a1L,可得:w=pa1L=4,则w=p=pa2L/a2K,汽车为资本密集型产品,衣服为劳动密集型产品。(2)本国的约束条件为:5y1+2y2=110,27y1+10y2=100;外国的约束条件为:10y1+2y2=100,54y1+10y2=100。(3)本国属于劳动相对丰裕的国家,外国属于资本相对丰裕的国家。(4)本国的生产优势在衣服,外国的优势在汽车。本国出口衣服,进口汽车;外国出口汽车,进口衣服。(5)贸易前,本国的两种产品的均衡价格方程分别是:5w+27r=255;2w+10r=98。从而求出w=24,r=5。(6)本国贸易后的均衡要素价格(工资率和租金率)为:课后答案网w=45,r=1。本国的工资率上升、租金率下降。贸易前后,本国要素价格的相对变化可以验证SS定理。www.hackshp.cnkhdaw.com20若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版第四章本章小结如果说第三章讨论的模型是HOS模型的“产品形式”(commodityversion)的话,那么本章首先介绍的模型则是HOS模型的“要素含量形式”(factorcontentversion),即被称为Heckscher-Ohlin-Vanek模型(简称HOV模型)。然后详细介绍相关的经验研究,主要包括HOS模型假说的要素含量研究以及跨部门和跨国研究、对HOS模型假说前提假设的检验。这些经验研究大多是围绕国际间同质要素的相对丰裕度、国际间相同技术决定的要素密集度与贸易方向(出口与进口)之间的关系。khaw.com关键词投入-产出法技术矩阵(直接投入矩阵)投入-产出矩阵单位矩阵对角矩阵要素直接使用要素间接使用中间投入初始投入总投入增加值直接消耗系数(投入系数)里昂惕夫矩阵里昂惕夫逆矩阵(里昂惕夫完全消耗系数或最终产品系数矩阵)德米特里耶夫完全消耗系数贸易的要素含量HOV定理Leamer定理非贸易品里昂惕夫悖论符号检验法排序检验法实测的贸易要素含量预测的贸易要素含量实际要素禀赋贸易丢失之谜要素禀赋悖论产品消费的母国偏好倾向不变替代弹性生产函数复习思考题一、问答题1.HOV定理的基本内涵与基本表达式是什么?课后答案网2.Leamer定理的基本内涵与基本表达式是什么?与HOV定理有何异同?3.什么是里昂惕夫悖论?它为什么会产生?它有何重要意义?www.hackshp.cn4.为什么Leontief(1953)和Leamer(1980)的经验研究都使用同样的数据和基于同样的假设,但结论却不相同?5.为什么Baldwin(1971)和Leamer(1984)的研究都属于对HOV定理的“局部检验”(partialtests),而不是对HOV定理的“全部检验”(completetests)?6.符号检验法与排序检验法各自的作用是什么?7.什么是“贸易丢失之谜”和“要素禀赋悖论”?经济学家对此是如何解释的?8.用来考察HOV模型中“双边”贸易关系(bilateraltradepatterns)的Helpman(1984)方法的基本思想是什么?9.HOS模型假说的跨部门和跨国研究的基本做法是什么?有何问题?二、证明题khdaw.com21若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版1、试证明非贸易品的存在是否会影响HOV基本模型对一国贸易要素含量的预测。1−−β−ββ2、假定生产函数为不变替代弹性(CES)生产函数:Y=(AK+BL),试证明要素间替代弹性的变化与要素密集度逆转与否之间的关系。三、计算题下表为一个经济体的价值型投入-产出表的简化形式(5部门):表投入—产出表产出中间使用/中间产品最终使用/最终产品运输邮政业固定资产大修农业工业建筑业商业消费投资更新改造小计总产投入小计(C)(I)(Y出(X)khaw.com125)34农业168813651209121562304216025204676中间投入工业261565201556189314919430271023569461913813建筑业30000000179463624302430运输邮政业446254596123772672810305682商业54361292144280341774215121315小计139287511719209459125306015313512361038622916初始投入固定资产折旧(R)1016325110560949值劳动者报酬(W)262210354731274274686)生产税净额和营业增加(56133951872413694753盈余(TP)小计3284506271147385610386总投入4676138132430682131522916数据来源:刘起运等:《投入产出分析》,中国人民大学出版社2006年。根据上表进行计算:课后答案网(1)计算出直接消耗系数或投入系数bij以及相应的直接消耗系数矩阵B=[bij]。(2)计算出里昂惕夫矩阵、里昂惕夫逆矩阵以及德米特里耶夫完全消耗系数。(3)计算出直接固定资产折旧系数、直接劳动者报酬系数、直接生产税净额和营业盈www.hackshp.cn余系数。(4)计算出中间投入系数矩阵(对角矩阵)BBc。四、研究型问题查找中国的投入-产出表、进出口等相关数据,并基于HOV模型的思想和分析方法,实证分析中国对外贸易(总体和双边)的要素含量(这是一个很大的课题)。第四章复习思考题参考答案一、问答题khdaw.com22若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版1.HOV定理的基本内涵与基本表达式是什么?ccccwcc答案要点:根据本章第一节,有F≡AT=V–sV。其中,F≡AT为(M×1)向量,是对贸易的要素含量(factorcontentoftrade)的定义。这是HOV定理的基本表达式,它体现了cHOV模型对一国贸易进出口格局的预测。公式的左边AT为一国净出口所含的生产要素量,ccwcw右边(V–sV)为该国所拥有的生产要素量V相对于全世界的生产要素量V的丰裕程度。从定性的角度看,该等式表明某一要素相对丰裕的国家将成为含有该丰裕要素的产品的净出口国;从定量的角度看,该等式表明国家c净出口中的某一要素含量等于该国的这一要素禀赋cc减去该国占世界的支出或需求份额与世界该要素禀赋的乘积。比如对于某一要素k,Fk=Vk–cwcwcsVk。如果国家c的要素k的禀赋相对于世界来说超过该国GDP占世界的份额(即Vk/Vk>s),那么我们就认为国家c在要素k上是丰裕的(abundant),从而国家c净出口所含的要素k的数量c为正(即khaw.comFk>0)。反之则国家c在要素k上是稀缺的(scarce),从而国家c净出口所含的要素kcwcc的数量为负(即Vk/Vk。这一定理也被称为Leamer定理。它揭示出一国净出口贸易中的要cccLL−Fl素含量、国内生产中的要素含量与国内消费中的要素含量三者之间的关系,以及由此而确定的要素相对丰裕度。3.什么是里昂惕夫悖论?它为什么会产生?它有何重要意义?答案要点:Leontief运用投入-产出法计算出美国1947年出口品和进口品中所含的资本和劳动(见表4.2)。出口品所含的要素包括直接投入和通过中间产品的间接投入两方面;对于进口,由于无法得到外国的技术数据,Leontief使用美国的技术来计算其中的要素含量,这相当于直接计算在美国生产的、与进口竞争的产品的要素含量。这一做法符合课后答案网HOS模型“国际间生产技术相同”的假定,但不符合现实。最后的计算结果如表4.2所示:美国进口品的资本-劳动比率(18184www.hackshp.cn)大于出口品的资本-劳动比率(13991),相对指数α=18184/13991=1.30>1,即表明当时被认为是资本丰裕的美国出口的却是劳动密集型产品,而进口的却是资本密集型产品。这个发现被称为“里昂惕夫悖论”(Leontiefparadox)。Leontief的发现震惊了国际贸易理论界,包括Leontief本人在内的经济学家试图从以下几个方面破解“里昂惕夫悖论”产生的原因:(1)美国与外国的技术是有差异的;(2)没有考虑除资本和劳动以外的其他要素如土地等;(3)应按照技能(skill)将劳动要素进行分解(如果美国的出口品是人力资本密集型的,那么“谜”将不复存在);(4)1947年的数据可能会有问题,因为二战刚刚结束;(5)美国从事的贸易可能并不是HOS模型假设的自由贸易(美国对资本密集型产品的出口因外国的贸易保护而比自由贸易时少,故美国出口品的资本含量被低估;美国对劳动密集型产品的进口因为美国的贸易保护而比自由贸易时少,故美国进口品的资本含量被高估)。Leontief是第一个对HOS模型进行经验检验并提出挑战的经济学家。这一研究的经典khdaw.com23若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版性不仅因为它是一个诺贝尔奖获得者(Leontief因发明投入-产出分析技术而于1973年获奖)对另外两个诺贝尔奖获得者(Ohlin因提出要素禀赋贸易理论而于1977年获奖、Samuelson因对提高经济科学一般分析方法的水平的贡献而于1970年获奖)的挑战,而且因为它从理论和实证两个层面开启了国际贸易研究及学科发展的新时代。4.为什么Leontief(1953)和Leamer(1980)的经验研究都使用同样的数据和基于同样的假设,但结论却不相同?答案要点:虽然Leamer与Leontief都使用同样的数据和基于同样的假设,但由于使用不同的分析方法而得到截然不同的结论。Leamer认为,当一国的对外贸易不平衡时,仅通过比较进口与出口产品中的资本-劳动比率(K/L)来判断一国的要素相对丰裕度的方法是错误的;而且,khaw.comLeontief仅仅计算了产品生产中的资本-劳动比率,没有考虑美国消费中的资本-劳动比率,这在理论上是不合适的。这样,检验“里昂惕夫悖论”(因而也是检验HOS/HOV模型)的思路就包括三大方面:(1)要考虑假设前提(assumptions)是否符合现实;(2)要考虑使用的数据(data)是否存在问题;(3)要考虑采用的分析方法(methodology)是否合适。5.为什么Baldwin(1971)和Leamer(1984)的研究都属于对HOV定理的“局部检验”(partialtests),而不是对HOV定理的“全部检验”(completetests)?答案要点:Baldwin使用的数据包括1960年前后美国的60个行业以及不同类型的劳动力数据,他将每个行业经过调整的净出口(每百万美元总出口中该行业的出口减去每百万美元总进口中该行业的进口)对1单位产出所需的劳动和资本数量(各细分要素/劳动)进行cccw回归,即T{={A("V−sV)。