中国高等教育文献保障体系可行性研究报告 34页

'项目名称：中国高等教育文献保障体系第一章子项目建设目标第一节总体目标本项目在“十五”期间，将遵循“分散建设、统一检索、资源共享”的原则，进一步统一特色库的建库标准和服务功能要求，构建统一的公共检索平台，采取重点支持和择优奖励相结合的资助方式，鼓励具有学科优势和文献资源特色的学校积极参加专题特色数据库的建设，建成一批具有中国特色、地方特色、高等教育特色和资源特色、服务于高校教学科研和国民经济建设、方便实用、技术先进的专题文献数据库。这些数据库不仅是支持高校重点学科建设的一批重要数字资源，而且将成为中国高等教育数字图书馆的基础数据之一。项目在CALIS“十五”建设结束时，将建成具有相对统一建设标准、由不少于50个专题库组成的特色数据库群。数据库群建立在可独立运行的各个特色库基础上，除了具备可分布式检索的基本功能外，还将在CALIS管理中心的支持下，建立一个基于集中式元数据库的特色资源库中心门户。凡是立项资助的专题特色库，在验收时，其数据量应不少于4万条，其中一次文献不少于20%。第二节主要建设内容全国高校专题特色数据库建设内容主要有以下方面：1． 通过项目建设，形成中国高校独有的数字化特色文献资源。其特色体现为：学科特色，以某重点学科或某特定专题、或具有交叉学科和前沿学科、或能体现高等教育特色的资源；地方特色，如具有一定的地域和历史人文特色，或与地方的政治、经济和文化发展密切相关的资源；馆藏特色，如具有他馆、他校所不具备或只有少数馆具备的特色馆藏，或散在各处、难以被利用的资源等。1．建库标准采纳《我国数字图书馆标准规范研究》项目所推荐的一系列相关标准、元数据标引格式规范、文献著录的有关国际标准和国家标准；对各类型特色库实现统一元数据检索与分布式的全文服务功能；建立特色库元数据收集及对象数据访问机制，使“十五”期间特色数据库系统具有分散对象数据和统一元数据集的构架。2．应用现阶段先进并成熟的技术，构架专题特色数据库运行平台。专题特色库运行平台的功能包括统一的元数据检索与分布式的全文服务，以实现合作建设与资源共享。软件平台划分为两个部分：分别是参建单位特色库系统和CALIS特色库中心门户系统。建库系统由项目组向各承建单位推荐适当的系统软件，以便使运行平台具有相对一致的起点和整体性。在CALIS技术中心的指导下，提供统一的相关标准与接口，将专题特色数据库纳入CALIS综合文献服务体系。CALIS特色库中心门户系统由CALIS管理中心另行安排经费和人员开发，不在此可行性研究报告中论述。 1．在项目建设过程中，形成适合中国高校现阶段发展的专题特色库组织机制和运作模式。项目实施采用集中组织管理、建库标准相对统一、参建学校分散建库、专家监督指导的方式，充分调动各高校图书馆的积极性，把尽可能多的高校特色资源组织到CALIS资源体系之中。数据库的建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS进行政策和技术引导，并根据不同的情况适当给予一定的经费补贴和奖励。2．项目建设遵循CALIS资源共享的规则，数据库完成后作为CALIS的共同建设成果，建设单位应向CALIS成员馆提供二次文献的WEB方式的公开免费检索；对于一次文献，除涉及版权和保密的由参建单位自行选择发布方式外，原则上应提供对CALIS成员馆的公开服务，并探索建立资源共享的利益补偿机制。项目在形成一定阶段性成果后，面向社会各界服务，建立与之相关的服务机制和配套收费体系。第三节预期建设成果完成不少于50个具有中国特色、地方特色、高等教育特色和资源特色、服务于高校教学科研和国民经济建设、方便实用、技术先进的专题文献数据库。 其中，约10%的专题库形成标志性的成果，在资源内容和技术设计方面具有示范效应。验收合格的专题特色数据库除了为全国普通高校服务外，同时面向社会，为国民经济建设、公民素质提高、文化事业、地方发展提供服务，取得一定的社会效益和经济效益。第二章子项目实施方案第一节现有基础专题特色库项目经过“九五”期间的建设，目前建成的专题数据库有25个，总数据量达280万条（篇）。这些专题特色库比较集中、深层次地揭示了各参建高校收集的富有学科特色的文献，并以各自的馆藏为基础，比较系统全面地围绕某个专题进行综合报道，形式多样，有多媒体、全文和文摘等，具有学科知识库的特点。这些专题特色库不仅丰富了CALIS的资源，也为“十五”期间专题特色库的建设奠定了良好的基础，积累了宝贵的管理经验和技术经验。