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'一.单选题（共30题,共1.（）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。（1分）A.国债B.税收C.转移支付D.财政补贴★标准答案：B2.股票未来收益的现值是股票的（）。（1分）A.内在价值B.清算价值C.账面价值D.票面价值★标准答案：A3.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定的限制。（1分）A.不确定B.固定C.随公司盈利变化而变化D.浮动★标准答案：B4.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）（1分）A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权★标准答案：A5.（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所当时的市场价格买入或卖出证券。（1A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托★标准答案：B6.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。（1分）A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券★标准答案：A7.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。（1A.供求关系B.政治因素C.宏观经济因素D.公司经营状况★标准答案：A8.贴现债券（零息债券）到期时按（）偿还。（1A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额★标准答案：C9.如果价格的变动呈现“头肩顶”形，证券分析人员通常会认为（）。（1分）A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格横向整理D.无法预测价格走势★标准答案：B10.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。（1分）A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东★标准答案：C11.技术分析的理论基础是（）。（1分）A.切线理论B.道氏理论C.波浪理论D.K线理论★标准答案：B12.在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）A.存货的价格变动较大B.存货的质量难以保证C.存货的变现能力最差D.存货的数量不易确定★标准答案：C13.附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（）（1分）A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废★标准答案：A14.按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。（1分）A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金和开放式基金C.成长型基金和收入型基金D.契约型基金和公司型基金★标准答案：A15.投资者在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。（1A.风险基金B.产业基金C.封闭式基金D.开放式基金★标准答案：D16.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。（1分）A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票★标准答案：C17.（）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。（1分）A.法定存款准备金率B.直接信用控制C.再贴现率D.公开市场业务★标准答案：D18.某个交易日，某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应该是（）（1分）A.光脚阴线B.光头阴线C.十字星D.光头光脚阴线★标准答案：B19.股票实际上代表了股东对股份公司的（）（1A.产权B.债权C.物权D.所有权★标准答案：D20.在金融期货交易中（）。A.全部合约将在到期前对冲平仓B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的，绝大多数进行到期实物交割C.全部合约在到期日进行实物交割D.仅有极少数合约是到期实物交割，绝大多是通过相反交易对冲平仓★标准答案：D21.三白兵的走势是：（　　）。（1分）A.两阴夹一阳B.两阳夹一阴C.三根阳线D.两阳一阴★标准答案：C22.下列属于有面额股票的特点的是（）。（1分）A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活★标准答案：B23.下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的是（）（1分）A.可以相互转化B.不能相互转化C.是否可以转化不能确定D.是一条抛物线★标准答案：A24.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内生产活动的最终成果。（1分）19永远的大哥 A.本国居民B.国内居民C.常住居民D.常住居民但不包括外国人★标准答案：C25.债券和股票的相同点在于（）。（1分）A.★标准答案：D26.道琼斯指数中所选取的工业类股票公司有（）家。A.10B.15C.25D.30★标准答案：D27.证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来是实现。（1分）A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构★标准答案：C28.我国的股权分置是指(　)市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（1分）A.A股B.B股C.红筹股D.法人股E.等于市场价格F.低于市价的特定价格G.前3个月市场最低交易价格H.理论价格★标准答案：A29.（）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据以预测行业的未来发展趋势。（1分）A.横向比较B.纵向比较C.调差研究法D.历史资料研究法★标准答案：B30.已知某股票在5月上旬每天的收盘数据如下（假设没有停盘日）计算5月10日的5日移动平均值MA(5)和5月10日的6日相对强弱指标的值RSI(6)（）。A.MA(5)=9.0RSI(6)=51.85B.MA(5)=9.52RSI(6)=51.85C.MA(5)=9.52RSI(6)=49.82D.MA(5)=9.0RSI(6)=49.82★标准答案：B二.多选题（共10题,1.我国股息的具体形式有A.现金股息B.股票股息C.买卖价差D.资本利得★标准答案：A,B2.股票按照不同的标准和方法可以分为（）（2分）A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.A股、B股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票★标准答案：A,B,D3.下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的权利与义务是不对称的（）。A.期货合约B.远期合约C.期权合约D.认股权证★标准答案：C,D4.债券的基本性质包括A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现★标准答案：A,B,D5.下列各项属于公募证券特征的是(　)。（2分）A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.发行人向少数特定的投资者发行★标准答案：A,B,C6.在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。（2分）A.期货合约的买方B.期货合约的卖方C.期货合约的买卖双方D.期货合约的发行者★标准答案：A,B,C7.契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。A.法律依据B.设立目的C.当事人角D.组织形态★标准答案：A,B,D8.技术分析的理论假设包括().（2分）A.市场行为包括一切信息B.市场价格沿趋势移动C.历史会重演D.证券市场效率低下★标准答案：A,B,C9.优先股票是一种特殊的股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。（2分）A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股股票的股息稳定可靠，而且在财产清偿时也优先于普通股股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方，盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票★标准答案：B,C10.证券具有收益性，有价证券的收益表现为(　　)。（2分）A.利息收入B.红利收入C.买卖价差收入D.印花税★标准答案：A,B,C三.判断题（共10题,共10分）1.证券交易所决定上市证券每日收盘价。（1分）★标准答案：错误2.非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（1分）★标准答案：错误3.市盈率越高，表明公司具有很强的成长潜力。（1分）★标准答案：正确4.汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。（1分）★标准答案：正确：5.市盈率等于每股股票的票面价值除以每股收益。（1分）★标准答案：错误6.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可以提前兑现。（1分）★标准答案：正确7.