2011年老旧供水管网总监理实施细则.doc 21页

'2011年昌平区老旧管网设施改造工程监理实施细则北京市中冠水利工程监理有限公司2011年9月1 　编　制：　　　　　　　日　期：　　　年　　月　　日　审　核：　　　　　　　日　期：　　　年　　月　　日　批　准：　　　　　　　日　期：　　　年　　月　　日1 目录一、编制依据2二、工程概况2三、监理工作的流程2四、质量控制6五、工程进度控制7六、工程造价控制11七、合同及其它事项管理13八、信息管理与协调17九、工程验收与移交1919 一、编制依据本细则依据2011年昌平区老旧小区供水管网设施改造工程监理规划、北京市现行的有关工程建设法律、法规规范、标准、设计文件、技术资料、合同文件、等进行编制。二、工程概况（一）、工程特点工程主要建设内容及规模：昌平区城区及2个镇8个小区2887户的老化供水管网改造。其中东小口天鑫家园1259户；北七家桃园公寓510户、名人居68户、桃花苑151户、教师楼192户；昌平镇东关北里168户、安福苑379户、雅馨家园160户。主要建设内容包括：建设市政供水管网接入点至小区的供水管线、小区内部供水管网重新设计并更新改造、更新改造居民楼内的立管和户内水表、对小区公共用水和商铺安装独立计量水表等，实现一户一表、水表出户。1.（二）工程建设实施相关单位建设单位：北京市昌平区重点水利工程建设项目办公室设计单位：北京昌平水利工程勘察设计所监理单位：北京市中冠水利工程监理有限公司承包单位：北京燕龙实业工程公司质监机构：北京市昌平区水利工程质量监督站三、监理工作的流程1、施工工作流程19 施工准备阶段监理工作程序组建项目监理机构（定员、定职、定岗）检查承包人施工准备检查发包人提供条件审批承包人的施工组织设计配备监理设备和设施检查项目开工申请报告是否批复检查承包人现场管理机构及人员资质是否与合同相符组织设计交底检查设计文件是否满足首批项目开工熟悉设计文件、技术标准、规程规范等检查承包人设备、材料进场情况检查施工用地分析监理合同和施工承建合同检查承包人质量监测仪器和试验条件检查首次预付款支付检查施工测量放线成果编制项目监理规划和监理实施细则检查施工附属设施检查发包人提供的其他开工条件检查生产性试验进展情况施工监理交底检查开工条件19 图一工程材料、构配件和设备质量控制工作流程承包单位达到分项工程报验条件进行自检承包单位进行纠正承包单位填写《分项/分部工程施工报验表》监理工程师审查不合格监理工程师签认分项工程承包单位继续施工达到分部工程验收条件自检承包单位填写《分项/分部工程施工报验表》承包单位进行纠正监理工程师审查不合格总监理工程师签认分部工程图二分项、分部工程质量控制工作流程19 2、进度控制工作流程承包单位编制施工总进度计划填写《施工进度计划报审表》注：如总进度计划为施工组织设计的一部分，可不单独审批总监理工程师审批否承包单位编制月进度计划填写《施工进度计划报审表》监理工程师对进度实施情况进行检查、分析严重偏离计划目标基本实现计划目标总监理工程师审批按计划组织实施总监理工程师签发《监理通知》指示承包单位采取调整措施承包单位编制下一期计划图三施工进度控制工作流程19 3、投资控制工作流程监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填写《（）月工程进度款报审表》工程变更费用索赔费用等监理工程师审核月工程量和工程进度款并签认承包单位汇总已审核款项，填写《工程款支付申请表》监理工程师审核，三方协商总监理工程师签发《工程款支付证书》建设单位负责人审批建设单位向承包单位支付图四施工投资控制工作流程四、质量控制（一）质量控制目标分解工程项目划分：本工程划分为1个单位工程：5个分部工程。19 （二）工程质量控制的原则1、以施工图纸、施工及验收技术规范、规程、工程质量验评标准为依据，督促承包单位全面实现施工合同中的工程质量标准。2、对工程项目施工全过程实施质量控制，并以预控为重点。3、对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制；监督承包单位的质量保证体系，落实到位并正常发挥作用。4、严格要求承包单位执行材料试验、检验及施工试验制度。5、坚持不合格的苗木、材料、构配件和设备不准使用于工程。6、坚持上道工序未经验收或质量不合格不得进入下一道工序。