年产1140吨2～6英寸蓝宝石晶体制造项目可行性研究报告 80页

'年产1140吨2～6英寸LED蓝宝石晶体制造项目可行性研究报告X工业第六设计研究院二零一二年五月69 目　　录第一章　总　论6第一节项目背景6第二节编制依据和原则12第三节可行性报告编制的工作范围13第四节研究简要结论13第五节对有关问题的说明14第六节主要技术经济指标14第二章需求预测18第一节需求情况预测18第二节产品价格的分析28第三节产品竞争力分析28第三章生产规模及产品方案30第四章　工艺技术方案32第一节概述32第二节生产工艺流程34第三节主要设备选用37第五章原辅材料的供应39第六章建设条件和选址方案41第一节地区（厂址）地理位置41第二节地区（厂址）自然环境4269 第三节建厂地区经济现状43第四节公用工程基础设施情况44第五节当地施工和协作条件45第七章工程设计方案46第一节总平面布局46第二节建筑结构48第三节电力工程50第四节给排水及暖通工程52第八章环境保护54第一节设计依据54第二节主要污染源及其治理措施55第九章职业安全卫生59第一节工程建设的安全卫生要求59第二节生产过程中存在的职业危害因素59第三节安全生产所采取的主要防范措施60第四节职业安全、卫生管理及教育60第十章消防与节能61第一节消防61第二节节能62第十一章工厂组织和劳动定员67第一节工厂组织67第二节生产班制及定员6769 第三节人员的来源68第十二章项目实施规划69第一节实施计划69第二节项目实施管理、人员培训71第十三章投资估算及资金筹措73第十四章财务评价75第一节财务评价依据75第二节产品成本76第三节财务评价77第十五章结论8069 第一章　总　论第一节项目背景1.1.1项目名称、项目建设单位、负责人、建设地址项目名称：年产1140吨2～6英寸蓝宝石晶体制造项目项目建设单位：XX蓝宝石晶体有限公司项目负责人：项目地址：X市经济技术开发区南川工业园区1.1.2项目建设单位、建设背景、投资的必要性和意义1、项目建设单位概况XX蓝宝石晶体有限公司是由芜湖昊阳光能股份有限公司投资建设的，主要经营新能源技术开发、产品生产、经营。芜湖昊阳光能股份有限公司由芜湖升阳光电科技有限公司改制而成，注册资金5568万元，位于安徽新芜经济开发区，占地面积112亩，是专业生产太阳能单晶硅棒和切片、太阳能电池等高科技产品的国家级高新技术企业，拥有省级企业技术中心，目前正处于上市辅导期。企业拥有众多发明专利，生产的产品被认定为安徽省高新技术产品，研发的科技成果先后获得芜湖市科技进步二等奖、安徽省科技成果奖、安徽省科技进步三等奖，同时企业被认定为安徽省第三批创新试点企业、安徽省芜湖市大中专院校“实习基地”。69 公司生产设备齐全，工艺先进,技术力量雄厚，检测手段完善。拥有先进的加工设备、检测设备，年产700吨单晶硅。公司奉行以人为本的管理理念，本着“让每个客户满意的目标而努力，高品质的和一流的服务”的经营宗旨，培养造就一支素质优良、经验丰富、技术娴熟的职工队伍。公司按照ISO9000的质量管理体系标准公司认真贯彻执行ISO9001：2000质量体系，严把质量关，使企业一直保持良好的发展势头。面对市场竞争，公司坚持走产、学、研相结合的道路，以科技兴厂，在技术创新上，以远瞻性和超前意识高起点开发新产品，在长期生产实践中与国内多所著名院校、相关科研院所建立了良好的技术协作关系，并聘请多名教授、高级科研人员为科技顾问，为企业发展、产品定位、新产品开发提供决策参考。企业研究开发投入占企业年销售收入比例5.3%。公司制定了5年发展规划和10年发展战略目标，未来向年通过不断追加投资，购置设备，完善从单晶硅生产到太阳能光伏电池产业链，使公司做成国内一流的光伏企业，为中国的太阳能产业作出贡献。公司成立以来，发展十分迅速，为扩大产业链，助力企业进步，公司于2011年股东会议上，一致同意投入153000万元在X经济开发区，分批分期建设蓝宝石晶棒制造项目。2、项目建设背景半导体发光二极管(LED)是一种新型全固态照明器件。它具有能69 源利用率高、低电压低电流工作，色彩丰富、寿命长、可靠性高和绿色环保等优点，是新一代的节能照明产品。太阳能是一种既丰富又无污染的可再生能源，它的最重要应用领域就是通过太阳能电池将光能转化为电源，即太阳能光伏产业。太阳能电池与LED的集成应用实现了开发新能源与环保节能的完美结合。近年来，世界各国特别是发达国家都十分重视LED和光伏技术的开发和综合应用。LED是目前世界上最先进的照明技术。LED灯并非灯丝加灯泡的“老面孔”，而是以半导体芯片为材料的固态光源。它利用电子移动来发光，直接把电能转换成光能，其耗电量仅为传统灯泡的十分之一，使用寿命却是传统灯泡的100倍。一个普通节能灯寿命在5000小时以上，是白炽灯的5倍，优质节能灯使用一年左右就可以收回成本，而大功率LED光源寿命达5万小时以上，几乎不存在维修成本，一次性投入的回报更大、更明显。目前，我国照明消耗约占整个电力消耗的20％，在当前能源极度稀缺的情况下，降低照明用电是节省能源的重要途径。据调研测算，截至2010年，如果我国现有的三分之一照明光源采用LED灯，可以节电1500亿度，每度按0．8元计算，可以节约1200亿元。按照现有电力能源结构估算，相当于减排2500万至4320万吨二氧化碳，减少二氧化硫排放135万吨。从2003年6月开始，我国科技部启动了“国家半导体照明工程”计划，该计划明确提出“半导体照明工程”项目在“十一五”69 的战略目标是：解决半导体照明市场急需的产业化关键技术，建立完善的技术创新体系与特色产业集群，完善半导体照明产业链，形成我国具有国际竞争力的半导体照明新兴产业。2008年由财政部、国家发展改革委联合发布《高效照明产品推广财政补贴资金管理暂行办法》，国家将以财政补贴方式，在“十一五”期间大力推广节能灯只。2009年5月，同意在天津市、上海市、广东省深圳市、广东省东莞市等21个城市开展半导体照明应用工程(以下简称“十城万盏”)试点工作。2009年9月22日国家发改委发布了《半导体节能照明产业发展意见》，对我国半导体照明产业的发展目标进行了规划：到2015年，半导体照明节能产业产值年均增长率在30％左右；产品市场占有率逐年提高，功能性照明达到20％左右，液晶背光源达到50％以上，景观装饰等产品市场占有率达到70％以上；企业自主创新能力明显增强，大型MOCVD装备、关键原材料以及70％以上的芯片实现国产化，上游芯片规模化生产企业3-5家；产业集中度显著提高，拥有自主品牌、较大市场影响力的骨干龙头企业10家左右：初步建立半导体照明标准体系；实现年节电400亿千瓦时，相当于年减排二氧化碳4000万吨。从LED原材料配套上看，蓝宝石、GaAa(砷化镓)、SiC(碳化硅)等晶体材料国内均有一些研究单位在开发，并有少量企业在生产，但产业规模普遍较少。蓝宝石因其优异的物理性能，在各行业得到广泛应用。69 LED制造产业链如下：LED应用LED封装LED芯片LED外延LED衬底MOCVD设备长晶炉切、磨、泡蓝宝石衬底有高技术门槛和高资本门槛的特点，长朗以来被少数几家国外厂商所控制，由于受到欧美国家对高新技术的出口限制，即使是购买了设备，其关键工艺不对中国各户输出，这在客观上造成中国LED产业长期只能在中下游以劳动力的成本的比较优势争取微薄的利润。截至2009年，中国大概有3000家企业集中在LED应用行业，LED产业链在中下游的竞争日益加剧，而在产业的上游却鲜有成功的国内企业。为此XX蓝宝石晶体有限公司在X市经济技术开发区南川工业园区投资年产1140吨2～4英寸蓝宝石晶体制造项目——高品质人工晶体材料，完全符合市场发展的需要，正是提高企业经济效益和社会效益的大好机会。同时本项目采用了新工艺、新技术、新设备，降低了能耗，节约了用水，对再生资源进行了开发利用，项目达到了环保的要求，积极推进了清洁生产技术，实现了生产全过程的环保控制，走上了一条可持续发展道路。3、投资的必要性和意义（1）实施本项目有利于节约社会能源国家发改委工信部提出，“十二五”节能减碳目标为：69 2015年单位工业增加值能耗、二氧化碳排放量分别比“十一五”末降低20%左右、20%以上，以保持经济平稳较快发展，积极应对全球气候变化。目前，我国照明消耗约占整个电力消耗的20％，在当前能源极度稀缺的情况下，降低照明用电是节省能源的重要途径。据调研测算，截至2010年，如果我国现有的三分之一照明光源采用LED灯，可以节电1500亿度，每度按O．8元计算，可以节约1200亿元。按照现有电力能源结构估算，相当于减排2500万至4320万吨二氧化碳，减少二氧化硫排放135万吨。因此，本项目建设有利于节约社会能源，符合国家实现“十二五”节能减排约束性目标，加快建设资源节约型的要求。（2）本项目符合国家产业政策本项目属于国家发改委颁布的《产业结构调整指导目录（2011本）》“鼓励类”十二、建材”中的“8、信息、新能源、国防、航天航空等领域用高品质人工晶体材料、制品和器件生产装备技术开发；高纯石英原料、石英玻璃材料及其制品制造技术开发与生产；航天航空等领域所需的特种玻璃制造技术开发与生产”及第二十八信息产业的第42条“半导体照明衬底、外延、芯片、封转及其材料等。”条目。（3）项目建设有利于增强现代产业集群，为地方经济发展做出积极贡献。69 LED产业关联度大、渗透性强。LED产业的快速发展，对其它电子信息产业的拉动作用明显，尤其是手机、数码产品、家用电器、笔记本电脑、电视等消费电子领域由于高亮度LED的导入应用而带动其产品升级和技术革命，同时这些产业又为LED提供了巨大的市场，促进LED产业的发展。LED产业在户内外显示屏、液晶背光、车用照明、道路照明等方面具有广阔的市场，对灯饰、广告、显示、电路、封装、新材料以及相关设备制造等产业都将产生强大的引领拉动作用。照明级高亮度蓝、绿光LED芯片的产业化和国产化，将为室内通用照明、路灯、隧道灯、信号灯照明等应用冲破技术门槛、降低成本以及拓宽市场普及面带来更多机会，直接推动相关产业的发展。此外，本项目的建设还能带动包装、运输等间接就业机会。可见，项目建设的区域幅射作用较强。综上所述，本项目的建设符合国家节能环保政策，符合产业政策，技术先进，市场前景广阔。