系统高效重载作业技术研发及产业化可行性研究报告 65页

'系统高效重载作业**技术研发及产业化编写要求该《可行性研究报告》系现场考察论证和项目立项以后合同签订的重要依据，请认真按照规定的要求如实填写。具体如下：1、严格按照规定的提纲、内容、格式编写，栏目要一一响应。2、反映企业和项目等情况必须真实，严禁弄虚作假。3、技术、市场、财务等分析必须有充分依据。4、制定的目标、任务、工作进度等要具体、可考核，按季度填写。5、经费预算应符合有关规定。6、报告涉及到外文缩写要注明全称（并翻译成中文）。7、报告封面要按照2012年指南要求注明项目所属类型（A类重大组织项目、B类重大招标项目、C类重点产业专项项目、D类面上项目）和申报指南代码，项目编号不填。8、报告及其附件应编制详细目录。9、本报告一式十份，除原件一份外，其它九份的纸张应双面使用。65 可行性研究报告编写提纲一、项目概述二、企业情况三、项目的技术可行性和成熟性分析四、项目产品市场分析与竞争能力预测五、项目执行计划及考核目标六、项目实施方案七、投资预算安排与资金筹措来源依据八、经济、社会效益分析九、项目风险分析与控制措施十、主管部门对项目真实性的核查情况十一、主管部门推荐意见十二、附件65 一、项目概述（限1500字以内）1、目标产品概述，包括目标产品的定性描述，主要用途及重要意义锻造系统高效重载作业**是与自由锻造压力机协同作业的关键装备，主要用于核电、能源、冶金、国防等行业大型锻件的生产制造，可实现大型复杂锻件的制造与加工，提高锻造系统的制造能力和材料利用率，极大地降低劳动强度和减少能源消耗，提升锻件制造的自动化水平。由于锻造作业**的动作多、机构复杂，国内还没有先进的大型联动锻造作业**的设计制造厂家，国内使用的大型联动锻造作业**都是从德国SMS、DDS公司等进口。本项目消化吸引了上海**主持完成的“重载装备多自由度操作性能度量与机构设计原理”的973计划课题相关成果，掌握了高效重载作业**的设计开发原理及过程，能够自主设计制造60KN/150KNM~2000KN/4000KNM锻造系统高效重载作业**，实现国产化，打破国外对锻造作业**设计技术的长期垄断，有利于增强我国锻造制造能力与核心竞争力！2、项目现有技术基础，包括核心技术的成果来源、拥有的自主知识产权、已完成主要研发和产业化前期工作（1）核心技术的成果来源来源于上海**主持完成的973计划课题“重载装备多自由度操作性能度量与机构设计原理”，入选科技部“国家‘十一五’国家重大科技成果”的重点成果，在2011年两会期间接受党和国家领导人及两会代表的参观和检阅。（2）知识产权获得“六维并联型锻造操作机（ZL200510030461.4）”、“六维并联型**机（ZL200510030460.X）”等2项国家发明专利授权。（3）已完成主要研发和产业化前期工作完成中试，已通过973专家组和国家科技部验收，进入小批量生产。目前有60kN/150kNM实验样机一台，并为中国第**型集团设计2000kN/4000kNM锻造**一台，已完成装配。3、项目产品市场分析与竞争力预测；65 世界上装备的万吨级的自由锻造压力机近30台，目前，我国已具备了万吨级锻造压力机的设计与制造能力。随着国家对装备制造产业的大力发展，近年来有许多大型自由锻造液压机投产，仅2007~2008年就有60MN、70MN、140MN、150MN、165MN自由锻造液压机投产，另外，还有大量的50MN以下的压力机投产，这对配套的锻造重载作业**的需求巨大，表1-1显示了我国最近从国外引进和自主设计的锻造重载作业**：厂家系统说明引进来源上钢五厂抚顺钢厂40MN快锻液压机及400KN操作机德国SMSMEER公司中国**60MN压力机，200KN操作机日本引进上重2500KN有轨锻造操作机德国SMSMEER公司上重850KN无轨锻造操作机德国DDS公司中国**2500KN有轨锻造操作机德国SMSMEER公司中国**2000KN有轨锻造操作机**-上海**联合研制中国二重4000KN.m有轨锻造操作机液压和电气系统来自德国中信重机750KN.m有轨锻造操作机德国DDS公司4、下一步主要研发与产业化建设目标：包括下一步主要研发内容、有望实现的主要技术突破和创新点；项目执行期间计划投资总额与资金来源；项目结束当年形成的年生产能力，目标产品的国内外市场占有率、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等指标；下一步企业成长和持续创新目标；（1）下一步研发内容a、**的方案设计：**系统的功能分析与设计，夹钳机构、平衡和防碰撞与缓冲系统、驱动系统、控制系统等方案设计；b、**人的运动学与动力学设计：**机构的尺寸综合与优化设计、动力学建模与模态分析、平衡设计；c、中大型关键零件的制造工艺优化：**中大型复杂零件在力学性能上要求很高，如何完成零件制造是实现产业化的一个难题；d、轴承及润滑系统设计：如何对重载、低频运动设备进行进行轴承与润滑系统的设计选型和布局，是保证**正常运行的关键；e、系65 统集成：机械系统、大流量液压驱动系统及控制系统如何集成在一起，在给定的工艺下完成和压机的配合联动，是实现高效**的核心，也是设计制造**的根本目的；（2）有望实现的主要技术突破和创新点a)创新点1)建立了使用GF构型理论进行**机构设计的方法，首次提出了包含现有国外**机构类型在内的**类型库；2)提出了一整套锻造作业**系统设计的方法，包括机构拓扑、结构优化、动力配置、控制原理、联动模式等，并将该方法应用在实际生产中，上海**大学60kN/150kNM锻造作业**实验样机一台，已完成实验研究200小时，运行良好；3) 开发了虚拟锻造工厂，不但能进行**工艺模拟、锻造压力机**联动模拟，还可以进行**工艺优化，锻件质量测量等，为实现高效精准锻造提供了优化工具。b)重大技术突破：在课题研究过程中，上海**大学进行了广泛的调研，提出了锻造**的运动要求，总结出国外先进锻造**的运动特点，建立锻造**的运动学模型，根据实际工作状态重新定义输出参数，并且利用Matlab仿真验证，实现主运动机构完全解耦。这**大技术突破意味着液压驱动系统流量减小、控制算法简单、单个驱动缸载荷减小、车架受力均匀，具有非常明显的技术优势。（3）项目执行期间计划投资总额与资金来源总投资8500万元，已投1100万元，新增7400万元。自筹2450万元，贷款3000万元，申请省拨款1500万元（含贴息600万元），地方配套450万元。（4）项目结束当年形成的年生产能力建成高水平锻造**研发与生产基地，新增销售收入1.5亿元，利税1860万元。（5）下一步企业成长和持续创新目标公司将继续重点攻关锻造设备的技术难点，研发出高端的拥有自主知识产权的锻造作业**，技术达到国际先进水平，逐步取代进口。公司下一步计划将该系列产品申报省名牌、国家名牌产品，打造产品的知名度，争取市场占有率达到30%以上.65 5、企业概况，包括上一年的企业总资产、销售收入、入库税收总额、净利润，创新实力和研发投入，主营业务与行业位次，主要荣誉与银行资信等级；公司位于**东郊**城北工业园区，成立于2006年3月7日，注册资本为2780万元，专业生产大型数控锻造**系列、龙门式油压**系列、数控镗铣**系列等，技术国内领先。公司总资产1.5亿元，2011年实现销售1.03亿元，入库税收总额504.78万元，净利润为532.36万元，研发投入为495万元。公司建有省工程技术研究中心、省企业技术中心、省研究生工作站，被评为“江苏省产品质量信得过企业”，是江苏省创新型企业、江苏省两化融合试点企业、江苏省创新发展先导企业，获**市科技进步奖2项，1项发明专利获得2010年度江苏省百件优质发明专利奖，是国家高新技术企业，获省双创人才计划项目支持，银行资信等级为AAA级，公司通过ISO9001：2008质量管理体系认证。6、项目负责人、技术负责人、团队情况及创新实力。项目负责人：**，公司董事长，高级工程师，先后主持多项研发工作。历任安徽机械工程学会副理事长，**区人大代表。技术负责人：高峰，上海**大学教授，机械系统与振动国家重点实验室主任，国家杰出青年基金获得者，国务院政府特殊津贴获得者，承担过国家“973”、“863”等多项国家项目，获2011年省双创人才计划项目支持。团队情况：项目研发团队由**公司、上海**大学、浙江大学26名科研人员组成，其中教授、高工10人，涉及电气控制，结构设计、试验、动力学仿真、液压系统设计、工艺设计等各方面，为项目的顺利实施提供了强有力的人才支撑。创新实力：2009年以来，公司获得2项国家重点新产品、国家火炬计划1项、省高新技术产品3项。公司非常重视科技研发的投入和管理，与上海**大学、浙江大学、华中科技大学、东南大学、辽宁工程大学等国内知名高校开展了多项产学研合作。二、企业情况1、企业基本情况。65 （1）企业简况表注册时间2006-03-07注册地址**城北工业园法人代表**税务代码21088785585511注册资本2780万元登记类型有限公司职工总数309人实收资本2780万元上市情况否是否属于省级以上高新区否名称股东构成股东名称投资额所占股份投资方式投资者经济类型王愉翔180万元6货币资金自然人**2600万元94货币资金自然人（2）企业发展历程、主要荣誉、资信等级、资格认证、行业位次、发展战略等情况。发展历程：公司创建于2006年，专业生产大型数控锻造**系列、龙门式油压**系列、数控镗铣**系列等，产品市场占有率位居同行业前列，是国家高新技术企业。公司占地约56亩，注册资本2780万元，现有资产1.5亿元，员工309人，2011年度实现销售10332.7万元。主要荣誉：公司多次获得“江苏省产品质量信得过企业”，是江苏省创新型企业、江苏省两化融合试点企业、江苏省创新发展先导企业，先后两次获**市科技进步奖；公司建有江苏省工程技术研究中心、江苏省研究生工作站、江苏省企业技术中心，拥有核心授权专利18件，其中1项发明专利获得2010年度江苏省百件优质发明专利奖，公司成功实施了2011年度江苏省专利实施计划，先后获2010年度企业博士集聚计划、2010年度**绿扬金凤计划、2011年度江苏省高层次创新创业人才引进计划等人才引进计划资助；资信等级：公司至创建以来一直被评为AAA级资信等级企业。资格认证：公司通过ISO9001:2008质量管理体系认证。行业位次：江苏**数控现有的“**数控”品牌产品有：数控龙门刨铣**系列、数控刨铣**、数控镗铣床系列、万吨级油压**以及与其配套的锻造操作**系列、数控（程控）船用肋骨冷弯**系列、数控钻床系列、数控钢板双铡铣加工中心、数控刨边机等八大类、12个系列、近百个规格品种，其中数控镗铣床、数控钢板双铡铣加工中心、重型数控板材刨铣柔性**365 大系列产品的技术性能指标在全国同行同类产品中以“三高”显著特点处于国内领先、国际先进水平，其中有5个产品被列为省级高新技术产品，2个产品被列为国家重点新产品，一个产品被列为国家火炬计划产品，一个产品被江苏省经济和信息化委员会表彰为“2011年度江苏省优秀新产品金奖”。发展战略：公司一直坚持“用科技创造未来，用质量打造企业”，高度重视技术创新和新产品研发，贯彻五大营销战略：品牌战略、外贸战略、大客户战略、技术领先战略、成套战略。未来3-5年，将建成国内最大重型锻造装备生产基地，引领民族工业走向世界。（3）关联企业情况，与本企业有关联关系的企业名称，在资金、经营、购销等方面的具体关联关系等情况。a)控股公司**科技江苏股份有限公司：注册资金12000万元，占地436亩，**扬重**科技有限公司：注册300万元，占地23.5亩，江苏**数控**研究院，注册资金600万元。上述公司主要涉及数控**、H型钢生产线等产品研发制造和销售，都有独立的法人实体，自主经营、自负盈亏，本公司或本公司的法人为上述公司的重要股东。b)技术、研发等方面合作的关联企业公司在技术、工艺开发、产品研发等方面合作的单位有上海**大学、华中科技大学、浙江大学、东南大学江苏省机械研究设计院等，并与他们建立长期合作关系。