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（1分）19永远的大哥 ★标准答案：正确8.集合竞价的所有交易以同一价格成交。（1分）★标准答案：正确9.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。（1分）★标准答案：错误10.当股票价格随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。（1分）★标准答案：正确一.单选题（共30题,共1.期货交易所将期货合约中除（）外的所有条款都设计好后，就授权这种期货合约上市交易。（1分）A.交割数量B.交割时间C.交割价格D.交割地点★标准答案：C2.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。（1A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格★标准答案：A3.政府实施较多干预的行业是（）。（1分）A.大企业B.所有的行业C.关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业D.初创行业★标准答案：C4.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。（1分）A.各种货币B.利率或利率的载体C.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险D.股票或股票指数★标准答案：D5.公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）（1分）A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权★标准答案：A6.证券投资基金在美国被称为（）。（1分）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金★标准答案：C7.期货交易中，期货投资者会委托（）代为进行期货交易。（1分）A.期货交易所B.期货经纪公司C.结算所D.期货交易的另一方★标准答案：B8.国际金融市场动荡对（　　）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。（1分）A.外向型B.单向经营性C.多角化经营型★标准答案：B9.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。（1分）A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式★标准答案：A10.对称三角形情况出现后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是（）.（1分）A.出现与原趋势反方向的走势‘B.随着原趋势的方向继续移动C.继续盘整格局D.无法确定★标准答案：B11.以下证券市场机构中，不属于证券中介机构的是（）（1分）A.资产评估机构B.信用评级机构C.证券公司D.证券业协会★标准答案：D12.使用技术分析方法应注意（）（1分）A.综合多种技术分析方法综合研判B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C.不同时期选择不同的理论D.资本资产定价模型产生的历史背景★标准答案：A13.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金单位的（）。（1分）A.运作费用高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值★标准答案：C14.（）是金融期货中最晚产生的一个投资品种。（1分）A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.股票期货★标准答案：C15.证券交易的集中竞价应当实行（　　）的原则。（1分）A.价格优先．时间优先B.大户优先C.散户优先D.同股同权★标准答案：A16.我国封闭式基金的交收同A股一样，实行（）交割、交收。（1分）A.T+1B.T-1C.T+0D.T+2★标准答案：A17.下列有关期货套期保值的说法中，正确的是()。（1分）A.以规避现货的价格风险为目的B.以规避购买力风险为目的C.现货与期货交易的方向相同，价格不同D.现货与期货交易的方向相同，价格相同★标准答案：A18.债券和股票的相同点在于（）。（1分）A.★标准答案：D19.承销是将证券销售业务委托给专门的（）销售。（1分）A.债券承销机构B.股票承销机构C.证券经营机构D.证券交易所★标准答案：C20.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。（1分）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场★标准答案：C21.兼具债权和股权的双重性质的公司债券是（）。19永远的大哥 （1分）A.优先股B.可转换公司债C.收益公司债D.信用公司债★标准答案：B22.股份有限公司因破产或解散清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。（1分）A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东★标准答案：D23.有价证券本身（）。（1分）A.没有价格，有价值B.有使用价值，但没有价值C.没有使用价值，但有价值D.没有价值，但有价格★标准答案：D24.在金融期货交易中（）。（1分）A.全部合约将在到期前对冲平仓B.仅有极少数合约是通过做相反交易对冲平仓的，绝大多数进行到期实物交割C.全部合约在到期日进行实物交割D.仅有极少数合约是到期实物交割，绝大多是通过相反交易对冲平仓★标准答案：D25.凭证式国债是一种（）（1分）A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型债券D.可上市流通的储蓄型债券★标准答案：B26.以下属于防守型行业的是（）。（1分）A.商业B.房地产业C.公用事业D.家电业★标准答案：C27.在双重顶反转突破形态中，颈线是（）。（1分）A.下降趋势线B.上升趋势线C.支撑线D.压力线★标准答案：C28.关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。（1分）A.各国的证券交易所均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行★标准答案：B29.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为A.潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股★标准答案：B30.下列说法错误的是（）。（1分）A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双发商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。B.看涨期权也成认购权，看跌期权也成认沽权C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值的工具，它们的作用与效果日渐趋同★标准答案：D二.多选题（共10题,共20分）1.证券市场两个最基本和最主要的投资品种是（）。A.股票B.证券衍生品C.债券D.基金★标准答案：A,C2.有价证券根据财产权利内容的不同，可以划分为A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券★标准答案：A,B,D3.股票这种有价证券从性质来看具有（）的性质。（2A.要是证券B.设权证券C.证权证券D.资本证券★标准答案：A,C,D4.场外交易市场的功能包括（）。（2分）A.场外交易市场是集中化的交易场所B.场外交易市场为不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C.场外交易市场的证券交易所的必要补充D.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所★标准答案：B,C5.股票的内在价值与市场价格的关系，下面表述正确的是()。（2分）A.股票的内在价值决定股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值B.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动C.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于内在价值D.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，所以股票的市场价格不反映股票的内在价值★标准答案：A,B6.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票以外，还有()。（2分）A.封闭式基金B.权证C.开放式基金D.债券★标准答案：A,B,D7.开放式基金的特点有A.没有预定的存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.每个交易日连续公布基金单位净值★标准答案：A,B,D8.以下有关股票的价格图形或形态中，可以看出多方力量强于空方力量的是（）A.光头光脚阳线B.上升三角形C.下降三角形D.十字星★标准答案：A,B9.货币市场基金的投资对象包括（）。（2分）A.银行短期存款B.短期国库券C.短期公司债券D.银行承兑汇票★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D19永远的大哥 10.在理论上，可以将投资者区分为（）。（2分）A.风险偏好者B.风险寻找者C.风险中立者D.风险回避者★标准答案：A,C,D三.判断题（共10题,1.股票的市场价格等于股票的内在价值。（1分）★标准答案：错误2.证券交易都必须按照先时间优先、后价格优先的原则进行。（1分）★标准答案：错误3.记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（1★标准答案：错误4.上升三角形比对称三角形有更强烈的上升意识。★标准答案：正确5.QFII是我国人民没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内机构投资者投资境外资本市场的一项过渡性的制度安排。