议人员为各公司项目负责人或专业负责人。2、监理例会内容：1）检查上次监理例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2）安全生产及安全隐患整改状况；3）本周工程质量、进度与控制；技术事宜；变更事宜；工程量核定及工程款支付事宜；索赔与延期；解决需要协调的有关事项；其它有关事宜。4）下周计划安排、施工措施及其它。5）每次召开的监理例会，由监理单位整理，在次日形成会议纪要书面文件，发送各与会公司执行。·88· 1）项目管理单位对监理例会质量以及责任方落实会议决定事项的力度进行督促。2）工程实施过程中遇到需要专题研究或需要尽快处理事项时，由相关公司随时召开专题会议研究处理。9.2.1工程管理协调会和专题协调会1、工程管理协调会根据需要随时召开，如：1）工程建设过程中阶段性部署、检查；2）遇到问题或各参建方之间存在分歧需要项目管理单位协调时；3）其他需要时。2、工程管理协调会由项目管理单位项目经理或建设单位主持，建设单位代表和其他参建方负责人及相关人员参加。会议内容、时间、地点和参会人员由项目管理单位提前通知；3、工程管理协调会和工程管理专题协调会召开完毕，要及时印发会议纪要，会议议定事项，由相关公司执行；其实施情况由项目管理单位负责督办落实。9.2.2外部会议1、政府主管公司主持的、需要项目管理单位参加的会议，由项目管理单位项目经理安排人员参加；2、代表项目管理单位参加外部会议人员要做好会议记录，并负责将会议的有关情况向项目管理单位项目经理汇报，必要时在项目管理单位内部做好会议传达并跟进落实，并及时向有关部门反馈。·88· 一、档案、信息管理制度10.1总则1、工程项目管理资料档案是从项目洽谈到项目竣工验收备案全过程中形成的，并具有追溯备考的各种文件、记录、图表、图纸、影像、电子文档等资料的总称。2、工程项目管理资料的建档应按管理工作内容，分项目实施前期、项目设计、项目施工、项目竣工等过程产生的文件记录资料，进行顺序收集、整理、分类、编目来建立档案。3、建档的建设文件、记录（包括来往函件）应为原件，若无原件应保证复印件清晰可视，并注明原件存放处；工程文件、记录的内容必须符合国家相关的法律、法规、标准、规范要求、真实、准确，可追溯性；记录的书写、字迹应符合常规要求。10.2资料的收集整理、分类编目存放1、建立科学的项目沟通渠道，促进各方信息及时沟通及协调，保证工程的顺利进行；2、项目管理单位资料员负责对项目全部资料进行整理、分类和编目，统一存放在项目工程资料柜内保存；对在管理过程中产生的文件，其记录资料应由各专业工程师收集整理，要求与工程进度同步，并按工程项目管理表格及《建档目录》进行管理；3、对要求由项目管理单位项目经理签认的文件、记录资料，应按项目管理单位有关规定签字；4、项目管理单位项目经理负责对项目管理单位在实施过程资料的收取、填写、整理、分类、编目、存放进行检查，指出存在问题，并跟踪复验，促进项目资料的改进完善；5、工程竣工验收后，由项目管理单位项目经理负责组织资料员整理工程项目管理文件、记录资料，并按项目管理单位相关要求移交建设单位档案室。同时按备案规定要求，整理备案工程管理资料移交建设单位。·88· 10.1电子文档的管理1、在收集纸质工程技术文件资料的同时，应同时收集相应的电子文本，（在招标文件中列入提供电子文本要求条款）；对于建设主管部门签发的重要文件，可拍照片存档；2、所有电子文本都应及时（不应超过三个工作日）存入项目部电脑的一个总文件夹中和项目管理单位OA网协同项目管理模块相应的文件夹中；3、数码照片应有具体时间、地点、摄制人和内容的说明，一般附在相应文件的摘要部分。4、项目工程实施过程中发出各类文件的审核：1)专业技术文件先由项目管理单位专业工程师编写、校对，然后项目管理单位主管部门负责人审核，再报项目管理单位项目经理审批；2)项目管理文件（包括：会议纪要、项目管理通知单、工作联系单、备忘录等）由项目管理单位行政秘书或专业工程师编写，主管部门负责人审核，报项目管理单位项目管理单位经理审批签发，项目管理单位资料员填写发文登记台帐后，分发给相关公司，并进行签收。5、当项目管理单位资料员接收到外来文件（包括：政府文件、建设单位文件、工程参建公司文件）时应同时索取电子文本（要在招标文件中明确各工程参建公司的来往文件必须附电子文本），首先将信息传递项目管理单位项目经理和主管部门，同时资料员将外来文件进行分类、登记、整理、建档（同时建立文字和电子文档）。