c)资金、设备购销、经营等方面关联企业公司在融资方面有**农村商业银行，江苏银行**支行，中信银行**支行，中国工商银行股份有限公司**支行，中国银行股份有限公司**支行营业部，招商银行股份有限公司等关联公司，在设备、重要部件采购方面有广州机械科学研究院有限公司、江苏江扬电缆有限公司、南京迅润机械科技有限公司、江苏方正钢铁集团、上海立新液压有限公司、宝鸡雷博精密工业有限公司等50多家关联企业，在设备销售和技术服务主要有大连船舶重工集团装备制造有限公司、中石化胜利油田、中冶长天国际工程有限责任公司、中船澄西船舶修造有限公司、三一集团有限公司、哈电集团重型装备有限公司、东方锅炉（集团）股份有限公司、中信重工机械有限责任公司等60多家关联企业，公司与以上这些公司建立了长期的良好的经营与市场合作关系，保证公司原材料供应充足及时，质量可告，公司的产品优先抢占市场。65 2、企业人员情况及开发能力。（1）企业法定代表人的基本情况：包括学历、所学专业、主要经历、技术专长及主要工作业绩。**，男，出生于1962年7月，学历本科，毕业于北方工业大学机械制造专业，中共党员，优秀企业家，2003年在**市政府的“凤还巢”号召下回乡创办了**德隆焊机电器有限公司，2006年继续扩大投资，又投资建立江苏**数控**有限公司，任董事长，从事大型****装备与巨型重载锻造的设计、制造。**历任蚌埠市焊接学会秘书长、安徽机械工程学会副理事长，安徽省焊接技术委员会副主任委员，**市**区人大代表。曾主持国家级项目30m重型数控板材刨铣柔性**、超大型船舶板（型）材成套数控装备等研发工作，项目水平国内先进，拥有多项国家专利。**有极强的领导能力、有着丰富的新产品研发、施工组织和管理经验，创新意识和开拓能力，有5个产品被列为省高新技术产品，2个产品被列为国家重点新产品，1个产品被列为国家火炬计划产品，先后两次获**市科技进步奖。（2）企业人员基本情况：包括企业人员总数、大专以上人员数、主要管理人员数，技术开发、生产、销售人员比例等。公司现有员工309人，其中大专以上人101人，占职工总数32.6%，博士生8人、研究生18人、高级工程师6人、中级工程师42人，直接从事产品研发设计的35人，占职工人数的11.3%，主要管理人员20人，占职工人数的6.4%，销售人员42人，占职工人数的13.6%。人数比例（%）企业人员总数309100大专以上人员数10132.69主要管理人员数206.47技术开发人员数3511.3生产人员数19760.84销售人员数268.4165 （3）企业研发能力：近两年经鉴证的研发经费数，研发经费占企业年销售收入比例；企业研发机构与科研开发队伍情况；产学研合作情况；与本项目实施相关的技术储备情况等。a)近两年公司研发经费投入情况公司建立了专门的研发机制，确保科研和技术开发工作顺利实施。2010年经鉴定的研发经费为292.73万元，占销售的4.38%，2011年经鉴定的研发经费为494.78万元，占销售的4.78%。b)企业研发机构与科研开发队伍情况在研发机构建设上，公司建有“江苏省船用板材成套加工装备工程技术研究中心”、“江苏省研究生工作站”、“江苏省企业技术中心”，公司还投资注册了“江苏**自动化研究院”，专门从事研发活动。公司现有各类工程技术人员35名，其中博士生8人、研究生18人、高级工程师6人。公司长期聘用近10名国内机械、液压、仿真等方面的专家担任公司的技术顾问，为公司的研发机构建设和新产品的研发提供强有力的技术支撑。c)产学研合作情况公司积极与上海**大学、浙江大学、华中科技大学、东南大学等进行广泛的合作，充分利用其科研优势进行数控**结构优化设计、激光技术以及锻造技术的关键技术的研发及产业化，先后攻克了重型数控板材的工作台优设计、大功率激光切割机的发生器技术等。在人才培养上公司每年选派优秀技术人员到上述院所深造，让他们和国内外专家一起工作交流，及时学习并掌握最新的技术知识。与高校产学研合作形成了一系列的科研成果，主要有：◆2009年度与东南大学合作：研发“超大型船用板材成套加工装备”，该产品成功研发，并通过了江苏省经信委的新产品、新技术鉴定，被列为江苏省高新技术产品，国家重点新产品，表彰为江苏省优秀新产品金奖。◆2009年度与上海**大学杨喜军教授合作：数控等离子体切割机开关电源项目研发，该项目获“2010年度江苏省企业博士集聚计划”人才资助。◆2010年度与华中科技大学周云飞、朱晓教授合作“数控激光厚板切割机关键技术研发及产业化”，该项目获“2010年度**市绿扬金凤计划”资助。65 ◆2011年度引进上海**大学高峰、郭为忠教授，获江苏省高层次创新创业人才引进计划资助。a)与本项目实施相关的技术储备情况本项目“**系统高效重载作业**”已获得上海**大学两项发明专利的独家许可，两个专利分别为：“六维并联型锻造操作机（ZL200510030461.4）”、“六维并联型**机（ZL200510030460.X）”。并成功运用该技术为中国第**型集团设计2000kN/4000kNM锻造**一台，运行状况良好。为确保本项目的顺利实施，公司抽出17人专门从事本项目的研发，同时上海**大学派出7人，浙江大学派出2人共同给成一个研发团队，涉及电气控制，结构设计、试验、动力学仿真、液压系统设计、工艺设计等各方面，为项目的顺利实施提供了强有力的人才支撑。公司长期从事数控精密**、数控专用**的研发，特别是数控****的研制，积累了丰富的技术与经验，为本项目的实施提供了可靠的技术支撑。3、企业财务经济状况。上年末的企业总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交增值税（营业税）、上交所得税、经营性净现金流量、流动比率、速动比率、总资产报酬率、净资产收益率、应收账款周转率；今后三年企业的财务预测。2011年末，公司总资产为15130.3万元，负债总额11288.3万元，固定资产总额为4691.7万元。公司近两年各项财务指标如下：单位：万元项目2010年度2011年度销售收入6684.4910332.66净利润92.50532.36上交增值税223.52251.33上交所得税19.8177.45经营性现金流量624.96812.2465 流动比率58.05%80.17%速动比率39.58%62.96%总资产报酬率4.98%9.09%净资产收益率5.62%19.15%应收帐款周转率6.216.21公司今后三年的财务指标预测情况如下：单位：万元项目2012年2013年2014年销售收入150001850022200净利润130016001950上交增值税485598720上交所得税75951154、企业经营管理情况。企业管理制度、质量或环保体系建设情况；企业信用等级、产品品牌、企业商誉、企业获奖等情况。（1）企业管理制度、质量或环保体系建设情况公司建立了完善的组织机构和管理运行体系，实行分级管理，技术、采购、生产、质检、财务、销售、人事等职能部门设置齐全，功能完善，运行有序。企业始终坚持以过程管理为基础，以项目管理、目标管理为经营管理核心，建立了健全的人力资源管理制度、产品研发管理制度、技术保密管理制度奖惩制度、职工福利制度、职工培训教育制度、产品检验制度、质量奖惩制度、生产管理制度等100多项管理规章制度。公司通过了ISO9001:2008质量管理体系认证，仓库、采购、生产、销售、财务等环节采用金蝶系统，实施了信息化系统管理，企业管理水平和运行效率不断提升，已迈上规范化、标准化、制度化管理轨道。65 （2）企业信用等级、产品品牌、企业商誉、企业获奖等情况江苏**数控**有限公司系国内大型**骨干企业，是国家高新技术企业。公司一直坚持“用科技创造未来，用质量打造企业”，经过多年不懈的努力，建立了良好的市场信誉，使公司成长为全国**行业的领军企业之一，公司至成立以来一直被评为AAA级信用企业，多次获得“江苏省产品质量信得过企业”，为江苏省创新型企业、江苏省两化融合试点企业、江苏省创新发展先导企业，先后两次获**市科技进步奖；有5个产品被列为省级高新技术产品，2个产品被列为国家重点新产品，一个产品被列为国家火炬计划产品，一个产品被江苏省经济和信息化委员会表彰为“2011年度江苏省优秀新产品金奖”。5、与项目实施相关的已有主要生产设备和检测设备情况，列表如下：序号设备名称数量型号用途价格(万元)1定梁式龙门导轨磨床1MCW5325A*803302摇臂钻床1ZN3050*165.83钻攻两用机1ZS40250.3354摇臂钻33032*102.64合计：338.78万元三、项目的技术可行性和成熟性分析1、项目的技术创新性。（1）详细说明本项目的基本原理及关键技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品结构等（应列表说明所附专利在项目实施中的作用）。a)项目基本原理1)锻造操作机驱动原理锻造操作机是集成自由锻造系统的重要操作设备，如图1所示。它包含八组不同的驱动，可以配合**65 机完成下列必要的动作：车架行走，夹钳旋转，提升运动，俯仰运动，偏移运动，偏转运动。其中车架行走由链轮驱动来完成；夹钳旋转由旋转马达来完成；提升缸采用的是冗余驱动的方式，通过位置与力混合控制的方法来实现大吨位锻件的提升工作；俯仰运动由两个完全同步的倒置液压缸来完成；当前后两个侧移缸与完全同步进行运动时，操作机完成偏移运动；当前后两个侧移缸与运动不同步时，操作机完成水平面内的偏转运动。图1重载锻造操作机模型1)**过程中缓冲原理在操作机的整体结构当中，缓冲部件是一个特殊的部件，其驱动方式为被动驱动，即：当缓冲缸的刚度较大时（或者说缓冲缸承受的外力作用相对较小时），即使在外力的作用下，其空间的位置有可能发生变化，但是其长度不会发生变化，所以它相当于一个固定杆件；当缓冲缸的刚度较小时（或者说缓冲缸承受的外力作用相对较大时），它的长度就会被迫发生变化，此时它就相当于带有一定阻尼的移动副。a)关键技术内容1)锻造作业**总体设计方法针对锻造作业**的运动要求，提出了具有自主知识产权的全新锻造作业**机构；提出了从所夹持锻件需求出发的顺序循环设计方法，并针对**本身的特点，在设计之初就加入了结构件、支撑件、驱动件等的影响，形成了一整套包含机械结构、驱动、轴承等子系统在内的设计系统。图2所示是其中部分设计流程。其中的关键技术是采用并联结构设计锻造作业**65 主执行机构；采用并联冗余驱动方式解决大惯量、大驱动力的输入；采用消极自由度技术解决重载过约束结构的承载能力优化；使用性能图谱进行稳定夹持机构优化设计；使用有限元分析技术，综合考虑安装、轴承、构件制造工艺等实际生产条件，以载荷均匀分布和构件受力最优为边界条件进行拓扑优化等；图2锻造操作机整体设计流程图1)锻造作业**的液压控制系统设计根据压机和锻件变形对锻造作业**的运动要求，结合锻造作业**液压系统大载荷、大流量的特点，在液压系统设计中除满足基本运动功能外，特别增加了多方向的缓冲系统、过载保护系统，使得锻造作业**真正实现了高效、精准、安全运行，解决了装备载荷集中、驱动偏载严重，承载件结构大的难题，缩小了驱动油缸尺寸，使整机结构缩小，有效减小了整机驱动功率；2)虚拟锻造环境建立了以实际万吨压机和1200kNm锻造作业**为基础虚拟锻造工厂，在虚拟环境中根据墩粗、拔长、剁断等工艺要求，进行**和压机的虚拟联动实验，结合有限元等工具，进行锻造工艺、压机**控制方法的优化，如图3所示是虚拟工程实现流程图。65 图3**仿真工程流程图a)项目技术路线图4项目技术路线图b)相关专利在项目实施过程中的作用专利号或申请号类别专利名称作用ZL200510030461.4发明六维并联型锻造操作机为锻造操作机提供机构构型ZL200510030460.X发明六维并联型**机为锻造操作机提供相关配套装备65 （2）论述项目创新点，包括技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的显著变化等。a)技术创新1)建立了使用GF构型理论进行**机构设计的方法，首次提出了包含现有国外操作机类型在内的锻造操作机类型库根据锻造操作机的特点，给出了多自由度操作机构末端任务特征和驱动输入之间的关联方法，利用GF理论综合出了多种锻造操作机构型。为了识别具有相同的输出特征与输入驱动关联关系但是关联矩阵不同的机构，避免机构设计中的重复设计，构造了一个基于关联矩阵的特征矩阵，这个矩阵包含至少一个单值特征值，同时利用特征系统法进行同构判定。