不过,根据HOV模型,Baldwin采用的回归式应该是有数据有数据c−1ccwT{={A(V−sV)。因此,Baldwin的分析方法虽然是可以接收的,但就HOV模型而言有数据有数据课后答案网则又是不适当的。与Baldwin不同,Leamer使用净出口数据(1958年和1975年60个国家的10大类产品)和要素禀赋数据(11类要素),回归c−1ccw。实际上,Leamerwww.hackshp.cnT{=A(1V42−s43V)有数据有数据回归的系数显示的是Rybczynski效应(Rybczynskieffect),而不是检验HOV定理。总之,Baldwin和Leamer的研究都属于对HOV定理的“局部检验”(partialtests),而不是对HOV定理的“全部检验”(completetests)。6.符号检验法与排序检验法各自的作用是什么?答案要点:首先,符号检验法就是观察公式(4.6)两边的符号在多大程度上是一致的,cccwcc即sign(Fk)=sign(Vk–sVk),c=1,…,C;k=1,…,M(4.10)其中,Fk≡ATk称为实ccw测的贸易要素含量(measuredfactorcontentoftrade,简称MFCT),Vk–sVk称为预测的贸易要素含量(predictedfactorcontentoftrade,简称PFCT)。khdaw.com24若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版c如果国家c的生产要素k是丰裕的,则Fk>0即HOV模型预测该国会净出口生产要素k(该要素通过隐含在贸易品中而在国际间间接流动)。我们可以基于国家c的贸易品而计算出实际c隐含的生产要素k的量。如果实测得到Fk>0,则证明与HOV模型的预测相一致;如果实测得c到Fk<0,则证明与HOV模型的预测不一致。因此,符号检验法就是观察对于C个国家M种要素的C×M个样本来说,以上等式两边的符号在多大程度上是一致的(即符号保持一致的样本所占的百分比)。其次,排序检验法就是选取国家c的任意两个生产要素k和l,并基于所选要素在国家cccwccw的拥有量计算出各自的PFCT(预测的贸易要素含量)即Vk–sVk和Vl–sVl;同时计算出ccccccwccw所选要素的MFCT(实测的贸易要素含量)即Fk和Fl。如果Fk>Fl⇔Vk–sVk>Vl–sVl,则与HOV模型的预测相一致;如果不等号的方向相反,则与HOV模型的预测不一致。因此,排序检验法就是观察对于khaw.comC个国家M种要素的C×M(M-1)/2个样本,这两个排列顺序在多大程度上是一致的。7.什么是“贸易丢失之谜”和“要素禀赋悖论”?经济学家对此是如何解释的?答案要点:假如HOV模型预测的国际贸易中要素流动量为100个单位,实际测出的国际贸易中要素的流动量只有3.2个单位。大量的国际贸易“丢失了”!Trefler称这一发现为“贸易丢失之谜”。较富的经济体在大多数要素上是稀缺的,而较穷的经济体则在大多数要素上是丰裕的;丰裕要素的个数与人均GDP之间的相关系数为-0.89!。Trefler将这一发现称为“要素禀赋悖论”。经济学家从标准的HOV模型出发,逐个改变HOV模型的假设,来观察被不断修正后的模型对现实解释力的变化:(1)考虑生产技术的国际差异,即直接使用生产国的单位产出的要素需求矩阵而不仅限于以美国为基准进行调整;(2)考虑要素生产率的国际差异和要素价格非均等化;(3)考虑贸易成本因素,即结合重力模型(gravitymodel);(4)考虑非贸易品(nontradedgoods)的存在,即结合Dornbusch-Fischer-Samuelson产品连续体模型。课后答案网8.用来考察HOV模型中“双边”贸易关系(bilateraltradepatterns)的Helpman(1984)方法的基本思想是什么?www.hackshp.cn答案要点:Helpman于1984年提出了考察HOV模型中的“双边”贸易关系(bilateraltradepatterns)的方法,推导出以下结论:jiijji(w–w)(F–F)≥0(4.17)ij其中,w表示要素价格,F表示贸易中隐含的要素量,上标i、j表示国家,F表示从国家jii到国家j的出口,F表示从国家j到国家i的出口。公式(4.17)表明:贸易中隐含的要素将从要素价格低的国家流向要素价格高的国家。这一方法的优点在于它只需要贸易后的数据(post-tradedata)而不需要封闭经济下的商品价格数据,同时它也不需要假定要素价格国际均等化以及进行偏好方面的限制,就能够预测国家之间双边贸易的要素含量。通过代数变换,jijijiwF+wF很容易将公式(4.17)转换成:≡θ≥1(4.18)iijjjiwF+wFjijjijiji其中,wF表示进口国j的要素价格w乘以国家i的出口(到国家j)要素含量F;wF表ijiiij示进口国i的要素价格w乘以国家j的出口(到国家i)要素含量khdaw.comF;wF表示出口国i的要素价25若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版iijjjij格w乘以该国的出口(到国家j)要素含量F;wF表示出口国j的要素价格w乘以该国的出jijiij口(到国家i)要素含量F。对于任何两个国家i和j,其双边进口贸易总流量分别为F和F,则公式(4.18)则表示以进口国衡量(假设的)的生产成本(进口国的要素价格和出口国的要素使用量的乘积)之和与在出口国(实际的)的生产成本(实际生产者的要素价格和要素使用量之间的乘积)之和的比率。实际上,公式(4.18)与公式(4.17)是等价的,即表明:贸易中隐含的要素将从要素价格低的国家流向要素价格高的国家。9.HOS模型假说的跨部门和跨国研究的基本做法是什么?有何问题?答案要点:HOS模型假说的跨部门(cross-commodity)经验研究是假设出口绩效应该取决于产业的特征,基本做法是:将一个衡量贸易绩效(通常是净出口)的变量对一些度量比较优势决定因素的变量进行回归。khaw.comHOS模型假说的跨国(cross-country)经验研究则选择一个或若干产品,以衡量每一个产品贸易绩效的变量为因变量(dependentvariable)、以若干国家的一系列不同特征为自变量或解释变量。跨部门分析和跨国分析通常会结合在一起,有时甚至与时间维度结合在一起进行动态或比较静态分析。值得注意的是,Leamer指出跨部门回归分析有两个方面的问题:(1)缺乏明确的理论基础。(2)变量选取问题,比如因变量的设定及其与自变量之间的关系。根据HOV模型的基本等式,特定产业的产出份额和贸易依存比率未必与该产业的特征具有明确理论意义上的联系。而跨国回归分析则比较适合贸易分析,因为贸易的基本理论用来解释不同国家的特定产品贸易流的变化,而不是解释特定国家的不同产品贸易流的变化。二、证明题1、试证明非贸易品的存在是否会影响HOV基本模型对一国贸易要素含量的预测。cN答案要点:令V为国家c生产非贸易品(nontradables)所需要的基本生产要素,因此总要素减去非贸易品生产所投入的基本要素就是生产可出口品(exportables)的要素,即cTccNV≡V–V(4.7)同样地,对于世界总体而言,生产贸易品的要素为:wTcTV=∑cV(4.8)这样,公式(课后答案网4.6)就变成:ccTcwTAT=V–sV(4.9)cNcwNcNcwN因为在自由贸易和FPE成立的情况下,V=sV或V–sV=0,将之加到公式(4.9)上,仍可以得到公式(4.6)。这说明非贸易品的存在并不影响www.hackshp.cnHOV基本模型对一国贸易要素含量的预测。1−−β−ββ2、假定生产函数为不变替代弹性(CES)生产函数:Y=(AK+BL),试证明要素间替代弹性的变化与要素密集度逆转与否之间的关系。1−−β−ββ答案要点:根据Y=(AK+BL),Y、K、L分别表示产出、投入的资本和劳动,A、B、β为由技术决定的参数。令k为资本-劳动比率K/L,ω为工资-租金比率w/r。在完全竞争情况下,ω等于资本对劳动的边际技术替代率MRTS,从公式可以推导出以下对数线性等式(logBlinearequation):logω=log+1(+β)logk。其中,(1+β)为要素替代弹性(记为σ)的倒数。A前面学习过的两种要素间的边际技术替代率MRTS度量等产量线的斜率;而要素间的替代弹khdaw.com26若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版性σ则度量等产量线的曲率,即表示当产出保持不变时,要素比率的百分比变动除以边际技dlogk1术替代率(=要素价格之比)的百分比变动,所以σ==,或(1+β)=1/σ。如果替dlogω1+β代弹性σ在产业间是不同的,从而在一个产业中资本-劳动比率对工资-租金比率变化的反应可能会大于另一个产业。如图4.4所示,直线1和直线2的斜率分别表示替代弹性σ1和σ2,它们的截距分别为-σ1log(BB1/A1)和-σ2log(BB2/A2)(假定BBi0。三、研究型问题1、查找中国的相关数据,并基于本章介绍的相关理论与知识,实证分析中国吸引FDI对国内行业的工资率、生产率及其差异性的影响。khaw.com2、查找中国等国的相关数据,分析FDI与贸易之间的关系、汇率变化对FDI的影响、贸易保护政策对FDI的影响。3、查找中国的相关数据,并基于Melitz(2003)企业异质性模型,实证检验中国出口企业具有更高的生产率吗?第六章复习思考题参考答案一、问答题1.对外直接投资有哪些种类?它与跨国公司有何关系?答案要点:国际直接投资按照流动方向可以划分为外向(outward)直接投资和内向(inward)直接投资。跨国公司是对外直接投资的最重要主体。跨国公司对外直接投资包括两种方式:一是在东道国建立新的或扩大原有的生产设施(包括R&D活动和管理资源等),这又被称为绿地投资(green-fieldinvestments),这种方式的对外直接投资需要将实物投资移往国外。二是合并和收购东道国现存的企业,以获取对目标企业的部分或绝对控制权,这又课后答案网被称为跨境并购(cross-borderM&A),这种方式的对外直接投资并不要求将新的实物投资移往东道国,但往往会导致为了提升和扩张企业实力而进行的实物投资。基于产业链的角度,对外直接投资可划分为水平型(www.hackshp.cnhorizontal)、垂直型(vertical)和混合型(conglomerate)三种。2.根据“三优势”理论,影响企业跨国经营的因素主要包括哪些方面?在什么情况下,企业才能进行有利的对外直接投资?