化工投资项目可行性研究报告编制办法可行性研究报告 80页

'化工投资项目可行性研究报告编制办法中国石油和化工勘察设计协会石油和化学工业规划院中国石油和化学工业协会文件中石化协产发（2006）76号关于印发《化工投资项目可行性研究报告编制办法》、《化工投资项目项目申请报告编制办法》和《化工投资项目资金申请报告编制办法》的通知各有关单位：为贯彻《国务院关于投资体制改革的决定》，适应投资体制改革以后的新情况，更好地服务于化工投资项目的前期工作，提高投资效益，减少决策失误，推动投资项目前期工作的科学化。中国石油和化工勘察设计协会会同石油和化工规划院编制了《化工投资项目可行性研究报告编制办法》、《化工投资项目项目申请报告编制办法》和《化工投资项目资金申请报告编制办法》。根据会长办公会议决定，现将以上三个编制办法作为行业自律性规范印发给你们，推荐在编制化工建设项目的相关文件时使用。三个编制办法由石油和化工规划院负责解释。各单位在使用中发现有什么问题，请及时反映，以便进一步修改完善。附件：化工投资项目可行性研究报告编制办法化工投资项目项目申请报告编制办法化工投资项目资金申请报告编制办法二〇〇六年四月十七日1 目录化工投资项目可行性研究报告编制办法1第一部分总则1第二部分投资项目可行性研究报告编制办法31总论31.1概述31.2研究结论32市场预测分析62.1产品市场分析62.1.1产品用途62.1.2国外市场预测分析62.1.3国内市场预测分析72.2产品的竞争力分析82.2.1目标市场分析82.2.2产品竞争力优劣势分析82.3营销策略92.4价格预测102.4.1产品价格现状及预测102.4.2主要原辅材料、燃料、动力价格现状及预测102.5市场风险分析102.5.1风险因素的识别102.5.2风险程度估计102.5.3风险对策与反馈103生产规模和产品方寨113.1生产规模和产品方案113.2技术改造项目特点114工艺技术方案124.1工艺技术方案的选择124.1.1原料路线确定的原则和依据124.1.2国内、外工艺技术概况124.1.3工艺技术方案的比较和选择124.1.4工艺技术描述144.1.5国产化技术方案144.2工艺流程和消耗定额14G 4.2.1工艺流程概述144.3主要设备选择164.3.1概述164.3.3依托与利旧174.4自动控制174.4.1概述174.4.2控制系统的选择174.4.3仪表选型174.4.4控制室的没置174.4.5仪表的供电和供气174.4.6安全技术措施174.4.7标准，规范184.5装置界区内公用工程设施184.6工艺装置“三废”排放与预处理184.6.1废水184.6.2废气184.6.4“三废”预处理194.7装置占地与建、构筑物面积及定员194.8工艺技术及设备风险分析194.8.1风险因素识别194.8.2风险程度估计194.8.3风险防范与反馈195原材料、辅助材料、燃料和动力供应205.1主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需用量205.2主要原辅材料市场分析205.2.1供需状况分析205.2.2供应可靠性分析205.3矿产资源的品位、成分、储量等初步情况205.4水、电、汽和其他动力供应205.5供应方案选择215.6资源利用合理性分析216建厂条件和厂址选择226.1建厂条件226.1.1建厂地点的自然条件226.1.2建厂地点的社会经济条件24G 6.1.3外部交通运输状况246.1.4公用工程条件246.1.5用地条件246.1.6环境保护条件256.2厂(场)址选择256.2.1厂(场)址选择的原则及依据256.2.2厂(场)址方案比选256.2.3厂址推荐方案意见276.3所在区域的土地利用规划情况和土地主管部门的意见。277总图运输、储运、土建、界区内外管网277.1总图运输287.1.1全厂总图287.1.2全厂运输307.2储运317.2.1储运介质及储运最317.2.2储运方案317.2.3储运系统工程量327.2.4储运系统消耗定额参见通用表格327.2.5占地、建筑面积及定员3273厂区外管网327.4土建327.4.1工程地质条件327.4.2土建工程方案327.4.3土建工程量337.4.4“三材”用量338公用工程方案和辅助生产设施338.1公用工程方案338.1.1给水排水338.1.2供电368.1.3电信388.1.4供热398.1.5氨氧站及空压站408.1.6冷冻站428.1.7采暖、通风和空气调节438.2辅助生产设施44G 8.2.1维修设施448.2.2仓库及堆场448.2.3中心化验室458.2.4其他辅助生产设施469服务性工程与生活福利设施以厦厂外工程469.1服务性工程469.2生活福利工程469.3厂外工程469.3.1水源与供水469.3.2码头479.3.3道路(公路、铁路)479.3.4供电479.3.5渣场(或填埋场)479.3.6其它4710节能、节水4710.1节能4710.1.1项目节能技术应用与节能措施4710.1.2能耗指标及分析4810.2节水4910.2.1项目节水技术应用与节水措施4910.2.2节水指标及分析4911消防4911.1编制依据4911.2依托条件4911.3工程概述4911.4根据火灾类别所采用的防火措施及配置消防设施4912环境保护5012.1环境质量现状5012.1.1环境现状描述5012.1.2环境现状分析5012.1.3企业现状描述与分析5012.2执行的环境标准与规范5012.3投资项目污染物排放5012.3.1废水501232废气51G 12.3.3固体废物及废液5112.3.4噪声5112.3.5其他5112.4环境保护治理措施及方案5212.4.1废水治理5212.4.2废气治理5212.4.3固体废弃物(废液)治理5212.4.4噪声治理5212.5环境管理及监测5212.6环境保护主要工程量5212.7环境保护消耗定额5212.8占地、建筑面积及定员5212.9环境保护投资5212.10环境影响分析5312.11存在的问题及建议5313劳动安全卫生5313.1劳动安全卫生执行的标准、规范5313.2环境因素分析5313.3生产过程职业安全与有害因素分析5313.4安全卫生主要措施5313.5安全卫生监督与管理5413.6专用投资估算5413.7预期效果分析5414组织机构与人力资源配置5414.1企业管理体制及组织机构设置5414.2生产班制与人力资源配置5414.3人员培训与安置5515项目实旃计捌5515.1项目组织与管理5515.2实施进度计划5615.3项目招标内容5615.4主要问题及建议5616投资估算5616.1投资估算编制说明5616.2投资估算编制依据和说明56G 16.3建设投资估算5716.3.1建设投资估算5716.3.2单项工程投资估算5816.3.3改、扩建和技术改造项目投资估算5816.3.4投资估算分析5816.4建设期利息估算5816.4.1外汇建设期利息估算5816.4.2人民币建设期利息估算5816.5流动资金估算5816.6总投资估算5916.7利用原有固定资产价值5917资金筹措5917.1资金来源5917.1.1权益资本5917.1.2债务资金6017.1.3准股本资金6017.1.4融资租赁6017.2中外合资经营项目资金筹措6017.2.1注册资金最低比例的规定6017.2.2中外合资各方的出资比例6017.3资金使用计划6017.4融资成本分析6017.5融资风险分析6117.6融资渠道分析6118财务分析6118.1产品成本和费用估算6118.1.1成本和费用估算的依据及说明6118.1.2成本和费用估算6118.1.3成本和费用分析6218.2销售收入和税金估算6218.2.1销售收入估算6218.2.2税金估算6218.3财务分析6218.3.1财务分析的依据及说明6218.3.2财务分析的报表62G 18.3.3财务分析指标6318.3.4不确定性分析6318.4改、扩建和技术改造项目财务分析特点6318.5外商投资项目财务分析特点6418.6境外投资项目财务分析特点6418.7非工业类项目评价特点6419资本运作项目的特点6419.1资本运作项目的特点6419.1.1股票上市类项目6419.1.2兼并收购类项目6519.1.3BOT类项目6519.1.4风险投资项目6619.2资本运作类项目的财务分析6719.2.1联合兼并收购项目的财务分析6719.2.2BOT类项目的财务分析6819.2.3风险投资项目的财务分析6820经济分析6821社会效益分析6822风险分析6822.1风险因素的识别6822.2风险程度的估计6822.3研究提出风险对策6922.4风险分析结果的反馈6922.5编制风险与对策汇总表6923研究结论6923.1综合评价6923.2研究报告的结论6923.3存在的问题6923.4建议及实施条件69附件目录：69附表:通用表70G 化工投资项目可行性研究报告编制办法第一部分总则1为了提高化工投资项目的投资效益，进一步加强和规范投资项目的前期工作，提高可行性研究报告的编制质量，特制定《化工投资项目可行性研究报告编制办法》(以下筒称办法)。2可行性研究是投资项目前期工作的重要内容，是投资决策的重要依据。政府投资项目必须进行可行性研究，按程序编制和报批可行性研究报告，自行决策的投资项目根据需要也应进行可行性研究工作，编制可行性研究报告。3可行性研究报告由投资项目主办单位或项目法人委托有资格的咨询单位编制。当有两个以上编制单位时，应确定主编单位。项目主办单位或项目法人应积极配合编制单位的工作，按规定提供相应的文件和资料并对其准确性负责。4可行性研究必须实事求是，坚持科学、客观和公正的原则，对投资项目的各要素进行认真的、全面的调查和详细的测算分析。5可行性研究报告应符合同家、行业和地方的有关法律、法规和政策，符合投资方或出资人有关规定和要求。可行性研究报告编制的依据要充分，附件要齐全。6进行可行性研究要以市场为导向，围绕增强核心竞争力做工作；以经济效益为中心，最大限度优化方案，提高投资效益，对确实难以实现投资目标的项目，应作出实事求是的结论性意见。可行性研究报告要全面反映研究过程中的不同意见和存在的主要问题，以确保可行性研究的科学性和严肃件。7可行性研究报告的研究过程，应对符个方面研究内容进行多方案比选，在进行多方案比选的过程中，编制单位要及时向投资方或出资人反馈实现投资目标需要的条件，对现实条件、可得条件、可实现条件加以分析，在推荐方案中，对影响巨大的可得条件和可实现条件作出风险提示。8可行性研究报告中的财务分析，要按照国家有关“投资项目经济评价方法"的规定和行业有关规定编制，对一些提高企业整体效益和长远利益的投资项目(如：以提高产品质最为目的的改造项目、环境保护及劳动安全卫生项目等)，其财务效益难以量化或直接财务效益不理想，对这类项目除进行实事求是的财务分析外，还要重点描述要实现的投资目标、达到的实际效果及其间接或长远意义。9可行性研究报告中的投资估算，要按照行业有关《投资项目可行性研究投资估算编制办法》的规定编制。10本办法适用于化工投资项目可行性研究报告的编制，包括投资新建、改建、扩建、技术改造、设备更新项目以及企业兼并、收购等资本运作项目。本办法包括投资项目可行性研究报告编制办法和资本运作项目特点。72 有些投资项目既是资本运作项目又有建设项目同时进行，需要结台投资项目具体情况，分别参照相应规定执行。境外投资项目，可以根据项目具体情况，参照本办法执行。项目初步可行性研究报告的编制，可按本办法适当简化。对于投资额度较小、项目建设内容比较简单、市场比较落实或国家另有规定的其他项目，也可按本办法适当简化或参照执行。11可行性研究报告原则上应达到本办法的内容深度。若申请政府资金支持、补贴、贴息、国际金融机构和外国政府贷款的项目，需要在可行性研究阶段一并审批的，可行性研究报告应包括资金申请报告书内容。需要政府核准的项目，也可以考虑在可行性研究报告内容中增加项目申请报告内容，一并报政府部门核准。12批准的可行性研究报告即为投资项目实施或工程设计所遵循的依据。可行性研究报告确定的建设规模、工程内容及选用的主要标准规范等，主要方案和内容不能任意改变，若有重大变化时，应报经可行性研究报告审批单位重新审批或重新评估。批准的可行性研究报告的投资估算，即为决策投资，应该相对准确，不得任意突破。可行性研究报告的投资估算在实施阶段若有重大变化(一般控制在±10%之内)，应根据投资主管部门的要求，报经可行性研究报告审批单位重新审批或重新评估。72 第二部分投资项目可行性研究报告编制办法1总论1.1概述1.1.1项目名称；承办单位名称、性质及责任人；投资项目性质及类型；经营机制及管理体制。中外合资、合作项目，应注明各方单位全称、注册国家(地区)、法定地址、法人代表及国籍等。l.1.2主办单位基本情况，改建、扩建和技术改造项目要说明现有企业概况，包括企业各生产装置、生产能力、原料供应、产品销售、员工状况、资本结构、财务状况以及企业目前存在的主要经营发展问题等。中外合资、合作项目，成简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、合资合作年限、经营管理机制、利益分配等。1.l.3项目提出的背景，投资的目的、意义和必要性。根据投资项目的具体情况对下述内容进行论述。筒述项目提出的背景，提出投资的目的，说明投资项目建设的意义。投资项目的必要性和理由，从市场、战略、经济利益、社会贡献等多方面分析。根据必要性和理由，提出投资项目的目标，包括建设内容与规模、技术水平、产品隆能与档次、竞争力水平、经济和社会效益、战略目标等。1.1.4可行性研究报告编制的依据、指导思想和原则。1.1.5研究范围，指研究对象、工程项目的范围，列出整个项目的工程主项，当有多家单位共同编制时，要说明各单位分工情况。1.2研究结论1.2.1研究的简要综合结论，从项目建设的必要性、装置规模、产品方案、市场、原料、工艺技术、厂址选择、公用工程、辅助设施、协作配套、节能节水、环境保护、投资及经济评价等方面给出简要明确的结论性意见。提出可行性研究报告推荐方案的主要理由。列出项目的主要技术经济指标，见表1.2-1。1.2.2存在的主要问题和建议，提出投资项目在工程、技术及经济等方面存在的主要问题和主要风险。提出解决主要问题和规避风险的建议。