项目建设是企业获得进一步发展的迫切需要，将促进企业调整产品结构、加快产业升级，进一步降低生产成本，提高企业的市场竞争力，积极有效地参与国内外竞争，巩固企业的行业龙头地位，使企业能继续保持较高的增长速度和稳定的赢利水平，创造良好的经济效益和社会效益。因此，项目的建设是十分必要的。第二节编制依据和原则1.2.1编制依据（1）项目可行性研究报告委托书；（2）《产业结构调整指导目录（2011年本）》；（3）国务院《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-202069 年）》（4）中共X省委《X省十二五规划》（5）国务院办公厅《“十二五”节能减排综合性工作方案》（国发〔2011〕26号）（6）《投资项目可行性研究指南》；（7）建设项目经济评价《方法与参数》（第三版）；（8）建设单位提供的技术资料；（9）国家和省、市有关部门颁发的政策、法规及定额等。1.2.2编制原则1.严格按照规定的可行性研究报告编制的标准进行设计，选用国产先进设备，力争新建工厂在设施上达到国内领先水平。2.编制中考虑到工厂将来的发展，各基础设施有一定的预留量，为将来的发展打下基础。3.厂房的布局、设备的选用体现合理、先进、实用的原则。第三节可行性报告编制的工作范围项目可行性研究将就项目的意义和必要性、项目产业关联度分析、项目技术先进性、拟建规模、物料供应、生产协作、项目建设设计方案、总图、物流、仓贮、土建工程、公用工程、环保、消防、节能、项目投资估算、资金筹措、财务计算和经济评价等主要问题，进行分析，提出建设性意见和建议，并提供项目可行性研究报告书。第四节研究简要结论(1)设计中所采用的工艺成熟、设备先进、布局合理，能满足要求。69 (2)建设项目中产品质量好、结构合理、适销对路，原材料周边地区厂家可供，产、供、销均无问题。(3)项目建成投产后，三废排放均能达到排放标准，对周围环境不会造成不利影响。(4)项目的建成，将促进当地相关行业的发展。(5)该项目建设投资为154320万元，全投资财务内部收益率（税后）达到4757％，投资回收期（税后）3.9年。故该工程项目在经济上是可行的，并具有一定的抗风险能力。(6)从生产工艺、品种结构、经济效益、环境影响等各方面综合分析，该工程项目是可行的。第五节对有关问题的说明1.本可行性研究设计中，未考虑运输工具及车辆。2.厂界区外水、电设施费用未列入总投资，由当地政府有关部门具体实施，要求同步进行。第六节主要技术经济指标1、建设规模与产品方案（1）建设规模根据市场需求，并考虑企业的实际生产状况及发展规划，本项目的建设规模为引进长晶炉、定向仪、掏棒机等先进设备，最终形成年产1140吨2～6英寸蓝宝石晶体生产能力。（2）产品方案69 根据对目前国内外市场的调查，考虑企业的生产情况和发展规划，本项目建成投产后，产品方案为：年产1140吨2～6英寸蓝宝石晶体。2、主要原辅材料消耗根据产品方案，本项目生产所需原、辅材料主要为三氧化二铝碎晶、配套材料、包装材料等。3、生产及配套设施（1）土建公司拟在X市经济技术开发区南川工业园区新征土地146520m2(折合220亩)，建设新厂区，用地符合城市发展规划和土地利用总体规划。新建生产厂房、仓库、检测中心、行政办公楼、食堂及质检楼、辅助车间、动力车间、变电所等建构筑物，新增建筑面积合计90000m2。（2）供电本项目由35kV总变电所引来一路10kV线路，用交联电力电缆埋地接至各生产厂房的10/0.4~0.23kV变配电室。（3）给排水项目自来水水源由市政自来水提供，供水压力0.3MPa，从市政管路中引入2根管径DN200的给水管，在厂区内形成环状管网，本项目采用生产、生活、消防合用制系统。厂区按规范设置室内外消火栓系统。各建筑物内按规范合理配备建筑灭火器。69 本项目排水系统采用雨污分流、清污分流。生产废水进废水处理站处理后排入厂区污水管网，生活污水中粪便类污水经化粪池处理后排入厂区污水管网，再接至市政污水管网，最终送污水处理厂集中处理。（4）、通风对蓝宝石晶棒生长车间产生有高温废气的工艺设备设置X通风，废气经过工艺设备自带废气处理装置的处理后，由排风机排出室外，达标排放。4、投资估算与资金筹措项目固定资产投资为137320万元。流动资金为17000万元。总投资为154320万元。5、财务评价及经济分析项目年均销售收入为456000万元，年均销售税金及附加为2482万元，年均增值税为24820万元，年均利润总额121382万元，年均所得税30345万元，年均净利润为91036万元，全部投资税后财务内部收益率47.57%，投资回收期3.99年，贷款偿还期2.82年，总投资收益率74.68%，产量盈亏平衡点16.11%。6、主要技术经济指标项目的主要技术经济指标见表1-3。69 表1-3项目的主要技术经济指标序号名称单位数量备注一建设规模购置国产加工设备及检测设备台（套）设备清单二产品方案蓝宝石晶体吨1140三主要原辅材料三氧化二铝碎晶等四年工作日天249两班、三班制五项目定员人755六新征土地平方米146520折220亩七新增建筑面积平方米90000八投资强度万元/亩701.45固投：624万元九新增总投资其中：固定资产投资流动资金万元万元万元15432013732017000十主要财务指标（年均）销售收入销售税金及附加利润总额所得税年均净利润万元万元万元万元万元45600024821213823034588436十一主要评价指标税后内部收益率投资回收期(税后)贷款偿还期财务净现值（ic=12%）总投资收益率%年年万元%47.573.92.8231277074.68(含建设期)(含建设期)十二生产能力盈亏平衡点（BEP）%16.1169 第二章需求预测第一节需求情况预测（一）供求关系及需求分析蓝宝石（Al203）单晶又称蓝宝石，是一种简单配位型氧化物晶体。蓝宝石晶体具有优异的光学性能、X性能和化学稳定性，强度高、硬度大、耐冲刷，可在接近2000℃高温的恶劣条件下工作，因而被广泛的应用于红处军事装置、卫星空间技术、高强激光的窗口材料。其独特的晶格结构、优异的力学性能、良好的热学性能使蓝宝石晶体成为实际应用的半导体发光二极管（LED），大规模集成电路SOI和SoS及超导纳米结构薄膜等最为理想的衬底材料。LED的GaN基衬底材料比较多，如硅、碳化硅、GaAS、A1N等，但能商品化的衬底目前只有蓝宝石和碳化硅，而碳化硅价格最贵、指供应不足导致市场份额有限，蓝宝石为主导产品，全球80%LED企业采用蓝宝石衬底。1、LED应用需求增长强劲LED有着广阔的应用空间，广泛应用于指示灯、LCD屏幕背光源、景观照明、通用照明、大型显示屏、交通信号灯、汽车照明应用等领域，并将逐步取代传统的照明方式，进入大众日常生活的方方面面。特别是在笔记本电脑、液晶电视、路灯、汽车、商业照明等领域，LED产品的渗透率和出货量的增长速度将不断加快。69 近几年LED的发展得益于LED背光应用，从而导致了LED芯片供应的紧张。事实上，LED作为新型光显示、光存储、光照明、光探测的核心器件，可以促进上千亿美元的产业链形成。表3不同白光LED的比较多芯片类型（蓝+绿+红）蓝光LED配合黄色荧光粉蓝光LED配合红色、绿色荧光粉UV-LED配合红、绿和蓝三基色荧光粉发光材料InGaN（蓝）、AIInGaP（绿）、GaAlAs（红）INGaN（蓝）、黄色荧光材料InGaN（蓝）、红和绿荧光材料InGaN（紫外线LED）、红绿蓝荧光材料应用显示屏、大型视频设备多种应用多用应用照明光效约30lm/W约70lm/W约50lm/W约50lm/W成本高低低低资料来源：Nomura来自国家半导体照明工程研发及产业联盟消息，2009年国内半导体照明应用产值达到600亿元，同比增长33%，其中景观装饰照明达到140亿元，LED全彩显示屏120亿元、路灯及室内射灯照明75亿元、手机等便携式电子65亿元、LCD背光60亿元、交通信号灯35亿元、指示灯25亿元、汽车应用产品12亿元，其他应用产品68亿元。LED背光和照明在2010年的增长明显，正在逐步成为我国半导体照明的主要应用领域。69 图42009年中国LED下游应用市场结构资料来源：CSA2、拥有战略性新兴产业的广阔市场前景据半导体照明工程研发及产业联盟统计，2008年我国LED芯片产值增长26%达到19亿元，2008年LED封装产值达到185亿元，增长率10%，产品结构逐步改善，高亮产品比例达到76%。应用方面，2008年，LED应用产值为450亿元，增长率50%。随着奥运会等重大示范工程的成功，中国LED应用在国际金融危机下呈逆市上扬态势。国内LED产业2001年-2008年年平均复合增长率为29%，2008年-2012年预测为24%，而高亮度LED的年平均复合增长率2002年-2008年为35%，2008年-2012年为33%。到2012年，全球高亮LED市场规模将达到92亿美元，年平均复合增长率19%，整个LED市场规模将达到136亿美元。2008年国内LED封装900亿只，芯片国产化率46%，而大功率和表贴LED芯片的国产化率仅分别为3%和12%。69 面对LED照明市场的良好前景和巨大诱惑，全球正在为LED这个新兴产业的广阔市场前景，展开一场抢占市场制高点的争夺战。美国、日本、欧盟、韩国、我国台湾地区等相继推出半导体照明计划，以加大研究开发力度。比如日本投资50亿日元推行“21世纪光计划”，提出2006年将用半导体灯大规模替代传统白炽灯；美国能源部设立了有13个国家重点实验室、公司和大学参加的“半导体照明国家研究项目”，计划用10年时间，耗资5亿美元开发半导体照明；欧盟则委托6个大公司、2所大学，于2000年7月启动了“彩虹计划”；我国台湾地区也在组织实施相关计划，设立了有16个生产科研和大学参加的“21世纪照明光源开发计划”。我国也在2003年底紧急启动了“十五”国家科技攻关计划“半导体照明产业化技术开发”重大项目（简称国家半导体照明工程），使我国半导体照明工程进入实质性推进阶段。国内LED行业也正处于高速发展阶段，目前来华投资LED的公司也逐渐多起来。3、形成了推动LED产业爆发式增长的强大动力LED路灯及商用照明市场。LED户外照明如路灯是受政府政策推广影响较为直接而快速的产品，路灯应用可望成为LED照明产业中快速成长的第一棒，尤其以占有全球38%户外照明的中国市场为最。2009年以来，随着国家“十城万盏”项目的启动，LED路灯市场进入了快速发展的轨道，国内的潜在市场规模可达到上千亿的水平。