答案要点:Dunning把垄断优势(或所有权优势)理论、内部化理论和区位理论三者有机结合起来,说明跨国经营的决定因素,即三类优势及其相互作用。这三类优势分别是:所有权优势(ownershipadvantages)、区位优势(locationadvantages)和内部化优势(internalizationadvantages)。3.根据MacDougall(1960)的含有资本流动的单一部门经济模型,资本流入会对东道khdaw.com39若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版国产生怎样的福利效应?答案要点:由图6.2可知:(1)当外国资本进入时,本国国内的租金率被压低,使得外国资本实际得到的收益(B)小于要素需求曲线下的总区域(A+B)。(2)外国资本的流入提高了劳动的边际产出和工资率w=fL(L,K)。而事实上,工资收入的总的增量为A+C,这是因*为在生产函数为线性齐次的情况下,y0=w0L0+r0K0和y1=w1L1+r1(K0+K),可得:**Δy=(A+B)=(w1-w0)L+(r1-r0)K0+r1K;又因为B=r1K和C=(r0-r1)K0,所以工资收入变化为:(w1-w0)L=(A+B)-B+C=A+C。其中,区域C为收入从资本到劳动的再分配,区域A为净福利得益并为劳动要素所得到。4.多样化锥体与要素价格均等化集之间存在什么样的关系?khaw.com答案要点:两种产品的单位要素需求(a1L,a1K)和(a2L,a2K)乘以总产出(y1,y2)等于总的要素禀赋(L,K)。如果要使两种产品的产出均为正,只有使总要素禀赋向量(L,K)比如图6.3中的i点V位于两种产品的相对要素需求向量(a1L,a1K)和(a2L,a2K)之间,这一区间就被称为“多样化锥体”(coneofdiversification)。如果总要素禀赋向量(L,K)位于多样化锥体之外,则将只1有一种产品被生产出来,比如若总要素禀赋向量(L,K)在OB的下方,则只生产产品2(劳动1密集型);若总要素禀赋向量(L,K)在OA的左边,则只生产产品1(资本密集型)。国家2的121情形类似。然后把两国放在一起,组成如图6.3表示的一体化经济。平行四边形OAOBO是由两国多样化锥体围成的区域;在该区域内,对于资本和劳动的任何配置,两国的多样化生产格局(即两种产品都生产)将保持不变,同时要素价格将实现均等化,因此这一区域又被称为“要素价格均等化集”(factorpriceequalizationset)。在“要素价格均等化集”之外,由于至少有一个国家完全专业化生产其中一种产品,要素价格均等化(FPE)将不再成为可能。5.根据Mundell(1957)的含有资本流动的两部门HO模型,为什么征收关税可能会消除两国之间的贸易,从而导致要素贸易替代产品贸易?课后答案网答案要点:允许资本在两国之间自由流动,同时假定国家1对进口产品即产品1征收从量税(specifictariff)t>0。这样会提高国家www.hackshp.cn1生产的产品1的国内价格,根据Stolper-Samuelson定理,这将提高资本要素的收益即r(p1+t,p2)>r(p1,p2)。于是,资本将从国家2流向国家1(如i图6.4所示)。这反映在图6.3中,实际禀赋点将由点V垂直向上移动。但这一移动在何处终止呢?允许资本流动的新均衡要求资本租金率在两国之间均等化,但由于关税的存在使得两国产品1的价格出现差异,因此资本租金率不可能均等化:t>0意味着r(p1+t,p2)>r(p1,p2)。i所以,通过资本租金率均等化来达到新的均衡是不可能的。但由点V的垂直向上移动可知,资本流向国家1(相当于资本要素增加而劳动要素不变),从而增加产品1的产量,但减少产品2的产量(根据Rybczyski定理)。由于产品1是要进口的,该产品国内产量的增加将会减少其进口量;产品2是要出口的,该产品国内产量的减少将会减少其出口量。因此,当点iiV垂直向上移动时,两国之间的产品贸易逐渐减少;最终到达位于对角线上的点V,这时两国的资本-劳动比率相等,两国没有必要进行贸易:两国如同处于封闭经济状态。由于两国如同处于封闭经济状态,加上两国相同的资本-劳动比率、相同的位似偏好,所以,两国khdaw.com40若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版的均衡价格、进而均衡的资本租金率也是一样的。由国家1实施的关税实际上是多余的:因i为没有进口,关税就不再发挥作用使得两国的产品价格和租金率出现差异。总之,点V是带有资本流动的新的均衡点。由于资本流动而带来的要素禀赋的变化仍然处于多样化锥体或要素价格均等化集之中,所以产品价格和资本租金率与关税实施前的初始值相比并没有变ii化。另外,从点V到点V,国家1增加的GDP将由位于该国的外国资本所得。这是因为:i11**i点V处的GDP=wL+rK+rK,减去外国资本收益rK,即可得到原来点V处的GDP=11iwL+rK。如果去掉这增加的GDP,国家1将回到其初始的消费点AD。这样,国家1的福利水平跟关税实施前一样。Mundell的分析表明:(1)关税可能导致足够大规模的资本流入,从而消除两国之间的贸易;(2)资本流入将消除由关税引起的无谓损失(deadweightloss);(3)要素贸易(tradeinfactors)将替代产品贸易(tradeingoods)。khaw.com6.在Helpman(1984)的垂直型跨国公司模型中,跨国公司是怎样实现“要素价格均等化集”的扩展的?答案要点:如果生产每个差异性产品的固定成本和可变成本不是在同一国家发生的,那么跨国公司将“分割”(fragment)其总部和生产活动,并进而扩大“要素价格均等化集”。撇开贸易格局的细节,我们至少可以从图6.7得出以下比较明确的结论:垂直型跨国公司/FDI可以扩大“要素价格均等化集”,扩大的程度取决于跨国公司在全球“分割”其经营活动的能力。7.根据Markusen的研究,水平型跨国公司的产生条件是什么?答案要点:由公式(6.12)和公式(6.12′)可知:当运输成本较高时、设厂的固定成本较低时、两国的GDP较大或更为相似时,越可能出现水平型跨国公司。详见教材有关内容。8.企业的异质性表现在哪些方面?答案要点:新课后答案网-新贸易理论模型的基本出发点是企业的异质性(heterogeneity)(或更通俗地说,“差异性”),即使是从事同一产业(或行业、部门)的企业也存在很大差异,比如体现为生产率差异。企业的异质性在企业行为决策上表现为两个方面:一是国际进入决策www.hackshp.cn(internationalentrydecision),即选择出口还是FDI;二是内部化决策(internalizationdecision),即选择外包还是一体化(integration),这是企业组织形式选择的核心。前者主要关注最终产品的贸易和FDI,而后者则主要涉及中间产品(或元件)的贸易和FDI。9.Melitz(2003)企业异质性模型的基本思想是什么?这与新贸易理论有何区别?答案要点:从2003年Melitz的研究开始,越来越多的经济学家尤其是贸易理论家逐渐重视企业异质性在国际贸易和FDI中的作用,因此,Melitz的研究被看作是这一领域的奠基石。这里主要介绍Melitz等开发的带有企业异质性的垄断竞争模型的基本思想。在这一模型中,体现为生产率差异的异质性企业面临的选择有三种:(1)只供应或服务国内市场、(2)出口和(3)FDI。模型分析结果表明,生产率最低的企业将离开其所在的产业,因为如果它要留下来,不管选择什么样的组织形式,其经营利润都将为负;生产率较低的企业将选择khdaw.com41若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版供应或服务国内市场;生产率相对较高的企业将会选择既供应或服务国内市场又供应或服务国外市场。但对于最后一类企业来说,其进入外国市场的模式是不同的,这取决于企业的生产率差异与不同进入模式所带来的成本之间的相互作用:一方面,生产率最高的企业将选择FDI,而生产率相对较低的企业将选择出口;另一方面,企业如果因在国外投资而避免的贸易成本(包括运输成本)高于其投资而带来的成本时,企业则会选择FDI而不是出口。在19世纪80年代,新贸易理论基于产品差异和垄断竞争的假设也引入了产业内部的异质性(within-industryheterogeneity),但这些研究中的异质性并不是用来解释企业在生产率或规模上的非对称性。不过,这并不是因为企业在生产率或规模上的差异不为那时的研究者们所知,而是因为当时的主要目标是解释具有相似要素构成的国家之间为何会有巨大的贸易量以及产业内贸易的规模为何很大。因此,大多数新贸易理论模型都假设按照可得技术衡量同一产业里的企业是对称的(khaw.comsymmetry),这就意味着这些企业具有相似的生产率水平和相似的贸易参与度。10.企业选择垂直一体化的原因主要有哪些?答案要点:有以下四大原因促使企业选择垂直一体化:技术外部性(technologicalexternalities)、交易成本(transactioncosts)、市场势力(marketpower)和不完全信息(imperfectinformation)。详见教材有关内容。11.Rauch-Trindade(2003)模型的基本结论(Rauch-Trindade定理)是什么?答案要点:基本结论(也被称为Rauch-Trindade定理):(1)带有国际合营企业的贸易均衡是存在的而且是唯一的。(2)随着k→∞,寻找国际合作伙伴则不存在任何不确定性,*8/12*于是(w/w)→1。当k→0时,则要么(zdz)→∞(这意味着(w/w)→0),要么∫z(w*/w)ijijk1(−P)/12积分的下限趋近于1/2以使积分zdz=0。前一种情形作为均衡很容易被排除掉;这∫z(w*/w)ijij*样当k→0时,一定有课后答案网z(w/w)→1/2即意味着两国的工资趋于相等。这一结论类似于前面讨论的带有资本完全流动的单一部门模型。因此,当寻找国际合作伙伴的不确定性消除时,这里*匹配模型的结论接近于资本完全流动的单一部门模型。(3)dw/dk>0且dw/dk<0,表明:随着寻找国际合作伙伴的不确定性的增加,均衡将越来越偏离工资均等化,即在提高本国工资www.hackshp.cn*率的同时却降低了外国工资率,组成的合营企业将越来越少。(4)dln(w/w)<1,并随*dln(L/L)1+γ*dln(w/w)着k的下降而递减,且lim=0。这反映了相对工资率对劳动禀赋变化的敏感性。