本项目承建单位武汉大学图书馆是CALIS华中地区中心所在馆，“九五”期间在CALIS的资助下建设“长江资源数据库”专题特色库子项目。该项目在CALIS“九五”专题特色库子项目的评审验收中，获得优秀和专家的好评。“长江资源数据库”项目同时也是武汉大学图书馆数据库研究与开发项目，是在馆长直接领导下，依靠武汉大学图书馆各部门的力量共同承担和完成的。该项目的成功建设以及其所提供的持续服务，为武汉大学图书馆培养了一批专题特色库建设的技术力量和管理人员，为武汉大学图书馆承建CALIS“十五”期间的专题特色库项目打下了必要的基础。此外，参加项目管理组的其他高校图书馆——北京大学、清华大学、中国农业大学、上海交通大 学、西安交通大学、吉林大学和中山大学等单位，均在CALIS“九五”期间的特色库建设中取得优秀成绩。中国农业大学的《棉花文摘数据库》、西安交大的《钱学森数字图书馆》、吉林大学的《东北亚文献数据库》获得优秀；清华大学的《中国工程技术史料数据库》、上海交大《机器人信息数据库》、中山大学《教育文献数据库》受到专家评审组的一致肯定；北京大学在数字图书馆和元数据研究方面一直走在全国高校前列。项目管理组成员所在的图书馆都具有良好的特色库建设基础，拥有出色的技术队伍和组织能力，将为本项目的成功运作提供强有力的支持和保证。第二节组织管理1．管理机构本项目在CALIS管理中心统一领导下，项目建设采用集中组织管理、建库标准相对统一、参建学校分散建库、专家监督指导的方式，由项目管理组实施项目管理。项目管理组的职责包括制定建设方案、拟定相关规范和标准、负责各高校图书馆特色库项目建设的申报、初审和协调；聘请专家对项目进行专业咨询、立项评审、中期检查及验收评审；承担对项目建设馆的技术指导、相关培训、合作协调等工作（专家组正在成立中，名单待上报）。项目管理组由CALIS华中地区中心（武汉大学图书馆）牵头组织，成员由来自北京大学图书馆、清华大学图书馆、中国农业大学图书馆、上海交通大学图书馆、西安交通大学图书馆、吉林大学图书馆和中山大学图书馆的10位项目管理组成员组成： 组长：周明华（武汉大学图书馆）成员：高瑄(清华大学图书馆)、韩明杰(中国农业大学图书馆)、沈芸芸(北京大学图书馆)、徐汝兴(上海交通大学图书馆)、肖小勃(西安交通大学图书馆)、薛冬哥(吉林大学图书馆)、蔡筱青(中山大学图书馆)、詹萌(武汉大学图书馆)、洪正国(武大图书馆)目前，项目管理组根据现阶段发展情况，暂时成立四个工作组，项目管理组成员具体分工如下：技术组：詹萌（武汉大学）、韩明杰（中国农业大学）、徐汝兴（上海交通大学）、肖小勃（西安交通大学）、洪正国（武汉大学）资源组：高暄（清华大学）、薛冬哥（吉林大学）元数据组：沈芸芸（北京大学）、蔡筱青（中山大学）联络组：周明华（组长）、谢春枝（秘书）、王梅（资源）、饶艳（元数据）、黄勇凯（技术）以上分工除了联络组由项目牵头单位工作人员组成，以方便日常工作运行和联络外，其他各组均由项目管理组成员组成，负责各自分工方面的标准、规范的推荐和制定；执行方案审核；疑难问题攻关；相关问题咨询；承担培训任务等工作。我们还将视项目发展情况，陆续增加或调整工作组的工作内容。 项目管理组将在CALIS管理中心领导下，依靠各地区中心的力量和协助，联合参建单位，以项目为核心逐步建立相应的组织形式，以保证项目的顺利实施。在项目建设中，项目管理组将聘请专家组进行立项审查、中期检查和验收评审。2．运行机制我国自建数据库建设是一个长期的战略任务，需要投入大量的资金、人力和物力。就现阶段而言，数据库的建设和维护主要依靠各校自主投入，CALIS进行政策和技术引导，根据不同的情况适当给予经费补贴和奖励。本项目分为资助性项目和非资助性项目两大类。对于选题实用性强，已经积累了相当数量的数据，建库平台符合CALIS要求，人员和维持经费落实，有发展前途的项目，经专家组评审，可列为资助性项目，并根据其选题和建设基础分为重点资助项目和一般资助项目，给予不同数额的资助。专家组通过的资助性项目首期拨付资助金额的50%。中期检查后，合格的资助性项目方可拨付下余的50%经费。对于选题较好，但基础工作尚显薄弱的项目，列为非资助性项目，纳入CALIS特色库项目的管理体系，但不给予经费资助。非资助性项目应接受本项目中期检查和后期成果验收。非资助性项目中期检查合格后，方可挂在CALIS网页上提供使用。资助性项目和非资助性项目后期验收时均可以参加评奖，由CALIS管理中心对获奖项目进行奖励。 3．