2)提出了一整套锻造作业**系统设计的方法，并将该方法应用在实际生产中锻造操作机水平提升、俯仰以及锻件进给方向的缓冲是主要的承力方向，操作机的其他方向的承载能力相对较弱，如为了调整锻件操作机绕钳杆自身轴线的旋转、钳杆的左右摆动及移动。从该意义上看，锻造操作机是典型的力各项异性机构。并联机构的特点承载能力大，耦合性强，控制难度大，反之，耦合性弱的机构承载能力小，控制相对容易，适当的取舍其中利弊可以降低设计成本。按照操作机承载能力的特点，希望操作机钳杆的左右移动和摆动与钳杆的提升、俯仰以及锻件进给方向的缓冲相互解耦，因此前后提升机构的设计上采用了同向布置，使锻造操作机在提升时由四个提升缸同时驱动，并且其方向一直保持水平，符合车间内锻造工况对操作机的要求。在缓冲机构的设计上，采用了双出头的液压缸形式，保证夹钳杆和提升臂在受到外力作用时能够及时缓解冲击力。3)开发了虚拟锻造工厂，为实现高效精准锻造提供了优化工具过程模型用于描述锻造车间的动态行为，包括锻件成形和设备操作过程等。组件模型被集成到过程模型中并成为第一层次。为了模拟锻造过程中不同设备之间的协调运动和控制过程，必须建立系统的整体运动学模型，这构成了第二层次。第一和第二层次的模型结构已经足以实现不同的锻造过程的运动仿真，然而为了描述在一定控制模式下设备和工件之间的交互作用，需要建立各设备自身包括其控制单位的动态模型（第三层次），例如操作机控制和动力学模型。在第四层次，按照弹性力学、塑性力学或者FEM数值分析对不同组件的弹、塑性变形行为进行研究并建模。这个层次上的仿真对锻造过程提供了定量分析的手段，并对产品的质量控制和设备的工作过程提供了更为详细的展示。在更精细的第五和第六层次，还可以借助金属力学原理和FEM65 手段，对变形工件的材料微观组织演化进行模拟和展示，从而从“控性”的角度，对变形工件的成形质量进行验证和监控。a)产品结构创新1)通过同向锻造操作机构型的使用，使锻造操作机的提升运动解耦。锻造操作机在车间内的一系列运动当中，提升运动是其中的一个基本运动。在锻造操作机进行俯仰运动和缓冲运动时，如果操作机在高度方向上的位置需要调整，就需要提升运动来进行补偿，所以提升运动的解耦对锻造操作机在车间内的运动起着非常重要的作用。2)在液压驱动方面使用了力位混合控制的方法，使得四个提升缸可以均匀地承担夹钳的载荷，提高锻造操作机的承载能力。四个提升缸同时驱动一个提升运动存在冗余驱动的问题，如果四个提升缸不能够协同动作，那么就会出现同步性差、影响提升效率的问题。采用力位混合控制的具体方法是：前提升缸采用力传感器控制，当夹钳末端受到锻件变形力或者其他外力冲击时，通过力传感器控制前提升缸进行顺应运动，及时缓解冲击，避免影响锻件的质量；后提升缸采用位置传感器控制，使其能够随时跟随前提升缸的运动，保证四个提升缸的同步性，依靠受力的均匀分布性来保证锻造操作机的提升能力。3)缓冲缸采用被动控制方式，通过调节其压力阀值，能够切换缓冲缸的功能状态：当缓冲缸内部的压力阀值较高时，缓冲缸的刚度较大，在提升以及翻转锻件的过程相当于一个刚性构件，使操作机的动作更加稳定；当缓冲缸内部的压力阀值较低时，缓冲缸的刚度很小，相当于一个带有一定阻尼的移动副，在运输以及**过程中能够有效缓解外部的冲击力，从而达到保护锻件、操作机构件以及运动副的目的。（3）详细描述项目的成果和技术来源、合作单位情况，说明项目知识产权的情况与归属。其中合作开发、委托开发的项目，需附上直接与该项目共同实施相关的合作开发协议书和有关技术资料，并明确合作成果的知识产权归属。a)项目成果和技术来源本项目核心技术直接相关的授权专利2项，其中发明专利两项。本项目获国家973计划1项；高等学校科学研究优秀成果奖“自然科学奖”一等奖1项，上海市科技进步奖1项，中国机械工业科学技术进步奖特等奖1项，省双创人才计划支持。根据与上海**大学签订的专利实施许可合同和技术开发协议书，明确了江苏**数控**有限公司作为项目负责单位，负责项目组织实施，产品生产和销售；上海**大学将已取得的“六维并联型锻造操作机”相关专利、专有技术等相关技术成果，独家许可给江苏**数控**有限公司使用，并由其独家负责进行科技成果产业化开发、市场推广等工作，同时上海**65 大学为项目提供技术支撑，负责项目中试及产业化过程中关键技术研发、技术方案设计、技术咨询，并且在双方合作期限内所取得的科研成果归双方所有。上海**大学独家许可专利一览表国别专利号类别专利名称专利权人许可方式中国ZL200510030461.4发明六维并联型锻造操作机上海**大学独家许可中国ZL200510030460.X发明六维并联型**机上海**大学独家许可a)合作单位情况上海**大学是我国历史最悠久的高等学府之一，成立于1986年，是教育部直属、教育部与上海市共建的全国重点大学，是国家“七五”、“八五”重点建设和“211工程”、“985工程”的首批建设高校。经过115年的不懈努力，上海**大学已经成为一所“综合性、研究型、国际化”的国内一流、国际知名大学，并正在向世界一流大学稳步迈进。截至2011年12月31日，学校共有24个学院/直属系（另有继续教育学院、技术学院和国际教育学院），19个直属单位，12家附属医院，全日制本科生16802人、研究生24495人（其中博士研究生5059人）；有专任教师2979名，其中教授835名；中国科学院院士15名，中国工程院院士20名，中组部“千人计划”49名，“长江学者”95名，国家杰出青年基金获得者80名，国家重点基础研究发展计划（973计划）首席科学家24名，国家重大科学研究计划首席科学家9名，国家基金委创新研究群体6个，教育部创新团队17个。学校现有一级学科博士学位授权点36个，9个国家一级重点学科，11个国家二级重点学科，7个国家重点（培育）学科、27个上海市重点学科；28个博士后流动站；1个国家实验室（筹），8个国家重点（级）实验室，5个国家工程研究中心，3个国家工程实验室，2个国家级研发中心，1个国防重点学科实验室，13个教育部重点实验室，4个卫生部重点实验室，1个农业部重点实验室，27个上海市重点实验室，4个教育部工程研究中心，4个上海市工程技术研究中心，1个文化部文化产业研究基地，4个上海市理论创新基地和经济社会发展研究工作室，3个世界卫生组织合作中心，1个国家技术转移中心和1个国家大学科技园。以高峰教授作为学科带头人之一的上海**大学机械与动力工程学院拥有3个国家一级重点学科，3个博士后流动站，3个一级学科授权博士点、14个二级学科授权65 博士点、13个授权硕士点和7个工程硕士学位授予点、5个本科专业。学院有440余名教职工，其中教师330余名；中国工程院院士3名，中国科学院院士1名，国家“千人计划”获得者10名，教育部“长江学者”特聘教授9名，“长江学者”讲座教授5名，国家杰出青年基金获得者11名。机械系统与振动国家重点实验室于1988年底国家科技部批复立项，1995年9月建成，同年正式对外开放运行。实验室拥有1.1万m2实验场地，拥有固定人员53名，其中正高职称45名，副高职称8名，中国工程院院士2名，“千人计划”获得者4名，杰青4名，长江特聘教授4名。目前，钟掘院士担任学术委员会主任，高峰教授担任实验室主任。实验室定位于应用基础研究，科研并重，围绕国家制造业和国防装备发展战略目标，以复杂制造装备、旋转机械、汽车、舰艇等为载体，开展机械系统与振动领域的高水平应用基础研究。2006年，实验室承担了国家973计划“巨型重载操作装备的基础科学研究”课题，为巨型重载作业**系统的自主化开发设计奠定了理论基础。（4）简述本项目国内外相关行业发展现状、存在的主要问题及近期发展趋势，并与国内外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表说明）。a)国内外市场应用现状国内锻造作业**制造技术水平与国外差距很大，主要表现在缺乏锻造作业**整机方案设计能力，难以根据实际需要进行锻造作业**整机构型设计和机构设计，并缺乏锻造作业**与压机的联动控制技术。在二十世纪八十年代，东欧罗马尼亚布加勒斯特重型机械厂的120MN锻造液压机有德国梅尔公司制造的200T/400TM锻造操作机及先进的水压和电气控制系统，可实现压机操作机的混合联动控制。同年，由德国哈森克莱弗公司改造的120MN锻造液压机，配备了世界上最大的250T/630TM锻造操作机。我国的锻造作业**专业制造厂家不多，主要有青岛华东工程机械有限公司、无锡市华达锻造机械厂、河南安阳**机械工业有限公司等。其中青岛华东工程机械有限公司的产品有20吨以下小型锻造作业**；无锡市华达锻造机械厂有5、15、40、50吨等钢丝绳吊挂式有轨锻造作业**，结构型式落后；河南安阳**机械工业有限公司的产品亦为钢丝绳吊挂式，操作能力0.6-15吨。我国自1953年沈阳重机厂修复2000吨水压机并投入生产以来，全国相继建成投产1000吨及以上水压机总计约72台。其中6000吨及以上大型自由锻造水压机有9台，分别分布在东北的第**机厂(1.5万吨1台、1.2万吨1台、6000吨1台)、华北的天津重机厂和北京重机厂(6000吨各1台)、中原的洛阳矿山机器厂(8000吨1台)、华东的上海重机厂(1.65万吨1台、1.25万吨1台)以及西南的第二重机厂(1.4万吨1台、1.2万吨1台)。此外，我国正在建造的6000吨级以上的锻造压机达10余台。配备锻造**65 、大幅提高锻造质量和材料利用率，成为这些压机技术改造和升级的必然选择，我国锻造**正面临巨大的市场需求。鉴于此，包括德国SMS、DDS在内的世界主要锻造**制造厂家均在中国设立分支机构，进行市场攻关。a)近期发展趋势现代的锻造操作机朝着大载荷，大尺寸，集成化的方向发展。德国的PAHNKE公司对锻造设备的发展进行了阶段性的总结和展望，指出现代锻造工艺不应再依赖于操作者的技能，锻造流程也不应再仅仅依赖于锻造专家的经验，必须将压机和锻造操作机集成起来，并给出了程序化锻造必将成功的预测。Kopp研究了集成自由锻造系统的操作特征，指出压机的压下行程决定工件的变形以及操作机的动作，操作机和压机都应该由计算机控制。Wyman-Gordon甚至为其20MN的压机配了两台操作机以实现阶梯状轴类锻件的程序化锻造，这也对集成系统的控制提出了很高的要求，必须添加末端的监控装置控制程序，因为如果两台操作机在**过程当中不能很好地进行协调，就会导致锻件出现不必要的变形，从而影响了锻件的质量。2、项目可靠性。项目当前进展情况，本项目产品的技术检测、分析化验的情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产的情况，包括项目质量的稳定性、收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性等（须提供检测报告或用户使用报告）。（1）钳口的制造工艺优化钳口在铸造时极易产生裂纹、缩孔等缺陷，通过计算机模拟，调整工艺，增加外冷铁，降低浇注温度等方法避免了缺陷的产生。65 （2）夹钳钳杆制造工艺优化夹钳钳杆形状极其复杂，在铸造时易产生变形、裂纹等缺陷，通过调整工艺补正量，浇注温度和采取特殊的精整手段保证了质量。（3）夹钳座制造工艺优化夹钳座在铸造时产生尺寸偏差、二次缩孔和裂纹的倾向大，而且焊补工艺性差，通过计算机模拟，调整冷铁、增加疏松层、调整浇注方案等保证质量。65 （4）钳杆座制造工艺优化钳杆座的铸造易产生漂芯、缩孔、尺寸偏差；采用合理设置硬顶柱、调整外冷铁、调整冒口浇高等方法保证质量。四、项目产品市场分析与竞争能力预测1、本项目产品的主要用途、应用领域、需求量及未来市场预测；项目产品的经济寿命期；相关替代产品及其竞争力比较（可列表说明）。（1）本项目产品的主要用途和应用领域本项目产品锻造操作系统重载作业**主要用于锻造加工，配合大型锻造压机工作，用于大型锻件的生产制造，实现复杂锻件的加工，满足核电、能源、冶金、国防等行业对高质量大型锻件的需求。（2）本项目产品的需求量及未来市场预测我国自1953年沈阳重机厂修复2000吨水压机并投入生产以来，全国相继建成投产1000吨及以上水压机总计约72台。其中6000吨及以上大型自由锻造水压机有9台，分别分布在东北的第**机厂(1.5万吨1台、1.2万吨1台、6000吨1台)、华北的天津重机厂和北京重机厂(6000吨各1台)、中原的洛阳矿山机器厂(8000吨1台)、华东的上海重机厂(1.65万吨1台、1.25万吨1台)以及西南的第二重机厂(1.4万吨1台、1.2万吨1台)。