水土保持工程可行性研究报告编制提纲 37页

'水土保持工程可行性研究报告编制提纲37 ※可行性研究报告的基本要求和深度可行性研究报告应以批准的项目建议书为依据贯彻国家基本建设的方针政策，遵循有关规程和规范，对工程项目的建设条件进行调查和必要的勘测，在可靠的资料基础上，从技术、经济、社会环境等方面进行全面的分析论证，提出可行性评价。主要内容和深度为：1)论证工程建设的必要性，确定项目建设任务和主次顺序。2)确定建设目标和规模，选定项目区，明确重点建设小流域(片区)，对一定规模的沟道治理工程应明确建设规模和指标。3)明确现状水平年和设计水平年，查明并分析项目区自然、社会经济、水土流失及其防治状况等基本建设条件；水土保持单项工程涉及工程地质问题的，应查明主要工程地质条件。4)提出水土保持防治分区，确定工程总体布局。根据建设规模，选择一定数量的典型小流域进行措施设计。5)估算工程量，基本确定施工组织形式、施工方法和要求、总工期及进度安排。6)基本确定水土保持监测方案。7)基本确定技术支持方案。8)明确管理机构，提出项目管理模式和运行管护方式。9)估算工程投资，提出资金筹措方案。37 10)分析主要经济评价指标，评价项目的国民经济合理性和可行性，预测项目的经济、社会效益和生态效益。一般前3项在下一阶段不允许变更，措施布局可较小幅度变更，设计和投资可有一定幅度变更。有些资料可作附件：1)有关工程的重要文件。2)中间讨论或审查会议纪要。3)投资估算报告。4)经济评价报告。※参考标准：《水土保持综合治理效益计算方法》(GB/T15774-1997)《水土保持综合治理技术规范》(GB/T16453.1~6-1996)《全国生态公益林建设标准》(GB/T18337.1~3-2001)《水土保持术语》(GB/T20465-2006)《水利水电工程制图标准水土保持图》(SL73.6-2001)《土壤侵蚀分类分级标准》(SL190-2007)《水土保持监测技术规程》(SL277-2002)《水土保持治沟骨干工程技术规范》(SL289-2005)《水土保持规划编制规程》(SL335-2006)《水利水电工程设计工程量计算规定》(SL328-2005)《环境影响评价技术导则水利水电工程》(HJ/T88-2003)37 前言简要说明项目建设背景(项目由来、目的、意义)，报告编制的过程、审查过程，可加上一些客套话。1综合说明综合说明基本是后面各章的高度概括。1.1项目区地理位置及建设背景简述项目区的地理位置，项目建设所依据的区域综合规划、江河规划、水土保持规划、项目建议书的有关成果和批复意见，以及可行性研究报告的编制过程。1.2项目区基本情况1.2.1自然概况简述地质地貌、土壤、植被、水文气象等基本情况1.2.2社会经济概况简述行政区划、乡镇、村数，土地面积，人口、农业人口，农业劳动力，各业产值、粮食、人均收入等基本情况。1.2.3水土流失与水土保持现状简述项目区水土流失状况，水土保持分区概况，水土保持现状和工作中的主要经验、教训。1.3编制依据1.4建设目标、任务和规模简述项目建设的目标、任务和工程规模。1.5防治措施及进度安排37 简述水土流失防治措施总体布局，分区布设、主要工程量、材料、劳动力等，施工总工期和进度安排。1.6水土保持监测方案和技术支持1.7项目管理1.8项目投资及资金筹措1.9经济评价1.10结论与建议附图、附表：1)项目区地理位置图2)工程特性表37 水土保持工程特性表37 37 37 2项目区概况2.1项目背景概述与项目建设有关的区域综合规划、江河规划、水土保持规划、项目建议书的审查批复情况，及项目建设的必要性。2.2自然条件2.2.1地貌、地质。1)说明项目区的地貌类型及特点。2)说明项目区的土壤、植被状况和土地、耕地的地面坡度组成等。3)简述地质构造、地表岩性、物理地质现象；滑坡、泥石流现象、分布及成因。2.2.2水文、气象1)说明项目区及邻近地区水文、气象台（站）和径流、泥沙观测站（点）的分布与观测概况。2)说明项目区的风、气温、日照等气象特征。3)说明项目区降水、径流、暴雨、洪水、泥沙等水文特征。4)确定工程的设计、校核的洪水峰量和总量。