k→0*dln(L/L)*从公式(6.23)可知,如果令z为常数(从而P也为常数),则得到dln(w/w)=1>0,本*dln(L/L)1+γ国-外国相对工资率随着外国-本国相对劳动禀赋的增加而上升,就如同它们均处于封闭经济下,因为外国更多的劳动将降低外国的工资率。相反,当两国的工资率趋于均等化时,则*dln(w/w)=0,如同资本完全流动的单一部门模型。这可以理解为,资本的完全流动导致*dln(L/L)劳动市场的完全一体化。所以,该结论表明,匹配模型导致劳动市场相对于封闭经济的更高khdaw.com42若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版程度的一体化,而且随着不确定性指数k→0而单调地趋近于资本完全流动的情形。12.综合比较传统贸易理论、新贸易理论和新-新贸易理论对贸易事实的解释力。答案要点:传统贸易理论主要是以比较优势(即生产的机会成本的差异)来解释国家之间产品流动的。比较优势之所以产生,是因为生产率的差异(李嘉图式的比较优势),或者因为要素密集度的产业间差异和要素丰裕度的跨国差异二者之间的结合(HO式的比较优势)。该理论解释的贸易型式是产业间贸易。然而,现实发生的国际贸易大多是产业内贸易,这就催生了新贸易理论。但无论传统贸易理论还是新贸易理论都假定每个产业有一个代表性企业,这样做便于均衡分析(这对于国际贸易分析来说是十分关键的),但却与以下事实不符:在同一产业中的企业存在生产率、资本密集度、技能和技术密集度、范围经济(即在一定资源约束下可以生产多少种产品)和规模经济(即一种产品可以生产多少)等方面的差异。khaw.com对这些问题的思考与分析引发了“新-新贸易理论”的产生,尽管企业异质性不只是国际贸易理论关注的问题(比如管理学也关注这个问题)。详见表6.3。二、证明题假定在Rauch-Trindade(2003)模型中,f(Lij,zij)采取Cobb-Douglas形式,即f(Lij,α1-αzij)=Lijzij,其中0<α<1,证明:公式(6.17)中的π(w)≡g(w,)1也可以写成等弹性(iso-elastic)−γ的形式即π(w)=bw,其中b,γ>0。答案要点:g(w,z)≡maxf(L,z)−wL=Lαz1−α−wL,求一阶条件,得ijijijijijijijLij11−−dLL=α1−αw1−αz>0,ij<0,证毕。ijijdw课后答案网www.hackshp.cnkhdaw.com43若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版第七章本章小结在现实世界中,影响国际贸易的政策与措施比比皆是。这些政策措施包括针对进口和针对出口两方面,包括关税和非关税两大类。本章不仅从定性的角度分析了这些政策措施,而且还从定量的角度讨论了如何对这些政策措施进行评估。我们讨论各种国际贸易政策措施或工具的目的是要弄清楚它们的特点、衡量方法及影响,而不在于鼓励各国实施这些工具或措施来对其国内市场加以保护。khaw.com关键词关税进口税出口税过境税从量税从价税混合税选择税进口附加税倾销反倾销税补贴反补贴税差价税特惠税普遍优惠制海关税则非关税壁垒“灰色区域”措施进口配额绝对配额关税配额进口押金制度最低限价进口许可证制度国营贸易歧视性政府采购政策国内税外汇管制海关程序技术性贸易壁垒与贸易有关的投资措施贸易壁垒知识产权与贸易有关的知识产权壁垒“自愿”出口限制出口信贷出口补贴商品倾销外汇倾销出口管制名义关税率实际关税率关税结构关税升级关税化非关税壁垒的频率非关税壁垒的覆盖率复习思考题一、问答题1.一国的关境与其国境之间有何异同?课后答案网2.一般来说,关税在经济生活中可以起到哪些主要作用?3.从量税和从价税有何异同?如何确定从价税的计征标准?www.hackshp.cn4.实施反倾销措施的基本要件是什么?如何确定进口品的“正常价值”?5.实施反补贴措施的基本要件是什么?什么是“专向性补贴”?6.什么是普遍优惠制?它的主要原则和目的是什么?7.非关税壁垒的特点是什么?有哪些主要形式?为什么非关税壁垒日趋以“灰色区域”措施形式出现?8.什么是与贸易有关的投资措施壁垒?它有哪些表现形式?9.什么是与贸易有关的知识产品壁垒?10.什么是“自愿”出口限制?它与进口配额的差异何在?11.出口鼓励措施主要有哪些表现形式?12.名义关税率与实际关税率之间的关系如何?13.什么是关税升级?如何解释关税升级现象?khdaw.com44若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版14.如何衡量非关税壁垒的保护程度?二、证明题某一(最终)产品j的实际关税率(ERPj)是指以征税后的国内价格衡量的单位产出增d加值即“保护状态下单位产出增加值”(vj)与以国际价格(与国内价格使用同一货币)衡量的单位产出增加值即“自由贸易状态下单位产出增加值”(vj)的差额占“自由贸易状态下单位产出增加值”(vj)的比重。请详细推导出该国征税之后(最终)产品j的实际关税率(ERPj)。khaw.com三、计算题根据表7.9,计算其他几种情况下的小轿车实际关税率的变化。四、研究型问题1、查找中国“入世”时对进口关税的相关承诺数据,并基于本章介绍的相关理论与知识,实证分析中国名义关税率和实际关税率的行业差异及其相互关系。2、查找中国等国的相关数据,分析中国出口面临的以及针对进口所采取的非关税壁垒形式及其保护程度(建议采用非关税壁垒的频率和覆盖率方法)。第七章复习思考题参考答案一、问答题1.一国的关境与其国境之间有何异同?答案要点:在通常情况下一国的关境与其国境是一致的,但有时并不相同:当一国设有课后答案网免税的特殊经济功能区(比如保税区、自由贸易区等)时,其关境小于国境;当一国与其他国家组成关税同盟即以一个单一关税领土替代两个或两个以上关税领土时,则关境大于关税www.hackshp.cn同盟国各自的国境。2.一般来说,关税在经济生活中可以起到哪些主要作用?答案要点:一般来说,关税具有三大方面的作用:(1)增加国家财政收入。以增加财政收入为目的的关税一般与较低的经济发展水平相联系。当一国经济发展水平较低时,国内的直接税收来源较少,关税就成了主要的财政收入来源之一。(2)保护国内市场和产业。关税越高越能达到保护的目的,如果关税率高到使进口减少为0,则变成“禁止性关税”(prohibitivetariff)。(3)调节国内收入再分配。在一些国家,产品的国际价格与国内价格之间往往有较大的差异;同时,由Stolper-Samuelson定理可知,国际贸易会使一些人受益,同时也使另一些人受损。通过关税的调节,可将各阶层各集团因贸易而引起的收入差距控制在一定幅度内。khdaw.com45若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版3.从量税和从价税有何异同?如何确定从价税的计征标准?答案要点:从量税(specificduty)是以进口货物的重量、数量、长度、容量和面积等计量单位为标准计征的关税。以从量税来计征关税具有以下特点:(a)实施起来较为容易和方便,因为无需审定货物的规格、品质、价格等。(b)不能随价格变化而调整,因为在从量税税率既定时,从量税税额与货物数量等相应计量单位的增减成正比,但与货物的价格没有直接关系,所以不能反映关税的实际保护作用;也就是说,从量税的保护作用在货物价格上升时得以加强,但在货物价格下降时则被削弱。(c)税负未必合理公平,因为即使属于同一税目的货物也存在质量、价格等方面的差异,若按同一税率计征,其不合理性不言自明。比如,相同价值的笔记本电脑和大米的重量相差巨大,若按同一重量计征关税,则笔记本所征税额要低的多。khaw.com从价税(advaloremduty)是以进口货物的价格作为计征标准的关税,其税率为货物价格的一定百分比。以从价税来计征关税具有以下特点:(a)从价税与货物的价格直接相关,即在税率既定时,从价税的税额及保护作用会随着进口货物价格的上升而上升、随着进口货物价格的下降而下降。(b)适用性较强且税负较为合理,即它不仅能适用于各种不同货物,特别是有多种规格的工业制成品,而且能把不同质量不同价格的差别反映出来。若产品质高价高,税额也高,但若质次价低,税额也低。(c)从价税率按进口货物价格的一定百分比表示,便于与其他国家和地区进行比较。(d)完税价格的确定较为复杂、困难。计征从价税会遇到的首要问题是如何确定进口货物的完税价格。完税价格是指经海关审定的作为计征关税依据的货物价格,货物按此价格照章纳税。目前,各国所采用的完税价格标准大致包括三种:(a)到岸价格即“成本+保险费+运费”价格(cost,insuranceandfreight,简称C.I.F.);(b)离岸价格即“装运港船上交货”价格(freeonboard,简称F.O.B.);(c)进口国的法定价格。4.实施反倾销措施的基本要件是什么?如何确定进口品的“正常价值”?课后答案网答案要点:实施反倾销措施的三个基本要件:倾销、进口国国内产业损害、倾销与损害之间的因果关系。“正常价值”的确定应按照以下顺序依次进行:(www.hackshp.cn1)按正常贸易过程中出口国国内销售价格;(2)按出口国向第三国正常贸易中的出口价格;(3)按结构价格,即产品在原产国的生产成本加合理的推销费用和利润等。5.实施反补贴措施的基本要件是什么?什么是“专向性补贴”?答案要点:实施反补贴措施的三个基本要件:补贴、进口国国内产业损害、补贴与损害之间的因果关系。“补贴”是指在生产、制造、加工、买卖、输出过程中直接或间接接受由政府或公共机构提供的财政资助或任何形式的收入或价格支持,并使产业或企业得到了利益。但《补贴与反补贴措施协议》只约束具有专向性的补贴。“专向性补贴”(即补贴只给予特定的产业、企业或地区)分为三类:(1)禁止性补贴(或称“红灯补贴”),包括以出口绩效为条件而给予的“出口补贴”和以使用国产货为条件而给予的“进口替代补贴”;(2)可诉补贴(或称“黄灯补贴”)即指那些不是一律被禁止但又不能自动免于质疑(是否符合khdaw.com46若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版WTO规则)的补贴;(3)不可诉补贴(或称“绿灯补贴”),包括不具有专向性的补贴和符合特定要求的专向性补贴(如用于研发、贫困、环保等方面的补贴)。6.什么是普遍优惠制?它的主要原则和目的是什么?答案要点:普遍优惠制(generalizedsystemofpreferences,即GSP)又简称普惠制。