此外，我国正在建造的6000吨级以上的锻造压机达10余台。配备锻造**65 、大幅提高锻造质量和材料利用率，成为这些压机技术改造和升级的必然选择，我国锻造**正面临巨大的市场需求。鉴于此，包括德国SMS、DDS在内的世界主要锻造**制造厂家均在中国设立分支机构，进行市场攻关。目前，小、中和大型锻件的国内外需求高速增长，对基础制造装备的要求提高。为适应这种形式，我国**、二重、上重等三家拥有万吨级压机的大型锻件制造企业均在紧锣密鼓地进行大规模技术改造，为中、大锻造液压机配备锻造作业**，并在新建高水平的压机和配套的**。但由于国内在锻造作业**设计与制造方面缺乏业绩和技术积累，这些企业的锻造作业**均依靠德国进行设计，在国内进行制造和装配。其中，中国**锻造作业**，由德国SMS公司进行设计。中国二重对其12000吨水压机进行技术改造，配备的锻造作业**，由德国SMS公司设计等等。随着国内中、大型锻件加工的兴起，中、大吨位锻造液压机纷纷上马，**系统高效重载作业**的需求会随着新建锻造液压机的增加而增加。据不完全统计，目前全国相继建成投产2000吨至4000吨锻造液压机总计约2100台，且以20%的速度增涨，与其配套的**系统高效重载作业**市场前景不可小觑。（3）本项目产品的经济寿命周期大型锻件是能源、航空、国防等行业必需的零件，这类零件的制造生产必需在锻造系统高效重载作业**与大型自由锻造压力机相配合完成。锻造重载作业**的经济寿命期取决于能源、航空航天、国防等行业的存在和发展，这些行业一直处于发展阶段，因此，锻造重载作业**也会随之有存在的空间，其预计市场经济寿命在100年以上。（4）相关替代产品及其竞争力比较目前欧美在大锻件制造领域普遍采用了全液压驱动的锻造系统重载作业**，并在压机和**的联动作业方面取得了很大进展。国内方面具备大锻件生产能力的企业还很少，在中型锻件的生产方面，多使用机构落后的锻造作业机械手，比如钢绳吊挂式，且自动化程度较低，多采用人工手动操作，没有实现锻造作业**与压机的联动控制作业。公司参数目标产品青岛华东工程机械有限公司无锡市华达锻造机械厂河南安阳**机械工业有限公司德国SMS公司65 产品吨位大吨位的锻造作业**20T以下的小型锻造作业**50T以下的小型锻造作业**0.6-15吨小型锻造作业**大吨位的锻造作业**结构液压式锻造作业**液压式锻造作业**钢丝绳吊挂式有轨锻造作业**钢丝绳吊挂式有轨锻造作业**液压式锻造作业**性能/效率高高低低高成本/价格仅为进口价格的3/5成本低于进口成本低于进口成本低于进口设计费高，成本高2、本项目产品国内主要研制单位及主要生产厂家的研制开发情况；国内同类在建和已建项目的生产能力、预计投产时间。由于锻造作业**的动作多、机构复杂，国内目前还没有大型联动锻造作业**的设计制造厂家，主要的锻造操作机的制造厂家有青岛华东工程机械有限公司、无锡华达锻造机械厂、河南安阳**机械工业有限公司等。但国内的制造厂家存在缺乏自主知识产权的整机方案设计能力的问题，缺乏整机的机构和结构设计技术，缺乏重载作业**与压机的联动控制技术，而且能设计生产的锻造作业**工作负载能力和国外相比也较小，青岛华东工程机械有限公司引进德国技术，制造出了全液压重载**，承载锻件重量200KN以下；无锡华达锻造机械厂有50KN、150KN、400KN、500KN等钢丝吊挂式有轨锻造作业**，机构型式落后；河南安阳**机械工业有限公司的产品亦为钢丝绳吊挂式，操作能力6KN-150KN。国内使用的大型联动锻造重载作业**都是从德国SMS和DDS公司进口。为解决锻造重载作业**的自主设计问题，2006年国家973计划设立了“巨型重载操作装备的基础科学问题”研究项目，为巨型重载作业**系统的自主化开发设计奠定了理论基础，在此成果基础上，上海**大学与中国**集团联合设计开发了2000KN/4000KN.m锻造重载作业**。本项目消化引进上海**大学主持完成的“重载装备多自由度操作性能度量与机构设计原理”的973计划课题相关成果，其核心技术为完全自主知识产权的创新成果，其相关核心专利以独家许可方式许可给本公司，公司能够自主设计制造60KN~2000KN锻造系统高效重载作业**，成为国内最早具备锻造重载作业**设计与生产能力的企业之一。65 五、项目执行计划及考核目标1、总体目标。包括项目实施年限（三年以内）；项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力；在国内、国际的地位、水平、市场占有率等。项目实施年限从2012年5月至2015年4月，共计3年项目总投资8500万元已投入1100万元新增投入7400万元项目结束时累计实现的产品产量和年生产能力项目实施期内，累计实现销售锻造作业**20台，项目完成后，形成年产50台**系统高效重载作业**的生产能力。实施期内累计经济效益销售收入15000万元缴税总额560万元净利润1300万元创汇额0万美元产品市场占有率、企业行业位次提升、上市计划等成长指标。通过本项目实施，将培养一批从事**系统高效重载作业**技术研发的科技队伍，项目完成后，目标产品的市场占有率在30%以上，建成具有国际先进水平的、国内最大的锻造作业**研发与生产基地和锻件生产基地，企业积极争取5年内上市。2、技术创新目标。项目计划完成时达到的技术突破和水平，包括新获得的自主知识产权、建立的企业技术标准，主持或参与研究制订国家技术标准等情况，以及目标产品的延伸开发和技术储备指标等。（1）项目计划研发内容①锻造**的方案设计：锻造**系统的功能分析与设计，夹钳机构、平衡和防碰撞与缓冲系统、驱动系统、控制系统等方案设计；②锻造**的运动学与动力学设计：锻造**65 机构的尺寸综合与优化设计、动力学建模与模态分析、平衡设计；③大型关键零件的制造工艺优化：锻造**中大型复杂零件在力学性能上要求很高，如何完成零件制造是实现产业化的一个难题④轴承及润滑系统设计：如何对重载、低频运动设备进行进行轴承与润滑系统的设计选型和布局，是保证锻造**正常运行的关键；⑤系统集成：机械系统、大流量液压驱动系统及控制系统如何集成在一起，在给定的工艺下完成和压机的配合联动，是实现高效**的核心，也是设计制造锻造**的根本目的；⑥锻造**制造：包括执行机构、夹钳、行走系统、其他零部件制造工艺攻关、液压伺服系统制造与集成、控制硬件系统集成、操作软件安装、软硬件调试、锻造试验、项目验收。（2）新获得的自主知识产权针对夹钳机构、平衡和防碰撞与缓冲等技术申请专利10项，其中发明专利1项，实用新型专利9项，软件著作权1项。（3）创新目标①建立锻造**关键零部件工艺库，为实现产品系列化奠定基础；②实现支撑系统和润滑系统的优化设计，建立性能评价系统，为锻造**的产业化提供支撑；③建立锻造**的机电液的系统集成方法，实现压机、锻造**的联动；④实现锻造**的产业化，填补国内空白。3、技术、质量指标。包括项目计划完成时达到的主要技术与产品性能指标、执行的质量和环保标准、通过的国家有关许可认证、质量认证、环境认证等（1）项目产品性能指标至少生产制造锻造**1台，吨位不小于400kNm。400kNm**基本技术指标为：设备形式：全液压驱动有轨式锻造**承载能力：400kNm装机功率：450kW升降行程：1000mm设备尺寸：8.5m×5.6m×5m设备总重：200吨65 性能指标单位值性能指标单位值载重力矩kNm400升降行程mm1000总长m8.5垂直摆动角度向上°5°总宽m5.6向下°5°落地轨上高m5水平位移mm200轨道标高左右摆角°5°轨道中心距m4.2钳杆单独前进后退mm200机身最低点与地面的最小距离mm300轨道上设备总重t200行走距离m20行走速度(无级变速)最大锻造进给m/min10轨道总长m25.5运输行走m/min20夹钳缸行程(最大)mm350装机功率KW约450夹钳中心高mm1000-2000（2）项目执行的国家或行业标准及认证GB/17120-1997《**机械安全技术条件》GB5226.1-2002《机械安全机械电气设备第1部分:通用技术条件》GB/T10923-1989《**机械精度检验通则》GB/T3766-2001《液压系统通用技术条件》4、经济与社会发展目标。包括项目实施期内累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完成当年实现的年销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；产品市场占有率、企业行业位次提升、上市计划等成长指标。项目实施期内累计可实现销售收入1.5亿元，缴税总额1100万元，净利润1300万元。65 项目实施期结束时，当年完成生产10台，实现销售4000万元，缴税总额为295万元，净利润348万元。项目实施期结束，项目产品市场占有率达到30%，企业在**系统高效重载作业**行业位次进入前列。企业将在近五年内积极争取上市。5、阶段考核目标和进度安排。详细描述每年度所必须完成的各项研发工作、基本建设和生产准备工作、仪器设备购置和生产线建设、市场开拓工作、计划投资额等，并明确完成各项工作应达到的具体目标和进度安排，包括研究开发指标、生产建设情况、实现的销售收入等。项目实施期限3年，从2012年5月至2015年4月。项目实施的阶段考核目标和进度安排如下表：项目阶段考核目标和进度安排表年度季度项目目标分解及进度安排第一年度第一季度2012.05~2012.071、研发工作（1）成立项目领导小组和项目研发与管理小组；（2）制定产品研发的总体方案。考核目标：总体规划方案；（3）对前期小试、中试研究成果进行放大，考察更大工作负载的锻造系统重载作业**的参数和性能，为开展产品系列化开发提供技术依据；2、生产准备工作（1）制定生产建设总体规划方案。考核目标：规划方案；（2）制定生产检测设备采购方案。考核目标：采购方案；3、市场开拓工作（1）制定市场推广及营销实施方案。考核目标：实施方案；（2）进一步开展市场调研，并进行产品市场推广宣传。4、资金到位累计到位资金100万元,其中自筹100万元。1、研发工作（1）锻造系统重载作业**技术研发方案确定与论证。考核目标：技术方案。65 第二季度2012.08~2012.10（2）确定2000KN锻造重载作业**的改进设计图纸。考核目标：设计图纸；（3）完成锻造作业**系统的功能分析与设计，完成夹钳机构、平衡和防碰撞与缓冲系统、驱动系统、控制系统等方案设计，并申报专利1项。考核目标：设计方案、专利受理通知书。2、生产准备工作（1）制定15000m2厂房和500m2研发中心改建方案。考核目标：改建设计方案及相关图纸。（2）制定数控加工中心、大型数控车床、数控立车、高档数控铣床，锻造、铸造等设备的采购计划，并进行市场调查。考核目标：设备采购计划和市场调研报告。3、市场开拓工作与国内三**工、大连船舶重工等重工企业建立联系，达成2~3加技术合作与产品配套协议。考核目标：合作协议；4、资金到位累计到位资金3700万元，其中，自筹资金800万元，银行贷款2000万元，省拨款600万元，地方财政配套300万元。第三季度2012.11~2013.011、研发工作（1）完成锻造系统重载作业**运动学和动力学设计，报告锻造重载作业**的机构尺寸综合与优化设计、动力学建模与模态分析、平衡设计，申报专利2项。考核目标：专利受理通知书；（2）完成锻造重载作业**系统的仿真平台开发与仿真分析。考核目标：仿真报告；（3）建成锻造作业**的物理仿真与实验平台构建。考核目标：实验平台；2、生产准备工作（1）完成15000m2厂房的改造，组织相关生产试制设备的购置，并组织安装调试，建成1条锻造重载作业**生产线；（2）与控制器、液压零件等关键配件供应商签订战略合作协议。考核目标：合作协议；65 3、市场开拓工作（1）组织国内知名重工企业产品推介会；（2）组织参加工业产品博览会；（3）实现销售收入760万元；4、资金到位累计到位资金4200万元，其中，自筹资金1300万元，银行贷款2000万元，省拨款600万元，地方财政配套300万元。第四季度2013.02~2013.041、研发工作（1）开展锻造作业**机械系统、大流量液压系统及控制系统设计与集成方法研究与验证，申报专利一项。