液晶显示屏背光市场。由于耗电量较低，且体积小、显色性好及环保的优点，LED已取代冷阴极灯管(CCFL)成为笔记本电脑背光源主流，市场调查机构DisplaySearch乐观预估，2009年LED69 笔记本电脑的渗透率将达60%、2010年将高达85%。而手机等较小的TFT-LCD显示屏已经全部采用LED背光源。去年初以来各大家电厂商积极推出LED液晶电视，掀起了LED电视的热潮，以及LED在汽车尾灯等领域的普及，使得LED市场获得更大的增长。iSuppli公司预测，2009年电视产业对LED背光源的接受率将为3%，到2012年将上升到30%，2013年达到39%。这相当于2013年将有9000万个采用LED的LCD电视面板出货，而2008年只有43.8万个LED电视面板，期间的复合年增长率高达190.1%。而一般大屏幕的电视机，每个显示屏大约需要200颗白光LED组成背光源（不同尺寸的情况数量不同，此值为中间值），则到2013年，单LCD电视机所需要的白光LED就达到1800亿颗，可见LED的市场之巨大。由于LED应用产品日益广泛，LED市场需求持续增温，市调机构DisplaySearch预估，2009年需求将达758亿颗;2010年则达960亿颗，年增率达26%左右。DisplaySearch指出，2010年LED在面板背光源的应用需求将急增，估计将由2009年的116亿颗增为192亿颗，年增率达65%。其中，在中小尺寸面板背光源的应用需求将由2009年的60亿颗提高至68亿颗;在10吋以上面板的背光源应用需求将由2009年的56亿颗骤增为124亿颗，年增率达121%。而由于市场扩大的速度超过预期，现在世界上各个公司都没有充分的估计，所拥有的产能不足，近几年内，背光源用白光LED将处于供不应求的状态。下图为2008年-2013年全球LED背光液晶电视面板的市场预测：69 图1：全球预测LED后灯在大的薄膜电晶体-液晶显示器电视仪表板2008-2013 图52008-2013年全球LED背光液晶电视面板的市场预测情况4、下游需求非常强劲，近两年看背光源，12年后看通用照明目前，LED产品主要应用于手机与LED等背光源、室外景观照明、室内装饰照明、户外显示屏、交通信号灯、汽车照明、安全照明等领域。同时LED作为手机等小尺寸LCD背光源已经十分普及，已经开始向大尺寸液晶背光源市场扩展。随着技术进步，LED的发光效率不断提高，各应用领域的发展状况和前景也各不相同，中大尺寸背光源和居室照明将是未来发展潜力最大的两大领域。伴随着LED户外广告牌与LED背光快速增长，DisplaySearch预估到2012年LED出货量将达到1670亿颗，在显示领域方面的应用，LED户外广告牌估计约240亿颗，LED背光将达340亿颗，合计占所有LED出货量得34.7%。69 表4应用领域LED需求量单位：百万个应用领域2007年2008年2009年2010年2011年2012年笔记本1275323503623081938873桌上型显示器0514558510321789液晶电视16150146148901052515102其它大尺寸背光源41894757018791114小尺寸背光源666272536046676870597244户外广告牌87551094711584129411680924481信号灯151221252582292533024991汽车3665458753716213758210681照明36064755614879191067914882其它443144024538491467165150477854总计68661707887580695888117564167011增长率3.10%7.09%26.49%22.61%42.06%资料来源：DisplaySearch随着LED技术的不断进步、发光效率的提高、以及成本的快速下降，必将进一步推动LED在各个领域的应用步伐，LED的需求将会快速扩张，超出人们的预期。从照明灯具的总成本比较来看，Philips的研究表明LED灯具整个的生命周期成本（包括初次购买安装成本、维护成本和使用成本）已经大大低于传统灯具。69 表5不同灯具的总成本比较单位：美元条目LED灯荧光灯白炽灯灯具数量10054100灯具成本5,4005,9402,750灯泡数量054300灯泡成本06481,200配件成本642,98120安装2827611,175总安装成本5,74610,3305,145更换灯泡数量/50,000小时0415更换时灯成本02,7006,000更换时人工成本03172,115灯处理费01690总维护成本03,1868,115电力消耗/100W4507603,000电力成本2,4754,18016,500总成本8,22117,69629,760资料来源：Philips（二）目标市场分析1、上游MOCVD设备产能快速扩张，效率大幅提高目前全球能够生产MOCVD机的公司有三家，德国Aixtron、美国Veeco、日本Sanso，而前两家统治了整个全球市场。但是，MOCVD市场需求的强劲，以及垄断所带来的高回报，吸引着新的市场进入者。市场传言Samsung和AppliedMaterials69 (AMAT)准备进入MOCVD机的生产，但这两家公司进入MOCVD的生产还需时日。而中国大陆自产的MOCVD机还处于低端水平，也仅能用于实验室用途。Aixtron和Veeco两家公司占据全球MOCVD供应市场90%以上的市场份额，处于垄断地位。Aixtron公司2010年每季度MOCVD产能约100台，公司将继续扩大生产能力，2011年每季度产能有机会增加到130～150台或更多。Veeco公司2010年二季度MOCVD设备出货数字为81台，三季度出货的MOCVD设备数量是100台，四季度可达120台，预计2011年MOCVD生产能力，至少可以和2010年四季度一样的规模，总计的年产能规模可达到约480台。表6MOCVD主要生产企业产能力单位：台公司2008年产能2009年产能2010年产能2011年产能Aixtron140162400520-600Veeco3767346480合计1772297461000-1080资料来源：LEDinside，Aixtron，VeccoMOCVD机器效率的提高会大幅增加单台产能。Aixtron新的MOCVD机型大大提高了生产效率，单台机器的产能比以前的机型有了很大提高。AixtronG5HTReactor从原来的6个6寸外延片，增加到8个6寸外延片；CRIUSII从33片2寸外延片，到55片2寸外延片。再加上工艺改进和效率的提高，两个机型产能分别提高105%和160%。未来，如果芯片生产商将原来使用较多的2寸外延片，转而使用6寸外延片，产能还能提高30%左右。69 我们考虑到全球MOCVD机台数的增加、技术的进步以及效率的提高，对于LED芯片未来的产能和供给进行了预测。表7全球LED芯片产量预测单位：百万粒20092010201120122013新增MOCVD（台）242683697744795新增LED芯片产能2458870108121200143610171391LED芯片年产量预测108831154401239242332588443992年增长率29%42%55%39%33%资料来源：MorganStanley，UBS，2、上游主要材料短缺成为目前LED产能扩张的重要制约因素对于LED产能形成制约的是上游的主要材料，蓝宝石基板、MO气体等。而LED的这些上游材料行业进入壁垒高，由国外少数公司控制。据主要衬底供应商Rubicon的数据，09年4季度，衬底价格上涨7%，10年1季度上涨约15%。而且衬底的主要生产商毛利率在不断提高，说明市场的原料供应的紧张程度。图6三种衬底的芯片成本结构（4寸衬底）3、芯片产品消费结构69 在芯片的产品消费结构上，由于目前我国主要是封装占据主体，LED灯具应用在手机按键、液晶显示屏等，汽车用LED灯具、楼宇照明等领域。芯片的消费偏重于普通硅底衬产品，GAN技术各类色光技术芯片的消费份额还比较小。当前主要是白光LED灯具尤其是高亮度LED显示屏用外延片的消费，占到消费总体的72%，其它灯具制造用芯片消费份额较少，总计占到28%。在整个LED产业外延片的生长、芯片、芯片封装三个环节中,芯片片生长投资要占到30-40%。由此可看出蓝宝石晶片需求量，而蓝宝石晶片的尺寸大小、品质高低取决于蓝宝石晶体，公司年产1140吨2～4英寸蓝宝石晶体，定能在全球市场上占一席之地。第二节产品价格的分析项目产品为是为空调配套的材料,其价格定位参照国内市场价格水平，保有一定的竞争力。第三节产品竞争力分析1、政策优势发展循环经济、推进节能减排、提倡低碳经济，日益成为当今世界发展的主旋律。近些年，我国在发展循环经济和推进节能减排方面取得了重大成就。党和国家领导人胡锦涛、温家宝等曾多次指出要大力发展循环经济，深入落实节能减排工作，全面建设节约型社会。目前，“十二五”69 规划已开局，节能减碳，低碳产业又提到了中国产业布局之首，推广节能节电、绿色照明是落实节能减排政策的最重要的工作，相关政府官员与业内专家表示，我国节能节电、绿色照明产业正面临着前所未有的机遇，而昊阳光电公司更应责无旁贷的及时把握政策走向，多渠道开拓市场。2、技术优势昊阳光电多年来投入巨资，潜心研究，技术上已形成独特的领先优势，获得多项国内专利，产品性价比远远高于同行水平，并将持续投入研发资金,推动政、产、学、研紧密结合。3、人才优势昊阳光电拥有有从生产到应用及市场网络一体化的完整的产业链人才，并具有国际竞争力的拥有自主知识产权和核心技术的LED专业人才。4、市场优势LED应用市场前景非常广阔,预计未来总的市场规模将达数万亿元。从全球来看,在节能减排成为共识的推动下,各国政府都在通过补贴的方式,大力推动LED应用,使得LED需求呈井喷式增长。对于在LED产业上已经有了相当基础的昊阳光电来说,抓住市场高速发展这一契机,大力发展LED产业,可谓正当其时。69 第三章生产规模及产品方案3.1生产规模根据市场需求，并考虑企业的实际生产状况及发展规划，本项目的建设规模为购置长晶炉等设备，新征用土地146520m2(折合220亩)，新增建筑面积90000m2，建立年产1140吨蓝宝石晶体产品生产线。