公路运输站场投资项目可行性报告编制依据 26页

'1.1.1.1.1.2　公路运输站场投资项目可行性研究报告编制办法（试行）公元2010年4月1 1.1.1.1.1.2　公路运输站场投资项目可行性研究报告编制办法（试行）交通部关于印发公路运输站场投资项目可行性研究报告编制办法（试行）的通知交规划发[2007]681号各省、自治区、直辖市交通厅（委），新疆生产建设兵团交通局：　　为使公路运输站场投资项目可行性研究报告编制工作规范化、科学化，确保研究质量，部制定了《公路运输站场投资项目可行性研究报告编制办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。二○○七年十一月二十三日公路运输站场投资项目可行性研究报告编制办法（试行）第一条为保证公路运输站场投资项目前期工作规范化、科学化，提高公路运输站场投资项目可行性研究的质量，特制定本办法。　　第二条公路运输站场投资项目可行性研究是对项目建设的必要性、技术的可行性、经济的合理性和实施的可能性进行综合研究论证的工作，是投资项目立项、决策的依据。第三条26 1.1.1.1.1.2　公路运输站场投资项目可行性研究的主要内容一般应包括：项目背景，市场分析与需求预测，规模需求分析，站场位置及建设条件，总平面布置及配套工程，环境影响、节能、劳动安全与消防，实施方案，投资估算及资金筹措，财务评价与经济社会影响分析，风险分析等。第四条公路运输站场投资项目可行性研究工作分初步可行性研究和可行性研究两个阶段。纳入国家公路运输枢纽总体规划的站场项目，可直接进行可行性研究；其它项目按初步可行性研究和可行性研究两个阶段进行。第五条初步可行性研究报告，以项目所在地和相关地区经济社会发展规划、城市总体规划、公路运输规划、公路运输枢纽总体规划为依据，重点阐明项目建设的必要性，通过调查分析和研究论证，提出站场的主要功能，初步确定站场的站址、总平面布置、建设规模和投资，进行简要的经济效益分析。初步可行性研究报告作为编制项目建议书的依据。可行性研究报告，以批准的项目建议书或国家公路运输枢纽总体规划为依据，全面研究第三条所规定的内容，通过实地调查，根据站场用地和进出通道条件，重点研究站场的功能、生产工艺和平面布置，从技术、工艺、建设费用、经济效益、环境影响和能源消耗等方面，对站场的不同方案进行综合分析论证和优化比选，提出推荐方案，确定建设规模，估算项目投资，评价项目的经济效益。批准后的可行性研究报告作为项目初步设计的主要依据。第六条可行性研究报告编制工作应委托具有相应工程咨询资质的咨询单位承担。26 1.1.1.1.1.2　咨询单位应组织有经验的经济、技术、工程和管理人员进行深入调查和分析论证。编制工作必须实事求是，保证研究内容的科学性和客观性。研究报告应数据准确、内容全面、论证充分、结论明确，满足决策的要求并能指导项目下一阶段工作。第七条公路运输站场投资项目可行性研究报告应按照《公路运输站场投资项目可行性研究报告文本格式及内容要求》（见附件）进行编制，初步可行性研究报告可按第五条要求适当简化，初步可行性研究和可行性研究报告的编制应符合国家有关政策、法规及技术标准、规范的要求。第八条公路运输站场投资项目可行性研究报告按现行投资项目审批权限和程序报批。国家公路运输枢纽站场投资项目可行性研究报告及批复文件应报交通部核备。第九条公路运输站场投资项目可行性研究报告的幅面尺寸统一按A4（297mm×210mm）装帧。初步可行性研究报告的封面颜色采用淡黄色，可行性研究报告的封面颜色采用墨绿色。第十条本办法适用于国家公路运输枢纽站场投资项目可行性研究报告的编制，其它公路运输站场投资项目可行性研究报告的编制可参照本办法执行。