考核目标：专利受理通知书；（2）完成第一轮锻造作业**样机研制和性能试验测试。考核目标：样机试验报告；（3）完成试验台设计方案。考核目标：设计方案报告；（4）完成力学性能要求很高的大型关键零件的制造工艺优化。2、生产准备工作（1）建立供应商、协作方评估与优化体系。考核目标：评估与优化方案；（2）组织管理人员、研发人员和生产技术人员培训。考核目标：培训计划、培训记录；3、市场开拓工作筹建市场营销体系和销售服务网络，实现销售收入1460万元；4、资金到位累计到位资金4200万元，其中，自筹资金1300万元，银行贷款2000万元，省拨款600万元，地方财政配套300万元。1、研发工作（1）完成轴承及润滑系统研发设计，攻关重载、低频运动设备轴承与润滑系统的设计选型和布局难题，保证锻造作业**的正常运行申请专利1项。考核目标：专利受理通知书；（2）完成优化的锻造重载作业**65 第二年度第一季度2013.05~2013.07系统的研制，进行试验和测试，申报专利2项。考核目标：技术图纸、样机、试验报告，专利受理通知书；2、生产准备工作（1）编制年度生产计划大纲。考核目标：生产计划；（2）组织对供应链的评估和优化，进行分供方案保障能力评估，制定关键产能保障方案及措施。考核目标：保障方案；3、市场开拓工作（1）建立营销组织体系和服务网络，筹建国际市场部门；（2）实现销售收入960万元4、资金到位累计到位资金5650万元，其中自筹资金1600万元，银行贷款3000万元，省拨款600万元，地方财政配套300万元，贴息150万元。第二季度2013.08~2013.101、研发工作（1）完成锻造重载作业**的技术分析和技术总结。考核目标：技术总结；（2）起草锻造重载作业**系统过程控制技术规范及其产品操作规程。考核目标：技术规范、操作规程；2、生产准备工作（1）按采购计划和采购目录，购置相关生产加工设备和测量仪器，建成第二条锻造重载作业**生产线。（2）生产组织管理流程优化，组织对生产线进行流程优化和布局调整；3、市场开拓工作组织锻造重载作业**重点用户走访和沟通交流；实现销售收入960万元。4、资金到位累计到位资金6100万元，其中，自筹资金1600万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息150万元。65 第三季度2013.11~2014.011、研发工作（1）确定第二轮锻造重载作业**产品研制方案，完成工程设计和产品研制，并完成实物性能测试；（2）进行锻造重载作业**批量生产工艺规范设计。考核目标：批量生产工艺规范；（3）**市锻造重载作业**技术工程研究中心创建论证；2、生产准备工作（1）建立供应商与协作方信用档案。考核目标：供应（协作）方档案；（2）建立客户资料档案。考核目标：客户档案；3、市场开拓工作组织客户推介会和联谊会，实现销售收入960万元4、资金到位累计到位资金6500万元，其中，自筹资金2000万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息150万元。第四季度2014.02~2014.041、研发工作（1）通过ISO/TS16949技术规范认证工作。考核目标：认证证书；（2）完成2000KN级锻造重载作业**系统测试平台构建。考核目标：2000KN级锻造重载作业**系统测试平台；（3）拓展研究锻造重载作业**系统技术。2、生产准备工作（1）组织项目管理人员、研发人员和生产技术人员培训。考核目标：培训计划、培训记录；（2）建立**市锻造重载作业**技术工程研究中心。3、市场开拓工作（1）组织参加工业产品展览会，推介项目产品；（2）组织市场营销工作，实现销售收入1370万元4、资金到位65 累计到位资金6950万元，其中，自筹资金2450万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息150万元。第三年度第一季度2014.05~2014.071、研发工作（1）完成锻造重载作业**制造工艺、操作软件、液压伺服系统集成。进行项目验收；（2）完成锻造重载作业**技术的优化方案，申报专利1项。考核目标：技术方案，专利受理通知书；2、生产准备工作（1）编制年度生产计划大纲。考核目标：生产计划；（2）组织分供保障方和关键零部件协作方年度评估与优化；3、市场开拓工作（1）制定年度销售计划。考核目标：销售计划；（2）建成国际市场部门，开拓国际市场；（3）实现销售收入1920万元4、资金到位累计到位资金7175万元，其中，自筹资金2450万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息375万元。第二季度2014.08~2014.101、研发工作（1）锻造重载作业**实验基础上的优化与改进，申请专利1项。考核目标：专利受理通知书；（2）进行第二轮项目产品测试，考核目标：实验报告；（3）制定锻造重载作业**系列化立项计划。考核目标：立项计划；2、生产准备工作生产组织管理流程化，生产线评估与改进。3、市场开拓工作（1）筹建销售公司，负责产品营销和技术服务；（2）组织项目技术推广会议及产品推介会65 （3）实现销售收入1920万元4、资金到位累计到位资金7175万元，其中，自筹资金2450万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息375万元。第三季度2014.11~2015.011、研发工作（1）制定产品系列化研制与技术实现方案。考核目标：技术方案；（2）完成锻造重载作业**研发与产业化项目评估和技术总结。考核目标：技术总结；（3）进行项目产品科技成果和新产品鉴定。考核目标：科技成果和新产品鉴定证书；2、生产准备工作建设江苏省锻造系统重载作业**技术工程研究中心；3、市场开拓工作（1）组织市场重点用户走访、沟通；（2）组织国内外经销商、客户联谊会；（3）实现销售收入1920万元4、资金到位累计到位资金7175万元，其中，自筹资金2450万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息375万元。第四季度2015.02~2015.041、研发工作（1）开展江苏省锻造重载作业**技术工程研究中心创建论证；（2）锻造系统重载作业**研发与产业化项目验收。考核目标。2、生产准备工作组织项目管理人员、研发人员和生产技术人员培训。考核目标：培训计划、培训记录。3、市场开拓工作（1）组织参加国际工业产品展览会；65 （2）组织市场营销工作，实现销售收入2670万元4、资金到位累计到位资金7400万元，其中，自筹资金2450万元，银行贷款3000万元，省拨款900万元，地方财政配套450万元，贴息600万元。六、项目实施方案1、技术方案。论述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并说明在每项研发工作中将采取的具体技术方法、工艺流程和预计实现的技术参数。本项目在前期研发的基础上，坚持精益求精的高新技术产品研发思路，从锻造操作机的抗倾覆动态稳定性分析出发，将锻造操作机和**机结合在一起，研究整个集成锻造系统的复合刚度模型，之后开发集成锻造系统的虚拟现实软件，利用仿真验证操作机的整机设计以及控制方法。在仿真验证之后，在操作机产品调试过程中，开发液压系统力位混合控制技术，保证操作机夹钳具有一定的顺应性能。在制造过程当中，对中大型关键零件的制造工艺进行优化，并且考虑轴承和润滑系统的设计和安装。操作机安装完成之后，对其运动学参数进行标定，得到精确的机构尺寸以及运动副位置，保证操作机在车间内的运动精度。最后进行锻造操作机的整车试验完成本项目产品的最终验证和产业化，总体技术方案如图5所示。图5项目技术方案总体思路（1）锻造操作机抗倾覆动态稳定性分析65 抗倾覆稳定性是用于操作机设计和控制系统实现的一个重要的技术指标。影响操作机抗倾覆稳定性的因素主要有质量分布、负载大小、工作过程中各种动态因素如形位变化、加速度、外力或者冲击作用等等。在数学模型已经建立的基础上，针对操作机的抗倾覆稳定性问题展开研究，试图提出一种针对移动**、考虑各种因素的动态抗倾覆稳定性评价指标，该测量指标不仅可以反映如质量分布、支撑平面的几何形状、系统各部分的动态特性对系统抗倾覆稳定性的影响，还考虑到了在一个复杂系统中各刚体所受的动态稳定作用力矩与倾覆作用力矩之间的对比关系。将该比值引入到稳定性衡量指标中，能更完整的描述系统在高速或者高加速度运动和重载运动模式下的动态稳定性裕量。（2）集成锻造系统的复合刚度模型**操作臂的刚度反映了其在满足工作任务的位置要求或者作用力要求中的精度，这种工作任务可能与环境有接触，也可能无接触。适当的刚度对于**进行柔顺控制以及轨迹跟踪十分重要。本次研究的锻造操作机是一种重载**，具有大载荷、大惯量的特点，展开对其刚度的研究，对于增加其控制精度，提高在锻造或者快速送进大型锻件时的柔顺性、降低对机械结构的冲击，都有重要意义。操作机力柔顺控制不仅依赖于末端夹钳的笛卡尔刚度矩阵的计算，同时也与锻件本身的几何和材料属性有关。将锻件的弹性变形区视为受轴向压力和横向弯矩作用的截面梁，利用材料力学理论建立起刚度模型（3）集成锻造系统的虚拟现实软件开发虚拟锻造系统功能上分为五个部分，其中“虚拟场景建模”、“锻造工艺模拟和优化”以及“操作机运动轨迹规划”属于前处理阶段，“锻造过程仿真”实现锻造过程的性能仿真，用户在虚拟现实环境（虚拟锻造工厂）中，可以从不同的时间和空间角度实时观察锻造过程的各个成形阶段以及压机和操作机的协调工作情况。“数据分析和处理”会按照实际需要，针对锻造过程的工艺和性能进行数据处理，从而为锻造工艺和成形过程优化提供参考，并协助制定压机和操作机的协调控制策略。虚拟锻造系统不仅包括锻造设备和工件的三维物理模型，还包括对由设备执行的成形工艺和操作过程模型。这里采用“组件模型”和“过程模型”两种子模型来对虚拟锻造系统的模型结构进行完整描述。这两种模型具有类似的层级结构：不仅在布置位点和工序单元分布（宽度方向）上横向展开，而且在模型深度上按层次组织。65 图6锻造过程仿真流程（4）锻造操作机的运动学参数标定在实际中，由于机械加工误差，安装误差等因素的影响，理想结构参数(铰链位置、杆长等)与实际的结构参数相比存在偏差，使得机构的运动学模型不准确，从而影响整个机构的精度。解决这个问题的方法有两种：一是直接提高机械加工精度及安装精度；另一种方法是采用运动学标定来获得更加准确的运动学参数。直接提高机械加工精度及安装精度当然能够提高机构的结构参数的精度，但其代价将是极大地增加制造成本，这是由于每将精度提高一个数量级，制造成本将按几何级数上升。采用运动学标定的方法则只需要按普通精度要求进行机械加工，在安装完机器之后通过运动学标定获得更加接近实际的结构参数，并使用所识别的参数取代设计参数对运动学模型进行更准确的描述，使得整个机构达到相对较高的精度。65 图7运动学参数标定流程图2、生产方案。论述生产设备及原辅材料的来源和供应渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容；新建产业化基地的，应办理好土地使用权。（1）生产设备及原辅材料的来源和供应渠道生产设备：主要包括数控水下等离子切割机、数控落地镗铣床、数控衍磨机、锻造油压机、数控车床等。主要原材料：中厚板、锻件、圆钢、镀锌薄板等，薄板由江苏方正钢铁集团提供，中厚板由沙钢集团供应，圆钢由马钢集团供应。公司与上述供应商建立了长期良好的合作关系。精密高强度轴承、液压元器件等关键零配件：精密轴承由哈轴提供，液压元器件由德国力士乐提供。油缸：由山东泰丰提供，公司与之建立了长期良好的技术合作供贸关系。编码器、中间继电器、PLC等电子元器件：主要从德国西门子、日本三菱、日本欧姆龙等国际知名电子公司采购，公司已与上述公司国内代理商达成长期供货协议。65 （2）生产场地、公用工程、辅助设施等方面已具备的条件和需新增加的基本建设内容江苏**数控**有限公司系国内重型**生产骨干企业，国家高新技术技术产品，占地36778.4m2，生产厂房15000m2，办公及辅助用房2500m2，水电、**等公共设施配套齐全，能满足本项目研究试制的需要。