3.2产品方案根据对目前国内外市场的调查，考虑企业的生产情况和发展规划，本项目建成投产后，产品方案具体详见表3-1：产品方案表。表3-1产品方案表序号产品名称规格单位单价（万元）生产规模1蓝宝石晶棒2～6英寸吨4001140吨/年3.3产品特点蓝宝石的原料组成为氧化铝（AL203），是由三个氧原子和两个铝原子以共价键型式结合而成，其晶体结构为六方晶格结构，它常被应用的切面有A-Plane，C-Plane及R-Plane。由于蓝宝石的光学穿透带很宽，从近紫外光（190nm）到中红外线都具有很好的透光性，因此被大量用在光学元件、经外装置、高强度、高透光性、熔点高（2045℃）等特点，它是一种相当难加工的材料，因此常被用来作为光电元件材料。目前超高亮度白/蓝光LED的品质就取决于氮化镓磊晶（GaN）的材料品质，而氮化镓磊晶晶质则与所使用的蓝宝石基板表面加工品质息息相关，蓝宝石（单晶AL203）C面与Ⅲ-V和Ⅱ-Ⅵ69 族沉积薄膜之间的晶格常数失配率小，同时符合GaN磊晶制程中耐高温的要求，使用蓝宝石晶片成为制作白/蓝/绿光LED的关键材料。目前市场需求主要以2英寸蓝宝石晶片为主，我公司生产的晶体为2～4英寸，客户可根据需求对晶体进行2英寸至4英寸的切片。但随着市场的发展，大尺寸是今后发展方向，而我公司生产的晶体技术可生长至8英寸，产品技术符合长期市场动态，利于产业发展。其主要技术参数如下：序号蓝宝石晶棒参数性能指标1材料AL2O32含量99.99％3质量85Kg4直径5晶向A-Plane69 第四章　工艺技术方案第一节概述4.1.1蓝宝石晶体当前的生长技术1、CZ提拉法将预先合成好的多晶原料装在坩埚中，并被加热到原料的熔点以上，此时，在坩埚内的原料就融化为熔体，在坩埚的上方有一根可以旋转的籽晶，只要温度合适，使籽晶擦入熔体中，籽晶既不熔掉也不长大，然后慢慢地向上提拉和转动晶杆，小心地调节加热功率，就能得到所需直径的晶体，并可以观察到晶体的生长情况。该方法的缺点如下：(1)晶体生长尺寸受到坩埚的限制，一般只能生产直径4英寸以下的蓝宝石晶体。(2)对坩埚材料性能要求很高，通常采用铱金，价格昂贵。(3)受工艺影响，所得到蓝宝石晶体的位错密度、双晶曲线等都不理想。2、导向温梯法“导向温梯法”是上海光机所发明的一种以定向籽晶诱导的熔体单结晶方法，2003年荣获国家科技进步二等奖。装置采用钼坩埚、石墨发热体。坩埚底部中心有一籽晶槽，避免籽晶在化料时被融化掉。为了增加坩埚稳定性，籽晶槽固定在定位棒的圆形凹槽内。温场由石墨发热体和冷却装置共同提供。该方法的缺点如下：(1)采用石墨发热体，挥发的碳组分容易对晶体产生污染，影响晶体质量。69 (2)晶体贴坩埚生长，容易寄生成核，另一方面不同的热膨胀系数使晶体在冷却过程中产生较大的应力。应力是产生晶体裂纹的主要原因。3、坩埚下降法晶体的形状可以随坩埚的形状而定，适合异型晶体的生长。可加籽晶定向生长单晶，也可以自然成核，依据几何淘汰的原理生长单晶。可采用全封闭或半封闭的坩埚进行生长。防止熔体、掺质的挥发，造成组分偏离和掺杂浓度下降，并且可以有害物质的周围环境的污染。该方法的缺点如下：(1)晶体在坩埚内结晶过程中，易产生坩埚对晶体的压应力和寄生成核。(2)由于晶体贴坩埚生长，在降温过程中会产生较大应力，通常需要进行二次退火。4、泡生法将一根受冷的籽晶与熔体接触，如果界面低于凝固点，则籽晶开始生长，缓慢的(或分阶段的)上提晶体，以扩大散热面。晶体在生长过程中或生长结束时不与坩埚壁接触，这就大大减少了晶体的应力。熔体中只有一种重力产生的自然对流，稳定了晶体质量。该方法的优点如下：(1)可以获得大直径、高质量蓝宝石晶体。(2)晶体生长和退火一次性在坩埚内完成。4.1.2项目采用的生产方法69 蓝宝石晶体品质的高低、尺寸的大小取决于长晶方式，我公司经多处调研、试验，对关键技术晶体生长方式进行创新，采用内双向温度梯度控制，即温梯法（亦称坩埚下降法）。在晶体生长过程中对炉内热场进行垂直温度梯度控制及水平温度梯度控制，特别加强了热场内水平温度传输方向的引导及控制。所生长的晶体外形尺寸随坩埚外形尺寸而定，8英寸蓝宝石晶体外型尺寸规整、可控。工艺操作简单，对操作人员素质要求较低，易于实现生产程序化、自动化，便于工业化生产。第二节生产工艺流程4.2.1项目技术路线生产蓝宝石基片其首先是对原材料——氧化铝碎晶（An2O3）先购,采购自山东烟台、上海、大连、南京等地，对碎晶做完清洗等工作后，则利用长晶炉进行长晶，待晶体棒生长完成后，可进行切片，最终形成基片，具体工世流程见下图：1、关键技术蓝宝石基片的品质高低，其关键因素取决于晶体生产方式，蓝宝石晶体经过半个多世纪的研究，目前市场上的晶体生长方式较多，如泡生法、提拉法、导模以及热交换法等，但利用率高的晶体生长方式还有待开发。而我公司采用的晶体生长方式为温梯法（即坩埚下降法），见下工艺图。69 由上图可以看，由于对保温区与结晶区、高温区做了有效的隔离，极大的减少了上下气流对结晶区晶体结晶的干扰，提升基片品质。有效的控制了结晶区及保温区水平温度梯度及温度传输方向，有利于晶体的生长，生长出8英寸晶体。69 随着市场需求及科技不断发展，蓝宝石生长直径不断加大，生长大直径优质蓝宝石单晶是现在和今后发展的方向。在生长大直径蓝宝石晶体的过程中，发现长晶炉内除了要有合理的垂直温度梯度外，热场内水平温度梯度的分布及传输随着晶体直径的加大对其生长质量的影响也越来越大。如何确保在晶体生长过程中，尤其是在熔体通过籽晶放育生长晶体至等径的过程中，其水平温度传输方向也得跟垂直温度传输方向一至，即加热器——熔体——已长成的晶体——籽晶。这也是生长高质量大直径蓝宝石单晶的关键之一。创新点如下：（A）在单晶炉热场内设置了能较大的减弱加热区和保温区冷热气流所产生的对流的强度装置。（B）在热场内设置了可控的水平温度梯度调节手段，可根据所生长蓝宝石直径大小自动调节水平温度梯度及传输方向，保证了晶体质量。（C）在进行晶体生长时，可对炉内真空度、压力、气氛等等根据需要自动调节控制。（D）采用稳定的感应加热方式，配合精度的中频电源，精密的控温和运动装置做到重复性及一致性较好，适合于进行工业化生产。利用同时控制垂直水平温度梯度所长成的蓝宝石单晶，完整盘里，内部缺陷较少，内应力较小，方便后续X加工。该生长方式有以下特点：A、晶体生长是温度梯度与重力方向相反，并且坩埚、晶体和发热体都不移动，这就避免了热对流和X运动产生的熔体涡流。B、晶体生长以后，由熔体包围，仍处于热区。这样就可以控制它的冷却速度，减少热应力。而热应力是产生晶体裂纹和位错的主要因素。晶体生长时，固一液界面处于熔体包围之中。这样熔体表面的温度扰动和X扰动在到达固一液界面以前可被熔体减小以到消除。这对生长高质量的晶体起很重要作用。69 4.2.2工艺流程第三节主要设备选用4.3.1项目生产设备分为主要与辅助生产设备两大类，项目主辅设备选取时考虑以下原则：⑴满足产品方案中规定的产品规格范围、质量及年产量的要求；⑵满足前述生产方案以及生产工艺流程各个工序、工艺参数的要求；⑶综合考虑设备的可行性与经济上的合理性，注重设备的合理配置；69 ⑷考虑主要设备与辅助设备之间的合理配置，与生产能力平衡；4.3.2设备的最终定型新增设备以先进、高效、适用为原则，全部考虑采用国产或合资企业产品，以节约投资。关于设备的最终定型，还需厂方与制造厂商进行广泛的技术交流和商务谈判，在技术性能优异、满足产品质量的前提下，还要兼顾良好的售后服务，做到“货比三家”，最后通过招投标确定供货厂商，以最小的投资取得最好的效益。4.3.3主要工艺设备配备根据上述生产能力平衡，设备配备见表。表5项目设备序号设备名称数量单位单价（万元）金额1长晶炉1000台1201200002定向仪3套872613掏棒机30套5015004其他辅助设备1套5005005电力、消防设施2套100020006办公设备及其它1套3939合计1037124300第五章原辅材料的供应5.1主要原辅材料消耗量69 蓝宝石基片生产所需原材料为氧化铝碎晶（An2O3），纯度要求达99.95%，采购自大连、南京等地，基本包装为纸箱及编织袋，生产过程中材料利用率大于97%，剩余原材料可继续使用。单晶产品生产完成后，即成为蓝宝石坯料，不合格坯料可直接作为生产原材料再次加工。生产过程中，高温区材料（主要为钨钼金属材料）使用一段时间损坏后，可直接从炉内取出，作为原材料出售给练纲厂。因此对原材料的利用率十分高。根据产品方案，本项目生产所需原、辅材料主要为氧化铝碎晶、包装材料等。产品的原、辅材料名称及用量详见表5-1表5-1主要原辅材料表序号材料名称单位用量/年1氧化铝碎晶吨13682坩埚吨8403紫铜吨1004保温材料吨100005.2主要原辅材料来源从目前的情况看，2006年全球氧化铝产量将增长9．7％左右，达到6715.4万吨。除中国外，全球其他地区氧化铝产能增长预计为1．9％左右。2008年和2009年，全球氧化铝产量持续过剩，价格难以回升。据最新统计，2007年全球(除中国外，下同)新增氧化铝产量为325万吨，2009年新增产量为813万吨，2010年新增产能达到856万吨。综合69 考虑氧化铝市场情况及项目建设投产时期，据专家预计，在未来几年，包括中国在内的全球氧化铝产量将保持较快增长。由此可见，本项目有足够的原材料供应，并且原材料价格呈下降趋势。 根据生产实际需要、市场供应情况以及供应商的要求，本项目主要原辅材料采取直接采购、间接采购和委托加工三种采购模式，并建立相应的采购渠道。 绝大部分原辅材料采取市场竞价采购模式从国内厂家直接批量采购取得。对国内无供货来源或质量不能满足公司生产质量控制要求的少量原辅材料、零部件等，通过经销商间接从国外进口取得。    5.3贮存原辅材料的贮存量为15~20天用量，贮存于仓库原料区。外协零部件采用箱装、垛存。产品的贮存量为12~15天的生产量，贮存于仓库成品区，根据用户要求装箱、垛存。本项目设仓库一座。仓库内原料、辅料、成品等，均应按批量、不同等级、不同产地进行分存，并建立严格的分、发料制度，杜绝因混批号、错等级使用原料而造成不必要的质量事故。69 第六章建设条件和选址方案第一节地区（厂址）地理位置X经济技术开发区南川工业园区于2008年2月14日成立。