2011年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题(含参考答案).doc 136页

'2011年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题（含参考答案）第一章证券交易概述一、单项选择题1.()我国股指期货开始上市交易。A.2010年1月1日B.2010年3月31日C.2010年4月16日D.2010年4月30日2.()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。A.2009年1月1日B.2009年10月31日C.2010年1月1日D.2010年3月31日3.()创业板在深圳证券交易所开市。A.2008年10月1日B.2009年10月30日C.2009年lO月1日D.2010年1月1日4.()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A.2004年5月B.2005年4月C.2006年5月D.2006年4月5.金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.权证B.股票C.金融期货合约D.金融衍生产品6.从内容上看，权证具有()的性质。A.期权B.所有权 C.约定交易D.远期交易7.回购交易通常在()交易中运用。A.远期B.债券C.现货D.股票8.可转换债券具有()的双重特性。A.股权和期权B.债权和股权C.债权和权证D.债权和期权9.公开原则的核心要求是()。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布10.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。A.2005年5月底B.2005年4月底C.2006年5月底D.2006年4月底11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在()证券交易上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约12.新中国证券市场的建立始于()年。A.1980B.1986C.1990D.199613.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。A.另一种证券B.优先股C.基金 D.B股14.证券交易的()原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A.公平B.公正C.公开D.安全15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是()。A.实际股票价格B.实际的股价指数C.投资组合总市值D.上证50指数16.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总价值B.基金份额市值C.基金资产净值D.双方协商17.根据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.债券持有人B.债券承销商C.发行主体D.发行对象18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币()万元。A.1000B.3000C.5000D.800019.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币()亿元。A.2B.3C.4D.520.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B.上市开放式基金等的申购与赎回C.协议转让D.小额交易21.1992年年初，()在上海证券交易所上市。A.A股B.B股C.H股D.蓝筹股22.信用交易是投资者通过交付()取得经纪商信用而进行的交易。A.押金B.资金C.保证金D.金融工具23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.交易席位B.交易单元C.普通席位D.交易业务单位24.证券市场的稳定性可以用()来衡量。A.市场价格的波动性B.市场指数的波动性C.市场指数的风险度D.市场价格的风险度25.以下关于连续交易的说法，不正确的是()。A.交易一定是连续的B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括()。A.B股B.A股C.国债D.权证27.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是()。A.国债B.A股 C.B股D.权证28.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A.金融期货合约B.金融期权合约C.金融远期合约D.金融期货29.期货交易是在交易所进行的()的远期交易。A.非集中性B.非标准化C.集中性D.标准化30.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和()的特点。A.近期交易B.远期交易C.期权交易D.债券交易31.根据()，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系32.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。A.1B.2C.3D.533.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A.5B.10C.20D.3034.从积极的意义上看，证券市场()为证券市场有效配置资源奠定了基础。A.稳定性B.流动性 C.有效性D.风险性35.证券交易机制从()划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A.交易价格的决定特点B.交易时间的连续特点C.交易对象的执行特点D.交易结果的登记情况36.证券交易所的决策机构是()。A.董事会B.理事会C.专门委员会D.会员大会37.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整()，但不得少于上述规定的限额。A.注册资本最高限额B.实收资本最高限额C.注册资本最低限额D.实收资本最低限额38.2005年10月重新修订的()取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A.《证券法》B.《企业破产法》C.《公司法》D.《企业所得税法》二、不定项选择题1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。A.以营利为目的的业务B.安排证券上市C.发布对证券价格进行预测的文字和资料D.新闻出版业2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有()等。A.基金交易B.债券交易C.股票交易D.其他金融衍生工具的交易3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()。A.追踪的是实际的股价指数B.可以在证券交易所挂牌上市交易 C.代表的是一揽子股票的投资组合D.可以进行基金份额的申购和赎回4.下列属于政府债券的有()。A.建设债券B.可转换债券C.国债D.地方债5.下列有关公平原则的说法不正确的是()。A.应当公正地对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等的机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位6.证券交易与证券发行的联系表现为()。A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券发行为证券交易提供了对象7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险8.以下不属于公开原则的有()。A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交易中的违法违规行为C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布9.证券市场流动性包含的要求有()。A.高效率B.成交速度C.成交价格D.低成本10.以下关于政府债券的说法，正确的有()。A.是债权债务凭证B.分类依据是发行主体不同C.发行主体是中央政府和地方政府D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭 证11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有()。A.批量指令可以提供价格的稳定性B.市场为投资者提供了交易的即时性C.指令执行和结算的成本相对比较低D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息12.证券登记结算机构的职能包括()。A.证券的存管和过户B.对上市公司进行监管C.证券和资金的清算交收及相关管理D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记13.目前，金融期货主要类型有()。A.国债期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货14.以下属于基础性金融产品的是()。A.股票B.可转换债券C.债券D.权证15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度B.建立完善的技术系统C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。A.现在定约成交，将来交割B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行C.以通过交易获取标的物为目的D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行17.关于交易席位的使用，正确的有()。A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让B.将席位承包给他人使用C.席位能在会员和非会员间转让D.与他人共用席位 18.在国内外证券市场上，权证的分类有()。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.看涨权证和看跌权证D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证19.非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有()。A.只允许通过证券交易所系统办理B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D.自己办理20.以下关于证券投资基金的说法，正确的有()。A.由基金托管人托管B.由基金管理人管理和运用资金C.通过公开发售基金份额募集资金D.以资产组合方式进行证券投资活动21.以下关于股票的说法，正确的有()。A.股东可以据以获取股息和红利B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票可以表明投资者的股东身份和权益D.股票是一种有价证券22.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。A.维护投资者和证券交易所的合法权益B.遵守证券交易所章程、各项规章制度C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策23.以下不属于证券交易所会员权利的有()。A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.参与收益分配D.按规定转让交易席位24.一般来说，证券交易所从()方面规定入会的条件。A.证券公司的经营范围B.证券公司的人员素质C.证券公司的组织机构D.证券公司承担风险和责任的资格及能力25.下列说法正确的有()。A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C.连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性26.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为()。A.指令驱动系统B.报价驱动系统C.定期交易系统D.连续交易系统27.对于可转换债券，以下表述不正确的有()。A.持有者可按规定将债券转换为普通股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售28.以下关于回购交易的说法，不正确的有()。A.更多地具有长期融资的属性B.更多地具有短期融资的属性C.结合了期货交易和远期交易的特点D.结合了现货交易和远期交易的特点29.我国证券交易所的职能包括()。A.组织监督证券交易B.制定证券交易所的业务规则C.设立证券登记结算机构D.管理和公布市场信息30.关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有()。A.都是现在定约成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结31.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有()。A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.即时交易32.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。A.股权类期权B.利率期权C.货币期权 D.金融期货合约期权33.金融衍生工具交易包括()。A.可转换债券交易B.权证交易C.金融期权交易D.金融期货交易34.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有()。A.是与基础金融产品相对应的一个概念B.建立在基础产品或基础变量之上C.又称金融衍生产品D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动35.以下关于封闭式基金的说法，不正确的有()。A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回36.以下关于债券及债券交易的说法，正确的有()。A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C.债券是一种有价证券D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种37.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。A.约见谈话B.要求整改C.口头警示D.专项调查38.以下关于证券交易市场的作用，正确的有()。A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务D.实施公开、公正和及时的信息披露39.证券交易所的组织形式包括()。A.集合制B.股份制C.会员制 D.公司制40.经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。A.证券经纪B.证券自营C.证券承销与保荐D.证券投资咨询41.下列是设立证券公司所应具备的条件有()。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度42.在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的()。A.私营公司B.合资公司C.股份有限公司D.有限责任公司43.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。A.A股B.权证C.国债、可转换债券、企业债券D.封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金44.我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有()行为。A.直接或者以化名持有、买卖股票B.借他人名义持有、买卖股票C.就股票趋势提出自己的看法D.收受他人赠送的股票45.以下属于机构投资者的有()。A.政府机构B.金融机构C.各类基金D.企业及事业法人46.下列关于权证的说法，不正确的有()。A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C.权证具有期权的性质，也有交易的价值D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易47.从基金的基本类型看，基金一般可分为()。A.交易型开放式指数基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.开放式基金48.债券种类主要包括()。A.私人债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券49.投资者买卖证券的基本途径有()。A.电话委托B.传真委托C.直接进入交易场所自行买卖证券D.委托经纪商代理买卖证券50.证券公司经营()业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。A.证券承销与保荐、证券自营B.证券自营、证券资产管理C.证券承销与保荐、证券资产管理D.证券投资咨询51.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有()。A.是证券市场上的机构投资者B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务C.实施公开、公正和及时的信息披露D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务52.证券交易的原则有()。A.公共原则B.公平原则C.公正原则D.公开原则53.我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。A.选举权和被选举权B.向证券交易所提出相关建议C.列席证券交易所会员大会 D.接受证券交易所提供的相关服务54.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。A.依法设立且满l年B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形55.下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有()。A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系56.证券市场的有效性包含()的要求。A.证券市场的低成本B.证券市场的高收益C.证券市场的高效率D.证券市场的低风险57.合格境外机构投资者，是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证券业协会58.我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()服务，不以营利为目的的法人。A.集中登记B.存管C.成交D.结算59.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。A.2B.5C.12D.1560.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有()。 A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报D.通过其他会员的网关进行交易申报61.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有()。A.每个席位自动享有一个标准流速的使用权B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权C.进入证券交易所参与证券交易D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权62.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施()。A.在会员范围内通报批评B.取消交易权限C.暂停或者限制交易D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责63.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C.证券交易所规定的其他定期报告义务D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告64.证券交易所会员代表应当履行的职责有()。A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务65.证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金66.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为()。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场67.证券市场的高效率含义包括()。 A.证券市场的信息效率B.证券市场的运行效率C.证券市场的流通效率D.证券市场的反馈效率68.关于报价驱动，下列说法不正确的有()。A.是一种竞价市场B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易D.证券成交价格的形成由做市商决定69.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因()造成的证券登记结算机构的损失。A.不可抗力B.技术故障C.操作失误D.违约交收70.以下()属于其他交易场所。A.证券交易所B.代办股份转让系统C.银行间债券市场D.柜台市场71.证券公司经营下列()业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理三、判断题1.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。()2.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()3.期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。()4.所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。()5.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。() 6.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。()7.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。()8.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。()9.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。()10.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。()11.在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。()12.证券交易所总经理由理事会任免。()13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。()14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()15.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。()17.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。()18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。()19.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。()20.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()21.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。()22.证券交易所会员应当设会员代表l名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。()23.债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。()24.股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。() 25.