（3）新建项目产品产业基地目前公司有56亩的工业用地，本项目计划新建产业化生产厂房6000m2，位于**公司内，**市国土资源局于2007年2月出具了《国有土地使用证》（江国用（2007）第0269号）；**市建设局于2008年3月出具了《建设工程规划许可证》（编号：2007010）；同时公司计划改建生产厂房15000m2，位于**公司内；公司计划改造研发试验楼500m2，用于改善该项目的研发环境。3、市场方案。论述实现本项目产业化目标的市场策略，包括产品将主要销售的地区、领域、对象等。我公司拥有自己的营销网络体系，公司建有自己的网站（www.yizhong.cc），利用搜狐、百度推广、阿里巴巴等知名网络平台推广公司产品。公司已形成集产品研生产、营销、售后服务为一体的快速反应的市场服务体系。针对目标产品的销售。制订了以下几个方案：（1）回访老客户，发展新客户本项目产品是为锻造压力机配套的，属于定制产品。我公司有多年的生产、销售锻造压力机的经验，三**工股份有限公司、大连船舶重工集团装备制造有限公司、东方锅炉厂、胜利油田胜利石油化工建设有限公司、中田重工工程机械有限公司等国内大中型企业都有我公司生产的锻造压力机，公司将组织由主管工程师带队，销售精英、售后人员随同的回访小组，对公司产品在以上公司的使用情况跟踪了解，技术服务，同时推出本项目的目标产品，争取将这些老客户发展为目标产品的新客户。（2）寻求目标客户，形成示范应用65 公司积极参加国内外大型行业展会，及时掌握国内外客户需求和行业动态，在客户群较多的区域设立重点推广点，通过举办客户联宜会，邀约新老客户参加联宜活动，以增进企业与客户之间的互相了解，了解客户在产品使用过程中遇到的问题和困惑，了解企业在产品和服务过程中的不足之处，听取客户对产品、服务的宝贵意见与建议，探讨今后产品、服务的改进方向和目标，选择**点客户建立示范应用，进而占领市场。（3）通过公司老客户宣传，开发新市场我公司有多年的生产、销售经验，公司产品遍及全国各地，远销到东南亚，公司的产品以先进的技术、稳定的质量、优质的售后服务以及很高的性价比在客户中享有很好的口碑，公司通过老客户广泛宣传，以点带面，，适时满足用户对产品的差异化需求，不断调整营销策略，掌握市场竞争的主动权。4、企业成长方案。包括海内外上市计划、增资扩股和兼并其他关联企业计划，社会资本参股情况，提升企业行业位次计划等情况。公司有望与**科技江苏股份有限公司、**扬重**科技有限公司、江苏**数控**研究院组建集团公司，持续创新，做大做强，争做行业的领军企业，争取5内在国内上市。5、项目人才队伍建设方案。项目团队情况，包括项目负责人和项目技术负责人、项目财务负责人的基本情况，学历、所学专业、主要工作经历、技术专长和工作业绩等；列出企业和技术依托单位的主要参与人员，包括姓名、年龄、学历、职称、在项目实施中承担的主要任务等（1）项目负责人**，男，出生于1962年7月，学历本科，毕业于北方工业大学机械制造专业，中共党员，优秀企业家，2003年在**市政府的“凤还巢”号召下回乡创办了**德隆焊机电器有限公司，2006年继续扩大投资，又投资建立江苏**数控**有限公司，任董事长，从事大型****装备与巨型重载锻造的设计、制造。**历任蚌埠市焊接学会秘书长、安徽机械工程学会副理事长，安徽省焊接技术委员会副主任委员，**市**区人大代表。曾主持国家级项目30m重型数控板材刨铣柔性**、超大型船舶板（型）材成套数控装备等研发工作，项目水平国内先进，拥有多项国家专利。**有极强的领导能力、有着丰富的新产品研发、施工组织和管理经验，创新意识和开拓能力，有5个产品被列为省高新技术产品，2个产品被列为国家重点新产品，1个产品被列为国家火炬计划产品，先后两次获**市科技进步奖。65 （2）项目技术负责人高峰，男，出生于1956年12月，工学博士，上海**大学教授、博士生导师，在上海**大学担任重大装备设计与控制工程研究所所长、机械系统与振动国家重点实验室主任。高峰教授拥有发明专利33项，长期以来一直和生产企业合作，具有较强的解决实际工程问题的能力，并具有一流科研单位的工作经验。作为项目主要负责人，先后主持包括国家自然科学基金杰出青年基金项目、国家973计划项目、国家“863”计划项目、国家自然基金重点项目、国家自然科学基金、国家自然科学基金海外青年合作者基金项目、国家重大专项项目、国家支撑计划项目在内的20余项重要研究课题。高峰教授出版著作和教材5本，在国内外发表论文130余篇，其中《SCI》和《EI》收录的论文70余篇，获省部级自然科学、科技发明和科技进步一、二等奖5项和省级教学成果一等奖1项。（3）项目财务负责人徐玉卿，女，1973年04月17日出生，本科学历，会计专业，中级职称，江苏**数控**有限公司财务部长。1995参加工作，在**石油公司润滑油销售公司担任财务主管工作，2009年至2011年在**艾普特机电设备公司任财务主管，2012年2月至今担任江苏**数控**有限公司财务部长。她积极建立健全的财务管理制度，不断强化财务科的管理制度与考核制度，使企业多次享受技改、设备投资、研发费用加计扣除等税收优惠政策，企业效益每年都得到快速提升，为企业更好的发展打下良好的基础，为企业的稳定发展提供了准依据。65 项目主要参加研发人员列表如下：项目技术依托单位：1．上海**大学一、项目总负责人及技术、财务负责人序号姓名性别出生年月职务技术职称最高学历工作单位为本项目工作时间（月/年）在项目中承担的主要工作1**男1962.07董事长高级本科江苏**数控**有限公司4个月项目总指挥2高峰男1956.12研发中心主任高级博士上海**大学12个月技术负责人3俆玉卿女1973.10财务总监中级本科江苏**数控**有限公司10个月产品成本核算二、主要参加人员4傅新男1961.10副总工程师高级博士浙江大学8个月液压系统设计5郭为忠男1970.9高级博士上海**大学12个月系统集成设计6赵现朝男1967.12副高博士上海**大学12个月电控系统设计7陆亮男1983.8中级博士浙江大学7个月液压系统设计8张勇女1976.9中级博士上海**大学8个月机械系统设计9何俊男1981.11中级博士上海**大学8个月有限元校验及优化10王静女1978.9中级博士上海**大学7个月液压系统设计11齐臣坤男1977.12正高博士上海**大学9个月控制软件65 12李志宏男1966.09高级本科江苏**数控**有限公司12产品工艺设计优化13吕飞男1981.09中级本科江苏**数控**有限公司12项目生产设计协调14王震男1976.05中级大专江苏**数控**有限公司8产品电气总体设计15王愉翔男1987.12初级本科江苏**数控**有限公司4产品外观设计16佘光培男1966.08高级本科江苏**数控**有限公司5液压传动设计17孙素华男1972.5中级本科江苏**数控**有限公司12线路工艺设计18张皖红女1969.01中级大专江苏**数控**有限公司6产品的部分电气设计19徐梅芬女1966.06中级大专江苏**数控**有限公司10产品的试机及检验20张俊男1984.05中级本科江苏**数控**有限公司7结构设计21翁长君女1988.01初级大专江苏**数控**有限公司8产品的机械部分设计22郭安明男1982.05中级大专江苏**数控**有限公司9软件设计23杨勇男1978.01中级本科江苏**数控**有限公司8项目的销售推广24季善沈男1964.10中级大专江苏**数控**有限公司9项目的质量检验25周翔男1988.7初级本科江苏**数控**有限公司8项目的市场分析26许燕女1976.12初级大专江苏**数控**有限公司10项目的采购…………合计　26　人；其中：本公司　17　人，（技术依托单位1）　　7　人，（技术依托单位2）　　2　　人。65 6、项目的产学研合作方案及保障措施。（须附与项目直接相关的具体合作协议及权益条款，不得将合作经费与项目拨款挂钩）项目实施采取以江苏**数控**有限公司为主体、产学研相结合、以研促产、以产带研的运行模式。充分调动和利用**自有技术资源、人才资源、设施设备资源的同时，组合利用社会资源，充分发挥上海**大学一流的研发能力和公司企业规模化生产组织能力，共同完成本项目的研发任务和产业化任务。江苏**数控**有限公司负责：整机机械系统设计细化及施工工艺设计，特殊形状锻件锻造工艺优化及制造，大型铸件铸造工艺优化及制造等，重点是总体的方案设计与生产、试验等。上海**大学负责：**机械系统技术设计，液压系统原理设计、电器控制系统的技术设计，控制软件设计，**操作软件开发，整机集成调试，整机运动学标定等。（具体合作协议详见项目建议书P42-55）7、项目管理机制。项目的组织管理，资金的专户管理及使用办法，项目实施的运作机制、激励机制和财务管理机制等。（1）项目的组织管理为保证项目顺得实施，公司成立了以董事长为组长，总经理为副组长，技术、生产、销售、财务等部门负责人以及校方项目负责人为成员的项目领导小组。成立了公司相关专业骨干和高校专家产学研结合的项目管理小组，以及项目实施小组，负责项目的全面策划、实施、管理与监督，对该项目采用常规管理与专项应急管理相结合的办法，特事特办，一切有利于项目顺利实施的方案优先执行。项目工作组成员在组长的组织领导下，通过完善意的专项检查考核制度，确保项目的顺利实施。同时，通过该项目的实施，将不断改进完善企业现行的管理体系，促进公司制度创新和管理创新，实现有序和可持续发展。（2）项目实施的运行机制项目采取项目领导小组领导下的项目组负责制，把工作职责落实到具体的项目不组，项目实施的组织运行组织机构见下图：65 图8项目运行组织机构图（3）考核激励机制项目实施过程中，原则上不变动公司现有的组织机构和薪资分配形式，可根据项目实施需要，适时进行人力资源调配和补充，参与项目人员的任务目标和收入分配纳入公司统一绩效薪酬体系进行管理。根据项目情况，制定专项考核奖惩制度，加大项目实施考核力度，设立项目研发特别贡献奖，对于项目实施中作出重大贡献的人员，公司给予重奖。（4）财务管理机制公司设立了项目专用帐户，进行专款专用、专项管理。采取预算审批控制制度，由项目组主要负责人和财务负责人按照项目预算进行资金审核、划拨、使用、监督，并接受公司的专项审计。根据省重大科技成果转化专项资金财务管理有关规定，制定详细的项目财务管理办法，明确各项目组负责人必须承担严格按预算开支、予以控制的责任，努力降低财务成本。项目经费年度预算纳入公司年度财务预决算交董事会审批，年度内分项目预算由总经理办公会审批后方可使用。65 8、其它问题的解决方案。简述生产过程中的“三废”情况及处理的措施和方案，并附环保部门的认可证明文件，如无，则说明进展情况；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、**或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已获得批准或许可，如果还没有获得，需描述目前申请、审批进展情况以及预计何时可以获得。本项目基本无环境污染及环保问题，仅有少量废水、乳化油、噪声产生，治理措施如下：废水：产生的废水仅为生活污水和冷却废水，是无有毒害物质，直接排入水下道经排污网至污水处理站处理进行综合处理。乳化油：乳化油主要是在零部件加工时产生的，公司有指定的有资质的厂家进行回收处理。噪声：主要是在零部件加工以及装配时产生，公司远离居民区，产生的噪声经环保部门检测，达到国家标准，公司没有夜间工作的安排，即使有少量噪声也不会影响居民。七、投资预算与资金筹措1、总投资。包括前期已完成的投资额（指企业自提出申请之前该项目已完成的投资），并分项说明资金来源及主要用途；本项目在执行期内的计划新增总投资；根据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包括厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包括人工费、材料费、其他费用）。项目计划总投资8500万元，前期已投入1100万元，项目执行期内将新增投资7400万元。项目明细投资额比例(%)备注人员费57.895.25材料费332.7630.20设备费338.7830.75基建费362.232.87其它10.220.93合计：1101.85100.00%65 2、资金预算和来源说明。