72 表1.2-1主要技术经济指标序号项目名称单位指标*备注一生产规模104t/a二产品方案104t/al产品(1)XXX104t/a(2)XXX104t/a副产品(1)XXX104t/a(2)XXX104t/a三年操作日天或操作小时四主要原辅材料、燃料用量lXXX实物量/a2XXX实物窜/a五动力消耗量l供水(新鲜水)t/h最大用水量t/h半均用水量t/h2供电装机容量104kW年耗电量104kWh3供汽(分等级)最大用汽量t/h平均用汽量t/h4冷栋最大用冷负荷MJ/h平均用冷负荷MJ/hl废水t/h其中：生产废水t/h2暖气Nm3/h3固体废物(废液)t/h其中；废液t/h七运输量1运入量104t/a2运出量104t/a八定员人1生产工人人2技术及管理人员人3研发人员人九总占地面积104m21厂区占地面积104m2其他占地面积104m272 续表1.2-1主要技术经济指标序号项目名称单位指标*备注3投资强度万元/公顷4绿化率十总建筑面积104m21生产用建筑面积104m22非生产用建筑面积104m23行政办公及生活服务设施用地面积所占比重%4容积率5建筑系数十综台能耗总量t标煤/a或t标油(包括二次能源)十二主要单位产品综合能耗MJ/单位产品十三工程项目总投资(评价用)万元其中：外汇万美元l建设投资万元其中：外汇万美元2建设期利息万元其中：外汇万美元3流动资金万元其中：外汇万美元十四**报批项目总投资(控制投资规模用)万元其中：外汇万美元其中：铺底流动资金万元十五年均销售收入万元其中：外汇万美元十六成本和费用万元1年均总成本费用万元2年均经营成本万元3主要产品单位生产成本元/吨十七年均利润总额万元十八息税前利润（EBIT）万元十九息税折旧摊销前利润(EBITDA)万元二十年均销售税金及附加万元二十一年均增值税万元二十二项目对GDP的贡献(必要时)万元二十三财务分析盈利能力指标1投资利润率%2资本净利润率%3投资回收期年4伞员劳动生产率万元/人5项目财务内部收益率%72 续表1.2-1主要技术经济指标序号项目名称单位指标*备注所得税前%所得税后%6项目财务净现值(Ic=%)万元所得税前万元所得税后万元7权益投资财务内部收益率8***投资各方财务内部收益率(必要时)%二十四清偿能力指标l利息备付率%2偿债备付率%3人民币借款偿还期(含建设期)年4外汇借款偿还期(含建设期)年二十五经济分析指标(必要时)l经济内部收益率%2经济净现值(需注明is值)万元*对于严格按照“有、无对比”方法进行计价的项目，该项应按“有项目”、“无项目”及增量分列填写。盈利能力分析一般只列出增量指标，必要时列出“有项目”指标，清偿能力分折指标可以根据具体情况分别列出项目指标和企业指标。对于投入物和产出物数据必须分三列填写。**中外合资项目不列此项.项目总投资不分评价用和控制投资规模用。***中外合资项目需要计算中外双方收益率指标。2市场预测分析对主要产品的市场供需状况、价格走势以及竞争力进行预测分析。对于技术改造和改扩建项目等项目产品增量不大，对原有市场影响较小的，预测分析内容可以适当简化。对于项目规模较大，市场竞争激烈的产品、新产品及市场具有不确定性的产品，其市场预测分析，应当进行专题研究，在做可行性研究报告之前，先完成市场报告。对项目影响较大的原材料、燃料、动力，必要时亦进行市场预测专题报告。2.1产品市场分析2.1.1产品用途根据项目设定的主要产品，分品种、牌号叙述其应用领域和用途。分析应用领域和用途变化的原因及发展趋势。当产品品种较多时，产品用途可列表表示。2.1.2国外市场预测分析2.1.2.1市场供应现状及预测说明项目设定的主要产品近5年世界以及主要生产国或地区的生产能72 力、产量，主要生产企业的原料路线、技术水平和装置规模情况。可列表。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生产能力、产量情况，预测未来的发展和变化趋势。以项目的计算期为期限，预测设定产品的生产能力、产量并列表，预测可能建设的新增能力、投产时间和开工率。说明产品国际市场主要供应方式以及供应商情况，国际贸易量及预测。2.1.2.2市场需求现状及预测说明世界以及主要生产国或地区的消费量及消费结构情况并列表。2.1.2.3市场供需平衡分析根据市场供应、需求现状分析和预测，得出国外产品市场的供需平衡状况，分析产品发展空间以及地区间的供需差距及贸易流向。预测今后的供需变化趋势及发展前景，预测年份为项目计算期内。2.1.3国内市场预测分析2.1.3.1市场供应现状及预测简述设定产品在我国的供应和生产发展历程，分地区生产情况，产品国内市场主要供应方式以及供应商情况。分析国内生产能力、产量，主要生产企业的原料路线、技术水平和装置规模情况。可列表。分析相同或可替代品目前已有的和在建的生产能力、产量情况，预测未来的发展和变化趋势。以项目的计算期为期限，预测设定产品的生产能力、产量并列表，预测可能建设的新增能力、投产时间和开工率。2.1.3.2市场需求现状及预测统计项目设定产品近10年国内实际消费量、消费区域分布以及消费结构情况并列表。近10年产品进出口基本情况(包括进口的贸易方式等)。根据对设定产品国内区域消费分布、消费结构以及该产品今后发展趋势等诸多因素的分析，以项目的计算期为期限，预测设定产品国内需求总量、消费区域分布以及消费结构变化趋势。2.1.2.3市场供需平衡分析根据市场供应、需求现状分析和预测，结合进出口情况，包括进口品种和来源，出口品种和目的地的统计，得出国内产品市场的供需平衡状况，分析产品发展空间以及地区问的供需差距及贸易流向。预测今后的供需变化趋势及发展前景。预测年份为项目计算期内。当产品品种多时，可列表表示各产品市场容量。2.1.2.4产品需求周期性分析对于市场波动较大，需求有明显周期性变化的产品进行周期性分析。根据调查历史数据(需要两个以上周期数据)，绘制周期性变化图，分析造成供需波动的原因，预测今后的供需变化趋势及发展前景。预测年份为项目计算期内。72 2.2产品的竞争力分析2.2.1目标市场分析2.2.1.1目标市场选择与结构分析根据产品市场分析及预测，选定目标市场。2.2.1.2主要用户分析(对于一般化工原材料型项目，该部分内容可不做)对目标市场中的顾客、代销商、现有的竞争者和将会出现的竞争者等各重要因素之间的关系进行描述和分析。对顾客的需求及消费行为特征进行分析，确定产品主要用户。根据对目标市场当前实际销售量的分析，估算市场的潜力，包括市场饱和程度、增长率、需求的稳定性等，并预测将来的需求结构的变化情况、需求量的发展以及进入国际市场的可能性等。对产品出口量大或受国际市场波动影响较大的产品，要分析产品在主要国家或地区的供需平衡关系，分析可能的贸易流向，预测对所选择的目标市场的影响。2.2.2产品竞争力优劣势分析项目产品竞争力分析一般按照下列顺序进行分析：能够进行产品成本对标分析的，至少有两个国内和国外竞争对手资料；当没有合适竞争对手时，应按照进口产品到岸价与项目产品出厂价考虑目标市场运输费用进行对比；当产品没有进口或数量较少不能说明问题时，可以按照该产品市场预测价格与该产品成本数据，进行盈利空间分析。对于一般化工投资项目，产品竞争力分析可以简化，对于确实需要进行产品竞争力分析的，应按照资料掌握程度和项目具体情况选择合适的方法。需要进行竞争力优劣势分析时，应按照下列内容进行分析。简述企业或投资者竞争力，包括企业所处的外部环境因素分析；企业内部技术、管理、财务、营销等因素分析。主要从目标产品的生产成本、质量、运输费用和营销手段等方面与主要竞争对手进行对比确定产品的竞争优势和劣势，估计可能的市场份额。分析可替代产品和潜在的替代产品的竞争力，预测其发展趋势和对目标产品的影响。2.2.2.1主要竞争者分析分析竞争者的现状，包括规模、产品品种和质量、技术水平、管理水平、生产经验、顾客关系、专营权、销售区域、竞争地位、销售额、市场份额、成本费用等。分析竞争者的营销手段，包括价格、折扣、支付条件、广告、分销网、商标政策、企业商誉、品牌战略、公共关系、售后服务等。分析竞争者的影响范围，概括分析其优势、劣势，预测对新进入者所作出的反应和可能采取的措施等。分析与竞争者的区位优势，尤其是产品储运费用。分析潜在的竞争者，预测其对目标市场的影响。72 2.2.2.2产晶质量与结构分析结合产品市场需求分析，从产品结构和质量上与竞争对手对比并分析优劣势。2.2.2.3产品成本和盈利空间分析根据产品销售价格的确定，对比历史价格、进口价格，分析国际市场价格和预测未来市场价格走势，计算分析项目产品的盈利空间。结合项目的原料路线、来源与价格、动力供应与价格、生产规模、生产技术装备、主要消耗水平、劳资水平和经营管理等方面分析目标产品生产成本并与竞争对手对比。若难以寻找竞争对手时，可以定性分析或只进行盈利空间分析。2.2.2.4企业在组织管理和营销等方面的优劣势分析分析企业在营销组织、管理水平、财务管理、资本运作、商标、商誉、品牌、区位、人力资源、社会经济环境等方面的优劣势并与竞争对手对比。2.2.2.5产品竞争力综合分析根据分析，对主要产品在目标市场上与主要竞争对手的竞争力进一步作综合分析并列表。见表2.2-1。表2.2-1竞争力分析综合对比序号比较内容本项目优势、劣势竞争对手优势、劣势本项目与竞争对手对比后的优势、劣势排序国内竞争对手国际竞争对手对手1对手2对手l对手21自然资源占有2工艺技术装备3规模效益4新产品开发能力5产品质量性能6价格7商标、商誉、品牌8区位9人力瓷源注：表中所列9个方面的比较内容可以根据项目具体情况适当增减。可定性或定量分析。2.3营销策略对规模较大市场竞争比较激烈的项目产品，必要时应进行营销策略研究，主要研究目标产品进入市场和扩大销售份额在营销方面应采取的策略。一般化工投资项目可以不进行营销策略分析。对实施营销方案必需的设施和费用，应计入投资估算中。72 2.4价格预测2.4.1产品价格现状及预测分析产品在国际市场上价格历史演变过程和变化规律，预测在项目计算期内产品价格的变化趋势。分析产品在国内市场上价格历史演变过程和变化规律。分析与国际市场价格的联动性。分析与主要原材料价格走势的关联性。预测在项目计算期内产品价格的变化趋势。结合产品市场调查与分析，给出可行性研究报告中产品的销售价格范围。2.4.2主要原辅材料、燃料、动力价格现状及预测如果项目所需原辅材料、燃料、动力从市场采购，则按如下内容进行分析，若完全由企业自供，则可以略去本分析内容。分析主要原辅材料、燃料在国际市场上价格历史演变过程和变化规律，预测在项目计算期内国际市场价格的变化趋势。分析主要原辅材料、燃料、动力在国内市场或地区市场上价格历史演变过程和变化规律。分析与国际市场价格的联动性。分析与主要下游产品价格走势的关联性。预测在项目计算期内国内价格或地区价格的变化趋势。结合主要原辅材料、燃料、动力的市场供需平衡分析，给出可行性研究报告中原辅材料、燃料、动力的采购价格范围。可行性研究报告中采用到厂入库价格，说明主要原辅材料、燃料价格构成及供应方式，包括出厂价、运杂费、贸易费用等。进口原辅材料和燃料，要说明FOB价格、CIF价格构成、贸易从属费用、国内运杂费用等。2.5市场风险分析市场风险分析包括识别风险因素、估计风险程度、提出风险对策。2.5.1风险因素的识别分析技术进步和新技术进展，预测新产品和新替代品投放市场后，对市场产生的影响。分析各种新竞争对手的加入对市场的影响。分析市场竞争的程度，市场出现恶性竞争或出现垄断竞争对市场的影响。分析项目所在国政治经济以及政策条件的稳定性。2.5.2风险程度估计估计各风险因索对项目的影响程度，判定风险等级，确定项目的主要风险因素。风险程度估计可以定性描述，也可以定量计算，要结合项目具体情况确定。2.5.3风险对策与反馈研究风险对策，提出针对性的风险规避对策，避免市场风险的发生或将风险损失降低到最小程度。研究风险对策，将信息反馈到有关专业人员或投资者，指导改进项目72 方案、完善营销策略。3生产规模和产品方寨3.1生产规模和产品方案论述生产规模和产品方案确定的依据和合理性，并进行多种规模和产品方案比选。根据市场预测与产品竞争力、资源配置与保证程度、建设条件与运输条件、技术设备满足程度与水平、筹资能力、环境保护以及产业政策等确定生产规模和产品方案。列出多方案建设规模和产品方案比选表。参见表3.1-1生产规模和各装置的能力以小时(或日)和年计。序号装置名称生产规模（吨/年）结论项目方案1方案2方案3生产能力年操作小时产品1质量产品2质量生产能力年操作小时产品1质量产品2质量注：该表可以根据需要增加方案、装置和产品及副产品。3.2技术改造项目特点改、扩建和技术改造项目要描述企业目前规模和各装置生产能力以及配套条件，结合企业现状确定合理改造规模并对产品方案和生产规模作说明和方案比较，进行优选。对改造前后的生产规模和产品方案列表对比。参见表3.2-1。表3.2-1项目改扩建规模及产品方案对比表序号装置名称生产规模(吨/年)备注主要产品名称改造前改建后方案一改建后方案二注：该表可以根据需要增加方案、装置和产品及副产品72 4工艺技术方案对于由多套工艺装置组成的大型联合装置，需要另编工艺装置分册对工艺技术进行详细叙述，本章只对各工艺装置进行简要概括性介绍。各工艺装置分册的编制，按照本章内容要求。对于改、扩建和技术改造项目，要叙述原有工艺技术状况，说明项目建设与原有装置的关系，结合改造具体情况编制本章内容。若有设备利旧问题，应列明利用原有设备清单，说明使用年限，表明设备原值和净值，并提出由于利旧节省的投资额度。要进行工艺技术方案的比选，工艺技术方案的选择与确定要在多方案比选的基础上进行。引进技术应当货比三家，要参考国内外同类技术设备的成交价格，分析历史成交价格和相关技术设备成交价格。要注意引进软件的费用和使用条件，了解国际惯例，必要时通过技术经济比较，测算经济效益，估算软件价格，为投资方和出资人提供谈判依据。4.1工艺技术方案的选择4.1.1原料路线确定的原则和依据简述国内外不同工艺的原料路线，包括现状、特点、发展变化趋势及前景等。经综合比选，提出推荐的原料路线。4.1.2国内、外工艺技术概况4.1.2.1国外工艺技术概况介绍国外技术现状、特点和主要技术经济指标、商业化业绩或所建装置数量、技术覆盖率、发展变化趋势及前景等。国际先进技术特点介绍。技术引进的可能性和条件介绍。4.1.2.2同内工艺技术概况介绍国内技术现状，特点和主要技本经济指标、商业化业绩或所建装置数量、技术覆盖率、发展变化趋势及的景等。国内先进技术特点介绍，与国际先进技术比较。4.1.3工艺技术方案的比较和选择对不同工艺技术从来源、产品质量、主要技术参数、原料路线合理性、消耗、投资及成本等方面进行对比，评价其技术的先进性、可靠性、适用性、安全性、商业化程度及经济合理性并列表。在综合比选的基础上提出推荐技术路线，简述推荐的理由。参见表4.1-1。72 表4.1-1工艺技术方案比较表比较项目工艺方案1工艺方案2工艺方案…评价意见或说明原料要求产品规格原料单耗（吨/吨产品）公用工程消耗（吨/吨产品）原水脱盐水冷却水高压蒸汽低压蒸汽中压蒸汽冷凝液低温水电(kWh/吨产品)仪表空气(Nm3/吨产品)氮气工艺水锅炉给水燃气燃油三废排放（吨/吨产品）废水废气废固可靠性开工率操作弹性**单台设备最大能力72 表4.1-1工艺技术方案比较表比较项目工艺方案1工艺方案2工艺方案3评价意见或说明维修要求适用性对J址要求对运输要求对原材料要求其他特殊要求商业化程度正投产的装置数正在建设中的装置数最大的商业化规模及操作年限研制中心商业化规模经济合理性总投资NPV占地国产化程度注：比较表是个指导性的文件。