经济区核心区填海BT工程项目可行性研究报告 71页

'核心区填海BT项目可行性研究报告第3页共3页 目　　录第一章总论4第一节项目背景4第二节项目概况4第三节投资者概况5第四节编制依据及研究范围8第二章项目提出的背景及建设的必要性7第一节X经济区介绍10第二节　项目提出的背景11第三节项目建设的必要性14第三章建设规模及主要建设内容17第一节建设原则17第二节　建设规模和内容18第四章建设场址与建设条件20第一节建设场址20第二节　建设条件20第五章工程设计方案36第一节工程设计的指导思想和原则36第二节施工方案及物料来源37第六章环境保护41第七章　节能47第八章劳动安全49第九章项目实施进度与组织管理51第一节　建设进度5133 第二节　项目组织管理52第三节　施工方案54第十章投资估算和资金筹措56第一节编制依据及说明56第二节投资估算57第三节资金筹措及使用计划58第十一章　经济与社会效益分析60第一节经济分析60第二节社会效益分析65第十二章风险分析67第一节BT项目的优势67第二节项目存在的风险及对策68第十三章结论7133 第一章总论第一节项目背景X经济区是X市政府在2005年批准建设的经济开发区，经过几年的发展，已经初步形成了产业规模，有了较好的发展基础。近年来，XX经济区的城市化与工业化建设犹如强劲的动力引擎，正在发生着日新月异的变化。2009年，X经济区各项经济指标全面飘红，其中，地区生产总值增长36.6%，财政一般预算收入增长了近6倍，税收增长近5倍。2010年1至2月，地方一般财政收入增长5倍，税收收入增长4.6倍，外资实际到位额增长1倍，内资实际到位额增长8倍，一批高科技、高附加值、具有国际影响的龙头项目也纷纷入驻。XX经济区作为辽宁省沿海经济带开发开放战略中的一点，是辽宁沿海开放发展的要地之一，同时，X也属于北黄海沿岸开发经济带战略的重要节点，经济战略地位十分重要。随着X经济总量上升，产业招商力度的不断加大，由此带来对产业环境要求、产业人口增长压力不断加大。为了向已经入园的产业提供基础配套，同事也为了改善产业发展环境，创造更好的产业生态，X政府在2010年启动了X经济区核心区一期建设项目，而本项目正是X经济区核心区一期建设工程的先导项目，主要通过填海造地的方式为核心区项目提供建设用地。第二节项目概况1、项目名称：XX经济区核心区基础设施工程（填海）BT工程项目33 2、项目建设地点：位于X经济区南部沿海，A区位于现状滨海路的东侧，B区、C区位于现状滨海路的南侧（东经122°38′17″，北纬39°32′54″）3、建设内容：土石方工程（填海造地）、场平工程及围堰工程4、用地规模：总规划用地面积1565公顷，其中，A区用地面积513公顷，B区用地面积272公顷，C区用地面积780公顷5、投资概况：该项目总投资29.533亿元，其中，建设投资26.533亿元，建设期利息3亿元。6、资金筹措：该项目资金来源分为两部分：①自有资金15亿元，占总投资的50%；②银行借款15亿元，占总投资的50%；7、主要经济指标：主要经济指标表序号指标指标值1投资利润率21%2投资利税率33.3%3全部投资财务净现值（税前）4.02亿元4全部投资财务内部收益率（税前）14.75%5全部投资投资回收期（税前）1年10个月6全部投资财务净现值（税后）1.99亿元7全部投资财务内部收益率（税后）10.38%8全部投资投资回收期（税后）1年11个月9自有资金财务内部收益率（税后）8.05%第三节投资者概况本项目承办单位是X局第三工程有限公司。X局第三工程有限公司隶属于中国X33 建设（集团），是以港口和路桥建设为主的国家骨干施工企业。公司具有港口与航道工程施工、市政公用工程施工总承包一级企业资质，同时具有X部甲级水运工程试验检测机构资质，是一个拥有雄厚技术、设备、经济实力和综合施工能力的大型国有独资有限股份公司。公司的前身即中港一航局三公司，成立于1953年5月3日，公司拥有固定资产原值7.73亿元人民币。其中，船机设备固定资产4.33亿元人民币，有半潜驳、起重船、挖泥船、拖轮等工程船舶60余艘，各种陆上施工设备、汽车1000余台。五十多年来，公司承建了国内外200余项大中型工程，其中建造各类码头116座（万吨级38座）；防波堤、护岸46个，船坞10座。有全国最大的干船坞X新船重工30万吨级船坞；有全国首例重力墩梳式结构的防波堤大窑湾岛堤；有世界最大的粮食储、出、进的X北良粮食综合港口；有亚洲首例（世界第三例）湿法施工的中远6万吨级船坞。公司还承建了澳门国际机场阿联酋NMDC工程、马耳他30万吨级干船坞、毛里塔尼亚友谊港等国家和地区的港口及水工工程。建设者足迹遍及祖国大江南北和亚、非、欧洲。公司承建的几十项工程分别荣获市优、省优、部优、国优称号。其中继X大窑湾一期前四个泊位工程荣获1995年国家建筑工程“鲁班奖”和2000年首届中国土木工程（詹天佑）大奖之后，2003年11月1日X中远6万吨级船坞工程又喜获第三届詹天佑土木工程大奖。公司连续14年被辽宁省命名为“重合同、守信用单位”，2003年1月被国家工商行政总局授予“守合同重信用”企业称号。1997年，公司通过质量管理体系认证。2004年7月，公司又获得国家环境、职业健康安全管理体系认证。至此，公司取得三标一体管理体系认证。第四节编制依据与研究范围（一）、编制依旧33 1、《中华人民共和国海洋环境保护法》（2000年4月1日起施行）；2、《中华人民共和国环境影响评价法》（2003年9月1日起施行）；3、《中华人民共和国城市规划法》（1990年4月1日起施行）；4、《关于改进围填海造地工程平面设计的若干意见》（国海管字〔2008〕37号）；5、《X市海洋功能区划》（大政办发[2006]165号）；6、《辽宁沿海经济带发展规划》（2009年7月1日）；7、《辽宁省海洋经济发展“十一五”规划》（2005年）；8、《辽宁沿海经济带“五点一线”发展战略》（2006年）；9、《X市国民经济和社会发展“十一五”规划》（2006年）；10、《X城市发展规划（2003年至2020年）》11、《XX经济区用海规划》12、《投资项目可行性研究指南》国家计委计办投字[2002]15号通知；13、《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）发改投资[2006]1325号；14、项目相关设计资料及勘察资料15、《市政工程投资估算指标》16、《辽宁省建筑工程概算定额》17、《全国统一市政工程预算定额辽宁省单位估价表》18、《辽宁省建设工程费用标准》19、《建设工程工程量清单计价规范》20、《辽宁省建筑工程预算实物量定额》及相应单位估价表21、辽宁省及X市正在执行的有关建经文件（二）、研究范围1、项目提出的背景及建设的必要性2、建设规模及主要建设内容33 3、建设场址与建设条件4、工程设计方案5、环境保护6、节能7、管理机构8、项目实施进度9、投资估算和资金筹措10、经济及社会效益分析11、风险分析33 第二章项目提出的背景及建设的必要性第一节X经济区介绍XX经济区始建于2004年，是庄河市政府于2003年在全省率先收购废弃国有盐田上开工建设的一个新兴工业园区，时称“XX工业园区”。2005年被列为辽宁省鼓励沿海重点发展区域。2008年5月，X市政府决定将庄河市所属的明阳镇成建制划归XX经济区代管，同时将“XX工业园区”正式更名为“XX经济区”。X经济区，位于X市域的中南部，地处黄海北岸，面向日韩，背靠大东北，近临京津冀，东北距庄河市城区30km，东北距丹东市160km，北距沈阳市330km；西南距X开发区80km，X大窑湾港90km，庄河港39km，X周水子国际机场110km，X市115km。丹大高速公路在园区北侧穿过，设有专用出入口，使园区与高速公路直接对接。201国道和东北东部铁路通道从园区通过。33 XX经济区区位图第二节项目提出的背景在珠江三角和长江三角开放开发取得长足发展的形势下，国家设立天津滨海新区，将全国的建设重点逐步转入环渤海地区，大量资本、企业迅速向环渤海地区聚集，成为推动我国经济发展的重要区域增长极，被纳入国家发展战略。33 2005年，国务院办公厅下发了《关于促进东北老工业基地进一步扩大对外开放的实施意见》（国办[2005]36号文件）。辽宁省委、省政府明确提出，要牢牢把握和用好老工业基地振兴和沿海开放双重机遇。2006年2月，《辽宁省人民政府关于鼓励沿海重点发展区域扩大对外开放的若干政策意见》正式颁布，明确界定了五个沿海重点发展区域。与此同时，12条促进沿海重点发展区域扩大对外开放的优惠政策也正式出台，为“五点一线”开放战略的顺利推进提供了有力的政策保障。至此，“五点一线”对外开放新格局正式形成。2008年初，为了在更高的起点上加快推进“五点一线”沿海经济带开发建设步伐，以使“五点一线”沿海经济带尽快在国内外合作中占据制高点，并使其尽早纳入国家战略，根据目前“五点一线”沿海经济带两年多来开发建设实际情况，辽宁省政府决定适当扩大沿海经济带重点支持发展区域范围，赋予其相应政策，以此推动沿海经济带又好又快发展。2009年07月01日，国务院常务会议通过了《辽宁沿海经济带发展规划》，辽宁沿海经济带开发开放上升到国家战略。