（1分）★标准答案：错误6.基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。★标准答案：错误7.技术分析认为市场具有不完全性，信息通常是不完整的，不是所有影响证券市场的因素，都必然体现在股票价格的变动上。（1分）★标准答案：错误8.契约型基金以基金管理人为委托人，负责基金的管理操作。（1分）★标准答案：错误9.凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（1★标准答案：错误10.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。（1分）★标准答案：错误一.单选题（共30题,共1.股票实质上代表了股东对股份公司的()。（1分）A.产权B.债权C.物权D.所有权★标准答案：D2.普通股股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。（1分）A.营销权B.支配公司财产的权力C.特许经营权D.基本权利和义务★标准答案：D3.行业经济活动是（）的主要对象之一。（1分）A.技术分析B.中观经济分析C.宏观经济分析D.微观经济分析★标准答案：B4.下列（）不属于证券交易的原则。（1分）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.互助原则★标准答案：D5.(　)是证券交易市场的核心。（1分）A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司★标准答案：A6.附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（）（1分）A.依然存在B.自行消失C.转为股票D.自动作废★标准答案：A7.使用技术分析方法应注意（）（1分）A.综合多种技术分析方法综合研判B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C.不同时期选择不同的理论D.资本资产定价模型产生的历史背景★标准答案：A8.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期★标准答案：D9.V形是一种典型的价格形态，（）。（1分）A.便于普通投资者掌握B.一般没有明显的征兆C.与其他反转形态相似D.它的顶和底出现两次★标准答案：B10.股价的移动是由（）决定的。（1分）A.股价高低B.股价形态C.多空双方力量大小D.股价趋势的变动★标准答案：C：11.除了按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）（1分）A.累积优先股B.非参与优先股C.参与优先股D.非累积优先股★标准答案：C12.我国证券业中，行业自律性组织是指（1分）A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司★标准答案：B13.投资者在规定的时间和场所向基金公司申购和赎回的基金被称为（）。（1A.风险基金B.产业基金C.封闭式基金D.开放式基金★标准答案：D14.移动平均线最常见的使用法则是（）。（1分）A.威廉法则B.葛兰威尔法则C.夏普法则D.艾略特法则★标准答案：B15.狭义的有价证券是指A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.银行证券★标准答案：B16.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）。（1分）A.建业股息B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益★标准答案：A17.可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换公司债券。（1A.低于B.高于C.等于D.等于或高于★标准答案：A18.基金投资人与基金管理人之间是（）关系。（1A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.平行受托★标准答案：A19.19永远的大哥 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）A.存货的价格变动较大B.存货的质量难以保证C.存货的变现能力最差D.存货的数量不易确定★标准答案：C20.以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（）（1分）A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线★标准答案：C21.下列交易者中，潜在亏损风险无限的是（）（1A.期货购买者B.期货出售者C.期权购买者D.期权出售者★标准答案：D22.（）年，中国证监会颁布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。（1分）A.1999B.2005C.2001D.2008★标准答案：B23.下列选项中，不属于持续整理形态的是（）。（1A.三角形B.矩形C.V形D.楔形★标准答案：C24.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。（1分）A.大十字星B.光头阴线C.光头阳线D.T字形★标准答案：D25.趋势线被突破后，这说明（）。（1分）A.股价上升B.股价走势将反转C.股价走势将加速D.股价会下跌★标准答案：B26.与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。（1A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B.应用起来比较简单C.比较全面地把握证券的基本走势D.适用于周期相对比较长的证券价格预测★标准答案：A27.下面行业中处于行业生命周期成熟期的是（）。A.太阳能B.生物医药C.电力D.纺织★标准答案：C28.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。（1A.收敛性B.等同性C.背离性D.扩散性★标准答案：A29.下列说法中，符合私募证券特征的有（）。（1分）A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审核较严格并采取公示制度★标准答案：B30.（）追求的是基金资产的长期增值。（1分）A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.对冲基金★标准答案：A二.多选题（共10题,共1.上海证券交易所的连续竞价时间是（）。（2分）A.9：25~11:30B.9:30~11:30C.13:00~15:15D.13:00~15:00★标准答案：B,D2.发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。A.一级市场B.场外市场C.发行市场D.场内市场★标准答案：A,C3.下列选项中，属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是（）。（2分）A.降低利率B.增加货币供应量C.提高利率D.放松信贷控制★标准答案：A,B,D4.宏观经济运行影响证券市场的途径有（）。（2分）A.公司的经营效益B.投资者对股票价格的预期C.机构投资者的操作策略D.资金的持有成本★标准答案：A,B,D5.反映公司偿债能力的财务指标有（）（2分）A.净资产收益率B.速动比率C.利息支付倍数★标准答案：A,C6.以下属于股票性质的是A.有价证券B.要是证券C.设权证券D.证权证券★标准答案：A,B,D7.道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（）。（2A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势★标准答案：A,B,C8.普通股股东享有的权利有（）。（2分）A.优先认股权B.公司盈余分配权C.剩余资产分配权D.公司经理提名权★标准答案：A,B,C9.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。（2分）A.交易场所和交易组织形式不同B.交易的监管制度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.是否采用保证金和每日结算制度导致违约风险不同★标准答案：A,B,C,D10.下列关于套利交易的说法，正确的有（）。（2分）A.对于投资者而言，套利交易是完全没有风险的B.套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C.套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D.套利交易是金融市场恢复价格均衡的重要力量★标准答案：C,D三.判断题（共10题,共10分）1.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5（1分）★标准答案：错误2.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。（1分）★标准答案：错误3.19永远的大哥 封闭式基金，其基金单位的申购或赎回价格都直接按基金单位资产净值计价。（1分）★标准答案：错误4.建业股息来自于公司盈利。（1分）★标准答案：错误5.目前我国上市公司分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种。（1分）★标准答案：错误6.贴现债券是属于折价方式发行的债券。（1分）★标准答案：正确7.金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。（1分）★标准答案：错误8.一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。（1分）★标准答案：正确9.凭证式国债的发行和交易可以完全实现无纸化。（1分）★标准答案：错误10.优先股收益一般高于普通股。（1分）★标准答案：错误一.单选题（共30题,共30分）1.下列（）不属于证券交易的原则。（1分）A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.