收集的外来文件应为原件，公司名称和公章或签名应齐全，如复印件应清晰可视，并标明原件存放处。6、当项目管理单位发出或接收重要文件（对公司有影响的），项目管理单位项目经理必须及时报单位工程管理中心和公司领导，研究同意后方可复函或由公司领导协调其它部门支持妥善处理。项目管理单位资料员负责按公司相关规定,将项目管理资料及时上报单位工程管理中心、存入公司OA网协同项目管理模块相应文件夹中。·88· 10.1项目文件管理流程10.1.1目的为了加强现场文件收发管理，规范工作流程，提高现场管理工作效率。10.1.2适用范围广州宏达工程顾问有限公司于家堡金融区起步区03-15地块项目管理部。10.1.3职责1、对建设单位、监理单位、施工单位和其它参建公司报送的文件进行分类处理。2、将项目管理部发出的文件进行分类编号和做好收、发文台帐。对收到的文件分发传送及按相关内容落实。10.1.4项目管理部文件管理工作程序与流程1、项目管理部发文：相关专业负责人将文件拟稿完成后，交项目管理单位项目经理审批，并由项目经理填写审阅单交行政秘书，行政秘书根据审阅单批示发出，并抄送建设单位。2、建设单位收文：由行政秘书负责接收建设单位的文件，收到文件后交由资料员做好收文记录，并在填写审阅单上的收文日期及份数等内容后提交至项目管理单位项目经理，由项目经理依据来文内容在审阅单上批示处理意见及指定跟进落实人员，审阅单在项目经理及被指定的跟进落实人员签字后连同来文原件由资料员存档。3、监理单位收文：由各地块的资料员负责责接收监理单位的文件，收到文件后做好收文记录，并在填写审阅单上的收文日期及份数等内容后提交至项目管理单位项目经理，由项目经理依据来文内容在审阅单上批示处理意见及指定跟进落实人员，审阅单在项目经理及被指定的跟进落实人员签字后连同来文原件由资料员存档。4、施工单位收文：由各地块的资料员负责责接收施工单位的文件（须监理单位审核的应先提交监理单位，并由监理单位出具审核意见后转交项目管理单位），收到文件后做好收文记录，并在填写审阅单上的收文日期及份数等内容后提交至项目经理，由项目经理依据来文内容在审阅单上批示处理意见及指定跟进落实人员，审阅单在项目经理及被指定的跟进落实人员签字后连同来文原件由资料员存档。·88· 1、其它参建公司收文：由各地块的资料员及行政秘书负责责接收其它参建公司的文件，收到文件后做好收文记录，并在填写审阅单上的收文日期及份数等内容后提交至项目管理单位项目经理，由项目经理依据来文内容在审阅单上批示处理意见及指定跟进落实人员，审阅单在项目经理及被指定的跟进落实人员签字后连同来文原件由资料员存档。2、公司内部收文：由行政秘书负责接收公司内部的文件，收到文件后交由资料员做好收文记录，并在填写审阅单上的收文日期及份数等内容后提交至项目管理单位项目经理，由项目经理依据来文内容在审阅单上批示处理意见及指定跟进落实人员，审阅单在项目经理及被指定的跟进落实人员签字后连同来文原件由资料员存档。·88· 一、项目风险管理11.1风险管理内容建立健全风险管理体系，组织制定相应的风险处理及应急方案，包括但不限于质量事故应急方案、安全施工应急方案、环境事故应急处理预案等，明确相应责任人，处理程序和时限要求，以使风险、问题或事故发生时，能得到及时有效地处理，将问题或事故的影响、损失控制到最低。11.2风险控制的方法在风险分析的过程中，应先规定风险管理活动之程度和涵盖范围。因此需定立重点项目活动的目的、目标、策略、界限和参数，并规定这些项目在时间和地域上的伸展范围。1、风险识别和分析集合各主要项目的负责人，对列出的重点项目进行背景研究以评估在开发程序上可能产生的负面事故。2、减少风险的措施1)在评估负面事故过程中，就它们的可能性及其后果或影响的严重程度作出综合定性评级。而就评级结果，研究减低风险的可能方案，定出每一修改方案的影响度，并具体估算处理该风险时有关的成本及对工期影响。2)文件制度作为风险及控制管理策略重要的一部份。把认定的负面事故及其处理方案均记录在特定的「风险登记册」用作集中管理以免遗漏。3)为确保处理风险的有效性，项目管理单位会就各有关方面的资源分配于情况下来监测控制措施及方案进程及效果，协助指定风险处理的负责人。4)显示一个标准的风险评估研究流程表，表达了从危机界定到风险评估的程序。3、偏差跟踪·88· 项目管理单位会带领有关方面正式地，周期地对选定的风险发展过程作出表现评估。