第十一条本办法由交通部负责解释。26 1.1.1.1.1.2　第十二条本办法自颁布之日起施行。附件1、公路运输站场投资项目可行性研究报告文本格式及内容要求2、公路运输站场投资项目可行性研究有关问题说明　　附件1：公路运输站场投资项目可行性研究报告文本格式及内容要求Ⅰ封面格式　　×××可行性研究报告　　（咨询单位）　　年月　　Ⅱ扉页（1）格式　　×××可行性研究报告　　咨询单位：（盖章　　咨询证书等级：　　发证机关：　　证书号：26 1.1.1.1.1.2　　　参加单位：（盖章）　　Ⅱ扉页（2）格式　　咨询单位：　　单位主管：（签章）　　单位技术主管：（签章）　　部门主管：（签章）　　项目负责人：（签章）　　参加人员：（职称）　　参加单位：　　单位主管：（签章）　　主办人：（职称）　　参加人员：（职称）　　Ⅱ扉页（3）格式　　《工程咨询资格证书》正本缩影件（25×18cm）　　Ⅲ目录格式　　目录26 1.1.1.1.1.2　第一章………………………………………………………………（页码）　　1．1…………………………………………………………………（页码）1．2…………………………………………………………………（页码）第二章………………………………………………………………（页码）　　Ⅳ内容要求　　一、概述　　（一）项目背景。　　阐述项目建设的必要性，简述项目研究的工作过程，以及可行性研究报告编制的依据。　　（二）研究的主要结论。　　说明项目建设条件，包括项目位置、工程和水文地质、市政工程配套设施等。26 1.1.1.1.1.2　　　概述项目的市场定位、主要功能、设计年限及其生产能力、站级标准、建设规模等主要技术经济指标。　　说明项目开工建设和投入运营的时间。拟分期建设的站场项目，提出分期实施方案。　　说明项目业主单位的基本情况，项目的总投资、融资方案、主要财务评价指标及经济社会影响等。　　二、市场分析与需求预测　　（一）项目外部环境发展现状及趋势分析。　　分析研究项目所在地及其影响地区的经济社会、交通运输发展现状及特点。　　分析研究项目所在地及其影响地区的经济社会、交通运输发展趋势，预测经济社会、交通运输发展的主要指标。　　（二）市场需求分析。　　调查分析项目影响区域内相关站场发展现状，从布局、功能、规模、能力、运营等方面评估现有站场的适应状况以及存在的主要问题；结合市场需求特点及发展趋势，研究市场需求。客运站建设项目，应对其他交通方式的相关客运站场进行必要分析；货运站建设项目，应对相关的物流中心、物流园区、大型商品交易市场情况进行分析。26 1.1.1.1.1.2　　　（三）项目建设的必要性。　　从经济社会发展、市场需求等方面阐述项目建设的必要性。　　（四）目标市场分析及项目功能研究。　　研究项目的目标市场，包括服务对象、市场份额等，分析项目的市场竞争力，确定项目的服务功能。　　（五）项目旅客发送量、货物吞吐量及作业量预测。　　阐述预测的基本思路和方法，预测客运站旅客发送量、货运站货物吞吐量和作业量。　　三、规模需求分析　　（一）设计生产能力。　　根据市场需求分析和预测结果，确定项目的设计年限、设计生产能力及站级标准。　　（二）建设规模需求。　　参照相关标准或者参考国内外类似项目的建设经验，初步测算项目主要生产设施和土地占用需求规模。　　四、站场位置及建设条件　　（一）站场位置。26 1.1.1.1.1.2　　　根据有关规划，明确站场位置。对具备选址条件的项目，应进行站址方案比选。　　（二）建设条件。　　说明项目用地规模、对外交通、相关市政配套设施条件（如供电、给排水、电信）等，以及项目所在地地形地貌、地质水文、气候条件等。　　