南川工业园区遵照国家级经济技术开发区“三为主二致力一促进”的办区方针，在园区发展方向上致力于“高新技术、特色产业、循环经济、科技研发、自主创新、节能减排、生态文明”的新型工业化目标；在产业定位上，以打造“X国际藏毯城”为核心任务，发展以藏毯为龙头的牛羊毛绒产业集群，推进国际性藏毯生产经营集散基地建设，做大做强毛纺织产业规模；以承接上游甘河工业园区产业为纽带，发展有色金属精深加工产业；围绕高新技术项目发展太阳能光伏、光热产业；利用X高原特色动植物资源，培育特色经济和优势产业。由上可见，本项目选择在X经济技术开发区南川工业园区建厂,主要是考虑该园区属国家级开发区，该园区具有土地价格较低,土地、水、电供应充足,配套设施完善、交通运输便利、生产环境良好,投资优惠政策配套,是理想的厂址选择。高新区一直以优质的环境吸引着社会各界人士。公司拟在开发区新征土地14520m2(折合220亩)，建设新厂区。项目选址符合园区产业定位，用地符合城市发展规划和土地利用总体规划。69 第二节地区（厂址）自然环境X市位于青藏高原东部，平均海拔2261米，地理坐标东经101°77′、北纬36°62′。地势自北向南倾斜，西北高，东南低，东西狭长，形似一叶扁舟。湟水及其支流南川河、北川河由西、南、北汇合于市区，向东流经全市。X属大陆性高原半干旱气候。气压低、日照长，雨水少，蒸发量大，太阳辐射强，日夜温差大，无霜期短，冰冻期长，冬无严寒，夏无酷暑，是天然的避暑胜地。该地区自然条件优越，从地貌单元上划分，隶属湟水的第四系沉积层二级阶地，地形较为平坦，地形高差不大于1M。气候：X市属高原大陆性气候，四季变化明显，夏季凉爽，冬季寒冷。海拔高，气压低，降雨量少，蒸发量大，冻土期长，无霜期短，昼夜温差大，光能资源丰富，紫外线强。气温：年平均气温为5.7℃，极端最高气温为35.2℃，极端最低气温为-26.6℃。11月-2月的平均气温为-11.9℃。风况：年均风速1.97m/s，最大风速15.7m/s，常年风向为东南风。降水量：平均降雨量为368.2㎜，集中在7、8、9三个月，占全年降水量底59%，11月至来年3月共五个月的降水量仅为全年降水量的3%，年最大降水量541.2㎜，年最小降水量为196.4㎜。蒸发量：年最大蒸发量为2095.8㎜，最小年蒸发量为1535.9㎜。最大月蒸发量为323.7㎜，最小月蒸发量为28.5㎜。　　湿度：年最高相对湿度为79%，最低相对湿度为32%。　　气压：年平均气压581㎜汞柱，年平均最高气压581.9㎜汞柱，年平均最低气压579.8㎜汞柱。69 　　紫外线：平均辐照强度为22w/㎡，为平原地区的2-3倍。冻土深度：历年最大冻土深度134㎝，历年最小冻土深度100㎝。第三节建厂地区经济现状X市简称宁，因取“西陲安宁”之意而得名。地处X省东部，黄河支流湟水上游，四面环山，三川会聚，扼青藏高原东方之门户，地理位置十分重要，古有“西海锁钥”之称。X市是X省省会，是全省政治、经济、科技、文化、交通中心，主要工业基地。X有渊源流长的历史文化，得天独厚的自然资源，绚丽多彩的民俗风情，是青藏高原一颗璀璨的明珠。X市现辖城东区、城中区(含城南新区)、城西区、城北区、海湖新区、国家经济开发区及大通、湟中、湟源三个县，总面积7649平方千米，其中市辖区面积380平方千米。截至2011年11月1日，X市总人口达220.87万人,占全省39.25%，城镇化率达到63.7%。2011年全市实现地区生产总值770.7亿元，增长15%，超计划1个百分点。其中：第一产业完成增加值27.4亿元，增长5.1%；第二产业完成增加值411.3亿元，增长18.4%；第三产业完成增加值332亿元，增长12%。农业保持平稳发展。积极推进种植业结构调整，粮食产量26.9万吨，油料产量9.8万吨，蔬菜产量72万吨，肉、奶、禽蛋产量达到7.2万吨、12.5万吨、0.7万吨，分别增长6.4%、10.8%、20.9%。工业发展稳中有升。新增规模以上工业企业8家，全年完成工业增加值356.3亿元，增长20.3%，工业占地区生产总值的比重达46.2%。X69 经济开发区完成工业增加值197.8亿元，增长26.7%，占全市工业增加值的比重达55.5%，已成为全市工业经济发展的重要“引擎”。第三产业繁荣活跃。国家服务业综合改革试点城市工作顺利推进。乡村游、农家乐等生态休闲旅游不断升温，全年接待国内外游客981.4万人次，实现旅游总收入56.2亿元，增长20.6%。第四节公用工程基础设施情况X市是X省的省会，是全省政治、经济、文化、教育、科教和交通和、通讯中心。开发区地处黄河、长江、澜沧江源头，境内河流纵横，而且河床陡峭，河谷狭窄，落差较大，蕴藏着丰富的水能资源，尤以黄河、长江水能资源最为集中，开发潜力极大。据勘探，全省有1万千瓦以上水能资源的干支流共108条，总蕴藏量2337.46万千瓦，分别占全国和西北地区总量的3.3%和27.8%。可开发的大中型水电站总装机为2099万千瓦，其中装机25万千瓦以上的电站可建17座，2.5万至25万千瓦的可建51座。X地表水和地下水也十分丰富，湟水河贯穿市区，全年径流量18.94亿立方米，自产地表水资源量7.01亿立方米，地下水资源量6.98亿立方米，水资源量13.99亿立方米。本项目用水由X市自来水有限公司供应，用电由X市供电局高新区分局供应，建设地点位于供水、供电、排污的总体规划范围内。项目供水、排水、供电等条件良好，建设条件十分有利。69 第五节当地施工和协作条件本地及周边地区具有较强的加工与协作能力。工业种类齐全，技术人员与高等级的技术工人充足，有电子、X、化工、计算机等各种专业，制造业发达，所有部件都能找到合适的供应商，并且供应商分布在周边300公里的范围内，供货运输时间在约5小时内，铁路、公路运输非常方便快捷。施工方面，本地区拥有许多具备符合资质的专业工程队伍、设计队伍和勘测施工队伍，更拥有大批高素质的产业工人，完全有能力制造出满足要求的产品。69 第七章工程设计方案第一节总平面布局7.1.1设计依据7.1.1.1国家有关现行设计规范及标准1、建设方提供的基础资料及设计要求;2、《建筑设计防火规范》(GB50016-2006);3、《建筑灭火器配置设计规范》(GB50140—2005);4、《工业企业总平面设计规范》(GB50187-93);5、国家其他有关现行设计规范及标准。7.1.1.2自然条件见第四章自然条件。7.1.1.3地震地震基本设防烈度6度。设计地震分组为第一组,设计基本地震加速度为0.2g。7.1.1.4工程地质土壤质地多为粉质壤土和沙壤土。施工图设计前应根据总图布置做详细的地质勘察报告。7.1.2设计原则1、本着保证工艺流程顺畅、合理组织功能分区，满足生产工艺、交通运输、安全防护的要求。69 2、平面布置除满足工艺要求外，须完全符合安全、环保、消防等有关规范要求。3、布置原则：严格遵守国家规范、规程,所有指标符合防火、卫生、安全要求。必须保证工艺流程顺畅、简捷，功能分区明确，布局合理，人流、物流不交叉。7.1.3总平面布置公司在开发区新征土地220亩，建设新厂区，用地符合城市发展规划和土地利用总体规划。本项目建设生产厂房、仓库、行政办公楼、质检楼及食堂、动力车间、变电所等建构筑物，总建筑面积为90000m2。项目用地场地地势平坦，空间开阔。本设计根据当地规划部门、土管部门和业主的要求以及“合理安排、节约用地”的原则，结合地块的特点，进行总体布局。厂区整体布局较为合理美观。具体布置详见附图：总平面布置图。7.1.4厂区竖向布置为满足生产运输要求，并减少土石方量，竖向设计采用平坡式，厂区场地室外标高以十字交通网络中轴为基准，填方量为136360m3，厂区内各种排水管均由暗管排至城市市政管网系统。7.1.5道路及运输厂区道路呈混合形布置，采用城市型道路水泥混凝土路面。厂内道路主干道宽为12～8米，次干道宽为4m。道路内缘最小半径不小于6米。本项目道路能满足运输、消防、安全等要求。69 本项目的原辅材料基本上由供货方送入，成品的外运委托社会运输力量承担或用户自行前来提取。因此，本项目不需新增车辆，厂内运输采用铲车、电瓶车及人力推车。7.1.6绿化厂区绿化具有美化环境、净化空气、降低噪音的效果。根据《工业企业总平面设计规范》(GB50187-93)，本项目绿地率达到15%,符合规范要求。本项目厂区出入口布置集中绿地，建构筑物周边布置人工绿化,种植适合当地生长的乔木、灌木，形成草、灌、乔相结合的立体绿化体系。根据工程特征污染物和厂区气候条件,选植生命力强、耐特征污染物的花草树木对部分车间及特殊部位进行绿化,采用观赏性较强的常绿树种进行集中布置，并建造一些景观建筑,以期创造出一个优美的工厂环境。第二节建筑结构7.2.1设计依据1、总论及有关章节所叙述有关文件及资料2、工艺和相关专业提供的设计资料3、《建筑设计防火规范》GB5006-2006(2006年版)4、《建筑设计采光标准》GB/T50033—20015、《工业建筑防腐蚀设计规范》GB50046-956、《建筑抗震设计规范》GB50011-200169 7、《建筑结构荷载规范》GB50009-20018、《混凝土结构设计规范》GB50010-20029、《砌体结构设计规范》GB50003-200110、《建筑地基基础设计规范》GB50007-200211、《钢结构设计规范》GB50017-20037.2.2设计原则1、单项工程设计,在严格遵守国家的法律、法规、认真贯彻国家的建设方针及现行国颁标准、规范、规程的基础上进行。2、设备应按照生产工艺流程进行合理布局,以保证建筑适应生产、卫生和安全的需要。在满足上述条件下,采取经济可行,简便的设计方案,力争达到整体美观的效果。3、本工程根据现行《建筑工程抗震设防分类标准》GB50223-2004规范,按建筑使用功能的重要性,生产车间划分为丙类建筑物,厂区其他主要建筑物建筑等级均为2级,防火等级为2级,屋面防水等级为3级,抗震设防烈度为6度,在一些构造上,适当提高其抗震性能。4、尽量采用当地建筑材料,尽可能采用国家、地区通用图集和便于施工的设计方案,以达到方便施工、节约投资、加快施工进度之目的。7.2.3设计范围本工程所有建构筑物按规范进行平、立面布置、抗震和构造设计。7.2.4设计内容69 7.2.4.1建筑设计本项目建设生产厂房、仓库、行政办公楼、质检楼及食堂、辅助车间、动力车间、变电所等建构筑物，总建筑面积为90000m2。