通过主动监测来减低风险程度，并以控制实施情况作监控风险和控制措施的效果以确保变化着的环境不会改变风险的优先次序。并可应对原来的风险分析做出检验，并修改风险处理的方案，或提出新的风险分析。1、风险分析小结就以上的风险分析活动及评估结果，提供一个全面性的记录。有关记录亦为风险鉴定和分析的系统化提供证据以便于持续监控和评审。·88· 一、竣工验收及后续服务管理12.1竣工验收管理12.1.1竣工验收及后续服务管理内容1、负责组织工程竣工验收工作；1、配合建设单位完成分阶段结算及竣工结算等工作；2、负责完成为保证本工程顺利通过最终竣工验收而所必须的相关分项验收（包括但不限于消防、规划、质检、人防、防雷检测等）的全部工作；3、按建设工程竣工档案编制及报送规定和建设单位要求，负责组织工程竣工资料的编制、移交、报送并进行正确性审核及签字确认；4、负责组织竣工图编制并进行最终审核并签字确认；5、负责配合项目审计公司开展工程审计工作；6、负责办理向甲方的工程整体的移交工作；7、配合相关公司的进驻，负责组织对物业管理公司人员进行系统使用和设备使用培训；8、负责完成项目后评价工作。包括但不限于项目目标评价、项目实施过程评价、项目效益评价、项目影响评价和项目持续性评价等。12.1.2竣工验收准备2、组织竣工验收前的各项准备工作，包括成立竣工验收小组，编制项目竣工验收计划，督促各施工单位限期完成。对竣工收尾计划执行情况进行检查，重要部位要做好检查记录。3、按照项目竣工验收计划督促和配合各施工单位、设计单位、监理单位按照国家有关规定，做好工程质量评价，整理各项交工文件及技术资料，包括项目可行性研究报告，项目立项批准书、土地、规划批准文件、设计任务书，初步设计，工程概（决）算书、工程总结等必要文件资料，提出交工报告。4、按照项目竣工验收计划对工程的收尾、修补、成品保护、资料整理、场地清扫等内容进行检查核对，确保竣工收尾工作满足有关要求。5、完成项目竣工收尾计划后，将按工程建设验收标准的规定先内部组织预验收，检查各项工作是否达到了验收的要求，对各项文件、资料认真审查，通过预·88· 验收，找出不足之处，进行整改，并分析、汇总预验收意见及资料。12.13组织现场竣工验收1、在内部验收合格的基础上，向建设单位及有关政府管理部门发出预约竣工验收的通知书，说明拟交工项目的情况，商定有关竣工验收事宜；2、组织施工单位、设计单位、监理单位、建设单位会同政府管理部门进行项目各单体的验收工作。对于单位工程中满足规定交工要求的专业工程，在征得建设单位同意后，可进行分阶段竣工验收；3、按照竣工验收程序对工程质量等情况核查合格后，形成工程竣工验收报告，各参加公司负责人签字并盖公司公章，作为竣工验收依据。12.2工程竣工验收及移交管理12.2.1单位工程进行竣工验收条件1、完成工程设计和合同约定的各项内容；2、施工单位在工程完工后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经项目经理和施工单位有关负责人审核签字；3、监理单位在工程完工后对工程进行质量评估，且具有完整的监理资料，并提出质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字；4、勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行检查，并提出质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位有关负责人审核签字；5、有完整的技术档案和施工管理资料（主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告）；6、节能建筑满足设计要求（包括节能材料、施工工艺）；7、住宅采暖系统按分户设计与计量；8、建设单位已按合同约定支付工程款并已交纳各项税费；9、有施工单位签署的工程质量保修书；10、规划行政主管部门对工程是否符合规划设计要求进行检查，并出具认可文件；11、有公安、消防、环保、供暖、供气等部门出具的认可文件或准许使用文件；·88· 1、建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题全部整改完毕；2、工程质量监督机构提出的工程质量监督报告，并经监督工程师和监督机构负责人审核签字。