参建单位的组织实施“全国高校专题特色数据库建设”项目采用集中组织管理、建库标准相对统一、参建学校分散建库、专家监督指导的建设方式，整个项目组织实施流程由：公布建设内容和要求、项目申报、评审立项、实施执行、中期检查、试运行检查、成果验收七大环节组成：⑴项目管理组公布有关建设内容、目标和要求，各高校图书馆可根据各校的学科特点、资源及技术基础提交立项申请。⑵项目申报l项目采用自由申报的方式。项目管理组公布有关目标要求后，各高校图书馆可根据各校的学科特点、资源及技术基础提交立项申请。CALIS“九五”期间的特色库项目要继续建设的须重新申报。l项目申报可采取联合申报和独立申报两种形式。各高校图书馆可根据各校的资源特点和建库基础决定申报形式，采取联合申报的图书馆应在立项申报表中的相关地方加以说明。l项目管理组根据各馆的项目申请进行初审和查重，并将结果通知有关图书馆。l所申报项目重复的图书馆，项目组将建议联合申报。需要联合申报的图书馆应在一定期限内向项目管理组答复是否联合立项或放弃。同意联合申报的各馆应重新提交申报申请。l 项目管理组将去重后的项目申请提交专家组进行评审论证，决定是否立项和资助方式。⑶评审立项特色库评审规则由专家组拟定（详细规则待完成后上报给CALIS管理中心）。立项选择标准主要考虑以下几方面：选题内容；建设条件：包括人员、设备、网络通讯条件、资金；已有建设基础；建库系统的可持续发展性、技术路线等；服务方式；参建单位的项目管理工作等。⑷实施执行通过立项的单位须与CALIS管理中心签订项目任务书，按照项目管理组拟订的目标要求和标准规范进行项目的建设。资助项目首期拨款。⑸中期检查项目管理组聘请专家对项目建设情况进行中期检查。中期检查时，各数据库建设项目应达到项目任务书中所规定的阶段性目标。中期检查合格的资助项目二期拨款。项目管理组将加强对中期检查合格项目的后期监督和技术支持。⑹试运行检查成果验收前，项目管理组开展试运行检查。试运行检查时，申报项目的数据库应基本达到或接近验收要求，数据库应具有一定规模的数据量，并能按要求提供相应服务项目。⑺成果验收 成果验收阶段，项目管理组聘请专家组按照项目任务书对各参建单位的专题数据库进行评审验收。根据由CALIS管理中心、项目管理组和专家组共同拟定的评审标准，对各特色数据库项目的任务完成情况、系统功能、数据规范及数据量等进行综合评审，评出一、二、三等奖。由CALIS管理中心对通过验收评审并获奖的特色库项目进行奖励。第三节建设方式和技术路线CALIS“十五”期间专题特色库建设是在“九五”建设成果的基础上进行续建或新建，因此，“十五”期间的专题特色数据库建设在数据上有一定的延续，在系统上有所规范，建库软件在功能与技术方面应有所发展和创新。为了对各类专题特色数据库的资源实现统一检索功能，向国内外其他系统开放资源共享机制，“十五”期间专题特色库建设项目将建立中心元数据库，并引入OAI和OpenURL协议，开发元数据服务与检索系统，使“十五”期间的专题特色数据库系统具有分散对象数据和统一元数据集的构架。软件系统的主要部分采用B/W/S结构，使用面向对象的技术进行系统设计和实现，使用Java技术，遵照J2EE标准。最终用户使用特色库时不需要安装特殊的软件，具有浏览器就可以检索、浏览、下载使用特色库中的数据；工作人员加工数据可以采用B/W/S或C/S体系结构。 由于专题特色库整个平台建设实现的目标为统一的元数据检索与分布式的全文服务，以实现合作建设与资源共享。因此整个软件平台划分为两大部分：分别是参建单位特色库系统、CALIS特色库中心门户系统，并实现两个系统间元数据的收集和对象数据的访问机制。第一小节业务模式1.参考流程1.1　参建单位特色库系统使用1.1.1资源建库流程资源数字化数据入库发布检索a.原则：分散建库原则b.流程：资源加工——资源标引——数据入库c.关键技术：元数据提供集的DC标准、建库系统支持DC元数据标准、支持OAI协议1.2CALIS特色库中心门户系统使用特色库中心门户参考流程：元数据收割检索发布1.2.1元数据收割流程a.原则：建立统一元数据集b.流程：元数据收割请求——元数据封装——元数据获取与传递（HTTP）——元数据解析——元数据入库（收割时间粒度＝24小时）d. 关键技术：元数据收割集的DC标准描述、XML技术、OAI协议1.2.2元数据访问流程a.原则：跨库检索的元数据集中访问与单库检索的分散访问相结合的原则b.流程：输入检索词——显示简要元数据——显示完整元数据c.关键技术：元数据格式描述及命名规则1.2.3对象数据访问流程a.原则：建立分散的对象资源b.流程：对象数据访问请求——OpenURL解析——用户权限分析——对象资源调用——对象资源显示c.