规划的战略定位是：立足辽宁，依托环渤海，服务东北，面向东北亚，建设成为东北地区对外开放的重要平台、东北亚重要的国际航运中心、具有国际竞争力的临港产业带、生态环境优美和人民生活富足的宜居区，形成我国沿海地区新的经济增长极。规划的空间布局是：进一步提升X核心地位，强化X—营口—盘锦主轴，壮大渤海翼(盘锦—锦州—葫芦岛渤海沿岸)和黄海翼(X—丹东黄海沿岸及主要岛屿)，强化核心、主轴、两翼之间的有机联系，形成“一核、一轴、两翼”的总体布局框架。提升核心进一步增强X的综合实力，完善服务功能，提升其核心地位和龙头作用，带动区域加快发展，服务东北老工业基地振兴。壮大两翼：黄海翼—积极培育发展庄河工业园区、X经济区、登沙河临港工业区、长山群岛经济区、皮杨陆岛经济区，重点发展沿海临港装备制造、新材料、石化、能源、家居制造、服装服饰、水产品增养殖和加工、旅游、现代物流等产业。XX经济区始建于2004年，是庄河市政府于2003年在全省率先收购废弃国有盐田上开工建设的一个新兴工业园区，时称“XX工业园区”。2005年被列为辽宁省鼓励沿海重点发展区域。2008年5月，X33 市政府决定将庄河市所属的明阳镇成建制划归XX经济区代管，同时将“XX工业园区”正式更名为“XX经济区”。X经济区，位于X市域的中南部，地处黄海北岸，面向日韩，背靠大东北，近临京津冀，东北距庄河市城区30km，东北距丹东市160km，北距沈阳市330km；西南距X开发区80km，X大窑湾港90km，庄河港39km，X周水子国际机场110km，X市115km。丹大高速公路在园区北侧穿过，设有专用出入口，使园区与高速公路直接对接。201国道和东北东部铁路通道从园区通过。XX经济区受东北亚经济圈、环渤海经济圈和日韩经济圈的三重辐射，在辽宁省沿海对外开放五个重点发展区域中具有举足轻重的地位，X经济区作为东北沿海经济带“五点一线”开发开放战略中的一点，是东北沿海开放发展的战略要地之一。目前XX经济区是X市承接国内外产业转移的重点园区，已成为东北地区新的投资热点。到2010年，园区工业总产值可达到210亿元，税收21亿元，安排劳动力6万人，成为黄海北岸新兴的现代化工业新城。为了满足辽宁省“五点一线”沿海经济战略的需要，根据《辽宁沿海经济带发展规划》规定的“一核、一轴、两翼”的总体布局框架，满足作为X的卫星城和东北亚航运中心临港产业布局的主要承载地发展的需求，XX经济区于2010年开始对区域内的用海项目进行整体规划和合理布局，确保科学开发和有效利用海域资源。在该《规划》中明确提出未来5年的用海目的主要是为为XX经济区发展提供空间资源，满足XX经济区城市发展的迫切需要。而填海造地是拓展发展空间的主要手段（规划用海总面积为60.46平方公里，其中填海造地面积50平方公里），未来将在填海的地块上建成一个以高新产业为基础的、集居住、工作、休闲为一体的生态宜居型滨海新城。第三节项目建设的必要性1、实施振兴东北地区老工业基地战略的需要33 国家“十一五”规划提出振兴东北老工业基地、加快环渤海地区的开发与开放的战略部署。实施东北地区等老工业基地振兴战略，将使东北地区成为我国继长江三角洲、珠江三角洲和环渤海京津地区之后的第四个经济增长区。XX经济区作为辽宁沿海经济带重要区域，是辽宁五点一线的重要一点，其开发建设是落实辽宁沿海经济带开发开放战略的需要。2、实施辽宁省“五点一线”对外开放战略的需要辽宁省委、省政府制定了“五点一线”对外开放发展战略，并把X经济区列为“五点”之一。可以说，在“五点一线”中，X经济区的作用是十分重要的。作为辽宁省“五点一线”开发开放战略中重要接点，X经济区地处我国黄海北岸中部，与朝鲜、韩国和日本隔海相望，兼受东北亚经济圈、日韩经济圈和环渤海经济圈的三重辐射，是X国际航运中心的重要组成部分，具有独特的、其它地区不可比拟的发展优势。3、改善X市城市发展环境，促进城市全面协调发展的需要X总体规划明确提出了“西拓北进”的发展思路，争取在2010年达到中等发达国家建设水平，2020年达到发达国家城市建设水平，成为经济繁荣、功能完善、环境优美、科教发达、社会稳定的清洁、舒适、文明的现代化国际名城。X经济区的开发建设，统筹X－X新区－X－庄河沿黄海发展带，发挥市场配置资源的基础性作用与适当发挥政府作用的关系，打破行政区划，整合区域内的基础设施，强调区域协作、资源共享，实现区域、城乡共同协调发展，构建和谐社会。4、完善X经济区功能的需要由于X经济区刚刚起步，城市的基础设施正在建设，其功能不尽完善。目前业户多、工业区较分散、X不便等因素，缺乏配套设施，商贸、文化、休闲等功能不完善，影响了经济区的发展。X经济区定位为以休闲娱乐、旅游、商贸业等为主，建设多功能综合新城。因此X迫切需要寻求一个旅游、度假、商贸发展的出口，通过科学规划，实现经济区功能的多元化。X33 经济区滨海区域的开发建设，从规划上坚持“高起点、高速度、高效益”的原则，对建设内容、功能性质进行合理划分和科学布置，在最大程度上完善经济区的服务功能，也可以为经济区创造新的发展空间。5、以人为本、改善环境，提升城市形象的需要由于鸭绿江和庄河市多条河流的泥沙入海，形成庄河淤泥质海岸，园区近海海域为大片的淤泥滩涂。逢退潮时，滩涂裸露，遍布淤泥及其它杂物，沙滩一片狼藉。该海湾滩涂平缓，水深较浅，涨潮时，潮水搅动泥沙，水质浑浊。滨海新区的建设，将大大改善沿岸潮滩、海面、陆域环境，使这里成为X经济区的又一亮点。这项工程将极大改善新城区的环境，取得良好的社会和生态效益。6、提高人的生活质量，提升区域土地价值的需要本工程坚持以人为本的思想，满足作为城市空间组成的功能，创造生态、优美、舒适的滨海新区，供人亲海、近海、临海，提高人的生活质量。将滨海潮滩区域与现有的土地资源整合在一起，利用新建工程引入良好的外部环境，带动原有土地资源的开发和利用，并充分运用目前较好的基础设施条件，推动城市资产的升值。7、适应X目前土地空间资源需求根据《XX经济区概念性总体规划》，确定X经济区将建成以高新产业为基础的集居住、工作、休闲为一体的生态宜居型滨海新城。未来X经济区通过对浅水潮滩进行人工岛式的围海造地，形成独具X特色的、面积约为总面积约为14.18平方公里的内外人工湖泊。在湖泊的北岸将打造X的主核心区域。行政、金融、商务办公、商贸等等服务设施都将在此集聚，形成高使用强度的，有X地标特性的主中心。而在湖泊的南岸，该区域北面湖，南面海，景观区位极其优越。这里将成为X的次中心，以休闲、娱乐、度假为主题，体现“RBD”的内容。X主次两中心隔湖相望，功能明确，相互支撑服务，构筑极具特色的X环湖核心区域。33 而当前X规划区东、西、北部都是丘陵环绕，区内耕地较多，在可以利用的土地173.57km2中耕地为112.28km2，园地14.49km2，林地14.09km2。作为一个滨海新城，现阶段缺乏一个具有凝聚力的以现代服务为依托的核心空间，只有在规划区南部片区内充分考虑利用近海滩涂进行填海造地，为X建设拓展可发展用地。33 第三章项目规模及主要建设内容第一节建设原则本项目为X经济区基础设施建设项目，根据《X经济区用海规划》及X经济区相关发展及经济规划的要求，项目建设的目的是为将X建设为一个以高新产业为基础的、集居住、工作、休闲为一体的生态宜居型滨海新城提供建设空间及土地资源。为此，本项目的建设应遵循以下指导思想和原则：一、项目指导思想本项目作为X经济区未来城市核心区建设的重要内容，是以发展X经济为中心，以为X经济区提供新的土地资源及发展空间为目标。二、建设原则1、坚持统筹规划、因地制宜的原则；项目建设要以科学发展观为指导，符合X经济区城市规划的总体要求，本着精简节约和科学、合理、适用的原则。2、充分体现经济性原则：项目从当前的实际需要出发，合理的运用投资商的资金，做到精打细算，量力而行，在满足一定时期的功能要求上，力求经济合理。3、项目的建设要科学规划、周密组织、科学施工、严格标准、规范运作，实行法人责任制、招标投标制、工程监理制及竣工验收制，确保工程质量。第二节　建设规模和内容33 根据城市总体和基础设施建设规划，X经济区未来发展规划的一期开发年限为2010年～2012年。一期建设注重与X经济区产业与生活协调发展。启动其南侧的仓储港口物流区及研发区，建设码头，便于经济区充分利用深水港口作为货运出海通道。产业先行以带动整个经济区的发展，通过产业的优先发展来吸纳人口。该项目用地规划后共分为三个区，即A区、B区、C区。总规划用地面积为1565公顷，其中，A区用地面积为513公顷，B区用地面积为272公顷，C区用地面积为780公顷。建设内容包括规划填海、围堰和场地平整等1、围堰工程该项目围堰工程总长度为23000米，高度为5~10米，平均7.5米高，采用现浇混凝土的结构。2、填海工程该项目用地面积1565公顷，根据用地现状及具体填海深度，将现状用地按四个区进行分类，即a区、b区、c区、d区，其中，a区面积为513公顷，b区面积为272公顷，c区面积为141公顷，d区面积为639公顷。填海面积为1558.4公顷，其中a区填海面积为513公顷，b区填海面积为272公顷，c区填海面积为134.4公顷，d区填海面积为639公顷。用地面积及填海面积明细详见表9-1。