7、以工序质量保证分项工程质量；以分项工程质量保证分部工程质量；以分部工程质量保证子单位工程质量。（三）质量控制的措施1、组织措施：建立健全监理工程师质量控制体系，明确责任和分工。2、技术措施：严格执行事前、事中、事后质量控制措施。3、经济和合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定的质量要求的，责令施工单位返工或拒付工程款。（四）工程质量控制重点1审查设计/施工图纸，组织各专业监理人员熟悉图纸，掌握关键部位，参与交桩和设计交底工作，进行现场交验并验收承包人施工放样，审查承包人提交的复测结果。2对施工组织设计和技术方案，按照保证质量、确保工期和降低成本的原则，提出审查意见并及时通知承包人，并向业主提出书面报告；如果由于拟提出的建议会提高工程造价、延长工期，应当事先取得业主的同意。3控制关键工序施工力量的投入，要求承包人按合理工序及合理的工艺流程组织施工，监督和检查承包人建立健全质量保证体系和安全保证体系。4在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，检查承包商的质量控制自检方法，批复施工技术和标准试验，必要时作19 对比试验，对于不符合合同要求的材料和工程，有权拒绝使用，通知承包人停止使用或更换；对于永久性工程，在材料/工程隐蔽部分覆盖之前，进行检查和计量，必要时，可命令暴露完工工程；控制重要外购成品件或半成品件的质量。5签发合同项目开工令及各分部工程开工通知；6对于不符合规范和质量标准的工序、单元、分部工程和不安全的施工作业，有权通知承包人暂时停止整个工程或任何部分工程的施工，进行整改或返工，承包人整改合格，经业主审核同意后签发复工令。7对承包人的检验、测试工作进行全面监理；有权利用承包人或自备的测试仪器设备，对工程质量进行检验，凭数据对工程质量进行监理。8按施工程序旁站，对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监督，对重要工程跟班检查，对质量符合施工合同规定的部分和全部工程予以签认；对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其它补救措施，以达到合同规定的技术要求。9审查并在得到业主确认后批准承包人拟定的工程施工方案及主要施工工艺；检查施工方法，审批特殊技术处理措施和特殊施工工艺。10审核竣工的部分永久工程或竣工的全部工程的竣工验收申请报告，向业主转报并提交相关报告，签发中间竣工证书、竣工证书及工程缺陷责任终止证书；参加业主组织的竣工验收工作；配合业主的工程接收工作。11调查、处理工程质量缺陷和事故，与设计单位、承包人一起提出改进措施和方法，出现重大质量和安全事故时，督促承包人采取有关措施以避免损失或破坏进一步扩大，并监督承包人按规定上报业主及有关部门。12督促承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已竣工工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任，指示承包人寻找某项缺陷或对项目监理认为可能有缺陷的任何工程部分进行剥露和试验。五、工程进度控制1、进度控制的依据（1）根据业主和承包人签定的工程承包合同中所确定的工程工期作为进度控制的总目标。19 （2）承包单位依据合同工期总目标所编制的工程施工组织设计。（3）经监理项目负责人审核通过的承包单位编制的施工总进度计划。2、进度控制的内容（1）审查施工组织设计、施工技术方案和进度计划，是否同意，提出意见。（2）承包单位提出的材料、设备及所列的规格和数量，质量是否满足工程进度的要求。（3）检查各个分项工程的进度计划是否满足总进度目标。（4）在项目进行的全过程中，检查工程进度，发现偏离及时提出意见，协助承包单位修改计划，调整资源配置，实现进度计划总目标。（5）定期向业主报告工程进度情况，当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任提出中止执行施工合同的详细报告，供业主采取措施或做出相应的决定。