互助原则★标准答案：D2.按照证券的募集方式分类，有价证券可以分为（）A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券★标准答案：C3.证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为A.资本证券B.商品证券C.商业证券D.货币证券★标准答案：B：4.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。（1A.高于B.低于C.等于D.无关于★标准答案：B：5.基本分析法与技术分析法相比较，下列说明正确的是（）。（1分）A.基本分析法与技术分析法各有所长B.技术分析法优于基本分析法C.基本分析法就是技术分析法D.基本分析法优于技术分析法★标准答案：A6.股票具有风险性的内涵是指预期收益的（）。（1A.永久性B.确定性C.可接受性D.不确定性★标准答案：D7.按投资标的的划分，证券投资基金可以分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金和开放式基金C.成长型基金和收入型基金D.契约型基金和公司型基金★标准答案：A8.在股价既定的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于（）。（1分）A.每股收益B.投资项目的优劣C.资本结构是否合理D.市场风险大小★标准答案：A9.新中国证券市场的建立始于（）年。（1分）A.1990B.1986C.1993D.1992★标准答案：A10.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。（1分）A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金★标准答案：A11.在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（）。（1分）A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏★标准答案：B12.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。（1分）A.大十字星B.光头阴线C.光头阳线D.T字形★标准答案：D13.在证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（）。（1分）A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.投资者都是理性的D.历史会重演★标准答案：B14.下列交易者中，潜在亏损风险无限的是（）（1A.期货购买者B.期货出售者C.期权购买者D.期权出售者★标准答案：D15.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）（1A.带有较长下影线的阴线B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线D.大十字星形★标准答案：D16.以利率逐年累进方法计息的债券称为（）。（1A.单利债券B.贴现债券C.累进利率债券D.复利债券★标准答案：C17.有价证券是（）的一种形式。（1分）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本★标准答案：C18.证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。（1分）A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业★标准答案：B19.反映资产总额周转速度的指标是（）。（1分）A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率★标准答案：C20.下列各指标中，属于趋势指标的是（）。（1分）A.RSI19永远的大哥 B.WMSC.KDJD.MA★标准答案：D21.债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息的是（）。（1分）A.浮动利率债券B.息票累息债券C.贴现债券D.附息债券★标准答案：D22.某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒，如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格的上涨，而导致成本的上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行哪种操作（）。（1分）A.卖出套期保值B.远期套利C.买进套期保值D.近期套利★标准答案：C23.国际金融市场动荡对（　　）上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。（1分）A.外向型B.单向经营性C.多角化经营型★标准答案：B24.根据股价未来变化的方向，属于股价运行形态的是（）。（1分）A.持续整体形态B.多重顶形C.矩形D.楔形★标准答案：A25.通常情况下，主板市场的市盈率（）二板市场的市盈率。（1分）A.高于B.低于C.等于D.无法比较★标准答案：B26.下列哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）（1分）A.价格需要成交量的确认B.价升量不增，价格将持续上升C.股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D.恐慌性大连卖出后，往往是空头的结束★标准答案：B27.下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是（）。（1分）A.如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，进而推动股票价格上涨B.一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降C.如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D.如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬★标准答案：D28.确定基金价格最根本的依据是（）。（1分）A.每基金单位资产净值及其变动情况B.基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C.市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D.每基金单位费用水平及其变动情况★标准答案：A29.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（）（1分）A.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.物价指数★标准答案：B30.（）降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。（1分）A.股利支付率B.股票获利率C.利率D.利息支付倍数★标准答案：C二.多选题（共10题,共20分）1.下列属于政府债券的是（）。（2分）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券★标准答案：A,B2.技术分析是一定的假设条件为前提的，这些假设是：（）。（2分）A.市场行为涵盖一切信息B.市场总是对的C.证券价格沿趋势移动D.历史会重演★标准答案：A,C,D3.金融期货交易结算所实行的结算制度是一种（）（2分）A.每日清算制度B.逐日盯市制度C.无负债结算制度D.有负债结算制度★标准答案：A,B,C4.在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。（2分）A.期货合约的买方B.期货合约的卖方C.期货合约的买卖双方D.期货合约的发行者★标准答案：A,B,C5.从程度上来看通货膨胀可以分为（）。（2分）A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性的通货膨胀D.危机的通货膨胀★标准答案：A,B,C6.有价证券具有以下特征（）（2分）A.流动性B.收益性C.风险性D.永久性★标准答案：A,B,C7.与股票相比较，债券风险相对较小，是因为()（2分）A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多★标准答案：A,B,C8.中央银行的货币政策影响股票价格的具体体现是（）。（2分）A.松的货币政策导致股价下跌B.松的货币政策导致股价上涨C.紧的货币政策导致股价上涨D.紧的货币政策导致股价下跌★标准答案：B,D9.19永远的大哥 金融机构可以吸收存款和发行债券，两者的异同点有（）。（2分）A.都是金融机构获得资金来源的方式B.存款的主动性在储户，银行不能完全控制C.发行债券是金融机构的主动负债D.对金融机构来说，发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性★标准答案：A,B,C,D10.下面哪些变量与债券的理论价格有关（）。（2分）A.债券的票面利率B.债券的偿还期限C.债券的必要收益率D.债券的市场价格★标准答案：A,B,C三.判断题（共10题,共10分）1.非系统性风险是指对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（1分）★标准答案：正确2.股票价格指数期货的到期交割方式是实物交割。（1分）★标准答案：错误3.公司行业地位分析的目的就是评估公司所处行业中的竞争地位。（1分）★标准答案：正确4.股票是一种设权证券而不是证权证券。（1分）★标准答案：错误5.压力线起着阻止或暂时阻止价格继续上涨的作用。（1分）★标准答案：正确6.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可以提前兑现。（1分）★标准答案：正确7.我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场的股份转让制度差异的过程。（1分）★标准答案：错误8.市盈率越高，表明公司具有很强的成长潜力。（1分）★标准答案：正确9.股票具有永久性的特征，但股东构成并不具有永久性特征。