用地面积及填海面积明细表用地区号占地面积(公顷）填海面积(公顷）a513513b272272c141134.4d63963933 合计15651558.4根据X理工大学测绘技术研发中心所提供的此次填海区域的水深测量图，得出这四个区的平均水深约为1米、0.5米、-8米、-2.15米（1985年国家高程基准），依据《X经济区核心区一期用地控制性详细规划》中所确定的场地竖向，得出该区平均高程为5米（1985年国家高程基准）。该区填方量计算如下，填海土石方量明细详见表9-2。土石方计算如下：a区：5130000×4.0=2052万方b区：2720000×4.5=1224万方c区：1344000×13=1747万方d区：6390000×7.15=4569万方合计：2052+1224+1747+4569=9592万方填海土石方量明细表用地区号面积（公顷）原始水深（米）规划高程（米）填海深度（米）土石方量（万方）a5131542052b2720.554.51224c134.4-85131747d639-2.1557.154569合计95923、场地平整：填海造地形成的15平方公里土地的平整工程。33 第四章建设场址与建设条件第一节建设场址根据上述建设内容要求，工程建设地点位于X经济区南部沿海，A区位于现状滨海路的东侧，B区、C区位于现状滨海路的南侧（东经122°38′17″，北纬39°32′54″）。第二节　建设条件一、自然环境条件1、气候条件本区属北温带湿润大陆性季风气候。由于受黄海影响，又兼有海洋气候特点，四季分明，雨热同季。春季气温低，回升慢，春风大，蒸发快；夏季雨量集中，气温高；秋季气温偏高，下降缓慢；冬季雨雪稀少，当寒潮侵袭时出现短时间严寒天气。（1）、气温该区年平均气温为8.8℃；最高月平均气温为23.6℃，发生在8月份；极端最高气温为36.0℃，发生在1983年6月14日。最低月平均气温为-6.0℃，极端最低气温为-26.6℃，发生在1960年1月26日。（2）、降水33 区内年平均降水量为796.0mm，年最大降水量为1149.5mm（1964年）,年最小降水量为688.8mm（1984年）。降水多集中在6-8月份，占全年总降水量的65%，其中尤以7月份为最好，约占全年总降水量的28.9%。日最大降水量为151.6mm（1967年7月29日），月最大降水量为543.3mm（1963年7月）。日降水量≥25mm的年平均降水日数为9.3d。（3）、相对湿度根据庄河降水资料统计分析，平均相对湿度为70%，7月份平均相对湿度最大，达88%，2月份平均相对湿度最小，为57%。最小相对湿度的变化趋势基本与平均相对湿度的年变化一致，夏季较大，秋冬季较小。（4）、风年平均风速为3.4m/s；常风向为NW，频率为9.7%；次常风向为NE，频率为9.6%；强风向为ENE，最大风速为24m/s；次强风向为NW，最大风速为23m/s。一般每年的10月至翌年的5月为多风季节，全年出现6级以上的大风日数平均为43.7d，最多年份为76d（1980年），最少年份为3d（1975年），其中以4月份出现的日数为最多，平均为6.5d。出现8级以上的大风日数平均为11.7d，最多年份为56d（1965年），最少年份为1d（1975年）。（5）、雾本区雾全年都可发生，庄河能见度小于1km的年平均雾日数为43.4d，尤以5-8月为最多。年最多雾日数为73d，出现在1977年。年最少雾日数为27d，出现在1959年，月平均雾日数以7月份最多，为8.3d。2、海洋水文（1）、潮汐33 本海域位于黄海北部海岸，其潮波系统系太平洋潮波进入中国近海后，北上绕过朝鲜湾后，形成的北黄海潮波系统。北黄海潮波系统在山东高角外有一个M2分潮无潮点，同潮时线绕无潮点按逆时方向旋转，潮差从无潮点向四周增大。本海区无长期验潮资料，在X东北约38km的黑岛楼上海边曾建临时验潮站，该站于1990年6月2日起进行了短期潮位观测，现据实测潮位资料统计得到潮位特征值（见表2.2-1），潮位以85国家高程基准起算，基准面及换算关系见图2.2-1。根据X新港与黑岛楼上相关求得设计水位（见表2.2-2）。85国家高程3.229m黄海平均海面3.20m理论深度基准面图2.2-1潮位起算面关系图表2.2-1实测潮位特征值最高潮位2.99m平均高潮位1.79m平均潮位0.09m平均低潮位-1.8m最低潮位-2.6m平均潮差3.60m最大潮差6.29m33 最小潮差1.14m表2.2-2设计水位特征值设计高水位2.27m设计低水位-2.83m极端高水位3.53m极端低水位-4.98m（2）、波浪本海区没有长期实测波浪资料，1990年7月曾在拟建庄河电厂黄家圈港址东南距岸约8km的海域采用美国ENDECO“956”型测波系统进行为期3个月的短期波浪观测（测波浮标处水深为-8.15m，坐标为39°37′15″N，123°16′30″E）。据该临时站7-9月实测波浪资料统计；常浪向为S向，频率为29.8%；次常浪向为SSW向，频率为20.6%；强浪向为S向，实测最大波高Hmax为3.6m，对应平均周期为5.9s；实测最大平均周期为9.9s，其对应最大波高Hmax为1.3m。无浪频率为0.8%。上述结果仅能代表7-9月的波浪情况。对于全年的波况，可借大鹿岛海洋站的长期测波资料说明。大鹿岛海洋站北面靠近陆地，南面朝向黄海，对于东～西南向的波浪具有良好的代表性，对于本海区外海的波浪情况也有一定的参考性。据大鹿岛海洋站，1964-1982年资料统计，全年常波向为SE向，频率为10.6%；强波向为S向，最大实测波高为4.0m，无浪频率为13.4%。X南部海域，东面25km处有石城列岛为屏障，南部25km外有里长山群岛掩护，这些方向的波浪都不大。而在东～东南方向水域开阔，风区长度在200km33 以上，是主要的波浪作用方向。据大鹿岛海洋站和临时站的测波资料分析，计算得到本区域重现期为50年一遇以及25年一遇设计高水位时的主要波要素（见表2.2-3、表2.2-4）。表2.2-350年一遇波要素波向水深（m）H1%（m）H5%（m）（s）E—SE-6~-54.03.46.8-33.93.46.8SW—WSW-63.32.86.1-33.22.86.1表2.2-425年一遇波要素波向水深（m）H1%（m）H5%（m）（s）ESE-33.192.777.9WS-32.352.05.5（3）、潮流北黄海的大部分海区受日潮流影响较小，为规则半日潮流。东起鸭绿江口西至石城岛，K值均在0.5以内，属规则半日潮流区；由此向西至渤海海峡附近，K值基本在0.5～1.5之间，属不规则半日潮流区。整个北黄海海区，K值的变化趋势，大致是自东向西递增。根据2008年实测资料，本海区海流特征如下：①、本次调查海域的浅水区属于非正规半日潮流，深水区属于正规半日潮流。每日二次涨、落潮流过程的周期有所差异，潮流强度亦不相同，一强一弱。实测最大涨潮流流速为74cm/s，52cm/s，②、该区潮流因受岸形和海底地形的制约，各站、层涨、落潮流的主流向的走向大致呈SW─NE向。33 ③、各站的涨、落潮流强度随深度增加而有所减弱，表层流速最大，中层次之，底层流速最小。④、各站涨潮流流速明显大于落潮流流速，而涨、落潮流历时基本相当。⑤、该区的潮流明显呈旋转流型。⑥、该区潮波以前进波特征为主要表现形式，即高、低潮时刻前后涨、落潮流流速达最大，半潮面时刻前后涨、落潮流流速达最小，并发生转流。⑦、浅水区余流流速明显大于深水区余流流速；大潮期余流流速明显大于小潮期的余流流速。各站余流流向较为一致，多介于SSW～SW向。最大余流发生在大潮期间，流速达12.9cm/s，流向241°。3、地质地貌（1）、地质构造本区构造属纬向构造的阴山构造带与新华夏构造第二巨型隆起带中段的交接复合部位。北黄海为辽东隆起向海自然延伸部分。其基底主要由前震旦纪和震旦纪变质岩组成。自太古代鞍山运动以来，约在25亿年前后形成东西向的复杂褶皱，以鞍山群城子坦组地层为骨架形成原始陆核；自下元古代时起伴随区域性拗陷而接受沉积形成辽河群地层；燕山期地台活化，伴有大面积花岗岩及花岗斑岩、流纹岩等酸性岩浆岩侵入；第四纪以来，受老构造格局的制约而表现为差异性抬升，长期以来在内、外力作用下，形成低缓的剥蚀—侵蚀低丘及微波起伏的绵延开阔的剥蚀平原（台地），在丘间形成带状冲积平原及冲洪积谷地、坡洪积扇裙等。周围地层相对比较简单，地层为太古界鞍山群城子坦组，岩性主要为深灰色混合质黑云角闪斜长片麻岩、黑云二长片麻岩、角闪斜长片麻岩夹细粒斜长角闪岩、黑云变粒岩、浅粒岩及磁铁石英岩，局部夹大理岩薄层。33 新构造运动表现为间歇性差异抬升为背景，目前尚无活动断层的资料记载。（2）、工程地质条件本节引用庄河宏伟地质勘察工程有限公司对XX工业发展区进行岩土工程初步勘察结果。①、地层结构该次勘察初步查明，在钻探所达深度范围内，场地地层稳定，现自上而下分述如下：淤泥质粘土：灰黑色—灰褐色，湿，可塑状态，含有少量植物根，层厚不均。粉质粘土：黄褐色-黄色、灰白色，稍湿，可塑状态，表面稍有光滑，部分钻孔缺失。中粗砂：黄色，稍密，湿，孔隙中含有少量粘性土及淤泥，底部含有少量碎石。全风化花岗岩：白色-黄色，稍密，稍湿，风化呈砂土状，为极软岩，极破碎，质量基本等级为V级。强风化花岗岩：灰白色，中密，稍湿，岩芯呈碎块状，成为主要为长石、石英，为较软岩、破碎、质量基本等级为V级。