整个厂区采用现代建筑设计风格，体量简洁鲜明，在建筑外立面处理上，既统一又有主次轻重变化，充满现代气息。7.2.4.2结构设计（1）设计基础条件a基本风压：0.4KN/m2，b基本雪压：0.4KN/m2，c地震基本烈度：6度d抗震及防震度：6度第三节电力工程7.3.1设计依据(1)《10kV及以下变电所设计规范》GB50053-94(2)《供配电系统设计规范》GB50052-95(3)《建筑设计防火规范》GB50016-2006(4)《建筑设计防火规范》GB50016-2006(5)《火灾自动报警设计规范》GB50116-98(6)《建筑物防雷设计规范》GB500057-94（2000版）(7)业主及相关专业提供电气专业设计资料69 7.3.2供电电源根据公司总体规划，设置35KV总变电所一座。企业供电由X市供电局高新区分局变电所引来一路35kV线路，架空接至该总变电所，由其提供整个新厂区的用电。本项目供电由总变电所引来五路10kV线路，用交联电力电缆埋地接至1#~4#生产厂房的10/0.4~0.23kV变配电室以及食堂及质检楼的10/0.4~0.23kV变配电室。厂区内从配电房至各负荷用电点均为低压配电，配电方式一般为放射式，部分场所采用树干式，配电电压为380/220V。7.3.3用电负荷本项目新增设备较多，根据工艺采用的设备要求增加配电设备。负荷等级：本工程生产设备用电及办公用电负荷均为三级负荷。消防设备负荷为二级负荷。7.3.4配电及照明车间动力电源为三相四线制加PE线，即TN-S五线制系统，电压为380/220伏。动力干线全部采用铜芯全塑绝缘电力电缆，直接埋地敷设。照明包括工作照明、应急照明及局部照明。在各生产厂房、质检楼及办公楼的公共疏散走道及出入口设置疏散指示灯。照明配电箱采用PZ30型。照明导线采用BV-500绝缘导线穿钢管在现浇板内暗敷。照明采用节能灯具。69 7.3.5防雷接地车间采用二类防雷，屋顶敷设避雷网格，网格不大于10×10m或12×8m，敷设镀锌圆钢作避雷引下线，基础及桩基作为接地装置。接地采用TN-S制，所有进出建筑物的金属管道及电缆金属外皮均应可靠接地。7.3.6火灾报警系统本项目质检楼、办公楼设置火灾自动报警系统，等级为二级。详见消防篇中的电气消防设计。第四节给排水及暖通工程7.4.1给排水工程设计依据1《建筑给水排水设计规范》GB50015-20032《室外给水设计规范》GB50013-20063《室外排水设计规范》GB50014-20064《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）5《建筑灭火器配置设计规范》GB50140-20056建设单位关于本工程的设计要求、提供的有关资料。7建设单位提供的本工程周围城市市政管道概况资料。7.4.2给水工程项目自来水水源由X市自来水有限公司提供，供水压力0.3MPa，水质可满足生活饮用水水质标准。从市政管路中引入2根管径DN200的给水管，在厂区内形成环状管网，本项目采用生产、生活合用制系统。69 本项目新增给水主要用于车间生产用水、生活用水、绿化用水等。生产厂房、仓库、办公楼等均由厂区给水管网直接供水。各用水点设水表计量。7.4.3排水工程本项目排水系统采用雨污分流、清污分流。生产废水主要为零部件清洗废水。生产废水进废水处理站处理后排入厂区污水管网，生活污水中粪便类污水经化粪池处理后排入厂区污水管网，再接至市政污水管网，最终送污水处理厂集中处理。7.4.4暖通工程设计依据1．《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）2．《采暖通风与空气调节设计规范》（GB50019-2003）3．《饮食业油烟排放标准》（GB18483-2001）4．工艺、建筑等专业提供的设计资料7.4.5暖通工程外延及芯片生产厂房设置空调机系统，检测中心设置2HP热泵型空调机22台，即保证工艺生产所需的温度条件，又改善操作工人的劳动条件。厂区食堂油烟气经灶头上方的脱排油烟机收集后由风管接到屋面上的1台FYJ-10AM型油烟净化器进行净化处理，再由离心风机抽吸高空排放，排放浓度达到《饮食业油烟排放标准》中的相关标准。69 第八章环境保护第一节设计依据依法执行环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的“三同时”制度，实施总量控制，坚持“预防为主、防治结合、综合治理”的原则，充分利用原有污染治理设施，对本次设计新增的各种污染物进行治理，保证达标排放。（1）设计依据本项目设计中须严格遵循国家有关环境保护的法律、法规，在项目建设时，环境治理必须与主体工程实行“三同时”。采用的设计标准有：（2）项目环境现状建设项目实施地附近大气环境质量、地表水环境质量基本满足环境空气功能区划要求。本项目拟建址声环境质量良好。（3）执行标准及规范A、环境质量标准1、《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)Ⅳ类标准;2、《环境空气质量标准》(GB3095-1996)二级标准;3、《城市区域环境噪声标准》(GB3096-1993)二类区标准;4、《建设项目环境保护规定》;5、《建设项目环境风险评价技术导则》(HJ/T169-2004);69 6、《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2007)。B、污染物排放标准1、《污水综合排放标准》(GB8978-1996);2、《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996);3、《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-1991);4、《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)5、《饮食业油烟排放标准》（GB18483-2001）第二节主要污染源及其治理措施一、项目运营期间对环境的影响⑴对水环境的影响本项目水环境影响主要表现为生产废水和生活污水的影响。本项目生产废水主要来自清洗、光刻、减薄和划片等几个过程，其主要污染物是pH、悬浮物、化学需氧量、氟等。⑵对大气环境的影响本项目生产工艺过程中主要产生一般废气、酸性废气、碱性废气、有机废气、特气废气排风、含粉尘废气等。⑶对声环境的影响本项目的噪声源主要来自冷冻机、各种泵、冷却塔和空调机组。⑷固体废弃物的影响69 本项目产生的固体废物主要包括包装废脚料、污水处理站的污泥、外延炉中沉积的固体废物、固化后的喷淋清洗废液、生活垃圾等。二、环保措施⑴水环境环保措施①工业废水处理方案本项目生产废水必须先经厂区的污水处理站进行无害化处理，并达到标准，才能排至城市污水管网。②生活污水处理方案生活污水须经化粪池处理（含油废水经过隔油池处理）后，排入厂区污水管，再进入城市污水管网。⑵大气污染防治措施废气污染控制的对策主要包括以下几个方面：①项目重点大气污染源为外延炉，必须配有报警装置和负反馈装置，控制尾气排放浓度。同时，在尾气出口端也应设置吸附装置，进一步减少含P废气的浓度。此外，还应加强生产厂房的空气流通，防止废气富集过多带来的不良后果。②工艺生产过程中使用酸或碱，其排风系统中含有酸性或碱性气体，这类排风必须经多功能废气净化塔处理达标后再排入大气。③工艺生产中使用有机溶剂，其排风中含有机溶剂（丙酮、乙醇等）的挥发物，这类排风必须经炭纤维废气净化器处理达标后再排入大气。④含有特气的废气排风，必须经多功能废气净化塔处理达标后再排入大气。⑤69 含有粉尘的废气排风，必须经沉流式除尘器处理达标后再排入大气。风机应采用防爆型风机。⑥工艺生产中排出的少量H2应通过燃烧去除，既保护环境又加强对能源的利用。⑶噪声污染防护措施本项目的噪声源主要来自冷冻机、各种泵、冷却塔和空调机组，均为原厂内配备设施，主要采取如下噪声控制措施：①尽量选用高效能、低能耗、低噪声的设备。②冷却塔、水泵等设备选用低噪声产品，必须符合国家噪声标准。③在水泵吸水管和出水管上设置可曲挠橡胶接头。④纯水站RO供给泵噪声稍大些，应采取隔声措施，放在隔间内。⑤选用低转速、低噪声的风机和电机，风机进出口安装软接头。对转速高的风机，应采取隔声罩降低噪音。⑥通风、空调系统风管上均应安装消声器或消声弯头。⑦空调机、冷冻机、离心式排风机应设减振台座。⑧动力设备对环境的影响主要是设备在运行过程中产生的噪声和振动，设计中采取设备减振、接管处设有橡胶或金属软管接头隔振，在吸气、排气处设置消声过滤器等措施。⑨噪声较大的房间的门窗、墙应采取隔音，以减少室内噪声和震动的传递。冷冻机、水泵等噪声较大的设备应设在有隔声措施的隔间内。⑷固体废弃物处理措施固体废物的处理措施主要包括：①69 外延炉中沉积的固体废物、固化后的喷淋清洗废液、污水处理站的污泥等必须列入危险固废的管理范畴，危险废物应有明显标志，并设危险品仓库，由专人负责，集中后提交有处理资质的单位进行处理，防止二次污染。②对于无毒性的包装废脚料，可将其集中外卖给回收利用单位。③厂区内应合理配置垃圾收集器具，严禁乱扔垃圾。厂区生活垃圾由环卫部门统一清运。⑸其他本项目属于高科技精细加工行业，要求有洁净的生产环境，厂区的绿化不但是环境保护及城市规划部门的要求，而且对生产质量也起着十分重要的作用。厂区的绿化规划注重点、线、面结合，强调了绿化的连续性。69 第九章职业安全卫生第一节工程建设的安全卫生要求根据国家和地方有关安全和工业卫生方面的方针政策，以及“工业企业设计卫生标准”、“工业企业噪声标准”等规范，在设计中对确保生产安全和职工人身安全、改善工人劳动条件和环境等方面，均采取切实可行、行之有效的治理措施。具体执行如下标准：1．劳动部文件劳字（1988）48号《关于生产建设工程项目职业安全卫生监察的暂行规定》2．《建筑设计防火卫生标准》GBJ73-843．《工业企业设计卫生标准》TJ36-794．《工业企业噪音控制设计规范》GBJ87-855．采用的劳动安全卫生标准《X防护安全距离》（GB12265-90）；《生产过程安全卫生要求总则》(GB12801-91)；《用电安全导则》(GB/T13869-82)；《X工业职业安全设计规定》(JBJ18-88)；《工业企业照明设计标准》(GB50034-92)。