12.2.2单位工程验收程序1、单位工程完工后，施工单位向建设单位提交竣工报告，申请工程竣工验收。监理单位要在工程竣工报告上由总监理工程师签署意见；2、项目管理单位收到工程竣工报告后，对符合施工验收要求的工程，组织勘察、设计、施工、监理单位、建设单位和其它方面的专家组成验收组，制定验收方案；3、项目管理单位应在工程竣工验收7个工作日前将验收时间、地点及验收组名单，书面通知工程所在地建设行政主管部门；4、项目管理单位组织工程竣工验收。1）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节中执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况；2）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料；3）实地查验工程质量及工程项目完成情况；4）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出全面评价，形成经验收组人员签署的工程竣工验收意见。5、单位工程竣工验收合格后，项目管理单位应当及时提出工程竣工验收报告。工程验收报告主要包括：工程概况、建设单位执行基本建设程序情况、对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容、组织形式、工程竣工验收意见等内容。12.2.3单位工程竣工验收应提交的文件资料1、建筑工程施工许可证；2、施工图设计文件审查批准书；3、施工单位签署的工程竣工报告；4、监理单位签署的工程质量评估报告、质量检查报告及完整的监理资料；5、勘察、设计单位签署的质量检查报告；6、完整的技术档案和施工管理资料；·88· 1、施工单位签署的工程质量保证书；2、规划行政主管部门出具的认可文件；3、公安消防、环保、供暖、供气等部门出具的许可文件或准许使用文件；4、建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等有关部门责令整改的问题已全部整改完毕的相关资料和文件；5、工程质量监督部门提出的工程质量监督报告；6、验收组人员签署的工程竣工验收意见；7、施工单位签署的工程质量保修书；8、国家、省、市法规、规章和市建设主管部门规定应提交的其它资料和文件。12.2.4单位工程竣工验收备案应提交文件、资料：1、竣工验收备案表2、单位工程竣工验收报告；3、由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件；4、施工图设计文件审查批准书；5、单位工程质量综合评定表；6、城建档案馆签发的交工技术档案预审合格证。·88· 一、项目移交管理13.1项目移交准备1、移交双方（委托人与受托人）的人员组成双方机构中包括：委托方的相关人员；项目管理单位项目经理及相关人员。2、资料准备在项目实施过程中及工程竣工后，我方将按照招标文件的要求收集、整理相关资料和文件（包括图纸、合同、协议、音像文件等）。3、制订移交计划在移交准备期内，为保证项目的顺利交接及移交后的正常使用，我方将和委托方方共同制定、确认移交计划，并促使移交计划的顺利执行。移交计划包括：1)明确所有移交内容；2)根据移交内容制定各子项内容的阶段安排、里程碑表；3)双方负责部门和人员；4)移交过程中的制度和规定；5)移交协议；6)正式移交。13.2项目移交内容1、项目管理单位移交项目内容1)红线内项目主体移交；2)资料移交。2、红线内项目主体移交包括主体、配套设施和室外工程的移交。3、资料移交项目工程建设期各个阶段的所有资料、文件、书面材料、设备手册及合同均须移交给委托方及有关部门。1)工程资料——基建文件；监理资料；施工资料；竣工图。·88· 1)其它资料；2)项目管理单位保证所有移交资料做到真实、完整、齐全、有效，资料编目清楚，装订规范；3)财务移交——包括项目的财务档案、项目决算报告等相关文件的提交。13.3项目移交时间及移交时的状态1、移交时间移交协议约定移交时间。自移交之日起，项目的一切权益属委托方所用。2、移交时的状态我方承诺按照协议要求进行项目移交时，移交过程中，项目将：1)项目设施场地整洁有序；2)移交资料齐全。