2.3社会经济条件2.3.1简述项目区的行政区划状况。包括涉及的乡镇、村数量，总面积。2.3.2简述项目区现状水平年人口及自然增长率、37 农业人口、农业劳动力状况等。2.3.3土地利用现状简述项目现状水平年土地利用现状(农地、林地、草地、园地、荒山、水域、其它用地面积及比例)、分析土地利用现状中不利于水土保持和农村经济发展的主要问题。2.3.4经济状况。1)简述项目区农业（包括农、林、牧、工副业等）生产水平，各业产值及比例，农业总收入，农民人均收入、粮食生产情况等。2)简述农产品（包括粮食、油料、林产品、果品、畜产品等）的市场供需。3)简述农业经济结构和主要问题、发展方向。4)简述资源、能源的开发与利用状况。2.3.5基础设施状况。简述项目区交通、通讯、供水、供电、教育等基础设施状况。2.3.6土地使用政策及落实情况简述项目区的土地使用政策及落实状况，包括通过承包、租赁、股份合作、拍卖“四荒”使用权等形式治理水土流失情况。包括附表、图：1)项目区气象特征表；2)项目区降水特征表；3)项目区土地坡度组成表；4)项目区耕地坡度组成表；5)项目区社会经济现状表；6)项目区土地利用现状表；7)项目区土地利用现状图。37 3水土流失及防治现状3.1水土流失状况3.1.1水土流失现状说明项目区水土流失的类型，原因，流失面积，流失程度，流失量等。项目区如存在滑坡、泥石流的，应重点说明。3.1.2水土流失危害说明项目区水土流失对当地及下游经济和社会造成的直接和间接的危害。3.2防治现状3.2.1水土保持现状从项目区水土保持机构建设、已实施的水土保持工程、措施现状和治理成效等方面说明项目水土保持现状和效果。3.2.2主要经验和存在问题从组织管理、治理技术、投入等方面分析项目区水土保持经验及存在问题。附表：1)水土流失现状表；2)水土保持措施现状表；3)水土流失现状图。37 4项目任务和规模4.1建设目标4.1.1必要性与可行性从改善项目区的生态环境、发展区域经济、防洪减灾、保障粮食安全和社会主义新农村建设、和谐社会等方面论述项目建设的必要性和迫切性；并从水土保持建设的经济社会、领导重视、群众重视及建设经验等方面论述工程建设的可行性。4.1.2指导思想4.1.3建设目标论述项目建设期末和工程全面发挥效益时预期达到的目标，包括治理水土流失、保护耕地资源、涵养水源、减轻山地灾害、减轻风沙灾害、改善农村生产生活条件等方面的建设目标。如新增水土流失综合治理面积、治理程度、水土流失控制量、人均基本农田、林草保存面积占宜林宜草面积比、林草覆盖率、综合治理措施保存率、减沙率、土地利用率、土地产出增长率、人均纯收入增长情况等。4.2类型区划分在项目区水土流失综合调查的基础上，结合区域水土流失类型划分、特点，根据地貌、气象、土壤及其地面物质、植被、土地利用方式、水土流失类型、强度及主要防治对策等划分水土流失防治分区；并简述各类型区的基本概况、范围、37 水土流失程度、防治要求及治理方向等。4.3建设任务和规模4.3.1典型小流域选择各类型区分别提出1-2个典型小流域进行设计，典型小流域设计参照《水土保持工程初步设计报告编制规程》。简述典型小流域自然、社会经济、水土流失基本情况，根据水土流失规律和因害设防的原因，提出典型小流域治理措施的配置方案。有必要进行配置比选的，应根据确定的水土流失防治目标和水土保持设施功能的需求，进行分析论证和比选。4.3.2措施数量初定根据典型小流域的措施布设体系，基本确定各类型区治理措施配置，初步推算出项目区各种治理措施的数量。4.3.3土地利用结构调整根据当地自然条件、社会经济条件和农村经济发展方向，提出项目区土地利用结构调整方案。4.3.4任务与规模根据土地利用结构调整结果对推算的措施数量进行校调，得出措施的任务；并根据建设任务及其主次顺序、本阶段基本资料、治理的难易程度、轻重缓急、投入可能，复核并确定建设规模，即项目的水土流失综合治理面积。附图、附表、附件1)项目区水土流失防治分区及总体布局图；37 2)项目区土地利用结构调整方案表；3)项目区治理措施现状及规划表；4)典型小流域综合防治设计附件（每个类型区1-2个）。