（1分）★标准答案：正确10.无面额股票没有内在价值。（1分）★标准答案：错误一.单选题（共30题,共30分）1.证券交易市场是（）。（1分）A.发行市场的基础和前提B.发行市场得以持续扩大的必要条件C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.一个无形市场★标准答案：B2.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。（1分）A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论★标准答案：A3.光头光脚的长阳线表示当日（　　）。（1分）A.空方占优B.多方占优C.多．空平衡D.无法判断★标准答案：B4.在下列集中股票价格中，道氏理论认为（）最重要。（1分）A.开盘价B.全天最高价C.全天最低价D.收盘价★标准答案：D5.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了股票（）的特征。（1分）A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是设权证券★标准答案：B6.开放式基金的交易价格取决于（）。（1分）A.基金单位资产净值的大小B.市场供求关系的影响C.证券市场的政策影响D.基金单位收益率的大小★标准答案：A7.在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因在于流动资产中（）（1分）A.存货的价格变动较大B.存货的质量难以保证C.存货的变现能力最差D.存货的数量不易确定★标准答案：C8.凭证式国债是一种（）（1分）A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型债券D.可上市流通的储蓄型债券★标准答案：B9.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。（1分）A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票★标准答案：C10.下列选项中，不属于持续整理形态的是（）。（1分）A.三角形B.矩形C.V形D.楔形★标准答案：C11.基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（1分）A.基金资产总值B.基金单位净值C.基金总资产D.基金交易价格★标准答案：B12.债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。（1分）A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.零息债券★标准答案：B13.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(　)。（1分）A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同19永远的大哥 的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的★标准答案：D14.按照债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。（1分）A.地方政府债券B.记账式债券C.金边债券D.专项债券★标准答案：B15.与趋势线平行的切线是（）。（1分）A.压力线B.轨道线C.速度线D.角度线★标准答案：B16.基金资产净值是（）（1分）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.资金资产总值减去负债后的价值C.基金资产总值减去基金管理费后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和托管费后的价值★标准答案：17.一般情况下，投资风险由低到高的排列正确的是（）。（1分）A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券★标准答案：A18.投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又称为（）。（1分）A.市盈率B.内部收益率C.必要收益率D.净资产收益率★标准答案：C19.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（）。（1分）A.每股股票所代表的实际资产的价值B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票的实际购进价★标准答案：A20.下列有关期货套期保值的说法中，正确的是()。（1分）A.以规避现货的价格风险为目的B.以规避购买力风险为目的C.现货与期货交易的方向相同，价格不同D.现货与期货交易的方向相同，价格相同★标准答案：A21.某个交易日，某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应该是（）（1分）A.光脚阴线B.光头阴线C.十字星D.光头光脚阴线★标准答案：B22.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。（1分）A.1年以上2年以内B.一年以内C.1年以上5年以内D.5年以上★标准答案：B23.下列各指标中，属于趋势指标的是（）。（1分）A.RSIB.WMSC.KDJD.MA★标准答案：D24.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。（1分）A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券★标准答案：C25.速动比率的计算公式为（）。（1分）A.流动资产-流动负债B.（流动资产-存货）/流动负债C.长期资产-长期负债D.长期负债/（流动资产-流动负债）★标准答案：B26.某一行业具有如下特征：企业的利润由于一定程度垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）阶段。（1分）A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期★标准答案：C27.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。（1分）A.营业部电脑系统B.交易所电脑系统C.营业部终端处理机D.场内交易员★标准答案：D28.我国目前对证券发行实行的是(　)。（1分）A.注册制B.核准制C.通道制D.推荐制★标准答案：B29.金融期货的主要交易制度不包括(　)。（1分）A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制制度★标准答案：B30.支撑线和压力线之所以能起到支撑和压力的作用，很大程度上是由于（）。（1分）A.机构主力斗争的结果B.支撑线和压力线内在抵抗作用C.投资者心理因素的原因D.证券市场内在运行规律★标准答案：C二.多选题（共10题,共20分）1.趋势的方向包括（）。（2分）A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.垂直方向★标准答案：A,B,C2.下列各项中，属于技术分析法的有（）。（2分）A.K线理论B.切线理论C.形态理论19永远的大哥 D.波浪理论★标准答案：A,B,C,D3.在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。（2分）A.期货合约的买方B.期货合约的卖方C.期货合约的买卖双方D.期货合约的发行者★标准答案：A,B,C4.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。（2分）A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无无表决权★标准答案：A,B,C,D5.下面选项中，属于系统性风险的是（）。（2分）A.利率风险B.市场风险C.公司进入破产清算D.爆发战争★标准答案：A,B,D6.反映上市公司变现能力的财务比率主要有（）（2分）A.流动比率B.股东权益比率C.速动比率D.主营业务收入增长率★标准答案：A,C7.若某有价证券的内在价值为25元，市场价格为28元，表明（）（2分）A.该有价证券的价格被高估B.该有价证券的价格被低估C.此时，应及时卖出该有价证券D.此时，应及时买入该有价证券★标准答案：A,C8.竞价成交的结果包括（2分）A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交★标准答案：A,B,C9.关于期货交易与远期交易，以下说法证券的有（）。（2分）A.都是现在约定成交，将来交割B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。★标准答案：A10.中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在（）。（2分）A.国有成分比重较大B.阶段性波动较大C.投机性小D.行政干预较多★标准答案：A,B,D三.判断题（共10题,共10分）1.看跌期权亦称买入期权。（1分）★标准答案：错误2.证券投资基金是指通过公开发售基金单位募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金单位持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（1分）★标准答案：正确3.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之建立期货多头。（1分）★标准答案：错误4.证券市场是一切以证券为对象的交易关系的总和。（1分）★标准答案：正确5.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。（1★标准答案：正确6.公司行业地位分析的目的就是评估公司所处行业中的竞争地位。（1分）★标准答案：正确7.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。★标准答案：错误8.以公司股份是否可以转让为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。（1分）★标准答案：错误9.