关键技术：URI统一命名规则，OpenURL协议1.3参建单位特色库系统与CALIS特色库中心门户系统交互访问机制1.3.1用户及资源注册流程a.原则：建立统一的注册用户数据库，注册方式为统一注册与分散注册相结合l建库单位对象资源统一注册l参建单位统一IP注册l高校图书馆统一IP注册l社会团体统一IP注册l社会人员单人分散用户名注册 a.流程：用户注册申请（CALIS统一平台入口或参建单位资源检索入口）——注册受理——注册信息传递（参建单位系统与CALIS中心系统进行数据交互）——注册信息反馈b.关键技术：CALIS中心系统与建库单位子系统之间的注册接口技术1.3.2用户认证流程a.原则：统一认证原则b.流程：用户输入认证信息（CALIS统一检索平台或建库单位检索平台）——认证信息传递（建库单位子系统向CALIS统一认证系统传递）——取得授权信息——授权信息传递（CALIS统一认证系统向建库单位子系统传递）——用户访问授权c.关键技术：CALIS统一认证系统与建库单位子系统之间的认证接口技术1.3.3访问计费流程a.原则：统一结算分散计费的原则b.流程：参建单位子系统计费——计费信息传递（参建单位子系统向CALIS中心系统传递）——CALIS中心系统结算—－结算信息传递（CALIS中心系统向参建单位子系统传递）c.关键技术：CALIS统一结算系统与参建单位子系统之间的接口技术1.3.4统计流程 a.原则：采取分散与集中相结合的统计模式b.流程：元数据访问统计：子系统和中心系统分别统计采样（访问点击）—－统计信息传递（子系统向中心系统传递）—－中心系统统计数据汇总—－统计报表（子系统与中心系统分别具有）对象资源访问统计：子系统统计采样（访问点击）—－统计信息传递（子系统向中心系统传递）—－中心系统统计数据汇总—－统计报表（子系统与中心系统分别具有）用户统计：子系统和中心系统分别采样（IP与用户名）—－统计信息传递（子系统向中心系统传递）—－中心系统统计数据汇总—－统计报表（子系统与中心系统分别具有）c.关键技术：子系统与中心系统之间的接口技术2.协作方式专题特色数据库的协作方式主要有以下方式：2.1联合建设的特色数据库，由牵头单位根据CALIS的建库要求，统一协调各合作单位的技术标准、资源建设等方面的问题。2.2统一各参建单位收割集元数据格式标准。2.3各参建单位可自己选择建库软件系统。建库系统必须支持OAI、OpenURL协议；具有与CALIS结算系统、统一用户认证系统、资源调度系统、元数据收割系统、统计系统等接口。 2.1各参建单位特色数据库元数据服务系统，须向CALIS统一资源检索系统开放元数据资源。2.2各参建单位特色库系统应根据CALIS特色库中心门户系统的授权许可，向用户开放对象资源或进行文献传递服务。第二小节总体框架1.系统结构专题特色库系统主要由CALIS特色库中心门户系统和各参建单位特色库系统两大部分构成。系统总体框架图如下：资源调度系统(OpenURL)…本地用户本地用户本地用户CALIS全国资源仓库/特色库元数据库CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统元数据收割服务器（通过OAI协议）参建单位系统1参建单位系统2… 资源调度系统(OpenURL)…本地用户本地用户本地用户CALIS全国资源仓库/特色库CALIS中心门户/跨库检索/特色库服务系统元数据收割服务器（通过OAI协议）本地系统1本地系统2…1.1系统结构工作原理/流程描述1.1.1元数据收割流程特色库建设平台的元数据收集采用OAI协议，主要包括OAIDataProvider和OAIDataHarvester。各特色库参建单位安装OAIProvider，配置相关信息。而安装在CALIS特色库中心门户系统的OAIDataHarvester可以通过HTTP协议向OAIDataProvider发送“收割”元数据请求信息，OAIDataProvider利用“时间戳”将某个时间段新增元数据及元数据修改信息以XML方式组织，并以流的方式响应OAIDataHarvester的请求，OAIDataHarvester接收到XML流后进行解析，然后更新CALIS特色库中心门户系统。整个流程实现了对参建单位特色库元数据的收集。1.1.2数据访问流程特色数据库资源的访问有两种方式：通过本地系统访问和通过CALIS中心系统访问。如果通过CALIS中心系统使用特色库系统，只能获取基本元数据信息，进一步获取记录详细信息或对象数据必须通过资源调度系统通过OpenURL技术获取。 