交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()26.普通席位与专用席位均不得转让和退回。()27.根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。()28.证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。()未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。()29.对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。()30.证券交易的对象就是证券买卖的标的物。()31.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。()32.证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。()33.在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。()34.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。()35.在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。()36.证券成交速度快，说明其流动性很好。()37.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。()38.证券公司的注册资本应当是实缴资本。()39.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()40.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。()41.深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。() 42.金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。()43.深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。()44.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。()45.债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()46.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。()47.金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。()48.股票交易只可以在证券交易所进行。()49.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。()50.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。()51.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。()52.证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。()53.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。()54.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。()55.现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。()56.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。()57.金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。()58.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。()答案部分 一、单项选择题1.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。【10075389】2.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。【10075388】3.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。【10075387】4.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P2。【10075386】5.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P5。【10075385】6.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P5。【10075384】7.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P7。【10075383】8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P6。【10075382】9.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。【10075381】10.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。【10075380】11.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P2。 【10075379】12.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。【10075378】13.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P5。【10075408】14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。【10075407】15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P4。【10075405】16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。【10075402】17.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。【10075400】18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。【10075398】19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P9。【10075396】20.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P20。【10075393】21.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。【10075391】22.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P7。 【10075430】23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P20。【10075426】24.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P14。【10075424】25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P12。【10075422】26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P8。【10075420】27.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P8。【10075418】28.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P5。【10075415】29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P6。【10075413】30.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P7。【10075411】31.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P6。【10075410】32.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P19。【10075446】33.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P16。 【10075444】34.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。【10075441】35.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P13。【10075439】36.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P10。【10075437】37.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。【10075435】38.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P7。【10075432】二、不定项选择题1.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P10。【10075364】2.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。【10075363】3.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P4。【10075362】4.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P4。【10075361】5.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P3。【10075360】6.【正确答案】：ACD 【答案解析】：参见教材P1。【10075358】7.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P1。【10075357】8.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P2。【10075373】9.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P13。【10075372】10.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P4。【10075371】11.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P12。【10075370】12.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P11。【10075369】13.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P5。【10075368】14.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P4。【10075367】15.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P12。【10075366】16.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P6。【10075409】17.【正确答案】：A 【答案解析】：参见教材P20。【10075406】18.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P5。【10075404】19.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P4。【10075403】20.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P4。【10075401】21.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。【10075399】22.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P15。【10075397】23.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P15。【10075395】24.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P15。【10075394】25.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P12。【10075392】26.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P13。【10075390】27.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P5。【10075429】28.【正确答案】：AC 【答案解析】：参见教材P6。【10075428】29.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P10。【10075427】30.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P6。【10075425】31.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P6。【10075423】32.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P5。【10075421】33.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P5。【10075419】34.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P4。【10075416】35.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P4。【10075414】36.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P3。【10075412】37.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P17。【10075450】38.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P9。【10075449】39.【正确答案】：CD 【答案解析】：参见教材P10。【10075448】40.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P9。【10075447】41.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P8。【10075445】42.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P8。【10075443】43.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P8。【10075442】44.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P7。【10075440】45.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P7。【10075438】46.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P5。【10075436】47.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P4。【10075434】48.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P4。【10075433】49.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P7。【10075431】50.【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P9。【10075470】51.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P8。【10075468】52.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P2。【10075466】53.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P18。【10075464】54.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P18。【10075461】55.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P13。【10075459】56.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P14。【10075457】57.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P8。【10075455】58.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P11。【10075453】59.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P18。【10075452】60.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P21。【10075492】61.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P19。【10075490】62.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P17。【10075486】63.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P16。【10075485】64.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P16。【10075483】65.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P15。【10075481】66.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P14。【10075479】67.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P14。【10075477】68.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P13。【10075476】69.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P12。【10075475】70.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P10。【10075473】71.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P9。【10075472】三、判断题1. 【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。【10075471】2.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P5。【10075469】3.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P6。【10075467】4.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P4。【10075465】5.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。【10075462】6.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P8。【10075460】7.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P5。【10075458】8.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。【10075456】9.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P2。【10075454】10.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P1。【10075451】11.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P7。【10075491】12. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P10。【10075489】13.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P12。【10075487】14.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P10。【10075484】15.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P9。【10075482】16.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P9。【10075480】17.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P6。【10075478】18.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。【10075474】19.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P4。【10075518】20.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P21。【10075517】21.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P20。【10075515】22.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P16。【10075514】23. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。【10075513】24.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。【10075512】25.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P20。【10075511】26.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P20。【10075509】27.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P19。【10075508】28.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P20。【10075507】29.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P16。【10075503】30.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P3。【10075501】31.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P19。