3、进度控制工作流程工程施工进度监理一般程序：施工单位编制进度计划报监理机构审批；施工单位按审批后的进度计划实施；在进度计划实施过程中监理对进度的实施进行监督检查；发现进度偏离计划时，要求施工单位采取措施调整进度计划；施工单位按调整后的进度计划施工。4、工程进度监理的措施工程进度监理的措施包括组织措施、技术措施、合同措施、经济措施和信息管理措施。（1）组织措施19 1）落实工程项目监理部中的进度控制人员，明确控制的任务、职责，做到组织落实，责任明确；2）确定进度协调工作制度，包括协调会及工地会议举行时间、参加人员等；3）对影响工程进度目标实现的干扰和风险等因素的分析。（2）技术措施1）尽量采用先进的施工工艺、施工方法，以加快工程的进度；2）采用先进的组织管理手段，进行计划的优化，以加快工程进度。3）以进度计划为依据，检查实际工程形象进度，做好现场情况的及时反馈，主要检查在保证工程质量前提下，计划进度与实际进度的差异，形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况的一致性。应分析原因并将情况及时反映给各有关方面，及时采取组织、技术、经济等措施、协调关系，统一调整，实现进度目标的控制。4）承包单位每月25号前报（）月工、料、机动态表和施工进度计划报审表、工程实际完成情况与总进度计划比较表、本月实际完成情况与进度计划比较表。（3）合同措施利用施工承包合同，以及监理委托合同所授予的权力，督促承包人加快进度，采用的措施主要有根据工程进度要求增加人力、机械等措施，调整进度计划等。按合同要求及时协调有关各方的进度，确保项目形象进度的要求。工期控制总目标：（4）经济措施19 采用经济手段，保证资金的按时供应来促使承包单位尽快完成任务。对由于承包方的原因拖延工期的，可进行必要的扣款和其它经济措施。（5）信息管理措施通过计划与实际进度的动态比较分析，及时向业主提供比较报告，向承包人的上级主管机关通报等。从而促使承包人及时采取措施，以确保计划目标的实现。六、工程造价控制1、工程投资控制的原则（1）严格执行施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法。在报验资料不全、与合同约定不符、未经质量签认合格或有违约情况时，坚决不予审核、计量和付款。（2）工程量与工作量的计算应符合有关的计算规则。（3）处理由于设计变更、工程洽商、合同变更和违约索赔等引起的费用增减时，应坚持公平、合理的原则。（4）有争议的工程量计量和工程款，应采取协商的方式确定。（5）对工程量、工程款的审核及支付，应在施工合同规定的时限内进行。2、工程投资控制的依据（1）招投标文件。（2）建设工程合同及其变更协议。（3）工程设计图纸、设计说明及设计变更、洽商。（4）工程质量评定资料。（5）国家和本市有关经济法规和规定。19 3、工程投资控制的方法（1）应经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较。（2）严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。（3）按照工程计量原则，做好计量控制。工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25日。承包单位每月26日前根据工程实际进度及监理工程师签认的单元工程，填写（）月完成工程量报审表。监理工程师对承包单位的申报进行核实，所计量的工程量应经总监理工程师同意，监理工程师签认。（4）投资目标的风险分析协助业主做好设计变更、施工方案变更、材料设备采购的经济比较和优化分析。进行动态控制，对计划与实际支付值比较分析，出现偏差时，及时采取措施纠正。（5）工程支付签证协助业主搞好价差调整，新增、变更工程项目支付单价调整，签发支付结算凭证，严格执行签证程序，在进度、投资、质量、信息管理均达到要求时，按合同规定最终签证，并处理结算中业主授权或委托的其他监理业务。（6）索赔业务在投资控制中，采取尽可能的措施不造成违约，尽量减少索赔，索赔事件发生后，进行各项索赔或者反索赔金额的计算，审核和签证业务，报业主认定。（7）支付工作程序1)承包单位按合同规定每月26号前根据监理工程师审批的工程量，按照施工承包合同的规定计算工程款，并填写（）月付款报审表、（19 ）月支付汇总表报项目监理部审核。