·88· 一、公司内部管理制度14.1项目管理单位内部收发文管理规定为了规范项目管理单位内部的收发文管理，使项目管理单位内部的收发文管理工作有章可循，不断提高建设工程项目管理工作水平，现制定以下内部收发文管理规定：1、项目管理单位发出的各类文件1)项目管理单位发出的会议纪要、管理工程师通知单、管理工程师工作联系单、备忘录、专题报告以及工程进度、质量管理和报表等文件由专业管理工程师编写、校对，经项目管理单位工程管理部总经理审核，招标、合同、造价管理相关文件经项目管理单位合同总监审核，设计管理（含设计变更）和工程技术相关文件经项目管理单位项目总工程师审核，然后报项目管理单位项目总经理审批后；再由秘书填写发文登记台帐后，分发给相关公司，并进行签收。2)项目管理单位发出的项目管理方案、月报等文件，由项目副经理组织相关管理工程师编写，经项目副经理审核，报项目经理审批签发。3)工程暂停令、停工令、工程造价等文件，在审定核签前应先与建设单位沟通（书面）。2、专业管理工程师和各部门主管经理无权对外发文，没有项目经理审批签字的行文为无效文件。3、当项目管理单位秘书接收到外来文件（包括：政府文件、建设单位文件、工程参建公司文件）时应同时索取电子文本（要求招标代理在招标文件中明确各工程参建公司的来往文件必须附电子文本），首先将信息传递项目经理和主管部门，同时将外来文件交资料员进行分类、登记、整理、建档。工程技术资料按建设主管部门核签权限要求，由相应责任人核签、回复。4、收集的外来文件应为原件，公司名称和公章或签名应齐全，如复印件应清晰可视，并标明原件存放处。5、·88· 项目管理单位发出或接收的重要文件（对公司有影响的），项目总经理必须及时报单位工程管理中心和公司领导，经研究同意后方可回复或由公司领导协调，妥善处理。1、项目管理单位上报政府主管部门的报表、报告以及公司规定的上报文件资料，资料员应负责及时抄报单位工程管理中心。2、工程文件资料应同时建立文字和电子文档，项目电子文件应集中编目，存放在项目管理单位一台电脑的一个大文件夹中，并同时存入公司OA网协同项目管理模块相应文件夹中。14.2防腐廉政管理规定为坚持依法、公正、独立、自主地开展工作，维护国家、集体和当事人的合法权益，强化各项目的防腐廉政管理工作，制订本规定。所有项目管理人员应廉洁自律、自觉遵守：1、不准向建设单位、施工单位和相关公司及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证卷、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等；2、不准在施工单位和相关公司报销任何应由个人支付的费用；3、不准参加有可能影响公正执行公务的施工单位和相关公司的宴请、娱乐等活动；4、不准向施工单位介绍或为配偶、子女、亲属参与同建设单位项目工程施工合同有关的设备、材料、工程分包、劳务等经济活动；5、不准接受或暗示为建设单位、相关公司或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国（境）游等提供方便；6、不准违反合同约定而使用建设单位、相关公司提供的通信、交通工具和高档办公用品；7、不准以任何理由为相关公司或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动；8、按相关文件要求，与建设单位及工程参建相关公司签订‘‘工程廉政责任书’’并遵照执行。·88· 14.3造价内部审核制度从多方面多角度控制，项目管理单位中的合同造价部内部控制、造价人员自身控制，其它相关人的反馈等。采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复核等多项技术措施控制全过程，确保质量。1、分层质量控制措施——项目管理单位各成员根据各自职责对本层次业务质量进行控制，形成上下级分层次的工作质量检查督导制，做到发现问题及时解决。2、分环节质量控制措施——对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节的质量控制内容和目标责任。3、对每一环节完工后，须由项目管理单位专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。4、关键点质量控制措施——每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，并大大提高工作效率。