【10075500】32.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P14。【10075499】33.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P13。【10075498】34. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P13。【10075497】35.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P12。【10075496】36.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P13。【10075495】37.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P7【10075494】38.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P9。【10075493】39.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P8。【10075545】40.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P7。【10075543】41.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P21。【10075542】42.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P5。【10075541】43.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P20。【10075540】44.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P21。【10075538】45. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P7。【10075537】46.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P4。【10075536】47.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P4。【10075534】48.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。【10075533】49.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P3。【10075531】50.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P1。【10075529】51.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P4。【10075528】52.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P9。【10075527】53.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P10。【10075526】54.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P7。【10075525】55.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P6。【10075524】56. 【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P5。57.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P5。58.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P4。第二章证券交易程序一、单项选择题1.委托指令根据()，有买进委托和卖出委托。A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2.委托指令根据()，有市价委托和限价委托。A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3.委托指令根据()，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4.在订单匹配原则方面，我国采用()。A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个()环节，证券交易过程才告结束。A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6.开立()是投资者进行证券交易的先决条件。A.储蓄账户 B.证券账户C.结算账户D.基金账户7.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，()对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8.按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立()个。A.1B.3C.4D.510.对于国家法律法规和行政规章规定需要的()特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过()办理开户手续。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构 13.上海证券账户当日开立，()生效。A.当日B.次一交易日C.第二个工作日D.第二天14.深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。A.当日B.第二天C.次一交易日D.第二个工作日15.()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券交易C.证券存管D.证券交付16.()是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券交付B.证券存管C.证券交易D.证券托管17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.交易参与人18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位数字。A.3B.5C.6D.819.如不在委托单上特别注明，均按()处理。A.当日有效B.撤销C.次日有效D.无效 20.从委托价格的()看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A.波动区间B.有效性C.限制形式D.高低21.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。A.最合理的价格B.最高的价格C.最低的价格D.当时的市场价格22.市价委托的缺点是()。A.成交速度慢B.容易坐失良机，遭受损失C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.必须等市价与限价一致时才有可能成交23.以下()是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A.最优5档即时成交剩余转限价申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.对手方最优价格申报24.债券质押式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回价格C.每百元面值债券的到期购回现值D.每百元资金到期加权平均年收益率25.债券买断式回购的计价单位是()。A.每百元资金到期年收益率B.每百元面值债券的到期购回现值C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元资金到期年收益额26.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.债券质押式回购交易B.基金交易C.债券买断式回购交易D.权证交易 27.深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.基金交易B.债券买断式回购交易C.权证交易D.债券质押式回购交易28.上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A.权证交易B.债券买断式回购交易C.基金交易D.债券质押式回购交易29.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为()。A.0.001元人民币B.0.01元人民币C.0.01港元D.0.001美元30.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为()。A.0.01元人民币B.0.001元人民币C.0.01港元D.0.001美元31.上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A.基金交易B.债券质押式回购交易C.权证交易D.债券买断式回购交易32.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用()。A.全值交易B.净价交易C.全价交易D.净值交易33.某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是()天，交易日挂牌显示的应计利息额是()元。A.134，1.86B.136，1.86C.135，1.84D.136，1.8434.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的()，起点5元。 A.0.1％B.O.3％C.3%D.1％35.()是填写委托单的第一要点。A.证券账户号码B.买卖数量C.买卖证券的名称D.买卖方向36.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为()。A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数37.()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。A.过户费B.资本利得税C.佣金D.印花税38.()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.当面委托B.市价委托C.电话委托D.限价委托39.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。A.会员优先B.客户优先C.时间优先D.价格优先40.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为()。A.丁、甲、丙、乙B.丁、丙、乙、甲C.丙、丁、乙、甲 D.丙、乙、丁、甲41.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。A.9：20～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：35D.9：10～9：2042.涨跌幅价格的计算公式为()。A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)43.某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％)，成交价l32.75元，则已计息天数为()。A.123天B.l24天C.126天D.127天44.2008年9月19日，证券交易印花税对()按1‰税率征收，对受让方不再征收。A.所有投资者B.证券公司C.买入方D.出让方45.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易46.下列关于连续竞价的说法错误的是()。A.在无撤单的情况下，委托当日有效B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销47.下列关于连续竞价的说法错误的是()。A.在无撤单的情况下，委托当日有效B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 48.关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日()的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9：15～9：20B.9：20～9：25C.14：57～15：00D.13：00～15：0049.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：0050.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为开盘集合竞价时间。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：25～9：35D.14：57～15：0051.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为收盘集合竞价时间。A.9：15～9：20B.9：20～9：35C.13：00～15：00D.14：57～l5：OO52.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取()为成交价。A.使未成交量最小的申报价格B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.中间价53.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取()为成交价。A.中间价B.可实现最大成交量的价格C.使未成交量最小的申报价格D.距前收盘价最近的价位54.上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其()为成交价格。A.使未成交量最小的申报价格B.可实现最大成交量的价格C.距前收盘价最近的价位 D.中间价55.根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过()。A.2％B.5％C.6％D.7％56.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下()。A.3％B.4％C.5％D.6％57.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下()。A.3％B.4％C.5％D.6％58.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A.3‰B.4‰C.5‰D.6‰59.在上海证券交易所，A股的过户费为()，起点为1元。A.成交金额的0.l‰B.成交面额的1‰C.成交金额的5‰D.成交面额的0.5‰60.在上海证券交易所B股的结算费为()。A.成交金额的1‰B.成交面额的0.1‰C.成交金额的0.5‰D.成交面额的5‰61.某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰ ，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是()。A.2738.68B.2737.68C.2737.38D.2738.38二、不定项选择题1.证券账户用来记载投资者所持有的证券()。A.相应的变动情况B.种类C.价格D.数量2.资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的()。A.结存数额B.清算结余C.货币收付D.证券收付3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为()。A.整数委托B.零数委托C.卖出委托D.买进委托4.委托指令根据委托时效限制，可以分为()。A.当日委托B.当周委托C.无期限委托D.开市委托和收市委托5.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的()进行审查。A.真实性B.合理性C.可信性D.合法性6.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。A.书面报价B.手势报价C.电脑报价D.口头报价7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有()。 A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则8.在订单匹配原则方面，我国采用()。A.价格优先原则B.时间优先原则C.客户优先原则D.经纪商优先原则9.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有()。A.通过买卖双方协商形成交易价格B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖10.清算包括()。A.资金清算B.收益清算C.价格清算D.证券清算11.投资者证券账户由()负责开立。A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构12.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的()。A.证券公司B.商业银行C.保险公司D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员13.我国证券账户种类的划分依据有()。A.按照交易金额划分B.按照交易场所划分C.按照账户用途划分D.按照投资者种类划分14.证券账户按用途划分，可以划分为()。A.证券投资基金账户 B.人民币普通股票账户C.人民币特种股票账户D.其他账户15.A股账户按持有人分为()。A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户16.A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖()等各类证券。A.债券B.权证C.上市基金D.人民币普通股票17.“B股账户”，是专门为投资者买卖()而设置的。A.人民币特种股票B.境内上市股C.境内上市外资股D.境外上市外资股18.开立证券账户应坚持()的原则。A.真实性B.准确性C.可靠性D.合法性19.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同()的证券账户。A.性质B.金额C.类别D.用途20.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括()等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A.保险公司B.信托公司、基金公司C.合格境外机构投资者D.证券公司、社会保障类公司21.以下()需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司22.以下()可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。A.自然人B.一般机构C.证券公司D.基金管理公司23.证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券公司B.证券交易所C.基金托管公司D.证券登记结算机构24.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给()保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券公司B.证券登记结算机构C.基金托管公司D.证券交易所25.投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有申报B.新股申购未到期的C.撤销当日有交易行为的D.因回购或其他事项未了结的26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。A.自动托管B.随处通买C.哪买哪卖D.转托不限27.非柜台委托主要有()等形式。A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助和电话自动委托 28.以委托单为例，委托指令的基本要素包括()。A.数量、价格B.时间、有效期C.品种、买卖方向D.证券账号、日期29.客户委托买卖证券名称的方法有()。A.全称B.简称C.代码D.简拼30.买卖证券的数量，可分为()。A.整数委托B.零数委托C.散数委托D.全权委托31.从委托价格的限制形式看，可以将委托分为()。A.市价委托B.限价委托C.全权委托D.最高价与最低价委托32.市价委托的优点有()。A.没有价格上的限制B.有利于客户实现预期投资计划C.成交迅速且成交率高D.证券经纪商执行委托指令比较容易33.限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按()买卖证券。A.限定的价格B.比限定价格更有利的价格C.当时的市场价格D.最高的卖价和最低的买价34.限价委托方式的缺点有()。A.成交价格有时会不尽如人意B.成交速度慢，有时甚至无法成交C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失35.上海证券交易所可以接受的市价申报有()。A.本方最优价格申报 B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余转限价申报36.深圳证券交易所可以接受的市价申报有()。A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报37.下列证券的交易时的计价单位正确的有()。A.权证交易为每份权证价格B.基金交易为每份基金价格C.股票交易的报价为每股价格D.债券交易(指债券现货买卖)为每百元面值债券的价格38.上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A.A股B.债券C.债券买断式回购交易D.债券质押式回购交易39.深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有()。A.全额成交或撤销申报B.最优5档即时成交剩余转限价申报C.即时成交剩余撤销申报D.最优5档即时成交剩余撤销申报40.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。A.可实现最大成交量的价格B.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格41.委托指令的基本要素包括()。A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向42.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。A.限价卖出证券B.限价买入证券C.低于限价卖出证券 D.高于限价卖出证券43.关于债券价格报价，以下说法正确的是()。A.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式B.全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易C.净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算44.自助委托可以通过()方式实现。A.电话委托B.柜台委托C.网上委托D.自助终端委托45.从2002年5月1日开始，()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.A股B.B股C.证券投资基金D.权证46.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价47.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有()。A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%48.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有()。A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制49.竞价的结果包括()。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交50.佣金包括()。A.变更股权登记费B.证券交易监管费C.证券交易所手续费D.证券公司经纪佣金51.下列关于过户费的收取不正确的有()。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1‰，起点为5元B.深圳证券交易所免收A股过户费C.上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费52.