它是指1968年联合国贸易与发展会议(UnitedNationsConferenceonTradeandDevelopment,即UNCTAD)第二届会议通过的一项普惠制决议,即发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的货物(特别是制成品和半制成品)给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。普惠制决议为1970年召开的第25届联合国大会所采纳。普惠制的主要原则是普遍性、非歧视、非互惠。普遍性是指发达国家应对发展中国家或地区出口的制成品和半制成品给予普遍的优惠待遇;非歧视是指应使所有发展中国家或地区都不受歧视、无例外地享受普惠制的待khaw.com遇;非互惠是指发达国家应单方面给予发展中国家或地区关税优惠,而不要求发展中国家或地区提供反向优惠。普遍优惠制的目的是通过给惠国对受惠国的受惠商品给予减免关税优惠待遇,使发展中的受惠国增加出口收入,促进其工业化水平提高和国民经济增长。7.非关税壁垒的特点是什么?有哪些主要形式?为什么非关税壁垒日趋以“灰色区域”措施形式出现?答案要点:非关税壁垒在限制进口方面比关税壁垒更灵活、更有效、更隐蔽和更具歧视性。非关税壁垒不仅名目繁多、内容复杂,而且在货物贸易与服务贸易领域中的表现也有所差异。表7.3列举了12种货物贸易非关税壁垒。非关税壁垒与WTO/GATT促进贸易自由化的宗旨是相违背的。在GATT第七轮谈判即“东京回合”谈判中,非关税壁垒首次成为谈判的焦点;有关各方也提出应减少和消除非关税壁垒及其对贸易的限制以及相关国际规范等条款。但这些条款和协议往往是有保留的;而且在非关税壁垒花样繁多、层出不穷的情况下,WTO/GATT也不可能对每一种非关税壁垒都加以明确的规定。因此,非关税壁垒日趋以“灰色区域”措施(grayareameasures课后答案网)形式出现,即采取处于WTO/GATT法律规则的边缘或之外的歧视性贸易措施(如“自愿”出口限制等),以绕开WTO/GATT的直接约束。www.hackshp.cn8.什么是与贸易有关的投资措施壁垒?它有哪些表现形式?答案要点:跨国公司的全球化发展战略日益影响到有关国家特别是东道国的国民经济。有关国家出于保护国内产业、企业和市场的考虑,纷纷研究制定涉及促使外国投资者达到特定标准的投资措施。这些措施因投资和贸易的相互交融而必然影响到贸易,因此称为“与贸易有关的投资措施”(trade-relatedinvestmentmeasures,即TRIMs)。这些措施表现为法律、法规、政府行政裁决、优惠规定等,并大致可分为两类:(1)违反国民待遇原则的与贸易有关的投资措施;(2)违反普遍取消数量限制原则的与贸易有关的投资措施。9.什么是与贸易有关的知识产品壁垒?答案要点:知识产权(intellectualproperties)是指公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和作品依法享有的专有权,亦即人们对自己通过脑力活动创造出来khdaw.com47若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版的智力成果所依法享有的权利。随着科学技术的快速发展,智力成果的国际市场逐步扩大。纯知识产权以及含有知识产权的产品即知识产权密集型产品在国际贸易中所占比重越来越大。纯知识产权领域包括版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路布图设计(拓扑图)等六大门类。知识产权密集型产品所涵盖的范围很广,包括新药品、新科技产品;计算机软件、电影、音乐、书籍;知名品牌商品和服务;植物新品种等方面。而且,随着科学技术的发展,新的知识产权密集型产品将不断涌现。与此同时,由于各国(或地区)对知识产权的重视程度以及保护水平的不一致、法律法规的不协调、执法力度的差异性,假冒商标、盗版书籍和盗版电影等侵犯知识产权的现象时有发生,成为阻碍合法贸易的壁垒。10.什么是“自愿”出口限制?它与进口配额的差异何在?khaw.com答案要点:“自愿”出口限制(voluntaryexportrestraint,即VER)(或称“自愿”出口配额)是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下,“自愿”规定某一时期内(一般为3~5年)某些商品对该国的出口限制;在该限额内自行控制出口,超过限额即禁止出口。“自愿”出口限制和进口配额都是通过数量限制来抑制进口,但二者存在以下几个方面的差异:(1)配额的控制主体不同。进口配额由进口国直接控制;“自愿”出口限制则由出口国直接控制配额,限制一些商品对指定进口国的出口,因此是一种由出口国实施的为保护进口国生产者而设计的贸易政策措施。(2)配额表现形式不同。“自愿”出口限制表面上好像是出口国自愿采取措施控制出口,而实际上是受到进口国的强大压力,并非出于出口国自愿。进口国常常以某些商品的大量进口威胁到其国内某些产业即造成所谓的“市场混乱”为借口,要求出口国的出口实行“有秩序增长”、“自愿”限制出口数量,否则将单方面强制限制进口。(3)配额的影响范围不同。进口配额通常应用于一国的大多数供应者,而“自愿”出口限制只限于几个甚至一个特定的出口者,具有明显的选择性。那些未包括在“自愿”出口限制协定中的出口者,可以继续向该国出口。(4)配额适用时限不同。进口配额适用时限较短,往往为1年,而“自愿”出口限制则较长,往往为3~5年。课后答案网11.出口鼓励措施主要有哪些表现形式?答案要点:出口鼓励措施是指出口国政府通过经济、行政和组织等方面的措施,促进本www.hackshp.cn国商品的出口,开拓和扩大国外市场。这些措施很多,如图7.2所示。12.名义关税率与实际关税率之间的关系如何?答案要点:从定性的角度看,名义关税率只衡量关税对某种产品的国内市场价格的影响;而实际关税率则衡量关税对某种产品在生产过程中的增加值所产生的影响,它不仅反映关税对最终产品价格的影响,还反映关税对中间投入品价格的影响。这其中隐含的基本逻辑是,对最终产品所消耗的投入品征收关税,会提高最终产品的生产成本,降低最终产品生产过程的增值,从而降低对最终产品的保护。因此,一个与进口产品相竞争的行业中的企业,不仅要受到对进口产品征收关税的影响,而且要受到对所使用的投入品征收关税的影响。从定量的角度看,根据公式(7.5)可知:由于a′ij为常数且∑aij′<1,所以最终产品j的i实际关税率(ERPj)与最终产品j的名义关税率tj、中间产品i的名义关税率khdaw.comti之间就存在以下48若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版关系:(1)在中间产品i的名义关税率ti既定的情况下,最终产品j的名义关税率tj越高(或越∂ERP低),最终产品j的实际关税率(ERPj)就越高(或越低)(因为j>0);(2)在最终产∂tj品j的名义关税率tj既定的情况下,中间产品i的名义关税率ti越高(或越低),最终产品j的实∂ERP际关税率(ERPj)则越低(或越高)(因为j<0);(3)如果最终产品j的名义关税率∂titj大于中间产品i的名义关税率ti,则最终产品j的实际关税率(ERPj)大于最终产品j的名义关税率tj(即tj>ti⇒ERPj>tj);(4)如果中间产品i的名义关税率ti大于最终产品j的名义关税率tj,则最终产品j的实际关税率(ERPj)小于最终产品j的名义关税率tj(即tj0即关税使国内产出增加(即图9.10(b)中由C点移至D点)。因此,最优关税为正即征收关税可以改进本国的福利水平。但需要特别指出的是,公式(9.16)的最后一项反映本国使用进口关税榨取外国垄断企业的利润,因而被称为征收关税的“利润转移”(profitshifting)或“租金转移”(rentshifting)动机。在这种非完全竞争市场结构下(特别是寡头市场结构)所采取的国际贸易政策被称为“战略性贸易政策”(strategictradepolicy),即在特定的市场背景下,政府有单边采取贸易干预的经济动机比如扶持本国企业,从而影响外国企业的行为,比如将利润转移到本国企业进而增加国民福利。这一理论推导的背后包含了对非完全竞争市场下自由贸易优势的怀疑。khdaw.com59若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版6.在库诺双寡头结构下,实施出口补贴将会产生什么福利效应?为什么出口补贴能成为最优贸易政策?答案要点:最优出口政策竟然是出口补贴而非自由贸易!这一研究结果确实令人吃惊,因为传统观念认为,出口补贴会导致出口国的国内贸易条件恶化,所以不可能增加出口国利益。那么,现在为何出口补贴能成为最优贸易政策呢?尽管补贴本身只是表现为政府把资金转移给本国企业(并没有增加本国福利),但公式(9.24)给出了政府向本国企业提供出口补贴的基本原因。其关键在于企业利润的提高超过了补贴的成本,使得本国仍将获得净收益。净收益的产生是由于补贴能够使本国企业的产出增加、外国企业的产出降低。实际上,本国的最优出口补贴使本国企业的出口达到斯塔克尔贝格(Stackelberg)领导者的产出水平,同时使外国企业的出口处于斯塔克尔贝格追随者的产出水平。这样,本国的出口补贴就赋予了khaw.com本国企业以先动优势。本来两国企业进行同时博弈,他们之间的战略关系是库诺竞争关系(Cournotcompetition)。但本国政府的出口补贴改变了两家企业的战略关系以至于形成一种斯塔克尔贝格模型所刻画的“领导者——追随者”的关系。正是在这种意义上,该种贸易政策被称为战略性贸易政策。尽管出口补贴会导致本国国际贸易条件恶化,但出口补贴会使利润从外国企业转移到本国企业,而这一转移过来的利润会超过本国国际贸易条件恶化造成的损失。因此,引起利润转移的贸易政策与改变国际贸易条件的贸易政策可以是不同的,这恰是Brander-Spencer模型及其他战略性贸易模型的本质。7.在伯特兰双寡头结构下,征收进口关税将会产生什么福利效应?答案要点:根据第八章附录公式(A8.10),可以求出本国征收关税后的社会福利变化。*在伯特兰双寡头结构下,本国的社会福利函数为W[p,q,L+τpx+qy-C(y)],包含了含有关税*的进口品价格p=p(1+τ)和本国产品价格q,即*dW⎛*dx⎞⎛dp⎞⎧dy⎫(9.29)=⎜τp⎟+⎜⎜−x⎟⎟+⎨[]q−C("y)⎬dτ⎝142d43τ⎠⎝142d43τ⎠⎩1424434dτ⎭课后答案网关税的效率损失关税的国际贸易条件效应源于不完全竞争的效率改进*当关税很低时,公式(9.29)的第一项接近于零;第二项在η′(p/q)>0和η′(q/p)>0满足时为正即关税可以改善国际贸易条件;最后一项取决于均衡产出的变化(即图www.hackshp.cn9.12(b)中由B点移至D点):本国产品价格q的上升会减少对本国产品的需求,但本国产品相对价格(q/p)的下降又会增加对本国产品的需求,其净效应取决于这两种效应的相对大小。