37 5防治措施及其布局5.1监督监测方案5.1.1预防监督方案从水土保持执法机构、队伍及设备、监督程序等方面论述预防监督方案。5.1.2监测方案5.1.2.1监测内容、方法、时段从水土流失动态、水土保持措施进度、质量和水土保持效益等方面提出项目区预防监督监测的内容、方法和时段。5.1.2.2监测仪器、设备5.2治理措施设计5.2.1措施布局分别说明各种措施的建设条件、技术要求、各类型区数量。5.2.2措施典型设计1)梯田做标准设计(小面积)或典型设计；2)林草措施做标准设计；3)拦沙坝、塘坝、蓄水池、排水沟和谷坊等工程做典型设计；5.2.3苗圃设计5.2.3.1苗圃数量及其布局根据造林数量分析项目区苗木的需求量，提出苗圃建设的布局、数量、规模及其附属设施。37 5.2.3.2苗圃典型设计选取1-2个苗圃进行典型设计，介绍苗圃的自然条件(地形、土壤、水源、病虫害、经营条件)、苗圃面积及区划(包括生产用地、非生产用地)、苗圃的管理等。附件1)各项措施的标准设计或典型设计2)典型苗圃设计3)项目监测站（点）布置示意图37 6技术支持6.1必要性论述在项目实施期开展专题调研，技术成果的推广，对项目管理人员和农民进行培训，先进技术的引进及建立综合示范区的必要性与可行性。6.2专题调研初选支持项目的专题调研课题、调研内容、进度及承担单位。6.3技术推广初选一些技术档案在项目区推广的技术成果，并说明技术推广的措施和推广计划。6.4技术培训提出对项目管理人员和当地农民（工人）技术培训的内容(管理技术、规划设计技术、施工技术培训、监测及验收技术)、方式和培训计划。6.5技术引进提出技术引进的内容和计划。6.6示范区建设在不同类型区初选一批综合示范区，并说明示范区的规模及主要试验、示范内容；提出综合示范区实施的措施。37 7组织管理7.1管理机构7.1.1管理机构形式与职能提出项目建设期管理的组织形式和机构设置的方案，包括市、县项目办、乡工作站等。7.1.2管理设备配置提出项目管理必要的工作设施（包括办公设备、交通工具、办公室等）的配置计划。7.2管理办法7.2.1项目法人制明确项目法人、治理措施的产权、管理责任等。7.2.2招投标制确定推行工程投标、招标的工程项目。7.2.3项目监理制提出项目监理的方案，监理内容包括控制工程质量、进度，设计变更，数量核实等。7.2.3项目后评估提出运行期管理办法，确定经济效益、社会效益和生态效益的后评估，一般在工程完建后5-10年内进行。附图：项目管理机构调协框图37 8进度安排8.1施工条件8.1.1交通条件8.1.2气候、农事活动对施工的影响8.1.3材料及苗木保障说明建筑材料、水电、苗木、种籽的来源状况。8.1.4劳动力说明当地劳动力的技能状况及施工力量。8.2施工方法8.2.1施工组织形式8.2.2各项措施的施工方法8.2.3工程量说明施工的劳动力、建筑材料、苗木、种籽、施工机械等需要量。8.3施工进度。确定总工期，提出分年度实施方案。对分期建设的项目，提出分期实施意见。附表：1)工程施工总进度表、项目区工程量汇总表2)项目区治理措施进度计划表37 9投资估算9.1工程概况9.2编制依据和方法9.2.1编制依据9.2.2编制方法9.2.3价格水平年9.2.4治理措施综合单价9.3建设项目投资水土保持投资总估算表、分部工程估算表。9.4资金筹措及还贷方案提出资金筹措方案，使用贷款项目应提出还贷方案。附表1)分年度投资表2)项目区投资汇总表投资附件单独成册主要内容有：工程概况、编制依据和方法、建设项目投资、资金筹措、分年度投资、估算附表（工程单价汇总表、主要材料价格预算表、苗木价格预算表、施工机械台时费汇总表、水泥砂浆材料单价计算表、混凝土材料单价计算表、工程单价计算表、监测设备计算表）等内容。37 10经济评价10.1效益分析10.1.1效益分析依据10.1.2计算内容包括经济效益、生态效益、社会效益等。10.1.3经济效益说明经济效益分析的范围和方法，估算项目各项措施的经济效益和主要参数（包括各项措施的投入产出物的价格，各项措施的单位投入、产出量）；估算工程综合经济效益和主要措施的经济效益(主要有粮食、木材、饲草、果品等)。简述各项措施增产、增收的情况，项目区人均收入和消费水平的增长幅度度等。