深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A.50%B.100%C.30%D.150%53.下列关于委托价格的说法，正确的有()。A.市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B.限价委托可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交54.上海证券交易所接受以下()方式的市价申报。A.最优5档即时成交剩余撤销申报B.对手方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.本方最优价格申报55.下列关于申报时间的说法，错误的有()。A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申 报C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报56.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。A.首次公开上市发行的股票B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.连续竞价阶段交易的股票57.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有()。A.B股交易为0.001美元B.基金、权证交易为0.001元人民币C.债券质押式回购交易为0.005元人民币D.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币58.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。A.B股交易为0.01港元B.基金交易为0.001元人民币C.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.债券质押式回购交易为0.005元人民币59.证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。A.委托内容B.委托人身份C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额60.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到()。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价61.客户自行输入委托指令的优点有()。A.降低了申报的差错B.减少了客户与证券经纪商的纠纷C.缩短了申报时间与成交回报时间D.省去了场内交易员人工报盘的环节62.B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有()。 A.必须通过境外的证券代理商进行B.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统C.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统63.关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.14：57～15：00D.13：00～15：0064.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。A.9：15～9：25B.9：15～11：30C.14：57～15：00D.13：00～15：0065.关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日()深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.14：57～l5：OOD.13：00～15：0066.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.14：57～l5：OOD.13：00～15：0067.连续竞价阶段的特点有()。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理68.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报()备案，备案15天内无异议后实施。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国家发展和改革委员会D.中国银行业监督管理委员会 三、判断题1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。()2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。()3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。()4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。()7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。()8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。()9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。()11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。()12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。()13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。()14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。()15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。()16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。() 17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。()18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。()19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。()20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。()21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。()22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。()24.对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。()25.对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。()26.根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。()27.证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。()28.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。()29.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。()30.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。()31.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()32.集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。()33.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。() 34.在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。()35.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。()36.基金交易目前不收过户费。()答案部分一、单项选择题1.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。【10076245】2.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P23。【10076246】3.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P23。【10076247】4.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P24。【10076248】5.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。【10076249】6.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。【10076250】7.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P25。【10076251】8.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P25。【10076252】9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P26。 【10076253】10.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P26。【10076254】11.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P26。【10076255】12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P27。【10076256】13.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P27。【10076257】14.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P27。【10076258】15.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P27。【10076259】16.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P27-28。【10076260】17.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P28。【10076261】18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P32。【10076262】19.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P33。【10076263】20.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P34。 【10076264】21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P34。【10076265】22.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P34。【10076266】23.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P35。【10076267】24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P36。【10076268】25.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。【10076269】26.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。【10076270】27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。【10076271】28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。【10076272】29.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。【10076273】30.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P36。【10076274】31.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P36。 【10076275】32.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P36。【10076276】33.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P37。【10076277】34.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P50。【10076278】35.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P31。【10076279】36.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P36。【10076280】37.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P47。【10076281】38.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P34。【10076282】39.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P38。【10076283】40.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P40。【10076284】41.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P41。【10076285】42.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P44。 【10076286】43.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P48。【10076287】44.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P48。【10076288】45.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P36。【10076289】46.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P43。【10076290】47.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P43。【10076291】48.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P39。【10076292】49.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P39。【10076293】50.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P41。【10076294】51.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。【10076295】52.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P41。【10076296】53.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P41。 【10076297】54.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。【10076298】55.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P44。【10076299】56.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P44。【10076300】57.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P44。【10076301】58.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P47。【10076302】59.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P47。【10076303】60.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P47。【10076304】61.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P48。【10076305】二、不定项选择题1.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P22。【10076306】2.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P22。【10076307】3.【正确答案】：AB 【答案解析】：参见教材P23。【10076308】4.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P23。【10076309】5.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P23。【10076310】6.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P24。【10076311】7.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P24。【10076312】8.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P24。【10076313】9.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P24。【10076314】10.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P24。【10076315】11.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P25。【10076316】12.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P25。【10076317】13.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P25。【10076318】14.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P25。【10076319】15.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。【10076320】16.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。【10076321】17.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P26。【10076322】18.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P26。【10076323】19.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P26。【10076324】20.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P26。【10076325】21.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P27。【10076326】22.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P27。【10076327】23.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P27。【10076328】24.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P28。【10076329】25.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P29。【10076330】26.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P29。【10076331】27.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P30。【10076332】28.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P31。【10076333】29.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P31。【10076334】30.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P32。【10076335】31.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P34。【10076336】32.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P34。【10076337】33.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P34。【10076338】34.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P34。【10076339】35.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P35。【10076340】36.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P35。【10076341】37.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P36。【10076342】38.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P36。【10076343】39.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P35。【10076344】40.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P41。【10076345】41.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P31-32。【10076346】42.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P34。【10076347】43.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P36。【10076348】44.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P30。【10076349】45.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P47。【10076350】46.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P43。【10076351】47.【正确答案】：D 【答案解析】：参见教材P45。