各编制人应根据项目实际特点做适当的增加和删减。操作弹性是指进料量、原料量等改变量装置运转的影响。蒸汽消耗应注明蒸汽的压力等级。4.1.4工艺技术描述简述推荐技术的工艺流程，介绍其特点，分析存在的问题，提出解决问题的建议。将技术评价列表。若引进国外技术和进口设备，需说明引进方式、引进和进口的范围、内容及理由。提出对可能引进技术的初步意见和建议。注意进口设备必须有适量的备品备件。4.1.5国产化技术方案分析国内技术和重大设备攻关成果，对于攻关有成效的，应进行技术经济分析比较，提出是否利用的理由。4.2工艺流程和消耗定额4.2.1工艺流程概述4.2.1.1装置规模和年操作时数(或日操作时数)确定装置规模和年操作时数(或日操作时数)，当生产不同规格产品对装置生产规模有影响时，应按产品规格分别列出并给出最可能的产品方案下的装置规模和对应的年操作时数(或日操作时数)，或者按照行业习惯，给出代表性的产品或折算成某一产品的规模。4.2.1.2装置组成装置组成包括生产单元(或工序)和为生产装置直接服务的辅助生产单元、生活设施等。大型联合装置按照不同产品列出生产装置，根据工艺72 特点，按照工序列出每套装置组成。独立单元生产装置，根据工艺特点，按照工序列出装置组成。4.2.1.3原材料、辅助材料、燃料和动力列出项目所需的主要原料、辅助材料、燃料和动力的数量以及规格(性质)。4.2.1.4产品、副产品及主要的中间产品说明产品、副产品及主要的中间产品执行的质量标准：列出项目产品、副产品的数量和规格。对重要的中间产品，列出其数量和规格。4.2.1.5工艺流程说明简述主要工艺过程、操作参数和关键的控制方案。分装置画出工艺流程图。4.2.2物料平衡说明详细计算全厂各装置的物料平衡和必要的热平衡，尤其对大型联合装置要说明各装置间的物料互供关系，要以总工艺物料平衡表和方块物料平衡图表示。物料平衡图要显示出原料进量、装置组成和产品、副产品量。改、扩建和技术改造项目，要分别列出改造前后物料平衡情况，并根据改造方案，叙述改造后(有项目)、无项目和增量的物料情况。4.2.3工艺消耗定额及与国内外先进水平比较简述各装置同类工艺国内外消耗定额，并对主要产品列表表示其消耗定额。参见表4.2-1。表4.2-1国内同类装置工艺消耗定额比较表比较项目比较值说明国外国内原材料消耗原料消耗(吨/吨产品)辅助原料消耗(吨/吨产品)化学品消耗(吨/吨产品)催化剂消耗(吨/吨产品)公用工程消耗原水消耗(吨/吨产品)循环冷却水消耗(吨/吨产品)精制水潲牦(吨/吨产品)低温水消耗(吨/吨产品)低压蒸汽消耗(吨/吨产品)中压汽消耗(吨/吨产品)高压汽消耗(吨/吨产品)凝液消耗(吨/吨产品)电消耗(度/吨产品)天然气消耗(m3/吨产品)煤、油消耗(吨/吨产品)三废排放排出的废气(m3/吨产品)排出的废液(吨/吨产品)排出的废固(吨/吨产品)72 在表中重点比较国内外先进水平消耗量(定额)，从中简要说明项目选取工艺技术的先进合理性。4.3主要设备选择4.3.1概述简述设备概况，对主要设备分类汇总。主要设备分类汇总见表4.3-1。表4.3-1主要设备分类汇总序号类型材质台数金属重(吨)合汁备注国内供货国外供货台数金属重(吨)1静设备非定型设备反应器塔器换热器容器其它工业炉反应炉加热炉2动设备压缩机往复式离心式泵往复式离心式风机其它机泵3其它4合计对于进口设备，应详细阐述引进的理由、范围、方式和参考的价格。引进要符合国家有关规定要求。注意必须考虑适量的备品备件。研究提出本项目主要装备国产化方案，包括国产化的原则、范围和风险因素等。4.3.2关键设备方案比选简述关键设备选择的依据，结合工艺技术方案进行关键设备方案比选，考察成熟可靠性、安全实用性、投资造价、运行周期和费用等因素，确定关键设备选型。筒述大型超限设备概况、超限内容、解决方法并列表，见表4.3-2。表4.3-2大型超限设备表序号名称规格超限内容（注1）解决办法（注2）备注123…注：1超大、超重或超高。2运输及安装的技术措施。72 4.3.3依托与利旧对改、扩建和技术改造项目，要简述原有设备状况，论述项目可依托的设备状况，对主要的依托设备要进行方案比选。提出依托设备的资产原值和净值以及可以节约的投资数额。4.4自动控制4.4.1概述说明工艺生产过程对自动化的要求，参考国内外同类装置自动控制的水平，考虑项目的投资情况以及生产过程的要求等，确定拟建项目的自动化水平。改、扩建和技术改造项目，说明企业原有自动化的水平和状况，结合新建装置，统一考虑。4.4.2控制系统的选择简述控制系统的选择原则。说明控制系统的系统构成，基本配置，功能要求和技术性能。控制系统应包括安全仪表系统(报警联锁和紧急停车系统)以及生产管理系统等，分别加以说明。对于大型联合装置，要分装置说明控制系统的设置对于公用工程，辅助生产设施，储运和消防的控制系统也应分别叙述。需要引进的控制系统，应说明引进的理由及引进的范围。4.4.3仪表选型说明仪表选型的原则。说明对仪表的通用要求，如信号制式，测量单位，精度等级，防护等级，防腐防爆要求等。按流量，液位，压力，温度，分析，阀门等列出选用仪表的种类，指出适用场合和介质。4.4.4控制室的没置根据项目的大小，生产装置和公用工程，辅助生产设施的配置情况，说明控制室的设置。控制室分为中央控制室和就地控制室。分别给出控制室的大约位置，面积和尺寸。4.4.5仪表的供电和供气说明仪表的供电方式和供气方式，电源和气源的规格，初步估算的用电量和用气量。4.4.6安全技术措施说明控制系统的安全保障措施，对于有特别要求的装置，应专门论述安全保障技术措施。72 4.4.7标准，规范列出设计中采用的国内外主要标准，规范。给出名称和标准号。4.5装置界区内公用工程设施根据工艺装置特点和工艺技术要求，当界区内需要单独配置公用工程或辅助设施时，应予以描述，说明其设置的必要性，并向相关专业提供条件。4.6工艺装置“三废”排放与预处理对于多套工艺装置组成的大型联合装置，在工艺装置分册的编制中需完成以下内容。(对单装置企业，“三废”排放情况在12.3投资项目污染物排放中统一叙述)4.6.1废水简述废水排放情况，如排放点、排放量、组分等并列表。参见表4.6-1。表4.6-1废水排放表序号排放水名称有害物排放量(m3/h)排放点排放方式排放去向备注名称含量%123台计4.6.2废气简述废气排放情况，如排放点、排放量、组分等并列表。参见表4.6-2。表4.6-2废气排放表序号排放气名称有害物排放量(m3/h)排放点排放方式排放去向备注名称含量%123台计4.6.3固体废物(废液)简述固体废物(废液)排放情况，如排放点、排放量、组分等并列表。参见表4.6-372 表4.6-3废固(液)排放表序号排放物名称有害物排放量(m3/h)排放点排放方式排放去向备注名称含量%合计4.6.4“三废”预处理根据“三废”成分和浓度等特性，要求进行预处理的，应说明预处理方案，给出预处理后的数最和浓度以及组分构成。对于存在其他污染的投资项目如电磁污染、噪声污染、放射性污染等，应根据污染排放情况，提出解决方案和防范措施。4.7装置占地与建、构筑物面积及定员简述工艺装置占地、建构筑物面积、层数、层高及结构形式并列表。参见通用表格给出装置定员和岗位定员。参见通用表格4.8工艺技术及设备风险分析工艺技术风险及设备风险是任何投资项目所存在的风险之一，应根据项目的具体情况从下面几个方面做尽可能的分析。4.8.1风险因素识别技术进步的加快，原料路线的改变，新技术的可靠性，政策的变化，安全环保等方面的法规要求等，对所选用的技术可能使技术过时或遭到淘汰，进而对项目的运转和预期收益构成威胁。4.8.2风险程度估计根据选用的技术和设备情况，对技术和设备的来源、发展历史及预期进展进行分析，定性或定量预测各种风险因素的风险程度。4.8.3风险防范与反馈根据风险程度，预测对项目的影响，确定是否进行风险对策研究。研究风险对策，提出针对性的风险规避对策，避免风险的发生或将风险损失降低到最小程度。研究风险对策，将信息反馈到有关专业人员或投资者，指导改进设计方案、落实有关对策，为投资者能够得到最大的经济利益提出建设性和可实施性的建议。72 5原材料、辅助材料、燃料和动力供应5.1主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需用量根据工艺技术和工程方案的优化，确定主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需用量，说明其来源以及运输方式。5.2主要原辅材料市场分析对主要的原辅材料、燃料、动力的市场供需情况分析，得出供应研究项目的可靠性。5.2.1供需状况分析分析主要原辅材料市场供应和需求现状，项目的需求量占市场的比重。分析潜在的需特殊项目还需要对主要燃料、动力供需情况进行分析。直接利用矿产资源的，需要有储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、利用条件。对需要进口的，应说明进口的理由以及具体的品种、规格和数量，对于进出口比例较大的，要分析进出口对国内供需平衡的影响。自供的需要说明企业自身物料平衡情况，说明对原有市场和企业效益的影响。5.2.2供应可靠性分析分析主要原辅材料、燃料、动力近期市场可得性和长期供应的可靠件。进口原辅材料要分析在价格和可得性方面的可能性。对于原辅材料、燃料、动力由企业自供的项目，应说明有关生产装置间的物料平衡情况，并根据市场情况提出优选对比方案。当有多种供应渠道和来源时，要对不同运输方式进行技术经济比较，结合市场供应状况，做方案比选，提出推荐方案。5.3矿产资源的品位、成分、储量等初步情况项目直接采用矿产资源的，应说明矿产资源的品位、成分、储量、开采规模等初步情况。说明供应的方式。5.4水、电、汽和其他动力供应说明水、电、汽和其他动力小时用量及年需用最，说明供应方式和供应条件。外供需要有供应协议和方案，自供的需要说明供应方案。参见表5.4-172 5.4-1公用工程消耗一览表装置名称公用工程名称单位消耗说明小时耗量年耗量电kWh冷却水t工艺水t新鲜水t锅炉给水t高压燕汽t中压燕汽t低压燕汽t仪表空气Nm3工厂空气Nm3氮气Nm3低温水t燃料油t燃料气t注：本表仅用于一套装置的公用工程消耗，如果项目的装置数时多，可在本表下再加装置名称及相应的公用工程消耗。改、扩建和技术改造项目，要提供原有企业和改造后动力供需平衡图(表)。说明原有装置的负荷和运行情况。参见表5.4-2表5.4-2项目改扩建装置用电负荷比较表(单位：kW)序号装置名称6(10)KV动力380动力说明改扩建前已有容量改扩建后需要容量改扩建后需要容量差值改扩建前已有容量改扩建后需要容量改扩建后需要容量差值合计5.5供应方案选择对于原材料、燃料和动力供应要进行方案比选，通过方案比较，选择相对优化的方案。5.6资源利用合理性分析说明如何体现循环经济的理念，结合项目的性质和区域经济以及资源特点，说明资源利用的合理性。72 6建厂条件和厂址选择对于改、扩建和技术改造项目，说明企业所处的厂址条件，对在原厂址进行改、扩建进行论述，分析优、缺点，根据方案比较结果确定改造方案。在开发区或工业园区建设，同样需要按照厂址选择的原则和内容要求进行方案比选，但根据开发区或工业园区具体的条件情况，部分内容可以适当简化。6.1建厂条件6.1.1建厂地点的自然条件厂址的地理条件，包括厂址地理位置、区域位置、距城镇距离、四邻关系等。介绍区域道路交通情况。附厂址地理位置图和厂址方案区域位置图(包括原料进厂管线、水源地、进厂给水管线、热力管线、发电厂或变电所、电源进线、储灰渣场、铁路专用线、港口码头、生活区等规划位置)。地形、地貌条件。工程地质、水文地质条件，地震烈度、设防等级，区域地质构造情况等。自然、气象条件，包括气温、相对湿度、降雨量、雷电日、蒸发量、大气压力、风力与风向等。气象条件要给出历史极端值，月平均值，年平均值，分析极端值出现的概率。附风玫瑰图。洪涝水位，建厂地域的洪水位(50年、100年一遇)，防涝水位情况。当地自然、气象条件，见表6.1-l。表6.1-1自然、气象条件表序号自然、气象要素单位数值备注1海拨2气温（干球温度）2.1年平均温度2.2年平均最高温度2.3年平均最低温度2.4极端最高温度2.5极端最低温度2.6最热月平均温度的10年平均值2.7最冷月平均温度的10年平均值2.8近10年来最冷月日最低气温月平均值的10年平均值2.9近10年来最冷月日最低气温月平均值的最低值3相对湿度3.1年平均相对湿度3.2最热月平均相对湿度3.3最冷月平均相对湿度4大气压4.1年平均4.2夏季平均72 表6.1-1自然、气象条件表序号自然、气象要素单位数值备注4.3冬季平均5风5.1年最多风向及频率5.2夏季最多风向及频率5.3冬季最多风向及频率5.4夏季平均风速5.5冬季平均风速5.6最大风速5.7极大风速5.8风压6降雨量6.1年平均年降雨量6.2月最大降雨量6.3日最大降雨量6.4小时最大降雨量6.5年平均降水日数6.6年最大降水日数6.7年最小降水日数7雪7.1最大积雪厚度7.2计算雪载荷7.3年最多降雪天数7.4年平均积雪天数8水文8.1海洋8.1.1……8.2河流8.2.1……8.3湖泊8.3.1……9其它9.1最大冻土深度m9.2年平均无霜期d9.3年平均日照9.4年雷暴日9.5年沙暴日9.6年均蒸发量9.7年均下雾日数9.8雾最长持续时间9.9地震烈度9.10地震水平加速度……72 6.1.2建厂地点的社会经济条件调查建厂地区社会人文经济条件及发展规划，研究其对投资项目产生的影响，提出存在的问题和建议采取的办法。存在风险因素的，要进行风险分析。结合项目的要求，调查地区或城市社会、经济等状况，说明建设地点是否符合当地规划部门的要求，建厂地区的协作配合条件及生活福利条件。区域设备制造能力与水平，机、电、仪等维修水平与能力情况。区域建筑施工队伍情况与水平，建筑、设备材料制造水平与能力，市场配套状况等。在少数民族地区或具有特殊风俗文化的地区建厂，要说明当地的风土民情和文化，避免与其冲突。属于经济特区、经济技术开发区、工业园区等区域或属于三资企业、国际组织、政府贷款或投资的项目，应结合项目具体情况说明可享受的有关优惠政策。6.1.3外部交通运输状况调查建厂地区交通运输条件及发展规划，说明港口、码头、车站管道等能力和吞吐量，目前运量平衡现状，潜在的能力。研究其对投资项目的影响。6.1.4公用工程条件调查建厂地区公用工程动力供应和资源条件，说明各种资源的供需平衡现状和潜在能力以及发展规划，研究对投资项目的影响。说明本工程水源可选方案，对于重大水源方案应进行方案比选。