浅析长输管道工程中合同索赔管理的运用 11页

浅析长输管道工程中合同索赔管理的运用　　引言：工程合同索赔是维护合同双方经济利益的合法方式，现代工程项目管理越来越重视合同索赔管理，本文结合作者自身学习以及实际工作经验，对合同索赔管理在长输管道工程中的运用提出了理论和方法。当前,我国的石油天然气管道业务正步入快速发展和建设高峰期，中国石油天然气集团公司规划建设将形成西北、东北、西南和海上四大油气战略通道，建设任务相当艰巨。长输管道工程具有工程量大、线路距离长、跨多地区、组织协调难度大等特点，因此在施工过程中往往会出现工程合同履行过程中，合同双方未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害的情况，这个时候工程合同索赔管理就变得尤为重要。而索赔管理工作是一项贯穿合同履行整个周期，同时需要关注合同履行中每一个细节的复杂、细致的工作，在实际工作中往往会是只有自身经济受到损失的时候，才回头去搜集各个证据，这样可能会带来两个方面的问题，一是合同索赔的时效性，二是索赔证据收集的完整性。一、工程合同索赔产生原因的分析。做好工程合同索赔管理工作，首先要分析工程合同索赔产生的原因，这样可以先入为主，有的放矢。11\n1、什么是工程合同索赔。作为工程合同索赔的定义，在很多资料和文章中均已经有明确的定义，这里就不再予以重复。需要强调的是，工程合同索赔均是由于工程变更而产生的，会直接影响到工程结算工作。在很多工程的竣工结算工作阶段，由工程变更产生的费用增加，往往是甲乙双方无法达成一致意见的根本，如果能够合理利用工程合同索赔管理这一方法，不论是发包方还是承包方都会在竣工结算阶段占据有利位置。2、可能产生工程合同索赔的原因分析。常见的工程合同索赔可能由以下一个或几个方面的原因产生：⑴合同变更原因。在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。⑵承发包方管理原因。当前建筑市场中工程建设项目的承发包形式包括总包、分包、指定分包、劳务分包、设备材料供应承包等多种方式，使得承发包工作变得复杂和管理难度增大。当其中任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善，都可能会引发其他承包合同在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。11\n⑶合同缺陷原因。在设计施工过程中双方在签订工程合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起的工程合同索赔。⑷当事人违约原因。承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件而引起的工程合同索赔。⑸其他第三方原因。包括法律法规、政策、建筑市场价格调整和社会因素等工程环境方面的变化，导致无法按照原合同履行而引起的工程合同索赔。⑹不可抗力原因。在合同履行过程中遭遇了如恶劣气候条件、地震、洪水、台风等情况。对可能产生合同索赔的原因进行梳理之后，便于在合同履行过程中，熟悉哪个环节、哪个阶段可能会产生工程合同索赔，这样可以提前做好相应的准备工作，特别是对证据资料的保留。3、工程合同索赔的特点。工程合同索赔作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，其主体是双向的。换句话说也就是工程合同索赔需要以法律或合同为依据，是必须建立在损害后果已客观存在的基础上，不论是经济损失或权利损害。没有损失的事实而提出索赔是不能成立的。而且工程合同索赔应采用明示的方式，即索赔应该有书面文件，索赔的内容和要求应该明确而肯定。11\n二、工程合同索赔的整合管理。工程合同索赔管理应该是全员参与的一项工作，因为工程合同履行过程中需要各个单位或部门的配合。工程合同索赔线索或是疑似索赔线索的发现如果来源单一，则会带来线索发现不及时、不全面的问题。所以需要提高整体工程合同索赔管理工作的意识，明确各单位、各部门、各岗位的职责，建立一套完善的工程合同索赔管理体系，实现工程合同索赔管理的规范化和程序化。1、明确索赔与反索赔归口管理部门，主要履行以下职责：⑴制订、修订工程合同索赔与反索赔管理规章制度。⑵指导、协助、监督合同执行部门合同索赔工作，协助分析、评价相关索赔线索和文件。⑶参与重大索赔与反索赔事项的协商谈判。2、明确合同执行部门负责合同索赔的日常处理，主要履行以下职责：⑴发现、收集、整理、分析与评估索赔线索。⑵负责索赔报告编制和相关审核手续的办理，与合同相对人就索赔问题进行协商和谈判。⑶审核索赔与反索赔费用，起草、报审变更单、变更补充协议，负责索赔结果的履行。11\n3、明确职能部门按管理职责分工对口指导、协助和审核合同执行部门的索赔与反索赔相关事宜。三、如何做好工程合同索赔管理工作。1、对收集到的线索进行分类管理。⑴按索赔的合同依据可以将工程索赔分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。⑵按索赔目的可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔。⑶按索赔事件的性质可以将工程索赔分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫中止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔、其它索赔。2、索赔资料准备。在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，应该注意记录和积累保存一下各个方面的资料，并随时从中提取与索赔事件有关的证据资料。⑴施工日志。应指定有关人员现场记录施工中发生的各种情况，这种现场记录和日志有利于及时发现和正确分析索赔，可能成为索赔的重要证明材料。⑵来往信件。对与监理工程师、业主和有关政府部门、银行、保险公司的来往信函，必须认真保存，并注明发送和收到的详细时间。