【10076352】48.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P45。【10076353】49.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P46。【10076354】50.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P47。【10076355】51.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P47。【10076356】52.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P45。【10076357】53.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P34。【10076358】54.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P35。【10076359】55.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。【10076360】56.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P44。【10076361】57.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P36。【10076362】58.【正确答案】：ABC 【答案解析】：参见教材P36。【10076363】59.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P37。【10076364】60.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P38。【10076365】61.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P39。【10076366】62.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P39。【10076367】63.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P39。【10076368】64.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P39。【10076369】65.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P39。【10076370】66.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P41。【10076371】67.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P43。【10076372】68.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P47。【10076373】三、判断题1. 【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P22。【10076374】2.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P23。【10076375】3.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P23。【10076376】4.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P23。【10076377】5.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P23。【10076378】6.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P24。【10076379】7.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P24。【10076380】8.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P25。【10076381】9.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P25。【10076382】10.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P26。【10076383】11.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P26。【10076384】12. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P26。【10076385】13.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P26。【10076386】14.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P26。【10076387】15.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P27。【10076388】16.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P27。【10076389】17.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P28。【10076390】18.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P29。【10076391】19.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P29。【10076392】20.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P30。【10076393】21.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P31。【10076394】22.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P32。【10076395】23. 【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P34。【10076396】24.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P35。【10076397】25.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P36。【10076398】26.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P36。【10076399】27.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P38。【10076400】28.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P38。【10076401】29.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P39。【10076402】30.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P40。【10076403】31.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P41。【10076404】32.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P。【10076405】33.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P43。【10076406】34. 【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P44。【10076407】35.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P47。【10076408】36.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P47。【10076409】第三章特殊交易事项及其监管一、单项选择题1.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前()个交易日发布公告。A.1B.2C.3D.52.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本()的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.50％B.80％C.90％D.95％3.退市风险警示制度是从()开始实施的。A.2003年4月2日B.2003年4月3日C.2003年5月8日D.2004年1月1日4.()实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.债券D.权证 5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币6.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是()。A.2008年5月推出B.只能由股份持有者发起出售需求C.由证券交易所组织专场D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算7.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A.5％B.10％C.15％D.30％8.上海证券交易所规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易9.上海证券交易所规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易10.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A.5％B.l0％C.16％D.20％ 11.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5％B.10％C.15％D.20％12.()依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。A.中国证券监督管理委员会B.国家外汇管理局C.中国证券业协会D.证券交易所13.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()家境内证券公司进行证券交易。A.1B.2C.3D.414.以下不属于限制证券账户交易的措施是()。A.限制卖出指定证券或指定交易品种B.限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)C.限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)D.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种15.连续3个交易日内日均换手率与前()个交易日的日均换手率的比值达到()倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A.3，30B.5，30C.3，10D.5，2016.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±5％B.±l0％C.±15％D.±20％17.报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为()手或其整数倍，报价按每()手逐一进行成交。A.100，100 B.500，500C.1000，1000D.5000，500018.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于()个基点，单笔报价数量不得低于()手(1手为l000元面值)。A.10，5000B.5，5000C.10，1000D.10，50019.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()。A.10分钟B.30分钟C.60分钟D.1天20.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到()的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。A.5％B.10％C.15％D.20％21.标的证券除息的，行权价格公式为()。A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前一日标的证券收盘价)C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)22.标的证券除权的，权证的行权价格公式为()。A.新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价)D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)23.某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按l0:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为()元。A.9.23 B.8.75C.9.40D.10.1324.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A.前1分钟B.前5分钟C.前l0分钟D.前15分钟25.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1026.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在()内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月27.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且占净资产值()以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.2000万元，50％B.1亿元，100％C.2000万元，100％D.1亿元，50％28.在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量C.匹配量D.未匹配量29.在上海证券交易所，()是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A.虚拟匹配量B.虚拟未匹配量 C.匹配量D.未匹配量30.询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A.2B.3C.4D.531.报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于()分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。A.5B.10C.15D.2032.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的()。A.资产市值B.可用余额C.可交易余额D.可保留余额33.上海证券交易所固定收益平台的交易，自()起开始试行。A.2006年7月25日B.2007年7月25日C.2007年6月25日D.2007年7月15日34.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断。A.5B.10C.15D.2035.以下()不属于证券交易所无法连续交易的情形。A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B.10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统C.10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D.10％以上的证券中断交易36.当()以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。A.10％ B.20％C.30％D.40％37.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。A.20％B.50％C.80％D.90％38.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A.挂牌B.摘牌C.停牌D.特别停牌39.在深圳证券交易所，当()时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.通过集合竞价的方式产生B.当日有成交的C.当日无成交D.收盘集合竞价不能产生收盘价的40.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在()个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.1B.2C.3D.441.对于()由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C.债券大宗交易价格D.专项资产管理计划协议交易价格42.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.15：00～15：30 43.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与()全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A.意向申报B.定价申报C.成交申报D.双边报价44.()要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A.意向申报B.定价申报C.成交申报D.双边报价45.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.证券名称B.成交价C.成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称46.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖()成交。A.最低申报数量B.最高申报数量C.平均申报数量D.最初申报数量47.在上海证券交易所，每个交易日()，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.15：00～15：30D.13：00—15：3048.当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的()个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A.3B.5C.7D.9 49.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A.5％B.10％C.15％D.20％50.在我国，合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于()年底。A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年51.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±15％B.±l7％C.±19％D.±20％52.对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A.±15％B.±17％C.±19％D.±20％53.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到()的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.±5％B.±7％C.±9％D.±10％54.对于()达到20％的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值B.日价格振幅C.日换手率D.日成交金额55.对于( )达到15％的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值B.日价格振幅C.日换手率D.日成交金额56.证券指数的编制遵循()的原则。A.公开公布B.公开透明C.公正透明D.公开公正二、不定项选择题1.上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告C.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议2.上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近2年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月3.退市风险警示的处理措施包括()。A.在公司股票简称前冠以“*ST"字样B.股票报价的日涨跌幅限制为5％C.在公司股票简称前冠以“ST”字样D.股票报价的日涨跌幅限制为10％4.以下实行当日回转交易的有()。A.B股B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易C.权证D.债券5.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定，交易方可成立。A.权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定 B.权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定C.债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定D.专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定6.以下()，协议平台的成交确认时间为每个交易日l5：O0—15：30。A.公司债券的大宗交易B.专项资产管理计划协议交易C.权益类证券大宗交易D.债券大宗交易(除公司债券外)7.协议平台接受交易用户申报的类型包括()。A.单边报价B.定价申报C.双边报价D.委托申报8.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张9.根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列()交易可以通过综合协议交易平台进行。A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易C.专项资产管理计划收益权份额协议交易D.权证大宗交易10.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有()。A.证券代码B.证券账号C.交易价格D.买卖方向11.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币12.以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有()。A.于2008年5月推出B.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求C.由证券交易所组织专场D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算13.每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告()信息。A.证券名称B.成交价C.成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称14.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告()等信息。A.证券名称B.成交价C.成交量D.买卖双方所在会员营业部的名称15.在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其()必须一致。A.证券代码B.成交价格C.成交数量D.证券账号16.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在()之间自行协商确定。A.前收盘价的上下30％B.前收盘价的上下20％C.当日已成交的最高、最低价D.