本工程最大用水量，拟选水源的供水能力，可供本工程使用的水量，可否满足本工程需要，并说明水源的水质情况以及水源地距厂址距离等。说明本工程的最大排水最，接纳水体的情况，包括水体的流量、接收标准、距厂址的距离等。电源与供电情况，说明地区电网、发电厂、区域变电所等区域位置，实际容量、规划容量、可为本项目提供容量，距项目的距离。电信情况，市话网现状，地区电话局、长途局至厂的距离，采用交换机程式及对用户线路电阻限制值等系统通信对本工程的要求。无线通信信号情况，网络建设情况等现代通信设施基础情况。供热工程情况，供热现状及发展规划，现有管网情况，热源距离本工程的距离，可供本工程的热负荷及参数及价格情况。各种气源，区域空分装置配套情况，气价情况及供应稳定性。消防设施情况，最近的消防队配备情况、规模以及到厂的距离和时间。其他公用工程条件调查与叙述。6.1.5用地条件调查区域土地使用现状，说明占用土地的性质，是否属于经过土地资72 源部门批准的规划用地。说明获得土地使用权或征用土地的各种费用，补偿方式，税金，需要动迁的要说明搬迁的人口数量和补偿情况。需要动迁和拆迁补偿的，需要说明动迁人的态度，维护公众利益。6.1.6环境保护条件调查区域环境保护现状，环境容量状况以及环保法规情况，区域环境保护设施，接纳本项目的能力等。研究环境状况对投资项目的影响。6.2厂(场)址选择厂(场)址选择包括渣场(填埋场)或排污场地的选择。大型联合装置、生产基地、工业园区的建设，其场址选择要进行专题研究。6.2.1厂(场)址选择的原则及依据厂(场)址选择应符合所在地区的规划，符合国家产业布局政策和宏观规划战略等。厂(场)址选择应有利于资源合理配置；有利于节约用地和少占耕地及减少拆迁量；有利于依托社会或依托现有设施；有利于建设和运行；有利于运输和原材料、动力供应；有利于环境保护、生态平衡、可持续发展；有利于劳动安全及卫生、消防等；有利于节省投资、降低成本、增强产品竞争力、提高经济效益。特殊化学品的厂(场)址选择应符合国家有关专项规范要求。6.2.2厂(场)址方案比选如存在多个可选厂址，归纳各(场)厂址方案的优缺点，对拟选厂(场)址从地区条件、建设条件、投资和运行费用、环境保护等诸多方面进行定性和定量比较，必要时进行技术经济综合比较并作动态分析。厂(场)址比较内容可根据具体情况列表表示，见表6.2-l。通过多方面对比分析和方案比较，确定推荐厂(场)址。表6.2-1厂址方案对比表序号项目厂址一厂址二1地区条件对比1.1地理位置1.2市、县规模1.3工、农业产值l4铁路条件1.5公路条件1.6水运条件1.7航空条件l.8气象条件1.9文化教育1.10医疗卫生1.1l产品销售1.12工业、科研1.13投资环境72 续表6.2-1厂址方案对比表序号项目厂址一厂址二1.14社会依托1.15占地面积1.16地质灾害1.17征地、拆迁及移民条件118环境保护1.19法律支持1.20施工条件……2建厂条件划比2.1地形、地貌2.2士地状况2.3工程地质2.4水文地质2.5原料供应2.6供水2.7供电2.8通信2.9厂外道路2.10土石方量2.11“三废”排放2.12大气扩散2.13拆迁障碍物和居民数2.14生活设施2.15估算投资3厂址投资费用比较3.1土地购置费3.1.1土地费用3.1.2拆迁费用3.2场地平整费3.2.1土方工程3.2.2石方工程3.3基础工程费33.1基础处理费3.3.2防震措施费3.4厂外运输投资3.4.1铁路专用线72 续表6.2-1厂址方案对比表序号项目厂址一厂址二3.4.2公路3.4.3码头3.4.4管道3.5厂外公用工程投资3.5.1给水工程3.5.2排水工程3.5.3供电工程3.5.4供热工程……3.6防洪工程3.7环境保护投资3.8生产福利设施投资3.9临时建筑设施费用……合计4厂址运营费用比较4.1原料及燃料运输费4.2成品运输费4.3动力费4.4排污费4.5其它……合计6.2.3厂址推荐方案意见说明推荐理由，论述推荐方案的主要特点、存在的问题及对存在问题的处理意见或建议。附厂址区域位置图和推荐厂址方案示意图6.3所在区域的土地利用规划情况和土地主管部门的意见。7总图运输、储运、土建、界区内外管网改、扩建和技术改造项目，要介绍原有企业总图、储运、土建等情况。对可利用的设施，要具体说明总体平衡情况。需要拆迁还建的或者结合新建项目综合考虑以新带老或合并考虑重建的要具体说明新的工程量，并进行具体方案比选。72 7.1总图运输7.1.1全厂总图7.1.1.1总平面布置(1)工厂主要组成说明厂区规划、总用地面积以及各装置、设施占地并列表，见表7.1-1表7.1-1工厂主要组成及用地面积表(m2)序号名称面积备注1厂区1.1生产装置1.l.l……小计1.2辅助生产设施1.2.1……小计1.3公用工程1.3.1……小计1.4储运设施1.4.1……小计2厂外工程2.1……小计合计(2)总平面布置原则及方案比较简述总平面布置的原则。提出不同的总图布置方案，简述各方案的优、缺点。附各方案总平面布置图。在进行分析比较的基础上提出推荐方案。介绍推荐方案的特点。列出推荐方案总图的主要参数指标，包括土地利用技术经济指标。土地利用技术经济指标，包括投资强度、场地利用系数、建筑系数、容积率、行政办公及生活服务设施用地所占比重、绿化率等。见表7.1-2。72 表7.1-2总图运输主要参数指标表序号工贞目单位数量备注1厂区用地面积m22建、构筑物占地面积m23建筑物建筑面积m24地下管线及地上管架估计占地面积m25露天堆场及露天操作场地占地面积m26道路及广场占地面积m27投资强度万元/公顷8行政办公及生活服务设施用地面积所占比重％9建筑系数％10容积率11场地利用系数％12厂区绿化率％(3)工厂绿化因地制宜，提出工厂绿化方案及绿化面积。(4)拆迁提出拆迁工程量，需要还建或补偿的，根据相关政策或投资方与当地政府协商的政策，对还建方案和补偿方式进行说明。将拆迁工程量列表。见表7.1-3表7.1-3拆迁工程量表序号项同名称拆除量迁建量备注12……合计7.1.1.2竖向布置(1)竖向布置原则，当新建厂区占地面积较大，或自然地形坡度较大或施工、生产、运输等方面有特殊要求时，应做竖向方案比较。(2)推荐的竖向布置方案及说明(3)工厂防洪标准及措施(4)场地排水方式(5)土石方工程量7.1.1.3主要工程量简述主要工程量并列表，见表7.1-4。72 表7.1-4主要工程量表序号项目单位数量各注1厂内铁路及广场km2厂内道路m23工厂围墙km4土石方量4.1填方m34.2挖方m34.3余(缺)方m35沟渠m6堤坝m7扩坡、挡土墙m8绿化m2……7.1.2全厂运输7.1.2.1厂内外交通运输方案的比较和选择说明总的货物吞吐量，论述选择运输方式的原则，根据全厂运输量和各种物料的属性、形态和物理性质等确定运输方案，主要物料运输方案进行比较，列出采用不同运输方式的运输量。根据目前市场情况，结合建厂所在地区特点，尽可能依托社会运输力量。对于建设规模较大，或建厂地区的协作条件较差的地区，应对自建和依托社会作技术经济比较。表7.1-5全厂运输量表序号货物名称运量(t/a)货物形态包装方式备注铁路公路水路其它1运入1.11.2…小计2运出2.12.2…小计合计7.1.2.2运输方案基本情况(1)厂内道路及车辆选择，厂内道路应做到人流、货流分道行驶。(2)公路运输，公路等级及长度，季节性原因对通行的影响，自备车72 辆的选择。以地图表示的公路网。简述公路运量、运输装卸设施、计量和管理体制等。(3)铁路运输，区域运输能力，编组站接纳能力，季节性原因对交通的限制，货物仓储能力，自备车辆选择和数量，机车库位置，运价执行的标准与运价表，以地图表示的铁路网，有关运输协议情况。简述铁路专用线、交接方式、工业站等情况，说明铁路运量、二次倒运装卸设施、计量和管理体制等。(1)水路运输，水运航道和河流宽度及深度，通航能力，季节性原因对航道的影响，船舶包括自备船舶的选择，港口、码头位置、形式布置、吨位、吞吐能力及装卸设施，仓库和货栈及面积，执行运价标准和运输价格，以地图表示的航道网、河流、海洋和港口。有关运输协议情况。简述运输量、二次倒运装卸设施、计量和管理体制等。(2)航空运输，机场规模和能力，运输状况，通航的地区和国家等。以地图表示的航道网。简述运输量、二次倒运装卸设施、计量和管理体制等。7.1.2.4特殊化学品运输方案对于易燃、易爆、剧毒等特殊化学品运输，应根据有关规定制定特别运输方案。7.1.2.5大件运输方案应委托专业公司，做道路调查专题报告，并说明大件运输方案、方式和采取的措施。7.1.2.6主要工程量各种运输设施和运输车辆的确定与数量，附主要工程量表。参见通用表格7.2储运大型石油化工项目、炼油项目或储存量较大的项目，储运作为一项重要内容，要专门研究论述。一般项目可适当简化。7.2.1储运介质及储运最简述储运介质的性质、形态、规格、型号等，说明储运的要求和储运量。参见表7.2-1。表7.2-1物料储运方式表序号物料名称形态储存方式储运方式备注72 7.2.2储运方案7.2.2.1储存系统根据储存介质的性质、形态等确定储存方式，说明储存周期的确定以及储存量的确定理由。对储存方式和方案进行多方案比较，简述各方案的优缺点，选择最优方案。附储存流程示意图。7.2.2.2装卸系统根据储存介质的性质、形态等确定装卸流程，结合运输方案确定装卸能力。对装卸方式和方案进行多方案比较，简述各方案的优缺点，选择最优方案。附装卸流程示意图。7.2.3储运系统工程量简述储运系统工程量。附主要设备、设施和主要工程量表。参见通用表格7.2.4储运系统消耗定额参见通用表格列出储运系统主要消耗量。7.2.5占地、建筑面积及定员列出储运系统占地、建、构筑物面积。对于大型项目或联合装置，储运系统工作量较大时，可列表表示。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格附储运系统平面布置示意图。73厂区外管网简述各种不同介质的管道，根据介质性质、输送压力等要求，说明各种管道的材质等主要参数。根据输送量，确定主要管道管径。根据总图布置。确定管线的长度，以延长米表示。参见表7.3-1表7.3-1厂内外管道主要参数表序号输送介质起点终点管径(mm)长度(kin)材质备注l3说明管线的敷设方式，进行方案比选。必要时列表进行比较。一般中小型项目或管网占投资比重较小时，该部分内容可以简化。7.4土建7.4.1工程地质条件筒述工程地质概况，说明特殊地质问题等。72 7.4.2土建工程方案简述基础形式的选择，说明特殊地基的处理方案。根据工程要求，选择主要建、构筑物的结构形式。对地区特殊性问题(如地震、大孔土、冻胀、不良地基等)要说明所采取的措施。有特殊要求的建构筑物要作出说明。7.4.3土建工程量列出主要建筑物和构筑物一览表。参见表7.4-1表7.4-1全厂建、构筑物一览表序号名称层数占地面积m2建构筑面积m2结构形式各注7.4.4“三材”用量列出建构筑物“三材”用量。参见表7.4-2表7.4-2三材用量表序号钢材(t)钢筋(t)水泥(t)本材(m’)备注合计8公用工程方案和辅助生产设施根据市场经济的规律，结合建厂所在地区的条件，坚持尽量依托社会力量配套服务的原则，原则上社会能提供的自己不搞。对于改、扩建和技术改造项目，要说明原有企业公用工程和辅助设施配套情况，说明原有企业供需总体平衡情况，提出富裕量和潜在的能力，以及能为本项目提供的数量。在开发区、工业园区建设的项目，要提供开发区、工业园区配套能力、发展规划，说明为本项目提供的服务和供应量，供应条件、价格和有关协议。8.1公用工程方案8.1.1给水排水8.l.1.1概述1)设计依据72 列出设计中的主要依据和采用的主要标准、规范。2)设计范围筒述研究的范围3)设计原则筒述设计应遵循的主要原则4)可依托情况对改、扩建项目，应重点论述已有各种水系统现状、富余能力、为新建项目可提供的能力等情况。8.1.1.2用水量和排水量列出全厂各生产装置、辅助没施及公用工程的用水量和排水量表。用水量包括生活用水，生产用水、循环冷却水及除盐水水量；排水量包括生活污水、生产废水、清净废水及污染雨水量，并给出全厂水平衡图。(参见表8.1-l、表8.1-2)。表8.1-1用水量表(单位：m3/h)序号装置名称生活用水生产用水循环冷却水除盐水备注正常最大正常最大正常最大正常最大表8.1-2排水量表(单位：m3/h)序号装置名称生活污水牛产污水清净废水各注正常最大正常最大平均最大8.1.1.3给水工程1)水源及输水工程筒述水源情况，说明取水方案的选择、供水能力、输水管管径、管线敷设、水源水质等；筒述主要设备选型，列出主要设备和工程量一览表。如由城市给水系统供水时，应给出城市接管点的初步位置、管径、接管点压力及水质等。2)给水处理系统(包括加压泵站)给出给水处理(包括加压泵站)的设计能力、原水水质及供水水质要求等；简述水处理流程选择，对于重大方案应进行方案比选；附方块流程图。简述主要给水设备、设施选型，列出给水主要设备和构筑物一览表。(见通用表格)给出给水处理系统的主要技术经济指标，包括建筑面积、占地面积、72 公用工程消耗、化学品消耗、定员等。3)高压/低压消防水系统给出高压/低压消防水系统的设计流量、设计压力、消防持续时间。简述高压/低压消防水系统主要设备的选型，对于重大方案应进行方案比较；列出主要设备和构筑物一览表。(见通用表格)如高压/低压消防水泵站单独建设，应给出高压/低压消防水泵站的主要技术经济指标，包括建筑面积、占地面积、公用工程消耗、定员等。4)循环冷却水系统给出循环冷却水系统的主要气象参数、工艺设计参数。简述循环冷却水系统主要设备的选型，对于重大方案应进行方案比较；列出主要设备和构筑物一览表(见通用表格)。给出循环冷却水系统的主要技术经济指标，包括建筑面积、占地面积、公用工程消耗、化学品消耗、定员等。5)除盐水系统给出除盐水系统的原水水质、供水水质，包括返回的蒸汽凝结水的水质等。简述除盐水系统的技术方案(对于重大方案应进行方案比较，说明推荐理由)，附方块流程图；说明除盐水系统主要设备选择，列出主要设备表、构筑物一览表(见通用表格)。给出除盐水系统的主要技术经济指标，包括建筑面积、占地面积、公用工程消耗、化学品消耗、定员等。6)厂区给水管网系统给出厂区内给水管网系统的划分，主要包括生产、生括、高压消防水、循环冷却水、除盐水管网系统。a)生活给水管网系统说明生括给水管网系统的服务对象、管道布置原则、管道敷设、材料选用及防腐要求等。b)生产给水管网系统说明生产给水系统的服务对象(是否兼有低压消防功能)、管道布置原则、管道敷设、材料选择及防腐要求等。c)高压/低压消防水管潮系统说明高压/低压消防水管网系统服务对象、管道及消防水器材的布置原则、管道敷设、材料选择原则及防腐要求等。d)循环冷却水管网系统说明循环冷却水管网系统服务对象、管道布置原则、各用户的接管位置及要求、管道敷设、材料选择及防腐要求等。