从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。（1分）★标准答案：正确10.存货的流动性将直接影响企业的流动比率，因而存货周转率属企业偿债能力指标。★标准答案：错误一.单选题（共30题,共30分）1.下列选项中，可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）（1分）A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构★标准答案：C2.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）。（1分）A.银行存款B.注册资本C.剩余资产D.剩余资金★标准答案：C3.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。（1分）A.价格发现功能B.投机功能C.套利功能D.套期保值功能★标准答案：D4.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额。（1分）A.高于B.低于C.等于D.无关于★标准答案：B5.股份有限公司为了IPO而进行的网上路演活动，是属于证券（）的行为。（1分）A.场外市场B.场内市场C.发行市场D.交易市场★标准答案：C6.基金管理人与基金托管人之间是（）关系。19永远的大哥 （1分）A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者★标准答案：C7.通过对公司现金流量表的分析，可以了解（）。（1分）A.公司盈利状况B.公司资本结构C.公司偿债能力D.公司资本化程度★标准答案：C8.在票面上未规定利率的债券是（）。（1分）A.浮动利率债券B.附息债券C.贴现债券D.息票累息债券★标准答案：C9.某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒，如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格的上涨，而导致成本的上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行哪种操作（）。（1分）A.卖出套期保值B.远期套利C.买进套期保值D.近期套利★标准答案：C10.（）是技术分析的基础。（1分）A.市场行为涵盖一切信息B.市场总是理性的C.证券价格随经济周期变化D.价格历史不会重演★标准答案：A11.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）。（1分）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场★标准答案：C12.下列属于有面额股票的特点的是（）。（1分）A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活★标准答案：B：13.金融期货的功能不包括（）。（1分）A.套期保值功能B.价格发现功能C.套期图利功能D.节约交易成本★标准答案：D14.QDII的正确含义是（）。（1分）A.境外投资基金B.境外投资机构C.合格的境外机构投资者D.合格的境内机构投资者★标准答案：D15.看跌期权的买方预测该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。（1分）A.上涨B.下跌C.不变D.难以判断★标准答案：B16.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的（）。（1分）A.非决定因素B.一般因素C.非主要因素D.唯一因素★标准答案：D17.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。（1分）A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式★标准答案：A18.下列（）不属于证券交易的特征。（1分）A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性★标准答案：A☆考生答案：D★考生得分：0分评语：19.下列关于支撑线和压力线的说法中，正确的是（）（1分）A.可以相互转化B.不能相互转化C.是否可以转化不能确定D.是一条抛物线★标准答案：A20.证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整的向社会发布自己的有关信息。（1分）A.公平B.公正C.安全D.公开★标准答案：D21.买方在支付了期权费后，即取得了在合约规定的到期日或到期日之前按协定价格买入或卖出一定数量的相关股票的权利，称之为（）。（1分）A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权★标准答案：D22.以下几种金融资产的风险按照从低到高的顺序为（）。（1分）A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：23.金融衍生工具的价格取决于（）价格变动。（1分）A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场★标准答案：A24.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金单位的（）。（1分）A.运作费用高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值★标准答案：C25.经济周期的变动过程是：（　　）。（1分）A.繁荣——衰退——萧条——复苏B.复苏——上升——繁荣——萧条C.上升——繁荣——下降——萧条D.繁荣——萧条——衰退——复苏★标准答案：A☆考生答案：C19永远的大哥 ★考生得分：0分评语：26.某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。（1分）A.10%B.15%C.12%D.18%★标准答案：C27.公司型基金依据（）营运资金。（1分）A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程★标准答案：D28.当公司增资增发股票后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。（1分）A.摊薄B.增加C.不确定D.流动★标准答案：A29.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。（1分）A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场心理平衡状态偏离的调整C.对市场供求与均衡状态偏离的调整D.对价格与所反映的信息内容偏离的调整★标准答案：A30.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。（1分）A.营业部电脑系统B.交易所电脑系统C.营业部终端处理机D.场内交易员★标准答案：D二.多选题（共10题,共20分）1.优先股股东的股息是（）。（2分）A.在普通股股东股息取得之前取得B.在普通股股东股息取得之后取得C.按固定股息率取得D.按浮动股息率取得★标准答案：A,C2.下列属于政府债券的是（）。（2分）A.国债B.地方债C.建设债券D.可转换债券★标准答案：A,B3.期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期投资交易，（）。（2分）A.预计价格上涨的投机者会建立期货空头B.预计价格上涨的投机者会建立期货多头C.预计价格下涨的投机者会建立期货空头D.预计价格下跌的投机者会建立期货空头★标准答案：B,C4.基金收益的构成包括（）。（2分）A.基金投资所得的股息、债券利息B.买卖证券价差C.存款利息D.基金投资所得的红利★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,D★考生得分：0分评语：5.在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。（2分）A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格的确定要考虑二级市场的估值情况D.发行市场是流通市场的基础★标准答案：C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0分评语：6.下列关于股票的描述，正确的是（）。（2分）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司发行的凭证C.股票是证明投资者股东身份的凭证D.股票发行人定期支付利息并到期偿还本金★标准答案：A,B,C☆考生答案：A,B,C★考生得分：2分评语：7.委托指令的基本要素包括（）。（2分）A.证券账号B.证券代码C.委托价格D.买卖方向★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2分评语：8.基金总资产包括（）（2分）A.基金管理费用B.银行存款本息C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值★标准答案：B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0分评语：9.证券交易所主要的交易规则包括()。（2分）A.交易时间B.价位C.报价方式D.价格决定★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：2分评语：10.属于中央银行的选择性政策工具包括（）。（2分）A.公开市场业务B.法定存款准备金率C.间接信用指导D.直接信用指导★标准答案：C,D三.判断题（共10题,共10分）1.有价证券可以在二级市场流通转让。（1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：1分评语：2.债券的持有者可以参与公司经营管理。（1分）错误正确★标准答案：错误☆考生答案：错误★考生得分：1分评语：3.上升三角形比对称三角形有更强烈的上升意识。19永远的大哥 （1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：1分评语：4.一般来说，某公司产品市场占有率越高，表示该公司的经营能力和竞争力越强。