10.1.4生态效益说明项目的保水保土作及对下游的减沙作用，并分析本项目对改善生态环境的其他作用。10.1.5社会效益说明农业经济及土地利用结构的调整，土地利用率、生产率的提高和促进社会进步等效益。10.2经济评价10.2.1依据依据《水利建设项目经济评价规范》(SL72-94)进行。10.2.2主要指标说明经济分析的主要指标，包括计算期(一般为10-15年)37 、基准年(价格水平年)、贴现率(12%)。10.2.3年运行费计算根据建设期分年度投资计算年运行费，有的采用总投资的5%左右。10.2.4国民经济盈利能力分析根据经济效益和投资、年运行费计算经济净现值、内部回收率、经济效益费用比。10.2.5敏感性分析将投资、年运行费、经济效益增减一定比例(一般取15%即可)，检验内部收益率是否大于贴现率。10.2.6经济评价结论※有的还要求作财务分析，进行盈利能力分析、清偿能力分析、生存能力分析、不确定性分析。附表、附件1)经济效益分析成果表2)项目敏感性分析成果表3)经济评价报告37 11结论11.1综合评价综述项目建设、投资估算和经济评价的主要成果，从社会、技术、经济、环境等方面进行全面的评价。11.2结论阐述项目的综合评价结论。37 项目区分布（概况）表项目区降水特征表项目区站名面积(hm2)年降水量(mm)（6-9)月降雨量（mm）最大量年份最小值年份多年平均　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　项目区气象特征表项目区站名气温（℃）≥10℃积温（℃）年日照时数（h）无霜期(d)总辐射量(kj)大风日数(d)大风风速（m/s)观测年限（年）年最高年最低年平均　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37 项目区土地坡度组成表小流域名总面积(hm2)土地坡度组成结构<5°5°~15°15°~25°25°~35°>35°小计面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　项目区耕地坡度组成表小流域名总面积(hm2)耕地坡度组成结构<5°5°~15°15°~25°25°~35°>35°小计面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)面积(hm2)占比例(%)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　项目区社会经济情况表乡名小流域土地总面积人口农业劳力农业人口密度农业人均耕地粮食总产农业人均产粮农业总产值农村经济总收入农业人均年纯收入编码名称总人口农业人口小计农业林业牧业渔业其他（hm2）(万人)（万人）(万个)(人/km2)(hm2/人)万kg(kg)万元万元万元万元万元万元万元元/人　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　37 项目区土地利用现状表小流域名土地总面积耕地林地草地荒山荒坡水域难利用地居民及交通用地等小计水田水浇地梯地坡耕地小计有林地灌木林疏林幼林小计人工草地小计其中>25°　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　小计　　　　　　　　　　　　　　　　　　土地利用现状表防治分区37 项目区水土流失现状表小流域名土地总面积水土流失其中侵蚀模数[t/(km2·a)]面积占总面积%轻度占流失(%)中度占流失(%)强度占流失(%)极强度占流失(%)剧烈占流失(%)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　小计　　　　　　　　　　　　　　表格中要注意的问题：1)数据横纵向要相吻合；2)表格之间数据要一致；如耕地坡地组成中小计应等于土地利用现状中耕地小计，>5度的应为坡耕地数，其它总和等于<5度，并应与人均耕地数据相对应。水土流失现状中侵蚀模数应与各级水土流失比例基本一致，如轻度占90%，侵蚀模数不应大于2500等。