当日已成交的平均价17.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的()。A.最低价格卖出B.最低价格买入C.最高价格卖出D.最高价格买入 18.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日()。A.9：25～11：30B.9：30～11：30C.13：O0～l5：27D.13：00～15：3019.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，()的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l000万元人民币。A.A股B.基金大宗交易C.国债D.债券回购20.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下()要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。A.A股B.B股C.国债及债券回购D.基金大宗交易21.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.中国人民银行发行的国债22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列()措施。A.口头或书面警示B.约见谈话C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易23.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.一段时期内进行大量且连续的交易24.对于()在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.首次公开发行上市的股票 B.增发上市的股票C.中止上市后恢复上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票25.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5％的各前3只股票(基金)B.日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)C.日换手率达到20％的前3只股票(基金)D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)26.深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括()。A.证券代码、证券简称B.集合竞价参考价格C.前收盘价格D.匹配量和未匹配量27.上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括()。A.证券代码、证券简称B.前收盘价格C.虚拟开盘参考价格D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量28.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括()。A.交易商之间的交易B.交易商与客户之间的交易C.客户与客户之间的交易D.交易商与交易所之间的交易29.如果上市证券发生()等事项，就要进行除息与除权。A.权益分派B.发放现金红利C.公积金转增股本D.配股30.因()股票交易被实行退市风险警示后，又被暂停上市的，中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告，深圳证券交易所终止其股票上市。A.公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的C.公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过1亿元且占公司净资产值的100％以上 D.公司年度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元且占公司净资产值的50％以上31.中小企业板上市公司出现下列()情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50％以上D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50％以上32.在中小企业板和创业板，当()时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。A.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20％B.首次上涨或下跌达到或超过50％时C.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80％时D.股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70％时33.以下证券交易所可以决定停牌的情况有()。A.证券交易出现异常波动的B.对涉嫌违法违规交易的证券C.证券上市期届满D.上市公司披露定期报告、临时公告34.对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有()。A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B.停牌期间，可以继续申报C.停牌期间，可以撤销申报D.复牌时对已接受的申报实行集合竞价35.在下列()情况下，收盘价为前收盘价。A.上海证券交易所，当日有成交的B.上海证券交易所，当日无成交的C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D.深圳证券交易所，当日无成交的36.在下列()情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.上海证券交易所，当日有成交的B.上海证券交易所，当日无成交的C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的D.深圳证券交易所，当日无成交的 37.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括()。A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日B.实行退市风险警示的主要原因C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示38.实行当日回转交易的有()。A.债券B.权证C.债券大宗交易D.专项资产管理计划协议交易39.对于()，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易(除公司债券外)C.公司债券大宗交易D.专项资产管理计划协议交易40.对于()，交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易C.公司债券大宗交易D.专项资产管理计划协议交易41.协议平台上进行的()暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A.权益类证券大宗交易B.债券大宗交易(除公司债券外)C.双边交易债券的大宗交易D.专项资产管理计划协议交易42.对于()，由买卖双方在前收盘价的上下30％或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C.债券大宗交易价格D.专项资产管理计划协议交易价格43.对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27 D.13：00～15：3044.以下()指令在协议平台确认成交前可以撤销。A.意向申报B.定价申报C.成交申报D.双边报价45.意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。A.证券账号B.证券代码C.买卖方向D.本方交易单元代码46.意向申报和定价申报的指令都包括()。A.证券账号B.证券代码C.买卖方向D.本方交易单元代码47.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日()。A.9：15～11：30B.9：30～11：30C.13：00～15：27D.13：00～15：3048.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的多只()，合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。A.A股B.B股C.债券D.基金49.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的()，其交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。A.A股单笔B.基金大宗交易C.债券单笔现货D.债券单笔质押式回购50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的()，其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。A.A股B.B股 C.债券D.基金51.关于深圳证券交易所综合协议交易平台业务，以下说法正确的有()。A.自2009年1月12日启用B.深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统C.相关会员和可直接参与专场业务的投资者(大宗交易系统实行准入制度)作为响应者参加D.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交52.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股()。A.总数B.市值C.收益率D.其占公司总股本的比例53.国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的()等实施外汇管理。A.投资额度B.资金汇出入C.投资方向D.投资策略54.合格境外机构投资者应当()。A.委托境内商业银行作为托管人托管资产B.委托境外商业银行作为托管人托管资产C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动55.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有()。A.成交金额最大的5家会员营业部的名称B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额D.股份统计信息56.在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括()。A.深证A股指数B.中小企业板指数C.深证B股指数D.深证基金指数57.在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括()。A.上证A股指数 B.上证B股指数C.上证基金指数D.中小企业板指数58.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20％的前3只股票(基金)的，证券交易所分别公布()。A.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称B.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称C.当日买入金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额D.当日卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的金额59.连续竞价期间，即时行情的内容包括()。A.当日最高成交价格、当日最低成交价格B.当日累计成交数量、当日累计成交金额C.实时最高5个买入申报价格和数量D.实时最低5个卖出申报价格和数量60.交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其()。A.报价价格B.数量C.报价方名称D.成交行情61.以下关于一级交易商的说法，正确的有()。A.经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商B.对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市C.在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟D.对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为l000元面值)62.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过()方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A.报价B.询价C.标价D.竞价63.引发交易异常情况的技术故障问题包括()。A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外 C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏D.10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报64.证券交易所交易无法正常结束的情形是指()。A.交易结果出现严重错误B.集合竞价异常可能导致无法正常完成C.收市处理无法正常结束D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易65.证券交易所交易结果异常的情形是指()。A.交易结果出现严重错误B.行情发布出现错误C.证券指数计算出现重大偏差D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错66.证券交易所无法连续交易的情形是指()。A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断C.10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报D.10％以上的证券中断交易67.证券交易所无法正常开始交易的情形是指()。A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D.10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统三、判断题1.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。()对　错2.如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。()对　错3.在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。()对　错4.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。()对　错 5.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。()对　错6.证券交易所对证券交易实行实时监控。()对　错7.对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。()对　错8.深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。()对　错9.询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()对　错10.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。()对　错11.深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。()对　错12.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。()对　错13.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()对　错14.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。()对　错15.中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。()对　错16.深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。() 对　错17.特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。()对　错18.所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()对　错19.股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。()对　错20.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。()对　错21.公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。()对　错22.定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。()对　错23.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。()对　错24.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。()对　错25.合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。()对　错26.异常波动指标自复牌次日起重新计算。()对　错27.根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。()对　错28.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。()对　错 29.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()对　错30.在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。()对　错31.证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。()对　错32.证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。()对　错33.停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。()对　错34.证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。()对　错35.仅在协议平台交易的债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。()对　错36.债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。()对　错37.债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。()对　错38.协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。()对　错39.协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。()对　错40.大宗交易的成交申报须经交易所确认后，买方和卖方可以撤销或变更成交申报，但必须承认交易的手续费等义务。()对　错41.买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。()对　错 42.按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。()对　错43.合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()对　错44.每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。()对　错 答案部分一、单项选择题1.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P65【10078250】 2.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P64【10078247】 3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P64【10078244】 4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P63【10078241】 5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P61【10078238】 6.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P60【10078235】  7.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P59【10078234】 8.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P59【10078299】 9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P58【10078297】 10.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P81【10078295】 11.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P80【10078292】 12.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P80【10078289】 13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P80【10078286】 14.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P79【10078283】 15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P77【10078280】  16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P77【10078276】 17.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P74【10078274】 18.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P73【10078271】 19.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P73【10078268】 20.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P77【10078267】 21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P71【10078266】 22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P71【10078265】 23.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P70【10078264】 24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P69 【10078261】 25.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P66【10078259】 26.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P66【10078256】 27.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P66【10078253】 28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P75【10078320】 29.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P74【10078319】 30.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P74【10078318】 31.