2.系统部署方式专题特色数据库系统采用两级部署的方式，由CALIS全国中心资源系统和各成员馆资源系统构成。系统分布式部署图如下：CALIS特色库中心门户统一认证、结算全国资源仓库/特色库中心服务系统图书馆门户参建单位特色库数据库本地特色库系统第三小节功能描述 特色数据库系统具有统一元数据集和分散对象数据的构架，因此可以将整个软件平台划分为两大部分：分别是参建单位特色库系统和CALIS特色库中心门户系统；此外还包括两个系统之间元数据的收割及对象数据访问机制。1．CALIS特色库中心门户系统中心门户系统主要采用B/W/S结构系统框图如下：与CALIS其它系统的接口WEBService用户认证、权限管理、计费、统计与日志发布检索平台元数据收割资源调度特色库元数据库管理/查询用户检索访问表现层应用层数据层1.1中心门户系统元数据收割在CALIS特色数据库的建设过程中，各参建单位应遵循OAI协议，向CALIS特色库中心门户系统提供统一规范格式的元数据。各参建单位和CALIS特色库中心门户系统之间，通过OAIrequest和OAIresponse实现消息的传递。CALIS特色库中心门户系统作为中心库保存所有特色库资源的元数据信息；中心系统的OAI Harvester从各参建单位的特色库中将元数据收集到中心系统的元数据库中，并根据“时间戳”定义的周期对中心元数据库中的元数据进行维护（增加、修改、删除）。根据特色库的建设方式和所涉及资源类型的多样性，特色库中心门户向各参建单位收割两大类型的元数据，一类是资源描述元数据，其基本要素（字段）包括创建者（creator）、资源名称（title）、权限（rights）、其他责任者（contributor）、主题和关键词（subject）、日期（data）、资源类型（type）、资源标识符（identifier）、来源（source）、语种（language）等。另一类是管理型元数据，包括有关整条记录的元数据（元数据记录的标识符、元数据的拥有者等）；描述记录更新和变动的元数据（制作者名称、Email、联系方式、制作日期、隶属单位等）；交换记录的元数据（数据库代码、数据交换的技术格式、目录格式、使用的字符集名称）等。1.2特色库中心门户系统服务CALIS特色库中心门户系统可向用户提供元数据检索服务（简单检索、复杂检索、二次检索和分类浏览等检索）和对象数据调度服务，并提供各类统计功能。1.3系统接口中心门户系统具有与CALIS其它系统的接口，如：统一检索系统、统一认证系统、CALIS结算系统、资源调度系统、访问统计等。2参建单位本地软件系统 参建单位选用的本地建库系统应达到项目管理组提出的基本功能和技术要求，最终用户使用特色库时不需要安装特殊的软件，具有浏览器就可以检索、下载使用特色库中的数据；工作人员加工数据可以采用B/W/S或C/S体系结构。本地软件系统主要包括数据加工、系统服务、系统管理、OAI接口以及与CALIS其它系统的接口。系统框图如下：WEBService用户认证、权限管理、统计与日志数据加工平台发布检索平台OAIDataProvider对象数据元数据管理/加工用户访问与CALIS其它系统的接口表现层应用层数据层2.1数据加工数据加工主要包括：文献数字化、数据著录（编目）入库： l文献数字化：针对不同资源类型，数字化方式可能有所不同。文字型资源主要包括扫描、图像处理、版面分析、识别、校对、版面还原等过程；图像、视频、标本、藏品等可能需要通过拍摄的形式获取；声音、音频等类型的资源可能需要通过录制的方式获取l数据著录（编目）与入库：对经过数字化的资源和收集的二次文献，编目员依据相关元数据标准进行编目、入库；对经过数字化的对象文件和其它的原生对象文件系统能够自动与相关元数据记录关联；数据编目入库时，系统支持逐条入库和批量入库两种方式l元数据标准：系统支持CALIS提供的各种资料类型的元数据标准；并且系统支持多种元数据格式及互相转换2.2系统服务l发布：系统能够将数据库中的数据发布到网页上供读者检索浏览；对有版权保护的文献系统能够提供安全控制，可以通过用户认证和IP控制两种方式l检索功能：检索功能是使用特色库和获取数据的主要方式，系统应该具有完备的检索功能，支持多种检索方式：简单检索、复杂检索、二次检索、全文检索和分类浏览l对象数据的获取：对可公开的对象文件可以免费获取；对涉及版权和有保密要求的对象数据具有安全控制2.3系统管理 包括用户管理与认证、发布管理（如发布策略及发布模板的配置等）、权限管理（数据加工、维护、发布等）、日志、统计、数据维护、个性化功能、数据导入导出等。