2)监理工程师、各专业监理工程师依据合同及有关定额进行审核，确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等。3)总监理工程师复审并签署（工程款支付证书）报建设单位。4)建设单位复核后付款。5)按期支付工程款；如发现工程款超支时应及时采取措施。6)质量不合格，超出设计及合同外，未经业主或监理认可的工程量、结算时应提交的资料不齐全和合同规定不予结算的项目，不予结算。7)监理单位要通过（监理通知）与建设单位、承包单位、设计单位互相配合，沟通信息，积极采用新技术和优质设计，提出合理化建议，减少投资，缩短工期。8、竣工结算（1）工程竣工，经建设单位组织有关各方验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。（2）监理工程师及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。（3）总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。（4）建设单位收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与承包单位办理竣工结算有关事项。七、合同及其它事项管理1、工程变更的管理（1）工程变更的提出：19 1）发包人可依据施工合同约定或工程需要提出工程变更建议。2）设计单位可依据有关规定或设计合同约定在其职责与权限范围内提出对工程设计文件的变更建议。3）承包人可依据监理机构的指示，或根据工程现场实际施工情况提出变更建议。4）监理机构可依据有关规定、规范，或根据现场实际情况提出变更建议。（2）工程变更建议书的提交：工程变更建议书提出时，应考虑留有为发包人与监理机构对变更建议进行审查、批准，设计单位进行变更设计以及承包人进行施工准备的合理时间。（3）审查工程变更：1）变更后不降低工程质量标准，不影响工程完建后的功能和使用寿命。2）工程变更在施工技术上可行、可靠。3）工程变更引起的费用及工期变化经济合理。4）工程变更不对后续施工产生不良影响。5）工程变更的单价由建设单位、监理单位和施工单位协商确定。（4）工程变更的实施：1）经审查同意的工程变更建议书需报发包人批准。2）经发包人批准的工程变更，应由发包人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设计工作。19 3）核查工程变更设计文件、图纸后，向承包人下达工程变更指示，承包人据此组织工程变更的实施。2、索赔的管理索赔管理应符合下列规定：（1）监理机构只接受发包人或承包人按施工合同约定的索赔程序和时限提出的索赔要求。（2）项目部在收到承包人的索赔意向通知后，核查承包人的当时记录，指示承包人做好延续记录；要求承包人提供进一步的支持性资料。（3）项目部应在施工合同约定的时间内做出对索赔申请报告的处理决定，报送发包人并抄送承包人。若合同双方或其中任一方不接受监理机构的处理决定，则按争议解决的有关约定或诉讼程序进行解决。（4）项目部在承包人提交了完工付款申请后，不再接受承包人提出的在工程移交证书颁发前所发生的任何索赔事项；在承包人提交了最终付款申请后，不再接受承包人提出的任何索赔事项。3、违约管理（1）承包人违约：1）及时向承包人发出书面警告，限其在收到书面警告后的规定时限内予以弥补和纠正。2）承包人在规定时限内仍不采取有效措施纠正其违约行为或继续违约，严重影响工程质量、进度，甚至危及工程安全时,限令其停工整改，并要求承包人在规定时限内提交整改报告。3）在承包人继续严重违约时，项目部应及时向发包人报告，说明承包人违约情况及其可能造成的影响。19 4）当发包人向承包人发出解除合同通知后，项目部应协助发包人按照合同约定派员进驻现场接收工程，处理解除合同后的有关合同事宜。（2）发包人违约：1）发包人违约，致使工程施工无法正常进行，在收到承包人书面要求后，项目部应及时与发包人协商，解决违约行为，赔偿承包人的损失，并促使承包人尽快恢复正常施工；2）在承包人提出解除施工合同要求后，项目部应协助发包人尽快进行调查、认证和澄清工作,并在此基础上，按有关规定和施工合同约定处理解除施工合同后的有关合同事宜。4、合同争议的协调（1）合同争议发生后，争议一方可书面通知项目部，请示予以解决。