②、场地与地基评价场地内无断裂、滑坡、泥石流等不良地质作用和地质灾害，本次勘察结果表明，场地和地基稳定，适宜进行工程建设。（3）、地形地貌①、陆域地形地貌X经济区陆域地形较为复杂，总体上南低北高。最高点可达130m以上，最低不足10m，区内高差为120m33 。坡度小于5％，主要集中在中南部，北部山体坡度较大，局部可达45％。按照形态成因原则，可分为构造剥蚀型的侵蚀—剥蚀高丘、剥蚀低丘；剥蚀型的剥蚀平原（台地）；剥蚀—堆积型的坡洪积扇裙、冲洪积谷地；堆积型的冲积平原、冲海积平原和海积平原。本区主要的陆域地形图及地貌类型图参见图2.2-2。剥蚀平原（台地）（I3-1）：属于低丘地貌的外延地段，地势微起伏，坦缓开阔。坡度小于5°～8°，冲沟较发育，切割深度3～5m，除个别处基岩裸露外，地表系残坡积含碎石粘土、亚粘土。坡洪积扇裙（I4-1）：主要分布在剥蚀平原前缘或坡麓地带，河谷两侧。其形状不规则，面积不大。多被冲涮切割支体破碎。表面物质由亚粘土、亚砂土和砂碎石组成。冲积平原（I5-1）不对称的分布于河流两岸，多呈带状，表面平坦，微向海倾斜，高出河床1～2m。由亚粘土、亚砂土、粉细砂、中粗砂和砂砾石组成。海积平原（I5-4）：呈带条状沿岸断续分布，其范围较小，相对高度为2－3m，地势平坦，微向海倾斜，表层岩性为灰黑色淤泥质亚粘土夹粉砂薄层，下伏灰白色砂砾层。②、海岸与潮间带地貌海岸与海湾，该区海岸属岬湾型淤泥质岸，兼有基岩岸和淤泥岸的共同特征。由于受NE和SW两组断裂系控制，岸线呈NE—SW走向，沿岸有突出的岬角、凹入的海湾及岛屿，并分布海蚀崖、岩脊滩以及多级海岸阶地等地貌形态。岬湾相间，岸线曲折是区内岸线的主要特征。潮间带地貌，潮间带系指大潮平均高潮位与最低低潮位之间的海岸堆积体，为海陆结合部，具有海洋与陆地的某些共同特征。潮滩沿岸分布，涨潮时有水，退潮时出露，宽2000—3000m，海湾处最宽达4000m，滩面坡度为1.27‰。潮滩底质以粉砂为主，局部海湾分布粘土质粉砂。受水流结构和沉积机理在不同潮滩段的差异作用，潮滩底质、微地貌、生物组合等潮滩横向分带性明显。③、海底地貌33 该区处于黄海内陆架的临岸海区，海底地貌类型主要为水下浅滩和浅海堆积平原。0～10m等深线的范围内宽10km，地势平坦，形态单调，平均坡度为2′52″，底质主要由粘土质粉砂组成。（4）、海洋环境质量现状根据国家海洋环境监测中心2008年8月份调查结果表明，海域水质现状：监测项目磷酸盐、亚硝酸盐、硝酸盐、铵盐、pH、盐度、悬浮物、化学需氧量（COD）、溶解氧（DO）、Cu、Pb、Zn、Cd、Hg、油类、浊度、温度，除个别站位COD超标外，其余均能达到《海水水质标准》二类标准。沉积物环境状况为：2008年调查海区沉积物所有调查项目（Cu、Pb、Zn、Cd、Hg、油类、硫化物和有机碳）中，评价区域有4个站位的硫化物超过一类海洋沉积物质量标准，硫化物调查站位的超标率为40%；其它调查项目均未超标。（5）、自然资源①、水资源X经济区淡水资源丰富，水质优良，其三面依山，南临黄海，由东向西依次有老龙头河、圣水河、小马河、陶房河、碧流河等多条河流流经，其中老龙头河流域面积157.2km2，多年平均径流量5580.6万立方米；圣水河流域面积24.7km2，多年平均径流量876.85万立方米，上游有松树沟水库，总库容420万立方米；碧流河总集水面积达2814km2，多年平均径流量为9.51亿立方米，是X市区跨流域引水的水源河流；区内南部有浪窝庙水库，库容300万立方米。②、海洋空间资源X经济区海岸线长42.6km，滩涂面积4000hm2，浅海面积8000hm2。33 本次规划海域主要位于明阳湾海域，明阳湾不仅仅有丰富的滩涂和海洋资源，又是迁徙鸟类的栖息地。明阳湾总面积53km2，其中盐田13km2，占总面积的24.5%，滩涂40km2，占总面积的75.5%；盐田开发程度高，主要表现是盐田和虾池的分布面积很大；沿海滩涂底质为软淤泥型，营养物质丰富，既适于底栖类生物的繁殖，又是迁徙鸟类重要的觅食区。盐田植被资源包括：芦苇、碱蓬、罗布麻、麻黄、珊瑚菜、沙钻苔草、车前子、鼠掌老鹳草、灯心草、莎草、蒺藜等，无需要特殊保护的植物资源。明阳湾滨海地浅水滩涂的水生生物和浮游动物为鸟类提供了必需的食物，但该滩涂多为人工开发及利用，少有芦苇等水生草本植物的生长，且人为因素干扰比较多，因此不能够为留鸟提供良好的筑巢和繁殖场所，但每年途径这里停歇觅食的候鸟群可在此处觅食，主要鸟类有：苍鹭、白鹭、鸳鸯、黑尾鸥、绿头鸭等。鸥类、鹭类、鸭类等鸟类是该类群的代表种类，但鸟群数量较少。③、海洋生物资源浮游植物据辽宁海岸带和海涂资源综合调查资料表明，该海区的浮游植物种类主要为具槽直链藻、密联角毛藻、浮动弯角藻、琼氏圆筛藻、柔弱角毛藻、丹麦细柱藻和密连直链藻。浮游植物的生物量和种类季节变化明显，春季最低，平均为590.6×104细胞/m3；夏季最高，平均为2297×104细胞/m3，全年平均为1303.9×104细胞/m3。浮游动物该海区的浮游动物种类主要有太平洋哲镖蚤、鸟啄尖头蚤、真尾蛇、长腕幼体、强壮箭虫、双壳贝类幼体及幼鱼、幼虾等。生物量和种类季节性变化明显，春季生物量最低，平均56.8mg/m3；夏季最高，平均168.6mg/m3；全年平均108mg/m3。33 底栖生物在底栖生物的组成中，棘皮动物占优势，达68.75%，软体动物占27.28%，甲壳动物占1.95%，鱼类占1.5%，多毛类占1.05%（表1）。平均生物量为37.64g/m2，最高值为248.73g/m2，最低值0.19g/m2。底栖生物分布密度平均值为1.556个/m2，最高值46.1个/m2，最低值0.004个/m2。底栖生物量、分布密度以及群落结构具有明显的季节变化特征。春季，生物量和密度偏低；秋季，生物量和密度最高。潮间带生物据调查，辽东潮滩生物种类有102种，其中软体动物48种，甲壳动物17种，棘皮动物7种，环节动物和腔肠动物各2种，藻类19种，其它6种。海岸带和海涂资源调查结果显示，高潮区生物量极少；中潮区平均生物量403g/m2，平均密度42个/m2，种类以杂色蛤为主；低潮区生物量平均1054g/m2，平均密度368g/m2，种类以杂色蛤、文蛤为主。④、海洋能和风能资源庄河地区潮差大，具有较丰富的潮汐能源，主要分布于黄圈、小唐府及盖子头等。风能资源主要分布于尖山沿海一带。此二种资源目前尚未开发。二、社会经济条件1、经济条件（1）人口状况X经济区人口状况：X经济区总面积为268km2，总人口6.6万人，主要集中在明阳镇镇区，其中户籍人口6.3万人，下辖1个镇，16个行政村。另外3000人为现有企业就业人口。33 （2）主要经济状况2008年，X经济区新建道路33km，桥梁4座，橡胶坝1座，建设了大丹高速公路X出入口，实现了全区与高速公路的直接对接，完成了区内9.6km河道治理及生态恢复工程，绿化面积70万平方米，通过社会化运作建成了5万吨净水厂一期工程（1000吨/日），管委会办公楼和居民小区域性栋住宅。2009年今年1~10月份，全区完成地区生产总值18.4亿元，增长43.9%；完成固定资产投资30.2亿元，增长445%；完成财政一般预算收入22263万元，增长12.8倍；完成工业生产总值38.4亿元，增长28.6%。预计到年末实现地区生产总值22亿元，固定资产投资36亿元，财政一般预算收入2亿元，农民人均纯收入达到12138元。目前，全区累计引进项目56个，计划投资650亿元；在谈项目90个，预计投资额600多亿元。尤其是X丽昌新材料有限公司、X华科新材料有限公司、台湾铼德集团、X融德特种材料项目、中德节能环保产业园项目等龙头项目的相继进入，让X新材料产业初具规模，集群效应正在显现。目前，X已成为全国七家之一、东北三省唯一的一家新材料产业基地。2009年9月28日，X举行了国家级新材料产业基地揭牌仪式。新材料产业的明确定位，极大地提升了X的知名度，使X在新材料发展上占有高端，国家级新材料产业基地已成为X的“地区符号”。目前，一大批有影响力的新材料项目纷纷签约落地。X融德特种材料项目是中德合资，生产航空航天发动机旋转部件合金的特种新材料，目前世界上仅有3个国家的4个企业有这样的技术能力。项目总投资16亿元，明年初将投产。该项目聘请7名欧洲技术人员为高管，研究生以上学历人员占职工总数的35%，其中博士生22名，达产后将年产1800吨航天航空级合金材料和1200吨多元合金材料，年销售收入25亿元。此项目将被辽宁省纳入“十二五”重点推进的项目。X华科新材料有限公司的高性能工程塑料项目，是国家“863”计划、“973”33 计划重大项目，总投资57亿元，已开工建设，达产后产值可达500亿元、利润150亿元、税收60亿元。台湾丽昌新材料有限公司的先进碳、硅新材料项目，拥有世界领先技术，总投资1.6亿美元，正加快施工，达产后可实现产值20亿元、利润5亿元、税收5亿元，同时将带动一批上下游关联企业入驻。　　目前X已有碳材料、工程塑料材料、碳纤维材料、航空航天材料、复合金属材料、光电材料、新能源电池、生物技术等新材料产业的核心龙头项目。国家发改委领导对X新材料产业基地建设给予充分肯定和高度评价，认为X的新材料产业基地建设走在全国其他区域的前面。