l用户管理与认证：对需要授权访问的资源，系统提供用户名/口令的授权方式，以及对这些用户信息的管理l发布管理，包括发布策略控制和发布模板管理l权限管理：系统对工作人员可以根据分工不同对数据加工、数据维护、系统发布等进行不同的权限控制l版权管理：对有版权保护的资源进行访问控制l计费管理：对需要收费访问的资源进行收费、记账和结算管理l系统统计功能：包括资源统计、用户访问统计和业务统计l系统日志功能:主要包括数据加工日志、数据维护日志和发布日志l数据维护功能:主要包括数据重组、重新索引、数据批量删除、批量修改、数据导入与导出等2.4OAI接口在特色库项目建设过程中，各参建单位自己选择资源方向，根据项目要求收集与标引资源，在本地存有各自的元数据和对象数据，为了达到联合检索的目的，在CALIS特色库中心门户系统存放所有特色库的元数据，中心门户系统服务器通过OAI协议收集各个特色库的元数据，各特色库能按照指定格式通过Web方式提交元数据。 2.5与CALIS其它系统的接口考虑到CALIS的整体系统，各建库系统应考虑预留与CALIS其它系统的接口，包括：统一认证系统、CALIS结算系统、资源调度系统等。第四小节技术路线特色数据库系统采用先进、成熟的技术构建系统，使整个系统具有统一元数据集和分散对象数据的构架。参建单位在本地建设各自的特色资源数据库，CALIS特色库中心门户系统收割各参建单位的元数据，中心门户系统和建库系统均遵循相应的标准和规范，在统一的系统框架下形成系统之间的信息共享和信息交换机制，使整个系统具有开放性和可移植性。1．技术难点l元数据收割（元数据格式的规范、元数据收割机制等）l对象数据调用（统一资源命名规则、资源统一注册、对象资源地址解析等）l管理信息的交互功能（注册信息、认证信息、授权信息、计费信息、统计信息等）l多媒体检索技术2．现有技术基础lOAI和OpenURL协议在应用方面已趋于成熟，国产的数字资源建库与检索系统已支持这两个协议 lDC元数据在中国数字图书馆项目中已得到成功的应用，各种类型元数据标准的研究已趋于成熟lCALIS中心已对各类管理信息的交互开发了接口l目前中文全文检索技术已被各数字资源建库与检索系统所应用针对以上的技术难点和现有技术基础分析，目前，国内的软件产品在OAI协议、中文全文检索、基于元数据多媒体信息检索等技术方面已经取得了一定的成果和进展。本着投资少、见效快的原则，项目管理组建议各参建单位通过购买商业建库软件系统的方式建立自己的建库系统。可考虑的待选产品有：（1）TRS：北京托尔思公司产品，在信息检索和中文自然语言处理方面具有国际领先水平，优秀的检索效果和查询性能，在CALIS一期项目建设中有较为广泛的使用；支持全文检索;支持OAI协议；目前在政府、新闻业有众多用户。网址：http://www.trs.com.cndl@trs.com.cn电话：（010）64859900-151/152（2）TPI：清华同方公司产品，支持全文检索，支持OAI协议；中国期刊网基于TPI；TPI是基于非结构化文档管理而开发的大型智能内容管理系统。网址：http://tpi.cnki.net（3）方正Apabi：北大方正公司产品 ，其方正德赛DESi数据库创建及安全发布软件组群支持全文检索，支持OAI协议；Apabi提供建设自有资源的数据库创建软件工具，整合电子书和自有资源在统一的平台上。网址：http://www.apabi.com（1）杭州麦达：杭州麦达公司产品，麦达电子资源制作系统（MetadataXDocII），支持全文检索，支持OAI协议。网址：http://www.metadata.com.cn但是，目前以上这些系统基本都缺乏与CALIS各系统对应的接口，需要开发和增加功能。鉴于这些公司与CALIS和各高校图书馆都有着较为良好的合作历史，二次开发有较好的基础，有良好的合作预后前景。第五小节互操作性1．中心门户系统与各参建单位系统之间特色库系统中，各参建单位系统提供OAIProvider接口，被CALIS中心门户系统服务器调用，中心门户系统收割各参建单位特色库系统的元数据。中心门户系统通过CALIS的资源调度系统实现对象数据的访问。2．与CALIS其它系统之间特色库作为CALIS全国数据仓库的一部分，应当具有与CALIS其它系统保持一致的接口；应当具有 与统一检索平台、CALIS中心门户、CALIS统一认证系统、资源调度系统等系统之间统一接口；而在各建库系统中，至少具有资源调度接口，各单位可以根据自己的服务、认证、收费政策情况配置相应接口。