五、总平面布置及配套工程　　（一）站场生产业务流程。　　根据站场的类型和主要功能，拟定站场生产业务流程。　　（二）主要生产作业工艺方案及主要设施、设备配备。　　根据拟建站场生产业务流程，从工程、技术、经济、安全等方面进行主要生产作业工艺多方案比选，确定最优方案。　　参照有关标准、规范，或参考国内外类似项目的建设经验，分析并提出满足项目功能和符合站场生产作业工艺方案要求的主要设施、设备的配置、配备方案。　　（三）对外交通组织。　　根据项目交通条件，研究提出项目对外交通组织方案。　　（四）总平面布置。26 1.1.1.1.1.2　　　根据站场的类型和主要功能，在研究生产业务流程和项目主要生产作业工艺方案的基础上，拟定总平面布置备选方案。通过多方案优化比选，确定总平面布置推荐方案。　　（五）土建和配套工程。　　根据项目的总平面布置方案和生产作业要求，参照有关标准、规范，提出主要建筑物、构筑物的结构型式及规模。　　提出站场各项配套工程和附属工程（供电、给排水、消防、安防、采暖、照明、通风、通讯工程等）的配置方案。　　（六）信息系统。　　根据站场生产作业要求，研究提出信息系统的主要功能，以及满足站场运输组织、管理和信息服务等要求的软硬件配置方案。　　（七）技术经济指标。　　测算汇总推荐方案各项设施的规模和主要设备的种类、数量，以及主要建设指标，包括总占地面积、总建筑面积、总构筑物面积、建筑系数、场地利用系数、绿化率等。　　六、环境影响、节能、劳动安全与消防　　（一）环境影响与保护。26 1.1.1.1.1.2　　　分析项目在施工和运营过程中对环境的影响，提出相应的环境保护措施。　　（二）节能。　　根据站场主要功能和生产作业内容，分析站场设计、建设、运菅等阶段主要耗能环节，分析项目主要能耗种类和数量，提出相应节能措施，进行节能效果分析。　　（三）劳动安全。　　分析项目建设和运营过程中影响劳动者身体健康和生产安全的因素以及影响程度，研究提出相应的安全措施和方案。　　（四）消防。　　根据可能存在的火灾隐患和重点消防部位，按照消防安全的有关要求，提出消防报警系统和消防设施、设备配置方案。　　七、实施方案　　（一）建设工期及计划安排。　　提出合理的建设工期及计划安排。　　（二）组织机构和人员配置。26 1.1.1.1.1.2　　　根据项目的经营性质、服务功能、作业量、生产作业工艺等，参照有关标准，研究提出项目组织机构设置方案，确定人员配置方案。　　八、投资估算及资金筹措　　（一）投资估算。　　按照有关定额，估算项目投资。　　（二）资金筹措。　　分析研究资金筹措方案。　　九、财务评价与经济社会影响分析　　（一）财务评价。　　测算计算期内站场建设项目运营收入，估算项目成本费用。按照国家对投资项目财务评价的有关要求，编制财务评价报表，计算财务评价指标，并进行盈利能力、偿债能力以及敏感性分析。　　（二）经济社会影响分析。　　结合项目特点，从促进就业、减轻城市交通压力、改善投资环境、加强区域间经济社会联系等方面，进行经济社会影响分析。　　十、风险分析26 1.1.1.1.1.2　　　（一）风险评估。　　识别和分析项目在建设和运营过程中潜在的风险因素，包括市场风险、工程建设风险、投资风险、融资风险、配套条件风险、经营风险、外部环境风险等，并对风险程度进行分析和评估。　　（二）风险防范对策。　　针对不同的风险因素和风险程度，提出相应的风险规避和防范措施，　　十一、问题与建议　　针对项目建设有关事宜，提出问题与建议。　　Ⅴ主要图表　　一、主要插图　　1．项目位置示意图。　　2．项目用地范围图。　　3．主要生产工艺流程图，　　4．总平面布置图。　　5．