对新增投资部分，需阐述资金筹措渠道、预计到位时间、目前进展情况。其中银行贷款部分，已获得贷款的，在附件中须提供贷款合同；尚未取得贷款的，需说明目前贷款的进展情况，并附银行的承诺证明或担保机构的担保证明；企业自筹资金部分，须说明确切的筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料。对新增投资部分，总计7400万,其中单位自筹资金2450万，银行贷款3000万元，申请省科技成果转化专项资金1500万元，地方财政配套450万元。公司自筹资金2450万元，资金来源主要由现有的股东进行增资和未分配利润，计划在2012底完成增资。银行贷款3000万元。公司已向江苏**农村商业银行股份有限公司申请项目贷款，经江苏**农村商业银行股份有限公司对公司经营状况、财务状况和项目状况审理后，已取得对方的项目贷款承诺函一份，预计在2012年贷款2000万元，2013年贷款1000万元。申请专项资金1500万元。该项目申请省科技成果转化专项资金1500万元，其中，拨款资助900万元，贷款贴息600万元。申请地方财政配套资金450万。目前，**市**区财政局出具的《经费配套的意见》。申请省科技成果转化专项资金应包括拨款资助、有偿资助、贷款贴息三部分，并具有合理的结构。（研发费用与产业化费用应严格区分并保持合理、恰当的比例，各科目预算经费，不能仅列出总经费，必须明细化。如人员费开支，要明确开支标准与工作量，并与参加人员总数相吻合；设备费要有设备清单；材料费要列出主要原材料的名称、单价、数量；试验外协费要细化到主要测试内容和费用。65 项目资金来源预算分年度情况列表如下：经费单位：万元资金来源合计2012年2013年2014年2015年金额占新增投资的比重(%)一、新增投资7400100420023006752251.申请省科技成果转化专项资金150020.27600450其中：拨款资助90012.16600300有偿资助贷款贴息6008.1101502252252.地方财政配套资金4506.083001503.单位自筹245033.1113007004504.风险投资等社会资本投入000005.银行贷款300040.54200010006.其他00000二、已投入资金1100////总计85003、项目支出预算。根据项目实施进度和筹资方式，编制项目资金支出预算。包括基建、研究开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等。（1）项目新增投资支出预算列表如下：经费单位：万元资金支出预算金额占新增投资总额的比重（%）1．人员费82811.192．设备费250433.833．材料费127417.224．燃料及动力费1231.665．试验外协费91012.306．基本建设费112015.147．差旅费1261.708．会议费1011.369．管理费1091.4765 10．其他费用3054.13合计7400100（2）省科技成果转化专项资金拨款资助部分支出预算列表如下：经费单位：万元资金支出预算金额占省拨款资助总额的比重（%）1．研发人员费15016.672．设备费25027.783．材料费20022.224．燃料及动力费202.225．试验外协费28031.11合计900100注：1、设备费包括项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；2、试验外协费包括项目实施所支付的租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行的试验、加工、测试费用。（3）设备添置经费预算列表如下：经费单位：万元、万美元序号设备名称型号用途添置方式经费概算国外订购国内订购自己研制一、研发设备1*动力学仿真软件Adams软件动力学仿真√202*样机模型制作×4构型性能测试及选型√803*激光跟踪仪APIT3操作机运动学性能检测√1504虚拟锻造开发平台OSG、VC++软件集成系统开发√505运动学仿真软件（三台电脑）PorE软件三维建模和运动仿真√506仿真系统硬件×2Dell工作站操作机性能仿真√1665 7液压测量仪HYDROTHECNIK-8050锻造重载**整体液压测试√408变量柱塞马达A6VM55EP2大车行走、夹钳旋转节能模式测试√509振动测试仪DH5927_NET信号采集仪振动测试√80小计536注：加*号为省拨款资助研发设备二、产业化设备1数控落地镗铣床TJK6916主机架镗孔加工√5202数控车床CJK6150H轴类零件加工√603锻造油压机2000T零部件锻打、成型√4704埋弧焊机1250主机架焊接√165折弯机600T板材成型√1386剪板机20×6板材下料√727数控水下等离子切割机板材下料√878数控外圆磨MK1380×3000油缸加工√1259数控衍磨机油缸加工√480小计1968合计：2504万元（4）基本建设（含配套基建）经费预算列表如下：类别序号内容面积(平米)用途经费(万元)改建标准化厂房15000**机系统生产30065 试验中心500**机系统生产100新建标准化厂房6000**机系统生产720合计215001120（5）项目新增投资支出预算内容分解表单位：万元支出预算金额研发开支内容产业化开支内容金额说明金额说明1．人员费828178.6主机液压驱动系统研发24月*8人*0.93万元/月348.2项目设计安装调试人员工资172.8产品试制小组24月*8人*0.90万元/月67.2工装/工艺开发24月*4人*0.70万元/月61.2联机电器控制系统研发12月*6人*0.85万元/月小计479.8小计348.22．设备费2504536详见研发设备添置经费预算表1968详见研发设备添置经费预算表小计536小计19683．材料费1274192液压驱动系统元件采购797钢材、锻件、液压系统、电器系统、仪器等原辅助材料采购134电器控制系统元件采购117主机钢材原材料采购25工装材料采购9其他辅助材料小计477小计7974．燃料及动力费12326.01电10834度*1.2元/度*20月44.18电30680度*1.2元/度*12月1.08水168吨/月*3.2元/吨*20月1.1水286吨/月*3.2元/吨*12月16.88柴油、液压油等试验用油33.75柴油、液压油等试验用油小计43.97小计79.0365 5．试验外协费91087淬火、调质、渗氮等关键工序外协64淬火、调质、渗氮等关键工序外协185油缸等关键零部件委托加工165油缸等关键零部件委托加工168上海**大学专利转让费85专业机构检验、测试费用156技术开发、液压系统、控制系统性能测试费小计681小计2296．基本建设费1120100试验中心500m*2000/元300改造标准化厂房15000m*200/元720新建标准化厂房6000m*1200/元小计100小计10207．差旅费12640市场调研50人*0.8万元18.525人*0.74万元37.5技术交流15人*2.5万元30培训25人*1.2万元小计107.5小计18.58．会议费10115行业专家研讨会4次*3.75万/次9产品推介会2次*4.5万/次7技术及产品评审会7次*1万/次6客户联谊会、用户座谈会3次*2万/次6技术成果鉴定、新品平定会2次*3万/次45国内展览会3场*15万/场9项目图纸审查会2次*3万/次4项目中期检查、项目验收会2次*2万/次小计41小计609．管理费10964技术软件，2套*34万元/套20技术规范及标准编制，10套*2万25电脑耗材/纸张等办公用品小计109小计10其他费用30510内部培训50/人次*0.2万元220贷款利息25不可预见的损失30工装、夹具20其他费用小计35小计270合计74002610.274789.7365 八、经济、社会效益分析1、产品成本分析。按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（包括人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包括销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本的基础；说明对生产成本产生负面影响的主要因素以及可采取的对策。本项目产品成本按年达产年份销售收入15000万元(**系统高效重载作业**)进行分析，主要依据生产规模、市场份额、成本利润率水平及项目实施进度。本项目产品成本分析，项目金额计算基础生产成本原辅助材料219.33以现行不含税价20T/计算工资及附加4.3制造费用6.37含折旧等小计230期间费用销售费用18.76管理费用8.35财务费用10.89以3000万元贷款计算小计38合计268（1）原材料价格以市场价格和合同订货价格为主，消耗量以产品标准消耗为依据测算，约占销售收入（含税）的62.67%，达产年原辅材料消耗总额为9400万元。65 （2）职工总数及工资和福利费以本项目达产年设计全部人员为210人，人均工资24000元/年为基数，福利费按工资总额的14%计算，达产年工资和福利费总额为574.56万元。（3）制造费用包括折旧费、物料消耗、燃料动力费、劳动保护费、水电费、修理费等。固定资产折旧费及摊销费用，设备10年、房屋建筑物20年、残值率为10%。经测算，设备及房屋建筑物达产年年折旧额为273.96万元，其他费用测算主要依据公司历史年度实绩资料，并考虑项目预计将会发生的费用，达产年份制造费用总额为570.75万元。（4）销售费用按照公司往年销售费用占销售收入比重，并考虑新产品开始进入市场费用大的特点，按照7%计算，销售费用为1050万元。（5）管理费用和营业外支出等根据公司往年实际支出情况，充分考量购买专利等相关费用。经测算，管理费用约占销售收入的4%，年费用总额为600万元。（6）财务费用按照本项目贷款3000万元，依据人民银行最新公布的1年期贷款利率7.68%计算，年财务费用约为230.4万元。本项目大产年年总成本为11049.21万元，随着产业化规模实现即自主能力加强，同时随着专利费用摊销结束，产品成本会逐年下降并趋于稳定，盈利能力不断增强。（7）对生产成本产生负面影响的主要因素及可采取的对策a)对生产成本产生负面影响的主要因素1)原材料、外购件、发动机、仪器仪表等价格的变化2)员工技能水平的高低、生产过程中的控制管理水平3)员工工资水平4)运输、燃料价格变化等65 a)可采取的对策1)建立目标成本管理机制，按照生产消耗定额对各生产班组进行考核，定期分析实际成本与计划成本的差异，针对问题及时采取措施降低产品成本。2)建立原材料和辅助材料公开招标制度，实行阳光采购，减少中间环节，降低采购成本。3)推行科学的企业管理方法，开展清洁生产，“6S”现场管理，制定生产标准、制造和质量控制指导书，让产品生产全过程成本处于受控状态。4)严格实行降耗节能，奖惩分明使能耗降到最低点。2、产品单位售价与盈利预测。根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）的盈利预测，包括收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析要求列表计算。（1）单位售价销售价格根据企业生产成本水平，考虑产品技术优越性、市场其他产品竞争性等因素，10T**系统高效重载作业**价格250万元/套，20T**系统高效重载作业**价格350万元/套，30T**系统高效重载作业**价格410万元/套，40T**系统高效重载作业**价格480万元/套.