项目推荐保留所有与CALIS其它系统间的接口。3．数据收集以及数据交换专题特色库数据收集以及数据交换拟采用元数据标准规范要求。特色库将针对所收录的文献资源类型，采用CALIS推荐使用的一系列元数据标准，具体包括论文系列的《会议论文元数据》、《期刊论文元数据》、《学位论文元数据》、《论文系列核心元数据》；古文献系列的《舆图元数据》、《古籍元数据》、《拓片元数据》、《古文献核心元数据》；其他系列的《电子图书元数据》、《网络资源元数据》、《音频资料元数据》、《家谱描述元数据》等，并形成具体的著录规范，《元数据标准规范使用手册》随后陆续推出。特色库在项目建设过程中还将参与CALIS元数据试验系统，对目前还没有元数据标准的资源，采用进CALIS元数据试验系统著录的办法解决。第六小节原有基础的利用1．原有数据CALIS“十五”期间专题特色库建设是在“九五”特色库建设基础上进行续建或新建。凡一期特色库项目，此次重新申报并得到专家组批准立项的专题特色库，其原有的数据基础可以继承和延续，同时应根据项目管理组公布的新的规范和建库标准，对原有数据进行转换、修改和完善。2．原有系统 参建单位原有的特色库系统，只要符合此次项目管理组推荐的软件系统要求和标准，仍可继续使用。如原有系统与被推荐系统一致，则应在使用的同时，与新的规范、要求和标准同步，及时升级和更新。3．原有建库规范参建单位原有的数据加工标准，书目、索引、文摘等标引和著录规范，如使用的是MARC格式或其他格式，凡不同于此次建库规范要求的，可利用现有成熟的技术进行格式转换。第四节实施进度1、项目启动2003年9-10月包括方案拟定、项目管理组成立、管理组成员分工、项目研讨会议召开、相关标准或规范制订、技术路线确定、CALIS管理中心审批等工作。2、项目申报2003年11-12月公布申报通知和要求。申请单位应具有符合要求的网络、设备、人员、文献资源等基础条件。鼓励多个单位联合共建同一专题的数据库。3、立项评审2004年1-2月聘请专家对项目申请进行评审论证，决定是否立项和资助方式。立项项目网上公布、通知建设单位并报CALIS管理中心备案，参建单位签定项目任务书，进入实施执行阶段。4、中期检查2004年12月 管理组聘请专家对项目建设情况进行中期检查。中期检查时各数据库建设项目应达到项目任务书中所规定的阶段性目标，立项项目的数据库应有不少于1万条的新增数据量。5、试运行检查2005年5～10月为了保证成果验收质量，项目管理组将在验收前开展试运行检查。试运行检查时，立项的数据库应具备相应的数据库管理功能和服务功能，基本达到验收成果要求。6、验收评审2005年11～12月聘请专家对项目建设情况进行评审验收和评奖。立项项目数据库应有不少于4万条数据的数据量，一次文献不少于20%。第三章   经费预算全国高校专题特色数据库子项目建设经费100万元人民币（不包含各建设单位的配套经费）。经费中，90%用于资助立项项目资源建设，5%用于项目管理，5%用于不可预见费用。鼓励各参建单位积极争取横向经费支持或其他经费来源。元数据库中心节点门户平台由CALIS管理中心提供，不在此经费预算中。第一节经费预算表类别2003年度2004年度2005年度合计备注管理费1万2万2万5万 小于或等于总经费的5％资源建设补助重点项目5万20万20万45万一般项目5万20万20万45万软件开发费无无无无不可预见费1万2万2万5万合计12万44万44万100万第二节经费说明90万的资助经费中，约45万用于重点资助项目，约8-10个项目，平均每个项目约5万元资助；约45万用于约40-45个一般资助项目，平均每个项目约1万元左右。重点资助项目和一般资助项目经费的最终分配根据批准立项的项目情况决定。5万元管理费用于项目管理组的各类会议支出、日常运作开支、专家组聘请费用、培训工作等及其它相关支出。5万元不可预见费，用于应付方案中没有预料到而又必须处理的事宜。本项目建库系统的硬件设备、软件系统、以及人员等开支由参建单位自行承担（含配套经费支出），CALIS的资助经费仅用于补助数据资源建设。 第四章运行服务方式第一节成果运行管理“十五”全国高校专题特色数据库建设项目完成后，作为CALIS的建设成果，整体纳入CALIS综合文献服务体系。由于专题特色数据库群是建立在分散建设、分布式存储、可独立运行的各数据库之上，项目管理组对建设成果运行进行分级管理：1．全国高校专题特色数据库的整体成果由CALIS管理中心负责运行和管理。