对外交通组织图。　　二、主要表格26 1.1.1.1.1.2　　　1．项目所在地经济社会发展状况表。　　列出历年来与拟建项目有关的经济社会主要指标的统计值及年平均增长速度，数据年限原则上应不少于10年。　　2．项目所在地公路客（货）运量表。　　客运站应列出项目所在地公路客运量及现有客运站站内旅客发送量的历年数据；货运站应列出项目所在地公路货运量的历年数据。数据年限原则上应不少于10年；　　3．公路客（货）运站现状表。　　客运站应反映出与拟建项目相关的客运站的建设规模、设计生产能力、旅客发送量等；货运站应列出与拟建项目相关的货运站的建设规模、设计生产能力、货物吞吐量等。　　4．经济社会主要指标预测表。　　列出项目计算期内各特征年经济社会主要指标的预测值及各时期的增长速度。　　5．客运站旅客发送量、货运站货物吞吐量和作业量预测表。　　分项列出计算期内各特征年客运站旅客发送量、货运站货物吞吐量和作业量的预测值。　　6．主要设施建设规模表。26 1.1.1.1.1.2　　　汇总列出项目所需要的主要建筑物、构筑物、配套设施的建设规模。　　7．主要设备配置表。　　列出项目所需主要设备类型和数量。　　8．技术经济指标表。　　列出项目主要技术经济指标。　　9．建设投资估算表。　　分项并汇总列出项目建设所需各项资金（见附表1）。　　10．项目财务评价主要指标表。　　项目财务评价主要指标表包括项目投资现金流量表、项目资本金现金流量表、利润与利润分配表、项目总投资使用计划与资金筹措表、借款还本付息计划表、总成本费用估算表等。具体格式与要求参照《建设项目经济评价方法与参数（第三版）》。　　11．风险因素和风险程度分析表（见附表2）。　　附表：　　1、建设投资估算表　　2、风险因素和风险程度分析表26 1.1.1.1.1.2　　　附表1：建设投资估算表项目工程或费用名称单位单价数量金额　　第一部分建筑安装工程费　　1综合业务楼　　2仓库或售票厅、候车室　　3停车场及发车位　　4配电室　　5汽车安全检验台　　6场区道路　　第二部分设备及工器具购置费　　1装卸设备或购票设备　　2运输设备　　3通讯设备　　4信息系统设备26 1.1.1.1.1.2　　　5安防设备　　6消防设备　　　第三部分工程建设其他费用　　1征地拆迁费用　　2市政设施配套费　　3水电增容费　　4建设单位管理费　　5工程监理费　　6勘察设计费　　7建设期货款利息　　第一、二、三部分费用合计　　预留费用　　1基本预备费　　2涨价预备费　　投资估算总额26 1.1.1.1.1.2　　　附表2：风险因素和风险程度分析表序号风险因素风险程度说明　　灾难严重较大一般　　1市场风险　　1．1市场需求　　1．2收费水平　　2工程建设风险　　2．1技术难度　　2．2水文、地质　　3投资风险　　3．1工程量变更　　3．2材料、设备价格调整　　3．3工期调整　　4融资风险　　4．1利率变化26 1.1.1.1.1.2　　　4．2资金供给量　　4．3资金到位情况　　5配套条件风险　　5．1市政配套　　5．2交通配套　　6经营风险　　6．1服务水平　　6．2经营成本　　7外部环境风险　　7．1政策法规　　7．2规划调整　　Ⅵ其它附件　　有关合同、协议、意向书、承诺函、政府批件及会议纪要等。　　附件2：公路运输站场投资项目可行性研究有关问题说明一、基本概念　　1．公路运输站场。26 1.1.1.1.1.2　公路运输站场是办理公路旅客或货物运输相关业务，进行客、货运输组织和作业，并提供相应服务的场所。公路运输站场根据服务对象不同分为客运站和货运站。公路客运站是专门为旅客（行包）的上、下车和车辆到、发提供作业和相应服务的场所。