11\n⑶气象资料。在分析进度安排和施工条件时，天气是应考虑的重要因素之一，因此，要保持一份真实、完整、详细的天气情况记录，包括气温、风力、湿度、降雨量、暴风雪、冰雹等。⑷备忘录。承包商对监理工程师和业主的口头指示及电话应随时用书面记录，并请签字给予书面确认。⑸会议纪要。承包商、业主和监理工程师举行会议时要做好详细记录，对其主要问题形成会议纪要，并由会议各方签字确认。⑹工程照片和工程声像资料。这些资料都是反映工程客观情况的真实写照，也是法律承认的有效证据，对重要工程部位应拍摄有关资料并妥善保存。⑺工程进度计划。承包商编制的经监理工程师或业主批准同意的所有工程总进度、年进度、季度进度计划、月度进度计划都必须妥善保管，任何有关工期延误的索赔中，进度计划都是非常重要的证据。⑻工程核算资料。所有人工、材料、机械设备使用台账，工程成本分析资料，会计报表，财务报表，货币汇率，现金流量，物价指数，收付款票据，这些都是进行索赔费用计算的基础。⑼工程报告。包括工程试验报告、检查报告、施工报告、进度报告、特别事件报告等。⑽工程图纸。监理工程师和业主签发的各种图纸，承包商应注意对照检查和妥善保存。对于设计变更索赔，原设计图和修改图的差异是索赔最有力的证据。11\n⑾招投标阶段有关现场考察和编制标书的资料、各种原始单据、各种法规文件、证书证明等，它们都有可能是某项索赔的有力证据。由此可见，高水平的文档管理信息系统，对索赔的资料准备和证据是极为重要的。3、重视索赔工作的时效性。要保证工程合同索赔的时效性，索赔事件发生后28天内向合同相对方发出《索赔意向通知书》，发出后28天内提出索赔报告与有关资料（即索赔依据与具体要求），被索赔方在收到报告28天内予以答复，在事件终了28天内签订最终索赔结果或是谈判并做出决定。　　4、发出索赔意向通知。发现索赔事件以后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔时间的不利影响等。发包商的索赔则可以直接将自己的索赔意向通知给承包商。5、编制索赔报告（有些文章也称之为索赔文件）。⑴索赔报告的主要内容包括以下几个方面：11\n①总述部分。概要论述索赔事件发生的日期和过程；提出索赔方为该索赔事项付出的努力和附加开支；具体索赔要求。②论证部分。论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。③索赔款项（和/或工期）计算部分。索赔报告论证部分是为了解决索赔权能否成立，款项计算式为了解决能得到多少款项。前者定性，后者定量。索赔费用包括人工费、设备费、材料费、保函手续费、贷款利息、保险费、管理费、利润等。④证据部分。要注意应用的每个证据的效力或可信程度，对重要的证据资料最好附以文字说明，或附以确认件。⑵长输管道建设工程项目费用索赔的计算。①分项法。分项法是按每个索赔事件所起损失的费用项目分别分析计算索赔的一种方法。在实际中绝大多数工程的索赔都采用分项法计算。②总费用法，又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用。再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，计算索赔余额，具体公式为：索赔金额=实际总费用―投标报价估算总费用。③修正总费用法。此方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正内容如下：11\n�将计算索赔款的事件局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。�只计算受影响的时段内的某项工作受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作受到的损失。�与该工作无关的费用不列入总费用中。�对投标报价费用重新进行核算：按所受影响时段内该工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该工作的工作量，得出调整后的报价费用，按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际费用―该项工作的报价费用。修正总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，能够相当准确的反映出实际增加的费用。⑶长输管道建设工程项目工期索赔的计算。常见的索赔方法包括直接法，比例分析法等。①直接法：如果某干预事件直接发生在关键路径上，造成总工期的延误，可以直接将该干预事件的实际干扰事件的实际干扰时间（延误时间）作为工期索赔值。②比例分析法：如果某干扰事件仅仅影响某单项工程、单位工程、分部分项工程的工期，要分析其对总工期的影响，可以应用此法。采用比例分析法时，可以按照工程量的比例进行分析。11\n四、反索赔。反索赔是指合同中的一方针对合同相对人提出的索赔意向不符合事实、法律依据从而进行反驳、修正和拒绝的行为。项目的反索赔是发包方实施投资控制和保证实现目标的基本管理内容之一。发包方向承包人索赔的工作内容可包括两个方面：一是防止对方提出索赔；二是反击或反驳对方的索赔要求。反索赔的基本方法主要有：1、寻找或质疑对方索赔报告中存在的问题。2、反击或反驳索赔报告。在研究对方索赔报告问题的基础上，可以从六个方面实施反击或反驳：一是索赔意向或报告的时限性；二是索赔事件的真实性；三是索赔事件原因分析；四是索赔理由分析；五是索赔证据分析；六是索赔值审核。3、反索赔中的索赔数值审核要点。具体包括：对工期索赔数值的审核和对费用索赔数值审核。⑴工期索赔数值的审核内容：一是干扰事件是否发生在关键线路上；二是是否有重复计算；三是共同或交叉延期的判断；四是无权要求承包商缩短合同工期。⑵费用索赔数值的审核内容：一是确定索赔报告计算基础的合理性；二是确定是否过高的计算了索赔值；三是确定重复取费的程度；四是评估窝工和停工损失的可靠性；五是科学确定利润额度的合理程度。 11\n11