在收割元数据基础上建立起来的特色库中心门户网站，其产权归CALIS。特色库成果的转让由CALIS管理中心在征求有关参建图书馆意见的基础上制定成果转让办法，在成果整体转让时，可代表参建图书馆与受让方谈判和签约。2．建立在各参建图书馆的专题特色数据库由参建图书馆负责运行和管理，其产权归参建单位。是否提供全文服务，由参建单位自行决定。在不违背CALIS管理中心制定的成果转让办法的前提下，单个特色库的整体或部分也可以向第三方转让。3．凡是在CALIS整体框架之下、以CALIS项目名义建设的专题特色数据库，无论其经费支持来源于何处，成果转让时，需遵守以下几点：1）元数据仍可由CALIS免费收割，供成员馆通过WEB方式免费使用、检索；2）保持建设标准上的一致性。第二节成果共享方式 本项目建设遵循CALIS的资源共建共享原则，承建单位相互之间可免费共享成果，或建立利益互惠补偿机制，或制定优惠的服务政策收取相应的成本费用。成熟的项目成果面向社会提供有偿服务，收取一定的费用。共享服务可有以下几种具体方式：1.所有参建单位须按项目建设要求进行元数据规范标引，安装OAI协议接口，以方便CALIS专题特色库中心门户定时收割各特色库的元数据，形成中心元数据库，实现统一的公共检索。在项目建设期间，专题特色库中心门户应向全社会免费开放，用户使用网页浏览器便可直接访问系统，无须再安装其他或特殊的软件，以方便资源共享；2.用户在中心门户检索到元数据之后，再向各特色资源库请求对象数据及全文时，可按以下原则操作：1)参建单位的专题特色库须向CALIS成员馆提供二次文献的WEB方式的公开免费检索，并按照CALIS文献传递服务办法提供文献传递服务；2)对于非CALIS成员的高校图书馆制定优惠的服务政策，收取相应的成本费用，提供二次文献的WEB方式检索，并提供文献传递服务；3)对社会读者可采用收取年租费或计次收费的办法提供服务。4)对于涉及版权和保密的一次文献由建设单位自行选择发布方式； 第五章运行服务效益分析第一节日常运行维护成本分析参加“全国高校专题特色数据库建设项目”的各承建单位，均需承担专题特色库的日常运行和维护工作，其成本主要包括两个方面：1）系统维护费用，包括网络、服务器、存储设备和软件的维护，机房环境维护和电力供应等；2）服务费用，包括一次文献的原文提供、文献传递、咨询解答和用户培训等。在现阶段，特色数据库的日常运行和维护只能依靠参建单位自主投入解决。第二节持续发展费用分析所有参加专题特色数据库建设的项目，都必须考虑项目的可持续发展性，采取边建设边服务边滚动发展的原则，以更新资源带动服务，以服务促进资源更新，维持数据库的生命力。数据库的持续发展费用主要包括资源数据增加和更新、设备更换及增添、系统与软件升级、建库工作人员、管理人员和技术人员培训几大方面。这些费用均没有包括在目前的项目建设经费中。第三节在建议的成果共享方式下的收入分析本项目的成果共享方式已在本章第二节有简要陈述。可以预测，“十五”建设期间的专题特色数据库，一旦有了阶段性成果，可以分别以成果资源、服务方式和服务对象区分，制定相应的收费政策，收取一定合理的费用以降低建设成本： 1．成果资源可分免费公开资源、无版权的全文与一次文献（如音频、视频文献等）、需申请版权许可的文献、珍贵独有资源等级别来制定服务收费政策；2．服务方式可分为网上免费浏览和下载、请求文献传递、数据源购买或使用许可、成果转让等不同形式制定不同的收费标准；3．服务对象可分为项目承建单位、CALIS成员馆、普通高校用户、其他行业科研机构、联盟集团、信息中介商与咨询公司等，分别制定价格政策。一般来说，对于二次文献，建议对所有用户(CALIS成员馆和非成员馆)均提供WEB方式的公开免费检索。对于一次文献，涉及版权和保密的参建单位可自行选择发布方式并收取一定的费用，但在收费机制上建议向CALIS成员馆倾斜，并酌情考虑减免部分费用；未涉及版权和保密的，原则上应提供对CALIS成员馆的免费公开服务，对非CALIS成员馆收取一定的建设成本费，对经营性商业机构，使用市场价格政策。 在相当长的一个时期内，数字化文献资源的用户市场将处在发育阶段，专题特色库系统收取的服务费用数量有限，不可能支撑前述运行维护和持续发展的费用。因此，全国高校专题特色数据库建设项目，目前的主要任务仍然是建设，以提供免费服务为主要方式，在边建设边服务的过程中，检验、完善专题特色数据库内容，培养数据库用户群体，在实践中摸索、探讨相适应的服务机制和收费政策，使数据库建设具有自我发展动力和生存能力。'