现在X新引进新材料项目总投资额超过300亿元，占新引进项目总投资的75%以上，新材料的集聚效应已经在X显现，为该区持续快速发展提供了优势支撑。到“十二五”期末，X的新材料产业产值要达到1000亿元，成为X乃至全国绿色产业、低碳经济的示范区。从已建成或正在建设的工业企业项目类型来看，目前几家经济区内的产业主要有新材料、汽车及零部件、机械加工制造、食品加工、制药等。2、道路X现状（1）市域X和对外联系市域X包括公路、铁路、水运、航空等多种X方式，规划区对外联系主要通过充分利用现有市域XX实现与其他地区及外省、市的联系（见图集中的道路X现状图）。公路：主要为丹大高速公路、鹤大公路，以及几条支线公路。丹大高速公路西起X，东至丹东，从X经济区中部经过，在规划区内有两个出入口：明阳镇出入口和X出入口。鹤大公路连接着鹤岗和X，为二级公路，位于丹大高速公路以南。公路永大线、福明线、后花线从规划区内南北向经过，现状路面狭窄，质量较差。33 铁路：即城庄铁路，西起X，东至庄河，为地方性铁路，从规划区中部横穿而过，在X经济区内设有明阳站。水运：主要利用规划区周边庄河港和大窑湾港实现水路运输。航空：利用X市周水子国际机场实现与全国各地及国外地区的联系。（2）城市道路X经济区内已建成道路主要有“四横三纵（一环加三条）”及滨海大道，其中滨海大道为部分已经建成，部分路段仍处于正在建设状态。三、海域开发现状X经济区海域拥有丰富的滩涂和海洋资源，主要的海洋产业有水产养殖业及加工业、捕捞业。从总体上看，本区海域绝大部分尚处初级开发阶段。3、明阳湾及周围养殖区明阳湾总面积53km2，其中盐田13km2（现已经开发为工业区），占总面积的24.5%，滩涂40km2，占总面积的75.5%；现有1067hm2港圈已全部放养了海参。滩涂贝类养殖品种有杂色蛤、白蚬子、黑蛤、泥螺等，0～10m等深线海域有毛蚶等。根据庄河市海洋功能区划，本区位于碧流河口东岸综合功能区。该区分布于打拉腰至碧流河口，区内以淤泥质海岸为主，近碧流河处，偶有基岩岬角出，岸线趋于平直，岸线长66km。其中淤泥质岸线长24km，基岩岸线长20km，人工岸线长22km，分别占该综合功能区岸线总长的36.36%、30.30%和33.33%。区域东部滩涂宽阔，向西逐渐变窄。打拉腰—李咀，人工岸段，近岸为虾池。李咀—张家咀，淤泥质海岸，海岸保持自然状态。张家咀—小唐府，人工岸段，近岸为虾池。小唐府—银窝，淤泥质海岸，海岸保持自然状态。33 银窝—张虾网，人工岸段，近岸以小郭店盐田为主，另有小部分虾池。张虾网—干岛子，淤泥质海岸，岬角处有基岩出露，海岸保持自然状态。干岛子—尹瓦房，人工岸段，近岸分布有虾池。尹瓦房—X，以基岩海岸为主，少有淤泥质岸段，海岸保持自然状态。X—盖子头，基岩海岸，分布有“X”爱国主义教育基地，为旅游岸段。盖子头—龙王庙，人工岸段，近岸以明阳盐田为主，此外尚有一部分虾池。龙王庙—船坞，以基岩海岸为主，夹有小部分淤泥质岸段，海岸保持自然状态。船坞—恒发，人工岸段，近岸为虾池。恒发—碧流河口东岸，基岩海岸，海岸保持自然状态。该综合功能区内滩涂生长有杂色蛤、白蚬子、黑蛤、泥螺等，适于发展滩涂贝类养殖，0～10m等深线适于毛蚶等底栖动物的生长。根据自然条件及开发现状，该区以水产养殖为主导功能，兼容旅游盐田等功能。33 第五章工程设计方案第一节工程设计的指导思想和原则一、指导思想本项目作为X经济区未来城市核心区建设的重要内容，是以发展X经济为中心，以为X经济区提供新的土地资源及发展空间为目标。以X经济区城市发展规划为依据，培育更加良好的经济发展载体；加快城市化建设步伐，带动当地经济和社会事业快速发展。本着：“高起点规划、高水平设计、高标准建设、高效能管理”的原则，特编制本可行性研究报告。二、设计原则1、坚持统筹规划原则，在城市总体规划的指导下，以现状为基础，处理好局部与整体、现状与未来的关系。通盘考虑，密切结合，使各单项工程相互协调。2、符合《XX经济区核心区城市设计》设计要求。整个设计方案在构思、整体布局、设计风格上应突出X经济区城市总体规划的建设宗旨，并与城市特点相匹配，保证X经济区城市总体规划的整体性。3、项目的设计充分体现经济性原则。在满足项目区各产业分区功能及审美要求的前提下，充分利用现有设施及就近取材，以减少投资，要做到经济合理。 第二节施工方案及物料来源一、工程概述根据X经济区用海规划要求全部用海规划的总造地面积为49.57km2，其中陆填面积为28.27平方公里，开山回填方量1.75亿方，吹填面积为21.30km2，吹填方量1.70亿方；外围堰长度为74km。而本项目工程为整个工程的第一阶段，即陆吹填海造地面积15平方公里。填海高程确定（以85国家高程基准起算）围堰顶高程：围堰从造价及美观方面考虑采用斜坡堤结构，围堰顶高程宜定在设计高水位以上不小于1.0倍设计波高值处。本海区设计高水位2.27m，设计波高2.80m，因此，该区域挡浪墙顶高程为5.10m。陆域回填高程：陆域回填高程应不低于极端高水位，该区域极端高水位为3.53m，因此，陆域回填高程定为3.77m。水域疏浚高程：为了整治周边水域，保证退潮后人工岛周围仍有海水，确定水域疏浚后高程不高于极端低水位以下1.5m，同时结合本工程土方平衡计算确定水域疏浚高程为-7.23m。本项目填好土石方预计9592万，修建23000米的围堰和平整15平方公里场地二、围填海施工方案软土地基处理方案由于本次规划区域位于海滩内，为填海造地工程，根据该地区的地质勘查报告，该地区海滩表面存在7m~9m左右的淤泥质粉质粘土。采用抛石挤淤和强夯法进行地基处理。 抛石先从护堤中部开始，中部向前突进后再渐次向两侧展开，以使淤泥向两侧挤出。当护堤路基填筑到下路床的时候，进行强夯处理，这样做的好处是可以省去护堤路基填筑时的分层碾压，也可以使护堤路基达到更好的强度，最重要的是可以加固软土地基。强夯处理的范围为护堤两侧外各1m的范围内。具体施工方法如下：（1）强夯机器以及夯锤形式：夯锤底面积由施工单位自行决定，建议采用底面为圆形带分孔式的夯锤。（2）夯击遍数：共三遍夯实，分为第一遍夯、第二遍夯和满夯，两遍夯的间隔时间宜为7天，第二遍夯点位于四个第一夯点中间点夯击。满夯点夯印彼此相切连续夯击。（3）夯点布置及夯点间距：本次夯点采用正方形布置，间距为4m。（4）夯击次数的选择标准：①最后两击的平均夯沉降量不大于5cm；②夯坑周围地面不应发生较大的隆起，一般控制为小于等于10cm；③不因夯坑过深而发生起锤困难。三、施工组织方案回填工程施工本工程回填总方量为9592万 立方，由于本区域地形以丘陵为主，石料资源丰富，因此回填料选取开山土石。本工程所需开始土源来自回填区附近山体，此土源储量丰富，可供大量开采，可满足本工程需求。本工程回填施工可按照常规的施工工艺陆上施工，回填料运距在10km以内。四、施工物料来源本工程填海土石料取自X经济区后方陆域的明阳镇境内荒山、规划区内明阳湾近岸陆域和滩涂取土填海。本工程涉及的取土点分别为永胜荒山、邵屯荒山、甜水井荒山和A地块、B地块。土石平衡分析表取土地块取土面积（km2）取土方量（万方）备注A6.149592陆填B3.43陆填 填海取土点位置示意图 第六章环境保护一、建设地点与环境现状本项目位于X经济区阳明湾地区，该地区海域近岸水浅，退潮后沿岸有大面积的滩涂，景观较差，现在开发利用主要以港圈养殖和滩涂养殖为主。二、环境质量标准及污染物排放标准1、环境质量标准①空气环境质量执行《环境空气质量标准》（GB3095-1996）中的二级标准；②区域环境噪声执行《城市区域环境噪声标准》（GB3096-1993）中的2类标准；③地表水环境执行《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）中的Ⅲ类水质标准。2、污染物排放标准①施工场界噪声执行《建筑施工场界噪声限值》（GB12523-1990）中的Ⅱ类；施工噪声执行《建筑施工场界噪声限值》（GB12523-90），即：土石方阶段：昼间75dB（A）、夜间55dB（A）；②污水排入执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）中的三级标准；③废气排入执行《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中二级标准；三、填海工程对生态环境影响分析1、对区域生态系统的影响 规划区域海岸为淤泥质海岸，潮间带和浅海底质为沙泥或泥沙。历次海洋调查结果表明，填海区及其附近海域的海洋生物（浮游生物、底栖生物等）都是黄渤海沿岸常见种，没有珍稀濒危物种和生态关键种分布。短期内填海工程除会降低区域海洋生态系统的部分服务功能，不会造成海洋生物物种灭绝和生态系统的崩溃。但由于填海面积较大，使明阳湾潮滩变为陆地，改变了本区的滨海湿地功能，必然会影响海域的水动力条件，海水的交换等，进而影响到海域的生态系统稳定性。2、对渔业资源的影响高含量悬浮物对海域渔业资源的影响取决于悬浮物的浓度、范围、发生时间（是否生态敏感期）和持续时间。Lasalle等人研究指出，即使产卵场和索饵场暂破坏未必会长期影响渔场，在悬浮物消失之后，渔场会很快恢复。根据数值模拟计算结果，本项目围堰施工过程中进入水体的悬浮物都能够形成各类超标区，超一、二类标准超标区一般在1.2km2。