（1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：1分评语：5.QFII是我国人民没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内机构投资者投资境外资本市场的一项过渡性的制度安排。（1分）错误正确★标准答案：错误☆考生答案：正确★考生得分：0分评语：6.道氏理论的可操作性差。（1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：错误★考生得分：0分评语：7.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行权利。（1分）错误正确★标准答案：错误☆考生答案：正确★考生得分：0分评语：8.基金份单位持有人是基金资产的实际所有者。（1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：错误★考生得分：0分评语：9.一般来讲，当市场利率上升时，债券的收益率水平也上升，因为债券的内在价值上升。★标准答案：错误10.在现实生活中，只有金融期权期货，没有金融期货期权。（1★标准答案：错误一.单选题（共30题,共30分）1.由某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）。（1分）A.政策风险B.非系统性风险C.总风险D.系统风险★标准答案：D2.证券交易所内证券交易的竞价原则是（）（1分）A.时间优先、客户优先B.数量优先C.价格优先、时间优先D.客户优先★标准答案：C3.（）是指期权的买方具有在约定期限内按照敲定价格买入一定数量的金融资产的权利。（1分）A.卖出期权B.欧式期权C.美式期权D.看涨期权★标准答案：D4.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）（1分）A.发行市场和交易市场B.场外市场和流通市场C.主板市场和二板市场D.二板市场和三板市场★标准答案：A5.证券发行市场，又称（）。（1分）A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场★标准答案：A6.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。（1分）A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者买卖行为★标准答案：B7.以下哪一种形态，属于典型的持续整理形态。（）（1分）A.矩形B.双重顶C.双重底D.圆弧形★标准答案：A8.某啤酒商需要收购大量的大麦用于酿制啤酒，如果等到9月份大麦上市之后再行购入的话，有可能由于大麦价格的上涨，而导致成本的上升。为了锁定大麦的成本，该啤酒商需要进行哪种操作（）。（1分）A.卖出套期保值B.远期套利C.买进套期保值D.近期套利★标准答案：C9.按经济结构划分，行业基本上可以分为（）。（1分）A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断★标准答案：D☆考生答案：B★考生得分：0分评语：10.债券与股票相比，错误的是（）。（1分）A.都是有价证券B.都是筹措资金的手段C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.二者都属于负债★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：11.基金投资人与基金管理人之间是（）关系。（1分）A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.平行受托★标准答案：A12.对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是（）。（1分）A.先行指标B.GDP指标C.同步指标19永远的大哥 D.滞后指标★标准答案：A☆考生答案：C★考生得分：0分评语：13.某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司的每股净资产为（）元。（1分）A.10B.8C.6D.4★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：1分评语：14.如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。（1分）A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期★标准答案：D15.下列各说法中，属于债券票面基本要素的是（　　　　）。（1分）A.债券的发行日期B.债券的到期日期C.债券的承销机构名称D.债券持有人的名称★标准答案：B16.（）是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析，进而说明整个经济的状态和全貌。（1分）A.综合分析法B.总量分析法C.结构分析法D.个体分析法★标准答案：B17.V形是一种典型的价格形态，（）。（1分）A.便于普通投资者掌握B.一般没有明显的征兆C.与其他反转形态相似D.它的顶和底出现两次★标准答案：B☆考生答案：C★考生得分：0分评语：18.基金实行（），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。（1分）A.资产多样化制度B.集合投资制度C.专业理财制度D.风险回避制度★标准答案：C☆考生答案：A★考生得分：0分评语：19.根据净资产收益率的计算公式推断：净资产收益率与（）之间存在正比关系。（1分）A.净利润B.年末净资产C.股息发放率D.速动比率★标准答案：A20.在期权的到期日，期权的时间价值为_______。（1分）A.正值B.零C.负值D.正值或负值★标准答案：B21.基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。（1分）A.基金资产总值B.基金单位净值C.基金总资产D.基金交易价格★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：22.关于黄金交叉和死亡交叉，下列表述正确的是（）。（1分）A.两种情况均为买入信号B.两种情况均为卖出信号C.前者是买入信号，后者是卖出信号D.前者是卖出信号，后者是买入信号★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：1分评语：23.下列关于基金估值的说法中，正确的是（）。（1分）A.由基金托管人办理B.应于每月最后一个交易日当天对基金资产进行估值C.由基金管理人办理D.基金资产估值的目的是客观、准确的计算基金管理费和基金托管费★标准答案：C24.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（）。（1分）A.10元B.15元C.50元D.100元★标准答案：C25.根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为（）。（1分）A.持续整理形态和反转突破形态B.多重顶形和圆弧顶形C.三角形和矩形D.旗形和楔形★标准答案：A26.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。（1分）A.收敛性B.等同性C.背离性D.扩散性★标准答案：A27.当利率水平下降时，已发行的债券的价格将（）。（1分）A.上涨B.不变C.下跌D.盘整★标准答案：A☆考生答案：C★考生得分：0分评语：28.（）是股票最基本的特征。（1分）A.风险性B.收益性C.流动性D.波动性★标准答案：B☆考生答案：A★考生得分：0分评语：29.外盘大于内盘，通常股价会（　　）。（1分）A.上涨B.下跌C.盘整D.无法判断★标准答案：A19永远的大哥 30.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。（1分）A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场心理平衡状态偏离的调整C.对市场供求与均衡状态偏离的调整D.对价格与所反映的信息内容偏离的调整★标准答案：A二.多选题（共10题,共20分）1.股票按照不同的标准和方法可以分为（）（2分）A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票C.A股、B股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票★标准答案：A,B,D2.下列各项中，属于技术分析法的有（）。（2分）A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.波浪理论★标准答案：A,B,C,D3.宏观经济分析的基本方法有（）。（2分）A.区域分析法B.行业分析法C.结构分析法D.总量分析法★标准答案：C,D4.封闭式基金的交易价格（）（2分）A.并不必然反映基金单位净值B.受市场供求关系的影响C.固定不变D.会出现折价现象★标准答案：A,B,D5.与其他债券相比，政府债券所显示的特点有（）。（2分）A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.免税待遇★标准答案：A,B,C,D6.当股票的市场价格（）认购价时，认股权证仍有价值。（2分）A.大于B.小于C.等于D.近似于★标准答案：A,B,C,D7.消费指标包括（）。（2分）A.金融机构存款总额B.外商投资总额C.城乡居民储蓄存款总额D.社会零售品消费总额★标准答案：C,D8.股票具有的特征包括（）。（2分）A.永久性B.流动性C.参与性D.风险性★标准答案：A,B,C,D9.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。（2分）A.股票票面B.股东名册C.公司章程D.证券监管机构★标准答案：A,B10.基本分析的缺点主要是（）。（2分）A.不能全面把握证券价格的基本走势B.预测的精确度较低C.对短线投资者的指导作用较弱D.应用起来比较复杂★标准答案：B,C☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：0分评语：三.判断题（共10题,共10分）1.证券交易所的组织形式大致可以分为公司制和会员制。（1★标准答案：正确2.