在国内产品价格q的上升幅度不太大时,最后一项中的dy/dt>0即关税使国内产出增加。在这种情况下,最优关税为正即征收关税可以改进本国的福利水平。8.在伯特兰双寡头结构下,实施进口配额和出口配额对福利的影响有何差异?答案要点:基于图9.13“伯特兰双寡头:进口/出口配额的影响”进行分析。9.在伯特兰双寡头结构下,实施出口补贴将会产生什么福利效应?*答案要点:我们从公式(9.30)减去补贴成本sx(p,p),则****W=(p+s)x(p,p)−C[x(p,p)]−sx=px(p,p)−Ckhdaw.com[x(p,p)](9.33)60若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版公式(9.33)对本国社会福利的衡量等同于没有补贴情况下的本国企业的利润。这在图9.14(a)中由π表示,在图9.14(b)中由W表示,W向右移动(即对于更高的外国出口价格),意味着福利的增加。但由图9.14(b)可知,本国的出口补贴使得价格下降,从而使本国的福利水平下降,其原因在于本国包含补贴的利润增加抵补不了补贴成本。所以,为了得益于**出口政策,本国必须实施出口税而不是出口补贴,即使图9.14(b)的均衡点沿着RR朝B点的上方移动,从而提高价格、增加本国福利。也就是说,在伯特兰寡头结构下,本国实施出口税可以提高本国福利;但在前面讨论的库诺寡头结构下,本国实施出口补贴则可以提高2本国福利。这表明,政府采取何种战略性贸易政策(出口补贴或出口税)取决于市场竞争的形式。但实际上很难指望政府能够辨别出企业的竞争行为(以价格作为战略变量或以产量作为战略变量),即使政府知道企业进行的是伯特兰寡头竞争,本国企业也会反对其征收出口税,因为在实践中出口税确实很少被政府采用。khaw.com10.在垄断竞争模型中,本国对外国产品的进口征收关税会产生什么效应?答案要点:第五章的分析已经表明,垄断竞争的市场结构兼有完全竞争和寡头竞争的特点,因此该种市场结构下的企业数量很多,彼此之间没有战略互动行为(strategicinteraction)。基于垄断竞争和产品差异性(包括水平差异和垂直差异)的国际贸易理论模型是新贸易理论的重要内容。根据第五章介绍的垄断竞争贸易模型来分析贸易政策导入之后所产生的效应。11.一国实施特定国际贸易政策的基本动因有哪些?答案要点:总结起来,大致包括以下几方面动因:(一)一国的贸易政策与该国的经济发展阶段和发展战略有关。(二)一国贸易政策的形成和实施有其特定的政治经济学(politicaleconomy)动因。(三)一国的贸易政策与其产业水平上的因素以及宏观经济因素有关。(四)一国实施贸易政策是为了攫取额外利润。(五)一国贸易政策的实施有时还基于GATT/WTO的相关规则和条款。课后答案网二、证明题根据第八章附录公式(www.hackshp.cnA8.10):dW⎛dp⎞dmdp[]dy=m⎜1−⎟+t+p−C("y)dt⎝dt⎠dpdtdt*⎛dmdp⎞⎛dp⎞⎧dy⎫=⎜⎜t⎟⎟+⎜⎜−m⎟⎟+⎨[]p−C("y)⎬,讨论关税(t)的变化对社会福利⎝142dp43dt⎠⎝142d43t⎠⎩1424434dt⎭关税的效率损失关税的贸易条件效应源于不完全竞争的效率改进(efficiencycostor(termsoftradeeffect)(efficiencyimprovementdeadweightloss)duetoimperfectcompetition)−++水平的影响。答案要点:参见第八章和第九章的相关讨论。三、计算题2Eaton,JonathanandGrossman,GeneM.,1986,“OptimalTradeandIndustrialPolicyunderOligopoly,”QuarterlyJournalEconomics,101(2),May,pp.383-406.khdaw.com61若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版假定某小国能够以每单位10的国际价格进口某种产品。该产品在该国国内的供给曲线为S=50+5P,需求曲线为D=400-10P。另外,每1单位的产品能够产生价值为10的边际收益。(1)计算对每单位进口征收5的关税给社会福利造成的全部影响;(2)计算给予5的生产补贴给社会福利造成的全部影响;(3)为什么生产补贴产生的社会福利所得比关税多?(4)最优生产补贴是多少?答案要点:(1)生产者得益为562.5;消费者损失为1375;关税收入为625;社会边际收益为250;净收益为62.5。(2)社会福利净增加187.5。(3)因为生产补贴不会造成消费者扭曲损失,所以所得社会福利比关税多。(khaw.com4)最优生产补贴为10。课后答案网www.hackshp.cnkhdaw.com62若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版第十章本章小结本章首先讨论经济一体化的基本涵义、主要形式以及发展历史和基本现状。接着介绍有关经济一体化的理论分析,包括Viner对关税同盟的分析、关税同盟的局部均衡分析、关税同盟的一般均衡分析以及Kemp-Wan定理。然后分析经济一体化的政策协调与国际规范。最后是关于经济一体化的经验分析,重点关注两方面问题:一是衡量成员国一体化的程度;二是评估一体化的影响,包括对成员国之间的贸易型式(tradepattern)、成员国的收入与福利水平等的影响。khaw.com关键词经济一体化优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化经济互助委员会罗马条约欧洲共同体欧洲联盟欧元区北美自由贸易区亚太经济合作组织贸易创造贸易转移Kemp-Wan定理X-效率复习思考题一、问答题1.什么是区域经济一体化?它的表现形式有哪些?2.简述欧洲联盟的产生与发展历程。欧盟与欧元区有何关系?3.简述北美自由贸易区的产生与发展历程、基本特点。4.简述亚太经济合作的基本情况。5.什么是贸易创造和贸易转移效应?6.在局部均衡情况下,小国与其他国家结成关税同盟将产生什么效应?有什么样的政策涵课后答案网义?7.在一般均衡情况下,一国实行自由贸易、征收统一关税以及与其他国家结成关税同盟所产生的影响有何不同?www.hackshp.cn8.什么是Kemp-Wan定理?有何政策涵义?9.区域经济一体化的国际协调表现在哪些方面?GATT/WTO对区域经济一体化是如何进行规范的?10.如何衡量经济一体化的程度以及经济一体化产生的影响?二、计算题假定一个小国按照国际市场价格每单位10美元进口某种产品,其需求函数为D=400-10P,供给函数为S=50+5P。(1)计算该国自由贸易时的进口量;(2)如果该国对每单位该产品征收50%的进口关税(从价税),该国的国内价格和进口khdaw.com63若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版量分别为多少?(3)如果该国与邻国结成关税同盟,相互取消关税,但对外关税不变,其邻国以单位12美元向其出口该产品,这时该国的国内价格和进口量分别为多少?(4)计算该国结成关税同盟后的贸易创造效应和贸易转移效应分别为多少。三、研究型问题中国与东盟组成自由贸易区,会对中国产生什么样的贸易效应?查找有关数据进行实证分析。第十章复习思考题参考答案khaw.com一、问答题1.什么是区域经济一体化?它的表现形式有哪些?答案要点:本章讨论的经济一体化主要是指区域经济一体化,它通常是指地理区域上比较接近的两个或两个以上的经济体实行的某种形式的经济联合或组成的区域性经济组织。经济一体化的形式多种多样,从目前存在的经济一体化组织来看,从内容到形式都存在很大差异。因此,可以基于不同的标准进行分类,总结如表10.1所示。2.简述欧洲联盟的产生与发展历程。欧盟与欧元区有何关系?答案要点:欧洲联盟(EuropeanUnion)简称欧盟(EU),是由欧洲共同体(EuropeanCommunity,又称欧洲共同市场)发展而来的,是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。欧共体/欧盟在发展过程中,成员国不断增加,具体变化如图10.1所示。经历了六次扩大,欧盟目前发展成为一个涵盖27个国家、总人口超过4.8亿的、当今世界上经济实力最强和一体化程度最高的国家联合体。欧盟与欧元区的关系如图课后答案网10.2所示。欧盟27国www.hackshp.cn丹麦、瑞典、英国、奥地利、比利时、塞捷克、爱沙尼亚、浦路斯、芬兰、法国、匈牙利、拉脱维德国、希腊、爱尔兰、亚、立陶宛、波兰、意大利、卢森堡、马斯洛伐克、罗马尼耳他、荷兰、葡萄牙、亚、保加利亚斯洛文尼亚、西班牙欧元区15国图10.2欧盟成员国(27国)与欧元区成员国(15国)的关系(截至khdaw.com2008年)64若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版3.简述北美自由贸易区的产生与发展历程、基本特点。答案要点:1979年,美国国会关于贸易协定的法案提议曾经提出过关于建立北美自由贸易区的设想;1980年,美国前总统里根在其总统竞选的有关纲领中再次提出这一设想;1985年3月,加拿大总理马尔罗尼在与美国总统里根会晤时,首次正式提出美、加两国加强经济合作、实行自由贸易的主张;自1986年5月开始经过1年多的协商与谈判,两国于1987年10月达成协议,并于1988年1月2日正式签署《美加自由贸易协定》,该协定于1989年1月生效。《北美自由贸易协定》规定,美加墨三国将从1994年起,在15年内建成一个横跨北美大陆、拥有4.2亿人口的北美统一大市场。其基本目标是消除贸易壁垒,实现公平贸易;保护知识产权,增加各自的投资机会;建立解决三国贸易冲突的机制、保证贸易自由化进程的顺利推进,发展各方面的区域性经济合作。为了实现这些目标,协定对贸易、服务、khaw.com投资、知识产权、政府采购等方面都作了规定,在较为棘手的汽车、农产品、纺织品、能源、运输、文化及环境等问题上还专门列出细则加以说明。4.简述亚太经济合作的基本情况。答案要点:亚洲太平洋地区有大小范围之分,大范围是指整个东亚和环太平洋地区,其中也包括北美自由贸易区、澳大利亚和新西兰,小范围则指西太平洋地区,主要包括中国、日本、俄罗斯东部地区、亚洲“四小龙”、东盟等经济体。