72 e)除盐水管网系统说明循环冷却水管网系统服务对象、管道布置原则、各用户的接管位置及要求、管道敷设、材料选择及防腐要求等。8.1.1.4排水工程1)厂区排水系统给出厂区内排水系统的划分，主要包括生产废水、生活污水、污染雨水、清净下水、雨水排水系统。a)生活污水排水系统说明生活污水排水系统的服务对象，收集的方式、预处理措施、排放方式及去向，管道的材料、管道敷设及防腐等。如采用需泵提升，还应列出主要设备表、构筑物一览表、(见通用表格)建筑面积、占地面积、公用工程消耗等。b)生产废水排水系统说明生产废水排水系统的服务对象，收集的方式、预处理措施、排放方式及去向，管道的材料、管道敷设及防腐等。如采用需泵提升，还应列出主要设备表、构筑物一览表(见通用表格)、建筑面积、占地面积、公用工程消耗等。c)污染雨水排水系统说明装置区污染区内的初期雨水收集的方式、收集量、预处理措施、排放方式及去向，管道的材料、管道敷设及防腐等。如采用需泵提升，还应列出主要设备表、构筑物一览表(见通用表格)、建筑面积、占地面积、公用工程消耗等。d)清静雨水排水系统给出暴雨强度公式，包括地面集水时间、雨水重现期等主要参数的选择；说明雨水收集的方式、排放方式及去向，管道的材料、管道敷设等。如采用需泵提升，还应列出主要设备表、构筑物一览表(见通用表格)、建筑面积、占地面积、公用工程消耗等。2)污水处理系统给出污水的水量、组分、污水处理的没计能力、处理后要达到的标准等。简述污水处理方案的选择与比较，说明处理后污水的去向和排放条件，接纳水体的条件与选择。简述污水处理系统的技术方案，对于重大方案应进行方案比较，并说明推荐理由；附方块流程图；说明污水处理系统主要设备选型，列出主要设备表、构筑物一览表(见通用表格)。给出污水处理系统的主要技术经济指标，包括建筑面积、占地面积、公用工程消耗、化学品消耗、定员等。3)厂外排水系统简述厂外排水方案的选择、主要设施、排水管管径、管线敷设等；列出主要设备和工程量一览表(见通用表格)。72 8.1.2供电8.1.2.1电力供应和资源状况说明项目所在地域电力供应现状，发电厂、区域变电所输电线路现状和发展规划等情况。附区域电网现状示意图。对近期拟建、待建和在建的发电、供电、变电项目要重点介绍与描述，说明对投资项目的影响。8.1.2.2用电计算负荷及负荷等级说明项目总用电负荷和各装置、设施、单元用电负荷，按电压等级列出用电负荷表。根据装置，设施特点、类别、重要程度等要求确定用电负荷等级。表8.1-3用电负荷计算表序号装置名称××kV动力需要容量(kW)××V动力需要容量(kW)照明需要容量(kW)小计需要容量(kW)备注l2…合计8.1.2.3供电方案选择与比较(1)外供电源方案，根据用电等级和负荷选择电源方案，说明供电负荷及保证程度，附电力部门供电意向，包括电力部门是否同意增容、是否需要投资输电线路、出线及回路等。(2)自发电，根据工艺要求或特点以及企业具体情况，需要建设自备发电机组时，要说明建设规模和理由以及经济合理性。简述自备电站类型、装机容量、设备装机选择与方案比较。说明自发电可否上网及上网价格以及电力部门有关规定。对自备小型柴油发电机则需要说明机型、燃料供应及发电成本等。(3)总变电所，说明总变进出电压等级、规模和接线方式，简述自动化水平与设置。根据工艺装置、辅助生产、公用工程等用电单位特点与要求设置车间变电所。说明实行就近分片供电的原则。(4)配电，说明全厂配电等级的确定，根据工艺装置、辅助生产、公用工程等用电单位特点与要求，设置配电设施，筒述变配电方案。高压供电，要单独设置变配电。(5)电缆，说明高低压电缆的敷设方式。(6)谐波，说明非线性负荷谐波的来源，提出防治的方法和采取的措施。(7)对全厂不同的供电方案进行比较与选择，确定供电方案，附所选供电方案的全厂供电系统图。8.1.2.4节电措施说明节电的方法与措施，包括采用高效节能的电器设备、提高功率因72 数、降低线损等。8.1.2.5防雷及防静电措施确定工艺装置、辅助生产及公用工程等建、构筑物的防雷等级和措施。对要求防静电接地的设备和管道采取的措施。8.1.2.6主要工程量汇总供电系统工程量，按外接系统工程量和系统内工程量分别叙述。简述供电系统主要设备及材料的选择如变压器、高低压开关柜、电力电缆、控制电缆等。附主要设备和材料一览表，包括规格型号及数量。表8.1-4主要设备和材料一览表序号名称型号及规格单位数量备注8.1.2.7占地、建筑面积及定员简述系统占地和建、构筑物面积，分装置和设施分别列出。参见通用表格简述系统定员和岗位定员。参见通用表格8.1.2.8设计中采用的主要标准及规范列出设计中采用的主要标准、规范的名称和标准号8.1.2.9依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述已有供电系统现状、近期发展规划、富余能力、为新建项目提供能力、潜在能力等情况。附改造后供需平衡表或图。给出依托老厂提供的供电设施和能力的使用条件和价格。依托社会或区域配套的，应附有关使用条件和价格协议。8.1.3电信8.1.3.1电信现状说明投资项目所在地区电信网建设和运行情况以及发展规划。电信部门满足项目需要的程度。8.1.3.2电信业务需求及方案说明投资项目电信需求及业务量。根据业务需求及业务量，确定电信系统方案并进行方案比选，通过技术经济比较，推荐最佳方案。对行政电话、调度电话、无线通信、火灾报警、工业电视、扩音对讲、数据传输、互联网络等各电信系统的容量、终端数量、传输方案、中继方式进行说明。8.1.3.3依托情况72 说明原有电信设施有关情况以及与投资项目的关联情况，简述原有电信设施可供本项目利用的余量。8.1.3.4主要工程量简述主要设备和主要工程量，附主要设备和材料表。(见通用表格)8.1.3.5占地、建筑面积及定员简述系统占地和建、构筑物面积，分装置和设施分别列出。简述系统定员和岗位定员。参见通用表格8.1.3.6设计中采用的主要标准及规范列出设计中采用的主要标准、规范的名称和标准号8.1.4供热8.1.4.1研究范围和原则论述所研究项目内供热范围及供热方案选择的原则。8.1.4.2全厂热负荷，规格及依托情况按照不同装置、设施及其对蒸汽(热水)参数的不同要求分系列列出需要量、规格等。说明连续供热，间断供热或季节性供热情况，如有副产蒸汽，应加以说明。表8.1-5全厂蒸汽(热水)规格和数量表(冬季/夏季)序号装置名称规格连续耗量(t/h)间断用量备注折成连续平均小时量周期时间(小时/次)周期频率(次/小时)对于新建项目重点论述拟建厂址周围的依托情况。如是否有集中锅炉可以供汽，何种规格的汽源，锅炉能力，已用能力，富裕量等。对改、扩建和技术改造项目，应重点论述已有供热系统现状、近期发展规划、富余能力、为新建项目提供能力、潜在能力等情况。附供需平衡表或图。给出依托老厂提供的供热设施和能力的使用条件和价格。依托社会或区域配套的，应附有关使用条件和价格协议。表8.1-6蒸汽系统依托情况表序号蒸汽生产装置名称生产能力(t/h)已有用户名称已有用户用量(t/h)原系统富余能力(t/h)本项目新增用量(t/h)需要新增能力(t/h)备注72 8.1.4.3供热方案比选及确定根据热力参数和汽水平衡，选择供热方案，进行不同供热方案的比较，包括供热或热电联产能力，能源利用率，主要设备选型、设备数量、热力参数、投资估算、运行成本等方面比较。在方案比较的基础上，确定供热方案，并说明推荐方案的主要理由及主要优缺点。8.1.4.4环保措施按照选定的技术设备参数，根据(原)燃料的成分，确定环保措施，达到环保要求的排放量。8.1.4.5消耗定额列出燃料的种类、来源、数量、规格、性质、冬季及夏季的消耗量、燃料的运输和储存情况等。列出辅助材料、水、电等消耗量。参见通用表格8.1.4.6主要工程量简述主要工程量，附主要设备表和主要工程量表。参见通用表格8.1.4.7占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积并列表。列出系统定员和岗位定员。8.1.4.8自备热电站根据供热方案的设定，从技术经济角度，分析热电结合的必要性和经济性，说明政策要求和有关规定。结合供电方案，提出热电站设置和建设方案。一般自备热电厂(站)需要按照规定单独编制可行性研究报告，本章内容主要来自专项可行性研究报告的研究结论。简述主要工程量，附主要设备表和主要工程量表。参见通用表格列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格8.1.5氨氧站及空压站作为工艺生产需要的大型空分装置，属于工艺生产装置，在工艺技术方案中论述，本章讨论的氨氧站不同于大型空分装置。8.1.5.1压缩空气、仪表空气、氮气及氧气的规格和用量给出项目压缩空气、仪表空气、氮气及氧气的规格和用量，参见表8.1-7(a)，表8.l-7(b)，表8.1-7(c)，表8.l-7(d)。表8.1-(a)全厂压缩空气规格和用量表序号装置代号装置名称规格连续量(Nm3/h)间断用量备注折成连续平均小时量(Nm3/h)周期时间(小时/次)周期频率(次/小时)72 1234台计表81—7(b)全厂仪表空气规格和用量表序号装置代号装置名称规格连续量(Nm3/h)间断用量备注折成连续平均小时量(Nm3/h)周期时间(小时/次)周期频率(次/小时)1234台计表8.1-7(c)全厂氮气规格和用量表序号装置代号装置名称规格连续量(Nm3/h)间断用量备注折成连续平均小时量(Nm3/h)周期时间(小时/次)周期频率(次/小时)l234台计表8.1-7(d)全厂氧气规格和用量表序号装置代号装置名称规格连续量(Nm3/h)间断用量备注折成连续平均小时量(Nm3/h)周期时间(小时/次)周期频率(次/小时)l234台计8.1.5.2依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及供需平衡情况。参见表8.1-8(a)，表8.1-8(b)，表8.l-8(c)，表8.1-8(d)。表8.1-8(a)压缩空气系统依托情况表序号生产装置名称生产能力(Nm3/h)已有用户名称已有用户用量(Nm3/h)原系统富余能力(Nm3/h)本项目新增用量(Nm3/h)需要新增能力(Nm3/h)备注72 123合计表8.1-8(b)全厂仪表空气系统依托情况表序号生产装置名称生产能力(Nm3/h)已有用户名称已有用户用量(Nm3/h)原系统富余能力(Nm3/h)本项目新增用量(Nm3/h)需要新增能力(Nm3/h)备注123合计表8.1-8(c)全厂氮气系统依托情况表序号生产装置名称生产能力(Nm3/h)已有用户名称已有用户用量(Nm3/h)原系统富余能力(Nm3/h)本项目新增用量(Nm3/h)需要新增能力(Nm3/h)备注123合计表8.1-8(d)全厂氧气系统依托情况表序号生产装置名称生产能力(Nm3/h)已有用户名称已有用户用量(Nm3/h)原系统富余能力(Nm3/h)本项目新增用量(Nm3/h)需要新增能力(Nm3/h)备注123合计8.1.5.3设计规模及技术方案比选论述空压站、氮氧站的装机规模与技术方案，进行技术方案比选，说明推荐技术理由。给出压缩空气、仪表空气、氮气、氧气等气体的供应方案与方式。8.1.5.4消耗定额分别列出空压站、氮氧站的消耗定额。参见通用表格8.1.5.5主要工程量简述主要工程量。附主要设备和主要工程量表。参见通用表格8.1.5.6占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格72 列出系统定员和岗位定员。8.1.6冷冻站8.1.6.1冷量用量及规格列出冷量的需要最与规格。当有多种不同需求时，应列表表示。参见8.1-9表8.1-9全厂冷冻负荷表序号装置代号装置名称冷媒进装置冷媒出装置装置需冷量(kw)各注温度(℃)压力(MPa)温度(℃)压力(MPa)123合计8.1.6.2依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及改造后供需平衡情况。参见8.1-10表8.1-10冷冻系统依托情况表生产装置名称冷量规格(℃)现有用户名称现有用户用量(kw)原系统富余能力(kw)本项目需增用量(kw)需要新增能力(kw)123小计8.1.6.3冷冻规模和技术方案比选对冷冻技术方案进行比较，确定冷冻规模与技术方案。8.1.6.4消耗定额列出冷冻站消耗定额。参见通用表格8.1.6.5主要工程量简述主要工程量。附主要设备和主要工程量表。参见通用表格8.1.6.6占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格8.1.7采暖、通风和空气调节8.1.7.1全厂采暖、通风、除尘和空气调节的设计范围和要求根据生产工况与有关规范，确定全厂采暖、通风、除尘和空气调节的设计范围和要求。72 8.1.7.2依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及改造后供需平衡情况。8.1.7.3系统规模和技术方案比选对采暖、通风、除尘和空气调节采用的设计和技术方案进行多方案比较，确定最优方案。分别对所选用的设计和技术方案作必要的论述。8.1.7.4消耗定额分系统列出消耗定额，视项目具体情况，有时可省略，如采暖。8.1.7.5主要工程最简述主要工程量。附主要设备和主要工程量表。参见通用表格8.1.7.6占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格8.2辅助生产设施8.2.1维修设施8.2.1.1主要任务与能力的确定简述项目建设地区维修设施协作配套能力，项目周边就近地区机械设备、电气、仪表、土建及运输车辆等维修和加工能力。根据项目具体情况，结合社会依托情况，明确维修设施的主要任务，分别确定机械设备、电气、仪表、土建及运输车辆等维修能力。8.2.1.2依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及供需平衡情况。8.2.1.3主要设备选型与工程量分别叙述各类维修设施的主要设备选型，附主要设备表和主要工程量表。参见通用表格8.2.1.4消耗定额分别列出各维修设施的消耗定额。参见通用表格8.2.1.5占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格8.2.2仓库及堆场8.2.2.1规模及用途72 根据项目的具体情况和生产特点，确定各种物料储存的时间、方式及数量。必要时可列表表示。参见表8.2-l表8.2-1材料储存方案表序号材料名称用途储存方式储存时间(天)储存量(吨)备注123合计说明各库房或堆场的用途，简述储存时间、方式和储量的考虑原则及计算过程。