第二节生产过程中存在的职业危害因素本项目没有害的部位及因素主要有：噪声。69 第三节安全生产所采取的主要防范措施根据国家有关改善劳动条件、加强劳动保护的规定，项目要充分考虑劳动安全和工业卫生，努力改善劳动环境，积极采取有效防范措施，为企业创造一个安全、文明的生产环境。本项目劳动保护、安全生产重点设防的部门主要有：空压站内空气压缩机噪声；冷却水站水泵噪声；车间生产设备噪声；生产工序之间的零部件输送悬挂设备等处。采取的劳保防护措施主要有：（1）防火防爆：总图布置中，各建筑物间距、消防通道的布置均符合“建规”要求。生产车间室内外均设置足够数量的消防器材。（2）电气安全：所有工艺用电设备须设置紧急事故开关。生产设备用电采取保护接零、设备保护接地，移动照明采用24V安全电压。（3）防X伤害：各工作台位布置时均留有安全操作间距和安全通道。X设备暴露的运转部分、电机均设有安全防护罩或防护档板。车间通道考虑到正常生产时运输的需要，通道线拟用醒目标志显示，使工件堆放在固定区域内，以保证物流输送畅通。（4）建筑物设置防雷措施第四节职业安全、卫生管理及教育（1）设立《安全生产管理制度》，内容涉及个人防护用品的使用、职业卫生防护措施等。（3）噪声防护措施：设备安装时采取加固、减振基础等措施以降噪防振，并加强对X设备的维修保养。（4）辅助用室：本项目设有职工食堂，各建筑物均设有男女卫生间。69 第十章消防与节能第一节消防10.1.1设计依据（1）《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）（2）《建筑灭火器配置设计规范》（GBJ40-90）（3）《火灾自动报警系统设计规范》（GB50116-98）（4）现行有关消防设计规定和文件10.1.2总平面及建筑消防本项目总图布置中，消防车道、建筑物间距均满足规范要求。厂区环形道路宽度和出入口布置均符合消防要求。项目生产厂房、仓库、辅助车间、动力车间的火灾危险性为丁类，建筑物的耐火等级为二级。10.1.3消防给水及灭火设备厂区按《建筑设计防火规范》要求，设室外消火栓给水系统，室内消火栓给水系统。消防用水量：室外消火栓40L/S室内消火栓15L/S同一时间内火灾次数为一次，一次灭火延续时间为两小时，厂区一次消防灭火用水量为396m3。室外消防给水系统与生活、生产给水系统合用。给水管网在厂区内成环状布置，沿消防车道布置室外消火栓，其间距不大于120m69 ，距路边2m，整个系统为低压制，火灾时由城市消防车前来施救。车间内合理布置消火栓，保证车间内任何部位都有两股水柱同时到达，火灾初期前十分钟消防水量由高位水箱供给。高位水箱设于8层高的研发中心屋顶，贮存十分钟水量。水箱设置高度保证最不利点消火栓静水压力不小于10m水柱。十分钟后由消防车负责灭火。各建筑物内按规范要求合理配备建筑灭火器。10.1.4电气消防本项目消防设备的供电按三级负荷要求。电源均为双回路供电，在末端切换。消防配电设备均设有明显标志。配电线暗敷都设于非燃烧体结构中，保护层厚度3cm。建筑物的各出口处均设置带蓄电池应急电源的出口疏散标志灯，以保证火灾时的安全疏散。生产车间和仓库设置火灾探测器、报警按钮等火灾自动报警系统，厂区消防控制室内设置区域火灾报警装置，保护等级为二级。第二节节能10.2.1设计依据1、《中华人民共和国节约能源法》国家主席第九十号令2、《国务院关于加强节能工作的决定》（国发[2006]28号）3、《节能中长期专项规划》（发改环资【2004】2505号）4、《产业结构调整指导目录（2011年本）》（国家发改委2011第9号令）5、《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》6、《中国节能技术政策大纲》（国家发展改革委、科技部[2006]）69 7、《国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通知》(国发〔2011〕26号)8、《固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法》(国家发展和改革委员会令第6号)9、《工业企业能源管理导则》GB/T15587-199510、《综合能耗计算通则》（GB/T2589-2008）11、《评价企业合理用电技术导则》（GB/T3485-1998）12、《评价企业合理用水技术导则》（GB/T7119-1993）13、《评价企业合理用热技术导则》（GB/T3486-1998）14、《交流电气传动风机（泵类、空气压缩机）系统经济运行通则》GB/T13466-200615、《电力变压器经济运行导则》(GB/T13462-2008)16、《节水型企业评价导则》(GB/T 7119-2006)17、《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB17167-2006）18、《建筑节能技术政策》19、《民用建筑节能条例》10.2.2设计遵循的原则69 能源是发展经济和提高人民生活的物质基础，是我国面临的迫切需要解决的重大问题。节能是我国发展经济的一项长远战略方针，《中华人民共和国节约能源法》是我国关于节约能源的基本大法。能源的节约与综合利用，在一定程度上直接关系到国民经济的发展，因此在我们的设计工作中要科学合理利用能源，认真贯彻国家能源政策，使企业在最少的能耗下获得较大的经济效益。为了达到节能的目的，在设备的选择上采用适合我国条件的先进技术设备，同时采用科学的管理方法，防止和克服生产过程中的浪费现象。“十二五”时期，随着工业化、城镇化进程加快和消费结构持续升级，我国能源需求呈刚性增长。受国内资源保障能力和环境容量制约以及全球性能源安全和应对气候变化影响，资源环境约束日趋强化，污染减排面临的形势依然十分严峻，特别是我国污染减排工作还存在责任落实不到位、推进难度增大、激励约束机制不健全、基础工作薄弱、能力建设滞后、监管不力等问题。国务院《“十二五”节能减排综合性工作方案》是推进“十二五”污染减排工作的纲领性文件，明确了“十二五”污染减排的总体要求、主要目标、重点任务和政策措施，确保实现《“十二五”规划纲要》提出的主要污染物排放总量控制约束性指标，10.2.3项目能耗指标及分析10.2.3.1项目能源消耗量本项目主要能源品种项目为电力、水等。能源消耗量表序号名称规格单位用量/年1电380V万KWh230002氩气吨60003氢气万㎡1104水吨6000010.2.3.2能耗指标分析本项目建成投产后，每万元产值综合能耗折0.00035吨标准煤。69 10.2.4项目节能措施分析（1）生产工艺、设备尽可能选用目前国内和国际上高效率、智能化、环保型、能耗少、成本低的先进设备。在技术先进、报价合理的基础上同时比照节能效果，以降低能耗。（2）合理安排工艺布局，在满足生产工艺要求的前提下，以就近使用为原则，尽量减少线路损耗和管路损失。（3）合理选用各通用设备及其驱动电机的控制方案。各生产环节、工序、设备之间做到生产能力的平衡，以减少某些设备的无负荷或低负荷运行，合理安排生产各工段的作业班次。（4）供电设计在变电所低压侧设置了无功功率自动补偿装置，以减少无功功率损耗，补偿后的功率因数为0.91。（5）各工序分别安装水、电等计量装置，实行分段考核；对能耗较大的设备单独设置计量装置，做好公用设施的养护工作，防止跑、冒、滴、漏现象的产生，最大限度的节约能源。10.2.5能源管理除以上采取的各项节能措施外，同时还需加强能源计量和管理工作。能源的管理对提高企业经济效益，降低生产成本具有非常重要的意义。建议项目投产后，把能源管理纳入企业管理的议事日程，制订相应的管理制度，并落实在每个环节上，充分体现各项节能措施的效果。（1）能源计量制度①用能单位应建立能源计量管理体系，形成文件，并保持和持续改进其有效性。69 ②用能单位应建立、保持和使用文件化的程序来规范能源计量人员行为、能源计量器具管理和能源计量数据的采集、处理和汇总。③对所有用能设备、办公室、公用设施，计量准确、真实，计量仪表质量稳定可靠。水、电、汽等均设置独立的计量系统，确定合理的消耗指标，发现超指标的现象及时查找和分析原因，立刻解决，减少能源的损失。（2）能源计量人员①用能单位应设专人负责能源计量器具的管理，负责能源计量器具的配备、使用、检定（校准）、维修、报废等管理工作。②用能单位应设专人负责主要次级用能单位和主要用能设备能源计量器具的管理。③用能单位的能源计量管理人员应通过相关部门的培训考核，持证上岗；用能单位应建立和保存能源计量管理人员的技术档案。④能源计量器具检定、校准和维修人员，应具有相应的资质。（3）能源计量数据①用能单位应建立能源统计报表制度，能源统计报表数据应能追溯至计量测试记录。②能源计量数据记录应采用规范的表格式样，计量测试记录表格应便于数据的汇总与分析，应说明被测量与记录数据之间的转换方法。③重点用能单位可根据需要按生产周期（班、日、周）及时统计计算出其单位产品的各种主要能源消耗量。69 第十一章工厂组织和劳动定员第一节工厂组织项目实施后，建立全公司统一的生产组织，其组织机构图见图11-1。董事会总经理副总经理办公室副总经理采购部销售部行政部综合动力站生产一部（外延片）生产二部（芯片）品质管理总经济师总会计师总工程师技术中心图11-1组织机构图第二节生产班制及定员1、工作制度69 工作时间分3班2运转制和标准工时制（可根据生产负荷更改），3班2运制每月工作240小时，全年工作240天。标准工时制每月工作208小时，全年工作时间249天。2、定员该项目预计需求人员755人，新增定员见下表：序号岗位工作班次人数备注1管理、后勤人员1602长晶部35003掏棒部3454机修部1505检验部1-3100合计755以上人员将全部面向社会招收，对带动X就业率有积极意义。第三节人员的来源技术人员采取外聘和培训的方法解决，生产工人实行调剂和增加招工并培训的办法解决，管理人员适当增加，从人才市场招聘。69 第十二章项目实施规划第一节实施计划本项目建设分二期，共二年，于2012年2月开始筹备，2013年12月完成建设。一期（2012年1月至12月）预计引进500台长晶炉及配套设备；二期（2013年1月至12月）引进500台长晶炉及配套设备；具体安排进度见下表。