其主要任务是安全、迅速、有序地组织旅客运输，为旅客和车辆提供配套设施和相关服务。包括通用客运站和专业客运站。专业客运站一般又包括快速客运站、旅游客运站等。根据城市特点及旅客运输需求，专业客运站可单独设置，也可结合通用客运站建设。　　公路货运站是专门为货物的集散、中转、仓储、配送等提供作业以及相关服务的场所。随着现代物流的发展，公路货运站逐渐与现代物流相融合，其服务功能、作业内容和设置形式更加多样化、专业化。一般包括：综合货运站、零担货运站、危险品货运站、集装箱中转站、物流中心、配送中心、物流园区等。2．货运站场作业量。　　货运站场作业量是指站场内各项作业和服务的业务量。它是确定货运站场及各功能作业区建设规模、设备配备的主要依据。一般包括货物堆存量、仓储量、装卸量等；物流园区（中心）的作业量还包括增值服务加工量等；集装箱中转站的作业量还包括空重箱堆存量、拆装箱量、集装箱清洗和维修量等。　　3．设计生产能力。26 1.1.1.1.1.2　　　客运站设计生产能力是指项目设计年度平均日旅客发送量，货运站设计生产能力是指项目设计年度年货物吞吐量。　　4．设计年限。项目的设计年限是指项目主体工程能满足设计使用要求的年限，是确定项目建设规模的重要依据之一。公路运输站场项目设计年限从项目主体工程投入运营后起算，一般取10年。　　5．项目计算期。项目计算期包括项目建设期和生产运营期，一般取20年。　　二、发展取向　　按照全面、协调、可持续科学发展观的要求，客运站建设应统筹考虑城市间交通与城市交通，注重与城市公共交通体系的衔接，努力实现旅客运输“零距离换乘”；货运站建设应统筹考虑传统货物运输与现代物流发展的融合，注意与其他运输方式的衔接，努力实现货物运输“无缝衔接”。我国现行的客、货运站建设标准主要有：《汽车客运站级别划分和建设要求》（JT/T200-2004）、《汽车货运站（场）级别划分和建设要求》（JT/T402-1999）等。客、货运站场的设计能力和单位生产能力所需面积，在参照现行公路客、货运站站级标准和国内外相关站场设计有关参数的同时，还应考虑站场的发展变化趋势，并结合当地实际特点综合确定。随着现代综合运输的不断发展，26 1.1.1.1.1.2　客运站建设逐步向集约化、规模化、综合型方向发展，货运站建设逐步与物流园区、物流中心融合。综合客运站场和物流园区（中心）的规模和建设标准，应在现行标准基础上，用新的理念和发展的眼光灵活确定。26 1.1.1.1.1.2　《物流中心logisticscenter》基本概念一、物流中心从事物流活动的具有完善信息网络的场所或组织。应基本符合下列要求：面向社会提供公共物流服务；物流功能健全；集聚辐射范围大；存储、吞吐能力强；对下游配送中心客户提供物流服务。二、物流中心类型根据货物的分类属性将物流中心划分为专业型物流中心、通用型物流中心和综合型物流中心，综合型物流中心是指既有专业货物又有普通货物的物流中心。每种类型又可细分为三小类，即仓储类物流中心、集散类物流中心和其他类物流中心。仓储类物流中心：以储存业务为主，货物储存量大，储存时间长；可为工商业企业提供分拨、配送或其他增值服务；具有完善的信息处理功能和先进的管理水平。集散类物流中心：以大批量物品集散及配送业务为主；大量货物整进整出或批量零出，在中心周转的周期短；具有完善的信息集聚和交互功能。三、物流中心规划基本要求投资强度，即投资额除以土地面积，是衡量物流中心土地利用率的重要标准。不同地区和不同类型物流中心的投资范围在5000到500元/m2不等。内容包括项目用地范围内（堆场类项目按用地面积计算）的固定资产投资额（包括基建投资、设备投资、信息系统投资等，包括地价款等土地获得成本）容积率,是项目用地范围内总建筑面积与项目总用地面积的比值。