在施工地点的近区，形成小范围的超三、四类标准的区域。在其影响海域内浮游植物、浮游动物、鱼卵、仔稚鱼会受到一定的影响，这种影响是不可避免的。施工结束后，施工期进入海水中的泥沙经沉降作用，水质将逐渐恢复。因此，施工期间引起的悬浮泥沙对游泳生物的影响不是累积和叠加的，是暂时、有限和可恢复的，浮游生物和游泳生物群落会随着施工的结束逐渐恢复正常。有关资料表明浮游生物群落的重新建立需要几天到几周时间，游泳生物由于活动力强，也会很快建立起新的群落。3、对海水养殖业的影响 相比较而言，本填海工程对区域生态环境和社会经济最主要影响在于本地区的海水养殖业。填海区域现有的养殖池和贝类增养殖区，填海将其直接填埋海，会直接造成较大的经济损失。根据预测结果，工程施工过程中产生的悬浮物在浅滩区域最大影响范围可达1.2km2超一、二类海水水质标准，施工期间产生的泥沙悬浮物虽不致造成成体鱼类、虾、蟹类、贝类的死亡，但该范围内大型无脊椎动物和底栖无脊椎动物将减少过半，该范围内幼体鱼、虾蟹、贝类将受明显影响而被迫逃逸，可见悬浮物的人为增量会对附近滩涂养殖和底栖生物的栖息产生一定的影响。填海工程完工后，工程东西两侧一定距离范围内的水动力将减弱，改变沉积环境，造成工程毗邻海域一定范围的养殖功能下降，甚至丧失。四、项目建设过程的环境影响及防护措施施工期噪声和“三废”的影响及相应防护措施（1）施工扬尘对环境的影响分析。根据项目所处位置的环境概况，对施工期扬尘提出以下防治措施：①根据主导风向、周围居民区和工地的相对位置，对施工现场合理布局，建材堆场，混凝土搅拌场应尽量远离居民区；②挖出的土石方及建筑材料堆场用蓬布覆盖；③提高开挖速度，避开大风天气作业，以减轻扬尘的飞扬；④降低施工机械操作过程中的落差；⑤ 工程建设单位应会同有关部门编制运输、装卸防止扬尘产生的操作规范，严格按规范操作，控制扬尘的产生。规定运输道路、运输时间。规范应包括运输车辆要完好、装卸不宜过满、对易起尘物科加盖蓬布、控制车速、采取措施避免车辆带泥现象；避免在行车高峰时运输，建设单位应与运输部门共同做好驾驶员的职业道德教育，按规定路线运输，并不定期地检查执行计划情况。⑥加强环境管理，施工单位应将有关环境污染控制列入承包内容，在施工过程中有专人负责。施工扬尘污染源属于无组织面源，且排放源高度一般约2m左右，施工扬尘对环境的污染范围较小，施工扬尘对下风向的影响随距离的增加而下降。施工扬尘一般对施工现场下风向100m范围内的环境空气有较明显影响。（2）施工噪声对环境的影响分析。施工噪声治理措施：施工的噪声设备具有数量多、噪声高，生产现场有固定的工地和周期性移动的特征，因而其噪声治理难度大，一般需采取以下措施：①对声源进行控制，使用低噪声的建筑施工机械；②对施工中的高噪声设备，根据规定限制作业时间，减少夜间施工时间等。可根据工程进展情况，将高噪声作业安排在昼间进行，从而减轻噪声对周围的干扰。③尽可能减少施工中的撞击、磨擦噪声。施工期间，建筑施工场界噪声应达到《建筑施工场界噪声限值》中的有关规定。在不考虑遮挡物隔声的情况下，土石方阶段昼间影响的标准距离为60m，夜间为550m。影响的距离范围昼间在60－190m内，夜间在550m范围内。由于施工地段周边为空旷场地及滩涂，没有居民，因此建议可以昼夜施工。（3）施工期固体废弃物。项目施工产生的垃圾其组成为石头、水泥块、石灰、砂石、泥土等混合物。 施工垃圾尽量在施工区内自行消化处理，剩余垃圾及时外运至规定地点处置。施工人员产生的生活垃圾不能乱丢，集中放置，统一外运至垃圾处理场或由环卫部门统一外运。项目施工期固体废物不会对环境造成危害影响。（4）污水的影响及防护措施施工期产生的主要污染物包括填海过程中产生的悬浮泥沙，施工人员产生的生活污水。根据类似工程的计算预测结果，在施工期间，悬浮物可能对其附近海域水质产生一定的影响。悬浮物浓度增量可形成超一、二类海水水质标准区域最大面积约为1.21km2，10.0mg/l等值线距施工点的最远距离为1.5km。施工期间，可形成小范围的超三、四类海水水质标准的超标区。填海工程建设将直接影响到工程区外侧毗邻水域的海水水质质量，因此需严格按照操作规程进行操作，严格控制悬浮泥沙的入海量，使其增加浓度值在一定范围内达到国家海水水质标准。（5）在恶劣天气条件时，如遇风暴潮、台风和暴雨，应提前做好安全防护工作，保证所建工程能够抵御风浪的影响。 第七章　节能一、项目遵循的合理用能标准及节能设计规范1、原国家计划委员会计交能[1997]2542号《关于固定资产投资工程项目可行性研究报告“节能篇（章）”编制及评估的规定》。2、各专业的设计规范及提供的资料。二、建设项目能源消耗种类和数量分析运输油耗：本项目最大的能源消耗为油耗，主要为运输车辆运输土石方所需的柴油，由于车辆的油耗与车辆的类型、载重的重量、运输的距离及车况有很大的联系，难以具体量化。照明耗电：约63万kWh/年，按照2006年公布的0.366kg标煤/kWh计算，折标媒为231吨/年，年综合能耗未超过2000吨标煤。三、项目所在地能源供应状况X经济区电力供应充足，可满足项目需要；同时施工方拟自行组织油料的进货，派专人管理油料的使用。四、节能措施和节能效果分析1、施工电器设备选用新产品和国家推广节能产品，照明选用节能、高效灯具。2、严格控制跑、冒、滴、漏现象的发生。3、加强管理，减少各类生产及运输过程中的能源消耗。4、采用智能照明调控装置，降低路灯用电量。根据国家有关节能的技术要求和全国有关城市的节能经验，采用智能照明节能控制器，实时采集输出、输入电压信号，通过与最佳照明电压比较自动调节输出最佳的照明系统工作电压，从而有效低节约电能。 第八章劳动安全1、设计依据（1）严格遵守《辽宁省劳动安全卫生条例》的规定，确保各项施工安全和人身健康的要求。（2）严格执行各项安全管理制度和国家有关部门颁发的安全操作规程，特殊工种持上岗证上岗。2、施工生产中危害因素2.1污染物的危害项目的建设过程中可能会产生粉尘、毒物、噪声、振动、高温等污染。2.2危险性作业的危害项目实施过程中会不可避免地接触易燃、易爆、有毒、有害等危险品，这些危险性作业对于施工人员的人身安全会产生一定的威胁。3、主要安全防范措施（1）在项目进行中应采用安全生产和无危害的设备。（2）工作前必须检查所用的工具、机械和防护用品，发现损伤或不牢固的严禁迁就使用。电源设备、线路应防止受潮以免触电，使用的机械设备必须有漏电保护开关（触电保护器）和接零接地。 （3）遵从X市政府部门有关施工现场安全条例及负责提供给工地员工一切安全措施，包括备有足够的安全帽，防护衣物等。（4）项目的施工现场配有良好照明，建筑物料规范布设，工作现场的电动机采用铁罩隔离措施。（5）抓好安全生产目标现任制管理，落实安全生产责任制，建立健全安全保证体系，成立以项目经理为首，总工程师领导下的安全保证体系，班组设兼职安全员，落实安全生产责任制，负责现场的综合管理，做到常备不懈，一抓到底。（6）该建设项目中所有用电设备均设接地装置，以防漏电，保证人身安全。（7）与环保综合考虑其它安全卫生设施。 第九章项目实施进度与组织管理第一节　建设进度为了使本项目尽早投入运行，应尽快着手前期准备工作和资金筹措，并科学合理地安排好施工工期。根据目前项目进展情况和项目建设条件，拟定建设期为1.5年，2011年第二季度完成项目前期工作、资金筹措、及施工前准备工作，2011年6月中旬项目正式开工，主要工程为填海造地的土石方工程，围堰工程和场地平整工程，填海面积为15平方公里；项目实施规划有以下几个阶段。1、项目前期准备阶段项目可行性研究报告编制与审批、资金筹措等。2、设计阶段勘察设计、初步设计等。3、项目招标4、工程施工。5、竣工验收。 项目进度计划表序号时间2011年2012年2012年2012年04050607-1201-0607-0910-12项目前期1可研审批Δ2资金筹措ΔΔ3勘察设计Δ4招标Δ5施工准备ΔΔ6、施工阶段填海工程ΔΔ围堰工程ΔΔ平整工程ΔΔΔΔ7竣工及验收Δ（12月）第二节　项目组织管理1、土石方工程设计管理组织论证项目的功能设置，并根据功能要求编制项目任务书，进行工程方案论证，确保工程设计质量、时间和成本。2、办理项目各项手续办理建设工程规划许可证、建筑工程开工证、消防、人防、节水、节能审批，市政工程规划许可证及接用手续等。3、合同管理 编拟项目合同，明确总包与分包、供货商的合同关系及分包商、供货商之间的合同关系，制定各级各类合同的原则与策略，确定合同基本条件并编写详尽的合同条款。4、财务管理建立财产的法律基础，按照要求进行缴费和缴税，根据工程进度拨付各类款项。5、成本管理评估各方建议作出的技术变更对设计、建造工期、成本及日后运行的影响，控制影响工期及成本的设计变更，安排日常的工程进度款的审核，组织项目的估算、概算、预算与决算工作。6、质量管理制定项目的质量目标与工作体系，组织参与项目建设的各个单位建立相应的工作体系与工作制度，使之相互协调并监督执行。7、项目施工期的监理对施工承包商在施工中的行为进行监督、检查、控制和评价，采取相应的措施保证施工符合有关的法律、法规、规范，使工程的质量、进度、造价满足合同条件，确保施工行为合理、科学、经济。协调建筑承包商、分包商及各设计人之间的关系。协调建安工程与市政工程现场施工的安排。