37 项目区水土保持措施现状表小流域名综合治理面积(hm2)坡面整治沟道治理水土保持林草封禁治理(hm2)保土耕作(hm2)治理程度（%）坡改梯(hm2)坡面水系工程田间道路(km)塘坝（座）谷坊(座)疏溪固堤(km)拦沙坝(座)沟头防护(km)水土保持林(hm2)老果园改造(hm2)经果林(hm2)种草(hm2)等高植物篱(km)小计石坎梯田土坎梯田蓄水池(口)排灌沟渠(km)沉沙池(个)小计乔木林灌木林小计其中：退耕还果　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　措施现状表37 项目区水土保持措施规划任务表小流域名综合治理面积(hm2)坡面整治沟道治理水土保持林草封禁治理(hm2)保土耕作(hm2)治理程度（%）坡改梯(hm2)坡面水系工程田间道路(km)塘坝（座）谷坊(座)疏溪固堤(km)拦沙坝(座)沟头防护(km)水土保持林(hm2)老果园改造(hm2)经果林(hm2)种草(hm2)等高植物篱(km)小计石坎梯田土坎梯田蓄水池(口)排灌沟渠(km)沉沙池(个)小计乔木林灌木林小计其中：退耕还果　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　注：措施各类可根据实际情况进行增减水土保持措施规划任务表37 项目区土地利用调整表小流域阶段土地总面积农业用地林地草地果园水域未利用地其他用地小计梯田坡耕地水田其他小计乔木林灌木林经济林疏幼林小计人工天然小计荒山荒坡其他难利用地城镇村庄道路其它现状增减达到现状增减达到合计现状增减达到注：土地利用现状、措施现状、规划任务和土地利用调整等表之间应保持数据一致性，且符合逻辑性。如坡改梯+退耕还果+退耕还林、草应不大于<25度坡耕地面积，造林种草面积应不大于宜林宜草面积，老果园改造面积不大于果园面积，封育面积应不大于疏、幼、灌木林面积等。要考虑措施的优先布设，如>25度坡耕地应全部退耕还果、林、草，林草果也应优先考虑>25度坡耕地，其次为荒山荒坡，最后才考虑<25度坡耕地，等等。37 土地利用调整表工程量汇总表37 项目区治理措施现状及规划汇总表序号措施名称单位现状增加达到第一部分工程措施一坡改梯hm2二地埂植物带hm2三改垄hm2四垄向区田hm2五鼠洞和暗管排水hm2六秸秆还田hm2七深松hm2八梯田排水沟九削坡十填埋十一鼠洞排水沟十二小型水利水保工程塘坝座十三拦泥坝十四蓄水池座十五机井十六沟头跌水十七连续式跌水十八沟头埂km十九清洁小流域建设畜舍二十沼气池二一垃圾处理场二二截流沟二三土柳谷坊座二四砌石谷坊座二五过路涵二六过路跌水二七过水路面二八宣传碑二九监测站点建设处三十田间道路km三十一老果园改造hm2三十二疏溪固堤km三十三灌溉沟渠km第二部分林草措施一农田防护林hm2二水保林乔木林hm2三灌木林hm2四苗圃处五经果林hm2六蚕场改造hm2七种草hm2第三部分生态修复一封禁治理封山育林hm2二封滩育草hm2综合治理面积hm2治理程度%37 项目区工程施工总进度表措施单位数量进度计划***年***年***年治理面积hm2坡改梯hm2水保林hm2老果园改造hm2经果林小计hm2其中：退耕还果hm2种草hm2蚕场改造hm2防护林网hm2封禁治理hm2保土耕作hm2蓄水池座谷坊座疏溪固堤km沟头防护km田间道路m37 项目区治理措施进度计划表　小流域　年度坡改梯水保林老果园改造经果林种草蚕场改造防护林网封禁治理保土耕作蓄水池谷坊疏溪固堤沟头防护田间道路小计其中：退耕还果hm2hm2hm2hm2hm2hm2hm2hm2hm2hm2座座kmkmm　**年**年**年　**年**年**年　合计**年**年**年37 工程进度表37 37 项目区经济效益分析成果表项目单位指标备注总经济效益万元　　总费用万元　　净现值万元　　内部收益率%　　经济效益费用比　　　项目敏感性分析成果表指标单位分析因素治理措施投资经济效益年运行费+15%-15%+15%-15%+15%-15%内部收益率%　　　　　　较基本方案增减%　　　　　　净现值万元　　　　　　较基本方案增减万元　　　　　　37'