计算公式为：容积率=总建筑面积÷总用地面积。不同类型物流中心的容积率一般在0.6到1.1之间。建筑密度是项目用地范围内各种建筑物、用于生产和直接为生产服务的构筑物占地面积之和占总用地面积的比例。计算公式为：建筑密度=（建筑物占地面积+构筑物占地面积+堆场用地面积）÷项目总用地面积×100%。所有功能区的建筑密度应不低于40%，不高于60%。建设内容功能区一般包括作业区、信息化服务区、行政办公及生活服务区等，作业区应与行政办公及生活服务区分开设置。不同类型的物流中心可根据进出货物的类型、流动频率建设相应的功能区、合理设置功能区的布局，保障其主要功能的顺利发挥并实现货物的有序流动和资源的优化配置，但配套的行政办公及生活服务设施总用地面积不应超过物流中心总用地面积的10%。物流中心应建设仓库、装卸货平台、物流中心内部道路、信息化设施等主要设施。不同类型的物流中心可根据实际需要选择建设堆场、铁路专用线和码头等设施。26 1.1.1.1.1.2　《物流园区logisticspark》基本概念一、物流园区定义：为了实现物流设施集约化和物流运作共同化，或者出于城市物流设施空间布局合理化的目的而在城市周边等区域，集中建设的物流设施群与众多物流业者在地域上的物理集结地。它必须具有物流信息平台，即为入驻的物流企业或关联企业所涉及的物流需求及服务相关信息进行沟通而提供的基础信息化平台。以最优的资源配置来满足企业一体化物流的需求。二、物流园区类型根据物流园区的依托对象来划分物流园区类型，主要有：货运服务型称为货运枢纽型物流园区，应依托空运或海运或陆运枢纽而规划，至少有两种不同的运输形式衔接；能提供大批量货物转换的配套设施，实现不同运输形式的有效衔接；主要服务于国际性或区域性物流运输及转换。生产服务型生产服务型物流园区应符合以下要求：依托经济开发区、高新技术园区等制造产业园区而规划；提供制造型企业一体化物流服务；主要服务于生产制造业物料供应与产品销售。商贸服务型商贸服务型物流园区应符合以下要求：依托各类大型商品贸易现货市场、专业市场而规划，为商贸市场服务；提供商品的集散、运输、配送、仓储、信息处理、流通加工等物流服务；主要服务于商贸流通业商品集散。综合服务型综合服务型物流园区应符合以下要求：依托城市配送、生产制造业、商贸流通业等多元对象而规划；位于城市交通运输主要节点，提供综合物流功能服务；主要服务于城市配送与区域运输。26 1.1.1.1.1.2　物流园区规划的推荐性指标（资料性附录）货运服务型指标指标单位指标值备注空港型海港型陆港型投资强度万元/亩≥100≥120≥80推荐性要求园区物流强度万吨/Km2.年≥50≥5000≥500交通连接方式至少有两种以上运输方式存在，可以实现多式联运物流信息平台能为入驻物流企业提供符合海关监管要求的计算机管理系统生产服务型指标指标单位指标值备注投资强度万元/亩≥80推荐性要求园区物流强度万吨/Km2.年≥250交通连接方式至少有两种以上运输方式存在，可以实现多式联运物流信息平台能为入驻物流企业和工业园区提供公共信息平台和实时信息交换系统贸易服务型指标指标单位指标值备注投资强度万元/亩≥60推荐性要求园区物流强度万吨/Km2.年≥150交通连接方式至少有两种以上运输方式存在，可以实现多式联运物流信息平台能为园区内企业提供物流公共信息和在线交易服务综合服务型指标指标单位指标值备注投资强度（基础设施）万元/亩≥100推荐性要求园区物流强度万吨/Km2.年≥300交通连接方式至少有两种以上运输方式存在，可以实现多式联运物流信息平台能为园区内企业提供物流公共信息和在线交易服务26'