8、施工现场管理控制施工过程对环境的影响、制定项目安全生产计划并强力推行，以确保现场人身和财产安全。组织现场平面布局使之易于安全、保卫、后勤和物料搬运的管理。9、物资采购管理 确定项目各项材料物资的采购分类办法，制定各类物资采购的审批及现场验收并监督执行。10、项目档案及信息管理组织项目开发建设档案的管理，包括政府颁发的各类批件、证书、全部商务合同、协议、工程设计图纸及设计变更与经济洽商的单证、项目重要的收发文件等。第三节　施工方案一、施工特点本项目为填海工程，沿线社会干扰小，施工环境较好。二、施工条件l、地方支持：本项目为X经济区重点建设项目，是未来X经济核心区的奠基工程，且为全额垫资BT项目，因此X经济区管委会和人民群众对该项目的建设要求迫切，表示全力支持该项目的建设，对施工前期准备较为有利。2、物资丰富，配套材料运输方便。3、气候条件：本项目工期大多在冬季进行，而且为填海项目，相对面临大风、海浪的影响加大，根据气候条件做好施工安排，避免不必要的损失。三、施工方案本项目的施工方案为：l、本项目工程根据沿线地形和施工工艺的可能，统筹安排，采用机械化为主的方式。 2、本地区冬季气温较低，风较大，海边的海浪相对较大，为施工带来不便，应加强排水和防风措施，以确保工程质量。3、对项目应该公开招标，择优选用资质高、信誉好、实力强、具有市政施工经历的施工单位和监理单位，严格按照市政建设颁发的标准、规范和合同文件实施。 第十章投资估算和资金筹措第一节编制依据及说明一、编制依据(1)辽宁省市政工程消耗量定额及价目表；(2)辽宁省建筑工程消耗量定额及价目表；(3)国家计委、建设部颁发计价格(2002)10#《关于发布工程勘察、设计收费管理的通知》；(4)建设部颁发建标[1996]628号文《市政工程可行性投资估算编制办法》；(5)建设部颁发建字第367号文《建设监理试行规定》；(6)前期工作费依据国家计委计价格[1999]1283号文，关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定的通知；(7)现行有关法律、法规；(8)相关工程的有关资料。二、编制说明(1)建筑工程费用工程费用包括填海工程的土石方运输费用、围堰工程费用、场地平整费用。工程费用按当地同类土石方工程近期结算单位造价指标，结合本项目实际情况，经调整后的单位造价指标估算。(2)其他费用并结合现行收费标准和当地其体情况而定。 1)建设单位管理费：按第一部分费用的0.55%计取。2)勘察设计费：国家发展改革委、建设部关于印发《工程勘察设计收费标准》（2002修订本）的规定，专业调整系数为1%计算。3)工程监理费：按照国家发展改革委、建设部关于印发《建设工程监理与相关服务收费管理规定》的通知（发改价格[2007]670号），双方协商解决。4)工程质量监督费：按建筑安装工程费总额的0.15%计算。（3)不可预见费用：包括基本预备费和价差预备费，按第一、二部分费用的1％计取。（4）管理费用：按每月20万元计算（5）财务费用：按本金15亿，年利率8%计算综上，该项目的总投资为人民币39.398亿元。第二节投资估算一、估算范围本投资估算范围包括：土石方工程和夯实工程等，并根据国家现行规定对其它费用和预备费等进行估算。二、固定资产投资估算本项目为填海工程，固定资产投资估算详见下表《固定资产投资估算表》。 固定资产投资估算表序号项目名称总额（万元）小计2011年2012年2013年1工程费用96000249000345,000.002前期工程费7250072503不可预见费480012450172504管理费120240120480.006财务费用600012,000.006000.0024,000.007合计1141702736906120393980第三节资金筹措及使用计划一、资金筹措项目计划总投资393980万元，其中15亿元由银行贷款解决，其余全部自筹垫付，待项目竣工验收三个月后由政府按规定支付工程款。二、投资使用计划项目建设期按1.5年考虑。本工程投资使用计划及资金来源见下表：分年度投资计划及资金筹措表单位：万元序号项目201120122013合计一固定资产投资114，170273，6906,120.00393,980.001前期工程费7250　　7，250.002工程费96,000.00249,000.00　345,000.003不可预见费4,800.0012,450.00　　17,250.004管理费120.00240.00120.00480.005财务费用6,000.0012,000.006,000.0024,000.00 二资金来源150,000.00250,000.00　400,000.001自筹　250,000.00　250,000.002贷款150,000.00　　150,000.00 第十一章经济与社会效益分析一、经济分析（一）、项目收入本项目为政府的BT项目，全部建设资金由建设方先行垫付，待项目建成验收后（建设期18个月）三个月内政府给付全部资金，由于是BT项目，因此预计造价为40亿元。在计算营业税金时，按照会计准则规定责权发生制，虽然没有收到政府给付的资金，但按照与政府签订框架协议，未来收入按总造价125%计算（10%的投资回报，2%的项目管理费，2%的财务费用，回购利息另算，暂按8%计算，3%的超支费用），将预计收入按照建设期均摊建设收入。因此我们按照建设周期18月，平摊收入，每月确认收入为2.78亿。（二）、税金及附加本项目税金及附加合计为28000万元。其中营业税按收入的5%计算，测算为25000万元，城市维护建设费为营业税的7%，测算为1750万元,教育附加费为营业税的3%，测算为750万元,地方教育费附加为营业税的2%,测算为500万元。（三）、银行借款：本项目拟向金融机构借款15亿元，按照8%年息计算，两年利息支出为2.4亿元，预计还款期为2013年二季度，主要还款来源为X政府支付的工程款。银行借款还本付息安排如下表：单位（万元）序号项目名称2011年2012年2013年1年初借款累计(万元)1500001500002本年借款(万元)150000 3本年应计利息(万元)60001200060004年底还本付息(万元)60001200060005年末借款累计(万元)1500001500000（四）、财务分析1、损益表与项目静态盈利能力分析本项目总收入为500，000万元，总成本费用为387860万元（本处计算利润时，由于2013年所发生贷款利息和管理成本共计6120万元，而同期无收入，因此这部分费用在计算利润是予以刨除），税金及附加为28000万元，则利润总额为84140万元，所得税为21035万元，净利润为63105万元。总体评价指标：税前投资利润率=（利润总额／总投资）×100%=（84140／399980）×100%=21%税后投资利润率=（净利润／总投资）×100%=（63105／399980）×100%=15.78%自有资金投资利润率=（利润总额／自有资金）×100% =（84140／250000）×100%=33.66%税前销售利润率=（利润总额／收入）×100%=（84140／500000）×100%=16.83%税后销售利润率=（净利润／收入）×100%=（63105／500000）×100%=12.62%序号指标名称指标值1税前销售利润率16.83%2税后销售利润率12.62%3税前投资利润率21%4税后投资利润率15.78%5资本金利润率（税后）33.66%6静态投资回收期（年）1.92从本项目以上的几个静态指标来看，本项目的年投资利润率很高，总体年平均投资利润率保持在12%以上，故从投资利润率角度分析来看是可行的。2、现金流量表与项目动态盈利能力分析（1）全部投资现金流量表本项目全部投资现金流量表见附表《全部投资现金流量表》。根据评价指标显示，本项目（IC=6%）：税前全部投资财务净现值 (FNPV)=40240万元税后全部投资财务净现值 (FNPV)=19785万元 税前全部投资财务内部收益率 (FIRR)=14.75%税后全部投资财务内部收益率 (FIRR)=10.38%税前全部投资动态回收期=1.95年税后全部投资动态回收期=1.98年由此可得，本项目全部投资税前和税后的财务净现值 (FNPV)均大于零，税前和税后的财务内部收益率 (FIRR)均大于期望收益率10%。故从全部投资动态盈利角度分析，本项目是可行的。（2）自有资金现金流量表本项目自有资金现金流量表见附表《自有资金现金流量表》。根据评价指标显示，本项目（IC=6%）：税前自有资金财务净现值 (FNPV)=26045.57万元税后自有资金财务净现值 (FNPV)=5590.43万元税前自有资金财务内部收益率 (FIRR)=15.26%税后自有资金财务内部收益率 (FIRR)=8.05%税前自有资金动态回收期=1.96年税后自有资金动态回收期=1.99年由此可得，本项目自有资金税前和税后的财务净现值 (FNPV)均大于零，税前和税后的财务内部收益率 (FIRR)均大于期望收益率6%。故从自有资金动态盈利角度分析，本项目是可行的。3、资金来源和运用与资金平衡能力分析资金来源和运用表集中体现了项目自身平衡的生存能力，是财务评价的重要依据。