5、三级复核措施——项目管理单位对工程预（结）算三级审核：合同造价部造价人员初审→造价主管工程师复核→合同造价经理审核→项目负责人。·88· 附件（一）：项目管理工作其他有关程序目录1、工程材料采购审批程序2、设备材料进厂报验程序3、零星工程的申报、审批程序4、施工方案审查程序5、开复工审批程序6、竣工验收管理工程程序·88· 1、工程材料采购审批程序施工单位提交订购计划材料报审表及附件项目管理单位审查，需要时组织考察监理单位审查施工单位订购建设单位审批材料进场（品牌、规格应根据材料使用计划或材料计划变更文件）施工单位自检，提交“工程材料、购配件、设备选型报审表”监理单位组织现场验收，并按相关规定见证取样送检项目管理单位审查，上报建设单位退场（各方见证）准许使用不符合相关规定合格2、设备材料进场报验程序·88· 施工单位提交施工组织设计或专项方案程发生重大更时需补充相应的施工组织方案专家论证（需要时）监理单位审查项目管理单位审查并签署意见需要调整时，重新报审建设单位审批1、施工方案审查程序·88· 1、开复工审批程序施工单位提交“单位工程开（复）工申请”分部）工程开（复）工申请报告”监理单位审查建设单位签批项目管理单位审查，施工单位开始施工总监签发“开（复）工令”·88· 1、竣工验收管理工作程序总包单位自检合格，提出初验申请监理单位组织初验项目管理单位组织竣工验收建设单位签竣工验收报告，项目管理单位协助办理工程竣工备案承包人提交竣工验收申请·88· 附件（一）：项目管理用表目录1、项目管理工作联系单2、项目管理通知单3、合同管理台帐4、合同执行情况月报表5、工程项目造价控制台帐6、专题报告7、责任授权书8、责任除权书9、项目参建责任人签章备考表10、见证取样和送检见证人授权书11、材料样品登记表12、项目发文登记表13、项目收文登记表14、项目图纸文件索引表15、工程（进度）款审查记录登记表16、设计变更（新增工程）申报核定登记表17、零星工作申报单18、现场签证（洽商）单19、建设工程现场签证统计表20、项目管理工程师通知单21、项目管理工作联系单22、项目管理备忘录23、设计文件核查意见表24、设计文件核查记录表25、建设工程专项方案审查报告表26、项目移交记录表27、会议签到表·88· 1、项目管理工作联系单工程名称：B20编号：致：事由：内容：项目管理机构:负责人：日期：抄送：建设单位□监理单位□施工单位□签收公司签收人签字栏施工单位：日期：监理单位：日期：建设单位：日期：注：本表项目管理单位、有关公司各存一份。·88· 1、项目管理通知单工程名称：编号：致：事由：内容：项目管理机构:负责人：日期：抄送：建设单位□监理单位□施工单位□签收公司签收人签字栏施工单位：日期：监理单位：日期：建设单位：日期：注：本表项目管理单位、有关公司各存一份。2、·88· 1、合同管理台帐(年月日止)序号合同号项目名称签订日期合同金额(万元)工期合同变更和补充协议情况至本期款项(万元)备注(天)合同/实际起止时间应付实付2、·88· 1、合同执行情况月报表序号合同名称合同编号执行情况合同总额(元)应付款(元)已经支付款项(元)变更情况违约情况索赔情况备注填表人：填表时间：·88· 1、工程项目造价控制台账造价公司：元项次项目名称规模预算价审核价投标限价中标价合同价已支付工程款结算价备注1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　3　　　　　　　　　　4　　　　　　　　　　5　　　　　　　　　　678　合计　　　　　　　　　·88· 1、专题报告项目名称：编号：事由：致：就以上事宜向贵方提出专题报告。附件：项目管理经理日期签收意见：建设单位负责人日期抄送：注：本表建设、项目管理单位各存一份。2、·88· 1、责任授权书项目名称：编号：致兹委任我司由年月日起担任本项目—————负责人，职务名称为。其责任内容的范围如下：授权人(签章)：日期：被授权人(签章)：日期：·88· 1、责任除权书项目名称：编号：致兹免除我司由至期间所担任的项目负责人职务。