8.2.2.2主要设备选择及工程量对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及供需平衡情况。简述主要工程量，附主要设备、设施表和主要工程量表。参见通用表格8.2.2.3消耗定额分别列出各库房及堆场设施的消耗定额。参见通用表格8.2.2.4占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表格列出系统定员和岗位定员。参见通用表格8.2.3中心化验室8.2.3.1中心化验室的作用与任务根据项目的具体情况，确定具体分析化验项目，说明分析化验具体控制指标以及分析频率。必要时可列表表示。参见表8.2-2表8.2-2生产装置主要控制分析化验项目表(此表仅供特殊要求时用)序号样品名称分析项目分析方法控制指标分析频率(次/小时)备注l23合计8.2.3.2依托情况对改、扩建和技术改造项目，应重点论述现有系统运行情况，有无富余能力，与新项目的关系。说明新增能力及供需平衡情况。8.2.3.3规模与技术方案72 根据中心化验室的分析项目与内容，按照任务量，确定中心化验室的规模，提出满足和适合任务量要求的技术方案。说明主要分析化验仪器的选择依据及原则。8.2.3.4主要仪器选择与工程最简述主要仪器的选型，附主要仪器、设备和主委工程量表。参见通用表8.2.3.5消耗定额列出系统消耗定额。参见通用表8.2.3.6占地、建筑面积及定员列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表列出系统定员和岗位定员。参见通用表8.2.4其他辅助生产设施根据项目的具体情况和需要，如发生时，参照上述章节内容编写。例如：酸碱站、火炬、气防站等。9服务性工程与生活福利设施以厦厂外工程该部分原则上尽量依托社会力量解决或通过市场运作。若需要建设，应根据项目具体情况，说明投资建设的理由。9.1服务性工程简述服务性工程建设内容和规模，服务对象和服务方式的确定。简述服务性工程或设施的技术方案比较过程，确定经济、合理、适用的技术方案。列出服务性工程的主要工程量、主要设备、设施配备。参见通用表列出服务性工程的主要消耗定额。参见通用表列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表列出系统定员和岗位定员。参见通用表9.2生活福利工程简述生活福利工程建设内容和规模，服务对象和服务方式的确定。简述生恬福利工程或设施的技术方案比较过程，确定经济、合理、适用的技术方案。列出生括福利工程的主要工程量、主要设备、设施配备。参见通用表列出生活福利工程的主要消耗定额。参见通用表列出占地和建筑、构筑物面积。参见通用表9.3厂外工程一般场址选择时，应尽量避免发生厂外工程，必要时，应根据工程实72 际需要，进行方案比选与设计。9.3.1水源与供水(1)水源说明给水水源的选择。(2)供水方案根据水源水质、供水量、输水距离和线路状况，确定供水方案。对供水方案进行优化与比选。给出供水方案工程量，包括供水设施、占地、定员等。大型的供水工程需要由专业的咨询机构完成。9.3.2码头说明码头规模，根据选定的码头建设地点，说明码头到生产界区的距离和物料量和物流方案。码头建设方案应由专业咨询机构完成。报告根据确定的建设方案，汇总相应工程量包括规模、主要设施、占地、定员等。9.3.3道路(公路、铁路)说明公路、铁路或管道的距离。公路、铁路或管道的建设方案应由专业咨询机构完成。报告根据确定的建设方案，汇总相应工程量包括规模、主要设施、占地、定员等。9.3.4供电供电线路和接线建设方案应由专业咨询机构完成。报告根据确定的建设方案，汇总相应工程量包括规模、主要设施、占地等。9.3.5渣场(或填埋场)根据物料量，确定渣场(或填埋场)的规模。根据渣场(或填埋场)的地形、地貌、环境以及地质构造等，确定渣场(或填埋场)建设方案，确定物料的输送方式，说明物料输送方案。给出渣场(或填埋场)的工程量包括主要设施、占地、定员等。9.3.6其它10节能、节水10.1节能结合项目工艺技术的选用，简述在节能方面的技术特点。本节讨论的节能技术，是指在保证安全正常生产的前提下，从设计角度专门为节能而选用的技术、设备和采取的措施以及优化配置方案。72 10.1.1项目节能技术应用与节能措施简述项目能源消耗特点，说明项目采用的节能措施和设计以及选用的节能设备、技术和节能优化配置方案。工艺技术中采用的节能措施综述。设备选型中采取的节能措施综述。建筑物节能措施综述。10.1.2能耗指标及分析10.1.2.1能耗指标列出主要能源消耗量并折算能耗。汇总各种能耗得出项目综合能耗。参见表10.1-1(a)表10.1-1(a)实物消耗量及综合能耗量表序号能耗项目耗能单位年耗量折算当量能耗系数折算能耗(千克耗油/年或MJ/年)备注1234合计计算主要产品的单位产品能耗指标。参见表10.1-1(b)表10.1-1(b)单位产品综合能耗序号能耗项目耗能单位消耗定额折算当量能耗系数折算能耗(千克耗油/年或KJ/年)备注1234合计根据项目具体情况，对项目单位产品综合能耗或习惯用可比能耗指标与国内外先进水平对比。表10.1-2单位产品综合能耗与国外同产品单位产品综台能耗比较表(万千焦/吨、度、米3)序号产品名称综台能耗指标备注国内技术国外技术1234合计72 部分产品能耗指标和能耗折算办法可参照有关行业数据和规定。10.1.2.2能耗分析(1)工艺装置能耗分析(2)公用工程等辅助系统能耗分析(3)全厂能耗构成及分析10.2节水10.2.1项目节水技术应用与节水措施工艺技术选择与方案设计中采用的节水措施综述。系统配套中采用的节水措施综述。设备选型中采取的节水措施综述。复用水技术选择与方案比较对节水的作用。10.2.2节水指标及分析简述用水指标，将主要产品单位产品的用水指标列表，并与国内外先进水平对比。分析用水指标，根据项目用水的构成和用水特点，分析节水的潜力。11消防11.1编制依据国家和地方颁布的有关消防的法律、法规和规定11.2依托条件对改、扩建和技术改造项目要对原有消防系统进行描述，包括消防标准、消防体制、消防设施等。提出可依托的可能性。描述新建项目临近单位和消防部门的消防能力，提出可依托的可能性。11.3工程概述根据工程的原材料、中间产品及成品的物性，说明在储存、生产过程、运输过程等各个环节的火灾危险性，根据工艺生产和辅助设施的运行特点，说明各生产部位、建筑物、厂房等产生火灾的危险性。根据火灾危险性，确定火灾类别。11.4根据火灾类别所采用的防火措施及配置消防设施11.4.1消防水的水源形式、最大供水能力和储存量。11.4.2各种消防系统如自动水喷淋、水喷雾系统，固定、半固定泡沫灭火系统，气体灭火系统，干粉灭火系统，蒸汽灭火系统及火灾报警系统的选择及设计简述。11.4.3常规消防系统如室内、外消防栓，消防水炮，消防竖管，灭火器等的配置情况。72 11.5消防设旋费用及比例说明消防设施投资费用及所占投资比例。12环境保护12.1环境质量现状12.1.1环境现状描述调查项目所在地的自然环境，包括大气、水体、地貌、土壤等；生态环境，包括森林、草地、湿地、动物栖息、水土保持等；社会环境，包括居民生活、文化教育、风俗习惯等；特殊环境，包括名胜古迹、风景区、自然保护区等。12.1.2环境现状分析通过现状调查，分析环境质量，找出主要的影响因素，提出调查区域的环境容量。12.1.3企业现状描述与分析改、扩建和技术改造项目，要描述企业环保现状情况，包括，污染物排放、环境容量，分配的污染物总量排放指标，要求的治理目标、治理措旖和设施、可能的改造和扩建能力情况、设施的富余能力等。拟建项目与原有设施的关系，能否依托、是否要求以新带老、方案如何优化，要结合项目环境保护措施一并考虑治理方案。12.2执行的环境标准与规范列出环境保护执行的国家有关法律法规和标准；列出地方对环境保护的有关法规和要求；列出企业(公司)对环境保护的有关规定和要求，包括公司的理念。当国内缺乏相关标准时，可商环保主管部门参照有关国际标准或第三国标准执行或制定临时标准。12.3投资项目污染物排放分析生产过程中的各种污染源，计算排放褥染物数量及其对环境的污染程度。12.3.1废水分析工业废水、生活污水和初期污染雨水排放点，计算污染物产生量与排放数量、有害成分和浓度，说明排放特征、排放去向及其对环境影响程度。编制废水排放一览表。表12.3-1废水排放一览表序号装置名称排放源废水名称排放量(m3/h)污染物组成(mg/L)处理方法排放去向备注正常最大事故72 注：有预处理的，应给出处理前/后的污染物组成1232废气分析有组织和无组织废气排放点，计算污染物产生量与排放数量、有害成分和浓度，说明排放特征、排放去向及其对环境影响程度。编制废气排放一览表。表12.3-2废气排放一览表序号装置名称排放源废气名称排放规律排放量(Nm3/h)排气筒污染物组成(mg/Nm3)处理方法排放去向高度(m)直径(m)出口温度(℃)注：自预处理的，应给出处理前/后的污染物组成12.3.3固体废物及废液分析固体废物及废液排放点，计算污染物产生量与排放数量、有害成分和浓度，说明排放特征、排放去向及其对环境影响程度。编制固体废物爰废液排放一览表。分析固体废物(废液)排放点，计算污染物产生量与排放数量、有害成分和浓度，说明排放特征、排放去向及其对环境影响程度。编制固体废物(废液)排放一览表。给出固体废物的利用途径、热值。参考样式如下：表12.3-3固体废物(废液)排放一览表序号装置名称排放源固体废物(废液)名称排放规律排放量(Nm3/h)组成处理方法排放去向备注正常最大12.3.4噪声分析噪声源位置，计算声压等级，说明噪声特征及其对环境影响程度。编制噪声源一览表。参考样式如下：表12.3-4噪声排放一览表序号装置名称噪声源数量噪声值dB(A)减(防)噪措施降噪后噪声值dB(A)备注12.3.5其他包括生产过程中产生的电磁波、放射性物质等污染物发生的位置、特72 征等，计算强度值，分析对周围环境的危害程度等。12.4环境保护治理措施及方案12.4.1废水治理提出废水处理工艺和方案以及综合利用方案，简述各种废水的直接去处和最终排放去向。针对重大方案或第一次采用的方案，对治理方案要对其治理效果进行技术经济比较，选择最佳方案。12.4.2废气治理提出废气处理工艺和方案以及综合利用方案，简述各种废气的直接去处和最终排放去向。针对重大方案或第一次采用的方案，对治理方案要对其治理效果进行技术经济比较，选择最佳方案。12.4.3固体废弃物(废液)治理提出固体废弃物(废液)的处理工艺和方案以及综合利用方案，筒述各种固体废弃物的直接去处和最终排放去向。针对重大方案或第一次采用的方案，对治理方案要对其治理效果进行技术经济比较，选择最佳方案。12.4.4噪声治理简述噪声的控制措施和方案，提出处理效果。12.5环境管理及监测简述按照有关部门对环境管理和监测机构设置的要求，提出项目的环境管理及监测机构的设置和配备方案，包括组织机构、设施、职能、定员、监测点、分析方法等。12.6环境保护主要工程量简述环境保护主要项目，列出主要环境保护设备和工程最。对于各种污染物的治理方案，分别叙述工程量。12.7环境保护消耗定额列出各种治理措施以及环境保护系统消耗定额。必要时计算各种污染物治理成本。12.8占地、建筑面积及定员简述系统及装置占地面积、建筑面积和构筑物体积并列表。给出系统定员和岗位定员。12.9环境保护投资列出环保投资数值及比例，包括专门环保设施投资以及含在各装置投72 资之内的为达到清洁、清净生产目的而发生的投资。12.10环境影响分析本部分内容可以从环境影响评价报告中摘录，若工作不同步时，可由可行性研究人员编写，但最终以环境影响评价报告为准。对项目产生的环境影响进行分析。对所采取的治理措施的效果进行分析。与环境影响评价报告的结合情况和对环境影响评价报告书批文的落实情况说明。12.11存在的问题及建议分析环境保护各个环节所存在的问题，提出解决问题的建议和办法，对不能解决和需要一定条件解决的问题作出提示。13劳动安全卫生13.1劳动安全卫生执行的标准、规范列出劳动安全卫生执行的国家有关法律法规和标准；列出地方对劳动安全卫生的有关法规和要求；列出企业(公司)对劳动安全卫生的有关规定和要求。13.2环境因素分析说明工程所在地的自然地理环境以及周边地区情况对劳动安全卫生可能产生的影响或危害。分析主要危害因素，如地方病、流行病等。13.3生产过程职业安全与有害因素分析分析在生产或者作业过程中可能对劳动者身体健康和劳动安全造成危害的物品、部位、场所，估计危害的范围和程度。13.3.1分析生产和使用的带有危害性的产品、原料、燃料和材料等的种类名称和数量，包括；易燃、易爆、有毒气体液体、固体类；其他危害品类；腐蚀品类；辐射物质类；氧化剂和过氧化物类；工业粉尘类等。分析有毒有害物品的物理化学性质，引起火灾爆炸危险的条件，对人体健康的危害程度以及造成职业性疾病的可能性。13.3.2危险性作业的分析，如高空、高温、低温、高压；井下；辐射、振动、噪声等危险性作业场所，可能造成对人身的危害。13.4安全卫生主要措施根据危害因素的分析，提出主要防范措施和应急措施，切实保障预防得当、处理及时、保障健康安全卫生。72 13.5安全卫生监督与管理设置必要的安全卫生管理、败督机构，配备专业人员，加强安全教育，协调和组织预防工作。13.6专用投资估算列出劳动安全卫生系统及其设施、设备和用具的投资数值及其比例。13.7预期效果分析简述采取的安全卫生措施达到的效果。14组织机构与人力资源配置按照市场经济规则，企业组织机构要创新，按照现代企业制度要求设置管理机构，原则是高效、精干。人力资源配置要在符合法律法规原则下，务求精简。14.1企业管理体制及组织机构设置简述企业管理体制及其确定原则，列出企业管理组织机构，附管理机构设置示意图。改、扩建和技术改造项目，要简述现有企业管理体制和组织机构，并提出新项目建设后与旧体制的关系。14.2生产班制与人力资源配置根据国家、部门、地方的劳动政策法规，结合项目具体情况，提出生产运转班制和人员配置计划。附岗位定员表(总量)。参见表142。1表14.2-1全厂岗位定员表序号装置代号岗位名称行政人员人/班技术人员人/班牛产工人人/班辅助人员人/班辅助班制/天小计11.11.21.3小计22.12.22.3小计33.13.23.3小计72 改、扩建和技术改造项目要说明原有人力资源的利用和安置计划。列表表示总定员(增量)。参见表14.2-2表14.4-2全厂总定员表序号部门行政管理技术人员生产工人辅助工人其他合计备注1工艺生产车间1112小计3辅助车间3.132小计4厂部4.142小计5其他5.152小计6全厂合计14.3人员培训与安置根据国家、部门、地方的劳动政策法规，结合项目具体情况，合理招聘各种层次人员。对不同的岗位做定性的描述，对岗位的技能要求要根据所采用工艺的技术要求进行简述，对不同岗位人员，要进行岗前培训，提出培训计划并估算投资。