资金来源和运用表见附表《资金来源和运用表》。从表中可以看出，本项目在启动投资后，每个月都有盈余资金。故从资金平衡能力角度分析，本项目满足要求。（四）敏感性分析 本项目为政府BT项目，项目的总发包款已预先固定，即不存在收入变动的因素，从经济效益分析的评价指标来看，在本项目各主要要素中，唯一可能发生变动的是工程的成本费用。因此，本项目敏感性分析确定选成本费用为变动因素进行考察，针对全部投资，分别计算出上述因素在其他条件不变的情况下分别上下波动5%，10%时对财务净现值、财务内部收益率的影响。从敏感性分析表中可以看出，工程成本费用的变化对财务净现值、财务内部收益率的有一定影响。当成本上升5%，10%将引起财务净现值分别下降63%、125%,当成本上升8%时，其财务净现值等于零，达到临界点，此时，若成本再上升，则财务净现值小于零，出现亏损。变动趋势成本变动比例税后利润（万元））变动率NPV（税后）变动率降低-5%7604220.5%3219462.7%-10%8898041%44603125%006310519785提高5%50167-20.5%7375-62.7%10%37230-41%-5033-125%（五）、本项目预计实际收益分析本项目财务指标如下：利润总额=84140万元税后利润=63105万元投资利润率（税前）=21%投资利润率（税后）=15.78%资本金利润率=33.6%税前全部投资财务净现值 (FNPV)=40240万元 税后全部投资财务净现值 (FNPV)=19785万元税前全部投资财务内部收益率 (FIRR)=14.75%税后全部投资财务内部收益率 (FIRR)=10.38%税前自有资金财务净现值 (FNPV)=26045.57万元税后自有资金财务净现值 (FNPV)=5590.43万元税前自有资金财务内部收益率 (FIRR)=15.26%税后自有资金财务内部收益率 (FIRR)=8.05%二、社会效益分析本项目的经济评价按照国家发展和改革委员会颁发的《建设项目经济评价方法与参数》规定的原则和要求，应分为财务评价和国民经济评价两部分。鉴于本项目主要建设内容为填海造地工程，项目本身所产生的经济效益主要是通过未来核心新区的建设开发来体现，因而很难直接进行定量计算，故本项目经济评价主要是从国民经济效益上来定性描述。本项目填海造地形成的土地为XX经济区发展提供空间资源，满足了XX经济区城市发展的迫切需要。未来在填海形成的这片土地上将形成独具X特色的、面积约为总面积约为14.18km2的内外人工湖泊。在湖泊的北岸将打造X的主核心区域。行政、金融、商务办公、商贸等等服务设施都将在此集聚，形成高使用强度的，有X地标特性的主中心。而在湖泊的南岸，该区域北面湖，南面海，景观区位极其优越。这里将成为X的次中心，以休闲、娱乐、度假为主题，体现“RBD”的内容。X 主次两中心隔湖相望，功能明确，相互支撑服务，构筑极具特色的X环湖核心区域。因此本项目是实现未来X经济区城市规划奠基工程，对实现X经济区的城市总体规划目标，有着重要的意义。总之，本项目建设符合国家发展经济、改善居民生活条件的精神，社会效益显著。 第十二章风险分析第一节、BT项目的优势本项目采取BT模式建设，不仅在很大程度上能缓解政府的资金压力，而且在促进政府职能转变，为投资者开辟新的投资渠道，改善基础设施和投资环境等方面都具有积极作用。具体优势分析如下：1、能缓解政府的财政压力，政府可把前期拟投入的数千万元用于其它方面的投资，可以缓解财政压力。要加快城市基础设施建设的步伐2、采用BT模式也有利于构建社会信用体系，吸引更多的投资者进入X经济区投资，使X的经济发展和充裕的社会资金良性互动发展。3、采用BT模式建设可以缩短建设工期，保证政府早建成、早投产、早收益。在BT模式下，工程项目所涉及的很多工作由BT承包商负责，减少了设计招标等中间环节，避免了通常模式下业主、设计单位、施工单位相互扯皮现象的发生，可大大缩短工期。4、采用BT模式，也有利于政府转移投资建设风险，控制项目的总造价。5、采用BT模式建设，符合国家的投资体制改革政策《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）明确规定：“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域”，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施的建设”。 中华人民共和国建设部[2003]30号《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—转让(BT)、建设--经营--转让(BOT)、建设—拥有--经营(BOO)、建设--拥有--经营--转让(BOOT)等方式组织实施。第二节、项目存在的风险及对策BT项目的项目审批风险、融资风险、完工风险、成本超支风险、项目回收风险是项目运作工程中发生可能性较大也是影响较大的几项风险。它们相互联系相互影响,并都可能导致整个项目的失败。1.项目审批风险BT项目的审批包括项目立项审批、BT实施方案审批、BT项目审批支撑性文件审批三个方面。项目的审批涉及到BT项目实施的基础和合法性,一旦出现问题将给投资建设带来项目停滞、不予回购等难以挽回的损失,因此项目审批风险属于重大风险,应在项目风险分析中置于首位。而本项目基本上不存在该风险，由于该项目为未来5年X经济区重点发展项目，已列入政府规划范围，已获得相关部门批准，同时该项目受到管委会各级领导的重视，为该项目的顺利立项审批提供便利条件。2.融资风险 融资风险主要表现形式为在项目开始时投资超预算,资金不到位和融资成本上升。对融资风险的分析应集中在融资方案的可行性和融资成本上。其可行性主要看投资建设方的实力和项目情况能否满足金融机构的要求。同时,投资建设方应尽量在项目正式签约前确定金融机构的贷款意向并准备备选融资方案及投资超支应对措施以尽量降低投资资金不到位的风险。融资成本变化的风险主要看投资建设方对影响融资成本的利率等经济政策的预测。针对融资风险，X政府承诺在项目竣工三个月内支付工程款，同时X经济区得到国开行50亿贷款以支持核心区工程项目，管委会政府已承诺该笔资金将主要用于填海造地工程，因此本项目融资风险较小。3.完工风险项目完工风险主要表现为工程质量达不到合同要求和工程延期。投资建设方已投入了全部资金,而因工程质量原因项目业主只部分回购或不予回购,导致投资建设方无法收回投资,这一风险给投资建设方造成的损失最大,因为质量风险一般无法转移或分散,只能由投资建设方承担。针对本项目，投资方与有一级建设资质的承建方联合投资建设，尽量通过加强过程管理和控制加以规避,在施工过程中会强调对质量的管理和控制。4.成本超支风险投资建设方如果不能有效控制建设成本,不但收益水平会降低,同时也会增加投资建设方再融资的压力。除影响工期的因素之外,对建设成本产生影响的主要就是材料价格上涨。这些因素既有政府方面的原因也有投资建设方自身的原因以及其他客观因素的影响。针对本项目，如果由于政府方面因素引起成本超支一般可以通过获得补偿并顺延工期的方式降低其的影响,如因为投资建设方因素引起成本超支则需要投资建设方采用加强工程管理并辅之以转移风险等方法控制此项风险,如因为不可抗力、政策变动等因素引起成本超支则需要采取分散风险的方法在项目相关方中选择有能力的一方或多方承担此项风险。 5.项目回购风险BT项目投资的回收主要依赖政府回购,因此投资建设方的回购风险将集中在政府履约上。政府履约回购既取决于政府信用也取决于政府财政能力。本项目的政府X经济区的政府财政收入有一定的基础且近几年来稳步增长，当地经济状况和政府财力较好,项目回购风险较小。同时,即便未来存在该项风险，也可以通过其他方式化解，如向银行转移应收账款、用土地抵账等。 第十三章结论通过市场分析，表明宏观环境对该项目的建设比较有利，区域市场为项目的发展提供了良好的预期，项目自身的发展，也将激发消费需求的快速增长和消费结构的不断升级，市场前景良好。同时该项目的实施具备诸多优势，对于X市加快城市建设，发挥资源优势和区位优势，促进产业发展和促进经济繁荣，进一步提高城市化水平和带动区域地段升值发挥着极大的带动作用，因此，社会效益和经济效益十分显著。从工程角度分析，该项目规划设计合理，以填海选地为主；动迁实施难度不大，建设标准选择适当；建设材料来源广泛、充足，运输便捷；工程建设所需基本条件具备；建设方案对环境影响较小。通过财务效益可以看出，项目的静态财务指标较好；动态分析显示，项目有一定的盈利能力；偿债能力分析表明项目具有较强的偿债能力；不确定性分析表明，该项目有一定的抗风险能力。综上，该项目的建设既是必要的也是可行的。 附件：1、项目总投资估算表2、项目开发总成本估算表3、营业税金及附加4、利润表 5、资金来源及利用表6、现金流量表（全部投资） 7、现金流量表（自有投资） 8、银行贷款还本付息结算表序号项目名称2011年2012年2013年1年初借款累计(万元)1500001500002本年借款(万元)1500003本年应计利息(万元)60001200060004年底还本付息(万元)60001200060005年末借款累计(万元)1500001500000'