从大范围的亚太地区来看,已经有一些经济合作组织,比如表10.2所列出的东南亚国家联盟、北美自由贸易区、南部共同市场等。相比较而言,在整个亚太地区建立区域性经济一体化组织的进展慢于欧洲、美洲等地区,其主要原因是:亚太地区各国/地区的经济发展水平、经济运行体制、社会制度、政治和意识形态相差巨大,还存在不少历史遗留下来的领土纷争问题,这些都会导致在短时期内不可能在整个亚太地区建立起比较紧密的经济一体化组织。不过应该看到,由于该地区的贸易与投资等各种双边和多边的经贸活动十分活跃,亚太地区经济合作的实际进展也在快速发展,其中比较有代表性的就是亚太经济合作组织(课后答案网Asia-PacificEconomicCooperation,APEC)的建立与发展。www.hackshp.cn5.什么是贸易创造和贸易转移效应?答案要点:Viner区分出两种情形:贸易创造(tradecreation)和贸易转移(tradediversion)。贸易创造是指随着同盟内贸易壁垒的消除,一国的国内消费将从高成本的本国产品转向至低成本的伙伴国产品;这意味着该国从成员国的进口将增加,新的贸易被“创造”出来。贸易转移是指随着对贸易伙伴实施进口关税等贸易壁垒的消除,一国的国内消费将从低成本的世界市场(或非成员国)产品转向至高成本的伙伴国产品;这意味着关税同盟造成的对非成员国的贸易限制使得该国本来可以从更低成本的外部非成员国进口,但在组建关税同盟后不得不转而从较高成本的成员国进口,与非成员国的贸易被“转移”至关税同盟内部。这样的分析都是从一国的角度去进行的。贸易创造导致一国国内某(高成本)行业的关闭对于该国来说是有益的,因为这将释放出一些资源供其他具有比较优势的行业使用;该国的贸易伙伴国(也是成员国)将因为有新的出口而受益或至少不会受损。因此,贸易创造提高了关税同盟khdaw.com65若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版的整体福利。然而,贸易转移将会使该国受损,因为该国转而从较高成本的成员国进口,该国的国际贸易条件恶化;该国的贸易伙伴国(也是成员国)也不会得到好处(高成本需要高价格来抵补)。因此,贸易转移降低了关税同盟的整体福利。于是,组建关税同盟的净福利效应取决于贸易创造与贸易转移的相对大小:贸易创造型关税同盟(trade-creatingcustomsunion)是可取的,而贸易转移型关税同盟(trade-divertingcustomsunion)则是有害的。当然,这是基于以下假设:所有同盟成员都是小国,因而不影响其与世界其余国家的国际贸易条件,这样,贸易创造与贸易转移对该同盟的福利影响也就是对世界的福利影响。6.在局部均衡情况下,小国与其他国家结成关税同盟将产生什么效应?有什么样的政策涵义?khaw.com答案要点:跟本国征收关税且与伙伴国不结盟的情况相比,本国与伙伴国组成关税同盟而对本国产生的影响如下:1、价格效应。2、生产效应。3、消费或需求效应。4、贸易效应:进口量增加量就是“贸易创造”。本国由“世界其余地区”进口(q3−q2)转为由伙伴国进口(q4−q1),这一转移就被称为“贸易转移”。5、福利效应依次为:(1)对于消费者来说,价格由p3下降至p2使得消费者的福利增加,消费者剩余增加了区域(c+d+e+f)。(2)对于生产者来说,生产者剩余下降了区域c。(3)对于征税者比如政府来说,税收减少了区域(e+h)=t(q3−q2)(从“世界其余地区”的进口(q3−q2)完全被从伙伴国的进口所替代)。(4)净福利效应为:(c+d+e+f)−c−(e+h)=(d+f)−h。这一净福利效应的正负与大小是不确定的。以上分析蕴涵着十分重要的政策涵义:一个小国与其它国家组成关税同盟,不仅要考虑其关税率的高低以及其国内价格与其他国家价格的相对差异,还要关注其国内对该产品供给与需求的价格弹性,因为不同情形下的关税同盟会给本国带来不同的净福利效应(福利损失或福利得益)。7.在一般均衡情况下,一国实行自由贸易、征收统一关税以及与其他国家结成关税同盟所产生的影响有何不同?课后答案网答案要点:参见第一节第三部分分析。www.hackshp.cn8.什么是Kemp-Wan定理?有何政策涵义?答案要点:Kemp和Wan于1976年提出一个有关关税同盟形成及其影响的著名假说,后称“Kemp-Wan定理”(Kemp-Wantheorem)。该定理的基本内容是:如果关税同盟成员国与非成员国之间在每种产品上的贸易(进口与出口)在关税同盟成立前后没有发生变化,那3么,关税同盟的建立在提高成员国福利的同时,并不会降低非成员国的福利。这样,关税同盟的建立总能够潜在地导致世界福利的增加。这一定理也可适用于其他形式的经济一体化包括优惠性贸易协定(preferentialtradeagreement,PTA)或自由贸易区协定(regionaltradeagreement,RTA),还可以适用于服务贸易领域。Kemp-Wan定理意味着,要使经济一体化不对区外其他国家产生负面影响,就必须满足一个充分条件(sufficientcondition)即区内成3假设成员国之间存在补偿性的一次总付式转移机制(compensatorylump-sumtransfer),从而确保没有一个成员国会因为一体化的建立而受损,但至少有些成员国会因此受益。khdaw.com66若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版员国与区外非成员国的贸易量保持在一体化形成前的水平,也就是要避免贸易转移的发生。根据Kemp-Wan定理,McMillan指出,应该把GATT-1947第三部分第24条(见下面第三节)关于“关税及其他贸易限制”的规定改为“进口量约束”,即要求区域贸易协定(RTA)(关税同盟或自由贸易区)成员国从区外世界其余地区的进口总量至少维持在一体化之前的水平。这一提议实际上是试图满足Kemp-Wan定理之充分条件的简化,因为不需要去审查每种产品的贸易。9.区域经济一体化的国际协调表现在哪些方面?GATT/WTO对区域经济一体化是如何进行规范的?答案要点:经济一体化的政策协调意味着政策的一体化,具体表现为以下五个层次:1、信息交流(khaw.cominformationexchange),即成员国同意就当前及可预期的政策互相交流信息,但各自仍保持独立行动的自由。2、咨询(consultation),即一成员国在采取立法行动前向伙伴国征求意见和建议。3、合作(co-operation),即成员国仍采取各自的政策措施,但当遇到政策冲突时则提供一种调整机制。4、协调(co-ordination),即要求成员国修正其政策措施以确保国家间的一致性,但根据各自的需要与能力,仍留有余地以满足各成员国的不同要求。5、统一(unification),即在所有成员国引入统一的政策措施。经济一体化比如关税同盟和自由贸易区对非成员国具有歧视性,非成员国不能享受一些优惠待遇,这显然有违WTO的基本原则——最惠国待遇原则。但由于经济一体化的积极作用,GATT/WTO专门就此做了规定。10.如何衡量经济一体化的程度以及经济一体化产生的影响?答案要点:经济一体化的经验分析重点关注两方面问题:一是衡量成员国一体化的程度(比如比较成员国之间在产品或要素价格上的差异);二是评估一体化的影响,包括对成员国之间的贸易型式(tradepattern)、成员国的收入与福利水平等的影响。具体见第四节。课后答案网二、计算题假定一个小国按照国际市场价格每单位www.hackshp.cn10美元进口某种产品,其需求函数为D=400-10P,供给函数为S=50+5P。(1)计算该国自由贸易时的进口量;(2)如果该国对每单位该产品征收50%的进口关税(从价税),该国的国内价格和进口量分别为多少?(3)如果该国与邻国结成关税同盟,相互取消关税,但对外关税不变,其邻国以单位12美元向其出口该产品,这时该国的国内价格和进口量分别为多少?(4)计算该国结成关税同盟后的贸易创造效应和贸易转移效应分别为多少。答案要点:具体分析将下图。khdaw.com67若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版P40D=400-10PS=50+5P组成关税同盟的净收益:(a+b-c)=250-67.5=-182.5a+b=(1/2)×3×45=67.51512小国的关税同10khaw.comb盟国价格C=2×125=25050100110125进口=125400Q=D=S进口=170-10进口=200课后答案网www.hackshp.cnkhdaw.com68若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版第十一章本章小结本章首先以历史的眼光全面回顾“二战”结束以来全球多边贸易体制的发展历程,迄今为止,现代意义上的全球多边贸易体制已经走过了60来年的风雨历程。然后介绍目前以WTO为核心的多边贸易体制的基本特征、宗旨、职能与基本原则、组织框架与法律框架以及运行机制。最后是有关国际贸易多边合作的动因、目的以及功能的经济学分析。关键词khaw.com国际货币基金组织世界银行国际贸易组织瑞士公式新加坡议题多哈发展议题一揽子加入非歧视原则最惠国待遇原则国民待遇原则自由贸易原则透明度原则公平竞争原则鼓励发展和经济改革原则争端解决机构贸易政策审议机构平行报复跨领域报复跨协议报复贸易条件方法政治经济学方法承诺方法囚徒困境时间不一致性复习思考题一、问答题1.简述60年来全球多边贸易体制的发展历程。2.与GATT相比,WTO体制的基本特征是什么?3.WTO体制的宗旨、职能与基本原则是什么?4.WTO体制的组织架构与法律框架是什么?课后答案网5.WTO体制有哪些基本运行机制?6.什么是非歧视原则?国民待遇原则与最惠国待遇原则有何异同?7.什么是自由贸易原则?它有什么特点?www.hackshp.cn8.WTO争端解决机制的基本特点是什么?9.什么是贸易条件外部性?如何解决这一外部性?10.国际贸易多边合作的政治经济学动因是什么?11.什么是承诺分析方法?如何解决政府政策的“时间不一致性”?12.世界贸易体系对全球贸易的影响如何?二、研究型问题回顾中国的“入世”历程,比较中国“入世”前后对外贸易发展的异同。查找有关数据进行实证分析。khdaw.com69若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版第十一章复习思考题参考答案一、问答题1.简述60年来全球多边贸易体制的发展历程。