在项目实施过程中，公司将根据相关政策落实、监督项目本金、固定资产投资及相应流动资金，保证资金到位。加强对施工单位的管理，加强企业内生产、管理、人员培训工作，在项目完成后，及时通过相关政府部门组织验收。69 时间项目2012年（一期）2013年(二期)1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月项目前期工作施工图纸设计土建改造工程设备招标、定购安装及单机调试样品试制，小批量试产人员培训批量投产69 第二节项目实施管理、人员培训1、项目管理Ａ根据国家产业政策及市场需求情况，筹划项目建设，组织调查研究，邀请咨询、研究单位对项目进行评估论证。委托设计研究单位编制项目可行性研究报告，进行工程设计，并按有关规定，逐级上报审批。Ｂ落实项目资本金、固定资产投资及相应流动资金。根据项目建设进度需要，保证自筹资金足额到位。Ｃ加强工程设计和施工管理，做到项目工程质量达到设计规范、验收评定标准的要求。Ｄ加强企业内部生产、管理和工程技术人员的岗前和岗位培训工作，做好投产前的准备工作，保证投资试产一次成功。Ｅ及时向有关部门报告项目实施进度安排，进展情况和存在主要问题，并按有关部门做出的决定予以落实。Ｆ项目达到设计要求，通过企业各项技术鉴定，及时组织验收，初步验收中发现的问题及时进行调整和纠正，并向有关部门提出竣工验收申请。Ｇ项目建成后，加强经营管理，提高经济效益，实现资产保值和增值，并确保按期偿还债务。Ｈ在项目建设管理中认真履行职责，对做出显著成绩的单位和个人要给予表彰奖励，对违反有关规定，在项目建设中造成经济损失的予以行政处分，构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。2、人员培训80 企业根据总体经营计划及部门培训申请制定年度培训计划、组织各级人员进行系统或专业培训。决策层和管理人员，主要进行质量管理深化教育和整体素质的提高培训；工程技术人员主要进行专业知识和质量管理知识的培训；操作工人重点进行岗前和岗位工作所需基础理论知识及技能培训，通过培训反馈，进行效果评估，掌握企业人力资源情况，最终有效、合理地管理和使用企业现有最宝贵的人力资源，从而实现企业的既定目标。要求组织全体职工，在厂内或厂外进行岗位、技能培训，采用轮流培训的方式，平均每人培训不少于2个月时间。80 第十三章投资估算及资金筹措13.1概述项目购置国产先进设备，新建生产厂房、仓库、质检楼、行政办公大楼、辅助用房等，共新建建筑面积90000平方米，涉及工艺、土建、电气、给排水及消防、暖通动力系统及总图等专业。工程投资估算固定资产投资为137320万元，流动资金为17000万元，项目总投资为154320万元。13.2编制说明（1）项目所需国内配套设备通过厂方询价计取。设备运杂费按2%计取。设备安装调试费按5%计取。（2）土建造价根据当地类似建筑物近年实际造价指标按单位面积估算，项目新建建筑面积90000m2。（3）建设单位管理费（含工程监理费等）按工程费用的0.2%计取。（4）水、电等安装工程按类似工程经济指标估算。（5）室外总图工程按类似工程经济指标估算。（6）预备费用的计取：基本预备费按3-5%计取。（7）参考企业现有流动资金占用情况，流动资金按周转天数计算。13.3估算结果及投资构成本项目固定资产投资154320万元。其中固定资产137320，流动资产17000万元。13.4资金筹措（1）固定资产投资154320万元，其中64320万元申请银行贷款，其余由企业自筹解决。80 （2）流动资金17000万元，由企业自筹解决。13.5用款计划本项目建设期二年。固定资产投资在二年内使用。流动资金根据达产年限分年投入。具体详见辅助报表表3：项目总投资使用计划与资金筹措表。80 第十四章财务评价第一节财务评价依据本项目经济分析通过新增效益法对新生产线的投入产出作经济效益分析。依照国家发改委、建设部颁布的《建设项目经济评价方法与参数》（三版）的有关规定，同时结合本项目的特点及现有税收法律及财务制度，进行财务效益分析，项目的基准收益率为12%。14.1.1生产规模本项目从2012年开始建设，2014年建成投产。生产年达产情况为：第一年达到生产能力的60%；第二年达到生产能力的100%。14.1.2项目计算期该项目计算期为12年，其中建设期2年。本次设计项目产品销售价格均按含税价格计算。产品价格的估算按平均价格估算。14.1.3税率确定项目税金主要有增值税、所得税、城市建设维护税和教育费附加等，所得税不享受减免税政策。项目税金详见表14.1。表14.1项目交纳销售税金的税种及税率表序号税别计税依据税率（%）1增值税不含税收入172城市建设维护税应交增值税73教育费附加应交增值税34印花税不含税收入0.3‰5水利基金含税收入0.6‰6所得税应纳税所得2580 14.1.4折旧及摊销固定资产采用分类折旧法计算。项目固定资产中房屋、建筑物年折旧期限为20年；机器设备年折旧期限为10年；递延资产及其他按5年的摊销年限摊入成本费用。折旧方法采用平均年限法，残值率按5%计算。固定资产及折旧费用估算表见辅助报表4.5，无形资产及递延资产摊销表见辅助报表4.6。第二节产品成本14.2.1外购原材料外购原材料成本按实际消耗定额和预测市场价格确定，详见辅助报表4.1。14.2.2外购燃料、动力外购燃料、动力费根据年耗量及现行价格计算，详见辅助报表4.2。14.2.3工资福利费用项目新增劳动定员为755人。参照现有企业的情况（包括职工福利费及社会养老保险费）。见工资及福利详见辅助报表4.3。14.2.4各项费用各项费用参考企业现有费用水平测算。销售费用按估计发生额计算。管理费用按估计发生额估算。三项费用情况详见辅助报表4.4。14.2.5生产成本80 产品生产成本及费用按现行会计制度中规定的成本要素执行，根据本次设计的分年度生产纲领进行测算。生产成本费用估算详见辅助报表4。第三节财务评价14.3.1销售收入、销售税金及利润估算产品销售应交增值税，税率为17%，抵扣增值税率为17%，城建及教育附加税分别为增值税的5%、3%。达产年销售收入为456000万元，。收入及税金情况详见辅助报表514.3.2财务获利能力分析年平均利润总额总投资利润率=×100%=74.69%项目总投资年平均利税总额投资利税率=×100%=35.6%项目总投资年平均净利润总额资本金净利润率=×100%=57.3%项目的资本金所得税前:全部投资财务内部收益率为58.16%。财务净现值（基准收益率为12%）438540万元。投资回收期3.9年。（含建设期2年）所得税后:全部投资财务内部收益率为47.57%。80 财务净现值（基准收益率为12%）312770万元。投资回收期4.37年。（含建设期2年）14.3.3清偿能力分析本项目建设投资中拟使用银行贷款64320万元，还款资金来源为项目折旧费的100%及项目投产后可用于还贷的利润。贷款偿还期为2.82年（含建设期2年）。14.3.4不确定情况分析14.3.4.1盈亏平衡分析生产能力利用率盈亏平衡点（BEP）=固定成本/（年平均销售收入—年平均销售税金—变动成本）×100%=16.11%计算表明：正常生产年份，项目的生产负荷只要达到生产能力的16.1%，企业即可保本运营，说明项目有较强的抗风险能力。14.3.4.2敏感性分析影响项目效益的主要因素有产80 品销售价格、销售量、投资额及经营成本，它们单因素的变化对项目的税前税后内部收益率影响、敏感系数、临界点指标等指标进行分析。销售价格变化对经济指标影响最大，当销售价格上升10%，内部投资收益率（税后）为50.01%，反之，当销售价格下降10%，内部投资收益率仅为20.54%。其次是经营成本变化敏感系数为4.08，当经营成本上升10%，内部投资收益率（税后）为22.23%，反之，当经营成本下降10%，内部投资收益率为48.87%。再次是产量变化敏感系数为2.08，建设投资敏感系数为0.69 ，对投资变化影响最小。14.3.5财务分析的结论根据以上财务分析，项目年均销售收入为456000万元，年均销售税金及附加为2482万元，年均增值税为23760万元，年均利润总额115238万元，年均所得税28812万元，年均净利润为86436万元，全部投资税后财务内部收益率47.57%，投资回收期4.37年，贷款偿还期2.82年，总投资收益率74.68%，产量盈亏平衡点16.11%。综上所述，项目的技术经济分析是可行的，建议尽快实施。80 第十五章结论　项目根据市场需求和本地支柱产业的配套发展需要，以自筹部分资金，生产市场需要的数控机床，符合当地支柱产业发展政策和国家有关政策。可行性研究主要结论：1、公司为加快产业转型升级，优化产品结构，拟购置国产性能先进的加工设备、流水线及检测设备，在开发区新征土地220亩，新建生产厂房、仓库、检测楼、行政办公大楼、污水处理池等建构筑物，实施年产1140吨2～6英寸LED蓝宝石晶体制造项目。项目符合国家产业政策，具备较好的产业环境，市场前景看好。2、本项目的建设有利于促进我国LED行业结构调整、转型升级，有助于企业扩大市场占有率，增强企业的核心竞争力。3、项目购置的生产设备及检测设备，其X性能和工艺性能先进，可靠性好，生产效率高，产品适用性广且价格合理，即节约投资，又保证质量，技术上是可行的。4、项目建设时，环境治理与主体工程实行“三同时”，符合环保要求。厂址交通条件良好，能满足项目建设要求。各项建设条件具备。5、本项目总投资为154320万元，投资强度符合政策要求。6、从经济分析看，项目年均销售收入为456000万元，年均销售税金及附加为2482万元，年均增值税为23760万元，年均利润总额115238万元，年均所得税28812万元，年均净利润为86436万元，全部投资税后财务内部收益率47.57%，投资回收期4.37年，贷款偿还期2.82年，总投资收益率74.68%，产量盈亏平衡点16.11%因此，本项目经济效益较好，具有较强的抗风险能力。80 7、从本报告所作的技术和经济分析结果表明，本项目是可行的。建议：1.本项目实施后，具有良好的经济效益和社会效益。建议有关方面尽快核准项目建设。通过项目各方的共同努力促使项目尽快建成投产。2.为避免财务金融风险，建议公司广开筹资渠道，争取多种资金来源，降低生产成本和财务费用，增强企业的盈利能力。80'