（2）项目部收到合同一方或双方书面提出的调解争议的申请后，应在合同约定的期限内进行调查和取证。在与双方协商后做出调解决定，总监理工程师签发《工作联系单》通知争议双方。（3）在总监理工程师签发《工作联系单》后，如果建设单位或承包单位在合同约定的期限内对项目部做出的决定未提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见成为最后的决定，双方应执行。（4）合同一方不同意项目部的调解决定时，可按合同中约定的解决争议的最终办法（提请仲裁或诉讼）办理。（5）在仲裁或诉讼过程中，项目部有资格、有义务作为证人，公正地向仲裁机关或法庭提供与争议有关的证据。19 （6）在争议调解、仲裁或诉讼期间，除非合同已经终止，项目部仍应督促承包单位按照合同继续施工。八、信息管理与协调1、工程文件管理（1）签收制度：所有文件都是书面形式，并进行签收和签发。(2)存档制度：所有来往文件都须登记，对文件目录进行计算机管理。文件处理完毕及时存档。(3)借阅登记制度：借阅文件时必须登记，并注意保护，及时归还。(4)文件传阅制度：重要文件所有工程师进行传阅。2、行文审批(1)行文内容：上报业主文件、对施工单位的通知与指令、燕波公司文件、其它文函。(2)拟稿人：总监、专业工程师、现场监理人员。(3)审稿人：总监、其他人员拟文互相校核。(4)签发人：由总监理工程师或被授权人签发。3、技术资料及档案管理(1)技术资料只在一定范围内传阅（项目部）；(2)任何人不经总监同意不得私自带走或拷贝复制技术资料；(3)任何人对自己掌握的保密技术资料不得泄密；(4)技术资料由专人保管，每年年末整理归档（需继续留用者办理借阅手续）。4、监理月报19 (1)每月5日前完成上一月的监理月报编制工作；(2)监理月报内容：工程概况、承包单位组织系统、工程进度与形象面貌、工程质量、工程计量与支付、构配件与设备、合同其它事项的处理情况、天气对施工影响的情况（影响天数及部位）、项目部组成与工作统计、本月监理工作小结。(3)监理月报编制完毕，经总监审核后，次月5日前报建设单位。5、会议纪要(1）会议内容：通报施工进度、质量情况、存在问题分析及议定解决办法；（2）会后及时编写会议纪要，经总监签发后，下发各与会单位。6、工程协调以总监理工程师为中心，协调好项目部内部工作安排和信息交流；加强与建设单位联系，积极听取对监理工作的意见；及时向建设单位通报有关信息；明确业主、监理、承包单位责任和义务，保持公正立场。（1）召开监理机构内部协调会，内部交流和通报有关施工情况，商讨技术难点问题，学习有关规章制度，布置监理工作。（2）召开监理例会或专题会议，事先与建设单位研究协调，沟通各方面情况，并共同作出部署；邀请建设单位代表参加工程现场会或检查会，通报施工进度、质量情况、存在问题分析及议定解决办法。19 （3）驻地监理人员协调所监理项目范围内的业主与施工单位之间、施工单位与设计单位之间的工作，协调好与质监部门的工作。监理人员将主动接受质量监督部门的指导，尊重质监人员职权和意见，及时反映工程情况。（4）与承包单位之间的协调工作，监理人员及时了解工程各方面的信息，深入施工现场取得第一手资料，预测可能的不利局面，采取积极措施，协助解决承包单位的困难，从控制工程总目标的角度处理与施工单位关系。（5）与设计单位之间的协调工作，根据工程进度需要，配合业主与设计进行施工图会审和设计交底，加强对设计变更的管理，监督承包单位按设计施工，发现施工图问题及时与设计人员联系解决，充分尊重设计人员，倾听他们的意见，需要时邀请设计人员参加监理例会、专题工地会议等，邀请设计单位参加工程验收。九、工程验收与移交1、当工程达到交验条件时，应组织专业工程监理工程师对专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发《监理通知》要求承包单位进行整改。2、参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理部应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。3、竣工验收完成后，由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署《竣工移交证书》。19'