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P73【10078317】 32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P73【10078316】 33.【正确答案】：B 【答案解析】：参见教材P72【10078315】 34.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P71【10078314】 35.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P71【10078313】 36.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P71【10078312】 37.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P70【10078311】 38.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P69【10078310】 39.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P69【10078309】 40.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P65【10078308】 41.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P62【10078307】 42. 【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P62【10078306】 43.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P61【10078305】 44.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P61【10078304】 45.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P60【10078303】 46.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P59【10078302】 47.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P59【10078301】 48.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P81【10078329】 49.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P80【10078328】 50.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P79【10078327】  51.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P77【10078326】 52.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P77【10078325】 53.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P76【10078324】 54.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P76【10078323】 55.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P76【10078322】 56.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P75【10078321】 二、不定项选择题1.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P65【10078342】 2.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P64【10078341】 3.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P64 【10078339】 4.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P63【10078338】 5.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P62【10078336】 6.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P62【10078335】 7.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P61【10078334】 8.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P60—61【10078333】 9.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P60【10078332】 10.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P61—62【10078331】 11.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P58—59【10078330】 12.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P60【10078388】 13.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P60【10078387】 14.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P60【10078386】 15.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P59【10078385】 16.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P59【10078384】 17.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P59【10078383】 18.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P59【10078382】 19.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P59【10078380】 20.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P58—59【10078378】 21. 【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P80【10078375】 22.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P79【10078374】 23.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P78【10078352】 24.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P77【10078351】 25.【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P76【10078350】 26.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P74—75【10078349】 27.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P74【10078348】 28.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P72【10078347】 29.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P70【10078345】  30.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P68【10078344】 31.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P66【10078343】 32.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P70【10078507】 33.【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P69【10078505】 34.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P69【10078502】 35.【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P69【10078499】 36.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P69【10078496】 37.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P65【10078493】 38.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P62、63【10078490】  39.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P62【10078487】 40.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P63【10078485】 41.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P63【10078481】 42.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P62【10078478】 43.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P62【10078400】 44.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P61—62【10078399】 45.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P61—62【10078398】 46.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P61【10078397】 47.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P61 【10078396】 48.【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P61【10078395】 49.【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P61【10078393】 50.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P60—61【10078390】 51.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P60【10078389】 52.【正确答案】：AD【答案解析】：参见教材P81【10078554】 53.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P80【10078552】 54.【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P80【10078551】 55.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P77—78【10078550】 56.【正确答案】：ABCD 【答案解析】：参见教材P76【10078548】 57.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P75【10078547】 58.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P76【10078545】 59.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P75【10078543】 60.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P74【10078542】 61.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P72—73【10078541】 62.【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P72【10078525】 63.【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P71【10078523】 64.【正确答案】：BC【答案解析】：参见教材P72【10078520】 65. 【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P72【10078517】 66.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P71【10078514】 67.【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P71【10078511】 三、判断题1.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P59【10078568】 2.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P59【10078567】 3.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P59【10078566】 4.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P58【10078565】 5.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P78【10078591】 6.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P78【10078589】  7.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P77【10078588】 8.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P75【10078587】 9.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P73【10078586】 10.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P72【10078585】 11.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078584】 12.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078583】 13.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P69【10078582】 14.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078581】 15.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P67 【10078579】 16.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P65【10078578】 17.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P65【10078577】 18.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P64【10078576】 19.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P64【10078575】 20.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P63【10078574】 21.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P62【10078573】 22.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P61【10078571】 23.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P61【10078570】 24.【正确答案】：错 【答案解析】：参见教材P60【10078569】 25.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P80【10078612】 26.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P77【10078611】 27.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P75【10078610】 28.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P73【10078609】 29.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P72【10078608】 30.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P70【10078607】 31.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P70【10078606】 32.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078605】 33. 【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078604】 34.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P69【10078603】 35.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P63【10078602】 36.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P62【10078601】 37.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P62【10078600】 38.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P62【10078599】 39.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P61【10078598】 40.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P59【10078597】 41.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P59【10078595】  42.【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P58【10078594】 43.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P80【10078593】 44.【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P80【10078592】第四章证券经纪业务一、单项选择题1.下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。A.提供证券资产管理B.提高证券市场效益C.提供信息服务D.防止股价波动2.证券经纪业务包含的要素不包括()。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会3.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须()完成交易。A.自行对冲B.分别进场申报竞价成交C.与委托人协商对冲木D.报交易所批准后对冲4.在证券经纪业务营销中，客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务 D.技术服务5.()是证券经纪业务营销的关键环节。A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立6.()是客户招揽的保证。A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立7.证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A.每年B.每两年C.每三年D.不定期8.委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。A.证券代码B.证券名称C.随机股D.其他大盘股9.委托柜台应严格按照()的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。A.客户优先B.机构优先C.时间优先D.VIP优先10.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在()交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+511.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。A.T+lB.T+2C.T+3D.T+512.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》13.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以()方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。A.传真B.特快专递C.电话D.电报14.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以()方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。A.传真B.特快专递C.电话D.电报15.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A.签署《风险揭示书》《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失16.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。A.5B.10C.15D.20 17.证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于()个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A.2B.3C.5D.718.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在()，以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.托管银行D.政策性银行19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险20.细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A.可度量性B.有价值C.可接近性D.差异性21.下列不属于委托人权利的是()。A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C.