答案要点:根据WTO《2007年世界贸易报告——60年的多边贸易合作:我们知道了什么?》,这一发展历程被划分为四个阶段:一、现代多边贸易体制的产生:1947-1963年的GATT;二、现代多边贸易体制的巩固:1963-1986年的GATT;三、现代多边贸易体制的转型:从GATT到WTO;四、现代多边贸易体制的新时期:WTO框架。khaw.com2.与GATT相比,WTO体制的基本特征是什么?答案要点:由于WTO不设类似于安理会的机构,可以说WTO比联合国更具民主性。WTO与GATT有着内在的历史继承性。WTO继承了GATT的合理内核,包括其宗旨、职能、基本原则及规则等。GATT有关条款是WTO《1994年关税与贸易总协定》的重要组成部分。但与GATT体制相比,WTO体制还具有以下四大特点:首先,制度安排的正式性。其次,协定内容的广泛性。第三,体制本身的统一性。最后,争端解决的程序化和时效性。3.WTO体制的宗旨、职能与基本原则是什么?答案要点:《建立世界贸易组织马拉喀什协定》指出,各成员“在处理它们在贸易和经济领域的关系时,应以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅稳定增长以及扩大货物和服务的生产和贸易为目的,同时应依照可持续发展的目标,考虑对世界资源的最佳利用,寻求既保护和维护环境,又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式,加强为此采取的措施。”另外还指出,“通过达成互惠互利安排,实质性削减关税和其他贸易壁垒,消除国际贸易关系中的歧视待遇,从而为实现这些目标做出贡献。”WTO的最重要目标是促进国际贸易平稳、自由、公平和可预见地开展。为实现这一目课后答案网标,WTO实施以下职能(根据《建立世界贸易组织马拉喀什协定》第3条):1、负责WTO协定和多边贸易协议的实施、管理和运作,为诸边贸易协议的实施、管理和运作提供框架;2、为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长级会议提供场所,并提供实施谈判结果的www.hackshp.cn框架;3、根据《关于争端解决规则与程序的谅解》,通过争端解决机制,解决成员间产生的贸易摩擦与争端;4、运用《贸易政策审议机制》,定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行产生的影响;5、通过技术援助和培训计划,在贸易政策问题上帮助发展中国家;6、与国际货币基金组织和世界银行及其附属机构进行合作,实现全球经济决策的更大一致性。WTO的基本原则贯穿于WTO的各个协定和协议之中,构成了现代多边贸易体制的基础。这些基本原则主要是非歧视原则(包括最惠国待遇原则和国民待遇原则)、自由贸易原则、透明度原则、公平竞争原则以及鼓励发展和经济改革原则。4.WTO体制的组织架构与法律框架是什么?答案要点:根据《建立世界贸易组织马拉喀什协定》的第khdaw.com4条款,WTO建立了相应的70若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版组织机构。WTO的组织机构包括四个层次,如图11.1所示。WTO的基本法律框架由《建立世界贸易组织马拉喀什协定》及其4个附件和1个《信息技术协议》(在1996年12月9-13日召开的“新加坡部长级会议”上达成)构成(见图11.2)。WTO的法律框架与其组织框架基本存在一一对应的关系。5.WTO体制有哪些基本运行机制?答案要点:WTO的基本运行机制主要包括:加入和退出机制、决策机制、争端解决机制、贸易政策审议机制以及例外和免责机制等五大机制,这些机制体现在《建立世界贸易组织马拉喀什协定》即《WTO协定》以及相关协定或协议之中。khaw.com6.什么是非歧视原则?国民待遇原则与最惠国待遇原则有何异同?答案要点:非歧视原则是指一成员不应该歧视性地对待其贸易伙伴(即应平等地给予最惠国待遇或地位),也不应该歧视性地对待国内与国外的产品、服务或人员(即应给予国民待遇)。该原则是WTO最基本原则,具体体现为最惠国待遇(most-favorednationtreatment,MFN)原则与国民待遇(nationaltreatment)原则。最惠国待遇是指一成员将在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他国家(无论是否为WTO成员)的优惠待遇,立即和无条件地给予其他各成员。在国际贸易中,最惠国待遇的实质是保证市场竞争机会均等。国民待遇是指一成员对其他成员的产品、服务及其提供者、知识产权及其所有者和持有者所提供的待遇,不低于本国同类产品、服务及其提供者、知识产权及其所有者和持有者所享有的待遇。7.什么是自由贸易原则?它有什么特点?答案要点:自由贸易原则是指在WTO的框架下,通过多边贸易谈判实质性地逐渐削减关税和其他贸易壁垒,扩大成员之间的货物与服务贸易。自由贸易原则有五个特点:(1)以共同规则为基础,即根据课后答案网WTO协定和协议,有规则地实行贸易自由化。(2)以多边谈判为手段,即通过参加多边贸易谈判,并根据在谈判中做出的承诺,逐步推进贸易自由化。货物贸易方面体现在逐步削减关税和减少非关税壁垒,服务贸易方面则更多地体现在不断增加开www.hackshp.cn放的服务部门,减少对服务提供方式的限制。(3)以争端解决为保障。WTO争端解决机制具有强制性,若某成员被诉违反承诺并经争端解决机制裁决败诉,该成员就应执行有关裁决,否则WTO可授权申诉方采取贸易报复措施。(4)以贸易救济措施为“安全阀”。成员可通过援引有关例外条款或采取保障措施等贸易救济措施,消除或减轻贸易自由化带来的冲击或负面影响。(5)以过渡期方式体现差别待遇。WTO承认不同成员之间经济发展水平的差异,通常赋予发展中成员履行义务以更长的过渡期。8.WTO争端解决机制的基本特点是什么?答案要点:WTO争端解决机制具有以下特点:(1)鼓励成员通过双方磋商解决贸易争端。当然,这种解决方案不得违反WTO的有关规定,不得损害第三方利益。(2)以保证WTO规则的有效实施为优先目标。(3)严格规定争端解决的时限。这有利于纠正成员违反khdaw.com71若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版WTO的有关规则,使受害方得到及时救济,从而增强各成员对多边争端解决机制的信心。(4)实行“反向协商一致”的决策原则,即在争端解决机构审议专家组报告或上诉机构报告时,只要不是所有参加方都反对,则视为通过,从而排除了败诉方单方面阻挠报告通过的可能。(5)禁止未经授权的单边报复。(6)允许交叉报复。若一成员在某一领域的措施被裁定违反WTO有关协定或协议,且该成员未在合理期限内纠正,经争端解决机构授权,利益受害方可以进行报复。报复应优先在被裁定违反WTO规则的相同领域进行,称为“平行报复”;如不可行,报复可以在同一协议或协定下跨领域进行,称为“跨领域报复”;若仍不可行,报复可以跨协定或协议进行,称为“跨协议报复”。9.什么是贸易条件外部性?如何解决这一外部性?khaw.com答案要点:国际贸易条件是一国出口品与进口品的相对价格。如果一国有能力使进口品的相对价格下降或使出口品的相对价格上升,那么该国的国际贸易条件就能得以改善,从而会提高该国的国民收入。当各国以一种非合作(non-cooperative)的方式征收关税,每个国家的政府都会意识到征收关税将对本国经济造成一些伤害,但当关税的部分成本由外国所承担时(关税使进口需求下降,进口品价格下降,本国贸易条件改善,但外国贸易条件恶化),本国就会有产生征收关税的动机。如果所有国家都这么做,则最终都不会得到由贸易而产生的潜在好处。这就是“贸易条件外部性”(terms-of-tradeexternalities)所导致的各国政府之间关系的无效率(inefficiency),即与自由贸易相比,一国实施贸易壁垒可以改善其福利。这种情况下,如果由非合作的征收关税转为相互合作的削减关税,则将增加贸易规模(所谓“做大蛋糕”),所有国家都将因此受益。10.国际贸易多边合作的政治经济学动因是什么?答案要点:贸易政策的政治经济学模型把个人和企业看作是特定贸易政策的需求方,把政府看作是贸易政策的供给方。由于贸易政策会产生收入分配效应,因此它的出台和落实是不同利益集团(比如产业、工会等)相互作用的政治过程。该种方法不仅考虑贸易政策的经课后答案网济效应(贸易政策是否提高经济福利),还考虑了贸易政策的政治效应(贸易政策是否产生福利分配效应)。一国实施关税可以割裂国内外价格联系,由此产生成本转移效应和贸易条www.hackshp.cn件改善效应。如果本国提高关税,但不会改变国内消费者的负担,则关税的成本必然由外国出口商承担,本国受益。因此,只要这一成本转移效应存在,无论小国还是大国都会追求这一效应,以实现目标函数最大化。所以,即便是小国的单边贸易政策也不会与自由贸易相吻合。11.什么是承诺分析方法?如何解决政府政策的“时间不一致性”?答案要点:承诺方法强调一国政府对于其国内利益攸关方(stakeholders)的可信度问题。与前两种方法强调政府间博弈分析不同,承诺方法关注政府与其私人部门之间博弈。在这一博弈中,政府选择贸易政策,私人部门则进行生产或投资决策。如果政府在制定贸易政策时随意性太大,则会出现政府信誉问题。在现实世界中,政府的偏好可分为事前偏好和事后偏khdaw.com72若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn
课后答案网:www.hackshp.cn程大中:《国际贸易——理论与经验分析》,格致出版社与上海人民出版社2009年版好。如果前后偏好一致,则意味着政府政策具有一致性;否则,政府的政策在私人部门决策的前后是不一致的。比如,假设政府事前比较偏好保护性的政策,这会刺激受保护的私人部门扩大投资和生产;而如果事后政府的保护性偏好出现松动,那么这将对已经作出决策并扩大投资的生产者产生负面影响。而如果私人部门事先预期到政府政策的随意性,那么将会导致政府政策和企业决策的扭曲。所以,承诺方法注意到了“时间不一致性”(timeinconsistency)所导致的政府与私人部门之间关系的无效率(inefficiency),强调通过国际贸易协议或协定来“锚住”(anchor)政府的未来政策意图,从而保持一国政府贸易政策选择的前后一致性,避免因贸易政策的随意性而造成的市场扭曲。12.世界贸易体系对全球贸易的影响如何?khaw.com答案要点:参见本章最后一节的讨论。课后答案网www.hackshp.cnkhdaw.com73若侵犯了您的版权利益,敬请来信告知!若侵犯了您的版权利益,敬请来信通知我们!℡www.khdaw.comwww.hackshp.cn'