改、扩建和技术改造项目，要尽量依托原有熟练工人和技术、管理人员。15项目实旃计捌15.1项目组织与管理根据项目主办单位意见，提出项目组织管理方案。72 15.2实施进度计划根据项目性质，结合以往工程项目经验，确定合理的项目实施进度计划。列出项目实施计划进度表。15.3项目招标内容根据项目性质，对于政府投资项目，应按照有关规定编制项目招标内容。具体内容包括：(1)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)；(2)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招标)。拟自行招标的，还应按照《工程建设自行招标试行办法》(原国家计委令第5号)规定报告书面材料；(3)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购括动拟采用的招标方式(公开招标或者邀请招标)，国家重点投资项目拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。15.4主要问题及建议分析项目实施过程中可能影响计划实施进度的因素，提出建设性的防范措施和解决建议。16投资估算16.1投资估算编制说明说明项目的性质。描述投资估算的范围。简述项目生产规模，生产装置主要内容以及拟采用的主要技术路线，配套工程及相应的公用工程等主要内容。改、扩建及技术改造项目要说明依托工程内容等。对引进和中外合资项目应说明引进范围和内容等。16.2投资估算编制依据和说明(1)化工行业《投资项目可行性研究投资估算编制办法》；(2)国家、行业以及项目所在地政府有关部门的相关政策与规定；(3)价格和取费参考的有关资料信息；(4)引进费用估算依据；(5)外汇折算说明和引进相关税费说明；(6)其他有关依据和说明。72 16.3建设投资估算16.3.1建设投资估算16.3.1.1国内一般项目建设投资估算按照项目划分，建设投资估算分为固定资产费用、无形资产费用、其他资产费用和预备费用。按照费用划分，建设投资估算分为设备及工器具购置费、安装工程费、建筑工程费和其他工程费。按照对投资项目投资控制的要求，建设投资估算分为静态投资和动态投资两部分。投资估算要根据工程量和各专业条件，在能采用“工程量法”的情况下，采用工程量法估算，在不能采用工程量法估算时，应结合已建同类型装置的投资数据，应用“生产规模指数法”或“比例估算法”，估算该生产装置投资。但既不能漏项，又要合理估价，达到可行性研究报告投资估算作为决策投资的要求。附建设投资估算表。16.3.1.2引进项目建设投资估算引进项目要列出引进内容，按照投资项目的划分和费用项目进行估算，包括引进价格、从属费用计算、与引进有关的出国人员费用、外籍人员来华等费用。附引进项目建设投资估算表。16.3.1.3中外合资项目建设投资估算中外合资项目投资估算要符合《中华人民共和国中外合资经营企业法》等国家有关法律法规要求。中外合资项目要与合资伙伴在投资估算编制办法上达成一致，原则上应符合我国的有关规定，如有特殊要求，需要做说明。投资估算要列出引进内容，按照投资项目的划分和费用项目进行估算，包括引进价格、从属费用计算、与引进有关的出国人员费用、外藉人员来华等费用。以建筑物、厂房、机器设备或其他物料、工业产权、土地使用权、专有技术等作为出资的，其作价由合营各方按照公平合理的原则协商确定，或请合资各方同意的第三者评估确定。附中外合资项目建设投资估算表。其他外商投资项目，可以参考中外合资项目投资估算编制办法，或者根据业主要求选取适当的编制办法。16.3.1.4境外投资项目建设投资估算境外投资项目要根据可行性研究报告的具体要求编制投资估算，原则上要依据投资项目所在国(地区)的有关规定编制。当对方无具体规范或72 要求时，可以按照国际惯例采用第三国或我国有关规范编制，但要经过协商得到对方有关部门认可。其价格计取和费用估算要根据具体费用项目通过调查按实计取。附建设投资估算表。16.3.2单项工程投资估算对于大型联合生产装置投资项目或有多套生产装置的投资项目，还要求对各生产装置和其配套设施编制单项工程投资估算表。对于投资规模不大，工程比较简单的改、扩建、技术改造(含更新)投资项目，可以简化编制单项工程投资估算表。16.3.3改、扩建和技术改造项目投资估算改、扩建和技术改造项目需要了解或估算以下数据：(1)“现状”数据，即项目范围内原有固定资产，包括资产原值、净值或重估值。(2)“新增”投资，是指拟建项目范围内的新增投资。(3)“有项目”投资，是指“有项目”时，拟建项目范围内的新增投资加上项目范围内可利用的原有固定资产价值之和。(4)“无项目”投资，是指无拟建项目投资时，企业在项目范围内为维持生产或其他原因而发生的投资和项目范围内原有固定资产价值之和。(5)“增量”投资，是指“有项目”投资减去“无项目”投资。当“无项目”不进行投资时，“增量”投资与“新增”投资相等。附增量或新增建设投资估算表。16.3.4投资估算分析(1)按项目划分进行比例分析(2)按费用划分进行比例分析(3)对特殊项目或费用进行分析(4)对于实行消费型增值税的行业和地区要提出投资中按规定可以抵扣的增值税额。16.4建设期利息估算16.4.1外汇建设期利息估算根据资金使用计划和借款条件，分别计算不同资金使用条件下的建设期利息并汇总。以外币表示。附外忙建设期利息估算表。16.4.2人民币建设期利息估算根据资金使用计划和借款条件，分别计算不同资金使用条件下的建设期利息并汇总。附建设期利息估算表。16.5流动资金估算流动资金估算应采用分项详细估算法，包括应收账款、存货、现金、应付账款等费用估算。特定情况或小型项目可以简化采用大指标估算。72 改、扩建和技术改造项目，要注意原有流动资金的周转和占用情况，当“增量”流动资金出现负值时，其数值只能取零。当采用外汇结算进出口物料时，可进行外汇流动资金估算。附流动资金估算表。16.6总投资估算项目总投资，包括建设投资、建设期利息和流动资金。适用于外商投资项目和自主决策或公司审批的投资项目。当需要向有关政府部门报批项目时(外商投资项目除外)，还需计算规模总投资，即报批项目总投资，包括建设投资、建设期利息和铺底流动资金。无论项目是否需要向政府报批，财务分析中都采用上述项目总投资概念。16.7利用原有固定资产价值对于依托现有企业或改、扩建和技术改造项目，对可利用的原有固定资产价值要给预说明，列出固定资产原值、净值或重估值，说明利用原有固定资产后可以节约的建设投资。17资金筹措项目的融资方式分为公司融资和项目融资，公司融资又称为既有项目法人融资，一般是以现有企业(或事业单位)为融资主体。一般投资项目多采用公司融资方式。项目融资，又称新设项目法人融资，是以新设项目法人作为融资主体。可行性研究阶段需要明确项目性质和融资的方式，以确定资金筹措的渠道。17.1资金来源17.1.1权益资本权益资本是指在项目投资中由投资者认缴的出资额，是项目的非债务资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务。投资者按其出资的比例依法享有所有者权益，投资者一般不得以任何方式抽回资金，但可以依法转让或出售股份。权益资本是获得债务资金的信用基础之一，筹措资金时在以国家规定的不同行业投资项目应达到的项目资本金比例(即权益资本的比例)作为最低要求的同时，还应考虑债权人的要求。同时根据项目具体情况和投资者的情况，参照行业平均水平，合理确定投资项目权益资本比例。根据目前我国政府有关规定，项目资本金比例是以规模总投资为依据。而符合国际惯例的权益资本比例是以项目总投资为依据。公司融资方式下的权益资本来源，包括：企业可用于项目的现金；企业资产、经营权等变现获得的资金；扩充权益资本；政府财政性资金。项目融资方式下的权益资本来源，包括：股东直接投资；发行股票；72 政府财政性资金。上报国家和地方政府有关部门审批的项目，注意30％的铺底流动资金必须是权益资本。17.1.2债务资金债务资金是以负债方式从金融机构、证券市场等资本市场取得的资金。债务资金筹措可分为直接融资和间接融资。直接融资主要包括：企业债券；国际债券。间接融资主要包括：商业银行贷款；政策性银行贷款；外国政府贷款；国际金融组织贷款；出口信贷；银团贷款。17.1.3准股本资金准股本资金是一种既有权益资本性质，又有债务资金性质的资金。准股本资金主要有：优先股股票；可转换债券。17.1.4融资租赁融资租赁是资产拥有者在一定期限内按照规定的合约将资产租给承租人使用，由承租人分期付给一定的租赁费的融资方式。可行性研究中若采用此种融资方式，需要明确租赁方案，并作专门研究。17.2中外合资经营项目资金筹措17.2.1注册资金最低比例的规定根据“中华人民共和国中外合资经营企业法》和国家工商行政管理局“中外合资经营企业注册资本与投资的比例的暂行规定”要求，根据投资规模不同确定，注意规定的最低比例以及软件所占比例的限度。17.2.2中外合资各方的出资比例合资各方的出资比例，构成各方的股本比例，合资各方按照股本比例分享收益和承担风险。注意国家境外方股本比例的有关要求。部分行业不允许外方控股或限制股本比例在一定范围内。17.3资金使用计划根据项目的实施计划、资金的筹措情况以及使用条件等编制投资计划与资金筹措表。附投资使用计划与资金筹措表17.4融资成本分析主要分析计算债务资金成本、权益资本成本和加权平均资金成本。权益资本采用资本定价模型计算资金成本。一般可行性研究报告中，可只做债务资金成本分析，根据项目的财务分析结果和债务资金利息的抵税因素，向投资者作出提示，合理确定各种资金的使用比例。72 17.5融资风险分析根据融资成本的分析和资金的使用条件，结合项目财务分析结果，向投资者提出风险提示。对项目融资的投资项目，要结合项目具体情况，在做融资成本分析的同时，专题做风险分析。17.6融资渠道分析17.6.1政府资金介入的必要性和可能性分析。17.6.2吸收其他不同渠道资金的必要性和可能性分析。17.6.3提出资金构成的建议。18财务分析18.1产品成本和费用估算18.1.1成本和费用估算的依据及说明(1)国家有关法律、法规和文件；(2)公司或企业有关规定和文件；(3)有关参考信息、资料来源；(4)有关方面合同、协议或意向；(5)对所采用的依据加以说明。18.1.2成本和费用估算成本和费用估算的方法主要有生产要素估算法和制造成本加期间费用估算法，在可行性研究报告中，一般可按生产要素法估算，有特别要求时，可按制造成本加期间费用法估算。生产成本费用(总成本费用)包括外购原材料费用、外购燃料费用、外购动力费用、制造费用、期间费用。制造费用包括折旧费用、维修费用、其他制造费用。期间费用包括其他管理费用、财务费用、其他营业费用。经营成本为总成本费用扣除固定资产折旧费、无形资产、其他资产摊销费用和利息后的成本费用。副产品回收，为便于计算费用与效益，一般副产品回收计入销售收入中。但在计算单位生产成本时，应在原材料消耗中，扣除副产品回收费用。在计算单位生产成本时，联产品的成本分摊，应按行业有关规定或习惯用法。附表：(1)成本和费用估算表72 (2)原材料消耗表(3)燃料和动力消耗表(4)固定资产折旧计算表(5)无形资产和其他资产摊销表18.1.3成本和费用分析对成本构成项目和费用比例进行简要分析，根据项目特点与行业普遍水平比较，提出建议。单位成本分析，为配合竞争力分析，必要时进行单位成本分析，并与行业水平比较或竞争对手比较。对应市场分析价格，作不同价格条件下的成本分析。18.2销售收入和税金估算18.2.1销售收入估算销售收入是指投资项目销售产品或者提供服务获得的收入，是折现现金流量表中现金流最的主要项目之一，也是利润与利润分配表的主要科目之一。销售收入估算的基础数据包括产品或服务的数量和价格。18.2.2税金估算销售产品或服务涉及到的税费主要有：增值税、消费税、营业税、资源税、城市维护建设税及教育费附加等。项目增值税为销项税和进项税之差。计算增值税金时，注意各种产品的不同税率和出口产品退税率以及特殊产品的减免税率。销售税金及附加包括城市维护建设税和教育费附加，目前税法规定以流转税额(包括增值税、营业税和消费税等)为基数进行计算，此项税费为地方税种，计算时要调查不同地区的税率规定。外商投资企业一般地区都暂不征收，对于个别地区征收的税率，要进行认真调查。附表：产品销售收入及税金计算表18.3财务分析18.3.1财务分析的依据及说明(1)国家有关法律、法规和文件；(2)公司或企业有关规定和文件；(3)有关参考信息、资料来源。对所采用的依据加以说明。18.3.2财务分析的报表(1)项目投资财务现金流量表72 (2)权益投资财务现金流量表(3)投资各方财务现金流量表(4)利润与利润分配表(5)借款还本付息计划表(6)财务计划现金流量表(7)资产负债表18.3.3财务分析指标18.3.3.1盈利能力分析静态指标，项目息税前利润(EBIT)、项目息税折旧摊销前利润(EBITDA)、利润总额、税后利润、总投资利润率、权益投资净利润率、投资利税率等。动态指标，项目财务内部收益率(FIRR)、项目财务净现值(FNPV)、权益投资内部收益率(EFIRR)、投资各方财务内部收益率等。18.3.3.2偿债能力分析利息备付率、偿债备付(覆盖)率、借款偿还期等。18.3.4不确定性分析18.3.4.1敏感性分析，根据项目具体情况，找出项目的敏感因素，选择各敏感因素的变化率，计算对项目盈利能力的影响。通过敏感性分析，计算敏感度系数和临界点，确定敏感程度。绘制敏感性分析图。18.3.4.2盈亏平衡分析计算盈亏平衡点，一般用生产能力利用率或产量表示，分析结果表示项目经营的安全程度。18.4改、扩建和技术改造项目财务分析特点“有无对比”是可行性研究的基本法则之一，改、扩建和技术改造项目是使用“有无对比”分析法的典型项目。新设项目法人项目，“无项目”和“现状”均为零，“有项目”状态即为拟建项目实现目标，此时“新增”、“增量”、“有项目”数据均相同。既有项目法人项目，在确定的项目范围内，若“现状”在“无项目”状态下维持不变，且“有项目”对“现状”也不产生直接影响，则此时“新增”与“增量”相等。准确分析“无项目”状态和界定项目范围是“有无对比”分析的关键。调查既有企业的基本情况，包括企业资产、经营和财务状况，既有企业要提供最近几年的财务报表，包括利润与利润分配表、现金流量表、资产负债表等。判断“无项目”状态下，既有企业项目范围内生产经营状况、资产状况可能的变化以及可能的投资情况等。72 分析“有项目”状态下在项目范围内对既有企业的影响，必要时要做总量分析。“有无对比”分析的主要财务分析指标是增量财务内部收益率和增量财务净现值。同时参考还款资金的自足性和项目对既有企业绩效的改善程度。18.5外商投资项目财务分析特点外商投资项目财务分析要注意适用法律法规的不同对财务分析的影响，要调查税收政策等各种优惠条件和价格政策。