其被免除责任的原因及范围如下：除权人(签章)：日期：备注：2、·88· 1、项目参建责任人签章备考表项目名称：编号：签约公司全称：签章派驻机构全称：签章简称：简称：姓名签章授权范围起始时间·88· 1、项目发文登记表项目名称：编号：文件编号文件名称收文公司签收人签收时间备注·88· 1、项目收文登记表项目名称：编号：文件编号文件名称发文公司签收人签收时间备注2、·88· 1、项目图纸文件索引表项目名称：编号：序号合同图纸图纸会审记录设计修改通知单施工修改申请书替代图纸时间图号图名(内容)时间编号修改(核定)内容时间编号修改内容时间编号修改内容时间图号修改内容2、·88· 1、工程(进度)款审查记录登记表项目名称：编号：项目名称预算价(元)合同价(元)合同价/预算价预付款(元)合同约定按实际完成工程量的支付比例备注序号公司(分部)工程名称进度款次数(月份)申报价(元)监理审核价(元)项目管理单位意见建设单位意见实际支付(元)累计支付(元)备注·88· 1、设计变更(新增工程)申报核定登记表项目名称：编号：序号依据文件施工申报情况监理单位审查情况项目管理单位审查情况建设单位核定备注时间工程量单价(元)总价(元)时间工程量单价(元)总价(元)时间工程量单价(元)总价(元)工程量单价(元)总价(元)时间合计总价(元)·88· 1、现场签证（洽商）单现场签证审批单（建设单位代表审批）工程名称（标段）：签证编号：一、施工地点及部位：二、施工记录的详细内容：1．签证原因：2．签证内容：3．签证事件所涉及的施工程序及做法：序号签证事件的内容计量公司施工单位记录量监理单位审核量项目管理单位审批量12345附件：共张施工记录各方人员对该事件签证确认应符合以下条件：1.参加该事件确认的各方人员经调查取证，仅对该事件的客观存在性及工程数据计量的准确性负责。2.对于该事件将可能引起的费用变化，应由专业工程师根据合同及有关文件进行独立复核。施工单位监理单位项目管理单位建设单位签名/日期/印章签名/日期/印章签名/日期/印章签名/日期经办人：项目经理：日期：经办人：总监理工程师：日期：经办人：项目负责人：日期：建设单位代表：日期：填表须知：1.本申请表一式六份，建设单位存两份，施工单位存两份，监理单位存一份，项目管理单位存一份。2.如发生废耗工程的部位应提供现场照片，照片应标注摄影时间及准确工程部位，对工程量的确认不能只签“情况属实”，工程量原则上按实物工程量计量，须提供相应的图纸，并在图上标明废耗工程的位置及范围。·88· 工程洽商审批单（建设单位代表审批）项目名称：合同编号：合同名称：施工单位：工程洽商单编号：提出公司：申请日期：原因及内容：（可附函件及图纸）签字：日期：监理单位：签字：日期：造价咨询公司：造价预估：元签字：日期：项目管理单位变更工期：天签字：日期：建设单位代表：签字：日期□是否需上报审批注：相关手续由提出公司负责办理。造价咨询公司审核后，注册造价预估；项目管理单位审核后，注明变更工期；附相关函件及图纸；本表原件由建设单位代表保存，并抄送PMO及各职能部门；15万以内工程洽商由建设单位代表审批。·88· 1、建设工程现场签证统计表工程名称：编号：序号依据文件施工申报情况监理单位审查情况项目管理单位审查情况建设单位核定备注时间工程量单价(元)总价(元)时间工程量单价(元)总价(元)时间工程量单价(元)总价(元)工程量单价(元)总价(元)时间合计总价(元)·88· 1、项目管理备忘录项目名称：编号：事由：致事由：项目经理日期·88· 1、工程变更报审表致：工程变更原因：附件：变更内容施工项目部（盖章）项目经理（签字）日期总监工程师审核意见：监理单位（盖章）总监工程师（签字）日期项目管理单位意见：项目管理单位（盖章）项目经理（签字）日期·88· 1、设计文件核查意见表编号：项目名称：设计单位：主持人：参加人：核查意见：核查负责人：日期：项目管理经理：日期：建设单位(代表)确认意见：签名：日期：2、·88· 1、设计文件核查记录表编号：项目名称专业设计单位核查时间核查意见：核查人：日期：年月日·88· 1、建设工程专项方案审查报告表工程名称：致(项目管理单位)我方已按相关法规要求，完成了由承包商报送的.专项方案审查，该方案可满足工程施工要求，特此报告，现提交贵方案备查。附件：1、专项方案2、报审表(含监理审查意见)监理机构(章)总监理工程师日期核查意见：项目管理单位核查人年月日核查意见：建设单位核查人年月日2、·88· 1、项目移交记录表项目名称：开工日期项目完成情况：(附件：项目移交清单)项目经理：日期：移交意见：总监：日期：项目管理单位意见：项目经理：日期：建设单位意见：建设单位代表：日期：·88· 1、会议签到表会议名称：时间：年月日地点：主持：记录：参加单位姓名职务电话·88·'