（2）项目实施期内及远景（三年）的盈利预测（表）65 序号项目实施期达产期第一年第二年第三年第4年第5年第6年1产量241816330183515351530T20T30T40T40T10T20T10T10T30T10T30T2单价4103504104804802503502502504102504103销售收入（含税）82014004103840768075010500450087506150875061504销售收入（不含税）700.851196.58350.433282.056564.10641.038974.363846.157478.635256.417478.635256.415销售成本502.43857.82251.222352.864705.73459.546748.612892.265623.843952.765623.843952.766税金及附加6.0710.363.0328.4156.835.5577.6933.3064.7445.5064.7445.507销售费用49.0683.7624.53229.74459.4944.87628.21269.23523.50367.95523.50367.958管理费用24.5341.8812.26114.87229.7422.44314.10134.62261.75183.97261.75183.979财务费用24.5341.8812.26114.87229.7422.44314.10134.62261.75183.97261.75183.9710利润总额94.23160.8947.12441.29882.5786.19891.64382.13743.04522.25743.04522.2511所得税23.5640.2211.78110.32220.6421.55222.9195.53185.76130.56185.76130.5612净利润70.67120.6635.34330.97661.9364.64668.73286.60557.28391.69557.28391.6913税金总额60.45103.2130.22283.08566.1655.29668.37286.44556.98391.47556.98391.4714其中增值税30.8252.6315.41144.34288.6928.19367.77157.62306.47215.41306.47215.4115利税总额131.12223.8765.56614.041228.09119.931337.10573.041114.25783.161114.25783.1665 3、经济效益分析。根据销售价格和市场占有情况的分析，预测本项目在资金资助期限内分年度及累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口情况。4、项目投资评价。计算项目的净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期、盈亏平衡分析等。计算执行期及远景（三年）现金流量预测列表如下：序号科目合计执行期远景（3年）第一年第二年第三年第四年第五年第六年1现金流入597002220425084301500014900149001.1销售收入597002220425084301500014900149002现金流出50775.045517.696009.486651.0110914.1210841.3710841.372.1固定资产投资3618214814702.2流动资金3782178215005002.3经营成本37923.671360.252604.085165.279640.879576.69576.62.4销售税金3950.12163.66313.3621.45954.81948.45948.452.5所得税1501.2563.78122.1364.29318.44316.32316.323净现金流量8924.96-3297.69-1759.481778.994085.884058.634058.634累计净现金流量-3297.69-5057.173278.187364.0611422.6915481.325折现系数0.90910.82640.75130.68300.62090.51326现金净流量现值4278.15-2997.93-1454.031336.562790.6625202082.897现金净流量现值累计-2997.93-4451.96-3115.4324.742195.264278.1565 (1)投资净现值依据国家发改委颁发的《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）和本公司可接受的投资回报率，设定贴现率为10%;式中：CI---现金流入（万元）CO---现金流出；（万元）—行业基准折现率取10%；n—计算期6年。（万元）>0在计算期内项目投资净现值为4278.15万元，净现值为正数，该投资项目的报酬大于设定的贴现率。项目投资收益较好，具有投资价值。(2)财务内部收益率式中:FIRR—经济内部收益率；CI---现金流入（万元）CO---现金流出；（万元）n---计算期6年；t---计算期各年的序号；—第t年的净收益率。IRR=26%>ic=10%即内部收益率IRR大于行业基准收益率，项目可行。(3)投资利润率投资平均利润率=利润总额/投资总额=5516.64/85000=28.04%即投资收益率大于行业基准收益率，项目可行。65 (1)投资回收期单位：万元项目现金流量回收额未回收额原始投资8500营业现金净流量第一年-3297.69第二年-1759.48第三年1778.99第四年4085.884085.88第五年4058.63项目投资回收期4+2635.12/4058.63=4.6年，项目投资回收期为4.6年，回收期限较短，项目投资收益他保障。(2)贷款偿还期单位：万元项目现金流量可偿还额未偿还额贷款额3000税后利润第一年191.33191.332808.67第二年366.31366.312442.36第三年726.57726.571715.79第四年955.33955.33760.46第五年948.97760.460项目贷款偿还期=4+760.46/948.97=4.8年，项目贷款偿还期为4.8年，项目贷款偿还还有比较充足的现金流量保证，贷款偿还的风险低。(3)盈亏平衡分析本项目达产年度主要以在一定生产能力条件下，研究分析项目成本费用与收益平衡关系—盈亏平衡分析来考察项目的抗风险能力。65 以生产能力利用率来表示该项目正常生产年份的盈亏平衡点：本项目的盈亏平衡点为12%，可见具有较强的抗风险能力。5、社会效益分析。论述本项目的实施将对提高经济发展水平、合理利用自然资源、保护环境和生态平衡以及节能等可能产生的影响。（1）本项目产业化对于机械行业的技术进步和产业发展具有重要意义本企业建立以使用GF机型理论进行**机构设计的方法，首次提出包含国外**有机类型在内的**类型库。该项目产业化后对本行业的发展具有重要意义。（2）本项目产业化对于我国保护环境，降低能耗起着重要作用本产品着力提高效率及加工精度，大大降低钢锭的使用，使用率提高，降低能源的消耗，使环境效益显著提升。（3）本项目产业化可以促进就业，拉动地方产业的发展本项目是一项劳动密集型和技术密集型产品，项目达产后预计增加就业岗位300人。同时，随着项目的投入、规模的扩大，将带动地方服务产业的发展，年贡献额将在450万元以上，可地方经济增长。九、项目风险分析与控制对项目的技术、市场、管理或技术团队等方面的风险进行分析，并列出控制对策。1、技术风险分析与控制65 随着制造业的突飞猛进发展，产品更新换代快，人才流动也比较频繁，难免会存在一定的技术风险，公司从以下几方面采取应对措施：一、公司拥有数控系统领域的国内专家，对数控系统发展的动态具有较强的应变能力和和反映能力，能够跟得上技术发展的步伐；二、与高校保持密切的合作关系，能够帮助公司吸收消化最新技术；三、采取高薪留住人才，充分利用人才的优势；四、与技术人员签订保密协议。在人才培养上公司每年选派优秀技术人员到上述院所深造，让他们和国内外专家一起工作交流，及时学习并掌握最新的技术知识。2、市场风险分析与控制现代企业的竞争，已越来越体现在新技术、新工艺和新产品的竞争。谁能创新，谁就能脱颖而出，谁就能赢得消费者，抢占市场先机。我公司拥有自己的营销网络体系，公司建有自己的网站（www.yizhong.cc），利用搜狐、百度推广、阿里巴巴等知名网络平台推广公司产品。公司已形成集产品研生产、营销、售后服务为一体的快速反应的市场服务体系。**系统高效重载作业**的市场环境较好，但必须意识到客观存在的产品营销渠道、市场容量、竞争对手、原材料价格变动等多种市场影响因素。为确保目标产品的原材料供应，公司与主要原材料供应商签订了长期供货协议，并按ISO9001：2008质量管理体系要求对原材料供应商严格控制，同时对关键零部件选购要严格筛选合格供方，确认三家为合格供方，以保证本项目实施过程中原材料“保质保量”供应。为了规避其他风险，必须进行产品市场风险管理，通过加强信息获取功能、改善组织体系、建立风险监控机制，采用风险规避、风险分摊、风险转移等手段来有效控制企业产品市场风险。提高企业经营活动的成功率，减少风险损失。同时及时、准备确地掌握国内外市场的发展方向与国家政策，加快产品的开发与创新速度，加大产品的市场宣传力度，争取走在同行的前列，做好市场调研工作，尽可能降低产品成本，提高产品质量，提升市场占有率。3、管理或技术团队风险分析与控制公司自成立以来，一直坚持“用科技创造未来，用质量打造企业”。本项目研发团队是从公司精心选出并通过考察的具有高素质、高度责任心的员工与上海**大学七位博士和浙江大学的两位博士共同组建的，是一支有着共同目标、有着高度凝聚力的、集聚了全国一流技术的研发团队，涉及电气控制，结构设计、试验、动力学仿真、液压系统设计、工艺设计等各方面，能够保证项目的顺利实施，不存在管理或技术团队风险。在项目实施过程中，公司建立了考核和奖励制度，对有突出贡献的科技人才进行股权与现金奖励等多种奖励方式，确保项目的顺利实施。65 十、主管部门对项目真实性的核查情况进入考察论证项目真实性核查表序号核实内容是否说明1实施项目的主体是否真实，并与申报材料一致2企业财务状况是否真实，并与申报材料一致3现有的样品、样机等是否与申报材料一致4小试或中试生产线是否与申报材料一致5现有的设备能力是否与申报材料一致6知识产权权属、数量、内容是否与申报材料一致7技术成果来源是否真实，并与申报材料一致8项目现有的技术质量指标是否与申报材料一致9原始技术数据及技术佐证材料是否真实10企业研发投入与纳税情况是否真实并与申报材料一致11资金筹措证明是否真实、有效，并达到申报材料的要求12生产场地、厂房等基础条件是否达到申报材料说明的条件13主要参加人员其身份及作用是否与申报材料一致14技术依托单位及协议是否真实，并与申报材料一致15申报材料涉及的其他内容是否真实主管部门核查结论县（市、区）科技部门负责人（签名）：主管部门（盖章）：省辖市科技部门负责人（签名）：主管部门（盖章）：65 十一、主管部门推荐意见主管部门推荐意见县（市、区）科技部门单位负责人（签名）：单位（盖章）：年月日省辖市科技部门单位负责人（签名）：单位（盖章）：年月日65 十二、附件目录与装订次序（相关证明文件等附件需真实、齐全，项目建议书中已附的可不附，但需列表注明。）1、经年检的最新企业营业执照（中外合资企业应提供相应的批准证书及股份构成文件）；2、企业最近二年度经审计的会计报表，包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表等。（新设立企业可附最新一期的）；3、近两年经税务部门盖章确认的增值税（营业税）和所得税年度申报表；4、技术权益证明，包括专利证书、科技成果鉴定证书、项目验收证书以及获得国家、省级计划立项批文等相关材料，产学研合作的须附具体合作协议；5、授权专利或已公开的专利申请的公告说明书第1页、权利要求页、附图代表页，未公开的发明专利申请的申请受理通知书、专利请求书、权利要求书，软件著作权登记证书、科技奖励证书等（已失效的专利和未公开的专利申请不得作为附件）；6、有关产品第三方权威检验、检测报告、重要用户报告等；7、有审批要求的项目，如：新药、医疗器械、医用材料、诊断试剂、动植物新品种、化肥、通讯设备、压力容器、食品等，须附相应的批准和许可证明文件；8、涉及环境污染的项目，要提供环境评价报告；9、资金筹措中涉及风险投资，应提供与创业投资公司签订的投资协议；10、其他证明（主要指高新技术企业证书、创新型企业证书、开户行资信证明、成果奖励证书、落实科技减免税政策证明等反映企业开发、生产、经营状况的重要材料）；11、地方科技局、财政局资金匹配承诺函。65'