注意利润的分配规定和要求等。18.6境外投资项目财务分析特点境外投资项目一般要做两个版本，中文版给我国有关政府部门核准用，外文版适用于项目建设地点所在国家或地区有关部门审批用。境外投资项目财务分析要注意适用法律法规的不同对财务分析的影响，要调查会计准则(政策)、税收政策等以及各种优惠条件和价格政策。注意成本的计算、利润的分配规定和要求等。调查汇率政策和汇率稳定性以及外汇兑换、汇出政策等。调查劳动法等有关劳务政策。调查所在国家或地区进出口政策以及有关外商投资法规等。18.7非工业类项目评价特点国家发改委和建设部“投资项目经济评价方法与参数势第三版，专门介绍了非工业类特殊行业的项目评价特点与评价方法，公司项目若遇到非工业项目时，应参照第三版规定执行。19资本运作项目的特点资本运作类项目包括股票上市、兼并收购、BOT类、风险投资等。此类项目的可行性研究除具备一般投资项目的内容外，还应根据项目特点，重点增加本办法指出的相关内容。此类项目只进行财务分析。19.1资本运作项目的特点19.1.1股票上市类项目企业通过发行股票，筹集资金，投资于选定的项目。这是企业融资的一种方式。目前我国股票发行为既有法人出让资产形式，项目法人尚不允许直接上市发行股票，只能通过私募形式募集法人股。企业股份制改造，公开发行流通股票，在目前一般做法是策划、包装等工作程序。本办法暂不考虑可行性研究内容和要求。伴随着上市募集资金使用，按规定必须报批投资项目可行性研究报告，此类项目同一般投资项目。72 19.1.2兼并收购类项目企业兼并是国际上最主要的直接投资方式，包括兼并与收购两种内容。兼并的方式有：吸收合并式和合并新设式两种，吸收合并通常是一家优势公司以现金、证券或其他有偿方式购买取得其他一家或多家企业的产权或公司股权，双方合并为一家企业，而被兼并企业独立地位消失，丧失法人资格或改变法人实体。我国“公司法”中，兼并等同于吸收合并，指一个公司吸收其他公司而存续，被吸收公司解散。收购是指一家企业用现金、债券或股票购买另外一家企业的股权或资产，以取得对该企业的控制权，该企业的法人地位并不消失。收购的对象一般有两种：股权和资产。我国《证券法》规定收购是指持有一家上市公司发行在外的股份的30％时发出要约收购该公司股票的行为。企业通过兼并收购可以缩短投资时问、降低投资成本、不增加市场容量和竞争压力，能够迅速凋整企业经营结构，实现企业战略布局。并购项目主要强调对并购企业的评估和并购后的协同效应分析，在企业发展战略指导下，研究重点如下：(1)并购证业所处行业地位与竞争对手，行业发展趋势，市场格局与前景；企业经营管理现状分析、资产与债务结构、盈利能力与管理水平、发展前景预测、所处的地理位置与经济环境等；进而测算并购成本和预测并购效益，以判断并购企业价值。(2)并购项目评价的核心内容之一是并购企业价值评估，这是决定并购企业股权转让价格的关键。企业价值是公司所有的投资人对于公司资产要求权价值的总和，企业价值又分为三个层次，即企业的基础价值、内在价值和战略价值。确定合理的并购价格区间时，需要综合考虑企业的三种价值。基础价值(BASICvalue)，即净资产价值，是目标企业转让的价格下限；内在价值(InternalValue)，是目标公司在持续经营的情况下可能创造出的预期的现金流量价值，是目标企业的动态价值；战略价值(stratehicValue)是指并购完成后，经过总体组合与协同，使得外部交易内部化、生产要素重新整合、市场份额进一步扩展、消除或减轻竞争压力、绕过各种限制或贸易壁牟、规避各种风险和税收、提高垄断地位、拓展新的利润增长点，从而取得规模经济效益。(3)并购成本包括收购价格、咨询费、律师费、佣金等，以及收购后对企业的改造、改组、人员安置与遣散费用等。并购价格估算方法包括收益现值法、市场比较法、财务比率法、账面价值调整法、市盈率法、成本法、清算价值法等，每种方法都有其适用条件，应根据具体并购企业具体情况确定。并购价格最终取决于市场，并购价格的估算主要是为企业并购淡判提供一个价格基础。(4)并购的效益包括企业自身的效益和由于并购带来的企业整体协同效益。前者包括资本经营效益、市场增加值和经济增加值，后者包括财务协同效应和经营协同效应。19.1.3BOT类项目BOT项目是项目融资的一种重要方式，包括BOT(建设-经营-移交)、BT(建设-72 移交)、TOT(移交-经营-移交)、BOO(建设-经营-拥有)、ROO(改造-经营-拥有)等有20多个类别，它是由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议，作为项目融资的基础，由本国或外国公司作为投资者和经营者安排融资，承担风险，开发投资项目，并在有限的时问内经营项目获取商业利益，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。其核心是在自有资金到位的前提下，以项目未来的现金流作为抵押，向银行换取项目所需的资金，用于项目的投资建设。由于项目的主要投入物和产出物的价格、数量得到契约保证，最大限度地减少了投资风险，保证了投资者的利益，同时，降低了业主的筹资风险。BOT项目的结构包括三方组织，项目的发起人(最终所有者)；项目的投资者和经营者；项目的贷款银行。由于BOT项目是以项目未来的现金流作为抵押的一种融资方式，项目稳定而持续的现金流是项目各方关注的焦点，因此必须强化风险分析。可行性研究要重点考虑：(1)政治法律因素；(2)竞争因素，包括业内竞争、新的竞争者加入、替代鼎的竞争；(3)消费者需求；(4)盈利预测；(5)盈利稳定性的估计。评价指标：经营比率=经营现金流最变化百分比/销售额变化百分比；(6)项目回报率，除IRR外，还采用PI指标，PI=净现值/投资。19.1.4风险投资项目风险投资不同于传统意义上的投资，它是主要投资于创新产品或创新企业，尤其是高科技企业，从事产品或行业的导入或成长阶段的企业哺化，待市场稳定而企业进入成长期或成熟期后，将投资转让(通常是卖出企业)，从该企业退出以收回投资的一种投资方式，一般投入的资本金不高。一般把风险投资分为种期、导入期、成长期与成熟期4个阶段。风险投资的特点是：(1)它是一种早期投资，主要投资处于市场导入阶段的创新企业，而不是成熟阶段的产业或产品；风险投资初期投资往往不能很快直接获取收益，且风险很大，其价值主要体现为权益的增值(如股权增值)，而且即使可获取直接收益，一般也把其作为追加投资。(2)由于市场风险和企业经营风险高，风险投资存在高风险，因而要求高回报，风险投资的收益比传统投资方式高；(3)与传统产业投资的长期经营，靠经营收监逐步回收投资获得盈利的方式相比，风险投资的期限较短；(4)投资回报主要来源于企业生产经营利润或股权的转让，退出的方式一般有企业上市(IPO)，出售全部或部分企业股权，或者公司的破产清算等。(5)风险投资多投向于高技术产业和高速成长的项目。风险投资的对72 象一般为刚刚起步或还未起步的高技术企业或高技术产品，有时甚至是科学家的一个颇有希望的创新设想。由于这些项目缺乏有价值的抵押和担保，很难从传统的融资渠道中获得资金，而风险投资恰恰是适应了这样的资金需求特点。风险资本看中的是创业者的素质和项目的高成长性，风险投资真正投入的是高成长、高增值、高风险、高预期回报的企业。风险投资项目的可行性研究报告主要在以下方面特别关注：(1)注重企业的潜在价值对于风险投资来说，投入的是权益资本，投资目的不是获得企业控制权，而是获得资金的回报，是获得丰厚利益和显赫影响后从风险企业退出。也就是说，风险投资不是通过持有所投资企业的股份来获取得红利收入，而是通过出售企业的股权来获取增值收入。风险投资的项目，主要是以项目本身的成长性来判断，要求投资退出时能得到较高的收益。(2)注重项目的成长性风险投资则具有高风险的本质特征，主要面向高技术产业和其它高速成长的项目，这些项目存在迅速成长的潜在可能性，一旦投资成功可以获得极高的收益。通过组合投资与联合投资的方式，可以使得一个成功项目的收益远远超过许多失败项目带来的损失，风险投资者为了获得潜在的高收益，而愿意承担其蕴涵的高风险，因此会更加注重项目的成长性。(3)注重管理团队的能力风险投资评估需对项目的管理团队进行严格的考察，管理层的素质通常是投资者考虑是否投资的最重要因素，在评估中给管理团队的素质赋予很大的权重，以确保企业有一高水平管理团队。风险投资项目是否能取得成功，更取决于企业是否有高素质的创业者和高素质技术、营销和财务管理人员，以及有效的董事会和咨询委员来支持管理层。(4)具有独特的评价指标风险投资评估具有自身独到的特点，在投资方式上采用组合投资和联合投资的方式以分散单个项目的风险；在评估对象上着重考察被投资企业的管理团队；在项目管理上采用积极介入企业管理和分期给付投资资金等方法以控制风险。风险投资项目的价值评估方法包括收益现值法、成本法和比较法等。19.2资本运作类项目的财务分析19.2.1联合兼并收购项目的财务分析并购项目财务分析应包括以下几部分内容：并购总投资(目标企业市场价值的估算、并购整合成本)、资金筹措、并购后目标企业财务分析、经济分析、不确定性分析、方案比选。在财务分析中，应遵循国家现行财税制度，分析项目盈利状况、生存能力、偿债能力，评估项目的可行性。并购效益包括资本经营效益、经济增加值、市场增加值三个方面。资本经营效益，评价指标包括投资回报率、总资产收益率等，主要反72 映并购后的当期经营效益。将目标公司并购后的资本经营效益与并购前进行比较，从而衡量并购对目标公司所产生的绩效增长。经济增加值。收购企业将投资于目标企业的资本变现的收益与资本的机会成本进行比较，前者的差额就是企业的增值收益。市场增加值。收购后目标公司的市场价值与收购前的市场价值的比较，其差额为市场增加值。财务分析按照国家和行业发布的《投资项目经济评价方法》执行，其内容深度可根据项目并购方及评审机构的要求，适当从简或补充。19.2.2BOT类项目的财务分析由于BOT项目需要复杂的法律结构，通过担保锁定风险，导致项目的实际运作成本高，项目风险大。作为投资者，在建立和使用现金流量模型对项目的价值和风险作出定量的分析和评价时，首要的问题是合理确定和选择反映项目风险的贴现率，资本资产定价模型(cAPM模型)是在项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目贴现率的方法。按照这一项目，项目的贴现率即项目的资金成本是在无风险投资收益率的基础上，根据具体项目的风险因素加以调整的投资收益率。19.2.3风险投资项目的财务分析风险投资项目财务分析的方法与要求同一般投资项目，只是考虑到风险投资项目的特点，要注重风险投资项目的风险分析和不确定性分析。20经济分析公司自主决策的项目一般不要求做经济分析，如与特大型项目或国家有关部门要求进行经济分析时，应按照“投资项目经济评价方法与参数”第三版的要求进行。21社会效益分析公司自主决策的项目一般不要求做社会效益分析，如遇特大型项目或国家有关部门要求进行社会效益分析时，应按照有关要求做。进行经济分析的项目，可不单独做社会效益分析。22风险分析风险分析作为可行性研究的一项重要内容，其风险分析首先应由各专业人员在可行性研究报告各章节内容中论述，并在本章予以归纳。当认为其风险程度大且情况复杂时，应在本章专题论述。必要时要对项目整体风险作出估计。22.1风险因素的识别应针对项目特点识别风险因素，层层剖析，找出深层次的风险因素。72 22.2风险程度的估计采用定性或定量分析方法估计风险程度。22.3研究提出风险对策提出针对性的切实可行的防范和控制风险的对策建议。22.4风险分析结果的反馈在可行性研究过程中应将风险分析结果随时反馈于项目方案的各个方面，以便调整完善方案，规避风险。22.5编制风险与对策汇总表将项目的主要风险进行归纳和综述，说明其起因、程度和可能造成的后果，以全面、清晰地展现项目主要风险的全貌。将风险对策研究结果汇总于表。见表22.5-l表22.5-1风险与对策汇总序号主要风险风险起因风险程度后果与影响主要对策1234…23研究结论23.1综合评价对可行性研究中涉及的主要内容，概括性地给予总结评价。23.2研究报告的结论对可行性研究中涉及的主要内容及研究结果，给出明确的结论性意见，提出项目是否可行。23.3存在的问题对项目可行性研究过程中存在的问题汇总，并分析问题的严重性以及对项目各方面的影响程度。23.4建议及实施条件明确提出下一步工作中需要协调、解决的主要问题和建议。提出项目达到预期效果需要满足的实施条件。72 附件目录：1编制可行性研究报告依据的有关文件(包括：项目建议书或及其批复件；初步可行性研究报告及其批复件或评估意见；编制单位与委托单位签定的协议书或合同；国内科研单位或技术开发单位开发的新技术鉴定书；联营及合营各方签署的合作协议书等)；2建设单位与有关协作单位或有关部门签订的主要原材料、燃料、动力供应以及交通运输、土地使用、设备维修等合作配套协议书、意向性文件或意见；3国家储量委员会正式批准的资源储量，品位、成分的审批意见(使用资源量较大的项目)；4厂址选择报告和有关批准文件；5资金筹措意向性文件或有关证明文件；6上市公司的有关年报资料；7股份有限公司的有关股东简介；8建设单位签署的老厂依托条件有关资料；9建立股份公司的申请书和章程；10境外技术交流和初步询价有关资料；11外方或合作伙伴的背景资料；12外商资信调查结果；13合营各方所在国(或地区)政府主管部门发给的营业执照副本(复印件)；14合营各方法定代表证明书(复印件)；15合营各方资产负债表和损益表；16由合营各方授权代表签署的合营企业协议书；17中方合营者的企业主管部门和合营企业所在地的政府有关部门对合营企业签署的意见；18作为出资的资产的有关资产评估文件；19投资项目环境影响报告书或环境影响报告表、批复的环境影响报告书或环境影响报告表的审批文件；20其他有关文件。附表:通用表表××.××-×××装置(单元)主要设备一览表序号设备名称设各规格数量材料来源备注12372 合计表××.××-×××装置(单元)主要工程量表序号工程量名称规格数量材料说明123合计表××.××-×××装置(单元)建筑、构筑物一览表序号建、构筑物名称占地面积(m2)建筑面积(m2)结构型式备注123合计表××.××-×××装置公用工程消耗表序号名称规格单位消耗定额消耗量备注每小时每年23合计表××.××-×××装置定员表序号岗位名称倒班制每班定员岗位总定员备注l23合计第三部分附则1本办法如与国家现行法律、法规和政策相抵触时，应按国家有关规定执行。72 2本办法涉及的内容，投资主管部门有具体规定的，应按照投资主管部门的规定执行。3本办法由中国石油和化学工业协会颁发，由中国石油和化工勘察设计协会、石油和化学工业规划院负责组织出版发行，由石油和化学工业规划院负责解释和修订。本办法自发布之日起在化工投资项目中施行，其他投资项目可参照使用。72'