对证券交易过程的知情权D.随时变更或撤销委托22.下列不属于证券经纪业务特点的是()。A.业务对象的广泛性B.客户资料的保密性C.客户指令的随意性D.证券经纪商的中介性23.以下不属于证券经纪业务禁止行为的是()。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 24.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下25.在具备了()的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。A.资金账户B.基金账户C.结算账户D.证券账户26.证券公司、存管银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》27.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年28.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的()关系。A.信托B.委托C.从属D.依附29.()是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。A.委托单B.委托合同C.托管协议D.代理协议30.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作()交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。 A.成交说明书B.买卖成交报告单C.成交清单D.委托说明书31.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后()年内不得销毁。A.5B.10C.15D.2032.客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括()。A.了解交易风险，明确买卖方式B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金33.按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司34.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。A.从属B.委托C.代理D.制约35.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司36.以下关于委托单的说法，不正确的是()。A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 37.境内法人申请开立证券账户时，客户填写()，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A.《自然人证券账户注册申请表》B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C.《机构证券账户注册申请表》D.《证券账户注册资料查询申请表》38.境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中()名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。A.1B.2C.3D.439.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原()。A.证券账户结算证明B.资金账户结算证明C.资金账户冻结证明D.证券账户冻结证明40.法人申请()的，按规定数据格式将有关资料传送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。A.补办原号码证券账户卡B.补办新号码证券账户卡C.补办原号码资金账户卡D.补办新号码资金账户卡41.证券账户注册资料的查询需填写()。A.《自然人证券账户注册申请表》B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》C.《机构证券账户注册申请表》D.《证券账户注册资料查询申请表》42.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要()个或()个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A.1，1B.2，2C.3，3D.4，4 43.()是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A.客户服务B.客户招揽C.客户咨询D.客户反馈44.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于()年。A.1B.2C.3D.445.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A.5％B.10％C.15％D.20％46.证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A.30B.50C.60D.9047.()最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A.自动传真B.电子信箱C.手机短信服务D.邮寄服务48.理财顾问服务的()要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性49.在()，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A.认知阶段B.情感阶段 C.犹豫阶段D.最终行为阶段50.在()，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段51.在客户()，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段52.()营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略53.()可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略54.()的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略55.()选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略56.( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略57.()也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略58.()又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略59.()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A.集中性市场营销策略B.差异性市场营销策略C.无差异市场营销策略D.分散性市场营销策略60.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1万元以上5万元以下C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下61.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.1万元以上l0万元以下62.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下63.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上l0万元以下D.1万元以上l0万元以下64.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A.1B.2C.3D.465.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。A.5B.10C.15D.2066.证券营业部应当建立营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载。留存，保存时间不少于()年。A.1B.2C.3D.467.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A.1B.2C.3D.4二、不定项选择题 1.《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有()。A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖2.《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有()。A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有()A.合法的证券公司及证券营业部B.投资品种与委托买卖方式的选择C.客户与代理人的关系D.个人证券账户与资金账户实名制4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供()。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定()签订的。A.结算公司B.存管银行C.证券经纪商D.会计师事务所 7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有()。A.如实提供有关证件B.了解交易风险，明确买卖方式C.按规定缴存交易结算资金D.采用正确的委托手段9.经纪业务操作规范管理的一般要求有()。A.前、后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有()。A.选择经纪商的权利B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C.对自己购买的证券享有持有权和处置权D.寻求司法保护权11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在()。A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。A.宏观经济风险B.上市公司经营风险C.不可抗力因素导致的风险D.政策风险14.在证券经纪关系中，证券经纪商是()。 A.授权人B.受托人C.委托人D.代理人15.客户的保密资料包括()。A.客户开户的基本情况B.客户委托的有关事项C.客户股东账户中的库存证券种类和数量D.客户资金账户中的资金余额16.在证券经纪业务中，包含的要素包括()。A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.委托人17.经纪业务主要环节包括()。A.证券账户管理B.资金账户管理C.证券委托买卖D.证券清算交割18.以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业务D.坚持为客户保密的制度19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关()进行基本约定。A.权利和义务B.业务规则C.责任D.操作流程20.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有()。A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B.经济前景的预测分析和展望研究C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合的评价和推荐21.证券交易具有的()特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。 A.交易过程的保密性B.交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性22.证券经纪业务可分为()。A.柜台代理买卖B.证券交易所代理买卖C.证券公司代理买卖D.投资者自行买卖23.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有()。A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C.建立健全证券营业部管理制度D.统一交易系统，加强信息系统安全管理24.管理风险的防范措施包括()。A.严格执行经纪业务操作规程B.加强员工培训，提高员工素质C.建立客户投诉处理及责任追究机制D.建立经纪业务检查稽核制度25.当证券账户注册资料中的()之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人姓名或机构名称B.有效身份证明文件号码C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D.资金计账币种26.证券经纪业务风险主要包括()。A.合规风险B.管理风险C.政策风险D.技术风险27.证券账户管理包括()。A.证券账户的开立、挂失补办B.证券账户注册资料查询与变更C.证券账户合并与注销D.非交易过户28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有()。A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理 C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有()。A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有()。A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务31.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但()等查询不在此限。A.存管银行B.监管C.司法机关D.证券交易所32.委托人的权利之一是可以自由()自己名下的证券。A.买卖B.冻结C.质押D.赠与33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有()。A.以证券公司名义开立B.其资金全部为客户所有C.二级明细记录账户为“管理账户”D.用以客户证券交易交收资金的划付34.客户开立资金账户时，应同时自行设置()。A.交易权限B.交易密码C.资金密码D.资金上限35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有()。A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致 D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括()。A.客户B.客户指定的存管银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司37.证券经纪商的中介性表现在()。A.不以自己的资金进行证券买卖B.不承担交易中证券价格涨跌的风险C.充当证券买方和卖方的代理人D.尽量使买卖双方按自己意愿成交38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了()的原则。A.自身权益最大化B.为委托人服务C.权利和义务对等D.公平买卖39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的()。A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.风险偏好40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括()。A.自然人姓名及有效身份证明文件号码B.通讯地址、联系电话、C.开户机构、申请日期D.法人名称及有效身份证明文件号码41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。A.客户开户时审核证件、资料不严B.侵占客户合法权益C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益 D.提供虚假信息43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有()。A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有()。A.工商管理部门颁发的营业执照B.组织机构代码证及复印件C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭()到该证券公司开立B股资金账户。A.本人有效身份证明B.证券公司B股保证金账户户名C.本人进账凭证D.原外汇存款银行证明46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有()。A.加盖公章的法定代表人证明书B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C.董事会或董事、主要股东授权委托书D.授权人的有效身份证明文件复印件47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度48.合规风险的防范措施有()。A.建立经纪业务检查稽核制度B.建立健全各项规章制度C.对客户交易结算资金实行第三方存管D.强化岗位制约和监督49.下列情形属于合规风险的是()。A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A.法律风险B.合规风险C.管理风险D.技术风险51.咨询服务的主要内容有()。A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.了解自己的客户C.让投资者充分理解“买者自负”的原则D.简单介绍技术分析软件使用方法52.证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。A.坚持信誉为本、客户至上B.坚持客户优先、委托优先C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有()。A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C.有权按规定收取服务费用D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿54.投资者教育的目的就是要提高投资者()，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A.风险意识B.参与意识C.投机意识D.风险识别能力55.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有()。A.申购新股资金冻结期间B.开放式基金尚有基金余额C.客户资料尚未补全D.银证关联尚未撤销56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。A.授权人B.代理人 C.委托人D.受托人57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。A.亲属关系型B.直接关系型C.间接关系型D.陌生关系型58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括()。A.证券公司营业部B.网络证券营销C.证券公司内部营销人员D.经纪人和独立财务顾问59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为()。A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要()。A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量C.采取恰当的技术分析方法D.采取恰当的市场调查方法61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有()。A.可度量性B.有价值C.可接近性D.差异性62.市场细分的直接依据包括()。A.地理因素B.人口因素C.投资者行为因素D.心理因素63.证券公司的客户招揽包括()等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系 D.客户促成64.()是招揽客户的前提和基础。A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有()。A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整D.客户所提交的材料是否完整齐全66.营业部为客户开立资金账户不得受理()开立账户。A.法人以个人名义B.个人以个人名义C.个人以法人名义D.法人以法人名义67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其()信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。A.有效身份证明文件号码B.联系地址C.联系电话D.其他合伙人或投资者68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其()，如未办理，证券公司应督促其及时更正。A.账户设立是否完整B.营业执照是否有效C.是否通过年检D.内部控制制度是否有效69.()或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A.企业名称B.企业类型C.营业期限D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有()。A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C.证券公司不赚取买卖差价D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以()为核心的客户管理和服务体系。A.了解自己B.了解自己的客户 C.适当性服务D.及时性服务76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有()。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C.不承担交易中的价格风险D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括()。A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故78.客户投诉的常见原因有()，以及客户的问题或需求得不到解决等。A.客户认为自己被公司或营销人员忽视B.营销人员不愿意承担错误及责任C.营销人员的服务承诺未兑现D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为()。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.特别服务80.理财顾问服务具有()的特点。A.顾问性B.专业性C.综合性D.长期性81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为()几个层次。A.有形服务B.核心服务C.特别服务D.附加服务82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为()。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段 D.最终行为阶段83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。A.缘故法B.介绍法C.被动接受法D.陌生拜访法三、判断题1.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。()对　错2.同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交。()对　错3.客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。()对　错4.证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。()对　错5.经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，形成实质上的委托关系。()对　错6.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。()对　错7.客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。()对　错8.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。()对　错2011年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题（含参考答案）http://www.doc88.com/p-27045390913.html'