上证综合指数的计算基期是1990年12月19日。（1分）★标准答案：正确3.经济运行具有周期性，股票市场作为经济的晴雨表，总是同步反映经济形势的变化。★标准答案：错误4.我国现行的股票按投资主体的不同分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等类型。（1分）★标准答案：正确5.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（1分）★标准答案：正确6.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。★标准答案：错误7.通常，私募债券的发行量大，持有人数众多，流动性好。（1★标准答案：错误8.我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。连续竞价是指对买卖申报逐步连续撮合的竞价方式。（1分）★标准答案：正确9.开放式基金的单位净值一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金的单位净值一般在每个交易日连续公布。（1分）错误正确★标准答案：错误☆考生答案：正确★考生得分：0分评语：10.公司行业地位分析的目的就是评估公司在所处行业中的竞争地位。（1分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：1分评语：一.单选题（共30题,共30分）1.债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。（1分）A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权★标准答案：A2.光头光脚的长阳线表示当日（　　）。（1分）A.空方占优B.多方占优C.多．空平衡D.无法判断★标准答案：B3.公司以货币形式支付的股息，称为()。（119永远的大哥 A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息★标准答案：A4.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。（1分）A.各种货币B.利率或利率的载体C.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险D.股票或股票指数★标准答案：D5.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。（1分）A.9:00—9:30B.9:15—9:25C.9:25—9:30D.9:10—9:25★标准答案：B6.政府发行的证券品种一般为（）。（1分）A.股票B.权证C.债券D.期货★标准答案：C7.某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司的每股净资产为（）元。（1分）A.10B.8C.6D.4★标准答案：D8.以下哪一种形态，属于典型的持续整理形态。（）（1分）A.矩形B.双重顶C.双重底D.圆弧形★标准答案：A9.下列（）不属于证券交易的特征。（1分）A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性★标准答案：A10.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。（1分）A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金★标准答案：A11.股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。（1分）A.股东与股东B.股东与董事会C.股东与股份公司D.股东与股票市场★标准答案：C12.下列哪组属于封闭式基金的价格（）（1分）A.申购价格和赎回价格B.申购价格和交易价格C.发行价格和交易价格D.发行价格和赎回价格★标准答案：C13.期货交易中，期货投资者会委托（）代为进行期货交易。（1分）A.期货交易所B.期货经纪公司C.结算所D.期货交易的另一方★标准答案：B14.股份有限公司因破产或解散清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。（1分）A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东★标准答案：D15.在经济过热时，总需求过大，应当采取（）（1分）A.松的货币政策B.紧的货币政策C.主动的货币政策D.被动的货币政策★标准答案：B16.凭证式国债是一种（）（1分）A.不可上市流通的收益型债券B.不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型债券D.可上市流通的储蓄型债券★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：1分评语：17.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。（1分）A.股票、公司债券B.公司债券、股票C.都属于股票D.都属于债券★标准答案：B18.十字星是利用K线分析的基本图形之一，它表明当日（）。（1分）A.最高价等于最低价B.开盘价等于收盘价C.最高、最低、开盘和收盘相等D.开盘价等于最高价★标准答案：B19.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。（1分）A.基金资产总价值B.资金资产净值C.基金份额市值D.双方协商★标准答案：B20.我国证券业中，行业自律性组织是指（1分）A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司★标准答案：B21.在没有优先股的条件下，普通股票的每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。（1分）A.总资产B.总股本C.净资产D.总股数★标准答案：C22.（）是根据法律法规要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（1分）A.基金投资人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人★标准答案：D23.19永远的大哥 在期权的到期日，期权的时间价值为_______。（1分）A.正值B.零C.负值D.正值或负值★标准答案：B24.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（）K线图。（1分）A.大十字星B.光头阴线C.光头阳线D.T字形★标准答案：D25.开放式基金的交易价格取决于________。（1分）A.★标准答案：D26.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。（1分）A.收敛性B.等同性C.背离性D.扩散性★标准答案：A27.关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。（1分）A.各国的证券交易所均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行★标准答案：B28.在光脚阴线的形态中，空方优势的大小与（）的长度有关。（1分）A.上影线B.下影线C.价格D.成交量★标准答案：A29.证券自律性组织包括证券业协会和（）。（1分）A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部★标准答案：B30.看跌期权卖方（）。（1分）A.若标的资产的市场价格不利于卖方，卖方可以放弃行权B.随着标的资产市场价格的下跌而获利C.最大盈利仅限于期权费D.可以转让权利★标准答案：C二.多选题（共10题,共20分）1.优先股股东的股息是（）。（2分）A.在普通股股东股息取得之前取得B.在普通股股东股息取得之后取得C.按固定股息率取得D.按浮动股息率取得★标准答案：A,C2.证券投资技术分析的分析对象是（）（2分）A.价格B.成交量C.时间D.空间★标准答案：A,B,C,D3.根据报盘方式不同，交易席位可以分为（）。（2分）A.有形席位B.普通席位C.代理席位D.无形席位★标准答案：A,D4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。（2分）A.提货单B.运货单C.实物债券D.仓库栈单★标准答案：A,B,D5.以下有关股票的价格图形或形态中，可以看出多方力量强于空方力量的是（）（2分）A.光头光脚阳线B.上升三角形C.下降三角形D.十字星★标准答案：A,B6.金融期货的结算方式有（）。（2分）A.转为期权B.实物交割C.对冲平仓D.延期交收★标准答案：B,C7.债券的发行价格可以分为（）。（2分）A.平价发行B.折价发行C.同价发行D.溢价发行★标准答案：A,B,D8.在实际经济活动中，债券的收益可以表现为（）。（2分）A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金★标准答案：A,B,C9.发放股票股息的目的是（）。（2分）A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通★标准答案：C,D10.股票价格指数的编制步骤包括（）。（2分）A.选择样本股B.选定某基期C.计算基期和报告期的平均股价D.指数化★标准答案：A,B,C,D三.判断题（共10题,共10分）1.普通股股东享有清算公司剩余资产的权利是无条件的。（1★标准答案：错误2.上市证券是指可以在证券交易所进行交易的证券。（1分）★标准答案：正确3.债券的偿还性是指债券的变现能力。（1★标准答案：错误4.大多数国家的股票都是无面额股票。（1★标准答案：错误5.在证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。★标准答案：错误6.今天期货价格等于未来的现货价格。（1★标准答案：错误7.证券市场是一切以证券为对象的交易关系的总和。（1分）19永远的大哥 ★标准答案：正确8.当普通股的市场价格低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。（1分）★标准答案：正确9.政府大量发行国债，会改变证券市场的证券供应，引起股票价格上升。（1分）★标准答案：错误10.契约型基金筹集的资金属于借入资金。★标准答案：错误19永远的大哥'